东吴安享量化混合：东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:东吴基金管理有限公司:东吴安享量化混合：东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 东 东东东东吴 吴吴吴吴安 安安安安享 享享享享量 量量量量化 化化化化灵 灵灵灵灵活 活活活活配 配配配配置 置置置置混 混混混混合 合合合合型 型型型型证 证证证证券 券券券券投 投投投投资 资资资资基 基基基基金 金金金金 招 招招招招募 募募募募说 说说说说明 明明明明书 书书书书更 更更更更新 新新新新 —东吴基金管理有限公司2019年2号 基 基基基基金 金金金金管 管管管管理 理理理理人 人人人人： ：：：：东 东东东东吴 吴吴吴吴基 基基基基金 金金金金管 管管管管理 理理理理有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 基 基基基基金 金金金金托 托托托托管 管管管管人 人人人人： ：：：：中 中中中中国 国国国国工 工工工工商 商商商商银 银银银银行 行行行行股 股股股股份 份份份份有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 目 目目目目录 录录录录 重要提示..............................................................1 一绪言..............................................................3 二释义..............................................................4 三管理........................................................8 四基 基基 金 金金托管人 人人 .......................................................17 五相关服务机构.....................................................22 六的历史沿革和存续.............................................3 七份额的申购与赎回.............................................4 444 八投资.......................................................55 九、 、、、、、、、、、、一 基 基基基基基 金 金金金金金 的 的的财 业产资 绩产..的.. .. 估.. .. 值.. .. ... ... ... ... ... ... .. .... ... .. .... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. .... ... .. .... ... ... ... ... ... ... ... ... ................................................6 666679 十 十十十十十 二四五三 、 、、、、 基 基基基基 金 金金金金 的的费 收会信用 益计息与 分与披税 配审露收 计... ... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... ....................................................................................................................7 77774896 十 十十十 六七 、 、、、 基 基基基 金 金金金 的 的的合 风同 险的 揭变 示更、..终..止..与..基..金..财..产..的..清..算................................ .. .. .. ..................8 8848 十 十十 八九 基 基基 金 金金 合托 同管 的协内议容的摘内要容摘..要............................................ .. .. .. .. .. .. .. .. .... .. .. .. .......... ...9005 二十、 、、、一 对基其金他份应额披持露有事人项的..服..务.......................... .. .. .. .... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .... .. .. ..............1 111179 二 二二二十 十十十二三、 、、、招备募查说文明件书..存..放..及..查..阅..方..式...... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .... .. .... .. .... .. .. .. .. .. .. ......................1 1112 2212 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 来。2东017吴年安2享月量2化0 日灵东活吴配新置创混业合混型合证型券证投重 重重重重券资要 要要要要投基提 提提提提资金示 示示示示基由金东基吴金新份创额业持混有合人型大证会券以投通资讯基方金式转召型开而， 大会审议并通过《关于东吴新创业混合型证券投资基金转型有关事项的议案》，内容包括东 吴新创业混合型证券投资基金变更名称、修改基金投资目标、投资范围、投资策略、收益分 配方式和修订基金合同等事项。自基金份额持有人大会决议生效并公告之日次一日起，《东 吴新创业混合型证券投资基金基金合同》失效且《东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金基基金合金同管》理同人时保生证效《。东本吴基安金享的量基化金灵合活同配于置混20合17型年证2券月投2资2 日基正金式招生募效说。明书》（以下简称 “《招募说明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的变更注册，并不表明其对本基金的投资价值、 市场基前景金和的收过益往作业出绩实并质不性预判示其断或未保来证表，现也。基不金表管明理投人资管于理本的基其金他没基有金风的险业。绩并不构成新基 金业基绩表金现管的理保人证依。照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 和债本券基型 金基 是金，一低只于进股行票主型动基投金资的在混证合券型投基资金基，其金预中期属风于险预和期预风期险收较益高均、预高期于收货益币较市高场的基基金 金产品。本基金投资于证券市场， ，，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在 投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括： 因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的 非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，基金运作风险等等。此外，本基金 以1元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破1元初始面 值的基风险金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基 金合同》。 投资基者金投不资同于于本银基行金储时蓄应与认债真券阅，读基本金《投招资募者说有明可书能》。获全得面较认高识的本收基益金，产也品有的可风能险损收失益本特金征。 和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数 1 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 者作资投 行决出后独基策运。状管与理金醒值投化者致投 投投风“，自投负者则行，责资 量等本投出 招资募 为说作策明书，(更立新决金)所营载基内金况容截基止 人日提净为 20变19资年引8基月金的22日资 资资的，有险关买财者由务数资据”和原自净值负在表投现。截 止日为2019年6月30日(财务数据未经审计)。 2 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 一 一一一一、 、、、、绪 绪绪绪绪言 言言言言 集证本券招投募资说基明金书运依作据管《理中办华法人》（民以共下和简国称证《券运投作资办基法金》）法、《》（证以券下投简资称基《金基销金售法管》理）、办《法公》开（募以 下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）、《证券 投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规以及 《东基吴安金享管量理化人灵承活诺配本置招混募合说型明证书券不投存资在基任金何基虚金假合记同载》、编误写导。性陈述或者重大遗漏,并对其 真实本性、招准募确说性明、书完根整据性本承基担金法的律基责金任合。同本编基写金，管并理经人中没国有证委监托会或注授册权。任基何金其合他同是人提约供定未基在金 本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 3 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 二 二二二二、 、、、、释 释释释释义 义义义义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 《基金合同》《基东金吴合安同享的量任化何灵有活效配的置修混订合和型补证充券投资基金基金合同》及对 中国区中、华澳人门民特共别和行国政(仅区为及《台基湾金地合区同) 》目的不包括香港特别行政 法律法规中性国文现件时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范 《 《《《《 流 基 销运信 动 金 售作息 性 法 办办 披风 》 法法 露险 》》办 规法定》》 指指指指募其 指第表实务人券改开的券 中中中中集不 五大施委民 投<募修投 2 中国国国国 0 开时 次会，员共 资集订资 0 华证 证证放做 3会常并会和基证 证证基 人 年 监监监监式出 经议务第国金券金 民会会会会证的 1通委十 证销投信 02共2券修2022 过员四 券售资息 月 00100 和1投订1510，会次投管基披73244 国年 年资 8经第会资理金露年年年 港 日 8基 4三议基办运管月 2376 口 经 《0 金 月十 金法作理月月月31 法 第全1流 2次 法》管 办 日 2178> 年十国45 动 等会 》及理 法 日日 颁 日 届 人日及 性 1 七议 办》颁 颁颁颁 布 2 颁 颁颁 全第民 及风 部修 法 月 布 布布、布布 布布 国代十 颁险 法订 机》 同、、 2 、 人二表机及布 管 8 同同律， 关同 年 民 大日届关 颁机 理 年年的自 对年1 代第全会对 布关0 规 决其8 月726 表常 十国其 机 对 0 定 月月定不月11大一人务不 关 其 日》 3》时811 年会 委届民时 对及 不 实 修 日日 做日 常全代员做 其颁时 施 改6 实实 出实 月务国表会出 不 做布的 的 施施 的施 《 委人大关的《 时 出机 1 的的 修的《公《 修《中 员民日会于 做关的 订订公开证 会代起常修证华出 对修 元订中国法定货币人民币元 基金或本基金指东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金，本基金由东吴 招募说明书新指 创《业东混吴合安 型享 证量券化投灵资活基配金置变混 更合注型册证而券来投资基金招募说明书》 4 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 《中银基 基 基基销基 业国金 行金 金金金售 务证监管托份 机销 规监管理管额 构售 则会机人持人 网 》构有 点 人 基金代销机构 注册登记业务 基金注册登记机构 《基金合同》当事人 个人投资者 机构投资者 合格境外机构投资者 《及基型中 中中 者 东其金证国 国国 ； 吴定券 管证 银基期理投券行金的人资监业管更与基督监理新金 基管督 有金托理管 限托管委理公管协员委司议人会员 开签》会放及订 或式的其其基《任他金东何经业吴有国务安效务规享修院则量订授》 招募化和权 灵补的 说明书（更新）活充机 配 构 置混合 东吴基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代 销业务资格，并与基金管理人签订销售与服务代理协议， 基 基基基账金 金金金户管 管管管登 理 理理理记、、人 人人存基的金管直、份销清额网算注点和册及交登基收记金业、代务清销，算机具及构体基的内金代容交销包易网括确点投认资、发者放基 红金 受 代利注的东 符《 为、册法吴 合基 办 建登律基 法金 理立记主金 律合 本并业体管 法同 基及 保务，理 规包》 金基 管的有 规约括 申金 基机限 定束基 购代 金构公 的，金 、销 份司 条根管 赎机 额或 件据理 回构 持其 可《人 和有委 以基、 其人托 投基金 他名的 资金合 基 基基册其 开托同 金 金金等 他放 管》 业 符 式享人 务 合 证受和 的 条 券权基 代 件 投利金 理 的 资并份 机 办 基承额 构 理 金担持基义 的有务人金 自 然符人合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合 法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企 业法人、事业法人、社会团体和其他组织 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法 律法境规规的的金可投理于构中国保内公法、集券证司投及基他金的产 中国外定基管资机、境险合司募证的公券以资其资 5 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 投资者管个中称 理人国机投证构资监者会、允机许构购投买资开者放、式合证格券境投外资机基构金投的资其者他和投法资律者法的规或总 基 基基 金 金金/天合存 同续 生期 效日《东公基吴金安日合享同量》化生灵效活后配合置法混存合续型的证不券定投期资之基期金间基金合同生效日 日历 月公历月 工作上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开日放日 日日销申售购机、构赎办回理或本办基理金其份他额基申金购业、务赎的回申等请业日务的工作日 T TT+n日自T日起第n个工作日（不包含T日） 申购基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买 赎回基基超基超 金过金金过 份投份33 个资额额个者的月的月 行的根行的 为据时为时间基。。间 本本金开开 基基始销始 金金办售办的的理网理 日日点常常规申赎定购回的自自手《《续基基，向金金基合合金同同管》》生理生效效 人后后 卖不不 出 巨额赎回在加单上个基开金放日换，中本转基出金申的请基份金额份总额数净后赎扣回除申申请购（申赎请回总申数请及总数基 基金账户金额基转的金换1注0中%册转 转转时登入的记申情机请形构份给额投总资数者后开的立余的额用）于超记过录上投一资日者本持基有金基总份金 交易账户管各理销人售管机理构的为开投放资式者基开金立份的额记情录况投的资账者户通过该销售机构办理 转托管基投金资交者易将所其引持起有的的基同金一份基额金的账变户动下及的结基余金情份况额的从账某户一交易账 基金转换户的 投转任 资入一 者另开 向一放基交式金易基管账金理（户人转的提出业出基务申金请）将的其全所部持或有部的分基 基基金 金金管份理额人转管换为理 6 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入招募基金说明书（更新））的基金份 定期定额投资计划额投的资行者为通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金 基金收益额基行及金账扣投户款资内方所自 式得 动，红完 由利成销、扣售股款机息及构、基于债金每券申期利购约息申定、请扣证的款券一日投种在资投投资资益方者、式证指券定持银 基金资产总值有基收期金的间所 申的拥 购公有 基允的金价各款 值类以 变证及动券其、及他 银票 投行据资存价所 款值形 利、成银息的 行以价 存及值 款其总本他和息收 收收和入本基金应 基金资产净值基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金资产估值计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程 流动性受限资产指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 指定媒介 格支 中的予持国逆以证证回变券监购现、会与的因指银 资发定行 产行的定 ，人用期 包债以存 括务进款（但违行含不约信协限无息议于法披约到进露定期行的有日转报条在让刊件或和1提0交互前个易联交支的网 易取 债网 日的 券站 以银等上行 不可抗力基存金款合）、同停当牌事股人票不、能流预通见受、限不的能新避股免及且非不公能开克发服行的股客票观、事资件产。 7 三 三三三三、 、、、、基 基基基基金 金金金金管 管管管管理 理理理理人 人人人人 住所：上海市浦东新区源深路279号(200135) 办公地址：上海市浦东新区源深路279号(200135) 法定代表人：王炯 设立日期：2004年9月2日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】132号 组织形资本： ：： 有亿限人任公币司国内合） 注册式1元责民（资 专 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金 招募 ,,合计10,000100%2、简要情况介绍：公司实行董事会领导下的总经理负责制公司总经理下设权益投资决策、固收投资决策户 名 客1 公电联传 一一一一 投 、 称 户 资 司话系 真 、 、、、、 东股 ： 服 决 网 人：基 基基基基 ：： 海吴权（ （（ 东 务 策 址： 金金金金 澜证结0 00、 吴 电：贾 2管 管管管管 22 持券集构1 11风 基 话w云 ）理 理理理理 ）） 团股 股股：w险 金 ：w鹏 5人 人人人人 55 份单有.0 00管 管 4s5概 概概概概 55 位限有0c0 00理 理 0f9况 况况况况 99 限公- u8 88、 有 8n8 88 司公2d84基 限 1. 司-c金 公 0o5m资 8. 司 8c 产 （n估 免 值 长 五 途出 个 话 ， 资 专 费73额 门 ）0 00(、0 00万 委0 000元 员 21) 会 -5； 05 公 09 司 66 设 6 有权 占 益 总 投 股730 00资 本% %%总 比 说明书（更新） 部 例 、固定收、 益总二 二二二二1马 部、、 、、、、、 震董专主 主主主主亚事户要 要要要要先会投人 人人人人生成资员 员员员员，员董 总情 情情情情事 部况 况况况况长 、 ， 研 硕 究 士 策 ， 划 高 部 级 、 经 集 济 中 师 交 ， 易 会 室 计 、 师 营 ， 销 中 管 共 理 党 总 员 部 。 、 历 产 任 品 苏 策 州 略 市 部 审 、 计 信 局 息 科 技 员 术 、 部、基金事务部、综合管理部、合规风控部十一个部门。 副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任公司 财务部总经理，财务总监，东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、财 务负责人，现任东吴基金管理有限公司董事长。 8 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 财务汤会勇计、先新生能，（董张事家，港工）商能管源理有E限MB公A，司注计册财会处计主师任， ，，中现共任党海员澜。集任团江有苏限悦公达司时海装澜有资限本公投司资 部投王资总炯监先。生，董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员， 东吴证券总裁办室主任、机构客户部总经理、总裁助理、东吴证券上海分公司总经理，东 吴基金管理有限公 公公司常务副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。 证券冯研恂究 女所士所，长董、事总，裁博助士理研兼究经生管，总经部济总师经，理中、共副党总员裁。，历东任吴东证吴券证总券规研划究师所兼研研究究员所，所国长联、 兼资产管理部总经理、总规划师，现任东吴证券股份有限公司党委委员、副总裁、资产管理 部总陈经理建 。国先生，董事，硕士研究生，经济师，中共党员。历任昆山市信托投资公司第二证 券部副经理，东吴证券昆山前进中路证券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经理、 昆山分公司副总经理、东吴证券经纪管理总部副总经理（主持工作），现任东吴证券人力资 源部周总经虹理女。士，董事，本科学历，现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资经理。 苏州张袁 代婉表勇苏处志女法先士律生，顾 ，独独问立立、董董南事事京，，大经教学济授法法，学学博院博士助士生教。导、历师讲任。师担历，任任现斯苏任洛州南文大京尼学大亚管学道理法迈学学尔院院机教副电师教有、授限苏 。责州 任大公学 司人 文社方科处志处刚长先、生 苏，独州立大董学事党，委大研学究学生历工，作民部建部会长员，。现企任业苏类州会大计学师出、版中社国副注总册编会。计师、澳洲 注册会计师。历任上海上审会计师事务所审计员、部门经理，上海长信会计师事务所部门经 理，上海锦江国旅股份有限公司财务部经理、上海实业联合集团长城药业有限公司财务总监； 上海众华沪银会计师事务所高级经理，现任瑞华会计师事务所（特殊普瑞合伙）上海分所工 作，权益合伙人，担任长方集团股份有限公司独立董事。 司证2张券、部剑监宏事经先会理生成助，员监理事、办会公主室席副，主硕任士、。主历任 任任；苏东州吴物证资券集三团香公路司营公业司部政（策原研苏究物室贸科证长券、营财业务部公） 总经王理、菁总 总总女裁士助，理监兼事投，本资科银学行士总学部位总，经会理计、师风，险中管共理党部员、。合历规任法东务吴部证总券经经理纪、合分规公总司监财兼务首经 席风险官，现任东吴创业投资有限公司董事长。 9 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 理、沈东吴清证韵券女财士务，员部工总监经事理，助硕理士、研副究总生经，理中，共现党任员东。吴历证任券普股华份永有道限中公天司会财计务师部事总务经所理高。级 审计员，东吴基金管有限公司监察稽核部总经理，合规风控部总经理，现任合规风控副总 监兼合规风控部总经理 理理，董事会秘书。 副主3马任、震科高员亚管先；人生苏员，州董证事券长有，限硕责士任，公高司级财经务济部师副，总会经计理师（，主中持共工党作员）。；历东任吴苏证州券市有审限计责局任科公员司、 财务部总经理，财务总监，东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、财 务负王责人炯，先现生，任董东事吴，基硕金士管研理究有生限、公经司济董师事，长中。共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员， 东吴证券总裁办室主任、机构客户部总经理、总裁助理、东吴证券上海分公司总经理，东 吴基徐金管明理先有生，限副公 公公 总司经常理务，副硕总士经，理中，共现党任员东。吴历基任金中管国理银有行限苏公州司分总行经营理业。部会计；苏州华纺 经济贸易有限公司财务科会计；中创证券有限责任公司苏州十全街营业部副总经理；东吴证 券有限责任公司胥江路证券营业部副总经理，总经理；东吴证券股份有限公司石路证券业 部总经理，太仓分公司总经理，常熟分公司总经理；东吴基金管理有限公司营销总监兼营 营营销 管理部总经理，现任东吴基金管理有限公司副总经理兼营销管理部总经理。 登记吕公晖司先总生经 ，理督助察理长，，东大吴专证，券历资任产苏管州理商总业部大副厦总业经务理员，，东苏吴州证证券券吴公江司盛交泽易西员环，路苏营州业证部券、 吴江中山北路营业部总经理，东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监、东吴基金管理 有限4公、司基副金总经经理理，现任东吴基金管理有限公司督察长。 任投刘资瑞经，理硕助士理研。2究01生4。年20 001 113月年至0210月14至年210213月年，1就2 职月于，上就海职陆于宝国投泰资君管安理期有货限资公产司管，理任部投， 资经理。2015年03月至2017年12月就职于嘉实基金管理有限公司，任研究员。2018年 01月至今就职于东吴基金管理有限公司，现任基金经理，自2018年3月8日起任东吴新产 业精选混合型证券投资基金基金经理，自2018年11月20日起担任东吴多策略灵活配置混 合型证券投资基金（原东吴内需增长混合型证券投资基金），自2018年11月20日起担任东 吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金（原东吴新创业混合型证券投资基金），自2019 年4月29日起担任东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 10 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 历任基金经理： 徐嶒55月29日至2018年11月20日 张楷浠414 61 周健2 2220 0001 1112年 年年年 1 110月 月月 2 227日 日日 至 至至 2 220 001 115 55 年 年年 0 005月 月月 29 99 日 日日 王少成 914 44 1 1107 立。 吴（吴（ 王 广 炯2 圣1）） 利任 涛 固权 权， ，，，，，， 收益 益2 222 投 0 000 投投1 11130 00 资资 资年 年年 年 决决 决10 00 策策0 策6 委委 月 月月月 委员员 员员2 员29 会会 会日 日日日 ：： 主至 至至至 王王 席2 222 炯炯 0 000，1 111 、、42 22 彭杨彭 年 年年年 敢庆敢0 为28 定、 权月 月月月 、杨 益32 22 付庆02 投琦定日 日日日 资、、决周杜 策明毅 委。、 员王付 会炯琦 副任、 主固刘 席收元。投海资、决戴策斌委、员王会立 主席上5， 、 杨述 投 庆人 资 定员 决 、之 策 周间 委 明不 员 为存 会 固在 成 收近 投亲属资决关策系委。 员会副主席。 发投 售资 三 三三三三（、者 、 、、、、1 的申）基 基基基基购利依金 金金金金 益、法管 管管管管 ；赎募理 理理理理回集人 人人人人和基的 的的的的登金职 职职职职记，责 责责责责事办宜理；或如者认委为托基经金中代国销证机监构会违认反定《的基其金他合机同构》代、为基办金理销基售金与份服额务的代 理协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金 管理（（ （（和324运 ）） ））作自办配基《理备金基基足财金金够产合备的；同案具》手有生续专效；业之资日格起的,人以员诚进实行信基用金、投谨慎资勤分勉析的、原决则策管，理以和专运业用化基的金经财营产方；式 的基金5财产建和立基健金全管内理部人风的险财控产制相、互监独察立与,稽对核所 、管 财理务的 管不 理同及基人金 事分 管别理管等理制，度分，别 保记 证账所，管进理行 证券投资6；除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任 何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 金合（ （（（（同78》） ））））等采依法取法律适接文当受件合基的理金规的托定措管，施人按使的有计监关算督规基；定金计份算额并认公购告、基申金购资、产赎净回值和，注确销定价基格金的份方额法申符购合《、基赎 11 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 回的（ （（ （价1 11格91）0） ））；进严编行格制基按季金照度会《、计基半核金年算法度并》和、编《年制基度基金基金合金财同报务》告会及；计其报他告有；关规定，履行信息披露及报告义务； 同》（ （（ 及1其123） ）） 他按保有《守关基基规金金定合商另同业有》秘规的密定约，外定不，确泄在定露基基基金金金信收投息益资公分计开配划披方、露案投前，资应及意予时向保向等密基。，金除不份《向额基他持金人有法泄人》露、《分；基配金基合金 收益；4按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 金托（ （（ 管1 11人5） ））、依基据金《份基额金持法有》人、《依基法金召合集同基》金及份其额他持有有关人规大定会召；集基金份额持有人大会或配合基 年以（上1；6）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15 能够（（ （（ 按1照1 11789 《）） ）） 确 面基组保 临金织需 解合并要 散同参向 、》加依 基规 基法定金金被 投的财撤 资时产销 者间 清或 提和 算者 供方小被 的式组依 各，,参随法 项与时宣 文基查告 件金阅破 或财到产 资产与时 料的基， 在保及金规管时有定、报关时清告的间理中公发、国开出估证资，价并 监料、且 会，变保并并现证在通和支投 知分资付基 配合者金 ； 理成本的条件下得到有关资料的复印件； 托管人；20因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应 当承（ （（ 担赔21） ）） 偿监责督任基，金其托赔管偿人责按任法不律因法其规退和任《而基免金除合；同》规定履行自己的义务，基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿首 ；先（（ （（（承22 222担2345）） ）））了以当建执责基基 立行任金金 并生的管管 保效情理理存 的况人人 基 基基下名将 金 金金，义其 份 份份基，义 额 额额金代务 持 持持管表委 有 有有理基托 人 人人人金第 名大有份三 册会权额， 方 的向持定 处 决第有期 理 定三人或 时 ；方利不 ，追益应 定偿行当 期；使对向 诉第基 讼三金 权方托 利处 管或理 人实有 提施关 供其基 基他金 金法事 份律务 额行的 持为行 有； 为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金管理人 12 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 人名（1 册四 四四四四、；2、 、、、、6 基）基 基基基基金法金 金金金金管律管 管管管管理法理 理理理理人规人 人人人人将及承 承承承承根中诺 诺诺诺诺据国基证金监合会同规的定规的定和，《按基照金招合募同说》明约书定列的明其的他投义资务目。标、理念、策略 及办 限法 2（ （（ 制》 、，等 23 基） ）） 建全 不利 金立权 公用 管健处 平基 理全理 地金 人内本 对财 严部 基 待产 格控金 其为 遵制的 管基 守制投 理金 《度资 的份 证，。 不额 券采同持 法取基有 》有、 金人 《效财以 基措产外 金施；的 法， 第 》防、 三 《止 人 信以 牟 息下 取 披《 利 露基 益 办金 ； 法 法法》》、《及运有作关办法法规》禁、《止销的售行 为发（ （（（ 生：145） ））） 将向承 其基 销 固金证 有份券 财额； 产持或有者人他违 人规 财承 产诺 混收同益于或基者金承财担产损从失 事； 证券投资； 与其 （ （（（ （ （（（基 有 68971 11重 金 ） ））））01） ）） 大管 违买向从 从法 利理 反卖本事 事律害人 规其 基承内、关 运 定他 金担幕行系 用 向基管无交政 基 他金理限 易法公金 人份人责 、规司财 贷额、任 操和发产 款，基的纵中买行 或但金投证国的卖 者是托资券证证基 提中管 ；交监券金 供国人易会或管 担证出价规者理 保监资格定承人 ；会；及禁销、 另 基其止期有 金他的内规 托不其承 定 管正他 销 的 人当活的 除 及的动证 外 其证。券 ； 控券，或股交者股易从东活事、动其实 ；他际控重制大关人或联交者 易的应当符合基金的 的的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益 冲突， ，，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先 得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审 议，并如经法过律三、分行之政二法以规上或的监独管部立董门事取通消 过或。调基整金上管述理禁人止董性事规会定应，至本少基每金半管年理对人关在履联交行易适事当 项程 进行审查。 序后3可、不基受金上管述理规人定将的加限强制人或员按管照理调，整强后化的职规业定操执守行，。督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： 13 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 容、 （ （（（（ （ （（（（ 基 1342567金8） ）））） ） ）））） 投 越故在违拒玩 泄违 资 权意 向反绝 忽露反 计 或损中基、职 在证 划 违害国金干守 任券 等 规基证合扰、 职交 信 经金监同 、滥 期易 息 营份会或 阻用 间场 ； ；额报托挠职 知所 持送管或权 悉业 有的协严；的务 人资议重有规 或料；影 关则 其中响证， 他弄中 券利 基虚国 、用 金作证基对 合假监金敲 同；会的、 当依商对 事法 业倒 人监秘、 的管密对 合；、仓 法 尚等 权 未手 益 依段 ； 法操 公纵 开市的场基价 金格投，资扰内乱 市场（ （（4 秩、序91）0 基；）在金其公经他开理法信承律息诺、披行露政中法故规意以含及有中虚国假证、监误会导禁、止欺的诈行成为分。； 最大（ （（ 利益12） ）） ；依不 照利 有用 关职 法务律之、便 法为 规自和己 基、 金被合代同理的人规、 定被 ，代 本表着人谨、慎受的雇原人则或为任基何金其份他额第持三有人人谋谋取取不 当利（益；3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容五 五五五五（、1 、 、、、、、基12）风基 基基基基金风最 险金 金金金金投险高 管 管管管管管资管管 理 理理理理理计理理的人 人人人人划是层理等的 的的的的业负念信内 内内内内务最 息部 部部部部发终。控 控控控控展责制 制制制制的任制 制制制制保；度 度度度度障； 到决2（ （（（（（（策、3541、2风） ））））））执 分制 制制险健有行 工度 度度管全效、 明执理建性性监 确行的设原原督 、监原是则则、 相督则基：： 反 互是础 风通 馈 牵保； 险过 等 制障 控科 各 的；制学 个 组 必的经 织 须内营 结 覆控 环 构 盖手节 是 公段 ； 前 司和 提 的方 ； 各法 项， 业建务立、合各理个的 部内 门控和程 各序 级， 人维 员护 ，内 并控渗制透度 14 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 的有效执3行独；立性原则：公司设风险管理委员会、督察长和合规风控部，各风险控制机构和 人员（ （（ 具有4） ）） 并相保互持制高约度原的则独：立公性司和内权部威部性门，和负岗责位对的公设司置各必部须门权风责险分控明制、工相作互进制行约监，察同和时稽强核化； 合规风控部对各部门的监察稽核职能； 当隔（离5，）投防资火决墙策原和则交：易公清司算基应金严投格资分业离务。和对公因司业自务有需资要金知投悉资内业幕务信应息在的空人间员上，应和制对其度相上应适 行为（制定6）严适格时的性审原批则程：序公和司过内失部处控罚制措制施度。的制定应具有前瞻性，并且随着公司经营战略、 经营方针、经营管理等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变而及 时进行相应的修改和完善。 以合（理7的 ）控成制本成效本益达原到则最。佳公的司内运部用控科制学效化果的。经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 管理3公负、最司 风终的险责风 管任险 理，管和各理内个体部业系风务结险部构控门是制负一体责个系本分结部工构门明的确风、险相评互估牵制和监的控组，织合结规构风，控由部最负高责管理监察层 公对 司风 的险 风险管理1 措董施事的会执：行负。责具制体定而公言司，的包风括险如管下理组政成策部，分对：风险管理负完全的和最终的责任。 经营（ （（ 管2理） ）） 层风建险立管健理全委内员部会控：制作制为度总，裁保领证导公下司的内专控门制委度员适会应之业一务，发风展险的管需理要委，员制会定 负公责司协的 助业 务风险管3 理督政察策长，：主独持立重行大使业督务察的权可利行；性直论接证对，董协事助会经负营责管；理按层季处向理风其他险有控关制内委部员 控会 制提 方交面独 的重大事项。 立的风4险管合理规报风告控和部风：险合管规理风建控议部。负责公司内控机制与制度的建立、监察、评估和建议。 负全（ （（（部5责） ）））任业，务负部责门履：行风公险司管的理风是险每管一理个程业序务，部负门责最本首部要门的 的的责风任险。管部理门系经统理的对开本发部、门执行的和风维险 护，4（用、于1风）识险建别管立、理内监和控控内结和部构降风，低险完风控善险制内。的控措制施度：公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控 15 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 有明确分工确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高 管人员的 的的支持， ，，同时置备操作手册，并定期更新。 开，投（资2）决建策立分相开互，分基离金、交相易互集制中衡，的形内成控不机同制部：门建、立不、同健岗全位了之各间项的制 制制度衡，机做制到，从基金制度经上理减分 少和防范风险。 务、（（ 职3责4）） ，建建 并立立 及、风 时健险将全分各岗类 自位、 工责识作任别 领制、 域：评 中建估 的立、风、报 险健告 隐全、 患了提上岗示报位程 ，责序以任；防制建 范，立和使了减每评少个估 风员风险工险。都的明委 确员 自会己， 的使 任用 适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下上的风险报告程序，对 风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而 而而以最快速度作出决策。 投资监5控系建统立，有能效对的可内能部出监现控的系各统种；风建险立进了行足全够面、和有实效时的的内监部控监。控系统，如电脑预警系统、 的（ （（6管 ） ）） 理使模用型数，量用化以的提风示险指管数理趋手势段、：行采业取及数个量股化的、风技险术，化以的便风公险司控及制时手采段取，有建效立的数措量施化， 对风 风风 险 险险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。 使员（5（（ 工、7 明12）基）） 确金基基 提其管金金 供职理管管 足责人理理 够所关人人 的在于承承 培，内诺诺 训控部以根 ：制合上据 制风规关市 定险控于场 了。制内变 完声部化 整明控和 的书制公 培的司训披发计露展 划真不 ，实断 为、完 所准善 有确内 员；部工 控 提 制 供 制 足 度 够 。 和适当的培训， 16 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 四 四四四四、 、、、、基 基基基基金 金金金金托 托托托托管 管管管管人 人人人人 名一 一一一一称、 、、、、：基 基基基基中金 金金金金国托 托托托托工管 管管管管商人 人人人人银基 基基基基行本 本本本本股情 情情情情份况 况况况况有限公司 注册地址北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 工拥 成截注 联 联联 二 二二二二有 三 三三三三 立至 大册 系 系系 、 、、、、、 、、、、 时2 学 资电人 主 主主主主基 基基基基0 间 1本 本话： 要 要要要要金 金金金金8： ：： 年科 ： ：：郭 人 人人人人托 托托托托 11以人0 明员 员员员员管 管管管管 9218月 上民0 情 情情情情业 业业业业 4-年 ，学币6 况 况况况况务 务务务务6 中1 历31 经 经经经经 月50 国，, 5 营 营营营营 167工 日 高49 情 情情情情09商, 管况 况况况况6 银2 人5 行. 员7 资均 1万 产拥 元 托有管研部究共生有以员上工学2历02或人高，级平技均术年职龄称33。岁，95%以上员 来，秉作承为“中诚国实大信陆用托、管勤服勉务尽的责先”行的者宗，旨中，国依工靠商严银密行科自学1的99风8年险在管国理内和首内家部提控供制托体管系服、务规以范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金 信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、 、、 股权投资基金、证券公司集合计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资 资资产 产产管 管管理 理理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服 务。截至2018年12月，中国工商银行共托管证券投资基金923只。自2003年以来，本行连续 十五年获得香港《亚洲货币、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地 《证券四 四四四四时、 、、、、报基 基基基基》金 金金金金、《托 托托托托上管 管管管管海人 人人人人证的 的的的的券内 内内内内报部》 》》部部部部控 控控控控等制 制制制制境制 制制制制内度 度度度度外说 说说说说权明 明明明明威财经媒体评选的64项最佳托管银行大奖；是获得 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 来，秉作承为“中诚国实大信陆用托、管勤服勉务尽的责先”行的者宗，旨中，国依工靠商严银密行科自学1的99风8 年险在管国理内和首内家部提控供制托体管系服、务规以范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大 17 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金 信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、 、、 股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服 务。截至2018年12月，中国工商银行共托管证券投资基金923只。自2003年以来，本行连续 十五年获得香港《亚洲货币、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地 《证券时报》、《上海证券报》 》》等境内外权威财经媒体评选的64项最佳托管银行大奖；是获得 奖项1最、多内的部国风内险托控管制银目行标，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 运作保的证经业营务思运想作和严经 格营 遵风 守格 国， 家形有成 关一 法个 律运 法作规 规规和范 行化 业、监管 管理规科 则学，化强、化监和控建制立度守化法的经内营控、体规系范； 防范2和、化内解部经风营险风控险制，组保织证结托构管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安 全、有效、稳健运行。 合规中部国、工内商银审行计资局产）、托资管产业托务管内部部内风设险风控险制控组制织处结及构资由产中托国管工部商各银业行务稽处核室监共察同部组门（成 内。 控总 行稽核监察部 部部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在 总经3理、的内直部接风领险导控下制，原依则照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 托管业1务经合营法管性理原活则动。的内始控终制。度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于 监督制2约应完渗整透性到原托则管。业托务管的业全务过的程各和项各经个营操管作理环活节动，都覆必盖须所有有相的应部的门规、范岗程位序和 和和人监员督。制约； 先”（ （（（（的3原4） ））））则及审，时慎新性性 设原原 机则则 构。。 或托各新管项增业业业务务务经经品营营 种活活 时动动 ，必必 必须须 须在防做发范到生风已时险建能，立准审相确慎关及经的时营规地， 章记保 制录证 度；基 。按金 照资“产内和控其优他 18 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 委托资产5 的有安效全性与原完则整。。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保（ （（ 证得6） ）） 到独全立面性落原实则执。行设，立不专得门有履任行何托空管间人、职时责限的及管人理员部的门例；外直。接操作人员和控制人员必 须相4（对、独1内） 立部严，风格适险的当控隔分制离离措制；内施度控实。制施资度产的托检管查业、务评与价传部统门业必务须实独行立严于格内分控离制，度建的立制了定明和确执的行岗部位门职。 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了 良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、 网络（独立2）。高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部 控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 控防（线3”）三人道事控控制制防。线资，产健托全管绩部效严考格核落和实激岗励位机责制任，制树，立建“立以“人自为控本防”线的”、内“控互文控化防，线增”、“强员监 工的责任心和荣誉感培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道 德培（训、4）签经订营承控诺制书。， ，， 资使产员托工管树部立通风过险制防定范计与划控、制编理制念预。算等方法开展各种业务营销活动、 处理（各项5）事内务部，风从险而管有理效。地资控产制托和管配部置通组过织稽资核源监，察达、到风资险源评利估用等和方效式益加最强大内化部目风的险。管理， 定期或不6 定数期据地安对全业控务制运。作我状们况通进过行业检务查操、作监区控相，对指独导立业、务数部据门和进传行真风加险密识、别数、据评传估输，制线定路 并实施风险控制措施，排查风险隐患。 的冗（ （（余备7） ））份应、急监准控备设与施响的应运。用资和产保托障管等业措务施建来立保专障门数的据灾安难全恢。复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近 实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。 从演5（练、结1资）果产资看托产，管托资部管产内部托部内管风部部险设完控置全制专有情职能况稽力核在监发察生部灾门难，的配情备况专下职两稽个核小监时察内人恢员复，业在务总。经理的直 19 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定 地发展。 的共（同2参）与完，善只组有织这结样构，，风实险施控全制员制风度险和管措理施。才完会善全的面风、险有管效理。体资系产需托要管从部 上实至施 下全 每员个风险员工管 理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风 险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相 互制（衡的3）组建织立结健构全。规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已 经建立了一整套内部风险控制制度包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息 披露制度等，覆盖所有部门和岗位， ，，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约 机制（。4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建 立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要 的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 资 资资 范产 根五 五五五五围净据和值、 、、、、《投的基 基基基基资计基金 金金金金金对算托 托托托托象、法管 管管管管基、》人 人人人人、基金对 对对对对基金份基 基基基基金投额金 金金金金合融净 管 管管管管同资值 理 理理理理、比计人 人人人人托例算运 运运运运管、作 作作作作、、协基应基 基基基基议金收金 金金金金和投资进 进进进进有资金行 行行行行关禁到监 监监监监基止账督 督督督督金行、的 的的的的法基为方 方方方方规金、法 法法法法的基费和 和和和和规金用程 程程程程定参开序 序序序序，与支 基银及 金行收托间入 管债确 人券定对、市基基场金金、基收的金益投 分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中 对基基金的金投托资管比人例发的现监基督金和管核理查人自违基反金《合基同金生法效》、之基后金六合个同月、开基始金。托协议或有关基金法律 法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正管 管管理收到通知后应及 时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内， ，，基 基基 金 金金托管人 人人有权随时对通知 事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期 内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 理人基限金期托纠管正人。发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管 20 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 21 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 五 五五五五、 、、、、相 相相相相关 关关关关服 服服服服务 务务务务机 机机机机构 构构构构 法人市 市市 易细 一 一一一一1（注办客网个网（直联传 则 、、 、、、、1 册公定 站户人 上请2 销系 真 直） ） 基 基基基基地 地地代服 ：投 交参电人： 销东 网（ 金金金金 表址 址址务w资 阅易 话： 机吴 w上0 份份份份： ：：电 w者基 网 ：贾 2 构基 交 （. 1 额 额额额额上 上上 ：s话可 址金云 ） 金 c易0 销销销销海 海海 王f：以： 管2鹏5 管 u10 售 售售售售炯n4通 理w） 5 理0dw0 机 机机机机浦 浦浦.0过人w59 有-c. 08 构 构构构构东 东东o8基 网s58 限 m2c04 新 新新.1金f 站 9 公-cu8区 区区n0管n8 公 司 5d08. 源 源源 理告 直 8c（o 深 深深 人。 销 m 免 路 路路 网. 中 c 长n 上 2 22 心7 77 途交 9 99 话 号 号号 易费 （ （（ 系） 2 22 统、 0 00（ 0 00 办 1 1103 33理25 55） ））1本）基50金50的96开66户、申购等业务，具体交 2、代销机构： 注册公中国北北 市市 行城城 限门门 （办 1）地地址址 ： ：： 工商京京 银西西 股份区区 有复复兴兴公司内内大大街街 法客 定服电代 话表人：955姜8建8清 公（ 司）网国ww业wic行.c份o.限n司 注2册中址： ：：农银.b股c有mc公 办法公定地 地地代表址 址址人： ：：北 北北：京 京京周慕市 市市冰东 东东城 城城区 区区建 建建国 国国门 门门内 内内 大 大大 街 街街 公（司）址话 国：w设w59a行ci份ac限m 客服3电网中：建95w 银.9b股hn有. o公司 55号（100005） 55号（100005） 69 69号 号号 22 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 注册金融大街25号 办公地 地地 址址 ：： 北北 京京 市市 西西 城城 区区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客服电话95533 公司网址： ：：www.ccb.com （注 4册）地交址通银上行海股市份浦有东限新公区司银城中路188号 办公地址： ：：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：彭纯 客服电话95559 公司网址： ：：www.bankcomm.com （5）招商银行股份有限公司 注册地址深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办法 公定 地代 址表 ： ：： 人深：圳李市建 深红南大道7088号招商银行大厦 客服电话95555 公司网址： ：：www.cmbchina.com （6）中信银行股份有限公司 注册地址北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址： ：：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法客 定服电代 话表人：955田5国8立 公司网址： ：：http：//bank.ecitic.com （7）中国民生银行股份有限公司 注册 2 办公地 地地址 址址： ：：北 北北京 京京市 市市西 西西城 城城区 区区复 复复兴 兴兴门 门门内 内内 大 大大 街 街街 2号 号号 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 公司）网国邮ww政w.cm蓄银.c行om.c份n 有限司 （8中址：储bc股公 23 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 注册 办公地 地地 址址 ：： 北北 京京 市市 西西 城城 区区 金金 融融 大大 街街 33 号号 法定代表人：李国华 客服电话95580 公司网址： ：：www.psbc.com （9册）址银行京股东有限区公国内街2（1005） 注地华夏北市份城建司门大2号00 办公地址： ：：北京市东城区建国门内大街22号（100005） 法定代表人：李民吉 客户服务电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn （10）平安银行股份有限公司 注册地址深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办法 公定 地代表址 人： ：：深：圳谢永市 林深南东路5047号深圳发展银行大厦 客服电话95511-3 公司网址： ：：www.pingan.com （11）宁波银行股份有限公司 注册地址宁波市江东区中山东路294号 办公地址： ：：宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼 法定服 代话：6陆2，海区628 客电表人958华裕上地952 公司网址： ：：www.nbcb.com.cn （12）温州银行股份有限公司 注册华海广场1号楼 办公地 地地址 址址： ：：温 温温州 州州市 市市车 车车站 站站大 大大道 道道 196号 法定代表人：邢增福 客服电话：0577-96699 公（1司3网）烟址 台：w银ww行.w股zb份an有k.限cn公司 24 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 注册 办公地 地地 址址 ：： 烟烟 台台 市市 芝芝 罘罘 区区 海海 港港 路路 225 55 号号 法定代表人：叶文君 客服电话4008-311-777 公司网址： ：：www.yantaibank.net （14）江苏银行股份有限公司 注册地址南京市中华路26号 办公地址： ：：南京市中华路26号 法定代热 ：9 夏39平 客服表线 人51 公司网址： ：：www.jsbchina.cn （15）苏州银行股份有限公司 注册地址江苏省苏州工业园区钟园路728号 办公地址： ：：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 客服热线96067 公司网址： ：：www.suzhoubank.com （16地）相北资市问城限金司街19号富大B座701 注册天址 投京顾西有区公融凯厦 办公地址： ：：北京市西城区新街口外大街28号C座505 法定代表人：林义相 公司网址：http：//www.txsec.com （17）和讯信息科技有限公司 注册 1002室 办公地 地地址 址址： ：：北 北北京 京京市 市市朝 朝朝阳 阳阳区 区区朝 朝朝外 外外大 大大街 街街2 222 22 号 号号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 客公服司热网线址： ：：h40t0tp-9：20/-/l00i2c2aike.hexun.com/ （18）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 25 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 客服热线：400－821－5399 公司网址：www.noah-fund.com （19）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册： 办公地 地地 址 址址：深 深深 圳 圳圳 市 市市 罗 罗罗 湖 湖湖 区 区区 梨 梨梨 园 园园 路 路路 8 88 号 号号 H HHA AAL LLO OO 广 广广 场 场场 4 44 楼 楼楼 法定代表人：薛峰 公线址 4wf-.7wc 客服司 热网： ：：w0w0.6-z7l8u8n8d8cn及ww.jjmmw.om （20）上海天天基金销售有限公司 注册龙田路190号2号楼2层 办公地 地地 址 址址 ： ：： 上 上上 海 海海 市 市市 徐 徐徐 汇 汇汇 区 区区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服热线95021400-1818-188 公司网址： ：：http:/ ///fund.eastmoney.com （21）上海好买基金销售有限公司 注册地 地地 ： ：： 海 海海 浦口区新浦路南1961116号 号号楼尔2斯41际厦90390室 办公址 址址 上 上上 市 市市 虹东欧区 阳东路号28鄂楼多国号大～6 法定代表人：杨文斌 客服热线400-700-9665 公司网址： ：：www.ehowbuy.com （22）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地 地地址 址址： ：：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座 法定代表人：陈柏青 客服司热网线： ：：4w0w0.0f6u6d12132.cn 公址w7n3 （23）上海长量基金销售有限公司 代销机构：上海长量基金销售有限公司 26 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 注册高翔5号2幢220室 办公地 地地 址址 ：： 上上 海海 市市 浦浦 东东 新新 区区东方路 路路 12 226 667号11层 法定代表人：张跃伟 客服电话400-820-2899 公司网站： ：：www.erichfund.com （注 2册4 地）址浙江浙同花江 顺省基杭金州 销市西售有湖限区文公 二司 西路1号元茂大厦903室 办公地址： ：：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 客服热线4008-773-772 公司网址： ：：www.5ifund.com （25）上海利得基金销售有限公司 注册地址上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地代 人上海李春东新峨山9弄61号10楼14 法定址表 ： ：： ：市兴浦区路1号层 客服电话400-921-7755 公司网址： ：：www.leadfund.com.cn （26）浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址： ：：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富 客法定服 代热线表人4：0蒋0-0雪6琦8-0058 公司网址： ：：www.jincheng-fund.com （27）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册 889号楼15层1809 办公地 地地址 址址： ：：北 北北京 京京市 市市朝 朝朝阳 阳阳区 区区建 建建国 国国路 路路 88号 号号 SOHO现代城C座1809 法定代表人：戎兵 客服热线：400-6099-200 （未完）  |