国金国鑫发起：国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要
原标题:国金基金管理有限公司:国金国鑫发起：国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 国金国鑫 灵活配置混合型发起式 证券投资基金招募说明书 （更新）摘要 基金管理人：国金基金管理有限公司 基金托管人： 中国光大银行股份有限公司 重要提示 国金国鑫 灵活配置混合型 发起式 证券投资基金（ 以下 简称 “ 本基金 ” ） 募集 申请已 于 2012 年 7 月 23 日获中国证监会证监许可 ﹝ 2012 ﹞ 953 号文 准予 募集注 册。本 基金 的基金合同于 2012 年 8 月 28 日 正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用 、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时， 所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、 经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有 的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管 理人在基金管理实施过程中 产生的基金管理风险等等。 本基金为发起式基金，在基金募集时，基金管理人将运用公司股东资金、公 司高级管理人员及本基金基金经理认购本基金的金额合计不低于 1, 0 00 万元，认 购的基金份额持有期限不低于三年。但发起份额认购人（基金管理人股东、基金 管理人、基金管理人的高级管理人员或基金经理等）对本基金的发起认购，并不 代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证，发起资金也并不用 于对投资者投资亏损的补偿，投资人及发起份额认购人均自行承担投资风险。基 金成立满三年之日，若本基金的资产规模低于 2 亿元，基金合同将自动终止，且 无法通过召开持有人大会延期，投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风 险。 本基金投资 范围中包含 中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律 法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券，由于不能公开交易，一般情 况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险，当发债主体信用质量恶化时，受市场 流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净 值带来更大的负面影响和损失。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其他基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有 风险，投资者在认购（或申购）本基 金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同 等信息披露文件 。 本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 8 月 28 日，有关财务数据和净值表 现数据截止日为 2019 年 6 月 30 日 。 一、 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国金基金管理有限公司 成立日期： 2011 年 11 月 2 日 注册地址：北京市怀柔区府前街三号楼 3 - 6 办公地址：北京市海淀区西三环北路 87 号国际财经中心 D 座 14 层 法定代表人：尹庆军 组织形式：有限责任公司 联系电话： 010 - 88005888 注册资本： 3.6 亿元人民币 股权结构： 国金基金管理有限公司股东为国金证券股份有限公司、苏州工业园区兆润投 资控股集团有限公司、广东宝丽华新能源股份有限公司、涌金投资控股有限公司， 四家企业共同出资 3.6 亿元人民币，出资比例分别为 49% 、 19.5% 、 19.5% 和 12% 。 二、主要人员情况 （一）董事会成员 纪路先生，董事长，硕士 EMBA 。历任博时基金管理有限公司研究员、金 信证券有限责任公司投资研究中心总经理、国金证券股份有限公司研究所总经 理。现任国金证券股份有限公司副总经理，国金基金管理有限公司董事长，国金 证券（香港）有限公司董事，国金财务（香港）有限公司董事，国金证券上海投 资咨询分公司总经理，上海国金理益财富基金销售有限公司执行董事。 金鹏先生，董事，研究生学历。历任涌金期货经纪有限公司总经理助理，上 海涌金理财顾问有限公司副总经理，河北财金投资有限公司总经理，涌金实业（集 团）有限公司副总裁，国金证券有限责任 公司风险控制中心总经理，国金证券股 份有限公司董事、副总经理、监事、监事会主席，国金期货有限责任公司董事长。 现任国金证券股份有限公司董事、总经理，国金创新投资有限公司董事长，国金 期货有限责任公司董事，国金基金管理有限公司董事，国金证券（香港）有限公 司董事。 黄艳女士，董事，硕士， 高级经济师 。历任 华夏银行苏州支行国际业务部 职 员， 苏州工业园区国有资产经营公司投资银行部 职员， 苏州工业园区地产经营管 理公司 综合部副总经理、总经理， 苏州工业园区地产经营管理公司 总裁助理、副 总裁。现任 苏州工业园区经济发展有限公司 副总裁， 国金基金管理有限公司董事。 宁远喜先生，董事，硕士。历任三九集团工程有限公司办公室主任，深圳伯 龙建筑工程有限公司总经理助理，广东宝丽华集团有限公司广告部经理，广东宝 丽华实业股份有限公司董事会秘书。现任广东宝丽华新能源股份有限公司董事 长，广东宝新资产管理有限公司执行董事，宝新融资租赁有限公司执行董事，广 东信用宝征信管理有限公司执行董事，梅州客商银行股份有限公司董事长，百合 佳缘网络集团股份有限公司副董事长，国金基金管理有限公司董事，深圳微金所 金融信息服务有限公司董事，宝合金服投资管理股份有限公司董事。 赵煜先 生，董事，学士。历任北京台都汽车安全设备有限公司销售经理，北 京顶峰贸易公司销售经理，上海浦东中软科技发展有限公司副总经理。现任涌金 实业（集团）有限公司董事长助理，国金基金管理有限公司董事。 尹庆军先生，董事，硕士。历任中央编译局世界所助理研究员、办公厅科研 外事秘书，中央编译出版社出版部主任，博时基金管理有限公司人力资源部总经 理、董事会秘书、监事，国金基金管理有限公司（筹）拟任督察长，国金基金管 理有限公司督察长。现任国金基金管理有限公司董事、总经理 、首席信息官 ，北 京千石创富资本管理有限公司董事长。 张克东先 生，独立董事，学士，注册会计师。历任煤炭工业部技术发展司、 煤炭科学研究总院科员、主任科员，中国国际经济咨询公司、中信会计师事务所 咨询员、项目经理，中信会计师事务所副主任，中天信会计师事务所副主任。现 任信永中和会计师事务所副总经理、合伙人，国金基金管理有限公司独立董事。 鲍卉芳女士，独立董事，硕士。历任湖北省郧阳地区法律顾问处律师，最高 人民检察院法纪厅书记员，北京市中银律师事务所律师，北京市博宇律师事务所 律师，北京市大成律师事务所律师，北京市同维律师事务所律师。现任北京市康 达律师事务所合伙人、律师，国金基金 管理有限公司独立董事。 张勇先生， 独立董事， 硕士，高级经济师。历任中国建设银行北京分行二处 副处长，中国建设银行北京信托公司总经理，中国信达资产管理股份有限公司托 管清算部总经理，中国金谷国际信托有限责任公司董事长。现任国金基金管理有 限公司独立董事。 （二）监事会成员 刘沣先生，监事会主席，硕士。历任南方报业传媒集团资深记者，广东宝丽 华新能源股份有限公司董事会秘书、董事。现任广东宝丽华新能源股份有限公司 副董事长、总经理兼董事会秘书，国金基金管理有限公司监事会主席、股东代表 监事。 许强先生，监事，硕士。历任苏州商 品交易所交易部、交割部、信息部总经 理，中国华通物产集团经易期货经纪有限公司副总裁，苏州工业园区国有资产经 营公司投资银行部总经理，苏州工业园区地产经营管理公司投资部总经理。现任 苏州工业园区资产管理有限公司董事长、国金基金管理有限公司股东代表监事 。 刘容女士，职工代表监事，硕士。历任北大方正物产集团农产品部期货研究 员兼总办会助理，国金基金管理有限公司（筹）风险管理部风险分析师，国金基 金管理有限公司风险管理部风险分析师兼董事会秘书、合规风控部总经理助理。 现任国金基金管理有限公司合规风控部副总经理、职工代表监事， 北京千石创富 资本管理有限公司股东代表监事。 于晓莲女士，职工代表监事，学士。历任中国建设银行投资托管服务部基金 会计，国金基金管理有限公司（筹）清算部基金会计，国金基金管理有限公司基 金清算部副总经理。现任国金基金管理里有限公司运营支持部副总经理、职工代 表监事。 （三）总经理及其他高级管理人员 纪路先生，董事长，硕士 EMBA 。简历请见上文。 尹庆军先生，总经理， 首席信息官， 硕士。简历请见上文。 张丽女士，督察长，硕士，通过国家司法考试，国际注册内部审计师。历任 科学出版社法律事务部内部法律顾问，国金基金管理有限公 司（筹）监察稽核部 法律顾问，国金基金管理有限公司监察稽核部法律顾问、监察稽核部副总经理兼 法律顾问、监察稽核部总经理。现任国金基金管理有限公司督察长。 索峰先生，副总经理，学士。历任重庆润庆期货服务有限公司业务部副总经 理，重庆星河期货经纪公司业务部投资顾问，上海申银万国证券投资咨询人员， 君安证券有限责任公司重庆民生路营业部交易部经理，中国银河证券有限责任公 司重庆民族路营业部、重庆管理部研发部经理，银河基金管理有限公司基金经理、 固定收益部总监、总经理助理，国金基金管理有限公司总经理助理、固定收益投 资总监兼上海资 管事业部总经理。现任国金基金管理有限公司副总经理兼固定收 益投资总监、上海资管事业部总经理。 聂武鹏先生，副总经理，硕士。历任天虹商场股份有限公司培训专员， TCL 集团股份有限公司招聘及培训经理，深圳迅雷网络技术有限公司高级招聘经理、 国金基金管理有限公司（筹）综合管理部总经理助理兼人力资本经理，国金基金 管理有限公司总经理助理、运营总监兼运营支持部总经理、职工代表监事。现任 国金基金管理有限公司副总经理兼运营总监，北京千石创富资本管理有限公司监 事会主席 。 4 、基金经理 张航先生， 中央财经大学博士。 历任 长盛基金管理有限公司研究部研究员， 新华资产管理有限公司首席策略研究员、消费行业研究组组长、股票投资经理， 北京忠诚志业资本管理有限公司研究部研究总监、副总经理。 现任国金基金管理 有限公司 主动权益投资副总监 兼基金经理 。 滕祖光先生，中央财经大学硕士。历任中国工商银行深圳分行国际业务员 ， 中大期货经纪有限公司期货交易员 ， 和讯信息科技有限公司高级编辑 ， 国投信托 有限公司证券交易员 ， 国金基金管理有限公司基金交易部高级交易员、投资研究 部基金经理、投资管理部基金经理 。 现任 国金基金管理有限公司 主动权益投资部 基金经理 。 （五）投资 决策委员会成员名单 投资决策委员会成员包括公司总经理兼首席信息官尹庆军先生，副总经理兼 固定收益投资总监索峰先生，总经理助理兼联席固定收益投资总监于涛先生，交 易总监兼基金交易部总经理詹毛毛先生，量化投资事业二部总经理杨雨龙先生， 主动权益投资总监兼主动权益投资部总经理潘九岩先生，研究部总经理尹海峰先 生，量化投资事业三部总经理兼基金经理、产品中心代总经理宫雪女士 。 （六） 上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 （一）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、 赎回和登记事宜。 （二）办理本基金备案手续。 （三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 （四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配收益。 （五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 （六）编制季度、半年度和年度基金报告。 （七）计算并公告基金资产净值、每万份基金已实现收益、 7 日年化收益率。 （八）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务。 （九）召集基金份额持有人大会。 （十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 （十一）以基金管理人名义，代表本基金份额持有人利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为。 （十二）中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 （一）基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承 诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和共证券法》 行为的发生。 （二）基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券投资基金法》的行 为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： 1 、将其固有财产 或者他人财产混同于基金资产从事证券投资。 2 、不公平地对待其管理的不同基金资产。 3 、承销证券。 4 、违反规定向他人贷款或者提供担保。 5 、从事可能使基金财产承担无限责任的投资。 6 、利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 . 7 、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 8 、侵占、挪用基金财产。 9 、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他 人从事相关的交易活动。 10 、玩忽职守，不按照规定履行职责。 11 、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 （三）基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。 （四）基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 1 、越权或违规经营。 2 、违反基金合同或托管协议。 3 、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益。 4 、在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露。 5 、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管。 6 、玩忽职守、滥用职权。 7 、泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息。 8 、除按基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投 资。 9 、协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 10 、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市场价 格，扰乱市场秩序。 11 、贬损同行，以提高自己。 12 、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分。 13 、以不正当手段谋求业务发展。 14 、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象。 15 、其他法律、 行政法规禁止的行为。 五、基金经理承诺 （一）依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则 为基金份额持有人谋取最大利益。 （二）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益。 （三）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息。 （四）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六、基金管理人的内部控制制度 （一）内部控制的原则 1 、全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务 过程和业务环节。 2 、独立性原则：设立独立的 合规风控部，合规风控部保持高度的独立性和 权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查。 3 、相互制约原则：各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的 机制，建立不同岗位之间的制衡体系。 4 、定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更 具客观性和操作性。 （二）内部控制的体系结构 公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对内部控制负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察 稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： 1 、董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终的 责任。 2 、督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；及时向董事会及 / 或董 事会下设的相关专门委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告。 3 、投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方 案和基本的投资策略。 4 、风险控制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控。 5 、合规风控部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并 为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的 环境中实现业务目标；同时负责对投资事前及事中的风险监控，具体落实针对投 研运作的相关法律法规、公司制度及日常的投研风控决策，设置相应的投研风控 措施，并对各投资组合风险进行分析，对发现的异常及时向相关部门反馈，以作 为调整投资决策的依据。 6 、业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门负责人对本 部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理 系统的开 发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 （三）内部控制的措施 1 、建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高 管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监 察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新。 2 、建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基 金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制 衡机制，从制度上减少和防范风险。 3 、建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确 自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风 险。 4 、建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：分别建立了公司营运风 险和投资风险控制委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作和投资有关 的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各 个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。 5 、建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投 资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。 6 、使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建 立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及 时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。 7 、提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当 的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 （四）基金管理人关于内部合规控制声明书 1 、本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。 2 、本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制 。 二 、基金托管人 一、基金托管人概况 1 、基本情况 名称：中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 成立日期： 1992 年 6 月 18 日 批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函 [1992]7 号 组织形式：股份有限公司 注册资本： 4 66 .79 095 亿元人民币 法定代表人： 李晓鹏 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 2002 】 75 号 投资与托管业务部总经理： 张博 电话：（ 010 ） 63636363 传真：（ 010 ） 63639132 网址： www.cebbank.com 2 、投资与托管业务部部门及主要人员情况 法定代表人 李晓鹏 先生 , 曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长， 中国工商银行总行营业部总经理，中国工商银行四川省分行党委书记、行长，中 国华融资产管理公司党委委员、副总裁，中国工商银行党委委员、行长助理兼北 京市分行行长，中国工商银行党委委员、副行长，中国工商银行股份有限公司党 委委员、副行长、执行董事；中国投资有限责任公司党委副书记、监事长；招商 局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际控股有限公司董事长、 工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长，招 商银行股份有 限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公 司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任 公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长 等职务。 现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长，兼任中国光大银行股份 有限公司党委书记、董事长，中国光大集团有限公司董事长，中国旅游协会副会 长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长。武汉大学金融学博士 研究生，经济学博士，高级经济师。 行长 葛海蛟先生 ，曾 任中国农业银行辽宁省分行国际业务部总经理助理、副 总经理、总经理，中国农业银行辽宁省辽阳市分行党委书记、行长，中国农业银 行大连市分行党委委员、副行长，中国农业银行新加坡分行总经理，中国农业银 行国际业务部副总经理 ( 部门总经理级 ) ，中国农业银行黑龙江省分行党委副书 记、党委书记、行长兼任悉尼分行海外高管，黑龙江省第十二届人大代表。曾兼 任中国光大实业（集团）有限责任公司董事长，光大证券股份有限公司董事，中 国光大集团股份公司上海总部主任，中国光大集团股份公司文旅健康事业部总经 理。 现 任 中国光大银行股份有限公司 党委副书记 、 行长， 中国光大集团股份公司 党委委员 。 南京农业大学农业经济管理专业博士研究生，管理学博士，高级经济 师。 张博先生，曾任中国光大银行厦门分行副行长，西安分行行长，乌鲁木齐分 行筹备组组长、分行行长，青岛分行行长，光大消费金融公司筹备组组长。曾兼 任 中国光大银行 电子银行部副总经理（总经理级），负责普惠贷款团队业务。现 任中国光大银行投资与托管业务部总经理。 3 、证券投资基金托管情况 截至 201 9 年 6 月 3 0 日，中国光大银行股份有限公司托管 华夏睿磐泰利六个 月定期开放混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基 金、汇 安多策略灵活配置混合型证券投资基金 等共149只证券投资基金，托管基 金资产规模 3248.54 亿元。同时，开展了证券公司资产管理计划、专户理财、企 业年金基金、 QDII 、银行理财、保险债权投资计划等资产的 托管及信托公司资金 信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。 二、托管业务的内部控制制度 1 、内部控制目标 确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托 管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面 严格的贯彻执行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份 额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。 2 、内部控制的原则 （ 1 ）全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节，覆 盖所有的岗位，不留任何死角。 （ 2 ）预防性原则。树立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源头加强 内部控制，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 （ 3 ）及时性原则。建 立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控制。 发现问题，及时处理，堵塞漏洞。 （ 4 ）独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机 构，业务操作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。 3 、内部控制组织结构 中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员 会委员由相关部门的负责人担任，工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和 内控进行监督、管理和协调，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系 统内的内部控制的组织实施，建立纵向的内控管理制约体制。投资与托管业务部 建立了 严密的内控督察体系，设立了风险管理处，负责证券投资基金托管业务的 风险管理。 4 、内部控制制度 中国光大银行股份有限公司投资与托管业务部自成立以来严格遵照《基金 法》、《中华人民共和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》 等法律、法规的要求，并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行证券投 资基金托管业务内部控制规定》、《中国光大银行投资与托管业务部保密规定》等 十余项规章制度和实施细则，将风险控制落实到每一个工作环节。中国光大银行 投资与托管业务部以控制和防范基金托管业务风险为主线，在重要岗位 （基金清 算、基金核算、监督稽核）还建立了安全保密区，安装了录像监视系统和录音监 听系统，以保障基金信息的安全。 三、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据法律、法规和基金合同等的要求，基金托管人主要通过定性和定量相结 合、事前监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法，对基金投 资品种、投资组合比例每日进行监督；同时，对基金管理人就基金资产净值的计 算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付 等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为，及 时以书面或电话形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核 对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对 通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规 事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 三 、相关服务机构 一 、 基金份额 发售 机构 1 、直销机构 （ 1 ）国金基金管理有限公司直销中心 注册地址：北京市怀柔区府前街三号楼 3 - 6 办公地址：北京市海淀区西三环北路 87 号国际财经中心 D 座 14 层 联系人： 肖娜 联系电话： 010 - 88005819 客服信箱： service@gfund.com 客服电话： 4000 - 2000 - 18 传真： 010 - 88005816 公司网站： http://www.gfund.com （ 2 ）国金基金管理有限公司网上直销系统 交易系统网址： https://trade.gfund.com 目前支持的网上直销支付渠道： 建行卡 、工行卡 、 通联支付 。 客户服务电话： 4000 - 2000 - 18 客户服务信箱： service@gfund.com （ 3 ）国金基金移动客户端 移动客户端（ APP ）名称：及第理财 目前支持的移动客户端支付渠道：通联支付 客户服务电话： 4000 - 2000 - 18 客户服务信箱： service@gfund.com 2 、其他销售机构 （ 1 ） 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 联系人：陶仲伟 电话： 010 - 66108014 传真： 010 - 66107914 客户服务电话： 95588 网址： http://www.icbc.com.cn （ 2 ） 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 联系人：朱红 电话： 010 - 63636153 客服电话： 95595 网址： www.cebbank.com （ 3 ） 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区 复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 联系人：陈鹤 电话： 010 - 57092851 传真： 010 - 57092611 客服电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn （ 4 ） 深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 法定代表人：顾敏 联系人：张建霖 电话： 0755 - 84354739 客服电话： 400 - 999 - 8800 网址： www.webank.com （ 5 ） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676666 客服电话： 95521 公司网址： www.gtja.com （ 6 ） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：魏明 电话： 010 - 85130588 客服电话： 4008 - 888 - 108 公司网站： www.csc108.com （ 7 ） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38 - 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 电话： 0755 - 82960167 客服电话： 95565 ， 4008 - 888 - 111 网址： www.newone.com.cn （ 8 ） 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：侯艳红 电话： 010 - 60838995 客服电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com （ 9 ） 银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 联系人：宋明 电话： 010 - 66568450 客服电话： 4008 - 888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn （ 10 ） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联 系人：李笑鸣 电话： 021 - 23219000 客服电话： 95553 或拨打各城市营业网点咨询电话。 网址： www.htsec.com （ 11 ） 申万宏源证券有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编 :200031 ） 法定代表人：李梅 客服电话： 95523 或 4008895523 网址 : www.swhysc.com （ 12 ） 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 邮政编码： 100005 法定代表人：冯鹤年 联系人：韩秀萍 电话： 010 - 85127609 传真： 010 - 85127641 客服电话： 95376 网址： www.mszq.com （ 13 ） 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话： 0755 - 82492193 客服电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn （ 14 ） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公 地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 客服电话： 95548 网址： www.citicssd.com （ 15 ） 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话： 010 - 63080985 客服电话： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com （ 16 ） 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 电话： 021 - 22169999 客服电话： 95525 网址： www.ebscn.com （ 17 ） 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：何之江 客服电话： 95511 - 8 网址： stock.pingan.com （ 18 ） 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 邮政编码： 213000 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 电话： 021 - 20333910 传真： 021 - 50498825 客服电话： 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn （ 19 ） 申万宏源西部证券有限公司 注册地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人：许建平 客服电话： 4008 - 000 - 562 网址 :www.hysec.com （ 20 ） 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路 86 号 办公地址：济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn （ 21 ） 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 邮政编码： 100004 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话： 010 - 65051166 客服电话： 400 - 910 - 1166 网址： www.cicc.com.cn （ 22 ） 上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广 场 22 楼 邮政编码： 200003 法定代表人：郭林 联系人：李颖 电话： 021 - 63898951 客服电话： 400 - 820 - 5999 网址： www.shhxzq.com （ 23 ） 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层深圳市 华侨城深南大道 9010 号 法定代表人：林炳城 电话： 0755 - 82943755 传真： 0755 - 82960582 客服电话： 95329 网址： www.zszq.com.cn （ 24 ） 国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼 邮政编码： 011700 法定代表人：张智河 客服电话： 95385 网址： http://www.grzq.com （ 25 ） 联讯证券股份有限公司 住所：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系电话： 0755 - 83331195 客户服务电话： 95564 公司网址： http://www.lxsec.com （ 26 ） 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：杜晶 电话： 028 - 86690057 传真号码： 028 - 86690126 客服电话： 95310 网址： www.gjzq.com.cn （ 27 ） 中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲 邮政编码： 110000 法定代表人：马功勋 联系人：李泓灏 电话： 024 - 2328 0806 传真： 024 - 2328 0844 客服电话：（ 024 ） 95346 网址： www.iztzq.com （ 28 ） 华金证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层 邮政编码： 200127 法定代表人：宋卫东 联系人：秦臻 电话： 021 - 20655593 传真： 021 - 20655577 客服电话： 4008211357 网址： www.huajinsc.cn （ 29 ） 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 邮政编码： 100007 总经理：赵远峰 联系人：司琪 电话： 010 - 84183204 客服电话： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com （ 30 ） 联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 邮政编码： 518028 法定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 电话： 010 - 86499427 传真： 010 - 86499401 客服电话： 400 - 620 - 6868 网址： www.lczq.com （ 31 ） 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 邮政编码： 010010 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 电话： 0471 - 4972675 客服电话： 4001 - 966 - 188 网址： www.cnht.com.cn （ 32 ） 中国国际期货股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、 2 层、 9 层、 11 层、 12 层 邮政编码：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人：王兵 联系人：孟夏 电话： 010 - 65807829 客服电话： 95162 400 - 8888 - 1 60 网址： www.cifco.net （ 33 ） 中信建投期货有限公司 注册地址：重庆渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11 - B 办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼 法定代表人：彭文德 客服电话： 400 - 8877 - 780 023 - 63600049 网址： www.cfc108.com （ 34 ） 中信期货有限公司 注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1303 - 1305 室、 14 层 邮政编码： 518048 法定代表人：张磊 客服电话： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com （ 35 ） 华信期货有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务内环路 27 号楼 1 单元 3 层 01 号、 2 单元 3 层 02 号 邮政编码： 450016 法定代表人：张岩 联系人：李玉磊 电话： 18537196669 客服电话： 400 - 6197 - 666 网址： www.wdqh.com （ 36 ） 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360 - 1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 邮政编码： 100020 法定代表人：李科 联系人：杨超 客服电话： 95510 网址： fund.sinosig.com （ 37 ） 华瑞保险销售有限公司 注册地址： 上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13 、 14 层 法定代表人：路昊 联系人：张爽爽 电话： 021 - 68595976 传真： 021 - 68595766 客服电话： 952303 网址： www.huaruisales.com （ 38 ） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层 法定代表人：马令海 客服电话： 400 - 166 - 1188 网址： https:// 8.jrj.com.cn （ 39 ） 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 邮政编码： 100020 法定代表人： 王莉 联系人：刘洋 电话： 8610 - 85650628 传真： 8610 - 65884788 客服电话： 400 - 920 - 0022 网址： http://licaike.hexun.com/ （ 40 ） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明鹭江道 2 号第一广场 1501 - 1504 室 邮政编码： 361002 法定代表人：陈洪生 客服电话： 400 - 9180808 网址： www.xds.com.cn （ 41 ） 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、 02 、 03 室 邮政编码： 200000 法定代表人：胡艳亮 联系人：樊晴晴 电话： 021 - 50810687 传真： 021 - 58300279 客服电话： 021 - 50810673 网址： www.wacaijijin.com （ 42 ） 大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110 - 134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 邮政编码： 550002 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 电话： 0851 - 88405606 传真： 0851 - 88405599 客服电话： 0851 - 86235678 网址： www.urainf.com （ 43 ）贵州华阳众惠基金销售有限公司 注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准 厂房 邮政编码： 557500 法定代表人：李陆军 联系人：陈敏 电话： 0851 - 86909950 客服电话： 0851 - 86909950 网址： www.hyzhfund.com （ 44 ） 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 邮政编码： 100044 法定代表人：陈皓 联系人：张萌 电话： 4006997719 传真： 010 - 88371180 客服电话： 0891 - 6177483 网址： www.xiquefund.com （ 45 ） 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 法定代表人：汪静波 客服电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com （ 46 ） 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25 层 IJ 单 元 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话： 0755 - 33227950 客服电话： 4006 - 788 - 887 网址： www.zlfund.cn ； www.jjmmw.com （ 47 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼 法定代表人：其实 联系人：丁珊珊 电话： 01 0 - 85718402 客服电话： 400 - 181 - 8188 网址： www.1234567.com.cn （ 48 ） 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 客服电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 49 ） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼 法定代表人：陈柏青 客服电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn （ 50 ） 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 邮政编码： 200120 法定代表人：张跃伟 联系人：何昳 电话： 021 - 20691922 客服电话： 4008202899 网址： www.erichfund.com （ 51 ） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 电话： 0571 - 88911818 客服电话： 4008 - 773 - 772 网址： www.5ifund.com （ 52 ） 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 电话： 010 - 62020088 客服电话： 400 - 818 - 8000 网址： www.myfund.com （ 53 ） 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 邮政编码： 200127 法定代表人：李兴春 客服电话： 400 - 921 - 7755 网址： www.leadfund.com.cn （ 54 ） 北京中期时代基金销售有限公司 注册 / 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 法定代表人：田宏莉 客服电话： 010 - 65807865 网址： www.jrtoo.com （ 55 ） 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609 - 10 单元 邮政编码： 200120 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 电话： 010 - 85097570 客服电话： 400 - 021 - 8850 网址： www.harvestwm.cn （ 56 ） 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 邮政编码： 100088 法定代表人：王兴吉 联系人：宋子琪 电话： 010 - 62062880 客服电话： 400 - 088 - 8080 网址： www.qiandaojr.com （ 57 ） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表人：沈伟桦 联系人：程刚 电话： 010 - 52855713 客服电话： 400 6099 200 网址： www.yixinfund.com （ 58 ） 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 邮政编码： 210042 法定代表人：钱燕飞 联系人：王锋 电话： 025 - 66996699 - 8872 26 客服电话： 95177 网址： www.snjijin.com （ 59 ） 北 京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 邮政编码： 100020 法定代表人：李悦章 联系人：曹庆展 电话： 010 - 65983311 客服电话： 400 - 066 - 8586 网址： www.igesafe.com （ 60 ） 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04 - 08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 电话： 010 - 59497361 客服电话： 400 - 012 - 5899 网址： www.zscffund.com （ 61 ） 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人：罗细安 联系人：钟苓玉 电话： 010 - 67000988 客服电话： 010 - 67000988 - 6025 网址： www.zcvc.com.cn （ 62 ） 通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层 法定代表人：沈丹 义 联系人：杨涛 客服电话： 400（未完）  |