新沃通盈：新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第2号)
原标题:新沃基金管理有限公司:新沃通盈：新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第2号) 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 2 号 基金管理人：新沃基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会 2016 年 3 月 1 日证监许可 【 2016 】 394 号文准予募集注册。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中国证监会 ” ）注册，但中国证监会对本基金 募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出 实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策， 获得基 金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括市场风险、信用风 险、流动性风险、管理风险、上市公司经营风险、操作或技术风险、合规性风险 和其他风险。本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金，高 于债券型基金和货币市场基金，属于较高风险、较高收益的投资品种。 本基金为灵活配置混合型基金，在基金调整资产配置时，基金经理的判断可 能与市场的实际表现存在一定偏离，在市场上涨的时候股票配置比例过低或在 市场下跌时股票配置比例过高，从而带来对基金收益不利影响的风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人 所管理的其它基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资人认购（或 申购）本基金时应认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资人作出投资决策 后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。 本招募说明书（更新）根据基金合同编写，并经中国证监会核准。 本基金本 次更新根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条规定，对基金 经理相关信息进行更新，基金经理相关信息更新截止日为 2019 年 9 月 30 日。 除非另有说明，本招募说明书其他 所载内容截止日为 2019 年 3 月 22 日，有关 财务数据和净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。 一、 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：新沃基金管理有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区民生路 1299 号 1504 室 办公地址：北京市海淀区丹棱街 3 号中国电子大厦 B 座 1616 室 法定代表人：朱灿 成立时间： 2015 年 08 月 19 日 中国证监会批准设立文号：中国证监会证监许可 [2015]1867 号 注册资本： 1 亿元人民币 联系人： 王靖飞 电话： 010 - 58290600 传真： 010 - 58290555 股东名称及出资比例 : 新沃资本控股集团有限公司 70% 新沃联合资产管理有限公司 30% 二、 主要人员情况 1 、董事会成员 朱灿先生，董事长，博士研究生。历任山东证券济南营业总部部门经理、中 创山东证券总部副总经理，国泰证券山东分公司管理人员，国泰基金公司市场部 经理，新华基金管理有限公司副总裁，中国民生银行董事会投资管理中心副总经 理（主持工作），现任新沃资本控股集团有限公司董事长、经理；新沃股权投资 基金管理（天津）有限公司执行董事 、经理 ；新沃置业有限公司董事；新沃联合 资产管理有限公司执行董事；大连君泰投资管理有限公司董事；广州新沃司浦林 投资管理有限公司董事、经理；北京中科新沃投资管理有限公司执行董事、经理； 上海新沃金融服务有限公司 执行董事； 北京弘高新沃投资管理有限公司董事 ；新 沃保险经纪有限公司董事；深圳欧菲智慧环境科技有限公司董事；上海坤蕊企业 管理中心（有限合伙）执行事务合伙人；上海绾旭企业管理有限公司执行董事； 广东明朗智能科技股份有限公司董事；新沃基金管理有限公司董事长。 杨依政先生，董事，法学学士。历任山东证券交易中心部门经理，源深（上 海）咨询有限公司执行董事，现任新沃资本控股集团有限公司执行总裁、董事； 新沃置业有限公司董事长；大连君泰投资管理有限公司董事长；北京中科新沃网 络科技有限公司董事； 大连新沃保险经纪有限公司董事；大连新 沃创业投资管理 有限公司执行董事、总经理；大连高新科融引导基金管理有限公司执行董事、总 经理；上海新沃金融服务有限公司总经理；广东明朗智能科技股份有限公司董事 长、总经理；新沃基金管理有限公司董事 。 易勇先生，董事，理学硕士。历任兴业证券资产管理有限公司产品专员、部 门经理、董事副总经理等职务，现任新沃基金管理有限公司总经理。 王靖飞先生，董事，硕士。历任农行广西分行银行卡业务负责人，农行总行 电子银行部电子商务负责人，银华基金管理有限公司电子商务部总经理，现任新 沃基金管理有限公司副总经理。 曾刚先生，独立董事，研究 员、博士生导师，国家金融与发展实验室副主任， 中国社会科学院金融研究所银行研究室主任，中国社会科学院中小银行研究基地 主任，中国人民大学财政金融学院，金融学博士；长江证券股份有限公司，博士 后；耶鲁大学，访问学者；中国国际金融学会，理事；南开大学国家经济战略研 究院，兼职教授；对外经贸大学金融学院，兼职教授；中央财经大学金融学院， 兼职教授；中国教育发展基金会，专家委员会委员。 李明先生，独立董事，经济学博士，研究员，会计学博导；致公党中央经济 委员会委员，中国会计学会常务理事、中国成本研究会常务理事、中注协专家委 员。 现兼任：五矿资本、河北乐寿集团、中科软三家公司独董，中节能资本控股 外部董事 。 姜培兴先生，独立董事，公共管理硕士及工商管理硕士。历任中国人保信托 投资公司证券部证券交易员及期货业务部助理总经理和副总经理，深圳阳光基金 管理有限公司总经理，中国银河证券有限责任公司筹备组成员后出任总裁助理， 招银国际金融有限公司总裁，招商银行总行投资管理部总经理，建银国际（控股） 有限公司副行政总裁，现任中德证券有限责任公司总经理。 2 、监事 陈垂锋先生，监事，学士。历任中国出国人员服务总公司助理，北京永拓会 计师事务所经理，北京中平建 会计师事务所经理，新华通投资发展有限公司总会 计师，现任新沃资本控股集团有限公司风险总监。 马楠女士，监事，金融学硕士。曾任职于交银施罗德基金运营部 、 中银基金 运营部， 2015 年 8 月加入新沃基金，现任新沃基金管理有限公司基金事务部总 经理。 3 、高级管理人员 易勇先生，总经理 。 （简历参见上述董事会成员介绍） 刘小舫女士，督察长，金融学硕士。曾任职于国泰基金监察稽核部 ， 华夏基 金风险管理部， 2015 年 8 月加入新沃基金 , 现任新沃基金管理有限公司督察长 。 王靖飞先生，副总经理 。（简历参见上述董事会成员介绍） 丁平先生，副总经理，硕士。历任上海农商银行金融市场部交易员，上海海 通证券资产管理有限公司固定收益部投资经理，平安资产管理有限责任公司固收 资管部投资经理。现任新沃基金管理有限公司副总经理。 4 、基金经理 俞瓅先生，复旦大学硕士，中国籍。 2013 年 7 月至 2016 年 9 月任职于国金 证券，历任证券交易员、投资经理、投资主办； 2016 年 10 月加入新沃基金管理 有限公司。 陈乐华先生，中央财经大学 金融学 硕士，中国籍。 2007 年 7 月至 2010 年 5 月任职于中信建投证券，担任研究发展部经理； 2010 年 5 月至 2016 年 10 月任 职于华宝兴业基金管理有限公司，历任基金经理助理、基金经理、高级分析师等 职务； 2016 年 11 月至 2018 年 8 月任职于北信瑞丰基金管理有限公司，担任基 金经理； 2018 年 9 月加入新沃基金管理有限公司，任投资研究部研究总监 。 5 、投资决策委员会成员 主任委员： 易勇 成员： 王靖飞、 丁平、 陈乐华、 俞瓅 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：易会满 注册资本： 人民币 34 ， 932 ， 123.46 万元 联系人：郭明 联系电话： 010 - 66105799 二、 主要人员情况 截至 2018 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有员工 202 人，平均年龄 33 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 三、 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，秉承 “ 诚实信用、勤勉尽责 ” 的宗旨，依靠严密科学的风险管理和 内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行 资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中 最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会 保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基 金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产 、 ESCROW 等门类齐全 的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为 各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 12 月，中国工商银行共托管证券 投资基金 923 只。自 2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国 《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证 券报》等境内外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多 的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 四、 基金托管人的权利与义务 1 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括 但不限于： （ 1 ）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产； （ 2 ）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用； （ 3 ）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （ 4 ）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基 金办理证券交易资金清算； （ 5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会； （ 6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （ 7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括 但不限于： （ 1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （ 2 ）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （ 3 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （ 4 ）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外，不 得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （ 5 ）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （ 6 ）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管协议》的约定， 根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、 交割事宜； （ 7 ）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他 有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，因审 计、法律等外部专业顾问提供的情况除外； （ 8 ）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价 格； （ 9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （ 10 ）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的规 定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》及《托管协议》规定的行为，还 应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （ 11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上； （ 12 ）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册； （ 13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （ 14 ）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款 项； （ 15 ）依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定，召集基 金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人 大会； （ 16 ）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （ 17 ）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； （ 18 ）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理人； （ 19 ）因违反《基金合同》及《托管协议》导致基金财产损失时，应承担赔 偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （ 20 ）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿； （ 21 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （ 22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 五、 基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产 托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部 “ 一手抓业务拓展，一 手抓内控建设 ” 的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管 理 工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心 培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作 来做。 2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 、 2012 、 2013 、 2014 、 2015 、 2016 、 2017 共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，获得 无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管 理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可 , 也证明中国工商银行托管服务 的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达 到国际先进水平。目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段 。 1 、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法 经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监 控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持 有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2 、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及 资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务 部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关 法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险控制措施。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （ 2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和 监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的 部门、岗位和人员。 （ 3 ）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照 “ 内控优先 ” 的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章 制度。 （ 4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 （ 5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （ 6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控 制度的制定和执行部门。 4 、内部风险控制措施实施 （ 1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系 列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、 人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （ 2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理 者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查 资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施， 督促职能管理部门改进。 （ 3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立 “ 自控防线 ” 、 “ 互控 防线 ” 、 “ 监控防线 ” 三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立 “ 以人为本 ” 的 内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进 行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制 理念。 （ 4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营 销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化目的。 （ 5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （ 6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （ 7 ）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备 的灾难恢复方案，并组织员工定期演 练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订 时间演练发展到现在的 “ 随机演练 ” 。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发 生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5 、资产托管部内部风险控制情况 （ 1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资 产托管业务健康、稳定地发展。 （ 2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控 制制度和措施才会全面、有效。资产 托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制 的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （ 3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多 年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业 务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项 业务 过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （ 4 ）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调 规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生命线。 六、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有 关基金法规的规定，基金托管人 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与 银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基 金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登 载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有 关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金 管理人收到通知后应及时核对，并以书面形 式对基金托管人发出回函确认。在限 期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管 理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国 证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 三、 相关服务机构 一、基金发售机构 1 、直销机构 （ 1 ）直销中心 直销中心：新沃基金管理有限公司 注册地址 : 中国（上海）自由贸易试验区民生路 1299 号 1504 室 办公地址 : 北京市海淀区丹棱街 3 号中国电子大厦 B 座 1616 室 成立时间： 2015 年 08 月 19 日 法定代表人：朱灿 注册资本： 1 亿元人民币 电话： 010 - 58290666 、 010 - 58290627 传真： 010 - 58290555 联系人：段轩祺、张蓁蓁 （ 2 ）网上直销 投资者可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手 续，具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。 网址： www.sinvofund.com 2 、其他销售机构 (1) 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人：其实 客服电话： 400 - 1818 - 188 公司网站 :www.1234567.com.cn (2) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法定代表人：陈超 客服电话：个人业务： 95118 企业业务： 400 - 088 - 8816 公司网站： http://fund.jd.com (3) 深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人 : 薛峰 客服电话 : 4006 - 788 - 887 公司网站： www.zlfund.cn/ (4) 西藏东方财富证券股份有限公司 办公地址 : 上海市徐汇区宛平南路 88 号 法定代表人 : 陈宏 客服电话： 95357 公司网站： http://www.18.cn (5) 上海中正达广基金销售有限公司 办公地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人 : 黄欣 客服电话 : 400 - 6767 - 523 公司网站： www.zhongzhengfund.com (6) 天津市凤凰财富基金销售有限公司 办公地址 : 天津市和平区南京路 183 号世纪都会 1606 法定代表人 : 谭智勇 客服电话 : 4007 - 066 - 880 公司网站 : www.phoenix - capital.com.cn (7) 北京富国大通资产管理有限公司 办公地址 : 北京市东城区北三环东路 36 号 1 号楼 A2501 室 法定代表人 : 宋宝峰 客服电话 : 400 - 088 - 0088 公司网站 : http://www.fuguowealth.com (8) 上海有鱼基金销售有限公司 办公地址 : 上海市徐汇区桂平路 391 号 A 座五层 法定代表人 : 林琼 客服电话 : 021 - 61923815 公司网站 : http://www.youyufund.com/ (9) 上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址 : 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人 : 陈继武 客服电话 : 400 - 643 - 3389 公司网站 : https://www.vstonewealth.com/ (10) 中国银河证券股份有限公司 办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人 : 陈共炎 客服电话 : 400 - 888 - 8888 公司网站 : www.chinastock.com.cn/ (11) 喜鹊财富基金 销售有限公司 办公地址 : 西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人 : 陈皓 客服电话 : 400 - 699 - 7719 公司网站 : www.xiquefund.com (12) 上海万得基金销售有限公司 办公地址 : 上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人 : 王延富 客服电话 : 400 - 821 - 0203 公司网站 : https://www.520fund.com.cn/ (13) 扬州国信嘉利基金销售有限公司 办公地址 : 广陵产业园创业路 7 号 法定代表人 : 王浩 客服电话 : 400 - 021 - 6088 公司网站 : https://www.gxjlcn.com/index (14) 上海长量基金销售有限公司 办公地址 : 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人 : 张跃伟 客服电话 : 400 - 820 - 2899 公司网站 : http://www.erichfund.com/ (15) 北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层 法定代表人 : 李悦 客服电话 : 4008 - 980 - 618 公司网站 : www.chtwm.com (16) 北京植信基金销售有 限公司 办公地址 : 北京市朝阳 区 惠河南路盛世龙源国食苑 10 号楼 法定代表人 : 杨纪峰 客服电话 : 4006 - 802 - 123 公司网站 : www.zhixin - inv.com (17) 上海挖财基金销售有限公司 办公地址 : 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、 02 、 03 室 法定代表人 : 胡燕亮 客服电话 : 021 - 50810673 公司网站 : http://www.wacaijijin.com/ (18) 上海基煜基金销售有限公司 办公地址 : 上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 - A1003 室 法 定代表人 : 王翔 客服电话 : 400 - 820 - 5369 公司网站 : https://www.jiyufund.com.cn/ (19) 上海攀赢基金销售有限公司 办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室 法定代表人 : 田为奇 客服电话 : 021 - 68889082 公司网站 : www.pytz.cn (20) 北京辉腾汇富基金销售有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2 - 2 - 1 法定代表人：许宁 客服电话 :400 - 829 - 1218 网站 : http:// www.htfund.com （ 21 ）北京中期时代基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 7 层 702 室 法定代表人：王兵 客服电话 :010 - 65807865 网站 :www.jrtoo.com （ 22 ）北京微动利基金销售有限公司 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 法定代表人：季长军 客服电话 :400 - 188 - 5687 网站 :www.buyforyou.com.cn （ 23 ）北京虹点基金销售有限公司 办公 地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：郑毓栋 客服电话 :400 - 618 - 0707 网站 :http://www.hongdianfund.com/ （ 24 ）北京钱景基金销售有限公司 办公地址：北京海淀区中关村东路 18 号财智大厦 B1108 法定代表人：赵荣春 客服电话 :400 - 893 - 6885 网站 :www.qianjing.com （ 25 ）北京格上富信基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：叶精一 客服电话 :400 - 066 - 8586 网站 :www.igesafe.com （ 27 ）江苏汇林保大基金销售有限公司 办公地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 法定代表人：吴言林 客服电话 :025 - 566634098 网站 :www.huilinbd.com （ 28 ）奕丰基金销售有限公司 办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人： TEO WEE HOWE 客服电话 : 400 - 684 - 0500 网站 :www.ifastps.com.cn （ 29 ）北京广源达信投资管理有限公司 办 公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 法定代表人：齐剑辉 客服电话 :400 - 623 - 6060 网站 :www.niuniufund.com （ 30 ）上海大智慧基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人：申健 客服电话 :021 - 20292031 网站 :www.wg.com.cn （ 31 ）珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 法定代表人：肖雯 客服电话 :020 - 89629066 网站 :www.yingmi.cn （ 32 ）深圳盈信基金销售有限公司 办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A - 1 （ 811 - 812 ） 法定代表人：苗宏升 客服电话 :4007 - 903 - 688 网站 :www.fundying.com （ 33 ）泰诚财富基金销售 ( 大连 ) 有限公司 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：李春光 客服电话 :400 - 0411 - 001 网站 :www.taichengcaifu.com （ 34 ）上海联泰基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易 试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表人：尹彬彬 客服电话 :400 - 118 - 1188 网站 :www.66liantai.com （ 35 ）凤凰金信 ( 银川 ) 基金销售有限公司 办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办 公用房 法定代表人：张旭 客服电话 :400 - 810 - 5919 网站 :www.fengfd.com （ 36 ）江西正融基金销售有限公司 办公地址：江西省南昌市南昌高新技术产业开发区紫阳大道绿地新都会紫峰 大厦写字楼 1103 室 法定代表人：陆雯 客服电话 :0791 - 86692502 网站 :www.jxzrzg.com.cn （ 37 ）蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 法定代表人：祖国明 客服电话 :4000 - 766 - 123 网站 :www.fund123.cn （ 38 ）浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 法定代表人：凌顺平 客服电话 :4008 - 773 - 772 网站 :www.5ifund.com （ 39 ）泰信财富基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区 建国路甲 92 号 - 4 至 24 层内 18 层 1804 法定代表人：张虎 客服电话 :400 - 004 - 8821 网站 :www.hxlc.com （ 40 ）展恒基金基金销售股份有限公司 办公地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人：闫振杰 客服电话 :400 - 818 - 8000 网站 :www.myfund.com （ 41 ）众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 法定代表人：聂婉君 客服电话 :400 - 876 - 9988 网站 :http://www.zscff und.com 二、登记机构 名称：新沃基金管理有限公司 注册地址 ： 中国（上海）自由贸易试验区民生路 1299 号 1504 室 办公地址 ： 北京市海淀区丹棱街 3 号中国电子大厦 B 座 1616 室 法定代表人：朱灿 电话： 010 - 58290600 传真： 010 - 58290555 联系人： 李欢 三、出具 法律 意见书的律师事务所 名称：北京市天元律师事务所 住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层 法定代表人：朱小辉 联系电话： 010 - 57763888 传真： 010 - 57763777 联系人：李晗 经办律师：吴冠雄、李晗 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话： 021 - 23238888 传真： 021 - 23238800 签章会计师：张勇 、郭蕙心 业务联系人：张勇 四、 基金的名称 新沃 通盈灵活配置混合型 证券投资基金 五、 基金的类型 本基金运作方式为契约型开放式，存续期间为不定期。 六、 基金的投资目标 本基金以风险管理为前提，通过把握中国稳增长与促转型的发展现状，灵活 运用多种投资策略，挖掘各大类资产配置机会，力求高于业绩比较基准的长期资 产增值。 七、 基金的投资 范围 本 基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括 国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、可转换债券、资产支持 证券等）、权证、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具 （但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金为混合型基金，基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例 为 0% - 95% ；持有的权证合计市值占基金资产的比例为 0% - 3% ；保持现金或者到 期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时对其做出相应调 整，并以调整变更后的投资比例为准 。 八、 基金的投资策略 本 基金在深度把握中国经济发展与转型的基础上，通过自上而下的宏观 - 中 观 - 微观的资产配置策略，以及自下而上的精选行业、个股的基本面分析策略，再 通过定性分析和定量分析互相结合的选股方法，辅以多种事件驱动、量化研究等 工具策略，在风险管理的前提下因势利导运用多样化的投资策略实现基金资产长 期增值 。 1 、资产配置策略 应用基钦（ Kitchin ）、朱格拉（ Juglar ）、库茨涅兹（ Kuznets ）、康德拉基耶夫 （ Kondratieff ）等不同时间跨度的经济周期理论，用全球化的视角分析中国稳增 长 与促转型期间的特征，通过自上而下的宏观 - 中观 - 微观的定性与定量研究，结 合政策因素、市场情绪与估值因素等对比分析大类资产风险收益比，参照美林投 资时钟模型，合理分配各大类资产配置比例，以实现基金资产的长期稳健增值。 2 、基本面投资策略 （ 1 ）行业配置策略 在行业配置层面，本基金将运用 “ 自上而下 ” 与 “ 自下而上 “ 相结合的配置方法， 通过对国内外宏观经济走势、我国经济发展独特的经济运行状态、产业结构调整、 技术发展创新、行业生命周期等长期影响因素进行分析，采用价值理念与成长理 念相结合的方法来对行业进行筛选，选择因为盘活存 量或引导增量而出现中长期 景气上行阶段的行业作为重点行业作为配置主线。 （ 2 ）个股投资策略 在中国稳增长与促转型的发展现状下，传统与新兴行业都有机会。本基金将 主要采用 “ 自下而上 ” 的个股选择方法，在拟配置的行业内部筛选合适的个股投资 标的。 1 ）价值投资策略 价值投资策略是本基金的重点投资策略之一，目的是通过寻找价值被低估的 价值型股票进行投资，或谋求稳定增长的股息贡献，或谋求重新转型的景气上行。 2 ）成长投资策略 寻找改革转型下表现最为突出的成长型上市公司也是本基金的重点投资策 略，在充分的行业研究和审慎的公司研究 基础上，本基金将重点配置具有潜在高 成长性和稳健盈利模式的上市公司，获取超额收益。 3 ）趋势投资策略 公司的经营业绩成长和公司投资价值的提升具有连续性和延展性，这决定了 公司股票价格的长期趋势。可通过基本面分析、行为金融分析和事件分析，利用 股价中、短期趋势的动态特征，进行股票的买入和卖出操作，从而提高单只股票 的投资收益。 （ 3 ）定性与定量相结合 1 ）定性的方法主要是由公司的研究人员采用案头研究和实地调研相结合的 办法对拟投资公司的发展战略、投资价值、市场地位、核心竞争力、技术优势、 业务成长性、公司治理结构、经营管 理能力、商业模式、等进行定性分析以确定 最终的投资目标。 2 ）定量的方法主要通过对个股的财务数据、估值数据、市场数据等进行分 析，包括且不仅限于增长率、利润率、盈利质量、运营能力、负债水平；相对估 值 / 绝对估值； A 股市场交易数据；互联网搜索量、关注度等多个大数据，综合筛 选出优质的股票。 基金管理人将根据法律法规和监管机构的要求，制定优先股投资的具体策略， 稳妥有序的开展优先股投资。 3 、事件驱动投资策略 （ 1 ）新股发行申购事件驱动 新股发行市场供求关系的不平衡，加上新股发行有利于投资人的各项规定， 使得新股 IPO 投资 仍然可视为较低风险的投资。新股投资时，本基金将沿用个股 精选策略的基本面研究方法，并根据当时市场整体估值水平、新股供求状况和市 场资金面情况，合理估算新股价格、中签率、申购收益率，制定市场不同阶段的 新股投资策略。风险控制方面，首先对新股定价时，还应当考虑新股上市公司个 性化的差异特征，例如特殊的股本结构、超常的增长率、大股东背景等，以便更 准确地进行新股定价，降低新股破发风险；其次，还应注意新股打新收益与资金 机会成本的比较，同时做好资金安排，降低操作风险。新发行可转换债券的投资， 同样适用于本策略。 （ 2 ）金融产品折 价事件 比如可转换债券转股折价，意味着在转股期内，当可转换债券的转换平价与 其标的股票二级市场价格产生折价事件时，两者间就会产生投资机会，合理评估 投资收益与风险后，可以适当规模参与。 （ 3 ）产业资本投资事件 增发事件：定向增发锁定期内或公开增发说明刊出后至增发完成前时段内， 上市公司二级市场价格低于增发价格的，且公司基本面和行业环境没有发生本质 变化，同时符合个股精选策略的选股标准的，本基金在适当风险评估后，在增发 价以下适时参与投资配置。 股权激励、员工持股等事件：股权激励计划、员工持股计划是上市公司激励 与管理的 优选工具，一方面可以重点关注实施了股权激励或者员工持股计划的上 市公司，另一方面当期末业绩增长考核达标但二级市场价格低于股权激烈的行权 价格，或者二级市场股价低于员工持股的成本时，本基金将在严谨基本面研究基 础上，多方考察公司与管理层信誉，适时参与质地优秀公司的投资机会。 大股东等产业资本增持、回购等事件：以大股东等为代表的产业资本增持或 者回购本公司股票，意味着对公司基本面最为熟悉的产业资本不仅认可上市公司 价值，而且也从一定程度上认同现在股价存在对上市公司的低估。本基金将在严 谨基本面研究基础上，适时参与质地优秀公 司的投资。 （ 4 ）市场行为事件 本基金还将运用市场行为事件进行策略投资，通过对影响上市公司当前或未 来价值的重大事件性因素进行全面的分析与数据统计挖掘，寻找那些价值未被市 场充分认识的股票作为备选投资对象，结合市场热点和指数运行趋势，在事件明 朗化前提前布局。这些事件主要包括：个股或股指非理性大幅下跌、年报潜在高 送转、指数成分股调整等。 4 、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于加强基金风险控制，有利 于基金资产增值。在进行权证投资时，基金管理人将通过对权证标的证券基本面 的研究，并结合权证定价模型寻求其合理估值水平，根据权证的高杠杆性、有限 损失性、灵活性等特性，通过限量投资、趋势投资、优化组合、获利等投资策略 进行权证投资。基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征， 通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。 5 、固定收益投资策略 （ 1 ）债券配置 除了货币市场工具以外，本基金可投资于国债、金融债、企业债、 公司债、 央票、可转换债券、中期票据、资产支持证券、可转换债券等债券品种，基金经 理通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配固 定收益类证券组合中投资于各类债券产品的比例，构造债券组合。 在选择利率债品种时 , 本产品将重点分析利率债品种所蕴含的利率风险和流 动性风险 , 根据利率预测模型构造最佳期限结构的利率债券组合；在选择信用债 品种时 , 本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的信用资质，信用资质主 要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约、担保纪录等。 （ 2 ）可转换债券投资策略 由于可 转换债券具有股票和债券的双重属性，本基金将拆分可转换债券发行 条款，结合基础证券的估值与波动率水平，采用期权定价模型等数量化方法对可 转换债券的价值进行估算，重点投资那些正股盈利能力好、估值合理的上市公司 可转换债券，同时充分利用转股价格或回售条款等产生的投资机会。 （ 3 ）资产支持证券的投资 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把 握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用 研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得 长期稳定收益。 6 、风险管理 本基金的目标是追求长期而稳健的回报，风险管理是实现基金目标的重要保 障。本基金将参照多因素风险预算模型技术，根据市场环境的变化，动态调整仓 位和投资品种，锁定收益、减少损失，并在实际投资操作中严格执行有关投资流 程和操作权限，在投资的各个环节监测、控制和管理风险 。 九、 基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准： 65%× 沪深 300 指数收益率 +35%× 中证全债指数收 益率。 本基金采用沪深 300 指数衡量股票投资部分的业绩，中证全债指数衡量债券 投资部分的业绩，其主要原因如下： 沪深 300 指数是由上海和深圳证券市场 中选取 300 只 A 股作为样本编制而 成的成份股指数，该指数的指数样本覆盖了沪深两地市场 70% 左右的市值，具有 良好的市场代表性。 中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易 所债券市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的 国债、金融债券及企业债券组成，能够作为债券投资分析工具和业绩评价基准。 随着市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金时，本基金管理 人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，经与本基金托管人协商一致并 报中国证监会备案后根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整，并在调整前依 据规定在指定媒介上刊登公告，而无需召开基金份额持有人大会 。 十、 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，属于较高风险、较高收益的投资品种，其预期风险和 预期收益低于股票型基金，但高于债券型基金和货币市场基金 。 十一、 基金的投资组合报告 以下内容摘自本基金 2018 年第 4 季度 报告： 1. 报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额（元） 占基金总资产的 比例（ % ） 1 权益投资 11,801,547.00 89.98 其中：股票 11,801,547.00 89.98 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 732,498.00 5.58 其中：债券 732,498.00 5.58 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 304,106.55 2.32 8 其他资产 277,434.19 2.12 9 合计 13,115,585.74 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代 码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 371,552.00 2.90 C 制造业 7,321,052.00 57.17 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 591,270.00 4.62 E 建筑业 142,061.00 1.11 F 批发和零售业 591,894.00 4.62 G 交通运输、仓储和邮政业 559,700.00 4.37 H 住宿和餐饮业 122,904.00 0.96 I 信息传输、软件和信息技术服 务业 144,152.00 1.13 J 金融业 950,417.00 7.42 K 房地产业 484,039.00 3.78 L 租赁和商务服务业 239,293.00 1.87 M 科学研究和技术服务业 95,490.00 0.75 N 水利、环境和公共设施管理业 96,957.00 0.76 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 47,470.00 0.37 R 文化、体育和娱乐业 43,296.00 0.34 S 综合 - - 合计 11,801,547.00 92.16 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票 。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净 值比例（％） 1 600051 宁波联合 26,100 140,679.00 1.10 2 603288 海天味业 2,000 137,600.00 1.07 3 600030 中信证券 8,400 134,484.00 1.05 4 603899 晨光文具 4,400 133,100.00 1.04 5 600566 济川药业 3,700 124,061.00 0.97 6 002706 良信电器 20,100 124,017.00 0.97 7 002186 全 聚 德 10,800 122,904.00 0.96 8 603868 飞科电器 3,200 122,176.00 0.95 9 603866 桃李面包 2,700 121,932.00 0.95 10 600132 重庆啤酒 3,900 119,847.00 0.94 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 703,080.00 5.49 其中：政策性金融债 703,080.00 5.49 4 企业债券 29,418.00 0.23 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 732,498.00 5.72 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代 码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 018005 国开 1701 7,000 703,080.00 5.49 2 127395 （未完）  |