融通中国概念债券(QDII)：融通中国概念债券型证券投资基金(QDII)更新招募说明书摘要(2019年第2号)
原标题:融通基金管理有限公司:融通中国概念债券(QDII)：融通中国概念债券型证券投资基金(QDII)更新招募说明书摘要(2019年第2号) 融通中国概念债券型证券投资基金（ QDII ） 更新招募说明书摘要 （ 201 9 年 第 2 号） 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 日期： 二〇一 九 年 十 月 重要提示 融通 中国概念债券型证券投资基金（ QDII ）（以下简称“本基金”或“基金”）经 2017 年 7 月 19 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《关于准予融通中 国概念债券型证券投资基金（ QDII ）注册的批复》（证监许可 [2017] 1271 号文）准予募集注 册。 基金合同于 2017 年 11 月 27 日正式生效。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本基金更新招募说明书正文。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金的过往业绩并 不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写，并经中国证监会 注册 。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身 即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50% ，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除外。 本招募说明书所载内容截止日为 20 1 9 年 5 月 27 日， 其中 业绩比较基准 更新 日为 2019 年 10 月 1 日 ， 有关财务数据截止日为 20 1 9 年 3 月 3 1 日（本招募说明书中的财务 资料 未经 审计），基金业绩表现数据截止日为 20 1 8 年 12 月 31 日 。 一、 基金合同生效日 2017 年 11 月 27 日 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称： 融通基金管理有限公司 住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 设立日期：2001年5月22日 法定代表人：高峰 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层 电话：（0755）26947517 联系人：赖亮亮 注册资本：12500万元人民币 股权结构：新时代证券股份有限公司 60% 、日兴资产管理有限公司（ Nikko Asset Management Co.,Ltd. ） 40% 。 （二）主要人员情况 1、现任董事情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行 部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深 圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今，任公司董事长。 独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。 历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011年1月至今，任 公司独立董事。 独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。 历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金 融发展研究院教授。2011年1月至今，任公司独立董事。 独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究 生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012年1月至今，任公司独 立董事。 董事王利先生，工学学士，现任新时代证券股份有限公司总经理助理兼公司内核负责人、 场外市场部负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计，上海远东证券有限公司总经理助理 兼稽核部总经理，新时代证券股份有限公司总经理助理兼合规管理部、法律事务部总经理。 2018年2月至今，任公司董事。 董事杨宗兵先生，中国语言文学博士后，现任明天控股有限公司干部与业务管理中心副 总裁。历任安徽省池州市第八中学高中语文教师，中国图书进出口(集团)总公司党委组织部 部长，新兴际华集团有限公司党群工作部部长、党委书记、董事、集团党委副书记、机关党 委书记（副厅级）。2018年3月至今，任公司董事。 董事王裕闵先生，工商管理学硕士，现任日兴资产管理有限公司联合全球投资主管兼联 合首席投资官 、全球投资主管兼首席投资官（国际），兼任ARK Investment Management GP LLC董事会列席代表。历任M&T Bank分析员，FGIC（GE Capital通用资本的子公司）交易 员，General Reinsurance基金经理，CGA Investment Management高级基金经理，Structured Credit Partners LLC联合创始人兼首席投资官，Wachovia Corporation董事总经理兼全球 结构信贷产品主管、董事总经理兼全球市场和投资银行业务亚洲主管，宏利资产管理 （Manulife Asset Management）香港亚洲固定收益产品主管，日兴资产管理有限公司首席 投资官（国际），日兴资产管理有限公司全球投资主管兼首席投资官（国际）。2018年3 月至今，任公司董事。 董事Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副 总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富 达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年6月至今，任公司董事。 董事张帆先生，工商管理硕士，清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董 事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月起至今，任公司董事。 2 、现任监事情况 监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国信 证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理 有限公司法律监察稽核部副总监。2015年8月起至今，任公司监事。 3、公司高级管理人员情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行 部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深 圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今，任公司董事长。 总经理张帆先生，工商管理硕士，清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部 董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月起至今，任公司总经理。 常务副总经理 Allen Yan （颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国 波 士顿）分析员 、 富达投资公司 ( 日本东京 ) 经理 、 日兴资产管理有限公司部长。 2011 年 3 月至 今，任公司常务副总经理。 督察长涂卫东先生，法学硕士。曾在原国务院法制办公室财金司、中国证监会法律部和 基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011年3月至今，任公司督察长。 4、基金经理 （1）现任基金经理情况 成涛先生，加拿大不列颠哥伦比亚大学数理金融硕士、南开大学统计学学士，7年证券 投资从业经历，具有基金从业资格。曾任国家外汇管理局中央外汇业务中心助理债券交易员、 资金交易员、外汇和衍生品交易员，嘉实基金管理有限公司外汇交易员、海外资产策略研究 员。2017年6月加入融通基金管理有限公司，历任国际业务部投资经理，现任融通中国概 念债券（QDII）基金的基金经理。 （2）历任基金经理情况 自2017年11月27日起至2018年1月10日，由王浩宇先生担任本基金的基金经理。 自2018年1月11日起至2018年1月19日，由王浩宇先生和成涛先生共同担任本基金 的基金经理。 自2018年1月20日起至今，由成涛先生担任本基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员 公司境外公募基金投资决策委员会成员：国际业务投资总监刘富荣先生、基金经理成涛 先生、基金经理何博女士、交易部总经理谭奕舟先生、风险管理部总经理马洪元先生。 6 、上述人员之间 均 不存在近亲属关系 。 三、基金托管人及境外托管人概况 （一）基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城 区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。 中国建设银行 于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票代码 939) ， 于 20 07 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2018年6月末，中国建设银行资产总额228,051.82亿元，较上年末增加6,807.99亿元， 增幅3.08%。上半年，中国建设银行盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加93.27亿元至 1,814.20亿元，增幅5.42%；净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元，增幅6.08%。 2017 年， 中国建设银行 先后 荣获香港《亚洲货币》“ 201 7 年 中国最佳银行 ” ，美国《环 球金融》“ 2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银 行家》“ 2017 年中国最佳数字银行”、“ 2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“ 2017 最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度 最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。 中国建设银行 在英国《银行家》“ 201 7 全球银行 1000 强”中列第 2 位；在美国《财富》“ 201 7 年世界 500 强排行榜”中列第 2 8 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境 托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥 设有托管运营中心，在上海设有托 管运营中心上海分中心，共有员工 315 余人。 自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事 务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 2 、主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信 贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行 国际部、营 业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计 部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理 、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 3 、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金等产品在内的托管业务 体系， 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设 银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得 《全球托管人》“中国最佳托管银行”、 4 次 获得 《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得 中债登“优秀资产托管机构 ” 等奖项， 并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家 “ 最佳托管银行 ” 、在 2017 年 荣获《亚 洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 （二）境外托管人 1 、基本情况 名称：摩根大通银行（ JPMorgan &Chase Bank, N.A. ） 注册地址： 1111 Polaris Parkway, Columbus, Ohio 43240, U.S.A. 办公地址： 270 Park Avenue, New York, New York 10017 - 2070 法定代表人： James Dimon 成立时间： 1799 年 总资产（截止 2019 年 3 月 31 日）： 2.74 万亿美元 实收资本（截止 2019 年 3 月 31 日）： 1,785 百万美元 托管资产规模（截止 2019 年 3 月 31 日）： 24.7 万亿美元 信用等级 ：穆迪评级 Aa2 （高级信用债券） 2 、境外托管人职责 （ 1 ） 安全保管基金的境外资产，及时办理清算、交割事宜。 （ 2 ） 准时将公司行为信息通知基金管理人和 / 或基金托管人，确保基金及时收取所有应 得收入。 （ 3 ） 其他由基金托管人委托其履行的职责。 四、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、 直销机构 （ 1 ）融通基金管理有限公司 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 、 14 层 邮政编码： 518053 联系人：陈思辰 电话：（ 0755 ） 269480 34 客户服务中心电话： 400 - 883 - 8088 （免长途通话费 用）、（ 0755 ） 26948088 （ 2 ）融通基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街 84 号丰汇时代大厦东翼 5 层 502 - 507 房间 邮政编码： 100032 联系人：柴玏 电话：（ 010 ） 661909 8 2 （ 3 ）融通基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号 邮政编码： 200120 联系人：刘佳佳 联系电话：（ 021 ） 38424 889 （ 4 ）融通基金管理有限公司网上直销 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 、 14 、 1 5 层 邮政编码： 518053 联系人：韦荣涛 联系电话：（ 0755 ） 26947504 2 、 其他销售机构 （ 1 ）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 联系人：王琳 客户服务电话： 95533 （ 2 ）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸（代 ） 联系人：顾林 电话：（ 010 ） 66594956 客户服务电话： 95566 （ 3 ）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表 人：任德奇（代 ） 客服电话： 95559 联系人：曹榕 电话：（ 021 ） 58781234 （ 4 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客服电话： 95555 （ 5 ）中信银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 联系人：王晓琳 客服电话： 95558 （ 6 ）渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话： 022 - 58316666 客服电话： 95541 网址： www .cbhb.com.cn （ 7 ）宁波银行股份有限公司 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 24 层 法定代表人：陆华裕 客户服务电话： 95574 联系人：邱艇 电话： 0574 - 87050397 （ 8 ）包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号 办公地址 : 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人 : 李镇西 联系人 : 张建鑫 电话 :010 - 64816038 客户服务电话： 95352 网址： www.bsb.com.cn ； （ 9 ）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首 层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：张东宁 联系人：王曦 电话：（ 010 ） 66223584 （ 10 ）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 传真： 0512 - 69868370 联系人：葛晓亮 电话： 0512 - 69868519 客服热线： 96067 网址： www.suzhoubank.com 。 （ 11 ）上海浦东发展银 行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 客服热线： 95528 ； 公司网站 www.spdb.com.cn （ 12 ）中国农业银行股份有限公司（仅 销售 前端） 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 注册地址：北京市复兴路甲 23 号 法定代表人：周慕冰 联系人：吴双 电话： (010)68298560 客服电话： 95599 （ 1 3 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公 地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼（东方财富大厦） 法定代表人：其实 电话： 021 - 54509977 传真： 021 - 64385308 联系人：潘世友 客服电话： 95021 / 4001818188 公司网站： 1234567.com.cn （ 1 4 ）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 1 幢 A2008 室 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：刘栋栋 电话： 010 - 88312877 传真： 010 - 8831 2099 客户服务电话： 400 - 001 - 1566 网址： www.yilucaifu.com （ 1 5 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话： 4000 - 766 - 123 公司网址： www.fund123.cn （ 1 6 ）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福 田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 法定代表人：刘鹏宇 电话： 0755 - 83999907 - 8814 传真： 0755 - 83999926 联系人：刘勇 客服热线： 0755 - 83999907 公司网站： www.fujifund.cn （ 1 7 ）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法定代表人：肖雯 电 话： 020 - 89629099 传真： 020 - 89629011 联系人：黄敏嫦 客服热线： 020 - 89629066 公司网站： www.yingmi.cn （ 1 8 ）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501 - 1504 室 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501 - 1504 室 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 电话： 0592 - 3122757 传真： 0592 - 3122701 客户服务电话： 400 - 918 - 0808 公司网站： www.xds.com.cn （ 1 9 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 电话： 021 - 20213600 传真： 021 - 68596916 联系人：张茹 客服热线： 400 - 700 - 9665 公司网站： www.ehowbuy.com （ 20 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层法定代表人：洪弘 电话： 010 - 83363101 联系人：文雯 客服热线： 400 - 166 - 1188 公司网站： http://8.jrj.com.cn/ （ 2 1 ）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人：黄欣 电话： 021 - 33768132 传真： 021 - 33768132 - 802 联系人：戴珉微 客服热线： 400 - 6767 - 523 公司网站： www.zhongzhengfund.com （ 2 2 ）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE 法定代表人：高锋 电话： 0755 - 83655588 传真： 0755 - 83655518 联系人：廖苑兰 客服热线： 4008048688 公司网站： www.keynesasset.com （ 2 3 ）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603 - 06 办公地址：北京市亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号京东集团总部 A 座 17 层 法定 代表人：江卉 电话： 4000988511/ 4000888816 传真： 010 - 89188000 联系人： 徐伯宇 客服热线： 95518 公司网站： jr.jd.com （ 2 4 ）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 - 1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 电话： 010 - 59601366 - 7024 传真： 010 - 62020355 联系人：李静如 客服热线： 4008188000 公司网站： http://www.myfund.com/ （ 2 5 ）诺 亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 电话： 021 - 38509735 传真： 021 - 38509777 联系人：李娟 客服热线： 400 - 821 - 5399 公司网站： www.noah - fund.com （ 2 6 ）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人： 黄祎 电话： 021 - 507127 82 传真： 021 - 5071 0161 联系人： 徐亚丹 客服热线： 400 - 799 - 1888 公司网站： www.fundsure.cn （ 2 7 ）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层 法定代表人：沈丹义 联系人：杨徐霆 电话： 021 - 60818249 客户服务电话： 400 - 101 - 9301 网址： www.tonghuafun d.com 。 （ 2 8 ）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 22 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 22 单元 法定代表人：郑毓栋 电话： 400 - 618 - 0707 传真： 010 - 65951887 联系人：牛亚楠 客服热线： 400 - 618 - 0707 网址： www.hongdianfund.com/ (2 9 ) 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人 : 胡学勤 联系人 : 程晨 电 话 : 021 - 206 65952 客户服务电话： 4008219031 网址： www.lufunds.com （ 30 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人：张跃伟 联系人：胡雪芹 电话： 021 - 2069 - 1806 客服热线： 400 - 089 - 1289 网址： www.erichfund.com （ 3 1 ）大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110 - 134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110 - 134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 电话： 0851 - 88405606 传真： 0851 - 88405599 客户服务电话： 0851 - 88235678 网址： www.urainf.com （ 3 2 ）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 33227951 网址： www.zlfund.cn （ 3 3 ） 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室 办公地址：北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室 法人代表人：王伟刚 联系人：王骁骁 客服热线： 010 - 56251471 网址： www.hcjijin.com （ 3 4 ）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 邮编： 200335 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 电话： 021 - 52822063 传真： 021 - 52975270 客服电话： 400 - 166 - 6788 公司网址： www.66liantai.com （ 3 5 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 电话： 010 - 59336544 传真： 010 - 59336586 联系人：沈晨 客服热线： 4008 - 909 - 998 网址： www.jnlc.com （ 3 6 ）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办 公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人：钟斐斐 电话： 010 - 61840688 传真： 010 - 61840699 联系人：侯芳芳 客服热线： 400 - 159 - 9288 公司网站： https://danjuanapp.com/ （ 3 7 ）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：毛淮平 电话： 010 - 88066184 传真： 010 - 63136184 联系人： 张 静怡 客服热线： 400 - 817 - 5666 公司网站 : www.amcfortune.com （ 3 8 ）方德保险代理有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7 层 711 法定代表人：林柏均 电话： 010 - 68091380 传真： 010 - 68091380 联系人：胡明哲 客服热线： 010 - 64068617 公司网站： www.fundsure.cn （ 39 ）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人： TEO WEE HOWE 电话： 0755 - 8946 0500 传真： 0755 - 2167 4453 联系人： 叶健 客服热线： 400 - 684 - 0500 公司网站： www.ifastps.com.cn （ 40 ）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、 02 、 03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、 02 、 03 室 法定代表人：冷飞 电话： 021 - 50810687 传真： 021 - 58300279 联系人：孙琦 客服热线： 021 - 50810673 网址： www.wacaijijin.com （ 41 ） 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区砖墙集镇 78 号 办 公地址：南京市玄武区天时国贸大厦 11 层 E 座 法定代表人：吴言林 联系人：李跃 电话： 025 - 56663409 客服热线： 025 - 66046166 网址： www.huilinbd.com （ 42 ） 民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座） 6 楼 A31 室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人：贲惠琴 电话： 021 - 50206003 传真： 021 - 50206001 联系人： 杨一新 客服热线： 021 - 50206003 公司网站： www.ms ftec.com （ 43 ） 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法定代表人：王锋 电话： 025 - 66996699 传真： 025 - 66996699 联系人：张云飞 客服热线： 025 - 66996699 公司网站： www.snjijin.com （ 44 ） 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 电话： 0 21 - 65370077 传真： 021 - 55085991 联系人：许付漪 客服热线： 400 - 820 - 5369 公司网站： www.jiyufund.com.cn （ 45 ） 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 电话： 021 - 63333389 传真： 021 - 63333390 联系人：冯强 客服热线： 4006 - 433 - 389 网址： www.vstonewealth.com （ 46 ） 大连网金基金 销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 法定代表人：樊怀东 电话： 0411 - 39027810 传真： 0411 - 39027835 联系人：于秀 客服热线： 4000899100 公司网站： www.yibaijin.com （ 47 ） 华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13 、 14 层 办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华人寿金融大厦 8 层 806 法定代表人：路昊 电话： 021 - 68595755 传真： 021 - 68595766 联系人：茆勇强 客服热线： 4001115818 公司网站： www.huaruisales.com （ 48 ） 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360 - 1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法定代表人：李科 电话： 010 - 85632771 传真： 010 - 85632773 联系人：王超 客服热线： 95510 公司网站： http://fund.sinosig.com/ （49） 华安证券股 份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人： 章宏韬 联系人：范超 电话：（ 0551 ） 65161675 客服电话： 95318 ， 4008096518 （50） 中国国际金融股份有限公司 注册地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人： 丁学东 联系人：秦朗 电话： 010 - 85679888 - 6035 客服电话 ： 4009101166 （51） 华西证券股份 有限公司 注册地址：成都市 高新区天府二 街 198 号 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话：（ 010 ） 52723273 客服电话： 95584 （52） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人： 王连志 联系人：刘志斌 联系电话：（ 0755 ） 825583 23 客服电话： 4008001001 （53） 第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人：刘学民 联系人：王叔胤 电话： （ 0755 ） 25838762 客服电话： 4008881888 （54） 国金 证券股份有限公司 注册地址： 成都市东城根上街 95 号 法定代表人： 冉云 联系人： 刘婧漪 电话： 028 - 86690057 客服电话： 4006 - 600109 （55） 中泰 证券股份有限公司 注册地址： 山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：秦雨晴 电话： 021 - 20315 290 客户服务电话： 95538 （56） 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：（ 021 ） 6875186 0 客服电话： 400 - 8888 - 999 、 95579 （57） 新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 电话：（ 010 ） 83561 146 客服电话： 400 - 6989 - 898 （58） 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：张晓辰 联系电话：（ 010 ） 63080994 客服电话： 4008008899 （59） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人：杨 德红 联系人： 钟伟镇 电话：（ 021 ） 62580818 客服电话： 400 - 8888 - 666 （60） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 法定代表人： 陈共炎 联系人：辛国政 电话：（ 010 ） 66568292 客服电话： 4008 - 888 - 8888 （61） 中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人： 张佑君 联系人：马静懿 电话：（ 010 ） 60838995 客服电话： 0755 - 23835888 （62） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青 岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法人代表：杨宝林 联系人： 孙秋月 电话：（ 0532 ） 85023924 客服电话： 95548 （63） 中信期货 有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话： 0 10 - 60833754 客服电话： 4009908826 （64） 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人：李梅 联系人：余敏 电话：（ 021 ） 33389888 客服电话： 95523 或 4008895523 （65） 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李琦 联系人：余敏 电话： 010 - 88085858 客服电话： 400 - 800 - 0562 （66） 华泰证券股份有限公司 注册地址： 江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：（ 0755 ） 82492193 客户服务电话： 95597 （67） 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态 大街 6666 号 法定代表人：李福春 联系人：付静雅 电话：（ 0431 ） 8509 6517 客户服务电话 : 95360 （68） 东海证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 联系人：杨天枝 电话：（ 0755 ） 82558038 客服电话： 4008001001 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基金，并 及时公告。 （二）基金注册登记机构 名称：融通基金管理有限公司 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 、 14 、 1 5 层 设立日期： 2001 年 5 月 22 日 法定代表人：高峰 电话： 0755 - 2694807 5 联系人：杜嘉 （三）律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 经办律师：安冬、陆奇 电话： 021 - 31358666 传真： 021 - 31358600 联系人：陆奇 （四）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（ 021 ） 23238888 传真： （ 021 ） 23238800 联系人：俞伟敏 经办注册会计师： 薛竞 、俞伟敏 五、基金的名称 融通中国概念债券型证券投资基金（ QDII ） 六、基金的类型 契约型开放式 七、基金的投资目标 本基金主要投资于具有中国概念的债券资产，在严格控制风险的前提下，追求超越业绩 比较基准的投资回报，力争实现基金资产的长期稳健增值。 八、基金的投资方向 本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具，包括已与中国证监会签 署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭 证和美国存托凭证、 房地产信托凭证；银行存款、可转让存单、商业票据、回购协议、短期 政府债券等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支 持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；在已与中国证监会签署双边监管 合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括 ETF ）；与固定收益、 股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；远期合约、互换及在经中国 证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品及法律、法规或中国 证监会允许基金投资的其他境外金融工具。 基金的 投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80% ，投资于 “中国概念”债券资产的比例不低于非现金基金资产的 80% ；股票、权证等资产比例不超过 基金资产的 20% ；每个交易日日终在扣除金融衍生品需缴纳的交易保证金后，保持现金 （不 包括 结算备付金、 存出 保证金、应收申购款等 ） 或者到期日在一年以内的政府债券投资比例 不低于基金资产净值的 5% 。 本基金所投资“中国概念”债券资产包括两部分：一是“中国概念”债券，即按照彭博 定义，将国别风险（ Country of Risk ）定义为“中国”的债券，或满足以下四个条件之 一 者： 1 ）公司管理层所处地区为中国； 2 ）公司主要上市地点为中国； 3 ）公司主要收入构成 来自中国； 4 ）公司财报货币币种为人民币；二是含有“中国概念”债券的基金，即以前述 “中国概念”债券为主要构成（占比最多）的基金。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后， 可以相应将其纳入本基金的投资范围；如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制 的，基金管理人在履行适当程序后，可相应调整投资比例限制。 九、基金的投资策略 本基金在宏观层面，采取自上而下的资产配置策略；在微观层面，采取自下而 上的证券 优选策略。整体看，将宏观与微观分析相结合，在有效分散风险的基础上，寻找海外上市中 国证券资产的价值洼地，提高基金资产的收益。 （一）自上而下的资产配置策略（ Top - down ） 构建全球宏观经济研究框架，研判中国概念债券在国际金融市场中的发展趋势，结合定 性与定量模型，在基金合同及法律法规所允许的投资范围内，根据宏观模型最大程度地优化 中国债券资产及现金类资产配置比例，同时最大程度地优化不同行业资产的配置比例，以获 取超额收益。 综合考虑以下要素进行自上而下的资产配置策略： 1 、中国概念债券资产与其他资产类别 所处价格周期、市场情绪、估值水平、动力趋势、 风险特征和投资前景等； 2 、不同行业所处周期、增长驱动因素、增长质量和潜力、政策导向、所面临问题和挑 战等； 3 、不同金融产品间的动态相关系数，尤其是在极端市场情况下的相关性分析； 4 、不同金融产品的流动性状况； 5 、其他影响资产配置的重要因素。 （二）自下而上的个券选择策略（ Bottom - up ） 无论外部宏观经济状况或行业发展趋势如何，选择证券资产时，着力专注于公司自身属 性，通过详尽、严谨的基本面分析，深入了解公司经营状况、资产负债结构、盈利前景和风 险特征等因素， 力图通过实地调研、与管理层沟通、深挖公司上下游状况、建立内部模型等 诸多方式，锁定具稳健且有充沛现金流的公司。 首先，通过以下理念执行自下而上的个券选择策略： 1 、兼顾长期价值投资和当前主题趋势，动态调整证券资产投资池，做到覆盖广且重点 突出； 2 、深挖公司治理状况、风险暴露点、公司盈利质量及所处行业发展趋势等定性属性， 对个券建立全方位综合打分体系，筛选基本面牢固的公司； 3 、对公司营收盈利、现金流、资产、负债等财务数据进行拆解，关注其趋势性变化， 与同业横向比较； 4 、为重点公司及行业建立量化打分模型，利用 5C s 框架识别信用风险突出的债券。 5Cs 框架即特性（ Character ）、资本（ Capital ）、能力（ Capacity ）、情况（ Conditions ）、抵押 品（ Collateral ）； 5 、通过重点关注两类错配发现价值：①公司信用风险基本面与现阶段市场估值的错配， 即买入公司信用风险基本面价值高于市场估值的个券，卖出信用风险基本面价值低于市场估 值的个券；②现阶段市场估值与潜在信用风险暴露的错配，即买入现阶段市场估值低于未来 潜在信用风险暴露的个券，卖出现阶段市场估值高于潜在信用风险暴露的个券； 6 、其他影响个券表 现的重要因素。 其次，以标普、穆迪对不同债券发行主体的评级框架为基础，搭建内部评级跟踪发行主 体： 1 、定性方面，考虑国别特征、行业发展现状、行业政策特点、公司发展战略、投资并 购策略、流动性管理情况等； 2 、定量方面，考虑收入规模、成本结构、利润率、利息覆盖率、收入负债比、资产负 债比率等，赋权重予每项指标，对发行主体进行全面打分。 综合定性和定量结果，确定发行主体内部评级，为投资提供指引。 再次，捕捉事件驱动性机会作为额外收益： 结合对公司基本面的深入研究、对债券条款与法律架构的精确把握以及对离岸债券市场 的持 续跟踪，力争获得事件驱动交易机会的超额收益。 （三）运用多种债券投资策略 本基金以资产配置为大前提，灵活构建债券投资组合，通过久期策略、收益率曲线策略、 骑乘策略、信用债策略、息差策略等多种投资策略，结合宏观经济走势和发行主体特征，对 债券价格变动和收益率曲线进行预测，动态调整债券组合。 除上述基本策略外，本基金将着重关注高息信用债及可转换债券，以提高综合收益。 （四）其他资产类别的投资策略 1 、股票投资策略 本基金将结合宏观基本面，包含资金流向等对海外市场上市公司进行初步判断。本基金 将自上而下地甄选行业，通过 对行业政策、景气度、估值吸引力比较、市场预期、行业动量（未完）  |