平安安享灵活配置混合：平安安享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(摘要)2019年第2期
原标题:平安基金管理有限公司:平安安享灵活配置混合：平安安享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(摘要)2019年第2期 平安安享 灵活配置 混合型证券投资基金 招募说明书 更新（摘要） 2019 年第 2 期 基金管理人：平安基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设银行股份 有限公司 截止日期： 2019 年 8 月 14 日 【重要提示】 平安安享灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）为根据《平安 安享保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，由平安安享保本混合型证券投资 基金于2019年2月15日转型而来。 平安安享保本混合型证券投资基金经中国证券监督管理委员会《关于准予平安 大华安享保本混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2015]2902号）准予注 册，于2016年1月11日至2016年1月29日进行募集，并于2016年2月3日正式 成立。平安安享保本混合型证券投资基金每个保本期为三年，第一个保本期自2016 年2月3日起至2019年2月11日止。平安安享保本混合型证券投资基金第一个保 本期于2019年2月11日到期，由于不符合避险策略基金存续条件，将按照平安安 享保本混合型证券投资基金基金合同的约定转型为非避险策略的混合型基金，名称 相应变更为“平安安享灵活配置混合型证券投资基金”（其他涉及内容相应调整， 转型后的基金投资目标、范围、策略继续按基金合同的规定执行）。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书根据本基 金基金合同编写，本基金的基金合同经中国证监会备案，但中国证监会对平安安享 保本混合型证券投资基金基金注册的准予以及其转型为本基金的备案，并不表明其 对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。 本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人 出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低 导致价格下降等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影 响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存 在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科 创板上市交易股票或选择不将基金资产投资于科创板上市交易股票。本基金资产并 非必然投资科创板上市交易股票。 本基金可投资科创板上市交易股票，将承担因上市条件、交易规则、退市制度 等差异带来的特有风险，包括流动性风险、退市风险、投资集中风险等。具体风险 烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资 者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券 价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资 者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的 基金管理风险，本基金投资策略所特有的风险等等。投资有风险，投资者投资本基 金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（2019年第2期）所载内容截止日期为2019年8月14日，其中 投资组合报告与基金业绩截止日期为2019年6月30日。有关财务数据未经审计。 本基金托管人中国建设银行股份有限公司于2019年9月10日对本招募说明书 （2019年第2期）进行了复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：平安基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层 法定代表人：罗春风 设立日期：2011年1月7日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：人民币130,000万元 存续期限：持续经营 联系人：吴小红 联系电话：0755-22623179 股东名称、股权结构及持股比例： 股东名称 出资额（万元） 出资比例 平安信托有限责任公司 88,647 68.19% 大华资产管理有限公司 22,763 17.51% 三亚盈湾旅业有限公司 18,590 14.30% 合计 130,000 100% 基金管理人无任何重大行政 处罚记录。 客服电话：400-800-4800（免长途话费） （二）主要成员情况 1、董事、监事及高级管理人员 （1）董事会成员 罗春风先生,董事长，博士，高级经济师。1966年生。曾任中华全国总工会国际 部干部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿 总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北京 分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限公司总经理。 现任平安基金管理有限公司董事长兼任深圳平安汇通投资管理有限公司执行董事。 姚波先生，董事，硕士，1971年生。曾任R.J.Michalski Inc.（美国）养老金咨 询分析员、Guardian Life Ins.Co （美国）助理精算师、Swiss Re （美国）精算师、 Deloitte Actuarial Consulting Ltd. (香港)精算师、中国平安保险（集团）股份有限公 司副总精算师、总经理助理等职务，现任中国平安保险（集团）股份有限公司常务 副总经理兼首席财务官兼总精算师。 陈敬达先生，董事，硕士，1948年生，新加坡。曾任香港罗兵咸会计师事务所 审计师；新鸿基证券有限公司执行董事；DBS唯高达香港有限公司执行董事；平安 证券有限责任公司副总经理；平安证券有限责任公司副董事长/副总经理；平安证券 有限责任公司董事长；中国平安保险（集团）执行委员会执行顾问, 现任集团投资 管理委员会副主任。 肖宇鹏先生，董事，学士，1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管 理有限公司督察长。现任平安基金管理有限公司总经理。 杨玉萍女士，董事，学士，1983年生。曾于平安数据科技（深圳）有限公司从 事运营规划，现任平安保险（集团）股份有限公司人力资源中心薪酬规划管理部高 级人力资源经理。 叶杨诗明女士，董事，硕士，1961年生，加拿大籍。曾任职于澳新银行、渣打 银行、汇丰银行并担任高级管理职务。2011年加入大华银行集团，现任大华银行有 限公司董事总经理兼香港区总裁兼大华银行（中国）有限公司非执行董事，同时兼 任瑞士德科集团顾问、崇侨托管（香港）有限公司董事、数码通电讯集团独立非执 行董事、United Investments Private Ltd董事、United Orient Capital G.P. Ltd 董事、 大华银行托管（香港）有限公司董事、United Pte Equity Investments (Cayman) Ltd 董事、新加坡大华亚洲（香港）有限公司董事、大华投资管理（上海）有限公司董 事。 张文杰先生，董事，学士，1964年生，新加坡。现任大华资产管理有限公司执 行董事及首席执行长，新加坡投资管理协会执行委员会委员。历任新加坡政府投资 公司“特别投资部门”首席投资员，大华资产管理有限公司组合经理，国际股票和 全球科技团队主管。 薛世峰先生，独立董事，硕士，1963年生。曾任江西省行政学院老师、深圳市 龙岗镇投资管理公司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总经理、法定代表人、深 圳市鑫德莱实业有限公司总经理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律顾问，后 加入广东万乘律师事务所任专职律师，现任广东宏泰律师事务所高级合伙人、专职 律师。 李娟娟女士，独立董事，学士，1965年生。曾任安徽商业高等专科学校教师、 深圳兴粤会计师事务所项目经理、深圳职业技术学院经济系教师、会计专业主任、 深圳职业技术学院计财处处长；现任深圳职业技术学院经济学院副院长。 刘雪生先生，独立董事，硕士，1963年生。曾任深圳蛇口中华会计师事务所审 计员、深圳华侨城集团会计师、财务经理、子公司副总经理、总会计师、深圳市注 册会计师协会部门临时负责人、秘书长助理；现任深圳市注册会计师协会副秘书长。 潘汉腾先生，独立董事，学士，1949年生。曾任新加坡赫乐财务有限公司助理 经理、新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高级执行副总裁；现任彩日本料理 私人有限公司非执行董事、一合环保控股有限公司独立董事、速美建筑集团有限公 司独立董事、华业集团有限公司独立董事。 （2）监事会成员 巢傲文先生，监事长，硕士，1967年生。曾任江西客车厂科室助理工程师；深 圳市龙岗区投资管理公司经济研究部科员；平安银行（原深圳发展银行）营业部柜 员、副主任、支行会计部副主任、总行电脑部规划室经理、总行零售银行部综合室 经理、总行稽核部零售稽核室主管、总行稽核部总经理助理；广东南粤银行总行稽 核监察部副总经理（主持工作）、总行人力资源部总经理、惠州分行筹建办主任、 分行行长、总行稽核部总经理；现任职于中国平安保险(集团)股份有限公司稽核监 察部总经理室，兼任重庆金融资产交易所监事会主席。 冯方女士，监事，硕士，1975年生，新加坡。曾任职于淡马锡控股和旗下的富 敦资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于2013年加入大华 资产管理，现任区域总办公室主管。 郭晶女士，监事，硕士，1979年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨鑫集 团人力资源管理岗；现任平安基金管理有限公司人力资源室副经理。 李峥女士，监事，硕士，1985年生。曾任德勤华永会计师事务所高级审计员、 深圳市宝能投资集团财务部会计主管，现任平安基金管理有限公司监察稽核岗。 （3）公司高管 罗春风先生,博士，高级经济师。1966年生。曾任中华全国总工会国际部干部， 平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总公司人 事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北京分公司总 经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限公司总经理，现任平安 基金管理有限公司董事长兼任深圳平安汇通投资管理有限公司执行董事。 肖宇鹏先生，学士，1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理有限 公司督察长；现任平安基金管理有限公司总经理。 付强先生，博士，高级经济师，1969年生。曾任中国华润总公司进出口副科长、 申银万国证券研究所任高级研究员、申万巴黎基金管理公司高级研究经理、安信证 券首席分析师、嘉实基金管理公司产品总监、平安证券有限责任公司副总经理。现 任平安基金管理有限公司副总经理。 林婉文女士，1969年生，毕业于新加坡国立大学，拥有学士和荣誉学位，新加 坡籍。曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、个人金 融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理，大华资产管理公司大中华区业务 开发主管，高级董事。现任平安基金管理有限公司副总经理。 汪涛先生，1976年生，毕业于谢菲尔德大学，金融硕士学位。曾任上海赛宁国 际贸易有限公司销售经理、汇丰银行上海分行市场代表、新加坡华侨银行产品经理、 渣打银行产品主管、宁波银行总行个人银行部总经理助理、总行审计部副总经理、 总行资产托管部副总经理、永赢基金管理有限公司督察长。现任平安基金管理有限 公司副总经理。 陈特正先生，督察长，学士，1969年生。曾任深圳发展银行龙岗支行行长助理， 龙华支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总经理、 平安银行深圳分行信贷审批部总经理、平安银行总行公司授信审批部高级审批师、 平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现任平安基金管理有限公司督察长。 2、基金经理 高勇标先生，西南财经大学硕士。曾先后任职于国海证券股份有限公司自营分 公司投资经理助理、深圳市尧山财富管理有限公司投资管理部副总经理、恒大人寿 保险有限公司固定收益部投资经理。2017年4月加入平安基金管理有限公司，任投 资研究部固定收益组投资经理，现任平安鼎弘混合型证券投资基金(LOF) （2017-06-27至今）、平安惠悦纯债债券型证券投资基金（2017-09-14至今）、平 安安享灵活配置混合型证券投资基金（2019-02-15至今）、平安鑫安混合型证券投 资基金（2018-03-16至今）、平安惠融纯债债券型证券投资基金（2018-08-28至今）、 平安惠泽纯债债券型证券投资基金（2018-09-28至今）、平安合锦定期开放债券型 发起式证券投资基金（2018-09-21至今）、平安中短债债券型证券投资基金 （2019-01-25至今）、平安惠鸿纯债债券型证券投资基金（2019-01-31至今）、平 安合意定期开放债券型发起式证券投资基金（2019-01-24至今）、平安惠聚纯债债 券型证券投资基金（2019-05-31至今）、平安季开鑫三个月定期开放债券型证券投 资基金（2019-08-14至今）基金经理。 高勇标先生曾管理的基金及时间：平安安盈保本混合型证券投资基金 （2018-01-23至2019-04-25）、平安安享保本混合型证券投资基金（2018-03-16至 2019-02-14）、平安大华鼎沣纯债债券型证券投资基金（2018-01-30至2018-07-25）、 平安鑫荣混合型证券投资基金（2018-11-12至2019-01-22）、平安安盈灵活配置混 合型证券投资基金（2019-04-26至2019-05-24） 施旭先生，哥伦比亚大学金融数学硕士。曾任职于西部证券、Mockingbird Capital Management、EquaMetrics Inc、国信证券，2015年加入平安基金管理有限公司，任 衍生品投资中心量化研究员，现任平安深证300指数增强型证券投资基金 （2016-05-19至今）、平安鑫享混合型证券投资基金（2016-12-27至今）、平安鑫 安混合型证券投资基金（2016-12-27至今）、平安中证沪港深高股息精选指数型证 券投资基金（2017-01-25至今）、平安股息精选沪港深股票型证券投资基金 （2017-05-17至今）、平安量化先锋混合型发起式证券投资基金（2017-11-01至今）、 平安量化精选混合型发起式证券投资基金（2018-02-01至今）、平安港股通恒生中 国企业交易型开放式指数证券投资基金（2018-09-21至今）、平安安享灵活配置混 合型证券投资基金（2019-06-12至今）基金经理。 施旭先生曾管理的基金名称及管理时间：平安大华量化成长多策略灵活配置混 合型证券投资基金（2016-11-02至2018-08-30）、平安转型创新灵活配置混合型证 券投资基金（2017-05-11至2019-01-18）. 张俊生先生，中国科学技术大学管理科学与工程专业硕士，曾先后担任广东发 展银行政策分析主任、鹏华基金管理有限公司研究员、信达澳银基金管理有限公司 高级研究员、基金经理助理、基金经理，深圳昱昇富德资产管理有限公司合伙人兼 投资总监，上海华信证券有限责任公司权益投资部总经理。2018年10月加入平安 基金管理有限公司，现任权益投资中心投资副总监。同时担任平安鼎泰灵活配置混 合型证券投资基金（LOF）（2018-12-04至今）、平安鼎越灵活配置混合型证券投 资基金（2018-12-04至今）、平安安享灵活配置混合型证券投资基金（2019-03-01 至今）基金经理。 历任基金经理，孙健，2016年2月3日至2018年3月6日任平安安享保本混 合型证券投资基金基金基金经理。张恒，2018年2月8日至2019年2月14日任平 安安享保本混合型证券投资基金基金基金经理。高勇标，2018年3月16日至2019 年2月14日任平安安享保本混合型证券投资基金基金基金经理。张恒，2019年2 月15日至2019年3月13日任平安安享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 3、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会成员包括：总经理肖宇鹏先生，权益投资中心投资董事 总经理李化松先生，衍生品投资中心投资执行总经理DANIEL DONGNING SUN先 生、研究中心研究执行总经理张晓泉先生、基金经理黄维先生。 肖宇鹏先生，学士，1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理有限 公司督察长；现任平安基金管理有限公司总经理。 李化松先生，北京大学经济学硕士，曾先后担任国信证券股份有限公司经济研 究所分析师、华宝兴业基金管理有限公司研究部分析师、嘉实基金管理有限公司研 究部高级研究员、基金经理。2018年3月加入平安基金管理有限公司，现任平安智 慧中国灵活配置混合型证券投资基金、平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金、 平安核心优势混合型证券投资基金、平安高端制造混合型证券投资基金、平安安盈 灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 DANIEL DONGNING SUN先生，北京大学硕士，美国哥伦比亚大学博士，约 翰霍普金斯大学博士后。先后担任瑞士再保险自营交易部量化分析师、花旗集团投 资银行高级副总裁、瑞士银行投资银行交易量化总监、德意志银行战略科技部量化 服务负责人。2014年10月加入平安基金管理有限公司，任衍生品投资中心投资执 行总经理。现任平安深证300指数增强型证券投资基金、平安沪深300指数量化增 强证券投资基金、平安量化先锋混合型发起式证券投资基金、平安股息精选沪港深 股票型证券投资基金基金经理。 张晓泉先生，清华大学材料科学与工程专业硕士，曾先后担任广发证券股份有 限公司研究员、招商基金管理有限公司研究员、国投瑞银基金管理有限公司研究总 监助理。2017年10月加入平安基金管理有限公司，任研究中心研究执行总经理， 现任平安新鑫先锋混合型证券投资基金基金经理。 黄维先生，北京大学微电子学硕士，2010年7月起先后任广发证券股份有限公 司研究员、广发证券资产管理（广东）有限公司投资经理，于2016年5月加入平安 基金管理有限公司，现任平安睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金、平安优势产 业灵活配置混合型证券投资基金、平安安盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份 额的申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营 方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所 管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记 账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人 谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 9、采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合基金 合同等法律文件的规定； 10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12、编制季度、半年度和年度基金报告； 13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义 务； 14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他 人泄露； 15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配 合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益 向基金托管人追偿； 22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通 知基金托管人； 24、执行生效的基金份额持有人大会决议； 25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行 使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理； 27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 （四）基金管理人的承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立 健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发 生； 2 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控 制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）法律 、行政 法规 和 中国证监会禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有 效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有 关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5 、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 6、基金经理承诺 1 ） 、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； 2 ） 、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三 者谋取利益； 3 ） 、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； 4 ） 、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、 有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管 理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。 1 、公司内部控制的总体目标 （ 1 ）保证公司经营管理活动的合法合规性； （ 2 ）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （ 3 ）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （ 4 ）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （ 5 ）保护公司最重要的资本：公司声誉。 2 、公司内部控制遵循的原则 （ 1 ）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过 程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员； （ 2 ）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、 内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （ 3 ） 相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡； （ 4 ）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公 司内部部门和岗位的设置必须权责分明； （ 5 ）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵 守的行动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违 反规章的权力； （ 6 ）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营 方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及 时进行相应的修改和完善； （ 7 ）成本效益原则 ：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济 效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果； （ 8 ）防火墙原则：公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金 投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔 离。 3 、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层 面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲， 它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括 风险控制制度、投资管理制 度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信 息技术管理制度、公司财务制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制 度；第三个层面是部门业务规章，是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职 责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明；第四个层面是业务操作手册， 是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程进行的描述和约 束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与 其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及 监管环境的变化以及公司风险控制的 要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有 效性。 4 、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （ 1 ）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须 充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行； 各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项 工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权 书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有 效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修 改或取消授权。 （ 2 ）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的 研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究 部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投 资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高 研究水平。 （ 3 ）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定 合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相 应的约束制度和考核制 度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的 合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额 度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 （ 4 ）交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易 监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易 指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完 善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。 （ 5 ）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的 会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭 证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业 务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实 完整。 （ 6 ）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公 司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发 布工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规 定，同时 加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （ 7 ）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会相关机构认可。根据公司监察 稽核工作的需要，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制 制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向 董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立法律合规监察部开展监察稽核工作，并保证法律合规监察部的独立性 和权威性。公司明确了法律合规监察部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业 任职条件、操 作程序和组织纪律。 法律合规监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执 行情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内 部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 5 、基金管理人关于内部控制制度声明书 （ 1 ）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 2 ）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 二、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本 情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制 商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所 挂牌上市 ( 股票代 码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2018 年末，集团资产规模 23.22 万亿元，较上年增长 4.96% 。 2018 年度，集团 实现净利润 2 , 556.26 亿元，较上年增长 4.93% ；平均资产回报率和加权平均净资产 收益率分别为 1.13% 和 14.04% ；不良贷款率 1.46% ，保持稳中有降；资本充足率 17.19% ，保持领先同业。 2018 年，本集团先后 荣获新加坡《亚洲银行家》“ 2018 年中国最佳大型零售银 行奖”、“ 2018 年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球 贸易金融最具 创新力银行”、《银行家》“ 2018 最佳金融创新奖”、《金融时报》“ 2018 年金龙奖 — 年 度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港 《亚洲货币》杂志“ 2018 年中国最佳银行”称号，并在中国银行业协会 2018 年“陀 螺”评价中排名全国性商业银行第一。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、 证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业 务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等 11 个职 能处室，在 安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共 有员工 300 余人。 自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行 内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信 贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司业务 部担任领导职务。长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京 市分行国际部、营业部并担 任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总 行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托 代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长 期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金 融机构客户营销拓展 等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持 “以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的 各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体 系，是目前国内托管业务品 种最齐全的商业银行之一。截至 2019 年二季度末，中国建设银行已托管 92 4 只证券 投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度 认同。中国建设银行先后 9 次获得 《全球托管人》“中国最佳托管银行”、 4 次获得 《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得 中债登“优秀资产托管机构 ” 等奖项， 并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家 “ 最佳托管银行 ” 、在 2017 年 荣 获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部 控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业 监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保 护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员 负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务 部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具 备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务 操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防 止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一） 监督方法 依照《基金法》及其配套法 规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合 同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的 投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1. 每工作日按时通过 新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制 等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理 人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对 指令要素等内容进行核查。 3. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求 基金管理人 进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 一、基金份额销售机构 （一） 直销 机构 1 、平安基金管理有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层 法定代表人：罗春风 直销电话： 0755 - 22627627 传真： 0755 - 23990088 联系人：郑权 网址： www.fund.pingan.com 2 、平安基金网上交易平台 网址： www.fund.pingan.com 联系人：张勇 客服电话： 400 - 800 - 4800 （二）代销机构 1 、中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 联系人：王琳 联系电话： 010 － 67596084 客服电话： 95533 传真： 010 － 66275654 网址： www.ccb.com 2 、中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 联系人：陈洪源 联系电话： 010 - 66592194 客服电话： 95566 传真： 010 - 66594465 网址： www.boc.cn 3 、交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 18 8 号 法定代表人：彭纯 联系人：曹榕 联系电话： 021 - 58781234 客服电话： 95559 传真： 021 - 58408483 网址： www.bankcomm.com 4 、中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 联系人：王晓琳 联系电话： 010 - 89937325 传真： 010 - 65550827 网址： www.bank.ecitic.com 5 、兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号 办公地址：福州市湖东路 154 号 法定代表人：高建平 联系人：卞晸煜 电话： 021 - 52629999 - 218022 客服电话： 95561 传真： 021 - 62569070/62569187 网址： www.cib.com.cn 6 、民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 电话： 010 - 58560666 客服电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn 7 、平安银行股份有限公司 注册地址 : 广东省深圳市深南东路 5 047 号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 联系电话： 0755 - 22166574 客服电话： 95511 - 3 传真： 021 - 50979507 网址： http://bank.pingan.com/ 8 、宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 联系人：任巧超 联系电话： 0574 - 81850830 客服电话： 95574 传真： 0574 - 87050024 网址： www.nbcb.com.cn 9 、华融湘江银行股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828 号鑫远杰座 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828 号鑫远杰座 法定代表人：刘永生 联系人：杨舟 电话： 0731 - 89828900 客服电话： 0731 - 96599 网址： www.hrxjbank.com.cn 10 、国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇 联系电话： 021 - 38032284 客服电话： 95521 传真： 021 - 38670666 网址： www.gtja.com 11 、中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 联系电话： 010 - 65608231 客服电话： 400 - 8888 - 108 传真： 010 - 65182261 网址： www.csc108.com 12 、招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵娟 联系电话： 07 55 - 82943666 客服电话： 95565 ； 400 - 8888 - 111 传真： 0755 - 82943636 网址： www.newone.com.cn 13 、中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 联系电话： 010 - 60838888 客服电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com 14 、中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 客服电话： 400 - 8888 - 888/95551 传真： 010 - 83574807 网址： www.chinastock.com.cn 15 、海通证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：周杰 联系人：李笑鸣 联系电话： 021 - 23219275 客服电话： 95553 传真： 021 - 23219100 网址： www.htsec.com 16 、申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼 办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 联系电话： 021 - 33388229 客服电话： 95523 或 4008895523 传真： 021 - 33388224 网址： www.swhysc.com 17 、兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话： 021 - 38565547 客服电话： 95562 传真： 0591 - 38507538 网址： www.xyzq.com 18 、长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 联系电话： 021 - 68751860 客服电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 传真： 027 - 85481900 网址： www.95579.com 19 、安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 电话： 0755 - 82555551 客服电话： 400 - 800 - 1001 网址： www.essence.com.cn 20 、西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 电话： 023 - 63786633 客服电话： 95355 、 400 - 8096 - 096 传真： 023 - 63786212 网址： www.swsc.com.cn 21 、万联证券有限责任公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18 、 19 层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 电话： 020 - 38286026 传真： 020 - 38286588 客服电话： 400 - 8888 - 133 网址： www.wlzq.cn 22 、渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：王星 电话： 022 - 28451 922 网址： www.ewww.com.cn 23 、华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话： 0755 - 82492193 客服电话： 95597 传真： 0755 - 82492962 （深圳） 网址： www.htsc.com.cn 24 、中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 1507 - 1510 室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：姜晓林 联系人：吴忠超 联系电话： 0532 - 85022326 客服电话： 95548 传真： 0532 - 85022605 网址： sd.citics.com 25 、信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话： 010 - 63081493 客服电话： 95321 网址： www.cindasc.com 26 、光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：何耀、李芳芳 联系电话： 021 - 22169999 客服电话： 95525 传真： 021 - 22169134 网址： www.ebscn.com 27 、东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号 办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话： 0431 - 85096517 客服电话： 95360 传真： 0431 - 85096795 网址： www.nesc.cn 28 、南京证券股份有限公司 注册地址：南 京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表人：步国旬 联系人：王万君 电话： 025 - 58519523 客服电话： 95386 网址： www.njzq.cn 29 、大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 、 13 层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话： 0351 - 4130322 传真： 0351 - 7219891 网址： www.dtsbc.com.cn 30 、国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 7 - 9 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 7 - 9 层 法定代表人：姚志勇 联系人：沈刚 电话： 0510 - 82831662 传真： 0510 - 82830162 客服电话： 95570 网址： www.glsc.com.cn 31 、平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层 - 64 层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层 - 64 层 法定代表人：何之江 联系人：周一涵 联系电话： 021 - 38637436 客服电话 ： 400 - 8816 - 168 传真： 0755 - 82400862 网址： stock.pingan.com 32 、东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 联系人：王一彦 客服电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn 33 、申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 联系电话： 0991 - 2307105 传真： 010 - 88085195 客服电话： 4008000562 网址： www.hysec.com 34 、中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经十路 20518 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号证券大厦 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 联系电话： 021 - 20315117 客服电话： 95538 传真： 0531 - 68889752 网址： www.zts.com.cn 35 、第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15 - 20 楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话： 0755 - 23838750 传真： 0755 - 25838701 客服电话： 95358 网址： www.firstcapital.com.cn 36 、中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市抚河北路 291 号 办公地址：江西省南昌市抚河北路 291 号 法定代表人：王宜四 联系人：刘小莹 联系电话： 0755 - 83689020 传真： 010 - 64818443 客服电话： 95335 网址： www.scstock.com 37 、德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：武晓春 联系人：刘熠 电话： 021 - 68761616 网址： www.tebon.com.cn 38 、中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国 贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 法定代表人：毕明建 联系人：杨涵宇 电话： 010 - 65051166 客服电话： 400 - 910 - 1166 网址： www.cicc.com.cn 39 、华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 邮政编码： 200120 法定代表人：郭林 联系人：陈媛 电话： 021 - 38784818 - 8502 传真： 021 - 68774818 客服电话： 400 - 820 - 5999 网址： www.shhxzq.com 40 、华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 法定代表人：俞洋 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 联系人：杨莉娟 业务联系电话： 021 - 54967552 传真电话： 021 - 54967293 网站： www.cfsc.com.cn 客服电话： 021 - 32109999 ； 029 - 68918888 ； 4001099918 41 、国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址 ：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话： 028 - 86690057 、 028 - 86690058 客服电话： 95310 公司网址： www.gjzq.com.cn 42 、英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：吴尔晖 电话： 0755 - 83007159 传真： 0755 - 83007034 客服电话： 400 - 018 - 8688 网址： www.ydsc.com.cn/ydzq/ 43 、天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人：余磊 联系人：岑妹妹 电话： 027 - 87617017 客服电话： 95391/400 - 800 - 5000 网址： http://www.tfzq.com 44 、首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人：毕劲松 联系人：刑飞 电话： 010 - 59366004 网址： www.sczq.com.cn 45 、开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话： 029 - 63387289 传真： 029 - 81887060 客服电话： 400 - 860 - 8866 网址： www.kysec.cn 46 、深圳新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 电话： 010 - 83363099 传真： 010 - 83363010 客服电话： 400 - 166 - 1188 网址： http://8.jrj.com.cn 47 、厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501 - 1504 室 办公地址：厦门市 思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501 - 1504 室 邮政编码： 361002 法定代表人：陈洪生 联系人：陈承智 电话： 0592 - 3122673 传真： 0592 - 3122701 客服电话： 400 - 918 - 0808 48 、上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、 02 、 03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、 02 、 03 室 法定代表人：胡燕亮 网址： www.wacaijijin.com 客服电话： 021 - 50810687 49 、苏州财路基金销售有限公司 注册地址：苏州工业园区华池街 88 号 1 幢 1003 室 办公地址：苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室 法定代表人：高志华 联系人： 张君 电话： 0512 - 68603767,18516765123 网站： www.cai6.com 客服电话： 0512 - 68603767 50 、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 联系电话： 021 - 80359115 网址： www.noah - fund.com 客服电话： 400 - 821 - 5399 51 、深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 （未完）  |