华夏恒生ETF联接：恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书更新摘要(2019年第2次)
原标题:华夏基金管理有限公司:华夏恒生ETF联接：恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书更新摘要(2019年第2次) 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要 2019年第 2号 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 重要提示 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2012年6月14日证监许可 [2012]822号文核准募集。本基金基金合同于 2012年8月21日正式生 效。根据基金管理人 2018年9月14日刊登的《华夏基金管理有限公司关于修订华夏恒生 ETF 联接、华夏中证 500ETF联接、华夏上证 50AH优选指数（ LOF）基金合同的公告》及《华夏 基金管理有限公司关于华夏恒生 ETF联接、华夏中证 500ETF联接、华夏上证 50AH优选指数 （LOF）增加C类基金份额的公告》，本基金自 2018年9月19日起增加 C类基金份额类别。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金为恒生 ETF的联接基金，基金净值会因为恒生 ETF净值波动等因素产生波动，恒 生ETF主要跟踪香港市场的恒生指数，其投资的相关风险可能直接或间接成为本基金的风 险。投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中 的风险包括：香港市场政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风 险；汇率风险；由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险；本基金的特定风 险等。本基金为恒生 ETF的联接基金，主要通过投资恒生 ETF紧密跟踪标的指数的表现，与 恒生ETF在投资方法、交易方式等方面存在着联系和区别。恒生 ETF为股票型指数基金，因 此本基金的风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。 本基金的目标 ETF主要投资于香港市场以港币计价的金融工具，本基金除投资目标 ETF 外，也可能投资于香港市场，港币相对于人民币的汇率变化可能会影响本基金的资产净值， 从而对基金业绩产生影响。本基金同时以人民币和美元销售，美元申购赎回价格为按照基金 份额净值除以中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价计算的美元折算净值，由于 存在汇率波动，可能导致以美元计算的收益率和以人民币计算的收益率有所差异。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同， 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即 1 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权 利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为 2019年8月21日，有关财务数据和净值表现数据截止日 为2019年6月30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计） 2 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 一、基金的名称 本基金名称：恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金。 二、基金的类型 本基金类型：契约型开放式。 三、基金的投资目标 本基金主要通过对恒生 ETF基金份额的投资，追求跟踪标的指数，获得与指数收益相 似的回报。 四、基金的投资方向 本基金主要投资于目标 ETF基金份额及跟踪标的指数的股票组合。基金在境内可投资 于货币市场工具等法律法规或中国证监会允许基金投资的金融工具。此外，基金还可投资 于境外证券市场的股票、债券、基金、金融衍生工具（包括但不限于远期合约、互换、期 货、期权、权证等）以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 正常情况下，本基金投资于目标 ETF的比例不低于基金资产净值的 90%（已申购但尚 未确认的目标 ETF份额可计入在内）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 五、基金的投资策略 本基金主要通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于目标 ETF。根据投资者申购、赎 回的现金流情况，本基金将综合恒生 ETF的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等 因素分析，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。基金还将适度参与恒生 ETF 基金份额交易和申购、赎回的组合套利，以增强基金收益。基金也可以通过买入恒生指数 成份股来跟踪标的指数。为了更好地实现投资目标，基金还可投资于境外证券市场的股票、 债券、跟踪同一标的指数的其他基金、金融衍生工具等产品，并在法规允许的条件下参与 3 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 证券借贷，以增加收益。 在目标 ETF开放申购赎回之前，本基金可通过特殊申购的方式用基金资产换购目标 ETF份额，以进行基金建仓。 为了更好地对外币资金进行投资管理，本基金还可以与目标 ETF或其他 QDII基金进 行外汇互换，互换价格需遵循公允、合理的原则以及监管机构的相关规定。 本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。 基金管理人可根据市场情况调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。 六、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：经人民币汇率调整的标的指数收益率 ×95%＋人民币活期存 款税后利率 ×5%。其中，经人民币汇率调整的标的指数为人民币 /港币汇率×恒生指数，人 民币活期存款利率是指中国人民银行公布的金融机构人民币活期存款基准利率。 本基金标的指数变更的，业绩比较基准将随之变更。基金管理人可根据投资情况和市 场惯例调整基金业绩比较基准的组成和权重，不需另行召开持有人大会。 七、风险收益特征 本基金为恒生 ETF的联接基金，恒生 ETF为股票型指数基金，因此本基金的风险与 收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。 八、基金投资组合报告 以下内容摘自本基金 2019年第2季度报告： “5.1 报告期末基金资产组合情况 序号项目金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1权益投资 -- 其中：普通股 -- 存托凭证 -- 优先股 -- 4 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 房地产信托 -- 2基金投资 1,092,422,019.30 92.16 3固定收益投资 -- 其中：债券 -- 资产支持证券 -- 4金融衍生品投资 -- 其中：远期 -- 期货 -- 期权 -- 权证 -- 5买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售金融资产 -- 6货币市场工具 -- 7银行存款和结算备付金合计 89,691,689.72 7.57 8其他各项资产 3,245,918.17 0.27 9合计 1,185,359,627.19 100.00 5.2报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 5.3报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 5.4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 5.5报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 序号衍生品类别衍生品名称 公允价值 （元） 占基金资产 净值比例（％） 1股指期货 HANG SENG IDX FUT Jul19 -- 2 ---- 3 ---- 4 ---- 5 ---- 注：期货投资采用当日无负债结算制度，相关价值已包含在结算备付金中，具体投资 情况详见下表（买入持仓量以正数表示，卖出持仓量以负数表示）： 代码名称 持仓量 （买/卖） （单位： 手） 合约市值公允价值变动 HIN9 HANG SENG IDX FUT Jul19 23 28,743,594.14 139,602.04 公允价值变动总额合计 139,602.04 股指期货投资本期收益 571,136.64 股指期货投资本期公允价值变动 -400,805.66 5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 占基金资 公允价值 序号基金名称基金类型运作方式管理人产净值比 （元） 例（％） 1 华夏恒生 ETF 股票型 交易型开 放式 华夏基金 管理有限 公司 1,092,422,019.30 92.36 2 ------ 3 ------ 4 ------ 5 ------ 6 ------ 7 ------ 8 ------ 9 ------ 10 ------ 6 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 5.10投资组合报告附注 5.10.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前 十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。 5.10.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.10.3其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 2,277,847.28 2应收证券清算款 - 3应收股利 - 4应收利息 9,270.49 5应收申购款 958,800.40 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 3,245,918.17 5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 5.10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 ” 九、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水 7 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 平要低于所列数字。 华夏恒生 ETF联接 A： 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2012年 8月 21日至 2012年 12月 31日 3.00% 0.17% 11.07% 0.86% -8.07% -0.69% 2013年 1月 1日至 2013年 12月 31日 -0.10% 0.91% -0.17% 0.95% 0.07% -0.04% 2014年 1月 1日至 2014年 12月 31日 3.89% 0.85% 1.60% 0.85% 2.29% 0.00% 2015年 1月 1日至 2015年 12月 31日 1.03% 1.31% -1.21% 1.32% 2.24% -0.01% 2016年 1月 1日至 2016年 12月 31日 10.54% 1.08% 6.92% 1.12% 3.62% -0.04% 2017年 1月 1日至 2017年 12月 31日 28.64% 0.72% 25.63% 0.72% 3.01% 0.00% 2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日 -8.93% 1.23% -8.90% 1.22% -0.03% 0.01% 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 11.47% 0.94% 10.34% 0.94% 1.13% 0.00% 华夏恒生 ETF联接 C： 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2018年 9月 19日至 2018年 12月 31日 -5.33% 1.47% -5.15% 1.46% -0.18% 0.01% 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 11.26% 0.94% 10.34% 0.94% 0.92% 0.00% 十、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A区 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 设立日期： 1998年 4月 9日 法定代表人：杨明辉 联系人：邱曦 客户服务电话： 400-818-6666 8 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 传真：010-63136700 华夏基金管理有限公司注册资本为 23800万元，公司股权结构如下： 持股单位 中信证券股份有限公司 POWER CORPORATION OF CANADA MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 天津海鹏科技咨询有限公司 合计 持股占总股本比例 62.2% 13.9% 13.9% 10% 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 杨明辉先生：董事长、党委书记，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委 副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员，华夏基金（香港）有限公司董事长。曾任中 信证券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁，中信信托董事，信诚 基金管理有限公司董事长，中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。 Barry Sean McInerney先生：董事，硕士。现任万信投资公司（ Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。 胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席，兼任百胜中国控股有限公司 非执行董事长，香港联交所与瑞银集团等上市公司董事等。曾任国际货币基金组织高级经济 学家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理等。 杨冰先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行 政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管 理业务投资主管等。 李勇进先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财富 管理委员会主任。兼任中信期货有限公司董事、金通证券有限责任公司执行董事兼总经理。 曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员，申银万国证券大连营业部部门经理，中信证 券大连营业部总经理助理、副总经理、总经理，中信证券经纪业务管理部高级副总裁、总监， 中信证券（浙江）有限责任公司总经理，中信证券浙江分公司总经理，中信证券经纪业务发 展与管理委员会主任等。 李一梅女士：董事、总经理，硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金（香港）有 限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经 理，上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。 9 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 张平先生：独立董事，博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产管 理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济 增长室主任、所长助理、副所长，国家金融与发展实验室副主任等。 张宏久先生：独立董事，硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信托 有限公司独立董事，全国律师协会金融专业委员会顾问，全国侨联法律顾问委员会委员及民 事法律委员会主任，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲 裁员等。 支晓强先生：独立董事，博士。现任中国人民大学继续教育处处长、商学院财务与金融 系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国 会计学会财务成本分会副会长、财政部企业会计准则咨询委员会咨询专家、中国会计学会内 部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司 独立董事等。 杨一夫先生：监事长，硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁，负责总部加拿大鲍尔公司 （Power Corporation of Canada）在中国的投资活动，兼任三川能源开发有限公司董事、中国 投资协会常务理事。曾任国际金融公司（世界银行组织成员）驻中国的首席代表，华夏基金 管理有限公司董事等。 杨维华先生：监事，硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部行政负责人、公司副 首席风险官。曾任中信证券股份有限公司风险管理部 B角（主持工作）、总监等。 史本良先生：监事，硕士，注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部联席负 责人、公司副财务总监。曾任中信证券股份有限公司计划财务部 B角、总监等。 宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会 秘书（兼）。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑，中国政法大学讲师等。 陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。 曾任中国投资银行业务经理，北京证券有限责任公司高级业务经理，华夏基金管理有限公司 北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。 朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责 人。曾任基金运作部 B角等。 张霄岭先生：副总经理，博士。现兼任华夏基金（香港）有限公司首席执行官、中国石 化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会（华 盛顿总部）经济学家、摩根士丹利（纽约总部）信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会 10 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 银行监管三部副主任等。 刘义先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行 总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（主持工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监，华夏资本管理 有限公司执行董事、总经理等。 阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。 李彬女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、合规部行政负责人。 曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公 司监察稽核部总经理助理，法律监察部副总经理、联席负责人等。 2、本基金基金经理 徐猛先生，清华大学工学硕士。曾任财富证券助理研究员，原中关村证券研究员等。 2006 年2月加入华夏基金管理有限公司，曾任数量投资部基金经理助理、上证原材料交易型开放 式指数发起式证券投资基金基金经理（ 2016年1月29日至2016年3月28日期间）等，现任数量 投资部总监，上证金融地产交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理（ 2013年4月8 日起任职）、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经理（ 2015年3月12日起任 职）、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（ 2015年3月12日起 任职）、恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（ 2015年12月21日起任职）、 恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经理（ 2015年12月21日起任职）、中小企业板交易 型开放式指数基金基金经理（ 2016年12月1日起任职）、华夏上证 50交易型开放式指数证券投 资基金联接基金基金经理（ 2016年12月1日起任职）、华夏创业板交易型开放式指数证券投资 基金基金经理（ 2017年12月8日起任职）、战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金基金 经理（ 2018年7月13日起任职）、华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 基金经理（ 2018年8月14日起任职）、华夏中小企业板交易型开放式指数基金发起式联接基金 基金经理（ 2018年9月10日起任职）、战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联 接基金基金经理（ 2019年6月5日起任职）。 历任基金经理： 2012年8月21日至 2017年2月10日期间，王路先生任基金经理； 2012年8 月21日至2017年11月10日期间，张弘弢先生任基金经理。 3、本公司量化投资决策委员会 11 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 主任：张弘弢先生，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。 成员：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，基金经理。 徐猛先生，华夏基金管理有限公司数量投资部总监，基金经理。 宋洋女士，华夏基金管理有限公司数量投资部总监，基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 十一、费用概览 （一）基金运作费用 1、基金费用的种类 基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括： （1）基金管理人的管理费。 （2）基金托管人的托管费（含境外资产托管人收取的费用）。 （3）基金的销售服务费。 （4）标的指数使用许可费（包括为指数公司缴纳的相关税收以及与支付外币相关的汇 兑损益、手续费、汇款费等）。 （5）基金投资目标 ETF的相关费用（包括但不限于目标 ETF的交易费用、申购赎回 费用等）。 （6）因基金的证券交易或结算产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、 过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费、融资融券费、证券账户相关费用及其他 类似性质的费用等）。 （7）基金合同生效以后的信息披露费用。 （8）基金份额持有人大会费用。 （9）基金合同生效以后的会计师费和律师费。 （10）基金进行外汇兑换交易的相关费用。 （11）基金的资金汇划费用。 （12）基金收益分配中发生的费用。 （13）与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费等。 （14）其他为基金的利益而产生的费用，如代表基金投票产生的费用、与基金有关的 诉讼费、追索费等。 （15）按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 12 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 在中国证监会允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方 法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金投资目标 ETF部分不收取管理费。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标 ETF份额所对 应资产净值后剩余部分的 0.60%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值扣除基金资产中目标 ETF份额所对应资产净值后剩余部分，若 为负数，则 E取0。 基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托 管人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 （2）基金托管人的托管费 本基金投资目标 ETF部分不收取托管费。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标 ETF份额所对 应资产净值后剩余部分的 0.15%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.15%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标 ETF份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E取0。 基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托 管人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 （3）销售服务费 销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基 金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中， A类不收取销售服务费， C类 销售服务费年费率为 0.3%。 各类别基金份额的销售服务费计算方法如下： H＝E×R÷当年天数 H为各类别基金份额每日应计提的销售服务费 13 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 E为各类别基金份额前一日基金资产净值 R为各类别基金份额适用的销售服务费率 销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托 管人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中划出，经登记结算机构分别支付给各个基金销 售机构。若遇不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日。 （4）标的指数许可使用费 基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与指数许可方签署的指数使用 许可协议的约定从基金财产中支付。 根据指数使用许可协议，目前指数许可使用费按前一日基金资产净值扣除基金资产中 目标 ETF份额所对应资产净值后剩余部分的 0.04%的年费率计提。计算方法如下： H=E×0.04%÷当年天数 H为每日应计提的指数许可使用费 E为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标 ETF份额所对应资产净值后剩余部 分，若为负数，则 E取 0。 标的指数许可使用费每日计算，按季支付。每年应支付的标的指数许可使用费不低于 指数使用许可协议规定的下限。 如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调 整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理人将在招募说明书 更新或其他公告中披露基金最新适用的方法。 （5）基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基 金份额持有人大会。 （6）本条第（一）款第 1项中第（ 5）至第（ 15）项费用由基金管理人和基金托管人根 据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，并列入或摊入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 （二）基金销售费用 1、申购费与赎回费 （1）本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。对于 A类基金份额，投资者在申购时需交纳前端申购费，各币种申购费率具体如下： 14 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 ①人民币申购费率 申购金额（含申购费） 100万元以下 100万元以上（含 100万元） -500万元以下 500万元以上（含 500万元） -1000万元以下 1000万元以上（含 1000万元） 前端申购费率 1.2% 0.9% 0.6% 每笔 1,000.00元 ②美元申购费率 美元申购费率应参照人民币申购费率制定。本基金在开放申购之后的 1年内对美元申 购实行费率优惠，基金管理人决定自该费率优惠满 1年之日起，对美元申购继续实行费率 优惠，美元申购费率为 0。如未来调整费率优惠水平或取消费率优惠，基金管理人将在招 募说明书或相关公告中披露。 （2）本基金 C类基金份额不收取申购费。 （3）本基金 A类、C类基金份额均收取赎回费，赎回费由赎回人承担，在投资者赎 回基金份额时收取。 A类基金份额赎回费率如下： 持有期限赎回费率 7天以内 1.5% 7天以上（含 7天） 0.5% C类份额的赎回费率如下： 赎回时份额持有不满 7天的，收取 1.5%的赎回费，持有满 7天以上（含 7天）的，赎 回费为 0。 对于赎回时份额持有不满 7天的，收取的赎回费全额计入基金财产。对赎回时份额持 有满 7天以上（含 7天）收取的赎回费，依法扣除所收取赎回费总额的 25%归入基金资产， 其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。 （4）基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和调低赎回费 率。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施三日前在至少一种指定媒体上刊登公告。 （5）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制 定基金促销计划，经代销机构同意后，针对投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在 基金促销活动期间，基金管理人可根据法律法规要求对基金申购费率、赎回费率等进行适 15 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 当费率优惠。 （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金 估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规 定。 2、申购份额与赎回金额的计算方式 （1）T日的基金份额净值在当日收市后计算，并在 T+1日公告，计算公式为估值日基 金资产净值除以估值日基金份额余额。基金份额净值的计算保留到小数点后 4位，小数点后 第5位四舍五入。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。未来，若 市场情况发生变化，或目标ETF净值计算和发布时间发生变化，或实际情况需要，经中国 证监会允许，本基金可相应调整基金净值计算和公告时间或频率并提前公告。 （2）T日的美元折算净值由基金管理人计算，经基金托管人复核后在 T+1日公告。 T 日的美元折算净值计算公式为 T日基金份额净值除以中国人民银行最新公布的人民币对美 元汇率中间价。美元折算净值保留到小数点后 4位，小数点后第 5位四舍五入。如遇特殊 情况，基金管理人可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。基金也可根据实际情 况调整美元折算净值计算和公告时间或频率并提前公告。 （3）申购份额的计算 ①当投资者选择申购 A类基金份额时，申购份额的计算方法如下： 人民币申购份额的计算： 申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下： 净申购金额＝申购金额 /（1＋人民币前端申购费率） 人民币前端申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额 /T日A类基金份额净值 申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下： 人民币前端申购费用＝固定金额 净申购金额 =申购金额－人民币前端申购费用 申购份额＝净申购金额 /T日A类基金份额净值 美元申购份额的计算： 申购份额 =申购金额 /T日 A类基金份额美元折算净值 其中，T日A类基金份额美元折算净值 =T日A类基金份额净值 /T日中国人民银行最新公 布的人民币对美元汇率中间价，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后四位，由此产生 16 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 的误差计入基金资产。 ②当投资者选择申购 C类基金份额时，申购份额的计算方法如下： 申购份额＝申购金额 /T日C类基金份额净值 ③基金份额按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承 担，产生的收益归基金财产所有。 例一：假定 T日的A类基金份额净值为 1.2300元，三笔人民币申购金额分别为 1,000.00 元、100万元、 500万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的 A类基金份额计算如下： 申购金额（元， a） 适用前端申购费率（ b） 净申购金额（ c=a/（1+b）） 前端申购费（ d=a-c） T日该类基金份额净值（ e） 申购份额（ f=c/e） 申购1申购2申购31,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00 1.2% 0.9% 0.6% 988.14 991,080.28 4,970,178.9311.86 8,919.72 29,821.07 1.2300 1.2300 1.2300803.37 805,756.33 4,040,795.88 若人民币申购金额为 1000万元，则申购负担的前端申购费用和获得的 A类基金份额 计算如下： 申购金额（元， a） 前端申购费（ b） 净申购金额（ c=a-b） T日基金份额净值（ d） 申购份额（ e=c/d） 申购4 10,000,000.001,000.009,999,000.00 1.23008,129,268.29 例二：假定 T日A类基金份额美元折算净值为 0.1951美元，四笔美元申购金额分别为 5000.00美元、 50万美元、 100万美元、 200万美元，则各笔申购获得的 A类基金份额计算如 下： 申购1 申购金额（美元， a） 5,000.00 T日美元折算净值（ e） 0.1951 申购份额（ f=a/e） 25,627.88 申购2申购3申购4500,000.00 1,000,000.00 2,000,000.00 0.1951 0.1951 0.1951 2,562,788.31 5,125,576,63 10,251,153.25 17 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 例三：假定 T日基金的 C类基金份额净值为 1.2000元，人民币申购金额为 10万元，则申 购获得的 C类基金份额计算如下： 申购份额＝ 100,000.00/1.2000=83,333.33份 （4）赎回金额的计算 ①人民币赎回金额的计算方法如下： 赎回金额＝赎回份额 ×T日该类基金份额净值 赎回费用＝赎回金额 ×赎回费率 净赎回金额 =赎回金额 -赎回费用 ②美元赎回金额的计算方法如下： 赎回金额＝赎回份额 ×T日该类基金份额美元折算净值 赎回费用＝赎回金额 ×赎回费率 净赎回金额 =赎回金额 -赎回费用 例四：假定某投资者在 T日赎回 10,000.00份以人民币申购的 A类基金份额，持有期限 10 天，该日 A类基金份额净值为 1.2500元，则其获得的净赎回金额计算如下： 赎回金额 =10,000.00×1.2500=12,500.00元 赎回费用 =12,500.00×0.5%=62.50元 净赎回金额 =12,500.00-62.50=12,437.50元 例五：假定某投资者在 T日赎回 10,000.00份以美元申购的 A类基金份额，持有期限 20天，该日 A类基金份额美元折算净值为 0.1983美元，则其获得的净赎回金额计算如下： 赎回金额 =10,000.00×0.1983=1983.00美元 赎回费用 =1983.00×0.5%=9.92美元 净赎回金额 =1983.00-9.92=1973.08美元 例六：假定某投资者在 T日赎回 C类基金份额 10,000.00份，持有期限 30天，该日 C类基 金份额净值为 1.2500元，则其获得的赎回金额计算如下： 净赎回金额 =10,000.00×1.2500=12,500.00元 十二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “中国银行 ”） 18 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期： 1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998】24号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：010-66594942 中国银行客服电话： 95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕 士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、 基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2019年6月30日，中国银行已托管 716只证券投资基金，其中境内基金 676只，QDII 基金40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分， 秉承中国银行风险控制理念，坚持 “规范运作、稳健经营 ”的原则。中国银行托管业务部风 险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外 部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的 无保留意见的审阅报告。 2017年，中国银行继续获得了基于 “ISAE3402”和“SSAE16”双准则 19 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托 管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的 相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监 督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法 律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的 ,应当及时通知基金管理人，并及 时向国务院证券监督管理机构报告。 十三、境外资产托管人 （一）境外资产托管人基本情况 名称：中国银行（香港）有限公司（简称 “中银香港 ”） 注册地址：香港中环花园道 1号中银大厦 办公地址：香港中环花园道 1号中银大厦 法定代表人：岳毅 成立时间： 1964年 10月 16日 组织形式：股份有限公司 存续期间：持续经营 中银香港于 1964年成立，并在 2001年 10月 1日正式重组为中国银行（香港）有限公 司，是一家在香港注册的持牌银行。其控股母公司中银香港（控股）有限公司（简称 “中银 香港（控股） ”）2001年 2日在香港注册成立， 2002年 7月 25日开始在香港联合交易所主 板上市， 2002年 12月 2日被纳入为恒生指数成份股。中银香港目前主要受香港金管局、 证监会以及联交所等机构的监管。 截至 2018年末，中银香港（控股）有限公司的总资产超过 29,529亿港元，资本总额 超过 2,570亿港元，总资本比率为 23.1%。中银香港（控股）的财务实力及双 A级信用评 级，可媲美不少大型全球托管银行，其最新信评如下（截至 2018年 12月 31日）： 穆迪投资服务标准普尔惠誉国际评级 评级展望稳定稳定稳定 20 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 长期 Aa3 A+ A 短期 P-1 A-1 F1 展望稳定稳定稳定 截至 2018年末，中银香港（控股）的托管资产规模达 10,984亿港元。 （二）境外资产托管人职责 1、安全保管基金的境外资产，及时办理清算、交割事宜。 2、准时将公司行为信息通知基金管理人和 /或基金托管人，确保基金及时收取所有应 得收入。 3、其他由基金托管人委托其履行的职责。 十四、相关服务机构 （一）直销机构：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A区 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座8层 法定代表人：杨明辉 客户服务电话： 400-818-6666 传真：010-63136700 联系人：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （二）代销机构 1、人民币代销机构： （1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：陈四清 客户服务电话： 95588 传真：010-66107914 联系人：王佺 网址：www.icbc.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 21 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话： 95599 联系人：客户服务中心 网址：www.abchina.com （3）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：刘连舸 电话：010-66596688 传真：010-66593777 联系人：客户服务中心 网址：www.boc.cn 客户服务电话： 95566 （4）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院1号楼 法定代表人：田国立 客户服务电话： 95533 传真：010-66275654 联系人：王嘉朔 网址：www.ccb.com （5）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 联系人：邓炯鹏 22 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话： 95555 （6）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市北京东路 689号 法定代表人：高国富 电话：021-61618888 传真：021-63602431 联系人：高天、汤嘉惠 网址：www.spdb.com.cn 客户服务电话： 95528 （7）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：董文标 客户服务电话： 95568 传真：010-57092611 联系人：董云巍 网址：www.cmbc.com.cn （8）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 电话：010-85238670 传真：010-85238680 联系人：李慧 网址：www.hxb.com.cn 客户服务电话： 95577 （9）上海银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 168号 23 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：金煜 电话：021-68475888 传真：021-68476111 联系人：王笑 网址：http://www.bosc.cn/ 客户服务电话： 95594 （10）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话： 95574 （11）上海农村商业银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东大道 981号 办公地址：上海市银城中路 8号中融碧玉蓝天大厦 15层 法定代表人：胡平西 电话：021-38523692 传真：021-50105124 联系人：施传荣 网址：www.srcb.com 客户服务电话： 021-962999 （12）北京农村商业银行股份有限公司 住所：北京市西城区月坛南街 1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1号院2号楼 法定代表人：王金山 电话：010-89198762 24 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 传真：010-89198678 联系人：鲁娟 网址：www.bjrcb.com 客户服务电话： 96198 （13）青岛银行股份有限公司 住所：青岛市市南区香港中路 68号华普大厦 办公地址：青岛市市南区香港中路 68号华普大厦 法定代表人：郭少泉 电话：0532-85709749 传真：0532-85709839 联系人：赵蓓蓓 网址：www.qdccb.com 客户服务电话： 96588（青岛）、400-669-6588（全国） （14）杭州银行股份有限公司 住所：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 联系人：陈振峰 网址：www.hzbank.com.cn 客户服务电话： 400-888-8508 （15）南京银行股份有限公司 住所：南京市白下区淮海路 50号 办公地址：南京市白下区淮海路 50号 法定代表人：林复 电话：025-84544021 传真：025-84544129 联系人：翁俊 网址：www.njcb.com.cn 25 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 客户服务电话： 95302 （16）临商银行股份有限公司 住所：山东省临沂市沂蒙路 336号 办公地址：山东省临沂市沂蒙路 336号 法定代表人：王傢玉 电话：0539-7877780 传真：0539-8051127 联系人：吕芳芳 网址：www.lsbchina.com 客户服务电话： 400-699-6588 （17）温州银行股份有限公司 住所：温州市车站大道华海广场 1号楼 办公地址：温州市车站大道华海广场 1号楼 法定代表人：夏瑞洲 电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 联系人：林波 网址：www.wzbank.cn 客户服务电话： 96699（浙江和上海地区）、0577-96699（其他地区） （18）江苏银行股份有限公司 住所：南京市洪武北路 55号 办公地址：南京市洪武北路 55号 法定代表人：黄志伟 电话：025-58588167 传真：025-58588164 联系人：田春慧 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话： 95319 （19）洛阳银行股份有限公司 住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 26 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：洛阳市洛龙区开元大道 256号洛阳银行三楼 306室 法定代表人：王建甫 电话：0379-65921977 传真：0379-65921869 联系人：董鹏程 网址：www.bankofluoyang.com.cn 客户服务电话： 0379-96699 （20）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 住所：乌鲁木齐市新华北路 8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8号 法定代表人：农惠臣 电话：0991-8824667 传真：0991-8824667 联系人：何佳 网址：www.uccb.com.cn 客户服务电话： 0991-96518 （21）烟台银行股份有限公司 住所：山东省烟台市芝罘区海港路 25号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25号 法定代表人：叶文君 电话：0535-6699660 传真：0535-6699884 联系人：王淑华 网址：www.yantaibank.net 客户服务电话： 400-831-1777 （22）大连银行股份有限公司 住所：辽宁省大连市中山区中山路 88号 办公地址：辽宁省大连市中山区中山路 88号 法定代表人：陈占维 电话：0411-82356627 27 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 传真：0411-82356590 联系人：李格格 网址：www.bankofdl.com 客户服务电话： 400-664-0099 （23）河北银行股份有限公司 住所：河北省石家庄市平安北大街 28号 办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28号 法定代表人：乔志强 电话：0311-88627522 传真：0311-88627027 联系人：王栋 网址：www.hebbank.com 客户服务电话： 400-612-9999 （24）西安银行股份有限公司 住所：陕西省西安市高新路 60号 办公地址：陕西省西安市高新路 60号 法定代表人：郭军 电话：029-88992881 传真：029-88992475 联系人：白智 网址：www.xacbank.com 客户服务电话： 400-869-6779 （25）江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省常州市和平中路 413号 办公地址：江苏省常州市和平中路 413号 法定代表人：陆向阳 电话：0519-80585939 传真：0519-89995170 联系人：蒋娇 网址：www.jnbank.com.cn 28 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 客户服务电话： 0519-96005 （26）包商银行股份有限公司 住所：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6号 办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6号 法定代表人：李镇西 电话：0472-5189051 传真：0472-5189057 联系人：刘芳 网址：www.bsb.com.cn 客户服务电话： 96016（内蒙古、北京）、967210（宁波、深圳）、028-65558555（成都） （27）厦门银行股份有限公司 住所：厦门市湖滨北路 101号商业银行大厦 办公地址：厦门市湖滨北路 101号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 电话：0592-5337315 传真：0592-5061952 联系人：许蓉芳 网址：www.xmccb.com 客户服务电话： 400-858-8888 （28）吉林银行股份有限公司 住所：吉林省长春市经济开发区 1817号 办公地址：吉林省长春市经济开发区 1817号 法定代表人：唐国兴 电话：0431-84999627 传真：0431-84992649 联系人：孙琦 网址：www.jlbank.com.cn 客户服务电话： 400-889-6666 （29）苏州银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 29 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 电话：0512-69868389 联系人：项喻楠 网址：www.suzhoubank.com 客户服务电话： 96067 （30）华融湘江银行股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 828号鑫远杰座 办公地址：湖南省长沙市雨花区湘府东路二段 208号万境财智中心南栋 法定代表人：张永宏 电话：0731-89828592 传真：0731-89828806 联系人：曾玉姣 网址：www.hrxjbank.com.cn 客户服务电话： 0731-96599 （31）中原银行股份有限公司 住所：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座 法定代表人：窦荣兴 电话：0371-85517710 传真：0371-85519869 联系人：牛映雪 网址：www.zybank.com.cn 客户服务电话： 95186 （32）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号C座5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045529 传真：010-66045518 30 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 联系人：尹伶 网址：www.txsec.com 客户服务电话： 010-66045678 （33）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 住所：北京市海淀区太月园 3号楼5层521室 办公地址：北京市海淀区太月园 3号楼5层521室 法定代表人：齐凌峰 电话：010-82050520 传真：010-82086110 联系人：阮志凌 网址：www.9ifund.com 客户服务电话： 400-158-5050 （34）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人：洪弘 电话：010-83363101 传真：010-83363072 联系人：文雯 网址：http://8.jrj.com.cn/ 客户服务电话： 400-166-1188 （35）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 电话：021-20835787 传真：010-85657357 联系人：吴卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话： 400-920-0022、021-20835588 31 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 （36）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005室 法定代表人：吴言林 电话：025-66046166转837 联系人：孙平 网址：www.huilinbd.com 客户服务电话： 025-66046166 （37）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号5层01、02、03室 法定代表人：胡燕亮 电话：021-50810687 传真：021-58300279 联系人：李娟 网址：www.wacaijijin.com 客户服务电话： 021-50810673 （38）北京百度百盈基金销售有限公司 住所：北京市海淀区上地十街 10号1幢1层101 办公地址：北京市海淀区信息路甲 9号奎科科技大厦 法定代表人：张旭阳 电话：010-61952702 传真：010-61951007 联系人：霍博华 网址：https://8.baidu.com/ 客户服务电话： 95055 （39）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座12楼 法定代表人：汪静波 32 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 电话：021-38509680 传真：021-38509777 联系人：张裕 网址：www.noah-fund.com 客户服务电话： 400-821-5399 （40）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼801 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 联系人：童彩平 网址：www.zlfund.cn 客户服务电话： 4006-788-887 （41）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号3C座7楼 法定代表人：其实 电话：021-54509998-7019 传真：021-64385308 联系人：潘世友 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话： 400-181-8188 （42）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-20613635 传真：021-68596916 联系人：胡锴隽 33 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话： 400-700-9665 （43）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号1栋202室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 1号环球金融中心西塔 14层 法定代表人：陈柏青 电话：18205712248 联系人：韩爱彬 网址：www.antfortune.com 客户服务电话： 95188 （44）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座16层 法定代表人：张跃伟 电话：021-20691832 传真：021-20691861 联系人：黄辉 网址：www.erichfund.com 客户服务电话： 400-820-2899 （45）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088-6006 传真：010-62020355 联系人：翟飞飞 网址：www.myfund.com 客户服务电话： 400-888-6661 （46）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475号1033室 34 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号53楼 法定代表人：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-61101630 联系人：曹怡晨 网址：http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话： 95733 （47）浙江金观诚基金销售有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦） 1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 电话：0571-88337717 传真：0571-88337666 联系人：孙成岩 网址：www.jincheng-fund.com 客户服务电话： 400-068-0058 （48）嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座6层 法定代表人：赵学军 电话：010-85097570 传真：010-85097308 联系人：余永键 网址：www.harvestwm.cn 客户服务电话： 400-021-8850 （49）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 住所：北京市海淀区东北旺村南 1号楼7层7117室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 法定代表人：王兴吉 电话：010-62062880 35 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 传真：010-82057741 联系人：高雪超 网址：www.qiandaojr.com 客户服务电话： 4000888080 （50）北京创金启富投资管理有限公司 住所：北京市西城区民丰胡同 31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同 31号5号楼215A 法定代表人：梁蓉 电话：010-66154828-809 传真：010-88067526 联系人：张晶晶 网址：www.5irich.com 客户服务电话： 400-6262-818 （51）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区建国路 88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号SOHO现代城 C座18层1809 法定代表人：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 联系人：程刚 网址：www.yixinfund.com 客户服务电话： 400-609-9200 （52）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部 法定代表人：刘汉青 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 联系人：王峰 网址：www.snjijin.com 36 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 客户服务电话： 95177 （53）浦领基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座9层04-08 法定代表人：聂婉君 电话：010-59497363 传真：010-64788105 联系人：王笑硕 网址：www.zscffund.com 客户服务电话： 400-012-5899 （54）深圳腾元基金销售有限公司 住所：深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1号楼1806-1808单元 办公地址：深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1号楼1806-1808单元 法定代表人：曾革 电话：0755-33376853 传真：0755-33065516 联系人：鄢萌莎 网址：www.tenyuanfund.com 客户服务电话： 400-687-7899 （55）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座23层 法定代表人：梁越 电话：13501068175 传真：010-56810630 联系人：马鹏程 网址：www.chtwm.com 客户服务电话： 400-898-0618 （56）深圳宜投基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1号前海深港合作区管理局综合办公楼 37 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区金田路 2028号皇岗商务中心 2405 法定代表人：华建强 电话：0755-23919681 传真：0755-88603185 联系人：马文静 网址：www.yitfund.com 客户服务电话： 400-895-5811 （57）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号11层1108 法定代表人：王伟刚 电话：010-56282140 传真：010-62680827 联系人：丁向坤 网址： www.hcjijin.com 客户服务电话： 400-619-9059 （58）北京晟视天下投资管理有限公司 住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座21层 法定代表人：蒋煜 电话：010-58170806 传真：010-58170910 联系人：蒋煜 网址：www.shengshiview.com.cn 客户服务电话： 010-58170761 （59）北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 38 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 电话：010-57418829 传真：010-57569671 联系人：魏争 网址：www.niuji.net 客户服务电话： 400-893-6885 （60）海银基金销售有限公司 住所：上海市自由贸易试验区银城中路 8号4楼 办公地址：上海市自由贸易试验区银城中路 8号4楼 法定代表人：惠晓川 电话：021-80134149 传真：021-80133413 联系人：秦琼 网址：www.fundhaiyin.com 客户服务电话： 400-808-1016 （61）上海久富财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区莱阳路 2819号1幢109室 办公地址：上海市浦东新区民生路 1403号信息大厦 1215室 法定代表人：赵惠蓉 电话：021-68682279转604 传真：021-68682297 联系人：潘静洁 网址：www.jfcta.com 客户服务电话： 400-021-9898 （62）天津国美基金销售有限公司 住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层 202-124室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座9层 法定代表人：丁东华 电话：010-59287984 传真：010-59287825 联系人：郭宝亮 39 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 网址：www.gomefund.com 客户服务电话： 400-111-0889 （63）上海大智慧基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号1号楼1102单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号1号楼1102单元 法定代表人：申健 电话：18918353003 传真：021-20219923 联系人：宋楠 网址：https://www.wg.com.cn/ 客户服务电话： 021-20292031 （64）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩） N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩） N-1、N-2地块新浪总 部科研楼 5层518室 法定代表人：李昭琛 电话：010-60619607 传真：010-62676582 联系人：付文红 网址：www.xincai.com 客户服务电话： 010-62675369 （65）北京辉腾汇富基金销售有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8号2-2-1 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座12层B 法定代表人：许宁 电话：010-85610733 传真：010-85622351 联系人：彭雪琳 网址：https://www.htfund.com/ 40 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 客户服务电话： 400-829-1218 （66）济安财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院1号楼3层307 法定代表人：杨健 电话：010-65309516 传真：010-65330699 联系人：李海燕 网址：www.jianfortune.com 客户服务电话： 400-673-7010 （67）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 电话：021-50712782 传真：021-50710161 联系人：徐亚丹 网址：www.520fund.com.cn 客户服务电话： 400-821-0203 （68）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号14层1402（750000） 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼（ 100000） 法定代表人：程刚 电话：010-58160168 传真：010-58160173 联系人：张旭 网址：www.fengfd.com 客户服务电话： 400-810-5919 （69）上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号3层310室 41 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号8座3层 法定代表人：燕斌 电话：15201924977 传真：021-52975270 联系人：兰敏 网址：www.66zichan.com 客户服务电话： 400-166-6788 （70）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：李春光 电话：0411-88891212-317 传真：0411-84396536 联系人：张晓辉 网址：www.haojiyoujijin.com 客户服务电话： 400-0411-001 （71）上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 办公地址：上海市虹梅路 1801号凯科国际大厦 7楼 法定代表人：冯修敏 电话：021-33323999 传真：021-33323837 联系人：陈云卉 网址：https://tty.chinapnr.com 客户服务电话： 400-821-3999 （72）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 电话：021-35385521*210 42 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 传真：021-55085991 联系人：蓝杰 网址：www.jiyufund.com.cn 客户服务电话： 400-820-5369 （73）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号302室 法定代表人：黄欣 电话：021-33768132-801 传真：021-33768132-802 联系人：戴珉微 网址：www.zhongzhengfund.com 客户服务电话： 400-6767-523 （74）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层222单元 法定代表人：郑毓栋 电话：010-65951887 传真：010-65951887 联系人：姜颖 网址：www.hongdianfund.com 客户服务电话： 400-618-0707 （75）深圳富济基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室 法定代表人：刘鹏宇 电话：18938644421 传真：0755-83999926 联系人：马力佳 网址：www.jinqianwo.cn 43 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 客户服务电话： 0755-83999907 （76）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号14楼 法定代表人：郭坚 电话：021-20665952 传真：021-22066653 联系人：宁博宇 网址：www.lufunds.com 客户服务电话： 400-821-9031 （77）大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人：袁顾明 电话：13671788303 传真：021-20324199 联系人：刘璐 网址：www.dtfunds.com 客户服务电话： 400-928-2266 （78）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6号105室-3491 办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 B1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：020-89629021 传真：020-89629011 联系人：吴煜浩 网址：www.yingmi.cn 客户服务电话： 020-89629066 （79）和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北 6号楼6楼602、603房间 44 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6号院国际电子城 b座 法定代表人：王旋 电话：0371-85518396（未完）  |