中泰化学:2019年第九次临时股东大会法律意见书
上海市浦栋律师事务所 关于新疆中泰化学股份有限公司 二〇一九年第九次临时股东大会 法 律 意 见 书 中国·上海 浦东新区东方路710号 汤臣国际金融大厦六楼 邮编:200122 电话:(021)58204822 传真:(021)58203032 未标题-11 拷贝 上海市浦东东方路710号 汤臣金融大厦六楼 邮 编 : 200122 电 话 : 86-21-58204822 传 真 : 86-21-58203032 6/F Tomson Financial Building 710 Dong Fang Road Shanghai 200122 P. R. China Tel. : 86-21-58204822 Fax : 86-21-58203032 关于新疆中泰化学股份有限公司 二〇一九年第九次临时股东大会法律意见书 上海市浦栋律师事务所（以下简称“本所”）接受新疆中泰化学股份有限公 司（以下简称“公司”）委托对公司2019年月10月11日召开二〇一九年第九次 临时股东大会予以见证。本所律师根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》 的规定出具本法律意见书。 本所律师为出具本法律意见书，审核了公司提供的本次股东大会会议相关文 件；参加了公司本次股东大会现场会议全过程，验证了出席会议人员的资格；听 取了本次股东大会所有议案；并监督了上述议案的审议表决。 本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会所必备文件，并且依法 对自己出具的法律意见承担责任。 现本所律师仅就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格及大会 表决程序的真实性、完整性、合法性、有效性发表如下法律意见： 一. 本次股东大会的召集、召开程序 1. 公司六届三十八次董事会于2019年9月24日决议通知召开本次股东大 会，并于2019年9月25日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》等指 定报刊和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布《新疆中泰化学股份有限 公司关于召开2019年第九次临时股东大会通知的公告》，公告列出了大会审议的 所有议题，以及会议召开时间、地点、联系人、股东授权委托书等。 2. 本次股东大会召开方式采用现场投票与网络投票相结合方式。本次股东 大会根据上述公告内容如期召开了现场会议，董事长王洪欣先生因工作出差原 因，无法主持此次会议，半数以上董事推选梁斌女士主持会议，依次对大会所有 议案进行了报告。 3. 网络投票的时间为：2019年10月10日至2019年10月11日。其中，通 过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2019年10月11日上 午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的 具体时间为：2019年10月10日15:00至2019年10月11日15:00期间的任意 时间。 本次会议股权登记日为2019年9月27日。 因此，本次股东大会召集和召开符合《公司法》等法律法规、《公司章程》， 以及中国证监会、证券交易所等规范性文件规定的程序。 二. 出席会议人员资格的合法有效性 1. 出席现场会议的股东和委托代理人 经本所律师验证，出席现场会议股东和委托代理人持授权委托书、代理人身 份证明等证实其出席资格。因此出席本次现场会议的股东和委托代理人资格是合 法有效的。 2. 列席现场会议的其他人员 经本所律师验证，列席现场会议的其他人员为公司的部分董事、监事、董事 会秘书、高级管理人员、见证律师。上述人员均有资格列席本次股东大会。 3. 网络投票事宜公司委托深圳证券信息有限公司根据深圳交易所规定和网 络投票情况予以统计。 三. 本次股东大会的表决程序 1. 本次股东大会现场会议表决由出席现场会议股东及委托代理人以投票方 式表决。经本所律师验证，出席现场会议的股东（或股东代表）为11人，持有 表决权的股份为800,168,647股，占公司股份总数的37.2787%。 根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票统计情况，通过网络投票的股东 有23人，有表决权的股份数为51,907,990股，占公司股份总数的2.4183%。 综上，经合并统计，出席股东大会（包括现场会议和网络投票）的有表决权 的股份数为852,076,637股，占公司股份总数的39.6970%。 2. 本次股东大会审议了以下议案： 2.1关于公司下属公司申请综合授信及公司为其提供担保的议案 2.1.1 新疆蓝天石油化学物流有限责任公司向招商银行股份有限公司乌鲁木 齐分行申请综合授信7,000万元且新疆中泰化学股份有限公司提供连带责任保证 担保 2.1.2新疆富丽震纶棉纺有限公司向中国农业发展银行巴州分行营业部申请 综合授信20,000万元且新疆中泰化学股份有限公司提供连带责任保证担保 2.2关于新疆国有资本产业投资基金有限合伙企业向新疆库尔勒中泰石化有 限责任公司增资暨关联交易的议案 3. 上述第2.1项议案均为特别决议议案，表决情况如下： 3.1上述第2.1.1项议案，表决同意的股份占出席本次股东大会有表决权股份 总数的99.9524%，超过了出席本次股东大会有表决权股份总数三分之二；其中： 出席本次股东大会中小股东的表决情况为：同意股份119,503,080股，占出席本 次股东大会中小股东有表决股份总数的99.6616%；反对股份405,800股，占出席 本次股东大会中小股东有表决股份总数的0.3384％；弃权股份0股（其中，因未 投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小股东有表决股份总数的0.0000%， 因此第2.1.1项议案获得股东大会通过。 3.2上述第2.1.2项议案，表决同意的股份占出席本次股东大会有表决权股份 总数的94.4866%，超过了出席本次股东大会有表决权股份总数三分之二；其中： 出席本次股东大会中小股东的表决情况为：同意股份72,930,643股，占出席本次 股东大会中小股东有表决股份总数的60.8217%；反对股份46,978,237股，占出 席本次股东大会中小股东有表决股份总数的39.1783％；弃权股份0股（其中， 因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小股东有表决股份总数的 0.0000%，因此第2.1.2项议案获得股东大会通过。 4. 上述第2.2项议案为关联交易，关联方新疆中泰（集团）有限责任公司、 乌鲁木齐环鹏有限公司、新疆中泰国际供应链管理股份有限公司回避表决。经表 决，表决同意的股份占出席本次股东大会有表决权股份总数的86.3465%，超过 了出席本次股东大会有表决权股份总数三分之二；其中：出席本次股东大会中小 股东的表决情况为：同意股份72,945,543股，占出席本次股东大会中小股东有表 决股份总数的60.8341%；反对股份46,963,337股，占出席本次股东大会中小股 东有表决股份总数的39.1659％；弃权股份0股（其中，因未投票默认弃权0股）， 占出席本次股东大会中小股东有表决股份总数的0.0000%，因此第2.2项议案获 得股东大会通过。 5. 本次股东大会未有新提案。 本所律师认为：本次股东大会议案全部获得通过，大会的表决程序和表决结 果符合《公司章程》规定，符合《公司法》和中国证监会、证券交易所等法律法 规、规范性文件的规定。 四. 结论意见 综上所述，本所律师认为：公司二〇一九年第九次临时股东大会的召集及召 开程序、出席现场会议人员的资格、现场大会及网络投票的表决程序和表决结果 是真实、合法、有效的，符合《公司章程》规定，符合《公司法》等法律法规和 相关规范性文件的规定。 本法律意见书正本三份。 《关于新疆中泰化学股份有限公司二〇一九年第九次临时股东大会法律意见 书》之签署页： 上海市浦栋律师事务所 经办律师：唐 勇 强 负责人：孙 志 祥 冯 传 求 签署日期：二〇一九年十月十一日 中财网
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