华宝资源优选混合：华宝资源优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)2019年第2号
原标题:华宝基金管理有限公司:华宝资源优选混合：华宝资源优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)2019年第2号 华宝 资源优选 混合 型证券投资基金 招募说明书 （更新） 2019年第2号 基金管理人 : 华宝 基金管理有限公司 基金托管人 : 中国 银行股份有限公司 【重要提示】 本基金 经 中国证券监督管理委员会证监 许可 ［ 20 12 ］ 685 号的核准，进行募集。 基金管理人保证《 华宝 资源优选混合型证券投资基金 招募说明书》 ( 以下简称“招募说 明书”或“本招募说明书” ) 的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实 质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的 非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险 等其他风险。本基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以 及交易规 则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中 度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部 分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投 资于科创板股票。 本基金是一只主动投资的混合型基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基 金，高于债券型基金、货币市场基金。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息 披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资 者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风 险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现 ，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本 基金业绩表现的保证 。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 本基 金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50% ，但在基金运 作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除外。 本招募说明书 中 有关 基金经理变更事项的内容截止日为 2019 年 9 月 5 日 ； 有关财务数 据和净值表现 数据 截止日为 201 9 年 6 月 3 0 日 ，财务数据未经审计 ； 其他 内容截止日为 2019 年 8 月 21 日 。 目 录 一、 绪 言 ................................ ................................ ................................ ............................. 1 二、 释 义 ................................ ................................ ................................ ............................. 2 三、 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ..................... 6 四、 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................... 13 五、 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ............... 15 六、 基金的募集 ................................ ................................ ................................ ................... 35 七、 基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ........... 36 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ................................ . 37 九、 与基金管理人管理的其他基金转换 ................................ ................................ ........... 46 十、 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ................... 49 十一、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ................. 62 十二、基金财产 ................................ ................................ ................................ ..................... 63 十三、基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ............. 64 十四、基金收益与分配 ................................ ................................ ................................ ......... 68 十五、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ..... 69 十六、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ..... 71 十七、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ......... 72 十八、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ..................... 77 十九、基金合同的变更、终止与基金财产清算 ................................ ................................ . 83 二十、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ . 85 二十一、基金托管协议内容摘要 ................................ ................................ ......................... 97 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ................... 105 二十三、其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ... 108 二十 四 、招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................................ ............... 109 二十五 、备查文件 ................................ ................................ ................................ ............... 110 一、 绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 ( 以下简称“《基金法》” ) 、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 ( 以下简称“《运作办法》” ) 、《证券投资基金销售管理办法》 ( 以下简 称“《销售办法》” ) 、《证券投资基金信息披露管理办 法》 ( 以下简称“《信息披露办法》” ) 、 、《公开 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”） 、 其他有关规定及《 华 宝 资源优选混合型证券投资基金 基金合同》 ( 以下简称“基金合同” ) 编写。 本招募说明书阐述了 华宝 资源优选混合型证券投资基金 的投资目标、策略、风险、费率等与 投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实 性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是 根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本 基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书 作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写 ， 并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权 利、义务的法律文件。基金投资 者 自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合 同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务 。 基金投资人欲了解基金份额持有人的 权利和义务， 应详细查阅基金合同。 二、 释 义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指华宝 资源优选混合型证券投资基金 ； 基金合同： 指《华宝 资源优选混合型证券投资基金 基金合同》及对基 金合同的任何有效修订和补充； 招募说明书或本招募说明书： 指《华宝 资源优选混合型证券投资基金 招募说明书》及其 定期更新； 发售公告： 指《华宝 资源优选混合型证券投资基金 基金份额发售公 告》； 托管协议 指《华宝 资源优选混合型证券投资基金 托管协议》及其任 何有效修订和补充； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行保险监督管理委员会； 《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不 时做出的修订； 《销售办法》： 指 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 ； 《运作办法》： 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订 ； 《信息披露办法》： 指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不 时做出的修订 ； 《流动性规定》： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年10 月 1 日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》及颁布机关对其不时做出的修订； 流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合 理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交 易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提 前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公 开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行 转让或交易的债券等； 元： 指人民币元； 基金管理人： 指华宝基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国银行股份有限公司； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投 资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易 确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册、办理 非交易过户业务等； 注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机 构为华宝基金管理有限公司或接受华宝基金管理有限公 司委托代为办理本基金注册登记业务的机构； 投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个人投资者： 指年满 18 周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居 民 身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及依 据有关法律法规规定或中国证监会批准可投资于证券投 资基金的其他自然人 ； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立 和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、 事业法人、社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及 相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证 券投资基金的中国境外的机构投资者； 基金份额持有人大会： 指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额 持有人或其合法的代理人进行表决的会议； 基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的 基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3 个月； 基金合同生效日： 指2012年8月21日； 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 认购： 指在基金募集期内，投资者按照基金合同和招募说明书的 规定申请购买本基金基金份额的行为； 申购： 指在基金合同生效后的存续期间，投资者按基金合同和招 募说明书的规定申请购买本基金基金份额的行为； 赎回： 指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金 合同 和招募说明书 规定的条件要求基金管理人 将其持有 基金份额兑换成现金的行为； 基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持 有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的、且由同一注册登记机构办理登记业务的其 他基金的基金份额的行为； 转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份 额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为； 指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人 发出的资金划拨及实物券调拨等指令； 代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得 基金 销售 业务资格并接受基金管理人委托，代为办理 基金 认购、申购、赎回和其他基金业务的机构 ； 销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构； 基金销售网点： 基金网上交易系统： 指基金管理人的直销柜台及基金代销机构的代销网点； 指直销机构的网上直销系统及代销机构的网上交易系统； 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网 网站或其它媒体； 基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该 注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情 况的账户； 交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构 办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基 金份额的变动及结余情况的账户； 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； T 日： 指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开 放日； T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数； 基金利润： 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收 入扣除相关费用后的余额 ； 基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以 及以其他资产等形式存在的基金资产的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值 指以计算日基金 资产 净值除以计算日基金份额余额所得 的单位基金份额的价值； 基金资产估值： 指计算、评估基金财产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、 地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对 于该等法律法规的不时修改和补充； 三、 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 基 金管理人： 华宝 基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 法定代表人： 孔祥清 总 经理 ： HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏） 成立日期： 2003 年 3 月 7 日 注册资本： 1 .5 亿元 电话： 021 － 38505888 联系人： 章希 股权结构： 中方股东华宝信托有限责任公司持有 51% 的股份，外方股东 Warburg Pincus Asset Management, L.P. 持有 49% 的股份。 （二） 主要人员情况 1 、董事会信息 孔祥清先生，董事长，硕士，高级会计师。曾任宝钢计财部资金处主办、主管、副处长，宝 钢集团财务有限公司总经理，华宝投资有限公司副总经理，中国宝武钢铁集团有限公司产业金融 党工委副书记、纪工委书记、工会工委主席。现任华宝基金管理有限公司董事长、党委书记，法 兴华宝汽车租赁（上海）有限公司董事长，华宝信托有限责任公司董事，华宝都鼎（上海）融资 租赁有限公司董事长，中国太平洋保险（集团）股份有限公司董事。 HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大 TD Securities 公司金融分 析师， Acthop 投资公司财务总监。 2003 年 5 月加入华宝基金管理有限公司，先后担任公司营运总 监、董事会秘书、副总经理，现任华宝基金管理有限公司总经理。 魏臻先生，董事。曾任麦肯锡（上海）咨询公司分析师，摩根斯坦利亚洲公司分析师，香港 人人媒体总监。现任华平投资集团董事总经理、神州租车控股公司董事、九月教育集团董事、中 通快递董事。 周朗朗先生，董事，本科。曾任瑞士信贷第一波士顿（加拿大）分析师；花旗银行（香港） 投资银行部分析师；现任美国华平集团中国金融行业负责人、董事总 经理，华融资产管理股份有 限公司董事，上海灿谷投资管理咨询服务有限公司董事。 胡光先生，独立董事，硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师、飞利浦电子中国 集团法律顾问、上海市邦信阳律师事务所合伙人。现任上海胡光律师事务所主任、首席合伙人。 尉安宁先生，独立董事，博士。曾任宁夏广播电视大学讲师，中国社会科学院经济研究所助 理研究员，世界银行农业经济学家，荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管，新希望集团常务 副总裁，比利时富通银行中国区 CEO 兼上海分行行长，山东亚太中慧集团董事长。现任上海谷 旺投资管理 有限公司执行董事兼总经理。 陈志宏先生，独立董事，硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务所合 伙人 , 苏黎世金融服务集团中国区董事长 , 华彬国际投资（集团）有限公司高级顾问。 2 、监事会信息 朱莉丽女士，监事，硕士。曾就职于美林投资银行部、德意志银行投资银行部；现任美国华 平集团执行董事。 杨莹女士，监事，本科。曾在三九集团、中国平安保险（集团）股份有限公司、永亨银行（中 国）有限公司、中国民生银行、华宝投资有限公司工作，现任华宝信托有限责任公司风险管理部 副总经理。 贺桂先先生，监 事，本科。曾任华宝信托有限责任公司研究部副总经理；现任华宝基金管理 有限公司营运副总监兼北京分公司总经理兼综合管理部总经理。 王波先生，监事，硕士。曾任上海证券报记者；现任华宝基金管理有限公司互金业务总监兼 互金策划部总经理。 3 、总经理及其他高级管理人员 孔祥清先生，董事长，简历同上。 HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏）女士，总经理，简历同上。 向辉先生，副总经理，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理有限 公司市场部任职。 2002 年加入华宝基金公司参与公司的筹 建工作，先后担任公司清算登记部总 经理、营运副总监、营运总监 , 现任华宝基金管理有限公司副总经理。 欧江洪先生，副总经理，本科。曾任宝钢集团财务部主办，宝钢集团成本管理处主管，宝钢 集团办公室（董事会办公室）主管 / 高级秘书，宝钢集团办公厅秘书室主任，华宝投资有限公司总 经理助理兼行政人事部总经理、董事会秘书，宝钢金融系统党委组织部部长、党委办公室主任。 现任华宝基金管理有限公司副总经理。 李慧勇先生，副总经理，硕士。曾在上海申银万国证券研究所有限公司担任董事总经理 / 所 长助理 / 研究执行委员会副主任 / 首席分析师的 职务。现任华宝基金管理有限公司副总经理。 刘月华先生，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单位工 作。现任华宝基金管理有限公司督察长。 4 、本基金基金经理 蔡目荣，硕士。曾在金信研究、国金证券股份有限公司从事研究工作。 2008 年 6 月加入华宝 基金管理有限公司，先后担任高级分析师、研究部总经理助理、基金经理助理和交易员等职务， 现任国内投资部副总经理。 2012 年 8 月起任华宝资源优选混合型证券投资基金基金经理， 2015 年 6 月至 2017 年 3 月任华宝新机遇灵活配置混合型证券投资基金 基金经理， 2015 年 11 月任华宝 多策略增长开放式证券投资基金基金经理， 2018 年 1 月起任华宝价值发现混合型证券投资基金基 金经理， 2018 年 9 月起任华宝绿色主题混合型证券投资基金基金经理， 2019 年 9 月起任华宝绿色 领先股票型证券投资基金基金经理。 丁靖斐，硕士。曾在华泰证券研究所从事研究工作。 2014 年 12 月加入加入华宝基金管理有 限公司，先后担任高级分析师、基金经理助理的职务。 2019 年 9 月起任华宝资源优选混合型证券 投资基金基金经理。 5 、 权益投决会信息 闫旭女士，投资副总监、国内投资部总经理、华 宝行业精选混合型证券投资基金基金经理、 华宝稳健回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 胡戈游先生，助理投资总监、华宝宝康消费品证券投资基金基金经理、华宝核心优势灵活配 置混合型证券投资基金基金经理。 蔡目荣先生，国内投资部副总经理、华宝多策略增长开放式证券投资基金基金经理、华宝资 源优选混合型证券投资基金基金经理、华宝价值发现混合型证券投资基金基金经理、华宝绿色主 题混合型证券投资基金基金经理、华宝绿色领先股票型证券投资基金基金经理。 曾豪先生，研究部总经理，华宝先进成长混合型证券投资基金基金经理。 6 、 上述人员之间不存在近亲属关系 。 （三）基金管理人职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1 ．依法募集本基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； 2 ．办理本基金备案手续； 3 ．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 ．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 ．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 ．编制 季度、半年度 和年度基金报告； 7 ．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 ． 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 ．召集基金份额持有人大会； 10 ．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 ．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12. 中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1. 基金管理人将遵守《基金法》、《证券法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制 度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。 2. 基金管理人不从事下列行为： 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 不公平地对待其 管理的不同基金财产； 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3. 基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利 益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； 不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五） 基金管理人内部控制制度 1 、 风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、 合规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难）。 针对上述各种风险，本公司建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容： （ 1 ）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构、建立 清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。 （ 2 ）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。 （ 3 ）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能 性及其引起的后果并将风险归 类。 （ 4 ）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性 的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进 入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。 （ 5 ）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低、在公司所定标准范 围以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定标准；而对较为严重 的风险，则制定适当的控制措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格控制以外， 还准备了 相应的应急处理措施。 （ 6 ）监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视，并定期评价其管理绩效，在必要 时结合新的需求加以改变。 （ 7 ）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理人 员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2 、 内部控制制度 （ 1 ）内部风险控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决 策、执行、监督、反馈等各个环节； 有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序，维护 内部控制 制度的有效执行； 独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗 位，各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司固有财产、各项委托基金财产、其他资产分 离运作，独立进行； 相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互 制衡措施来消除内部控制中的盲点； 防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部门， 应当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准 程序和监督防范措施； 成本效益原则。公司应 当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营运作成 本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果； 合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章制度和各项规定，并在此 基础上遵循国际和行业的惯例制订； 全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每一位 员工，不留有制度上的空白或漏洞； 审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防范 和化解风险为出发点； 适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方 针 、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的 修改或完善。 （ 2 ）内部风险控制的要求和内容 内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立 完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。 内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技 术系统控制、会计系统控制、档案管 理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。 （ 3 ）督察长制度 公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当 经全体独立董事同意。督 察长的任免须报中国证监会核准。 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专 门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发 现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见 和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要 求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。 （ 4 ） 监察稽核及风险管理制度 监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制 度，在所赋予的权限内，按照所规定的程 序和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。 监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；负责调查、评价 公司有关部门执行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内控制度的 缺失提出补充建议；进行日常风险监控工作；协助评价基金财产风险状况；负责包括基金经理 离任审查在内的各项内部审计事务等。 3 、 基金管理人关于内部合规控制声明书 （ 1 ）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （ 2 ）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。 四、 基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人： 刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服电话： 95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人， 大部分员工具有丰富的银行、证 券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士以上学 位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一 对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、境外三类机构、券商资产管理计划、 信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的 托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、 风险分析等增值服务，为各类客户提供个 性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2019 年 6 月 30 日，中国银行已托管 716 只证券投资基金，其中境内基金 676 只， QDII 基金 40 只， 覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF 等多种类型的基金，满足了 不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中 国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的 原则。中国银行托管业务部风险控制工作 贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措 施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先 后获得基于 “ SAS70 ”、“ AAF01/06 ” “ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”等国际主流内控审阅准则的无保 留意见的审阅报告。 2017 年，中国银行继续获得了基于“ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”双准则的内部 控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控 措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规 定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金 合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基 金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规 定，或者违反基金合同约定的 , 应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 五、 相关服务机构 ( 一 ) 基金份额发售机构 1 、直销机构 （ 1 ）直销柜台 名称：华宝基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 法定代表人：孔祥清 直销柜台电话： 021 - 38505731 、 38505732 、 021 - 38505888 - 301 或 302 直销柜台传真： 021 - 50499663 、 50988055 联系人：章希 网址： www.fsfund .com （ 2 ）直销 e 网金 投资者可以通过华宝基金管理有限公司网上交易直销 e 网金系统办理本基金的认 / 申购、赎 回、转换等业务，具体交易细则请参阅华宝基金管理有限公司网站公告。网上交易网址： www.fsfund.com 。 （二）代销机构 （ 1 ）中国工商银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 邮编： 100140 法定代表人：陈四清 联系电话： 95588 客户服务电话： 95588 ； 010 - 66106114 公司网址： www.icbc.com.cn （ 2 ）中国农业银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 邮编： 100005 法定代表人：周慕冰 联系电话： 95599 客户服务电话： 95599 公司网址： www.abchina.com （ 3 ）中国银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 邮编： 100818 法定代表人：刘连舸 联系人：陈洪源 联系电话： 95566 客户服务电话： 95566 公司网址： www.boc.cn （ 4 ）中国建设银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 邮编： 100033 法定代表人：田国立 联系电话： 95533 客户服务电话： 95533 公司网址： www.ccb.com （ 5 ）交通银行股份有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 邮编： 200120 法定代表人：彭纯 联系人：曹榕 联系电话： 95559 传真：（ 021 ） 58408483 客户服务电话： 95559 公 司网址： www.bankcomm.com （ 6 ）招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 邮编： 518040 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 联系电话： 95555 客户服务电话： 95555 公司网址： www.cmbchina.com （ 7 ）中国民生银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区西绒线胡同 28 号天安国际办公楼 邮编： 100031 法定代表人：洪崎 联系人：王志刚 联系电话： 95568 传真： 010 - 57092611 客户服务电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn （ 8 ）渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦 邮编： 300012 法定代表人：李伏安 联系人：王星 联系电话： 400 - 888 - 8811 客户服务电话： 95541 公司网址： www.cbhb.com.cn （ 9 ）上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址：上海市中山东一路 12 号 邮编： 200002 法 定代表人：高国富 联系电话： 95528 传真： 021 - 61162165 客户服务电话： 95528 公司网址： www.spdb.com.cn （ 10 ）深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 联系电话： 400 - 678 - 8887 客户服务电话： 400 - 678 - 8887 公司网址： www.zlfund.cn （ 11 ）深圳前海微众银行股份有限公司 办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 法定代表人：顾敏 客户服务电话： 400 - 999 - 8800 公司网址： www.webank.com （ 12 ）中信银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 邮编： 100010 法定代表人：李庆萍 联系人：王晓琳 联系电话： 95558 客户服务电话： 95558 公司网址： www.citicbank.com （ 13 ）通华财富 （ 14 ）上海万得基金销售有限公司 联系电话： 400 - 821 - 0203 公司网址： www.52 0fund.com.cn （ 15 ）腾安基金销售（深圳）有限公司 联系电话： 95017 公司网址： www.tenganxinxi.com （ 16 ）珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 客户服务电话： 020 - 89629099 公司网址： www.yingmi.cn （ 17 ）北京汇成基金销售有限公司 联系电话： 400 - 619 - 9059 公司网址： http://www.hcjijin.com/ （ 18 ）北京百度百盈基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科大厦 联系电话： 95055 公司网址： www.baiyingfund.com （ 19 ）安信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层 邮编： 518026 法定代表人：王连志 联系人：彭洁联 客户服务电话： 95517 公司网址： www.essence.com.cn （ 20 ）渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区宾水 西道 8 号（奥体中心北侧） 法定代表人：王春峰 联系人：王星 联系电话： 400 - 651 - 5988 传真： 022 - 28451958 客户服务电话： 400 - 651 - 5988 公司网址： www.ewww.com.cn （ 21 ）财通证券股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201,501,502,1103,1601 - 1615,1701 - 1716 室 法定代表人：沈继宁 联系人：陶志华 客户服务电话： 95336 ， 400869633 6 公司网址： www.ctsec.com （ 22 ）长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 - 17 层 邮编： 518034 法定代表人：丁益 联系人：王涛 客户服务电话： 400 - 6666 - 888 公司网址： www.cgws.com （ 23 ）长江证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 邮编： 430015 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 传真： 027 - 85481900 客户服务电话： 95579 公司网址： www.95579.com （ 24 ）北京创金启富投资管理有限公司 办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 联系人：宋春 客户服务电话： 400 - 6262 - 818 公司网址： www.5irich.com （ 25 ）上海大智慧基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10 - 11 层 联系人：裘爱萍 客户服务电话： 021 - 20219931 公司网址： https://8.gw.com.c n/ （ 26 ）北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 传真： 010 - 61840699 客户服务电话： 4000618518 公司网址： https://danjuanapp.com/ （ 27 ）德邦证券股份有限公司 办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：武晓春 联系人：刘熠 传真： 862168767981 客户服务电话： 400 - 8888 - 128 公司网址： www.tebon.com.cn （ 28 ）东北证券股份有限公司 办公地址：长春市生态大街 6666 号 邮编： 130118 法定代表人：李福春 联系人：付静雅 传真： 0431 - 85096795 客户服务电话： 95360 公司网址： www.nesc.cn （ 29 ）东方证券股份有限公司 办公地址：上海市中山南路 318 号东方国际金融广场 2 号楼 21 - 29 层 邮编： 200010 法定代表人：潘鑫军 联系人：朱琼玉 传真： 021 - 6 3326729 客户服务电话： 95503 公司网址： www.dfzq.com.cn （ 30 ）东海证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 传真： 021 - 50498825 客户服务电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 公司网址： www.longone.com.cn （ 31 ）东吴证券股份有限公司 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 邮编： 215021 法定代表人： 范力 联系人：陆晓 联系电话： 400 - 860 - 1555 传真： 0512 - 62938527 客户服务电话： 95330 公司网址： www.dwzq.com.cn （ 32 ）东兴证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 法定代表人：魏庆华 联系人：和志鹏 联系电话： 400 - 888 - 8993 传真： 010 - 66555246 客户服务电话： 400 - 8888 - 993 、 95309 公司网址： www.dxzq.ne t.cn （ 33 ）光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼 法定代表人：周健男 联系人：李晓皙 联系电话： 95525 传真： 021 - 22169134 客户服务电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com （ 34 ）广发证券股份有限公司 办公地址：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 法定代表人：孙树明 联系人：马梦洁 客户服务电话： 95575 公司网址： www.gf.com.cn （ 35 ）国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直门内大街 3 号国华投资大厦 9 层 邮编： 100007 法定代表人：王少华 联系人：司琪 传真： 010 - 84183311 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 公司网址： www.guodu.com （ 36 ）国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 21 层 法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇 传真： 021 - 38670666 客户服务电话： 95521 公司 网址： www.gtja.com （ 37 ）国信证券股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 联系电话： 95536 传真： 0755 - 82133952 客户服务电话： 95536 公司网址： www.guosen.com.cn （ 38 ）国元证券股份有限公司 法定代表人：凤良志 联系电话： 95578 客户服务电话： 4008888777 或 95578 公司网址： www.gy zq.com.cn （ 39 ）海通证券股份有限公司 办公地址：上海广东路 689 号 法定代表人：周杰 联系人：李楠 联系电话： 95553 客户服务电话： 95553 、 400 － 8888 － 001 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址： www.htsec.com （ 40 ）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 公司网址： www.ehowbuy.com （ 41 ） 和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 客户服务电话： 400 - 920 - 0022 公司网址： www.licaike.com （ 42 ）恒泰证券股份有限公司 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼 7 楼 邮编： 010010 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 客户服务电话： 400 - 196 - 6188 公司网址： www.cnht.com.cn （ 43 ）申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（ 新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 邮编： 830002 法定代表人：李琦 联系人：陈飙 传真： 0991 - 2301927 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 公司网址： www.hysec.com （ 44 ）华安证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 邮编： 230081 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话： 400 - 809 - 6518 传真： 0551 - 65161672 客户服 务电话： 95318 公司网址： www.hazq.com （ 45 ）华宝证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 邮编： 200120 法定代表人：陈林 传真： 021 - 68777822 客户服务电话： 400 - 820 - 9898 公司网址： www.cnhbstock.com （ 46 ）华福证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行上海大厦 18 - 19 层 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 联系电话： 0591 - 96326 传真： 021 - 20655196 客户服务电话： 95547 公司网址： www.hfzq.com.cn （ 47 ）华泰证券股份有限公司 办公地址：南京市江东中路 288 号 邮编： 210019 法定代表人：周易 联系人：胡子豪 传真： 021 - 83387254 客户服务电话： 95597 公司网址： www.htsc.com.cn （ 48 ）上海华夏财富投资管理有限公司 客户服务电话： 400 - 817 - 5666 （ 49 ）上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 客户服务电话： 400 - 820 - 5369 公司网址： www.jiyufund.com.cn （ 50 ）江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号 邮编： 150028 法定代表人：赵宏波 联系人：姜志伟 联系电话： 400 - 666 - 2288 传真： 0451 - 82337279 客户服务电话： 400 - 666 - 2288 公司网址： www.jhzq.com.cn （ 51 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 客户服务电话： 400 - 166 - 1188 公司网址： http://8.jrj.com.cn （ 52 ）北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401 - 15 客户服务电话： 4000988511 公司网址： http://kenterui.jd.com （ 53 ）上海联泰资产管理有限公司 办公 地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 客户服务电话： 4000 - 466 - 788 公司网址： www.66zichan.com （ 54 ）上海陆金所资产管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 客户服务电话： 4008219031 公司网址： www.lufunds.com （ 55 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 联系电话： 4000 - 776 - 123 客户服务电话： 4000 - 776 - 123 公司网址： http://www.fund123.cn/ （ 56 ）民生证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 20 层 邮编： 100005 法定代表人：冯鹤年 联系人：胡梦雅 传真： 010 - 85127917 客户服务电话： 95376 公司网址： www.mszq.com （ 57 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 客户服务电话： 400 － 82 1 － 5399 公司网址： www.noah - fund.com （ 58 ）平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：何之江 联系人：周一涵 传真： 0755 - 82435367 客户服务电话： 95511 - 8 公司网址： www.stock.pingan.com （ 59 ）山西证券股份有限公司 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：韩笑 联系电话： 4 00 - 666 - 1618 传真： 0351 － 8686619 客户服务电话： 400 - 666 - 1618 、 95573 公司网址： www.i618.com.cn （ 60 ）上海证券有限责任公司 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 传真： 021 - 53686100 ， 021 - 53686200 客户服务电话： 400 - 891 - 8918 公司网址： www.shzq.com （ 61 ）申万宏源证券有限公司 办公地址 ：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼 邮编： 200031 法定代表人：李梅 联系人：陈飙 传真： 021 - 33388224 客户服务电话： 95523 公司网址： www.swhysc.com （ 62 ）南京苏宁基金销售有限公司 客户服务电话： 95177 公司网址： www.snjijin.com （ 63 ）深圳腾元基金销售有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806 - 1810 法定代表人：曾革 联系人：杨 苗苗 联系电话： 400 - 877 - 899 客户服务电话： 4006 - 877 - 899 公司网址： www.tenyuanfund.com （ 64 ）上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 客户服务电话： 400 - 1818 - 188 公司网址： www.1234567.com.cn （ 65 ）浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 联系人：张丽琼 客户服务电话： 4008 - 773 - 772 公司网址： www.5ifund.com （ 66 ）上海挖财金融信息服务有限公司 客户服务电话： 021 - 50810673 公司网址： www.wacaijijin.com （ 67 ）西南证券股份有限公司 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 邮编： 400023 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 传真： 023 - 63786212 客户服务电话： 4008 - 096 - 096 公司网址： www.swsc.com.cn （ 68 ）北京新浪仓石基金销售有 限公司 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N - 1 、 N - 2 地块新浪总部科研 楼 5 层 518 室 客户服务电话： 010 - 62675369 公司网址： www.xincai.com （ 69 ）信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表人：张志刚 联系人：张晓辰 联系电话： 400 - 800 - 8899 传真： 010 - 63081344 客户服务电话： 95321 公司网址： www.cindasc.com （ 70 ）兴业证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 联系人：（公邮） 联系电话： 95562 客户服务电话： 95562 公司网址： www.xyzq.com.cn （ 71 ）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 联系电话： 400 - 6099 - 200 客户服务电话： 400 - 6099 - 200 公司网址： www.yixinfund.com （ 72 ）奕丰金融服务（ 深圳）有限公司 客户服务电话： 400 - 684 - 0500 公司网址： www.ifastps.com.cn （ 73 ）中国银河证券股份有限公司 办公地址：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 邮编： 100033 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 传真： 010 - 83574807 客户服务电话： 4008 - 888 - 888 或 95551 公司网址： www.chinastock.com.cn （ 74 ）招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一 路 111 号招商证券大厦 23 楼 邮编： 518033 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话： 95565 传真： 0755 - 82943227 客户服务电话： 95565 公司网址： www.newone.com.cn （ 75 ）中航证券有限公司 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号 中航资本大厦 35 层 邮编： 100102 法定代表人：王晓峰 联系人：王紫雯 联系电话： 400 - 886 - 6567 传真： 010 - 59562637 客 户服务电话： 400 - 8866 - 567 公司网址： www.avicsec.com （ 76 ）中国国际金融股份有限公司 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：毕明建 联系人：杨涵宇 联系电话： 010 - 65051166 传真： 010 - 65058065 客户服务电话： 400 - 910 - 1166 公司网址： www.cicc.com （ 77 ）中经北证（北京）资产管理有限公司 办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 客户服务电话： 400 - 600 - 0030 公司网址： www.bzfunds.com （ 78 ）中泰证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表人：李玮 联系人：朱琴 联系电话： 95538 传真： 021 - 20315125 客户服务电话： 95538 公司网址： www.zts.com.cn （ 79 ）中国中投证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 - 21 层及第 04 层 01 .02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 法定代表人：高涛 联系人：胡芷境 传真： 0755 - 82026539 客户服务电话： 95532 或 400 - 600 - 8008 公司网址： www.china - invs.cn （ 80 ）中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 客户服务电话： 95587 公司网址： www.csc108.com （ 81 ）中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 联系电话： 010 - 60838677 传真： 0755 - 83217421 客户服务电话： 400 - 990 - 8826 公司网址： www.citicsf.com （ 82 ）中银国际证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 31 楼 邮编： 200120 法定代表人：宁敏 联 系人：许慧琳 联系电话： 400 - 620 - 8888 传真： 021 - 50372474 客户服务电话： 400 - 620 - 8888 公司网址： www.bocichina.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时 更新 基金管理人披露的基金销售机构名录。 （ 二 ） 注册登记机构： 华宝 基金管理有限公司（同上） （三） 律师事务所和经办律师 名称：通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 1 9 楼 负责人：韩炯 （未完）  |