前海开源沪港深新机遇：前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第2号)
原标题:前海开源基金管理有限公司:前海开源沪港深新机遇：前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第2号) 前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型 证券投资基金 主logo2 招募说明书（更新）摘要 （2019年第2号） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人： 中国农业银行 股份有限公司 截止日： 2019 年 08 月 30 日 重要提示 本基金经2015年12月1日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2015]2776号文 注册募集，基金合同已于2016年8月30日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等 作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风险、流动 性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险、本法律文 件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险等。 本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品种，其预期风险和预期收益水平高 于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。本基金为跨境证券投资的基金，主要投资于 中国大陆A股市场和法律法规或监管机构允许投资的特定范围内的港股市场。除了需要承担 与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、流 动性风险、香港市场风险等港股投资所面临的特别投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则， 在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承 担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 特别风险揭示：本基金基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投资港股，本基金 基金资产对港股标的投资比例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整，存在不对港股 进行投资的可能。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年08月 30日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年06月30日（未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：前海开源基金管理有限公司 2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 3、设立日期：2013年1月23日 4、法定代表人：王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号 6、组织形式：有限责任公司 7、办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼 8、电话：0755-88601888 传真：0755-83181169 9、联系人：傅成斌 10、注册资本：人民币2亿元 11、存续期限：持续经营 12、股权结构：开源证券股份有限公司出资25%，北京市中盛金期投资管理有限公司出 资25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业(有限 合伙)出资25%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华 夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理， 华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公司董事 长。 龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国 香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部 联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综 合公司（企业）投融资主席。2009年9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银 行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕 士，国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总监、 副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理有限公 司联席董事长。 朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电 脑工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁； 华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委 员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理总部总经 理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，暨南大学硕士研究生，中欧商学院EMBA，长江商学院- 新加坡管理大学DBA项目在读博士。国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电脑部主 管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南 方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州分公司 总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开源资产管理有限公司董 事长。 周芊先生，董事，北京大学DBA，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经理、 中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基金董事、 全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任北京中联国 新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险 北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 周新生先生，独立董事，中国工业经济学会副会长，管理学博士学位，经济学教授。 国籍：中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部 主任、MBA中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007年7 月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员，中共陕西省委政策研究室 特聘研究员。 樊臻宏先生，独立董事，国籍：中国。纽约大学STERN商学院商业管理博士学位。历 任ARGONAUT资本管理公司（对冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资产 管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理；现任 天津汇通太和投资管理有限公司总经理。 Terry Culver先生，独立董事，硕士学历。国籍：美国。曾任哈佛大学国际发展研究 所项目经理，联合国GeSCI组织全球新兴市场政府顾问及开发专家，哥伦比亚大学国际和公 共事务学院副院长等职务，现任美国数字金融集团－DFG Fund首席执行官、普通合伙人。 Samuel T. Lundquist先生，独立董事，本科学历。国籍：美国。在美国宾夕法尼亚大 学沃顿商学院先后工作25年，现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处 长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源 基金管理有限公司监事会主席。 孔令国先生，监事，美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA，国籍：中国。曾任职深圳市 公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资部， 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。 陆琦先生，监事，理学学士和工学硕士学位。国籍：中国。曾任职穆迪信息咨询有限 公司研发工程师，项目研发组组长，南方基金风险管理部，2015年10月加入前海开源基金， 担任金融工程部总监。 傅智先生，监事，本科学历，注册会计师。国籍：中国。曾任职天健信德会计师事务 所审计员、南方基金管理有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监，现任前海开源 基金管理有限公司基金核算部总监。 付海宁先生，监事，硕士学位。国籍：中国。曾任摩根士丹利商业分析师、美银美林 分析师、美国标准普尔资管投资助理、投资经理。2015年11月起加入前海开源基金管理有 限公司，现担任投资副总监、基金经理。 3、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华 夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理， 华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公司董事 长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，暨南大学硕士研究生，中欧商学院EMBA，长江商学院- 新加坡管理大学DBA项目在读博士。国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电脑部主 管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南 方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州分公司 总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开源资产管理有限公司董 事长。 傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部 软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总 监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。 4、本基金基金经理 肖立强先生，中山大学金融学硕士。2010年至2015年历任招商证券研究部分析师。2016 年5月加盟前海开源基金管理有限公司，现任公司权益投资本部基金经理、前海开源沪港深 新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源恒远灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、前海开源价值策略股票型证券投资基金基金经理、前海开源丰鑫灵活配置混合型 证券投资基金基金经理、前海开源盈鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源润 鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基 金基金经理。肖立强先生具备基金从业资格。 曲扬先生，中国国籍，清华大学计算机科学与技术系博士。历任南方基金管理有限公 司研究员、基金经理助理、南方全球精选基金经理，2009年11月至2013年1月担任南方 基金香港子公司投资经理助理、投资经理。现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、投 资部行政负责人。前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源 中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深蓝筹精选灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经 理、前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深龙头精 选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、前海开源沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源 裕和定期开放混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深景气行业精选灵活配置混合型 证券投资基金基金经理、前海开源沪港深新硬件主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 前海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源裕瑞混合型证券投资基 金基金经理、前海开源沪港深聚瑞混合型证券投资基金基金经理。曲扬先生具备基金从业资 格。 5、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席 主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙，执行投资总监 王霞、谢屹，投资决策委员会秘书肖立强。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通 过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农 业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农 业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着 力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典” 中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳 资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司 授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业 务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行” 奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、 客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二 部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近240名，其中具有高级职称的专家30余名，服务 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验 和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2019年6月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共473只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、 规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、 准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险 管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作 流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严 格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用， 账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生， 技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的 投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并 通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3 、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 （一） 基金份额 销售机构 1、直销机构 （1）前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦10层 法定代表人：王兆华 联系人：谢燕婷 电话：（0755）83181190 传真：（0755）83180622 （2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话：4001-666-998 网址：www.qhkyfund.com 微信公众号：qhkyfund 2、代销机构： 序 号 代销机构 销售机构信息 1 深圳市前海排排网基金 销售有限责任公司 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市福田区福强路 4001 号深圳 市世纪工艺品文化市场 313 栋 E - 403 法定代表人：李春瑜 客服电话： 400 - 680 - 3928 网址： www.simuwang.com 2 万家财富基金销售（天 津）有限公司 万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区 ( 中心商务区 ) 迎宾大 道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2 - 2413 室 法定代表人：李修辞 客服电话： 010 - 59013825 网址： www.wanjiawealth.com 3 喜鹊财富基金销售有限 公司 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人：陈皓 客服电话： 0891 - 6177483 网址： www.xiquefund.com 4 南京苏宁基金销售有限 公司 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法定代表人：王锋 客服电话： 95177 网址： www.snjijin.com 5 大河财富基金销售有限 公司 大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110 - 134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代表人：王荻 客服电话： 0851 - 88235678 网址： www.urainf.com 6 嘉实财富管理有限公司 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪 大道 8 号上 海国金中心办公楼二期 53 层 5312 - 15 单元 法定代表人：赵学军 客服电话： 400 - 021 - 8850 网址： www.harvestwm.cn 7 北京唐鼎耀华基金销售 有限公司 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百 泉街 10 号 2 栋 236 室 法定代表人：张冠宇 传真： 9,01059200800 客服电话： 400 - 819 - 9868 网址： www.tdyhfund.com 8 海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银 城中路 8 号 402 室 法定代表人：惠晓川 联系人：毛林 客服电话： 400 - 808 - 1016 网址： www.fundhaiyin.com 9 深圳盈信基金销售有限 公司 深圳盈信基金销售有限公司 法定代表人：苗宏升 联系人：胡碧萱 客服电话： 4007 - 903 - 688 网址： www.fundying.com 10 北京坤元基金销售有限 公司 北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501 法定代表人：李雪松 联系人：王玲玲 客服电话： 4 00 - 818 - 5585 网址： www.kunyuanfund.com 11 和耕传承基金销售有限 公司 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区 ( 郑东 ) 东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表人：王璇 客服电话： 4000 - 555 - 671 网址： www.hgccpb.com 12 北京富国大通基金销售 有限公司 北京富国大通基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号 楼中建财富国际中心 25 层 法定代表人：许家宝 客服电话： 400 - 088 - 0088 网址： www.f uguowealth.com 13 民商基金销售（上海） 有限公司 民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区 ( 东座 )6 楼 A31 室 法定代表人：贲惠琴 传真： 9,02150206001 客服电话： 021 - 50206003 网址： www.msftec.com 14 江苏汇林保大基金销售 有限公司 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大 道 47 号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表人：吴言林 联系人：黄子 珈 传真： 9,02556663409 客服电话： 025 - 56663409 网址： www.huilinbd.com 15 阳光人寿保险股份有限 公司 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360 - 1 号三 亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法定代表人：李科 传真： 9,01059053700 16 上海凯石财富基金销售 有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石 大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 联系人： 高皓辉 客服电话： 4006 - 433 - 389 网址： www.vstonewealth.com 17 北京格上富信基金销售 有限公司 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：叶精一 客服电话： 400 - 066 - 8586 网址： www.igesafe.com 18 上海挖财基金销售有限 公司 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高 南路 799 号 5 楼 01 、 02 、 03 室 法定代表人：冷飞 客服电话： 021 - 50810673 网址： www.wacaijijin.com 19 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区东四环中路 82 号金 长安大厦 B 座 7 层 法定代表人：马宏波 客服电话： 4006881117 网址： www.cdfco.com.cn 20 济安财富（北京）基金 销售有限公司 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北 京财富中心 A 座 46 层 法定代表人：杨健 客服电话： 400 - 673 - 7010 网址： www.jianfortune.com 21 联储证券有限责 任公司 联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区 深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 法定代表人：吕春卫 客服电话： 400 - 620 - 6868 网址： www.lczq.com 22 乾道盈泰基金销售（北 京）有限公司 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街合生 财富广场 1302 室 法定代表人：董云巍 客服电话： 400 - 088 - 8080 网址： www.qiandaojr.com 23 上海万得基金销售有限 公司 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山 路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万 得大厦 11 楼 法定代表人：王廷富 客服电话： 400 - 821 - 0203 网址： www.520fund.com.cn 24 扬州国信嘉利基金销售 有限公司 扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址：广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 法定代表人：刘晓光 客服电话： 4000216088 25 凤凰金信（银川）基金 销售有限公司 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商 务区万寿 路 142 号 14 层 1402 办公用房 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝 来高科技产业园 18 号楼 法定代表人：张旭 客服电话： 4008105919 网址： www.fengfd.com 26 北京植信基金销售有限 公司 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室 - 67 法定代表人：于龙 网址： www.zhixin - inv.com 27 上海有鱼基金销售有限 公司 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E - 2655 室 法定代表 人：林琼 客服电话： 4007676298 网址： www.youyufund.com 28 北京懒猫金融信息服务 有限公司 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院 盛景国际广场 3 号楼 1119 法定代表人：许现良 客服电话： 400 - 6677098 网址： www.lanmao.com 29 大连网金基金销售有限 公司 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表人：樊怀东 客服电话： 4000 - 899 - 100 网址： www.yibaijin.com 30 上海大智慧基金销售有 限公司 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨 高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人：申健 客服电话： 021 - 20292031 网址： www.gw.com.cn 31 北京恒天明泽基金销售 有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百 泉街 10 号 2 栋 883 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐 成中心 A 座 23 层 法定代表人：梁越 客服电话： 400 - 188 - 88 48 网址： www.chtfund.com 32 深圳富济基金销售有限 公司 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区 金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区 金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 法定代表人：刘鹏宇 客服电话： 0755 - 83999913 网址： www.jinqianwo.cn 33 上海陆金所基金销售有 限公司 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：王之光 客服电话： 4008219031 网址： www.lufunds.com 34 北京虹点基金销售有限 公司 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：郑毓栋 客服电话： 400 - 068 - 1176 网址： www.jimufund.com 35 厦门市鑫鼎盛控股有限 公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦 门市思明区鹭江道 2 号 厦门第一广场西座 1501 - 1504 室 法定代表人：陈洪生 客服电话： 400 - 918 - 0808 网址： www.xds.com.cn 36 北京蛋卷基金销售有限 公司 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话： 400 - 0618 - 518 网址： danjuanapp.com 37 宜信普泽（北京）基金 销售有限公司 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表人：戎兵 客服电话： 400 - 609 - 9200 网址： www.yixinfund.com 38 蚂蚁（杭州）基金销售 有限公司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文 一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 法定代表人：祖国明 客服电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn 39 北京中期时代基金销售 有限公司 北京中期时代基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 法定代表人：田宏莉 客服电话： (010)65807609 网址： www.cifcofund.com 40 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财 富大厦 法定代表人：陈牧原 客服电话： 400 - 689 - 8888 网址： www.hlzq.com 41 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特 区报业大厦 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 客服电话： 400 - 666 - 6888 网址： www.cgws.com 42 西藏东方财富证 券股份 有限公司 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际 总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 东方财富大厦 法定代表人：陈宏 客服电话： 95357 网址： www.18.cn 43 西南证券股份有限公司 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人：吴坚 客服电话： 95355 、 4008096096 网址： http://www.swsc.com.cn 44 东海证券股份有限公司 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广 场 18 层 法定代表人：赵俊 客服电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn 45 深圳腾元基金销售有限 公司 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区 彩田路 2009 号瀚森大厦 10 层 6A 办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越 世纪中心 1 号楼 1806 - 1808 单元 法定代表人：杨启香 客服电话： 400 - 990 - 8600 网址： www.tenyuanfund.com 46 上海联泰基金销售有 限 公司 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富 特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人：尹彬彬 客服电话： 4000 - 466 - 788 网址： www.66zichan.com 47 北京增财基金销售有限 公司 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号 楼 12 层 1208 号 法定代表人：罗细安 客服电话： 400 - 001 - 8811 网址： www.zcvc.com.cn 48 中信期货有限公司 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越 时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 客服电话： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com 49 北京微动利基金销售有 限公司 北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号 景山财富中心 341 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号 景山财富中心 341 法定代表人：梁洪军 客服电话： 4008 - 196 - 665 网址： www.buyforyou.com.cn 50 深 圳市华融金融服务有 限公司 深圳市华融金融服务有限公司 注册地址：深圳市福田区滨河路 5022 号联合 广场 A 座裙楼 A302 法定代表人：喻天柱 客服电话： 400 - 600 - 0583 网址： www.hrjijin.com 51 上海基煜基金销售有限 公司 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 ( 上海泰和经济发展区 ) 法定代表人：王翔 客服电话： 021 - 65370077 网址： www.fofund.com.cn 52 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有 限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 法定代表人：俞洋 客服电话： 4001 - 099 - 918 ， (021)32109999 ， (029)68918888 网址： www.cfsc.com.cn 53 华福证券股份有限公司 华福证券股份有限公司 注册地址：福州五四路 157 号新天地大厦 7 - 8 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼 法定代表人：黄金琳 客服电话： 95547 网址： www.gfhfzq.com.cn 54 华林证券股份有限公司 华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古 大道 1 - 1 君泰国际 B 栋一层 3 号 法定代表人：林立 客服电话： 400 - 188 - 3888 网址： www.chinalin.com 55 上海汇付基金销售有限 公司 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：办公上海市中山南路 100 号金外 滩国际广场 19 楼 法定代表人：张皛 客服电话： 400 - 820 - 2819 网址： www.chinapnr.com 56 泰诚财富基金销售（大 连）有限公司 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注 册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙 园 3 号 法定代表人：单琳 客服电话： 400 - 6411 - 999 网址： www.taichengcaifu.com 57 深圳市新兰德证券投资 咨询有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 法定代表人：洪弘 客服电话： 400 - 166 - 1188 网址： www.jrj.com.cn 58 北京钱景基金销售有限 公司 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B - 1108 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 客服电话： 400 - 893 - 6885 网址： www.qianjing.com 59 珠海盈米基金销售有限 公司 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 法定代表人：肖雯 客服电话： 020 - 89629066 网址： www.yingmi.cn 60 中国邮政储蓄银行股份 有限公司 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区宣武门西大街 131 号 法定代表人：李国华 客服电话： 95580 网址： www.psbc.com 61 上海利得基金销售有限 公司 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人：李兴春 客服电话： 400 - 921 - 7755 网址： www.leadbank.com.cn 62 北京广源达信基金销售 有限公司 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 法定代表人：齐剑辉 客服电话： 400 - 623 - 606 0 网址：网站： www.niuniufund.com 63 浦领基金销售有限公司 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号 楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04 - 08 法定代表人：聂婉君 客服电话： 400 - 876 - 9988 网址： www.zscffund.com 64 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏 大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：霍达 客服电话： 95565 网址： www.newone.com.cn 65 北京新浪仓石基金销售 有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村 软件园二期 ( 西扩 )N - 1 、 N - 2 地块新浪总部科 研楼 5 层 518 室 法定代表人：赵芯蕊 客服电话： 010 - 62675369 网址： www.xincai.com 66 北京加和基金销售有限 公司 北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室 法定代表人：曲阳 客服电话： 400 - 803 - 1188 网址： ww w.bzfunds.com 67 深圳市金斧子基金销售 有限公司 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中 区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中 区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法定代表人：赖任军 客服电话： 400 - 930 - 0660 网址： www.jfzinv.com 68 北京汇成基金销售有限 公司 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 法定代表人：王伟刚 客服电话： 400 - 619 - 9059 网址： www.hcjijin.com 69 北京晟视天下基金销售 有限公司 北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人：蒋煜 客服电话： 400 - 818 - 8866 网址： www.shengshiview.com 70 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知 识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：广 州市天河北路 183 号大都会广 场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 - 43 楼 法定代表人：孙树明 客服电话： 95575 网址： www.gf.com.cn 71 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人：祝献忠 客服电话： 400 - 898 - 9999 网址： www.hrsec.com.cn 72 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn 73 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之 门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 客服电话： 400 - 860 - 8866 网址： www.kysec.cn 74 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 客服电话： 95525 网址： www.ebscn.com 75 中信建投证券股份有限 公司 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 客服电话： 4008 - 888 - 108 网址： www.csc108.com 76 中国中金财富证券有限 公司 中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：高涛 客服电话： 95532 ， 4006 - 008 - 008 网址： www.china - invs.cn 77 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证 券大厦 法定代表人：张佑 君 客服电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com 78 中信证券（山东）有限 责任公司 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号 楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔 广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 客服电话： 95548 网址： www.zxwt.com.cn 79 浙江同花顺基金销售有 限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 法定代表人：凌顺平 客服电话： 4008 - 773 - 772 网址： www.5ifund.com 80 平安证券股份有限公司 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安 金融中心 61 - 64 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号 荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：何之江 客服电话： 95511 - 8 网址： www.stock.pingan.com 81 第一创业证券股份有限 公司 第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投 行大厦 20 楼 法定代表人：刘学民 客服电话： 95358 网址： www.firstcapit al.com.cn 82 华西证券股份有限公司 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话： 95584 网址： www.hx168.com.cn 83 一路财富（北京）信息 科技有限公司 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五 栋大楼 C 座 702 室 法定代表人：吴雪秀 客服电话： 400 - 001 - 1566 网址： www.yilucaifu.com 84 深圳市锦安基金销售有 限公司 深圳市锦安基金 销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办 公楼 A 栋 201 室 法定代表人：李学东 客服电话： 400 - 071 - 9888 网址： www.ananjj.cn 85 上海好买基金销售有限 公司 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号 楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号 楼 2 楼 41 号 法定代表人：杨文斌 客服电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com 86 上海天天基金销售有限 公司 上 海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方 财富大厦 法定代表人：其实 客服电话： 4001 - 818 - 188 网址： www.1234567.com.cn 87 深圳众禄基金销售股份 有限公司 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物 资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人：薛峰 客服电话： 4006 - 788 - 887 网址： www.zlfund.cn ， www.jjmmw.com 88 上海长量基金销售有限 公司 上海长量基金销售有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人：张跃伟 客服电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com 89 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表人：王莉 客服电话： 4009 - 200 - 022 网址： www.hexun.com 90 深圳前海凯恩斯基金销 售有限公司 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻前海商务秘书有限公 司） 法定代表人： 高锋 客服电话： 4008 - 048 - 688 网址： www.keynesasset.com 91 北京肯特瑞基金销售有 限公司 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401 法定代表人：江卉 客服电话： 95118 ； 400 - 088 - 8816 网址： fund.jd.com 92 中民财富基金销售（上 海）有限公司 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层 法定代表人：弭洪军 联系人：黄鹏 传真： 021 - 63353736 客服电话 ： 400 - 876 - 5716 网址： www.cmiwm.com 93 北京百度百盈基金销售 有限公司 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号 奎科科技大厦 联系人：张旭阳 传真： 9,01061951009 客服电话： 95055 - 4 网址： www.baiyingfund.com 94 深圳信诚基金销售有限 公司 深圳信诚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人：周文 传真： 9,82786863 客服电话： 0755 - 23946579 网址： www.ecpefund.com 95 玄元保险代理有限公司 玄元保险代理有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张 杨路 707 号 1105 室 法定代表人：马永谙 传真： 9,02150701053 客服电话： 021 - 50701053 网址： www.xyinsure.com 96 中证金牛（北京）投资 咨询有限公司 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 办公地址：北京市宣武门外大街甲 1 号新华 社第三工作区 5F 法定代表人：钱昊旻 传真： 9,01059336586 客服电话： 4008 - 909 - 998 网址： www.jnlc.com 97 深圳新华信通基金销售 有限公司 深圳新华信通基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 2003 号华 嵘大厦 1806 法定代表人：韩森 客服电话： 400 - 000 - 5767 网址： w ww.xintongfund.com 98 鼎信汇金 ( 北京 ) 投资管 理有限公司 鼎信汇金 ( 北京 ) 投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室 办公地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室 法定代表人：齐凌峰 传真： 9,01082031470 客服电话： 400 - 158 - 5050 网址： www.9ifund.com 99 上海中正达广基金销售 有限公司 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人：黄欣 传真： 9,02133768132 客服电话： 400 - 6767 - 523 网址： www.zhongzhengfund.com （二）登记机构 名称：前海开源基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼 法定代表人：王兆华 联系人：罗炜 电话：（ 0755 ） 83181579 传真：（ 0755 ） 83181121 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称： 广东信达律师事务所 注册地址：中国广东深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 12 楼 办公地址：中国广东深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 12 楼 负责人：张炯 经办律师：杨扬、胡云云 电话：（ 0755 ） 88265288 传真：（ 0755 ） 88265537 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层 办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5 - 11 层 法定代 表人：杨剑涛 联系人：郭红霞 经办会计师：张富根、郭红霞 电话：（ 010 ） 88095588 传真：（ 010 ） 88091199 四、基金名称 前海开源沪港深 新机遇 灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型 六、基金的运作方式 开放式 七、基金的投资 （一）投资目标 本基金主要投资于中国大陆A股市场和法律法规或监管机构允许投资的特定范围内的 港股市场，通过跨境资产配置，发掘内地和香港股票市场互联互通带来的新的投资机遇，在 严格控制风险的前提下，力争获取超过业绩比较基准的投资收益。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、内地与香港股票市场交易互联互通 机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、 债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券等）、 资产支持证券、同业存单、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、 货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但 须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为0-95%（其中投资于国内 依法发行上市的股票的比例占基金资产的0-95%，投资于港股通标的股票的比例占基金资产 的0-95%）；持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%；本基金每个交易日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后， 可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关 期货交易所的业务规则。 （ 三 ）投资策略 本基金的投资策略主要有以下六方面内容： 1、大类资产配置 本基金综合运用定性和定量的分析手段，在对宏观经济因素进行充分研究的基础上，判 断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论，结合对证券市场的系统性风险以及 未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估，制定本基金在沪深A股、港股、债券、 现金等大类资产之间的配置比例。 本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控，根据经济 运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进行灵 活调整。在各类资产中，根据其参与市场基本要素的变动，调整各类资产在基金投资组合中 的比例。 2、股票投资策略 本基金以企业基本面研究为核心，结合股票估值，自下而上精选具有较大成长空间和较 高成长性的上市公司股票构建投资组合。主要考虑的方面包括公司的行业前景、成长空间、 行业地位、核心竞争力、盈利能力、运营效率、治理结构等。 另外，内地和香港股市互联互通机制的开通将为A股和港股带来新的投资机遇。 本基金将从以下两方面精选A股投资机会： （1）长期成长确定性高的公司。海外投资者看重公司的长期价值，愿意给予经营稳健、 治理结构健康、持续增长确定性高的公司估值溢价； （2）高成长型公司。全球市场流动性充裕，但成长性稀缺，高成长型公司是稀缺标的， 对海外激进型的投资者具有较大吸引力。 本基金将从以下三方面精选港股投资机会： （1）高成长的新兴产业公司。该类公司相对同类A股公司具有较大的估值折价，有机 会从中选出具有更高回报率的公司； （2）中小市值公司。境外研究机构对该类公司的研究覆盖不充分，境内机构加入覆盖 可能加速其中优质公司的价值发现； （3）被错杀的公司。港股投资者以境外机构为主，港股市场是境外机构配置中国的工 具，属于边缘市场。当全球股市出现系统性风险时，边缘市场股票往往被大规模抛售。许多 优质公司因此被错杀，出现难得的投资机会。 本基金将通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场，不使用合格（未完）  |