嘉实富时中国A50ETF联接A：嘉实富时中国A50交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年9月30日更新)
原标题:嘉实基金管理有限公司:嘉实富时中国A50ETF联接A：嘉实富时中国A50交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年9月30日更新) 嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 更新招募说明书 摘要 (2019 年 9 月 30 日更新 ) 基金管理人： 嘉实基金管理有限公司 基金托管人： 中国银行股份有限公司 重要提示 本基金经2016年9月30日中国证券监督管理委员会《关于准予嘉实富时中国A50交易 型开放式指数证券投资基金联接基金注册的批复》（证监许可[2016]2268号）注册募集。 本基金基金合同于2017年6月29日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有 权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合 同。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表 现。 投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本 基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎 做出投资决策。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策 后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定，本次更新招募说明书更新了 “基金管理人”中基金经理信息。 一、基金管理人 （一） 基金管理人概况 1 、基本情况 名称 嘉实基金管理有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09 - 11 单元 办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层 法定代表人 经雷 成立日期 1999 年 3 月 25 日 注册资本 1 .5 亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司 4 0 % ， DWS Investments Singapore Limited 30 % ，立 信投资有限责任公司 3 0 % 。 存续期间 持续经营 电话 （ 010 ） 65 2 1 55 88 传真 （ 010 ） 65185678 联系人 胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字 [1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日成立， 是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司 。公司注册地上海，总 部设在北京 并设 深圳、成都 、杭州、青岛、南京、福州、广州 、北京怀柔、武汉 分公司。公 司获得 首批 全国社保基金、企业年金投资管理人 、 QDII 资格 和 特定资产管理业务资格 。 （二） 主要人员情况 1 、基金管理人董事、监事、总经理及其他管理人员基本情况 牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机 构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管 理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长； 银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业 务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委 员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限 责任公司董事。 赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计 所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期 货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12 月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017年12月起任公司董事长。 朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员； 国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任 中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经理、 深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。 韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月 至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任公 司总经理；2001年11月至今，任立信投资有限责任公司董事长。 Mark H.Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾 任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品 部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD，德意志资产管理（纽约） 全球首席运营官、MD，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行全球审计主管。现任 DWS Management GmbH执行董事、全球首席运营官。 高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利 息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以 来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长，2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建 设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师， 美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今任万盟并购集团董事长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研 究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成 员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证 券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中 央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年12月起担任中央财经大学商学 院院长兼MBA教育中心主任。 经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特 许金融分析师（CFA）。1998年到2008年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总 部担任研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投 资总监及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事 总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年3月起任公司总经理。 张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资 银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理 总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经 理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执 行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副 书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任 立信投资有限公司财务总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团，2003年 10月至2008年6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年7月至今，就职 于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000年7月至2004年8月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004年9月至2006年1月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006年2月至2007年10月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007年10 月至2010年12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年12月加入嘉实基金 管理有限公司,现任稽核部执行总监。 宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10 月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998 年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管 理有限公司，历任督察员和公司副总经理。 王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆 通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理 有限公司法律部总监。 2 、基金经理 （1）现任基金经理 刘珈吟女士，硕士研究生，10年证券从业经历，具有基金从业资格。2009年加入嘉实 基金管理有限公司，曾任指数投资部指数研究员一职。现任指数投资部基金经理。2016年 3月24日至今任中创400交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016年3月24日至今 任嘉实中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016年3月24日至今任嘉 实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016年3月24日至今任嘉实中 创400交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2016年3月24日至今任嘉实中 证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2016年3月24日至今任深 证基本面120交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016年3月24日至今任嘉实深证 基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2016年3月24日至今任嘉 实中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2017年6月7日至今任嘉实中 关村A股交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019年1月14日至今任嘉实恒生港股 通新经济指数证券投资基金(LOF)基金经理、2019年3月30日至今任嘉实富时中国A50交 易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2019年3月30日至今任嘉实富时中国 A50交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019年9月20日至今任嘉实中证央企创新 驱动交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 高峰先生，硕士研究生，5年证券从业经历，具有基金从业资格，北京大学金融学硕 士，特许金融分析师（CFA）。曾任中国工商银行股份有限公司金融市场部外汇及衍生品交 易员。2015年加入嘉实基金管理有限公司指数投资部，现任指数投资部基金经理。2019年 4月2日至今任嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）基金经理、2019年4月2 日至今任嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019年9月26日至今任嘉 实中证新兴科技100策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019年9月28日至今 任嘉实中关村A股交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019年9月28日至今任嘉实 富时中国A50交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019年9月28日至今任嘉实富时 中国A50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2019年9月28日至今任嘉实 黄金证券投资基金(LOF)基金经理。 （2）历任基金经理 何如女士，管理时间为2017年6月29日至2019年3月30日；陈正宪先生，管理时间 为2017年6月29日至2019年9月28日。 3 、 Smart Beta 及量化投资决策委员会 Smart Beta及量化投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta和量化投资首席投资官杨 宇先生，公司总经理兼固定收益业务首席投资官经雷先生，部门负责人刘斌先生、陈正宪 先生、何如女士。 4 、上述人员之间均不存在近亲属关系 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕 士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、 基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2019年6月30日，中国银行已托管716只证券投资基金，其中境内基金676只， QDII基金40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分， 秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部 风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内 外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和 “SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密， 能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的 相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监 督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法 律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及 时向国务院证券监督管理机构报告。 三、相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1 、直销机构 （ 1 ）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号北京万豪中心 D 座 12 层 电话 （ 010 ） 65 215588 传真 （ 010 ） 65 215577 联系人 赵 佳 （ 2 ）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09 - 11 单元 电话 （ 021 ） 38789658 传真 （ 021 ） 68880023 联系人 邵琦 （ 3 ）嘉实基金管理有限公司 成都分公司 办公地址 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04 - 05 单元 电话 （ 028 ） 86202100 传真 （ 028 ） 86202100 联系人 王启明 （ 4 ）嘉实基金管理有限公司深圳 分公司 办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层 电话 0755 - 84362200 传真 （ 0755 ） 25870663 联系人 陈寒梦 （ 5 ）嘉实基金管理有限公司 青岛分公司 办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室 电话 （ 0532 ） 66777997 传真 （ 0532 ） 66777676 联系人 胡洪峰 （ 6 ）嘉实基金管理有限公司 杭州分公司 办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室 电话 （ 0571 ） 8 806 1392 传真 （ 0571 ） 88021391 联系人 王振 （ 7 ）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路 137 号 信合 广场 801A 单元 电话 （ 0591 ） 880136 70 传真 （ 0591 ） 88013670 联系人 吴志锋 （ 8 ）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室 电话 （ 025 ） 66671118 传真 （ 025 ） 66671100 联系人 徐莉莉 （ 9 ）嘉实基金管理有限公司 广州 分公司 办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心裙楼 103 、 203 单元 电话 （ 020 ） 62305005 传真 （ 0 20 ） 62305005 联系人 周炜 2 、代销机构 序 号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国工商银行股份有限公司 ( 注 : 只代销 A 份额。 ) 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人 : 陈四清 联系人 : 杨菲 传真 :010 - 66107914 客服电话 :95588 网 址 :http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc - ltd.com 2 中国银行股份有限公司 ( 注 : 只代销 A 份额。 ) 办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人 : 刘连舸 电话 :(010)66596688 传真 :(010)66594946 客服电话 :95566 网址 :http://www.boc.cn 3 上海银行股份有限公司 ( 注 : 只代销 A 份额。 ) 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人 : 金煜 联系人 : 汤征程 电话 :021 - 68475888 传真 :021 - 68476111 客服电话 :95594 网址 :http://www.bosc.cn 4 东莞银行股份有限公司 ( 注 : 只代销 A 份额。 ) 办公地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人 : 卢国锋 联系人 : 吴照群 电话 :(0769)22119061 传真 :(0769)22117730 客服电话 :4001196228 网址 :http://www.dongguanbank.cn/ 5 四川天府银行股份有限公司 ( 注 : 只代销 A 份额。 ) 办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋 法定代表人 : 邢敏 联系人 : 樊海波 电话 :028 - 67676033 传真 :028 - 67676033 网址 :http://www.tf.cn 6 上海天天基金销售有限公司 ( 注 : 只代销 C 份额。 ) 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 法定代表人 : 其实 联系人 : 潘世友 电话 :021 - 54509977 传真 :021 - 64385308 客服电话 :95021 网址 :http://www.1234567.com.cn 7 上海好买基金销售有限公司 ( 注 : 只代销 C 份额。 ) 办公地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 法定代表人 : 杨文斌 联系人 : 张茹 电话 :021 - 20613999 传真 :021 - 68596916 客服电话 :4007009665 网址 :https://www.howbuy.com/ 8 上海长量基金销售投资顾问有 限公司 ( 注 : 只代销 A 份额。 ) 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴 金融服务广场二期 11 层 法定代表人 : 张跃伟 联系人 : 单丙烨 电话 :021 - 20691869 传真 :021 - 20691861 客服电话 :400 - 089 - 1289 网址 :http://www.erichfund.com 9 浙江同花顺基金销售有限公司 ( 注 : 只代销 C 份额。 ) 办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道 法定代表人 : 吴强 联系人 : 林海明 传真 :0571 - 86800423 客服电话 :4008 - 773 - 772 网址 :http://www.5ifund.com 10 上海陆金所基金销售有限公司 ( 注 : 只代销 A 份额。 ) 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人 : 胡学勤 联系人 : 宁博宇 电话 :021 - 20665952 传真 :021 - 22066653 客服电话 :4008219031 网址 :http://www.lufunds.com 11 珠海盈米基金销售有限公司 ( 注 : 只代销 C 份额。 ) 办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 法定代表人 : 肖雯 联系人 : 黄敏嫦 电话 :020 - 89629019 传真 :020 - 89629011 客服电话 :020 - 89629066 网址 :http://www.yingmi.cn 12 国泰君安证券股份有限公司 ( 注 : 只代销 A 份额。 ) 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号 法定代表人 : 杨德红 联系人 : 芮敏祺 电话 :(021)38676666 传真 :(021)38670666 客服电话 :4008888666 网址 :http://www.gtja.com 13 华泰证券股份有限公司 ( 注 : 只代销 A 份额。 ) 办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人 : 周易 联系人 : 庞晓芸 电话 :0755 - 82492193 传真 :0755 - 82492962( 深圳 ) 客服电话 :95597 网址 :http://www.htsc.com.cn 14 万联证券股份有限公司 ( 注 : 只代销 A 份额。 ) 办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地 广场 F 座 18 、 19 楼 法定代表人 : 罗钦城 联系人 : 甘蕾 电话 :020 - 38286026 客服电话 :95322 网址 :http://www.wlzq.com.cn 15 国金证券股份有限公司 ( 注 : 只代销 A 份额。 ) 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 成证大厦 16 楼 法定代表人 : 冉云 联系人 : 刘婧漪、贾鹏 电话 :028 - 86690057 、 028 - 86690058 传真 :028 - 86690126 客服电话 :95310 网址 :http://www.gjzq.com.cn 16 青岛银行股份有限公司 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 法定代表人 : 郭少泉 联系人 : 徐伟静 电话 :0532 - 68629925 传真 :0532 - 68629939 客服电话 :96588( 青岛 ) 、 4006696588( 全国 ) 网址 :http://www.qdccb.com/ 17 青岛农村商业银行股份有限公 司 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 1 号楼 法定代表人 : 刘仲生 联系人 : 李洪姣 电话 :0532 - 66957228 传真 :0532 - 85933730 客服电话 :400 - 11 - 96668 网址 :http://www.qrcb.com.cn 18 深圳众禄基金销售股份有限公 司 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股 置地大厦 8 楼 801 法定代表人 : 薛峰 联系人 : 童彩平 电话 :0755 - 33227950 传真 :0755 - 33227951 客服电话 :4006 - 788 - 887 网址 :http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn 19 嘉实财富管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道八号国金中心 二期 53 楼 法定代表人 : 赵学军 联系人 : 景琪 电话 :021 - 20289890 传真 :021 - 20280110 客服电话 :400 - 021 - 8850 网址 :http://www.harvestwm.cn 20 众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限 公司 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号 楼 3201 内 3201 单元 法定代表人 : 李招弟 联系人 : 高晓芳 电话 :010 - 59393923 传真 :010 - 59393074 客服电话 :400 - 876 - 9988 网址 :http://www.wy - fund.com 21 北京恒天明泽基金销售有限公 司 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛 中心 30 层 法定代表人 : 周斌 联系人 : 侯 艳红 电话 :010 - 53572363 传真 :010 - 59313586 客服电话 :400 - 8980 - 618 网址 :http://www.chtfund.com/ 22 北京唐鼎耀华基金销售有限公 司 办公地址：北京市朝阳区建外大街 19 号国际大厦 A 座 1503 法定代表人 : 张冠宇 联系人 : 王丽敏 电话 :010 - 85932810 传真 :010 - 59200800 网址 :http://www.tdyhfund.com 23 奕丰基金销售有限公司 办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德 三道交汇处航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人 :TAN YIK KUAN 联系人 : 叶健 电话 :0755 - 89460500 传真 :0755 - 21674453 网址 :https://www.ifastps.com.cn/ 24 大连网金基金销售有限公司 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2F 法定代表人 : 樊怀东 联系人 : 于舒 电话 :0411 - 39027828 传真 :0411 - 39027835 客服电话 :4000 - 899 - 100 网址 :http://www.yibaijin.com/ 25 中民财富基金销售 ( 上海 ) 有限 公司 办公地址：上海市黄浦区老太平弄 88 号 A 、 B 单 元 法定代表人 : 弭洪军 联系人 : 茅旦青 电话 :021 - 33355392 传真 :021 - 63353736 客服电话 :400 - 876 - 5716 网址 :http://www.cmiwm.com/ 26 万家财富基金销售 ( 天津 ) 有限 公司 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保 险大厦 A 座 5 层 法定代表人 : 李修辞 联系人 : 王芳芳 电话 :010 - 59013842/18519215322 传真 :010 - 59013828 网址 :http://www.wanjiawealth.com 27 阳光人寿保险股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼 昆泰国际大厦 法定代表人 : 李科 联系人 : 王超 电话 :010 - 59053660 传真 :010 - 59053700 客服电话 :95510 网址 :http://life.sinosig.com/ 28 民生证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生 金融中心 A 座 16 层 - 18 层 法定代表人 : 冯鹤年 联系人 : 程博怡 电话 :(010)59355807 传真 :(010)56437013 客服电话 :400 - 619 - 8888 网址 :http://www.mszq.com/ 29 深圳市新兰德证券投资咨询有 限公司 ( 注 : 只代销 A 份额。 ) 办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006 法定代表人 : 马勇 联系人 : 文雯 电话 :010 - 83363101 传真 :010 - 83363072 客服电话 :400 - 118 - 1166 网址 :http://www.xinlande.com.cn 30 腾安基金销售 ( 深圳 ) 有限公司 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海 大厦 15 楼 法定代表人 : 刘明军 联系人 : 谭广锋 电话 :0755 - 86013388 - 80618 传真 : - 客服电话 :95017 网址 :http://www.tenganxinxi.com 或 http://www.txfund.com 31 北京百度百盈基金销售有限公 司 办公地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 法定代表人 : 张旭阳 联系人 : 杨琳 电话 :010 - 61952702 传真 :010 - 61951007 客服电话 :95055 32 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙 时代广场 B 座 12 楼 法定代表人 : 祖国明 联系人 : 韩爱彬 电话 :021 - 60897840 传真 :0571 - 26697013 客服电话 :4000 - 766 - 123 网址 :http://www.fund123.cn 33 上海万得基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）浦东新区福山路 33 号 9 楼 法定代表人 : 王廷富 联系人 : 姜吉灵 电话 :021 - 68882280 传真 :021 - 68882281 客服电话 :400 - 821 - 0203 网址 :https://www.520fund.com.cn/ 34 凤凰金信 ( 银川 ) 基金销售有限 公司 办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万 寿路 142 号 14 层办公房 法定代表人 : 程刚 联系人 : 张旭 电话 :010 - 58160168 传真 :010 - 58160173 客服电话 :400 - 810 - 55919 网址 :http://www.fengfd.com/ 35 和耕传承基金销售有限公司 办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 号 楼 6 楼 602 、 603 房间 法定代表人 : 李淑慧 联系人 : 裴小龙 电话 :0371 - 85518395 4000 - 555 - 671 传真 :0371 - 85518397 网址 :HGCCPB.COM 36 北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603 - 06 法定代表人 : 江卉 联系人 : 江卉 电话 :4000988511 传真 :010 - 89188000 客服电话 :010 - 89188462 网址 :http://fund.jd.com 37 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人 : 钟斐斐 联系人 : 侯芳芳 电话 :010 - 61840688 传真 :010 - 61840699 客服电话 :400 - 159 - 9288 网址 :http://www.ncfjj.com （二） 注册登记机构 名称 嘉实基金管理有限公司 住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09 - 11 单元 办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层 法定代表人 经雷 联系人 彭鑫 电话 （ 010 ） 6521558 8 传真 （ 010 ） 65185678 （三） 律师事务所和经办律师 名称 上海源泰律师事务所 住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人 廖海 联系人 范佳斐 电话 （ 021 ） 51150298 - 827 传真 （ 021 ） 51150398 经办律师 范佳斐 、刘佳 （四） 会计师事务所和经办注册会计师 名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大 厦 507 单元 01 室 办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心 11 楼 法定代表人 李丹 联系人 张勇 电话 （ 021 ） 23238888 传真 （ 021 ） 23238800 经办注册会计师 薛竞、 张勇 四、基金的名称 本基金名称：嘉实富时中国A50交易型开放式指数证券投资基金联接基金 五、基金的类型 本基金类型：ETF联接基金、契约型开放式 六、基金的投资目标 紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化，本基金日均跟踪偏离 度的绝对值不超过0.35%，年化跟踪误差不超过4%。 七、基金的投资范围 本基金以目标ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。此外， 为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含中小板、创业板及其他经 中国证监会核准发行的股票）、衍生工具（权证、股指期货等）、债券资产（国债、金融债、 企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期 票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、 现金资产、以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规 定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 正常情况下，本基金资产中投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%；扣除股 指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 八、基金的投资策略 本基金为目标ETF的联接基金。主要通过投资于目标ETF实现对标的指数的紧密跟踪。 如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度超过上述范围，基金管理人应采取 合理措施避免跟踪偏离度进一步扩大。 在投资运作过程中，本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上， 决定采用一级市场申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行目标ETF的买卖。本基金还 将适度参与目标ETF基金份额交易和申购、赎回的组合套利，以增强基金收益。 此外，为更好地实现投资目标，本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍 生金融产品。 ①股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、 交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整 的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。 ②权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具。权证的投资原则为有利于基金资产增值、控制风险、 实现保值和锁定收益。 ③资产支持证券投资策略 本基金综合考虑市场利率、发行条款支持资产的构成及质量等因素，主要从资产池信 用状况、违约相关性历史记录和损失比例证券的增强方 从资产池信用状况、违约相关性历 史记录和损失比例证券的增强方式、利差补偿程度等方面对资产支持证券的风险与收益状 况进行评估，在严格控制风险的情况下，确定资产合理配置比例，在保证资产安全性的前 提条件下，以期获得长期稳定收益。 1.决策依据 有关法律法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依 据。 2.投资管理体制 本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责决 定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金 经理决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建以及调整决策。 3.投资程序 研究、决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资 管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。 （1）研究：指数投资研究小组依托公司整体研究平台,整合内部信息以及券商等外部研 究力量的研究成果开展目标ETF的申购赎回清单分析、目标ETF流动性分析、标的指数成份 证券相关信息的搜集与分析等，作为基金投资决策的重要依据。 （2）投资决策：投资决策委员会依据指数投资研究小组提供的研究报告,定期召开或遇 重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，每 日进行基金投资管理的日常决策。 （3）交易执行：集中交易室负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。 （4）投资绩效评估：风险管理部门定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相关 报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否, 基金经理可以据此检讨投资策略,进而调整投资组合。 （5）组合监控与调整：基金经理将跟踪目标ETF申购赎回清单特征、二级市场交易特 征、标的指数变动情况，并结合成份股基本面情况、成份股公司行为、流动性状况、本基 金申购和赎回的现金流量以及组合投资绩效评估的结果等，对投资组合进行监控和调整,密 切跟踪业绩比较基准。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述 投资程序做出调整,并在基金招募说明书及其更新中公告。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：富时中国A50指数收益率×95% + 银行活期存款税后利率×5%。 富时中国A50指数是本基金目标ETF的标的指数。如果目标ETF变更标的指数、或富时 中国A50指数编制机构变更或停止富时中国A50指数的编制及发布、或富时中国A50指数由 其他指数替代、或富时中国A50指数由于指数编制方法发生重大变更等原因导致富时中国 A50指数不宜继续作为业绩比较基准的组成部分，本基金管理人可以依据审慎性原则，在 充分考虑持有人利益及履行适当程序的前提下，变更本基金的业绩比较基准并及时公告。 若标的指数变更对基金投资无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数更名等）且在 不损害持有人利益的前提下，无需召开基金份额持有人大会，基金管理人可在取得基金托 管人同意后变更标的指数，报中国证监会备案并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为嘉实富时中国A50ETF的联接基金，主要通过投资于嘉实富时中国A50ETF 来 实现对业绩比较基准的紧密跟踪。因此，本基金的业绩表现与富时中国A50指数及嘉实富 时中国A50ETF 的表现密切相关。本基金的长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、 债券型基金及货币市场基金。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年4月17日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日（“报告期末”），本报告所列财务数 据未经审计。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 526,859.28 1.10 其中：股票 526,859.28 1.10 2 基金投资 44,490,217.20 93.19 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的 买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付 金合计 2,499,480.74 5.24 8 其他资产 223,576.87 0.47 9 合计 47,740,134.09 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （ % ） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 10,794.00 0.02 C 制造业 177,599.08 0.37 D 电力、热力、燃气及 水生产和供应业 5,061.00 0.01 E 建筑业 19,477.40 0.04 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮 政业 5,116.00 0.01 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信 息技术服务业 8,014.00 0.02 J 金融业 282,381.80 0.60 K 房地产业 18,416.00 0.04 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务 业 - - N 水利、环境和公共设 施管理业 - - O 居民服务、修理和其 他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 526,859.28 1.11 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比 例（％） 1 600519 贵州茅台 100 85,399.00 0.18 2 601318 中国平安 800 61,680.00 0.13 3 600036 招商银行 1,100 37,312.00 0.08 4 601166 兴业银行 1,400 25,438.00 0.05 5 600016 民生银行 3,100 19,654.00 0.04 6 600000 浦发银行 1,560 17,596.80 0.04 7 600030 中信证券 700 17,346.00 0.04 8 601288 农业银行 4,100 15,293.00 0.03 9 600887 伊利股份 500 14,555.00 0.03 10 002304 洋河股份 100 13,042.00 0.03 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末，本基金未持有债券。 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 报告期末，本基金未持有债券。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 报告期末，本基金未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 报告期末，本基金未持有贵金属投资。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末，本基金未持有权证。 9. 期末投资目标基金明细 序 号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值（元） 占基金资产 净值 比例（ % ） 1 嘉实富时中 国 A50ETF 股票型 交易型开放 式 嘉实基金管 理有限公司 44,490,217.20 93.78 10. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期内，本基金未参与股指期货交易。 11. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期内，本基金未参与国债期货交易。 12. 投资组合报告附注 (1) 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （ 1 ） 2018 年 5 月 4 日 , 中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表（银监罚 决字〔 2018 〕 1 号），对招商银行股份有限公司内控管理严重违反审慎经营规则，违规批量 转让以个人为借款主体的不良贷款等违规事实，于 2018 年 2 月 12 日作出行政处罚决定，罚 款 6570 万元，没收违法所得 3.024 万元，罚没合计 6573.024 万元。 2018 年 5 月 4 日 , 中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表（银保监银 罚决字〔 2018 〕 1 号），对兴业银行股份有限公司重大关联交易未按规定审查审批且未向监 管部门报告，非真实转让信贷资产等违规事实，于 2018 年 4 月 19 日作出行政处罚决定，罚 款 5870 万元。 2018 年 12 月 7 日 , 中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表（银保监 银罚决字〔 2018 〕 8 号），对中国民生银行股份有限公司内控管理严重违反审慎经营规则， 同业投资违规接受担保等违规事实，于 2018 年 11 月 9 日作出行政处罚决定， 罚款 3160 万 元。 2018 年 12 月 7 日 , 中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表（银保监 银罚决字〔 2018 〕 5 号），对中国民生银行股份有限公司贷款业务严重违反审慎经营规则的 违规事实，于 2018 年 11 月 9 日作出行政处罚决定，罚款 200 万元。 2018 年 5 月 4 日 , 中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表（银监罚决字 〔 2018 〕 4 号），对上海浦东发展银行股份有限公司内控管理严重违反审慎经营规则，通过 资管计划投资分行协议存款、虚增一般存款等违规事实，于 2018 年 2 月 12 日作出行政处罚 决定， 罚款 5845 万元，没收违法所得 10.927 万元，罚没合计 5855.927 万元。 2018 年 8 月 1 日 , 中国人民银行发布银反洗罚决字【 2018 】 1 号 - 5 号，于 2018 年 7 月 26（未完）  |