国联安医药100：国联安中证医药100指数证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第2号)
原标题:国联安基金管理有限公司:国联安医药100：国联安中证医药100指数证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第2号) 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) (2019年第 2号) 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会2012年9月18日证监许可[2012]1237号文 核准募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。因基金价格可升可跌，亦不保证基 金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承 担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因 素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的 信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为股票型基金和被动 投资型指数基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益均高 于货币市场基金和债券型基金。 在满足相关条件(具体相关条件请见本基金基金合同“第十八部分、修改基 金合同变更为 ETF联接基金”一章)的前提下，无需召开基金份额持有人大会， 基金管理人将根据基金合同的约定，修改本基金的基金合同，使本基金从国联安 中证医药100指数证券投资基金变更为以国联安中证医药100股票交易型开放式 指数证券投资基金为目标 ETF的 ETF联接基金。变更完成后，本基金更名为国联 安中证医药 100股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金，运作方式为契约 型开放式。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金 的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本 基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在 2 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行 负担。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2019年8月21日，有关财务数据 和净值表现截止日为 2019年6月30日(财务数据未经审计)。 3 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 目录 一、绪言........................................................................................................................ 6 二、释义........................................................................................................................ 7 三、基金管理人.......................................................................................................... 11 四、基金托管人.......................................................................................................... 21 五、相关服务机构...................................................................................................... 26 六、基金的募集.......................................................................................................... 52 七、基金合同的生效.................................................................................................. 53 八、基金份额的申购与赎回...................................................................................... 54 九、基金的投资.......................................................................................................... 68 十、基金的业绩.......................................................................................................... 80 十一、基金的财产...................................................................................................... 81 十二、基金资产的估值.............................................................................................. 82 十三、基金的收益分配.............................................................................................. 87 十四、基金的费用与税收.......................................................................................... 89 十五、基金的会计与审计.......................................................................................... 93 十六、修改基金合同变更为 ETF联接基金 ............................................................ 94 十七、基金的信息披露............................................................................................ 101 十八、风险揭示........................................................................................................ 107 十九、基金的终止与清算........................................................................................ 113 4 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 二十、基金合同的内容摘要.................................................................................... 115 二十一、基金托管协议的内容摘要........................................................................ 131 二十二、对基金份额持有人的服务........................................................................ 151 二十三、其他应披露事项........................................................................................ 154 二十四、招募说明书的存放及查阅方式................................................................ 156 二十五、备查文件.................................................................................................... 157 5 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 一、绪言 《国联安中证医药100指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基 金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管 理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》（以下简称“《流动性管理规定》”）和其他有关法律法规以及《国联 安中证医药100指数证券投资基金基金合同》编写。 本招募说明书阐述了国联安中证医药100指数证券投资基金的投资目标、策 略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 6 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指国联安中证医药 100指数证券投资基金 2、基金管理人：指国联安基金管理有限公司 3、基金托管人：指交通银行股份有限公司 4、基金合同：指《国联安中证医药 100指数证券投资基金基金合同》及对 该基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国联安中证医 药 100指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《国联安中证医药 100指数证券投资基金招募说明书》 及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《国联安中证医药 100指数证券投资基金基金份 额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时 做出的修订 10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订 12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订 13、《流动性管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 7 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 22、销售机构：指国联安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证 监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服 务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为国联安基金管理 有限公司或接受国联安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 8 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 不得超过 3个月 30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 32、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 33、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 36、《业务规则》：指《国联安基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是 规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理 人和投资人共同遵守 37、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求 将基金份额兑换为现金的行为 40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 44、元：指人民币元 45、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购 9 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 51、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒体 52、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 10 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人：于业明 成立日期：2003年4月3日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5亿元人民币 存续期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话：021-38992888 联系人：黄娜娜 股权结构： 股东名称 持股比例 太平洋资产管理有限责任公司 51% 德国安联集团 49% （二）主要人员情况 1、董事会成员 于业明先生，董事长，经济学博士，高级会计师。历任宝钢集团财务有限责 任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任公司 总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝投资有限公司总经理，华宝信托有 限责任公司董事长，华宝证券有限责任公司董事长，中国太平洋保险（集团）股 份有限公司董事等职。现任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长、总 经理，国联安基金管理有限公司董事长。 Jiachen Fu（付佳晨）女士，副董事长，德国洪堡大学工商管理学士。历任 美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员、戴姆勒东北亚投资有限公司金融 11 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 及监控部成员、忠利保险公司内部顾问、安联全球车险驻中国业务发展主管兼创 始人、安联集团董事会事务主任等职。现任安联资产管理公司管理董事兼中国业 务发展总监、国联安基金管理有限公司副董事长。 孟朝霞女士，董事，经济学硕士。历任新华人寿保险股份有限公司企业年金 管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限公司 副总经理、融通基金管理有限公司总经理等职。现任国联安基金管理有限公司总 经理。 杨一君先生，董事，工商管理硕士。历任美国通用再保险金融产品公司副总 裁助理、中国太平洋保险（集团）股份有限公司资金运用管理中心副总经理，太 平洋资产管理有限责任公司总经理助理、运营总监、风险管理部总经理、合规审 计部总经理等职。现任太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、财务负责人。 Anna Sophie Herken女士，董事，剑桥大学工商管理硕士、美利坚大学法学 硕士。历任世界银行监察组顾问、柏林上诉法院书记员、柏林联邦经济技术部政 务主任、世界银行监察组助理执行秘书长、欧洲复兴开发银行秘书长办公室首席 顾问、柏林赫尔梯行政学院董事总经理、德国哈索·普拉特纳资本有限公司首席 财务官、首席运营官及授权代表等职。现任安联资产管理有限公司业务部门主管。 陈有安先生，独立董事，工学博士。2016年4月退休前，历任国家开发银行 华东地区信贷局副局长，国开行兰州分行行长、党委书记，甘肃省省长助理、党 组成员，甘肃省省长助理兼贸易经济合作厅厅长、党组书记，甘肃省商务厅厅长、 党组书记，甘肃省农村信用社联合社理事长、党委书记，中央汇金投资公司副总 经理，中国银河金融控股公司董事长、党委书记，中国银河证券董事长、党委书 记等职。 岳志明先生，独立董事，美国哥伦比亚大学工商管理硕士。历任野村证券国 际金融部中国部负责人，野村国际（香港）中国投行部总经理、野村中国区首席 执行官，美国华平投资集团董事总经理、全球合伙人等职。现任正大光明集团有 限公司首席投资官。 胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA)，美国伊利诺伊大学(UIUC)工 商管理硕士（MBA）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理 公司Standish Mellon量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global公司创始 人之一兼基金经理、梅隆资产管理中国区负责人、纽银梅隆西部基金管理有限公 12 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 司首席执行官（总经理）等职。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限 合伙）总经理。 2、监事会成员 段黎明先生，监事会主席，会计专业硕士、工商管理硕士。历任平安电子商 务有限公司财务分析主管、中国平安保险（集团）股份有限公司财务企划部项目 负责人、平安集团财务上海分部预算管理室主任、财务管理室主任，平安资产管 理有限责任公司财务部负责人、首席财务官等职。现任太平洋资产管理有限责任 公司财务部总经理。 Uwe Michel先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE亚洲业务部主管、 主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本全国主管、 德国慕尼黑Group OPEX安联集团内部顾问主管等职。现任慕尼黑Allianz SE业务 部H5投资与亚洲主管。 刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司运营部副 总监。 朱敏菲女士，职工监事，大学本科，现任国联安基金管理有限公司人力综合 部资深行政经理。 3、高级管理人员 于业明先生，董事长，经济学博士，高级会计师。历任宝钢集团财务有限责 任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任公司 总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝投资有限公司总经理，华宝信托有 限责任公司董事长，华宝证券有限责任公司董事长，中国太平洋保险（集团）股 份有限公司董事等职。现任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长、总 经理，国联安基金管理有限公司董事长。 孟朝霞女士，总经理，经济学硕士。历任新华人寿保险股份有限公司企业年 金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限公 司副总经理、融通基金管理有限公司总经理等职。现任国联安基金管理有限公司 总经理。 魏东先生，常务副总经理，首席投资官，经济学硕士。曾任职于平安证券有 限责任公司和国信证券股份有限公司；历任华宝兴业基金管理有限公司交易部总 经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理、华宝兴业先进成长股票型 13 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 证券投资基金基金经理、投资副总监、国内投资部总经理、国联安基金管理有限 公司基金经理、总经理助理、投资总监等职。现任国联安基金管理有限公司常务 副总经理并兼任国联安德盛精选混合型证券投资基金、国联安新精选灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理。 李柯女士，副总经理，首席运营官、财务总监、首席信息官，经济学学士。 历任中国建设银行上海分行国际业务部业务经理、上海联合财务有限公司资金财 务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理 有限公司财务总监、总经理助理等职。现任国联安基金管理有限公司副总经理。 蔡蓓蕾女士，副总经理，首席市场官，经济学博士。历任富国基金管理有限 公司产品与营销部副总经理兼零售部副总经理、交银施罗德基金管理有限公司产 品总监、泰康资产管理公司公募事业部市场业务负责人等职。现任国联安基金管 理有限公司副总经理。 李华先生，督察长，经济学硕士。历任北京大学经济管理系讲师、广东省南 方金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规划发展部总经理、 广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估有限公司董事长、天 一证券有限公司华南业务总部总经理、融通基金管理有限公司监察稽核部总监及 监事、新疆前海联合基金管理有限公司督察长等职。现任国联安基金管理有限公 司督察长。 4、基金经理 （1）现任基金经理 黄欣先生，硕士研究生。2003年10月加入国联安基金管理有限公司，历任产 品开发部经理助理、总经理特别助理、债券投资助理、基金经理助理，现任量化 投资部总监助理。2010年4月起担任国联安双禧中证100指数分级证券投资基金的 基金经理，2010年5月起至2012年9月兼任国联安德盛安心成长混合型证券投资基 金的基金经理，2010年11月起兼任上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资 基金的基金经理，2010年12月起兼任国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数 证券投资基金联接基金的基金经理，2013年6月起至2017年3月兼任国联安中证股 债动态策略指数证券投资基金的基金经理，2016年8月起兼任国联安双力中小板 综指证券投资基金(LOF)和国联安中证医药100指数证券投资基金的基金经理， 2018年3月至2019年7月兼任国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金经 14 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 理，2019年5月起兼任国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券 投资基金的基金经理，2019年6月起兼任国联安中证全指半导体产品与设备交易 型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。 （2）历任基金经理 基金经理 担任本基金基金经理时间 黄志钢先生 2013年08月至2015年06月 冒浩先生 2015年05月至2016年09月 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公 司总经理、主管投资的副总经理、权益投资部负责人、固定收益部负责人、研究 部负责人及高级基金经理组成。投资决策委员会成员为： 权益投资决策委员会成员为： 孟朝霞（总经理） 魏东（常务副总经理）权益投委会主席 邹新进（权益投资部总经理） 杨子江（研究部副总经理） 刘斌（权益投资部副总监、基金经理） 潘明（权益投资部副总监、基金经理） 固定收益投资决策委员会成员为： 孟朝霞（总经理） 魏东（常务副总经理）固收投委会主席 欧阳健（固定收益部总经理兼养老金及FOF投资部总经理） 万莉（现金管理部总经理、基金经理） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 15 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺 建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行 为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （五）基金经理承诺 16 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟 取不当利益； 3、不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 基金管理人内部风险控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。内部 控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系；内部控制制度 是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实 施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。 1、内部控制的目标 本基金管理人内部控制的总体目标是建立一个决策科学、运营规范、管理高 效和持续、稳定、健康发展的基金管理公司。具体来说，必须达到以下目标： （1）严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章，自觉形成守法经营、规 范运作的经营思想和经营风格。 （2）健全符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机 制、执行机制和监督机制。 （3）建立行之有效的风险控制系统，确保各项经营管理活动的健康运行与 公司财产的安全完整。 （4）不断提高经营管理的效率和效益，努力实现公司价值的最大化，圆满 完成公司的经营目标和发展战略。 2、内部控制机制的原则 公司完善内部控制机制必须遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 17 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、公司制订内部控制制度必须遵循以下原则： （1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各 项规定。 （2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得 留有制度上的空白或漏洞。 （3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为 出发点。 （4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公 司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 4、内部控制的基本要求 （1）公司必须依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三 道监控防线： 1）建立以一线岗位为基础的第一道监控防线。各岗位职责明确，有详细的 岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守， 在授权范围内承担责任。 2）建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线。建立重 要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 3）建立以督察长、监察稽核部、风险管理部对各岗位、各部门、各机构、 各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长、风险管理部和监察 稽核部独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。 （2）公司必须建立科学的授权批准制度和岗位分离制度。各业务部门和分 支机构必须在适当的授权基础上实行恰当的责任分离制度，直接的操作部门或经 办人员和直接的管理部门或控制人员必须相互独立、相互牵制。 （3）公司必须建立完善的岗位责任制度和规范的岗位管理措施。在明确不 同岗位的工作任务基础上，赋予各岗位相应的责任和职权，建立相互配合、相互 18 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 制约、相互促进的工作关系。通过制定规范的岗位责任制度、严格的操作程序和 合理的工作标准，大力推行各岗位、各部门、各机构的目标管理。 （4）公司必须真实、全面地记载每一笔业务，充分发挥会计的核算和监督 职能，健全会计、统计、业务等各种信息资料及时、准确报送制度，确保各种信 息资料的真实与完整。 （5）公司必须建立严密有效的风险管理系统，包括主要业务的风险评估和 监测办法、分支机构和重要部门的风险考核指标体系以及管理人员的道德风险防 范系统等。通过严密的风险管理，及时发现内部控制的弱点，以便堵塞漏洞、消 除隐患。 （6）公司必须制订切实有效的应急应变措施，设定具体的应急应变步骤。 尤其是投资交易等重要部位遇到断电、失火等非常情况时，应急应变措施要及时 到位，并按预定功能发挥作用，以确保公司的正常经营不会受到不必要的影响。 5、内部风险控制的内容 公司内部风险控制的主要内容包括：投资管理业务控制、信息披露控制、信 息技术系统控制、会计系统控制、监察稽核控制等。 （1）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严 格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并 采取控制措施。 （2）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制 度，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。 （3）公司根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则， 严格制定信息系统的管理制度。 （4）公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证 券投资基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金 会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个 风险控制点建立严密的会计系统控制。 （5）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的监察稽核控 制制度，保证监察稽核部门的独立性和权威性。 6、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）本基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本基金管理人董 19 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 事会及管理层的责任； （2）本基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （3）本基金管理人承诺将根据市场环境的变化和公司的发展不断完善内部 控制制度。 20 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1、基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：彭纯 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路18号 邮政编码：200336 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.63亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电话：95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发 钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性 的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所 挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2018年英国《银行家》 杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第11位，连续五年跻身 全球银行20强；根据2018年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜，交 通银行营业收入位列第168位，较上年提升3位。 截至2019年3月31日，交通银行资产总额为人民币97,857.47亿元。2019年1-3 月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币210.71亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有 多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、 工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职 业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发 向上的资产托管从业人员队伍。 21 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 2、主要人员情况 彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。 彭先生 2018年2月起任交通银行董事长、执行董事。2013年 11月至 2018 年 2月任交通银行副董事长、执行董事，2013年 10月至 2018年 1月任交通银 行行长；2010年4月至 2013年 9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇 金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005年8月至 2010年 4月任交通银行 执行董事、副行长；2004年9月至 2005年 8月任交通银行副行长；2004年 6 月至 2004年 9月任交通银行董事、行长助理；2001年 9月至 2004年6月任交 通银行行长助理；1994年至 2001年历任交通银行乌鲁木齐分行副行长、行长， 南宁分行行长，广州分行行长。彭先生 1986年于中国人民银行研究生部获经济 学硕士学位。 任德奇先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 任先生 2018年8月起任交通银行副董事长、执行董事、行长；2016年 12 月至 2018年 6月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015年 10月至 2018年 6月兼任中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016年9月至2018年6月兼 任中国银行上海人民币交易业务总部总裁；2014年7月至 2016年 11月任中国 银行副行长，2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、 风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理； 1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、 岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生 1988年于清华大学获工学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士 2015年8月起任交通银行资产托管业务中心总裁；2007年 12月至 2015年 8月，历任交通银行资产托管部总经理助理、副总经理，交通银行资产 托管业务中心副总裁；1999年 12月至 2007年 12月，历任交通银行乌鲁木齐分 行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经 学院获硕士学位。 3、基金托管业务经营情况 22 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 截至 2019年3月31日，交通银行共托管证券投资基金 418只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银 行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管 理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券 投资资产、RQDII证券投资资产和 QDLP资金等产品。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部 管理，托管中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、 评估、控制及缓释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金持有人的合法权益。 2、内部控制原则 (1)合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的 监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。 (2)全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的 内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监 督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 (3)独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与 交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算， 分账管理。 (4)制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的 设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施 消除内部控制中的盲点。 (5)有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理 模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过 行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标 被有效执行。 (6)效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作 环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最 佳的内部控制目标。 23 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 3、内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托 管业务指引》等法律法规，托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托 管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行 资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资 产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银 行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规 范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变化和基金业 务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规范，业务管理 制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信息披露由 专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施 实现全流程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运 行进行国际标准的内部控制评审。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资 组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支 付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及 时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。 交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银 行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告 中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 （四）其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违 规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处 24 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 25 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 （1）直销机构 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人：于业明 电话：021-38992888 联系人：黄娜娜 客服电话：021-38784766，400-700-0365(免长途通话费) 网址：www.cpicfunds.com （2）销售机构 1）名称：交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 电话：021-58781234 联系人：王菁 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 2）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 电话：021-61614934 联系人：周志杰 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 26 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 3）名称：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 电话：010-89937333 联系人：迟卓 客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com 4）名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 联系人：季平伟 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 5）名称：中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦 法定代表人：洪崎 电话：010-57092592 联系人：徐野 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 6）名称：东亚银行（中国）有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路66号23楼、25楼、26楼、27 27 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 楼、28楼、37楼、38楼（名义楼层26楼、28楼、29楼、30楼、31楼、41楼、42 楼） 办公地址：中国（上海）自由贸易实验区花园石桥路66号东亚银行金融大厦 29楼 法定代表人：李国宝 电话：021-38663713 联系人:顾文君 客服电话：95382 网址：www.hkbea.com.cn 7)名称：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 联系人：朱雅崴 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 8）名称：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑军 电话：010-60834768 联系人：杜杰 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 9）名称：国信证券股份有限公司 28 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 住所：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦 法定代表人：何如 电话：0755-82133066 联系人：李颖 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 10）名称：第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼 法定代表人：刘学民 电话：0755-23838776 联系人：王叔胤 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 11）名称：天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 电话：027-87618882 联系人：翟璟 客服电话：95330 网址：www.tfzq.com 12）名称：德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：武晓春 29 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 联系人：刘熠 电话：021-68761616 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn 13）名称：中国国际金融股份有限公司 住所：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 客服电话：4009101166 网址：www.cicc.com.cn 14）名称：中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 法定代表人：林炳城 电话：0755-82570586 联系人：罗艺琳 客服电话：95329 网址：www.zszq.com 15）名称：中国国际期货有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12 层 法定代表人：王兵 联系人：李昊恒 电话：010-65807856 30 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 客服电话：95162，400-8888-160 网址：www.cifco.net 16）名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 法定代表人：陈共炎 电话：010－83574507 联系人：辛国政 客服电话：95551，400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn 17）名称：安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人：王连志 电话：0755-82558038 联系人：郑向溢 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn 18）名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 电话：010-66104094 联系人：王磊 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 31 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 19）名称：弘业期货股份有限公司 住所：南京市中华路50号 办公地址：南京市中华路50号 法定代表人：周剑秋 电话：025-52278866 联系人：贾国荣 客服电话：400-828-1288 网址：www.ftol.com.cn 20）名称：万联证券有限责任公司 住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人：张建军 电话：020-39286026 联系人：甘蕾 客服电话：95322 网址：www.wlzq.com.cn 21）名称：阳光人寿保险股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 电话：010-59053660 联系人：王超 客服电话：95510 网址：www.fund.sinosig.com 22）名称：中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 13层1301-1305、14层 32 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 13层1301-1305、14层 法定代表人：张皓 电话：021-60833754 联系人：刘宏莹 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.cn 23）名称：天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701室 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号C座5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045182 联系人：谭磊 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 24）名称：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-20613999 联系人：王诗玙 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 25）名称：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 195号 3C-9楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：其实 33 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 电话：021-54509977 联系人：朱玉 客服电话：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn 26）名称：北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 6层 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 6层 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088 联系人：李晓芳 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com 27）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场B座17楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：400-076-6123 网址：www.fund123.cn 28）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 联系人：童彩平 客服电话：400-678-8887 网址：www.zlfund.cn 34 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 29）名称：和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 电话：010-85650628 联系人：刘洋 客服电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com 30）名称：浦领基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层 04-08 法定代表人：李招弟 电话：010-59497361 联系人：李艳 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com 31）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层 法定代表人：张跃伟 联系电话：021-20691832 联系人：胡雪芹 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 32）名称：北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 12层 1208号 35 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 12层 1208号 法定代表人：罗细安 电话：010-67000988 联系人：李皓 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 33）名称：上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 14楼 法定代表人：李兴春 电话：021-50583533 联系人：郭丹妮 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn 34）名称：浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1号元茂大厦 903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 联系人：吴强 客服电话：400-877-3772 网址：www.5ifund.com 35）名称：浙江金观诚基金销售有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 法定代表人：蒋雪琦 电话：0571-88337717 36 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 联系人：孙成岩 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 36）名称：海银基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区东方路 1217号陆家嘴金融服务广场6楼B单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：刘惠 电话：021-80133828 联系人：徐烨琳 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 37）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人：马勇 电话：010-83363101 联系人：文雯 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn 38）名称：上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼 法定代表人：王之光 电话：021-20665952 联系人：宁博宇 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com 37 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 39）名称：北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙楼 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2号盈科中心东门二层 法定代表人：郑毓栋 电话：010-85643600 联系人：姜颖 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 40）名称：上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号8号楼3层 法定代表人：燕斌 电话：021-52822063 联系人：兰敏 客服电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com 41）名称：一路财富（北京）信息科技股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 电话：010-88312877 联系人：徐越 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 42）名称：珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 38 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：020-89629099 联系人：邱湘湘 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 43）名称：奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼 1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460507，0755-89460500 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 44）名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司 住所：广东省深圳市南山区智慧广场第A栋11层 1101-02 办公地址：广东省深圳市南山区科苑路 16号东方科技大厦 18楼 法定代表人：赖任军 电话：0755-84034499 联系人：张烨 客服电话：400-930-2888 网址：www.jfzinv.com 45）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七 幢23层1号4号 39 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期） 第七幢 23层1号4号 法定代表人：陶捷 电话：027-83863742 联系人：陆锋 客服电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn 46）名称：上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 电话：021-50712782 联系人：021-50710161 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 47）名称：深圳富济基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人：刘鹏宇 电话：0755-83999907-819 联系人：刘勇 客服电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn 48）名称：北京微动利基金销售有限公司 住所：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心金融商业楼 341室 办公地址：北京市石景山区古城西路 113号3层 341-342室 40 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 法定代表人：梁洪军 电话：010-52609656 联系人：季长军 客服电话：400-188-5687 网址：www.buyforyou.com.cn 49）名称：北京电盈基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号 36层 3603室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦F座12层B室 法定代表人：程刚 电话：010-56176118 联系人：张旭 客服电话：400-100-3391 网址：www.dianyingfund.com 50）名称：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室 法定代表人：王伟刚 电话：010-62680527 联系人：丁向坤 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 51）名称：北京晟视天下投资管理有限公司 住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 21&28层 法定代表人：蒋煜 电话：400-818-8866 联系人：徐晓荣，刘聪慧 41 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 客服电话：010-58170876 网址：www.shengshiview.com.cn 52）名称：上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号2号楼 6153室（上海泰和经 济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 电话：021-65370077 联系人：吴鸿飞 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 53）名称：天津万家财富资产管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 法定代表人：李修辞 电话：010-59013825 联系人：王芳芳 客服电话：010-59013842 网址：www.wanjiawealth.com 54）名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼 法定代表人：陈刚 电话：0571-85267500 联系人：胡璇 客服电话：0571-86655920 42 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 网址：www.cd121.com 55）名称：上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 电话：021-63333389 联系人：王哲宇 客服电话：400-643-3389 网址：www.vstonewealth.com 56）名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市福田区福华路 355号岗厦皇庭中心8楼DE 法定代表人：高锋 电话：0755-82880158 联系人：廖嘉琦 客服电话：400-804-8688 网址：www.keynesasset.com 57）名称：贵州华阳众惠基金销售有限公司 住所：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C栋标准厂房 办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9号君派大厦 16楼 法定代表人：程雷 电话：0851-86909950 联系人：陈敏 客服电话：400-839-1818 网址：www.hyzhfund.com 58）名称：北京蛋卷基金销售有限公司 43 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 联系人：戚晓强 客服电话：400-061-8518 网址：www.danjuanapp.com 59）名称：北京植信基金销售有限公司 住所：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10号楼 法定代表人：于龙 电话：18701358525 联系人：吴鹏 客服电话：400-680-2123 网址：www.zhixin-ivn.com 60）名称：上海有鱼基金销售有限公司 住所：上海自由贸易试验区浦东大道 2123号3层 3E-2655室 办公地址：上海徐汇区桂平路 391号B座19层 法定代表人：林琼 电话：021-60907979 联系人：黄志鹏 客服电话：021-60907978 网址：www.youyufund.com 61）名称：上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号5楼01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号5楼01、02、03 室 44 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 法定代表人：胡燕亮 电话：010-62680827 联系人：樊晴晴 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 62）名称：南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道 1号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1号 法定代表人：刘汉青 电话：025-66996699-887226 联系人：王锋 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 63）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 法定代表人：杨健 电话：010-65309516 联系人：李海燕 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 64）名称：上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法定代表人：黄欣 电话：021-33768132 联系人：戴珉微 45 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 客服电话：021-33768132 网址：www.zhongzhengfund.com 65）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼(100000) 办公地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402(750000) 法定代表人：张旭 电话：010-58160168 联系人：陈旭 客服电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com 66）名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38号院 1号泰康金融中心 38层 法定代表人：张冠宇 电话：010-85934903 联系人：王国壮 客服电话：400-819-9868 网址：wwww.tdyhfund.com 67）名称：北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 办公地址：北京市海淀区中关村东路 66号1号楼22层 2603-06 法定代表人：江卉 电话：13810801527 联系人：韩锦星 客服电话：400-088-8816 网址：kenterui.jd.com 46 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 68）名称：民商基金销售(上海)有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼 法定代表人：贲惠琴 电话：021-50206003 联系人：杨一新 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com 69）名称：上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 电话：010-88066632 联系人：仲秋玥 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 70）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360弄9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号C栋 法定代表人：汪静波 电话：15618885038 联系人：余翼飞 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 71）名称：上海大智慧基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号1号楼 1102单元 47 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号1号楼 1102单元 法定代表人：申健 电话：021-20219988-35328 联系人：宋楠 客服电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn 72）名称：通华财富（上海）基金销售有限公司 住所：海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7层 法定代表人：马刚 电话：021-60818588 联系人：卞仪伟 客服电话：95193转 5 网址：www.tonghuafund.com 73）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表人：周斌 电话：15249236571 联系人：陈霞 客服电话：400-898-0618 网址：www.chtfund.com 74）名称：北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006-1008 法定代表人：赵荣春 电话：010-57418813 48 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 联系人：李超 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 75）名称：大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15层 法定代表人：袁顾明 电话：021-22267943 联系人：朱真卿 客服电话：4009-282-266 网址：www.dtfunds.com 76）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼 2-45室（100073） 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心A座5层 (100031) 法定代表人：钱昊旻 电话：010-59336544 联系人：沈晨 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 77）名称：扬州国信嘉利基金销售有限公司 住所：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3期 20B栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56号公元国际大厦 320 法定代表人：刘晓光 电话：0514-82099618-805 联系人：苏曦 客服电话：400-021-6088 49 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 网址：www.gxjlcn.com 78）名称：深圳前海财厚基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市前海深港基金小镇创投基金中心 33栋 408 法定代表人：杨艳平 电话：0755-86575665 联系人：叶见云 客服电话：400-128-6800 网址：www.caiho.cn （二）注册登记机构 名称：国联安基金管理有限公司 住所及办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人：于业明 联系人：黄娜娜 电话：021-38992888 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 联系人：陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：安冬，陆奇 （四）审计基金资产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 50 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 住所及办公地址：上海市静安区南京西路 1266号恒隆广场 50楼 负责人：蔡廷基 联系人：王国蓓 电话：021-22122428 传真：021-62881889 经办注册会计师：王国蓓，戴丽 51 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露 办法》等有关法律法规、其他有权机构颁布的规范性文件及基金合同，经2012 年9月18日经中国证监会证监许可【2012】第1237号文核准募集。募集期为2013 年7月22日至2013年8月16日止。经毕马威华振会计师事务所验资，按照每份基金 份额面值人民币1.00元计算，募集期共募集414,529,636.08份基金份额，有效认 购户数为4,108户。 52 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 七、基金合同的生效 （一）基金合同的生效 根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同已于 2013年 8月 21日生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后，基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20个工作日出现前述 情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 法律法规另有规定时，从其规定。 53 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购与赎回场所 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提 供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。销售机构名单和联系方式见上述“五、 相关服务机构”中的第一条。 基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。 若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资 人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法将另行公告。 （二）申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 申购开始日：2013年 9月 27日 赎回开始日：2013年 9月 27日 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购 或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或 转换申请且登记机构确认接收的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类 基金份额申购、赎回的价格。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份 额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 54 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行 顺序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 （四）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购申 请即为有效。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有效 性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在 T+2日后(包括该日)到销售网点柜 台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款 项退还给投资人。 （五）申购与赎回的数额限制 1、申购金额的限制 通过本公司网站或代销机构申购本基金的，每个基金账户每次单笔申购金额 不得低于 10元（含申购费），代销机构另有规定的，从其规定。通过直销柜台 申购本基金的，每个基金账户首次申购金额不得低于 1万元（含申购费），已在 直销机构有申购本基金记录的投资者不受上述申购最低金额的限制，单笔追加申 购最低金额为 10元（含申购费）。 代销机构的投资者欲转托管入直销柜台进行交易的，要受直销柜台最低申购 金额的限制。 投资者当期分配的基金收益，通过红利再投资方式转入持有本基金基金份额 的，不受最低申购金额的限制。 55 国联安中证医药 100指数证券投资基金 招募说明书(更新) （未完）  |