中海惠祥：中海惠祥分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第2号)
原标题:中海基金管理有限公司:中海惠祥：中海惠祥分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第2号) 中海惠祥分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019年第2号） 本基金基金合同于2014年8月29日生效。 重要提示 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 本基金于 2014年 8月 29日成立，于 2018年 10月 9日起进入第三个分级 运作周期，第三个分级运作周期到期日为 2020年 10月 9日。根据基金合同约 定及相关法律法规规定，惠祥 B份额不再满足保本基金存续条件，因此本基金 转入第三个运作周期时不再对惠祥 B份额设置保本保障机制。故招募说明书中 关于惠祥 B份额的保本保障机制的相关内容均不再适用。 本基金是债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，长期风险 收益特征高于货币市场基金，低于股票型基金、混合型基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办 法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份 额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2019年8月29日，有关财务数据和净值表现 截止日为2019年6月30日(财务数据未经审计)。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：中海基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68号 2905-2908室及 30层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号 2905-2908室及 30层 邮政编码：200120 成立日期：2004年 3月 18日 法定代表人：杨皓鹏 总经理：杨皓鹏 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字[2004]24号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币 存续期间：持续经营 联系人：葛玮赓 联系电话： 021-38429808 股东名称及其出资比例： 中海信托股份有限公司41.591％ 国联证券股份有限公司33.409％ 法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司25.000％ （二）主要人员情况 1、董事会成员 黄晓峰先生，董事长。中国人民大学硕士，高级经济师。现任中海信托股 份有限公司董事长、党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教，国家海洋 局管理司主任科员，中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、保险 处保险主管，中海石油有限公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金部副总 监、代理总监、总监，中海石油财务有限责任公司总经理，中海信托股份有限 公司总裁。 庞建先生，董事。中国人民大学本科学历，高级会计师。现任中海石油财 务有限责任公司总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会计， 1 渤海13/03合作区联管会财务专业代表，10/15、11/19、06/17合作区联管会财 务专业代表，中国海洋石油总公司审计部干部，中海会计审计公司第三业务处 干部、审计业务三部经理（副处级），中国海洋石油总公司（有限公司）审计部 审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查经理、内审岗经 理，中国海洋石油有限公司审计监察部总经理，中国海洋石油总公司（有限公 司）审计监察部副总经理兼审计中心主任，中国海洋石油国际有限公司副总经 理，中国海洋石油总公司资金部总经理。 杨皓鹏先生，董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理兼 中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。历任中海信托股份有限公司综合 管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经理、办 公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理，中海基金管理有限 公司总经理助理、代理督察长。 彭焰宝先生，董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司董事，兼 华英证券有限责任公司董事。历任无锡市证券公司（国联证券前身）交易员， 国联证券有限责任公司投资经理，无锡市国联投资管理咨询有限公司投资经理， 锡洲国际有限公司投资部经理，中海基金管理有限公司投资管理部总经理兼投 资总监（期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理）、风险管理部总经理 兼风控总监，国联证券股份有限公司证券投资部总经理、副总裁、总裁。 江志强先生，董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司监事会主 席。历任国联证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理财富管理 中心总经理、总裁助理、资产管理部总经理、副总裁。 Philippe CIEUTAT先生，董事。法国国籍。ESSEC管理研究生院硕士。现任 爱德蒙得洛希尔（法国）执行委员、执行副总监。历任Mazars& Guerard审计 咨询公司高级金融审计员，汇丰银行集团金融服务高级审计经理，汇丰银行全 球资产管理公司财务总监，汇丰银行（法国）战略和计划主管，爱德蒙得洛希 尔（巴黎）执行委员、财务及行政总监/爱德蒙得洛希尔（南非）执行副总监/ 爱德蒙得洛希尔集团财务总监。 陈道富先生，独立董事。中国人民银行金融研究所博士。现任国务院发展 2 研究中心金融研究所副所长。曾任中关村证券公司总裁助理、国务院发展研究 中心金融研究所综合研究室主任。 WANG WEIDONG（王卫东）先生，独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。 北京市中伦律师事务所合伙人，历任Sidley Austin(盛德律师事务所)芝加哥总 部律师，北京大学国家发展研究院国际MBA项目访问教授，北京德恒律师事务所 合伙人，美国德杰律师事务所合伙人。 张军先生，独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中国 经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦发展 研究院副院长、博士生导师、教育部重点研究基地中国社会主义市场经济研究 中心主任。历任复旦大学经济学院助教、讲师，复旦大学经济学院副教授。 2、监事会成员 张悦女士，监事长。中海石油大学硕士，高级会计师。现任中海信托股份 有限公司党委委员、合规总监。历任北京石油交易所交易部副经理，中国海洋 石油东海公司计财部会计、企管部企业管理岗，中海石油总公司平湖生产项目 计财部经理，中海石油有限公司上海分公司计财部岗位经理，中海信托股份有 限公司计划财务部会计、计划财务部经理、稽核审计部经理、纪委副书记、合 规总监、党办主任、信托事务管理总部总经理、总稽核。 Pascal CHARLOT（夏乐博）先生，监事。法国国籍。法国埃夫里大学硕士、 法国国立电信管理学院硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香港)有限公司董 事会成员、执行总监、营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员，爱德 蒙得洛希尔集团亚太区财务长以及爱德蒙得洛希尔（瑞士）商务拓展部高级副 总裁。历任法国巴黎银行全球IT部门客户经理、法国巴黎银行新加坡分行项目 经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司财务总监、爱德蒙得洛希尔资产 管理香港有限公司营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员。 吴幸，职工监事。悉尼大学硕士。现任中海基金管理有限公司人力资源部 副总经理。历任中海基金管理有限公司人力资源专员、人力资源高级经理。 章悦，职工监事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司监察稽核部 总经理。历任德勤华永会计师事务所审计员，蒂森克虏伯电梯有限公司中国区 3 总部内审经理，华宝兴业基金管理有限公司内控审计风险管理部高级内审经理、 监察稽核部部门主管、监察稽核部部门总经理助理。 3、高级管理人员 杨皓鹏先生，总经理。复旦大学世界经济专业硕士。历任中海信托股份有 限公司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业 务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理。2017年7 月进入本公司工作，曾任总经理助理，2017年8月至今任本公司总经理（期间2017 年11月至2018年3月兼任本公司代理督察长）,2017年9月至今任本公司董事，2017年11月至今任中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。 宋宇先生，常务副总经理。复旦大学数理统计专业学士，经济师。历任无 锡市统计局秘书，国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经理、 办公室主任、研究发展部总经理。2004年3月进入本公司工作，历任本公司督察 长、副总经理（期间2011年1月至2011年10月兼任本公司代理总经理，2014年5 月至2014年10月兼任本公司代理督察长），2015年4月至今任本公司常务副总经 理,2019年5月至今兼任本公司首席信息官。 黄乐军先生，督察长。厦门大学法律硕士。历任北京近铁运通运输有限公 司厦门分公司职员、上海市公安局副主任科员、上海证监局主任科员、海富通 基金管理有限公司监察稽核总监。2018年2月进入本公司工作，2018年3月至今 任本公司督察长。 4、基金经理 邵强先生，英国伯明翰大学国际会计与金融专业硕士。曾任中植企业集团 北京管理总部助理分析员、兴业证券计划财务部研究员、招商银行上海分行同 业经理、兴证证券资产管理有限公司债券研究员。2018年 9月进入中海基金管 理有限公司工作，任投研中心拟任基金经理。2019年 2月至今任中海惠利纯债 分级债券型证券投资基金基金经理，2019年 2月至今任中海惠祥分级债券型证 券投资基金基金经理, 2019年 3月至今任中海惠裕纯债债券型发起式证券投资 基金（LOF）基金经理。 5、历任基金经理 4 本基金基金合同于2014年8月29日生效，历任基金经理如下表： 基金经理姓名管理本基金时间 江小震2014年 8月 29日 -2019年 2月 18日 江小震、邵强2019年 2月 19日 -2019年 4月 22日 邵强2019年 4月 23日 -至今 6、投资决策委员会成员 杨皓鹏先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。 陆成来先生，委员。现任中海基金管理有限公司总经理助理，代固定收益 部总经理、代固定收益投资总监，代资产管理一部总经理、代投资总监。 许定晴女士，委员。现任中海基金管理有限公司权益投资部总经理、权益 投资总监、基金经理。 邱红丽女士，委员。现任中海基金管理有限公司研究部总经理、基金经理。 刘俊先生，委员。现任中海基金管理有限公司基金经理。 7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 5 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成 为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功 能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力 赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并 举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户 为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市 场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的 分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质 的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007年中国农业银行通过了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 （ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程 的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力 建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典” 中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁 发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管 银行”称号；2013年至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖” 和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、 2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣 获中国基金报授予的公募基金 20年“最佳基金托管银行”奖；2019年荣获证券 6 时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民 银行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、 业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品 研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管 理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）中海基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68号 2905-2908室及 30层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号 2905-2908室及 30层 法定代表人：杨皓鹏 电话：021-68419518 传真：021-68419328 联系人：周颖 客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）或 021-38789788 公司网址：www.zhfund.com （2）中海基金管理有限公司北京分公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 158号 1号楼 F218 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 158号 1号楼 F218 负责人：刘承来 电话：010-66493583 传真：010-66425292 联系人：郑健 客户服务电话：400-888-9788（免长途话费） 公司网站：www.zhfund.com 7 2、代销机构 (1)中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 客户服务电话：95599 公司网址：www.abcchina.com (2)中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：陈四清 联系人：杨菲 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn (3)中国银行股份有限公司 住所：北京西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：刘连舸 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 客户服务电话：95566 公司网站：www.boc.cn (4)交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 8 法定代表人：彭纯 电话：021－58781234 传真：021-58408483 联系人：王菁 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com (5)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755—83199084 传真：0755-83195049 资产托管部信息披露负责人：张燕 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com (6)平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 联系电话：(0755) 2219 7701 传真电话：021-50979507 联系人：高希泉 客户服务电话：95511-3 公司网址: www.bank.pingan.com (7)上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富 9 电话：021－61616206，021-61162137 传真：021-63604196 联系人：虞谷云、周毅 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn (8)上海农村商业银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 8号 15-20楼、22-27楼 办公地址：上海市银城中路 8号 15-20楼、22-27楼 法定代表人：胡平西 联系人：施传荣 电话：（021）38576666 传真：（021）50105124 客户服务电话：（021）962999 公司网站：www.srcb.com (9)宁波银行股份有限公司 注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 联系人：王海燕 电话：0574-89103171 传真：0574-89103213 客户服务电话：95574 网址：http://www.nbcb.com.cn/ (10)国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街 8号 7-9层 办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8号 7-9层 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 10 传真：0510-82830162 联系人：沈刚 客户服务电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn (11)中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 电话：010-83574507 传真：010-83574807 联系人：辛国政 客户服务电话：4008-888-888或 95551 公司网址：www.chinastock.com.cn (12)中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐、许梦园 电话：95587/400-8888-108 开放式基金咨询电话: 400-8888-108 开放式基金业务传真：010-65182261 公司网址：www.csc108.com (13)申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 11 联系人：黄莹 客户服务电话：95523或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com (14)东吴证券股份有限公司 住所：江苏省苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 18-21层 办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 18-21层 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话:0512-33396288 公司网址：www.dwzq.com.cn (15)广发证券股份有限公司 住所：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 法定代表人：孙树明 电话：020-87555888 传真：020-87555305 联系人：黄岚 客户服务电话：95575或致电各地营业网点 公司网址：www.gf.com.cn (16)招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 12 联系人：黄健 客户服务电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn (17)平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：4008866338 传真：0755-82400862 联系人：郑舒丽 客户服务电话：95511-8 公司网址：stock.pingan.com (18)光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com (19)中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86号 23层经纪业务总部 法定代表人：李玮 电话：0531-68889115 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 客户服务电话：95538 13 公司网址：https://www.zts.com.cn/ (20)第一创业证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：0755-23838750 传真：0755-82485081 客户服务电话：95358 公司网址：www.firstcapital.com.cn (21)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室（邮编:830002） 法定代表人：许建平 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com (22)渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 14 客户服务电话：400-651-5988 公司网址: www.bhzq.com (23)信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (24)中信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系电话：010-60838888 传真：010-60836029 联系人：王一通 客户服务电话: 95548 公司网址：www.cs.ecitic.com (25)东北证券股份有限公司注册地址：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 客服热线：95360 邮编：130119 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 15 传真：0431-85096795 公司网站：www.nesc.cn (26)东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-66555246 客户服务电话：400-888-8993 公司网址：www.dxzq.net.cn (27)天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045529 传真：010-66045518 联系人：谭磊 客户服务电话：010-66045678 公司网址：www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn (28)中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 联系电话：0532-89606165 客服电话：95548 公司网址：www.zxzqsd.com.cn 16 (29)华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路 750号 法定代表人：俞洋 联系人：杨丽娟 业务联系电话：021-64339000-807 客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918 公司网址：www.cfsc.com.cn (30)中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：0755-83217421 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com (31)华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：周志茹 电话：028-86135991 传真：028-86150040 客户服务电话：95584和 4008-888-818 公司网址：http://www.hx168.com.cn 17 (32)中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 联系电话：01065051166 客服电话：4009101166 公司网址：www.cicc.com.cn (33)联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面 一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10楼 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 电话：0755-83331195 传真：0752-2119660 客户服务电话：95564 网址：www.lxsec.com (34)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客户服务电话：4008048688 网址：www.keynesasset.com 18 (35)上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 客户服务电话：021-962518 公司网址：www.962518.com (36)东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法人代表：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 联系人：李荣、孙旭 客户服务电话：95328 公司网址：http://www.dgzq.com.cn/ （37）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （38）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 19 联系电话：0755-33227950 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com （39）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 业务联系人：郑茵华 联系电话：021-20691831 客服电话：400-089-1289 公司网址：www.erichfund.com （40）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋 法定代表人：汪静波 联系人：余翼飞 联系电话：021-80358749 客服电话：400－821－5399 公司网址：www.noah-fund.com （41）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 联系电话：021-20835787 客服电话：400-920-0022/ 021-20835588 公司网址：licaike.hexun.com （42）上海天天基金销售有限公司 20 住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座 法定代表人：其实 联系人：朱玉 联系电话：021-54509977 客服电话：400-1818-188 公司网址： www.1234567.com.cn （43）浦领基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人：李招娣 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 客服电话：400-876-9988 公司网址：www.wy-fund.com （44）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 联系电话：021-20613999 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （45）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 18层 法定代表人：李兴春 21 联系人：陈孜明 联系电话：021-50583533 传真：021-61101630 客服电话：400-921-7755 公司网址： www.leadfund.com.cn （46）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208-1209号 法定代表人：罗细安 联系人：史丽丽 联系电话：010-67000988 客服电话：400-001-8811 公司网址：www.zcvc.com.cn （47）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人：梁越 联系人：周斌 联系电话：010-57756019 客服电话：400-786-8868-5 公司网址：www.chtfund.com （48）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10号庄胜广场中央办公楼东翼 7层 727室 法定代表人：杨懿 联系人：刘宝文 联系电话：010-63130889-8369 22 客服电话：400-166-1188 公司网址：8.jrj.com.cn （49）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：胡璇 联系电话：0571-88911818 客服电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （50）中期资产管理有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号中期大厦 8层 法定代表人：姜新 联系人：方艳美 联系电话：010-65807865 客服电话：010-65807865 公司网址： www.cifcofund.com （51）浙江金观诚基金销售有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 联系人：周圣熙 联系电话：0571-88337560 客服电话：400-068-0058 公司网址： www.jincheng-fund.com 注:公司自 2019年 2月 1日起暂停该机构办理本公司旗下基金的认购、 申购、定期定额投资及转换等业务。 23 （52）上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元 办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大 楼2楼 法定代表人：金佶 联系人：甄宝林 联系电话：021-34013996 客服电话：021-34013999 公司网址：https://www.hotjijin.com （53）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 联系人：徐江 联系电话：0411-88891212-119 传真：0411-84396536 客服电话：400-0411-001 公司网址： www.taichengcaifu.com （54）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com 24 （55）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层 法定代表人：董浩 联系人：陈铭洲 联系电话：010-65951887 传真：010-65951887 客服电话：4000681176 公司网址：www.hongdianfund.com （56）大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 102号 708室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人：姚杨 联系人：孟召社 联系电话：021-20324176 传真：021-20324199 客服电话：400-928-2266 公司网址： www.dtfunds.com 注:公司自 2019年 1月 30日起暂停该机构办理本公司旗下基金的认 购、申购、定期定额投资及转换等业务。 （57）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 联系电话：021-63333389 传真：021-63333390 25 客服电话：4006-433-389 公司网址： www.vstonewealth.com （58）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 联系电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （59）奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 联系电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址： www.ifastps.com.cn （60）安粮期货股份有限公司 住所：安徽省合肥市包河区芜湖路 168号同济大厦 10-11层 办公地址：安徽省合肥市包河区芜湖路 168号同济大厦 10-11层（总部） 法定代表人：朱中文 联系人：梁蕾 联系电话：0551-62870125 26 传真：0551-62870131 客服电话：400 626 9988 公司网址： http://www.alqh.com/ （61）上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 联系电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：4000-466-788 公司网址：www.66zichan.com （62）北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10层 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10层 法定代表人：赵荣春 联系人：陈剑炜 联系电话：010-57418813 客服电话：400-893-6885 公司网址：www.qianjing.com （63）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 电话：010-59601366 传真：010-62020355 联系人：翟文 客户服务电话：4008188000 27 公司网址：www.myfund.com （64）深圳市金斧子基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单 元 11层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108 法定代表人：赖任军 电话：0755-29330513 传真：0755-26920530 联系人：刘昕霞 客户服务电话：400-930-0660 公司网址：www.jfzinv.com （65）北京广源达信基金销售有限公司 住所：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19层 法定代表人：齐剑辉 电话：4006236060 传真：010-82055860 联系人：王英俊 客户服务电话：400-623-6060 公司网址： www.niuniufund.com （66）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法定代表人：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 联系人：戴珉微 28 客户服务电话：4006767523 公司网址：www.zhongzhengfund.com （67）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 住所：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 法定代表人：王兴吉 联系人：高雪超 联系电话：18601207732 传真：010-82057741 客服电话：4000888080 公司网址：www.qiandaojr.com （68）深圳前海微众银行股份有限公司（仅代销 B类份额） 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819号深圳湾科技生态园 7栋 A 座 法定代表人：顾敏 电话：0755-89462447 传真：0755-86700688 联系人：罗曦 客户服务电话：400-999-8877 公司网址：www.webank.com （69）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经 济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 29 电话：021-65370077-220 传真：021-55085991 客户服务电话：021-65370077 网址：www.jiyufund.com.cn （70）北京懒猫金融信息服务有限公司 住所：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号 法定代表人：许现良 电话：010-57649619 传真：010-57649620 联系人：朱翔宇 客户服务电话：010-57649619 公司网址： www.lanmao.com （71）一路财富（北京）信息科技有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 电话：+86(10)88312877 传真：+86(10)88312877 联系人：徐越 客户服务电话：400-001-1566 公司网址： http://www.yilucaifu.com/ （72）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：王锋 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 30 联系人：张慧 客户服务电话：95177 公司网址： www.snjijin.com （73）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 传真：010-61840699 联系人：吴季林 客户服务电话：4000618518 公司网址： https://danjuanapp.com （74）上海景谷基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 958号华能联合大厦 402k 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958号华能联合大厦 402k 法定代表人：袁飞 电话：61621602 传真：61621602*819 联系人：袁振荣 客户服务电话：61621602 公司网址： www.g-fund.com.cn （75）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11号 A座 1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 A座 1108室 法定代表人：王伟刚 电话：010-56251471 传真：010-62680827 联系人：熊小满 31 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com （76）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 15楼 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 15楼 法定代表人：陈洪生 电话：0592-3122672 传真：0592-3122701 联系人：梁云波 客户服务电话：400-9180808 公司网址： www.xds.com.cn （77）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新 浪总部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院东区 3号楼为明大厦 C座 法定代表人：赵芯蕊 电话：010-62675768 传真：010-62676582 联系人：赵芯蕊 客户服务电话：010-62675369 公司网址： www.xincai.com （78）天津国美基金销售有限公司 住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层 202-1室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层 法定代表人：丁东华 电话：010-59287984 传真：010-59287825 联系人：郭宝亮 32 客服电话：400-111-0889 公司网址：www.gomefund.com （79）上海华信证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 20楼 法定代表人：郭林 电话：021-63898427 传真：021-68776977-8427 联系人：徐璐 客户服务电话：400-820-5999 公司网址： www.shhxzq.com （80）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼 法定代表人：程刚 电话：010-58160168 传真：010-58160173 联系人：张旭 客户服务电话：400-810-5919 公司网址： www.fengfd.com （81）上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 办公地址：上海市浦东新区锦康路 308号 6号楼 6楼 法定代表人：戴新装 电话：021-20538888 传真：021-20538999 联系人：江辉 33 客户服务电话：400-820-1515 公司网址：www.zhengtongfunds.com （82）南京途牛基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号 办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号 法定代表人：宋时琳 联系人：张士帅 联系电话：025-86853969 客服电话：4007-999-999 公司网址： http://jr.tuniu.com （83）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 联系电话：021-51327185 传真：021-50710161 客服电话：400-821-0203 公司网址： www.520fund.com.cn （84）杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼 法定代表人：陈刚 联系人：张丽琼 联系电话：0571-85262700 传真：0571-85269200 客服电话：0571-86915761 公司网址： www.cd121.com 34 （85）北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A座 法定代表人：江卉 联系人：赵德赛 电话：4000988511/ 4000888816 传真：010-89188000 客服电话：95118 网址： http://fund.jd.com/ （86）上海朝阳永续基金销售有限公司 住所：浦东新区上丰路 977号 1幢 B座 812室 办公地址：上海市浦东新区碧波路 690号 4号楼 2楼 法定代表人：廖冰 联系人：郑秋月 联系电话：021-802348888-6694 传真：021-80234898 客服电话：4006991888 公司网址： www.998fund.com （87）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：徐英 电话：010-59336539 传真：010-59336500 客服电话：4008-909-998 （88）上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 35 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-63136184 客服电话：400-817-5666 网址： www.amcfortune.com （89）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七 幢 23层 1号 4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期） 第七幢 23层 1号 4号 法定代表人：陶捷 联系人：陆锋 客户服务电话：4000279899 公司网址： www.buyfunds.cn （90）和耕传承基金销售有限公司 住所：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层 办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层 法定代表人：李淑慧 联系人：罗聪 客户服务电话：0371-85518396 公司网址：www.hgccpb.com （91）徽商期货有限责任公司 住所：安徽省合肥市芜湖路 258号 3号楼 4、6、7层，6号楼 1、2层 办公地址：安徽省合肥市芜湖路 258号 3号楼 4、6、7层，6号楼 1、2层 法定代表人：吴国华 联系人：申倩倩 36 客户服务电话：4008878707 公司网址： www.hsqh.net （92）北京微动利基金销售有限公司 住所：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341 办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341 法定代表人：季长军 联系人：何鹏 客户服务电话：400-819-6665 公司网址：www.buyforyou.com.cn （93）成都华羿恒信基金销售有限公司 住所：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88号 1号楼 32楼 2 号 办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88号 1号楼 32 楼2号 法定代表人：赵壁 联系人：徐莉 客户服务电话：400-8010-009 公司网址： http://www.huayihengxin.com （94）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03 室 法定代表人：冷飞 联系人：李娟 联系电话：021-50810687 客服电话：021-50810673 公司网址： www.wacaijijin.com （95）上海大智慧基金销售有限公司 37 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 法定代表人：申健 联系人：宋楠 联系电话：021-20219988 客服电话：021-20292031 网址： https://www.wg.com.cn/ （96）北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼一层 办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129号文化创新工场四层 404 法定代表人：徐福星 联系人：李美 电话：010-68292940 传真：010-68292964 客户服务电话：400-600-0030 网址：www.bzfunds.com （97）北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 21层&28层 法定代表人：蒋煜 联系人：刘聪慧/徐晓荣 电话：010-58170905/010-58170876 传真：010-58100800 客户服务电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com.cn （98）北京格上富信基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 38 法定代表人：李悦章 联系人：曹庆展 客户服务电话：400-066-8586 公司网址：www.igesafe.com （99）北京电盈基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼 36层 3603室 办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼 36层 3603室 法定代表人：程刚 联系人：赵立芳 客户服务电话：400-100-3391 公司网址：http://www.dianyingfund.com/ （100）万家财富基金销售（天津）有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 法定代表人：李修辞 联系人：邵玉磊 客户服务电话：010-59013825 公司网址： http://www.wanjiawealth.com/ （101）深圳前海财厚基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区 11栋 A 座 3608室 法定代表人：杨艳平 联系人：胡闻智 客户服务电话：400-128-6800 公司网址： www.caiho.cn 39 （102）西藏东方财富证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 联系人：付佳 联系电话：021-23586603 客服电话：95357 公司网址： http://www.18.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加其他符合要求的机构代理销 售本基金，并及时公告。 （二）登记机构 名称：中海基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68号 2905-2908室及 30层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号 2905-2908室及 30层 法定代表人：杨皓鹏 总经理：杨皓鹏 成立日期：2004年 3月 18日 电话：021-38429808 传真：021-68419328 联系人：周琳 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 40 法定代表人：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：孙睿 经办律师：黎明、孙睿 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 执行事务合伙人：毛鞍宁 联系电话：010-58153000 传真：010-58153000 联系人：徐艳 经办会计师：徐艳、蔺育化 四、基金的名称 中海惠祥分级债券型证券投资基金 五、基金的类型 债券型证券投资基金 六、惠祥 B份额的保本 （一）保本 在第一个保本周期到期日，如惠祥B份额持有人认购并持有到期的惠祥B份额 与到期日惠祥B份额净值的乘积低于其认购保本金额，则基金管理人应补足该差 额，并在保本周期到期日后二十个工作日内将该差额支付给基金份额持有人。基 金托管人对于保本赔付差额的计算及支付不承担复核义务。 41 本基金第一个保本周期后各保本周期到期日，如惠祥B份额持有人过渡期申 购、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的惠祥B份额的可赎回金额 低于其过渡期申购保本金额、或从上一保本周期转入当期保本周期的基金份额的 保本金额，则基金管理人或保本义务人应补足该差额。 惠祥B份额持有人在保本周期内申购，或在当期保本周期到期日前赎回或转换 转出的惠祥B份额或者发生《基金合同》约定的其他不适用保本条款情形的，相 应惠祥B份额不适用本条款。 认购保本金额为惠祥 B份额持有人认购并持有到期的惠祥 B份额的投资金 额，即惠祥 B份额持有人认购并持有到期的惠祥 B份额净认购金额、认购费用 及募集期间的利息收入之和。 过渡期申购保本金额为惠祥 B份额持有人过渡期申购并持有到期的惠祥 B 份额的投资金额，即惠祥 B份额持有人在过渡期内进行申购并持有到期的惠祥 B 份额在过渡期截止日所代表的资产净值及过渡期申购费用之和。 从上一保本周期转入当期保本周期的惠祥 B份额的保本金额为惠祥 B份额 持有人从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的惠祥 B份额的投资金额， 即惠祥 B份额持有人将其上一保本周期持有到期的惠祥 B份额转入当期保本周 期并持有到期的，其惠祥 B份额在过渡期截止日所代表的资产净值。 对于基金份额持有人多次认购或申购、赎回的情况，以后进先出的原则确 定持有到期的基金份额。 若惠祥B份额获得保本赔付差额，将不再对惠祥A份额未获得的约定收益部分 进行补足。 保本周期届满后，若本基金惠祥B份额不符合保本基金存续条件的，则惠祥B 份额不再设置保本保障机制。 （二）保本周期 本基金惠祥 B份额的保本周期每 2年为一个周期，保本周期与分级运作周 期为同一期间。基金管理人将在保本周期到期前公告的到期处理规则中确定下 一个保本周期起始日。基金合同中若无特别所指，保本周期即为惠祥 B份额的 42 当期保本周期。 本基金第一个保本周期后的各保本周期自基金管理人公告的保本周期起始 日起至 2个公历年后对应日止，如该对应日为非工作日或该公历年不存在对应 日的，则保本周期到期日为该日前的最后一个工作日。基金管理人将在保本周 期到期前公告的到期处理规则中确定下一个保本周期的起始时间。 （三）保本案例 若某投资者投资 10,000元认购本基金惠祥 B份额（该认购申请被全额确 认）并持有到保本周期到期，认购费率为 0.6%。假定募集期间产生的利息为 3 元，则： 净认购金额＝10,000/（1＋0.6%）＝9,940.36元 认购费用＝10,000-9,940.36＝59.64元 认购份额＝（9,940.36＋3）/1.00＝9,943.36份 1、若保本周期到期日，惠祥 B份额净值为 0.90元。 认购保本金额＝9,940.36＋59.64＋3＝10,003.00元 可赎回金额＝0.90×9,943.36＝8,949.02元 即：可赎回金额＜认购保本金额 保本赔付差额=10,003.00-8,949.02=1053.98元 若保本周期到期日该投资者赎回惠祥 B份额，则基金管理人将按照认购保 本金额向该投资者支付 10,003.00元。 2、若保本周期到期日，惠祥 B份额资产净值为 1.20元。 认购保本金额＝9,940.36＋59.64＋3＝10,003.00元 可赎回金额＝1.20×9,943.36＝11,932.03元 即：可赎回金额＞认购保本金额 若保本周期到期日该投资者赎回惠祥 B份额，则基金管理人将按照可赎回 金额向该投资者支付 11,932.03元。 （四）适用保本条款的基金份额 1、对于本基金第一个保本周期而言，惠祥 B份额持有人认购并持有到期的 43 惠祥 B份额。 2、对于本基金第一个保本周期后的保本周期而言，惠祥 B份额持有人在本 基金过渡期内申购并持有到期的惠祥 B份额、惠祥 B份额持有人从本基金上一 个保本周期结束后选择或默认选择转入当期保本周期并持有到期的惠祥 B份额。 （五）不适用保本条款的情形 1、在保本周期到期日，按惠祥 B份额持有人认购、或过渡期申购、或从上 一保本周期转入当期保本周期并持有到期的惠祥 B份额与到期日惠祥 B份额净 值的乘积不低于其认购保本金额、或过渡期申购保本金额、或从上一保本周期 转入当期保本周期的惠祥 B份额的保本金额； 2、惠祥 B份额持有人认购、或过渡期申购、或从上一保本周期转入当期保 本周期，但在基金当期保本周期到期日前（不包括该日）赎回或转换转出的惠 祥 B份额； 3、惠祥 B份额持有人在保本周期内申购或转换转入本基金的惠祥 B份额； 4、在惠祥 B份额保本周期内发生《基金合同》规定的《基金合同》终止的 情形； 5、在惠祥 B份额保本周期到期日之后（不包括该日），基金份额发生的任 何形式的净值减少； 6、因不可抗力的原因导致基金投资亏损，或因不可抗力事件直接导致基金 管理人无法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的，或《基金合同》规 定的其他情形基金管理人或保本义务人免于履行保本义务的； 7、若惠祥 B份额持有人从本基金上一个保本周期结束后选择或默认选择转 入当期保本周期的基金份额所代表的资产净值总额超过担保人提供的当期保本 周期担保额度或保本义务人提供的当期保本周期保本额度的，基金管理人按照 约定确认的可享受保本条款的基金份额之外的其他部分基金份额。 8、未经担保人书面同意而修改《基金合同》条款，可能加重担保人保证责 任的，但根据法律法规要求进行的修改除外。 9、在保本周期内发生本基金与其他基金合并或更换基金管理人的情形，且 44 担保人不同意继续承担保证责任。 七、基金的投资目标 在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。 八、基金的投资范围 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、金 融债券、企业债券、公司债券、可转换债券、中小企业私募债、中期票据、短 期融资券、地方政府债、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具 等固定收益类金融工具，股票、权证等权益类资产，以及经法律法规或中国证 监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 本基金的配置比例为：债券资产占基金资产的比例不低于 80%，权益类资产 占基金资产的比例不超过 20%，本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资 产净值的 3%，基金持有现金或到期日在 1年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金管理人自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合 上述相关规定。 九、基金的投资策略 1、一级资产配置 一级资产配置主要采取自上而下的方式。 本基金基于对国内外宏观经济走势、财政货币政策分析判断，采取自上而 下的分析方法，比较不同证券子市场和金融工具的收益及风险特征，动态确定 基金资产在固定收益类资产和权益类资产的配置比例。 2、固定收益品种的投资策略 （1）固定收益品种的配置策略 1）久期配置 久期配置策略是对组合进行合理的久期控制，以实现对利率风险的有效管 理。本基金基于对宏观经济指标和宏观经济政策的分析，判断宏观经济所处的 经济周期，由此预测利率变动的方向和趋势。根据不同大类资产在宏观经济周 45 期的属性，即货币市场顺周期、债券市场逆周期的特点，确定债券资产配置的 基本方向和特征；同时结合债券市场资金供求分析，最终确定投资组合的久期 配置。 2）期限结构配置 在确定组合久期后，通过研究收益率曲线形态，采用统计和数量分析技术， 对各期限段的风险收益情况进行评估，对收益率曲线各个期限的收益进行分析， 在子弹组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳的配置方案。 子弹组合，即，使组合的现金流尽量集中分布； 杠铃组合，即，使组合的现金流尽量呈两极分布； 梯形组合，即，使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。 3）债券类别配置 在宏观分析和久期及期限结构配置的基础上，本基金对不同类型固定收益 品种的信用风险、市场流动性、市场风险等因素进行分析，以其历史价格关系 的数量分析为依据，同时兼顾其基本面分析，综合分析各品种的利差和变化趋 势。在信用利差水平较高时持有公司债（企业债）、中小企业私募债、资产支持 证券等信用品种，在信用利差水平较低时持有国债、央行票据等利率品种，从 而确定整个债券组合中各类别债券投资比例。 （2）个券的投资策略（可转换债券除外） 个券的选择应遵循如下原则： 相对价值原则：同等风险中收益率较高的品种，同等收益率风险较低的品 种。 流动性原则：其它条件类似，选择流动性较好的品种。 1）利率品种的投资策略 本基金对国债、央行票据等利率品种的投资，是在久期配置策略与期限结 构配置策略基础上，在合理控制风险的前提下，综合考虑组合的流动性，通过 采取利差套利策略、相对价值策略等决定投资品种。 2）信用品种的投资策略（中小企业私募债除外） 46 本基金对企业债、公司债和资产支持证券等信用品种采取自上而下和自下 而上相结合的投资策略。自上而下投资策略指本基金在久期配置策略与期限结 构配置策略基础上，运用数量化分析方法对信用品种的信用风险、流动性风险、 市场风险等因素进行分析，对利差走势及其收益和风险进行判断。自下而上投 资策略指本基金运用行业和公司基本面研究方法对债券发行人信用风险进行分 析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。 本基金将借助公司内部的行业及公司研究员的专业研究能力，并综合参考 外部研究机构的研究成果，对发债主体企业进行深入的基本面分析，主要包括 经营历史、行业地位、竞争实力、公司治理、股东或地方政府的实力以及支持 力度等；并结合债券的发行条款，综合考虑信用等级、期限、流动性、市场分 割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上以确定信用品种的实 际信用风险状况及其信用利差水平，投资于信用风险相对较低、信用利差收益 相对较大的优质品种。 3）中小企业私募债投资策略 本基金对中小企业私募债的投资策略主要基于信用品种投资略，在此基础 上重点分析私募债的信用风险及流动性风险。首先，确定经济周期所处阶段， 研究私募债发行人所处行业在经济周期和政策变动中所受的影响，以确定行业 总体信用风险的变动情况，并投资具有积极因素的行业，规避具有潜在风险的 行业；其次，对私募债发行人的经营管理、发展前景、公司治理、财务状况及 偿债能力综合分析；最后，结合私募债的票面利率、剩余期限、担保情况及发 行规模等因素，综合评价私募债的信用风险和流动性风险，选择风险与收益相 匹配的品种进行配置。 （3）可转换债券投资策略 可转换债券兼具债券和股票的相关特性，其投资风险和收益介于债券和股 票之间。在进行可转换债券筛选时，本基金将首先对可转换债券自身的内在债 券价值（如票面利息、利息补偿及无条件回售价格）、保护条款的适用范围、流 动性等方面进行研究；然后对可转换债券的基础股票的基本面进行分析，形成 47 对基础股票的价值评估；最后将可转换债券自身的基本面评分和其基础股票的 基本面评分结合在一起以确定投资的可转换债券品种。 （4）其它交易策略 1）杠杆放大策略：即以组合现有债券为基础，利用回购等方式融入低成本 资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取超额收益的 操作方式。 2）公司债跨市场套利：公司债将在银行间市场和交易所市场同时挂牌，根 据以往的经验，两个市场的品种将出现差价套利交易的机会。本基金将利用两 个市场相同公司债券交易价格的差异，锁定其中的收益进行跨市场套利，增加 基金资产收益。 3、股票投资策略 本基金股票投资主要采用定量与定性的方式精选股票。定量方式主要通过 各指标分析判断企业未来的分红能力及意愿，从而精选出现金股息率高、分红 潜力强的优质上市公司；定性方式主要通过实地调研等方法，综合考察评估公 司的核心竞争优势，重点投资具有较高进入壁垒、在行业中具备比较优势的公 司，并坚决规避那些公司治理混乱、管理效率低下的公司，以确保最大程度地 规避投资风险。 十、基金的投资决策依据和决策程序 1、决策依据 （1）国家有关法律、法规和基金合同的规定； （2）国家宏观经济环境及其对债券市场、证券市场的影响； （3）国家货币政策、财政政策以及债券市场政策； （4）货币市场、债券市场资金供求状况及未来走势。 2、投资决策程序 为明确投资各环节的业务职责，防范投资风险，基金管理人建立规范的投 资流程。 （1）投资决策委员会定期召开会议确定股票/债券资产投资比例，形成基 金投资的投资决议。 （2）研究部和金融工程部提出个券、个股选择、数量化投资建议，为基金 48 经理和投资决策委员会提供投资参考依据。 （3）基金经理根据投资决策委员会的决议，结合研究部和金融工程部提出 的建议，构建投资组合。 （4）交易部依据基金经理的指令，执行交易，交易进行过程中，交易员及 时反馈市场信息。 （5）风险管理部对基金投资组合的风险进行跟踪、评估、控制，对投资组 合的绩效进行分析。 十一、基金的投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，权益类资产占 基金资产的比例不超过 20%； （2）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%； （3）本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，其 市值不超过该证券的 10%；本基金管理人管理的全部开放式基金 (包括开放式基 金以及处于开放期的定期开放基金 )持有一家上市公司发行的可流通股票，不得 超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一 家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； （4）进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不超过基金资产 净值的 40%。债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期； （5）本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （6）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资 产净值的 5‰；本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%； 本基金与本基金管理人管理的其他基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%； （7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超 过该资产支持证券规模的 10%；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券的比例，不得超过该基金资产净值的 10%；本基金管理人管理的全部证券投资 49 基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证 券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资 产净值的 20%； （8）保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （9）本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规 定； （10）本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净 值的 20％；本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值 的 10%； （11）基金管理人管理的全部公募基金投资于一家企业发行的单期中期票 据合计不超过该期证券的 10%； （12）本基金持有的全部流通受限证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%； （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在 评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； （14）开放日，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本 基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等 基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不 得主动新增流动性受限资产的投资； （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致； （16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（ 8）、（13）、（14）、（15）项外，因证券市场波动、上市公司合并、 基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投 资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整。 50 法律另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生 效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人 在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （未完）  |