交银月月丰：交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第2号)
原标题:交银施罗德基金管理有限公司:交银月月丰：交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第2号) logo1 交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资 基金（更新）招募说明书摘要 （2019年第2号） 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇一九年八月 基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内 公告，更新内容截至每6个月的最后1日。 【重要提示】 交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2013年6月6日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2013】 754号文核准募集。本基金基金合同于2013年8月13日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格 可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资 人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑 自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的 投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、管理风险、流动性风险、 信用风险、本基金投资策略所特有的风险、本基金定期支付相关的特定风险，例如 定期支付不等同于收益分配、年化现金支付比率不代表基金实际投资收益率、定期 支付被确认失败的风险、年化现金支付比率发生调整的风险等等。本基金是一只债 券型基金，属于证券投资基金中中等风险的品种，其长期平均的预期收益和预期风 险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 本基金按照基金合同的约定，每月定期按照年化现金支付比率计算现金支付金 额并通过自动赎回基金份额向基金份额持有人支付一定现金，但基金管理人不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益，定期支付不等同于收益分配，年化现金支付 比率也不代表本基金的实际投资收益率。根据基金合同的约定，特定情形下并存在 当期定期支付业务被确认失败的风险。基金管理人可以根据基金实际运作情况和市 场环境的变化，在履行适当程序后对上述约定的年化现金支付比率进行调整，并至 少在调整前一个月公告，上述调整不须召开份额持有人大会。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构 成对本基金业绩表现的保证。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间 权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权 利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金 合同。 本招募说明书所载内容截止日为2019年8月13日，有关财务数据和净值表现 截止日为2019年6月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼 邮政编码：200120 法定代表人：阮红 成立时间：2005年8月4日 注册资本：2亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：郭佳敏 电话：（021）61055050 传真：（021）61055034 交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字 [2005]128号文批准设立。公司股权结构如下： 股东名称 股权比例 交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称 “交通银行”） 65% 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5% （二）主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 阮红女士，董事长，博士。历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外 机构管理部副总经理、总经理，交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总 经理，交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理。 陈朝灯先生，副董事长，博士。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总 监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景顺证 券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。 周曦女士，董事，硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管 理部（资产保全部）副总经理。历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、 法律合规部、个人金融业务部总经理，交通银行总行个人金融业务部总经理助理。 孙荣俊先生，董事，硕士。现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副总 经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西区柳州 分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理。 谢卫先生，董事，总经理，博士，高级经济师，民盟中央委员、全国政协委员。 现任交银施罗德基金管理有限公司总经理，兼任交银施罗德资产管理(香港)有限公 司董事长。历任中央财经大学教师，中国社会科学院财贸所助理研究员，中国电力 信托投资公司基金部副总经理，中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、 北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公 司副总经理，交银施罗德基金管理有限公司副总经理。 李定邦（Lieven Debruyne）先生，董事，硕士。现任施罗德集团亚太区行政总 裁。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理（香港）有 限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监。 郝爱群女士，独立董事，学士。历任人民银行稽核司副处长、处长，合作司调 研员，非银司副巡视员、副司长；银监会非银部副主任，银行监管一部副主任、巡 视员；汇金公司派出董事。 张子学先生，独立董事，博士。现任中国政法大学民商经济法学院教授，兼任 基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、 行政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组审核委员 会委员、行政复议委员会委员。 黎建强先生，独立董事，博士。教育部长江学者讲座教授。现任香港大学工业 工程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席，兼任深交所上市的中联重科集团 独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授，湖南省政协委员并兼任湖 南大学工商管理学院院长。 2、基金管理人监事会成员 王忆军先生，监事长，硕士。现任交银金融学院常务副院长、交通银行人力资 源部副总经理、教育培训部总经理。历任交通银行办公室副处长，交通银行公司业 务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理，交通银行投资银行部副总经理， 交通银行江苏分行副行长，交通银行战略投资部总经理。 章骏翔先生，监事，硕士，志奋领学者，美国特许金融分析师(CFA)持证人。 现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投资管理（香 港）有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银 行（香港）交易风险监控等职。 刘峥先生，监事，硕士。现任交银施罗德基金管理有限公司综合管理部副总经 理。历任交通银行上海市分行管理培训生、交通银行总行战略投资部高级投资并购 经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。 3、基金管理人高级管理人员 谢卫先生，总经理。简历同上。 夏华龙先生，副总经理，博士，高级经济师。历任中国地质大学经济管理系教 师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、 处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市 委常委、副市长（挂职）。 印皓女士，副总经理，硕士，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长。历任 交通银行研究开发部副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、 主管市场规划员，交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务 部高级经理、总经理助理、副总经理。 许珊燕女士，副总经理，硕士，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有限公 司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任公司 国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。 佘川女士，督察长，硕士。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、 投资银行部项目经理，银河基金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理有 限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。 4、本基金基金经理 凌超先生，基金经理。华中科技大学数量经济学硕士、武汉科技大学信息与计 算科学学士。13年证券投资行业从业经验。2006年至2009年任长江证券股份有限 公司研究员、投资经理，2009年至2012年任光大保德信基金有限管理公司研究员、 基金助理、基金经理，2012年至2016年任海富通基金管理有限公司投资顾问、基 金经理，2016年至2017年任天弘基金管理有限公司固定收益部副总经理、基金经 理。2010年8月31日至2012年3月1日任光大保德信货币市场基金基金经理，2013 年12月19日至2016年1月12日任海富通一年定期开放债券型证券投资基金基金 经理，2014年4月2日至2016年1月12日任海富通纯债债券型证券投资基金基金 经理，2014年12月1日至2016年1月12日任海富通稳固收益债券型证券投资基 金基金经理，2016年5月14日至2017年7月13日任天弘弘利债券型证券投资基 金基金经理，2016年5月14日至2017年7月13日任天弘裕利灵活配置混合型证 券投资基金基金经理，2016年5月14日至2017年7月13日任天弘债券型发起式 证券投资基金基金经理。2017年7月加入交银施罗德基金管理有限公司，现任固定 收益（公募）投资副总监。2018年2月13日起担任交银施罗德增强收益债券型证 券投资基金、交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金、交银施罗德强化回 报债券型证券投资基金、交银施罗德增利增强债券型证券投资基金基金经理至今， 2019年2月28日起担任交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金（原交银施罗德 荣祥保本混合型证券投资基金）基金经理至今，2019年7月20日起担任交银施罗 德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗德恒益灵活配置混合型证券 投资基金、交银施罗德瑞鑫定期开放灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗德新 回报灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗德优选回报灵活配置混合型证券投资 基金、交银施罗德优择回报灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵 活配置混合型证券投资基金、交银施罗德裕祥纯债债券型证券投资基金基金经理至 今。历任基金经理 于海颖女士，2017年6月10日至2019年3月14日任本基金基金经理。 孙超先生，2014年8月26日至2017年6月21日任本基金基金经理。 赵凌琦女士，2013年9月3日至2015年8月14日任本基金基金经理。 李家春先生，2013年8月13日至2014年8月20日任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 委员： 谢卫（总经理） 王少成（权益投资总监、基金经理） 于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理） 马俊（研究总监） 上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为2019年8月13 日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制 商业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代 码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2018年末，集团资产规模23.22万亿元，较上年增长4.96%。2018年度，集团 实现净利润2,556.26亿元，较上年增长4.93%；平均资产回报率和加权平均净资产 收益率分别为1.13%和14.04%；不良贷款率1.46%，保持稳中有降；资本充足率 17.19%，保持领先同业。 2018年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银 行奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金融最具 创新力银行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年 度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港 《亚洲货币》杂志“2018年中国最佳银行”称号，并在中国银行业协会2018年“陀 螺”评价中排名全国性商业银行第一。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、 证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业 务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职 能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共 有员工300余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行 内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信 贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司业务 部担任领导职务。长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北 京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行 总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托 代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长 期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展 等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持 “以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的 各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、 (R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品 种最齐全的商业银行之一。截至2019年二季度末，中国建设银行已托管924只证券 投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度 认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获 得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构” 等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业 监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保 护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员 负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具 备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务 操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防 止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合 同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的 投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 1) 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制 等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理 人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2) 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3) 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人 进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销交易平台（网站及 APP，下同）。 机构名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼 法定代表人：阮红 成立时间：2005年8月4日 电话：（021）61055724 传真：（021）61055054 联系人：傅鲸 客户服务电话：400-700-5000（免长途话费），（021）61055000 网址：www.fund001.com 个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回、 定期定额投资、转换等业务，具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交易平台 网址：www.fund001.com。 2、代销机构 （1）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：田国立 电话：（010）66275654 传真：（010）66275654 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （2）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：彭纯 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （3）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （4）上海银行股份有限公司 住所：上海市银城中路168号 办公地址：上海市银城中路168号 法定代表人：金煜 电话：（021）68475888 传真：（021）68476111 联系人：张萍 客户服务电话：（021）962888 网址：www.bankofshanghai.com （5）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 电话：（010）89936330 传真：（010）85230024 联系人：丰靖 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com （6）江苏常熟农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省常熟市新世纪大道58号 办公地址：江苏省常熟市新世纪大道58号 法定代表人：宋建明 联系电话：（0512）52909128 传真：（0512）52909122 联系人：黄晓 客户服务电话：962000 网址：www.csrcbank.com （7）东莞农村商业银行股份有限公司 住所：东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人：王耀球 电话：（0769）22866254 传真：（0769）22866282 联系人：林培珊 客户服务电话：（0769）961122 网址：www.drcbank.com （8）江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省常州市和平中路413号 办公地址：江苏省常州市和平中路413号 法定代表人：陆向阳 电话：0519-80585939 传真：0519-89995170 联系人：蒋姣 客户服务电话：96005 网址：http://www.jnbank.com.cn （9）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 联系人：刘晨 客户服务电话： 10108998 网址：www.ebscn.com （10）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 电话：（010）85130588 传真：（010）65182261 联系人：魏明 客户服务电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com （11）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 电话：010-83574507 联系人：辛国政 客户服务电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （12）中信证券股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：（010）60838888 传真：（010）60833739 联系人：陈忠 客户服务电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com （13）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：李梅 电话：（021）33389888 联系人：李清怡 客户服务电话：95523或4008895523 网址：www.sywg.com （14）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （15）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼(518048) 法定代表人：杨宇翔 电话：（0755）22627802 传真：（0755）82400862 联系人：郑舒丽 客户服务电话：95511-8 网址：www.pingan.com （16）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507－1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 联系人：吴忠超 客户服务电话：（0532）96577 网址：www.zxwt.com.cn （17）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市建设路2号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券 法定代表人：冯戎 电话：（010）88085858 传真：（010）88085195 联系人：李巍 客户服务电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （18）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 电话：（0531）68889155 传真：（0531）68889752 联系人：许曼华 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （19）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 电话：（0451）85863719 传真：（0451）82287211 联系人：刘爽 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （20）中国国际金融股份有限公司 住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：毕明建 电话：（010）65051166 传真：（010）85679203 联系人：杨涵宇 网址：www.cicc.com.cn （21）瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：程宜荪 电话：（010）58328112 传真：（010）58328740 联系人：牟冲 客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com （22）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 电话：（0755）83516289 传真：（0755）83516199 联系人：匡婷 客户服务电话：（0755）33680000，400-6666-888 网址：www.cc168.com.cn （23）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 电话：（028）86690057，（028）86690058 传真：（028）86690126 联系人：刘婧漪 贾鹏 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （24）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 电话：（022）28451991 传真：（022）28451892 联系人：蔡霆 客户服务电话: 400-651-5988 网址：www.bhzq.com （25）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 电话：（010）63081000 传真：（010）63081344 联系人：尹旭航 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （26）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 电话：（023）63786141 传真：（023）63786212 联系人：张煜 客户服务电话：95355、400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn （27）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及 第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21 层 法定代表人：龙增来 电话：（0755）82023442 传真：（0755）82026539 联系人：刘毅 客户服务电话：400-600-8008 网址：www.china-invs.cn （28）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：宋德清 电话：（010）58568235 传真：（010）58568062 联系人：黄恒 客户服务电话：（010）58568118 网址：www.hrsec.com.cn （29）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 电话：（010）66045529 传真：（010）66045518 联系人：尹伶 客户服务电话：（010）66045678 网址：http://www.txsec.com，www.jjm.com.cn （30）联讯证券股份有限公司 住所： 惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 法定代表人：徐刚 电话：（021）33606736 传真：（021）33606760 联系人：陈思 客户服务电话：95564 网址：www.lxzq.com.cn （31）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 电话：（028）86135991 传真：（028）86150400 联系人：周志茹 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn （32）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层 法定代表人：刘学民 电话：（0755）25832852 传真：（0755）25831718 联系人：崔国良 客户服务电话：4008881888 网址：www.firstcapital.com.cn （33）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 法定代表人：张皓 电话：（0755）23953913 传真：（0755）83217421 联系人： 洪诚 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （34）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路218号1幢202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6楼 法定代表人：陈柏青 电话：（0571）81119792 传真：（0571）22905999 联系人：韩爱彬 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （35）深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 电话：（0755）33227953 传真：（0755）33227951 联系人：汤素娅 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com （36）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 电话：（021）20691832 传真：（021）20691861 联系人：单丙烨 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （37）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人：杨文斌 传真：（021）68596916 联系人：薛年 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （38）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼 法定代表人：汪静波 电话：（021）38600735 传真：（021）38509777 联系人：方成 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （39）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 电话：（021）20835789 传真：（021）20835879 联系人：周轶 客户服务电话：4009200022 网址：http://licaike.hexun.com/ （40）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼 法定代表人：其实 电话：（021）54509998 传真：（021）64385308 联系人：潘世友 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （41）北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话：（010）57418829 传真：（010）57569671 联系人： 魏争 客户服务电话： 400-678-5095 网址：www.niuji.net （42）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层 法定代表人：陈操 电话：（010）58325395 传真：（010）58325282 联系人：刘宝文 客户服务电话：400-850-7771 网址：http://8.jrj.com.cn/ （43）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 电话：（010）59601366-7024 传真：（010）62020355 联系人： 马林 客户服务电话：400-888-6661 网址：www.myfund.com （44）一路财富（北京）信息科技有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702 办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208 法定代表人： 吴雪秀 电话：010-88312877 传真：010-88312099 联系人： 苏昊 客户服务电话：400-001-1566 网址：http://www.yilucaifu.com/ （45）上海大智慧财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层 办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层 法定代表人：申健 电话：021-20219931 传真：021-20219923 联系人：付江 客户服务电话：021-20219931 网址：https://8.gw.com.cn （46）上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼 法定代表人：燕斌 电话：021-52822063 传真：021-52975270 联系人：凌秋艳 客户服务电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com （47）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 联系人：程刚 客户服务电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （48）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 电话：（0571）88911818 传真：（0571）86800423 联系人：吴强 客户服务电话：400-877-3772 网址：www.5ifund.com （49）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208 法定代表人：罗细安 电话：（010）670009888 传真：（010）670009888-6000 联系人：李皓 客户服务电话：400-001-8811 网址：www.zengcaiwang.com （50）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 电话：（0411）88891212 传真：（0411）84396536 联系人：薛长平 客户服务电话：4006411999 网址：www.taichengcaifu.com （51）上海基煜基金销售有限公司 住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济 发展区） 办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室 法定代表人：王翔 电话：（021）35385521 传真：（021）55085991 联系人：蓝杰 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （52）珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：（020）89629099 传真：（020）89629011 联系人：黄敏嫦 客户服务电话：（020）89629066 网址：www.yingmi.cn （53）深圳富济财富管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室 法定代表人：齐小贺 电话：（0755）83999907-802 传真：（0755）83999926 联系人： 马力佳 客户服务电话：（0755）83999907 网址：www.jinqianwo.com （54）上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 电话：（021）20665952 传真：（021）22066653 联系人：宁博宇 客户服务电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （55）上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼 法定代表人：冯修敏 电话：（021）33323999 传真：（021）33323837 联系人：陈云卉 客户服务电话：4008213999 网址：https://tty.chinapnr.com （56）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：胡伟 电话：（010）65951887 传真：（010）65951887 联系人：姜颖 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com/ （57）上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 电话：021-63333319 传真：021-63332523 联系人：李晓明 客服电话：4000 178 000 网址：www.lingxianfund.com （58）上海利得基金销售有限公司 住所： 上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼 法定代表人：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-50583633 联系人： 徐鹏 客服电话：400-005-6355 网址：a.leadfund.com.cn （59）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 电话：（010）56282140 传真：（010）62680827 联系人：丁向坤 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.fundzone.cn、www.51jijinhui.com （60）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人：李悦 电话：（010）56642600 传真：（010）56642623 联系人：张晔 客户服务电话：4007868868 网址：www.chtfund.com （61）北京广源达信投资管理有限公司 住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 电话：（010）57298634 传真：（010）82055860 联系人：王英俊 客户服务电话：400-623-6060 网址：www.niuniufund.com （62）奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 电话：（0755）89460500 传真：（0755）21674453 联系人：叶健 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （63）北京创金启富投资管理有限公司 住所： 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室 法定代表人：梁蓉 电话：（010）66154828 传真：（010）63583991 联系人：李婷婷 客户服务电话：400-6262-818 网址： www.5irich.com （64）日发资产管理（上海）有限公司 住所：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室 办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室 法定代表人： 周泉恭 电话：（021）61600500 传真：（021）61600602 联系人：蔡小威 客户服务电话：400-021-1010，（021）61600500 网址：www.rffund.com （65）上海云湾投资管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层，200127 办公地址：上海市锦康路308号6号楼6层 法定代表人：戴新装 电话：（021）20538888 传真：（021）20538999 联系人：江辉 客户服务电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com （66）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层 法定代表人： 钱昊旻 电话：（010）59336533 传真：（010）59336500 联系人： 孟汉霄 客户服务电话：4008-909-998 网址： www.jnlc.com （67）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302室 法定代表人： 王兴吉 电话：（010）62062880 传真：（010）82057741 联系人：高雪超 客户服务电话： 4000-888-080 网址：www.qiandaojr.com （68）北京肯特瑞财富管理有限公司 住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部 法定代表人：陈超 电话：4000988511，4000888816 传真：（010）89188000 联系人：赵德赛 客户服务电话：4000988511，4000888816 网址： http://fund.jd.com/ （69）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总 部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新 浪总部科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 电话：（010）60619607 传真：8610-62676582 联系人：付文红 客户服务电话：（010）62675369 网址：www.xincai.com （70）杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼 法定代表人：陈刚 电话：（0571）85267500 传真：（0571）85269200 联系人：胡璇 客户服务电话：（0571）86655920 网址：www.cd121.com （71）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人：钟斐斐 电话：（010）61840688 传真：（010）84997571 联系人：侯芳芳 客户服务电话：400-1599-288 网址：https://danjuanapp.com （72）凤凰金信（银川）投资管理有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层 1402(750000) 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼 (100000) 法定代表人：程刚 电话：（010）58160168 传真：（010）58160173 联系人：张旭 客户服务电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com （73）深圳市金斧子基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼 法定代表人：赖任军 电话：（0755）66892301 传真：（0755）66892399 联系人：张烨 客户服务电话：400-9500-888 网址：www.jfzinv.com （74）上海朝阳永续基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区上丰路977号1幢B座812室 办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼 法定代表人：廖冰 电话：（021）80234888 传真：（021）80234898 客户服务电话：400-699-1888 网址：www.998fund.com 75（）格上富信投资顾问有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 电话：（010）85594745 传真：（010）65983333 联系人：张林 客户服务电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com （76）中民财富管理（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层 法定代表人：弭洪军 电话：（021）33355392 传真：（021）63353736 联系人： 茅旦青 客户服务电话：400-876-5716 网址： www.cmiwm.com （77）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号9楼 法定代表人： 王廷富 电话：021-50712782 传真：021-50710161 联系人： 徐亚丹 客户服务电话：400-821-0203 网址： www.520fund.com.cn （78）天津万家财富资产管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 电话：（010）59013828 传真：（010）59013707 联系人：王芳芳 客户服务电话：010-59013842 网址：http://www.wanjiawealth.com/ （79）上海挖财金融信息服务有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人： 胡燕亮 电话：（021）50810687 传真：（021）58300279 联系人： 李娟 客户服务电话：（021）50810673 网址：www.wacaijijin.com （80）嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单 元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人： 赵学军 电话：（021）38789658 传真：（021）68880023 联系人： 王宫 客户服务电话：400-021-8850 网址： www.harvestwm.cn （81）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 电话：025-66996699 传真：025-66996699 联系人： 冯鹏鹏 客户服务电话：95177 网址： www.snjijin.com （82）北京百度百盈基金销售有限公司 住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址： 北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦 法定代表人： 张旭阳 电话：010-61952703 传真：010-61951007 联系人：霍博华 客户服务电话：95599-9 网址： www.baiyingfund.com （83）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层 法定代表人：张冠宇 电话：（010）85870662 传真：（010）59200800 联系人： 刘美薇 客户服务电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com （84）上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址： 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人： 毛淮平 电话：010-88066632 传真：010-63136184 联系人： 张静怡 客户服务电话：400-817-5666 网址： www.amcfortune.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本 基金，并及时公告。 （二）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：（010）50938782 传真：（010）50938907 联系人：赵亦清 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：朱宏宇 经办注册会计师：薛竞、朱宏宇 四、基金的名称 本基金名称：交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金精选具有较高息票率的债券，以获取稳定的债息收入，并通过适当参与 股票市场，力争实现基金资产的长期增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股 票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、 权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监 会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产 净值的80%，固定收益类资产包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、 公司债、短期融资券、中期票据、可转换债券及可分离转债、资产支持证券、次级 债、债券回购等金融工具；对股票、权证等权益类资产的投资比例不高于基金资产 的20%；其中现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产 净值的5%，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；本基金持有的 全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%。 八、基金的投资策略 本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的基本面研究分析与 积极主动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势 的基础上，自上而下决定债券组合久期、期限结构配置及债券类别配置；同时在严 谨深入的信用分析基础上，综合考量企业债券的信用评级以及各类债券的流动性、 供求关系和收益率水平等，自下而上地精选具有较高息票率的个券。同时，本基金 深度关注股票、权证一级市场和二级市场的运行状况与相应风险收益特征，在严格 控制基金资产运作风险的基础上，把握投资机会。 1、资产配置策略 本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基础上，并在基金合同约定的资产 配置范围内以投资时钟理论为指导，通过对经济周期所处的发展阶段及其趋势的分 析和判断以及不同资产类别的预期表现，对基金资产配置进行动态调整，在有效控 制投资组合风险的基础上，提高基金资产风险调整后收益。 2、债券投资策略 本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将规范化的基本面研究、严谨的信用 分析与积极主动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运 行趋势的基础上，自上而下决定债券组合久期及债券类属配置；在严谨深入的信用 分析基础上，综合考量信用债券的信用评级，以及各类债券的流动性、供求关系和 收益率水平等，自下而上地精选个券。 （1）久期管理策略 在全球经济的框架下，本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币 政策变化做出判断，密切跟踪CPI、PPI、汇率、M2等利率敏感指标，运用数量化 工具，对未来市场利率趋势进行分析与预测，并据此确定合理的债券组合目标久期， 通过合理的久期控制实现对利率风险的有效管理。 （2）债券的类属配置 本基金定性和定量地分析不同类属债券类资产的信用风险、流动性风险及其经 风险调整后的收益率水平或盈利能力，通过比较或合理预期不同类属债券类资产的 风险与收益率变化，确定并动态地调整不同类属债券类资产间的配置比例。 （3）收益率曲线配置策略 本基金将通过预期收益率曲线形态变化来调整投资组合的头寸。 在考察收益率曲线的基础上，本基金将确定采用子弹策略、哑铃策略或梯形策 略等，以从收益率曲线的形变中获利。一般而言，当收益率曲线变陡时，将采用子 弹策略；当收益率曲线变平时，将采用哑铃策略；在预期收益率曲线不变或平行移 动时，则采用梯形策略。 （4）杠杆放大策略 当回购利率低于债券收益率时，本基金将实施正回购融入资金并投资于信用债 券等可投资标的，从而获取收益率超出回购资金成本（即回购利率）的套利价值。 （5）信用债券投资策略 信用债券同时承载了利率风险与信用风险，而信用风险对信用债券表现的影响 胜于利率风险。具体而言，本基金信用债券的投资遵循以下流程： ①信用债券研究 信用分析师通过系统的案头研究、走访发行主体、咨询发行中介等各种形式，“自 上而下”地分析宏观经济运行趋势、行业（或产业）经济前景，“自下而上”地分析发 行主体的发展前景、偿债能力、国家信用支撑等。通过交银施罗德的信用债券信用 评级指标体系，对信用债券进行信用评级，并在信用评级的基础上，建立本基金的 信用债券池。 ②信用债券投资 本基金从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合，主要考虑以下因素： a.信用债券信用评级的变化。 b.不同信用等级的信用债券，以及同一信用等级不同标的债券之间的信用利差 变化。 （6）资产支持证券（含资产收益计划）投资策略 本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气 变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预测提 前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标的证券 收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等 积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整 后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 （7）可转换债券投资策略 可转换债券是兼具股性和债性双重特征的投资品种。本基金对于可转换债券股 性的研究将依托于公司投研团队对标的股票的研究，在此基础上量化投资部利用可 转换债券定价模型，充分考虑转债发行后目标转债标的股票股价波动率可能出现的 变化，对目标转债的股性进行合理定价。对于可转换债券债性的研究，本基金将引 进公司信用债券信用评级指标体系，对可转换债券的发行主体及标的债券进行信用 评级，并在信用评级的基础上对其进行合理定价。通过对标的转债股性与债性的合 理定价，力求寻找出被市场低估的品种，构建本基金可转换债券的投资组合。 3、股票投资策略 本基金将在严格控制投资风险前提下适度参与股票资产投资。本基金将综合运 用交银施罗德股票研究分析方法和其它投资分析工具，充分发挥研究团队主动选股 优势，自下而上精选具有投资潜力的股票构建投资组合。具体而言，本基金股票投 资策略包括新股投资策略和股票二级市场投资策略。 （1）股票二级市场投资策略 本基金主要运用交银施罗德股票研究分析方法等投资分析工具，在把握宏观经 济运行趋势和股票市场行业轮动的基础上，充分利用公司股票研究团队“自下而上” 的主动选股能力，从有着良好增长前景的行业中精选具有投资潜力的股票构建投资 组合，有效提升基金的整体收益。 （2）新股投资策略 本基金将通过分析影响股票一级市场资金面的相关市场风险收益特征的变化、 股票发行政策取向，预测新股一级市场供求关系的变化。同时在研究建议的基础上， 本基金预测拟申购新股的中签率和收益率，确定合理规模的资金后精选个股，在控 制组合波动性风险的前提下提升基金的收益水平。 九、基金的业绩比较基准 90%×中债综合全价指数收益率+10%×沪深300指数收益率 中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布，其指数样本 涵盖国债、政策性银行债、商业银行债、地方企业债、中期票据以及证券公司短期 融资券等14类券种，综合反映了债券市场整体价格和回报情况，是目前市场上较为 权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一。该指数合理、透明、公开，具有较 好的市场接受度，作为衡量本基金债券投资部分业绩的比较基准，较为合适。 沪深300指数由中证指数有限公司编制并发布，指数样本覆盖了沪深两地大部 分流通市值，成分股均为A股市场中代表性强且流动性高的主流投资股票, 能够反 映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，适合作为本基金权益类资产投资 的业绩比较基准。 考虑到本基金的投资比例及各投资对象价格的变动对基金净值的不同影响，本 基金对上述两个基准指数按照目标资产配置比例分配权重，作为综合衡量本基金投 资业绩的比较基准。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又 或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理 人可与本基金托管人协商一致后，调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告， 而无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金是一只债券型基金，属于证券投资基金中中等风险的品种，其长期平均 的预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 十一、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定，于2019年7月16日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告期为2019年4月1日起至6月30日。本报告财务资料未经审计师审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 935,384.00 1.78 其中：股票 935,384.00 1.78 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 38,316,467.00 72.80 其中：债券 38,316,467.00 72.80 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 6,400,000.00 12.16 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 6,437,310.73 12.23 8 其他各项资产 542,503.22 1.03 9 合计 52,631,664.95 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 935,384.00 2.01 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 935,384.00 2.01 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 000661 长春高新 2,100 709,800.00 1.53 2 002821 凯莱英 2,300 225,584.00 0.49 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净 值比例（％） 1 国家债券 923,016.20 1.99 2 央行票据 - - 3 金融债券 28,641,385.50 61.61 其中：政策性金融债 28,641,385.50 61.61 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 8,752,065.30 18.83 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 38,316,467.00 82.42 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资 产净值比 例（％） 1 108602 国开1704 283,550 28,641,385.50 61.61 2 132006 16皖新EB 20,900 2,187,812.00 4.71 3 132015 18中油EB 21,330 2,087,993.70 4.49 4 132011 17浙报EB 16,610 1,567,984.00 3.37 5 120002 18中原EB 14,280 1,553,235.60 3.34 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投（未完）  |