国富日日：富兰克林国海日日收益货币市场证券投资基金更新招募说明书
原标题:国海富兰克林基金管理有限公司:国富日日：富兰克林国海日日收益货币市场证券投资基金更新招募说明书 富兰克林国海日日收益货币市场证券投资基金 更新招募说明书 基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 本基金的募集申请经中国证监会证监许可[2013]366 号文核准，本基金的基金 合同于2013年7月24日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对本基金 募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 投资者购买货币市场基金并不等于将基金作为存款存放在银行或者存款类金融机 构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股 票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适 中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回 以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产 价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、 基金不能实现既定的投资决策等风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。基金投 资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量 赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理 风险，某一基金的特定风险等。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资 者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般 来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金为货币市场基金， 属证券投资基金中的低风险收益品种，预期风险水平和预期收益低于股票型基金、 混合型基金和普通债券型基金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细 阅读本基金的招募说明书及基金合同。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复 核。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2019年9月20日，有关财务数据和净 值表现截止日为2019年6月30日（财务数据未经审计）。 目录 第一部分 绪言................................................................................................... 4 第二部分 释义................................................................................................... 5 第三部分 基金管理人..................................................................................... 10 第四部分 基金托管人..................................................................................... 22 第五部分 相关服务机构................................................................................. 24 第六部分 基金份额的分类............................................................................. 46 第七部分 基金的募集..................................................................................... 50 第八部分 基金合同的生效............................................................................. 51 第九部分 基金份额的申购与赎回................................................................. 52 第十部分 基金份额的注册登记..................................................................... 63 第十一部分 基金的投资................................................................................. 65 第十二部分 基金的业绩................................................................................. 78 第十三部分 基金的财产................................................................................. 80 第十四部分 基金资产的估值......................................................................... 81 第十五部分 基金的收益与分配..................................................................... 86 第十六部分 基金费用与税收......................................................................... 88 第十七部分 基金的会计与审计..................................................................... 91 第十八部分 基金的信息披露......................................................................... 92 第十九部分 风险揭示..................................................................................... 98 第二十部分 基金合同的终止与基金财产清算........................................... 102 第二十一部分 基金合同摘要....................................................................... 104 第二十二部分 托管协议摘要....................................................................... 127 第二十三部分 对基金份额持有人的服务................................................... 141 第二十四部分 其他应披露事项..................................................................... 144 第二十六部分 备查文件............................................................................... 146 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金 信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《货币市场基金监督管 理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《基金管理公司进入银行间同业市场管 理规定》（以下简称《管理规定》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规定》)、《证券投资基金信息披露编 报规则第5号<货币市场基金信息披露特别规定>》（以下简称“《信息披露特别 规定》”），以及《富兰克林国海日日收益货币市场证券投资基金基金合同》(以 下简称“基金合同”)编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基 金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书 中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 第二部分 释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指富兰克林国海日日收益货币市场证券投资基金 2、基金管理人：指国海富兰克林基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国银行股份有限公司 4、基金合同：指《富兰克林国海日日收益货币市场证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富兰克林国海 日日收益货币市场证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补 充 6、招募说明书或本招募说明书：指《富兰克林国海日日收益货币市场证券 投资基金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《富兰克林国海日日收益货币市场证券投资基金 基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委 员会第三十次会议修订通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年 10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及其他相关法律法规的可投资于中国境内证券市场并取得国家外汇管理局 外汇额度批准的中国境外的机构投资者 20、人民币合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定运用来自境外的 人民币资金投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者、人民币合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。 24、销售机构：指国海富兰克林基金管理有限公司以及符合《销售办法》和 中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金 销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为国海富兰克林基 金管理有限公司或接受国海富兰克林基金管理有限公司委托代为办理登记业务 的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、日：指公历日 35、月：指公历月 36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 37、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40、《业务规则》：指《国海富兰克林基金管理有限公司开放式基金业务规 则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由 基金管理人和投资人共同遵守 41、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求 将基金份额兑换为现金的行为 44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 48、元：指人民币元 49、非交易过户：指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金 份额按照一定规则从某一投资人基金账户转移到另一投资人基金账户的行为，但 相关法律法规或者有权机关另有要求的除外 50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 51、摊余成本法：指估值对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并 考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内平均摊销，每日计提损益 52、每万份基金已实现收益：指按照相关法规计算的每万份基金份额的日已 实现收益 53、七日年化收益率：指以最近7日(含节假日)的每万份基金已实现收益所 折算的年资产收益率 54、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该 笔费用从基金财产中扣除，属于基金的营运费用 55、基金份额分类：本基金分设两类基金份额：A类基金份额和B类基金 份额。两类基金份额分设不同的基金代码，收取不同的销售服务费并分别公布每 万份基金已实现收益和七日年化收益率 56、A类基金份额：指按照0.25%年费率计提销售服务费的基金份额类别 57、B类基金份额：指按照0.01%年费率计提销售服务费的基金份额类别 58、升级：指当投资人在单个基金账户保留的A类基金份额达到B类基金 份额的最低份额要求时，基金的注册登记机构自动将投资人在该基金账户保留的 A类基金份额全部升级为B类基金份额 59、降级：指当投资人在单个基金账户保留的B类基金份额不能满足该类 基金份额的最低份额要求时，基金的注册登记机构自动将投资人在该基金账户保 留的B类基金份额全部降级为A类基金份额 60、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 61、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 62、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 63、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 64、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 65、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 66、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一 期A-13栋三层306号房 办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层 法定代表人：吴显玲 成立日期：2004年11月15日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145号 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币贰亿贰仟万元 存续期限：50年 联系人：施颖楠 联系电话：021-3855 5555 股权结构：国海证券股份有限公司（原名“国海证券有限责任公司”）持有 51%股权，邓普顿国际股份有限公司持有49%股权 二、主要人员情况 1、董事会成员： 董事长吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行广 西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面工作）， 广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任公司副总裁、 国海证券有限责任公司副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司督察长、董事长、 副董事长兼总经理，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长，国海富兰 克林投资管理（上海）有限公司执行董事兼总经理。现任国海富兰克林基金管理 有限公司董事长，兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长、代为履 行总经理职责。 副董事长麦敬恩（Gregory E. McGowan）先生，文学学士，硕士学位以及法 学博士学位。在加入富兰克林邓普顿投资集团之前，麦敬恩先生是美国证券交易 委员会的资深律师。麦敬恩先生于1986年加入富兰克林邓普顿投资集团，担任 Templeton Worldwide Inc. 执行副总裁、董事和法律总顾问。曾任多个富兰克林 邓普顿公司董事，包括但不限于Franklin Templeton Management Luxembourg S.A. （卢森堡），富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司（香港），Templeton Asset Management Ltd.（新加坡），Franklin Templeton Holding Limited（毛里求斯）， Franklin Templeton Services Limited（爱尔兰），国海富兰克林基金管理有限公司 董事长，中国人寿富兰克林资产管理有限公司股东代表。现任富兰克林邓普顿投 资集团高级战略顾问，Templeton International Inc.执行副总裁及法律总顾问， Franklin Templeton France S.A和Franklin Templeton Strategic Investments, Ltd.董 事，Templeton Investment Counsel, LLC执行副总裁，Franklin Templeton Investment Services Gmbh咨询委员会委员，Brinker Destinations Trust独立董事， 国海富兰克林基金管理有限公司股东代表、副董事长，国海富兰克林资产管理（上 海）有限公司董事，中国人寿富兰克林资产管理有限公司董事，国寿富兰克林（深 圳）股权投资基金管理有限公司董事， Global Capital Plc.独立董事。 董事何春梅女士，中共党员，工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅第 五秘书处科员、副主任科员，广西开发投资有限责任公司融资部副经理、国际业 务部副经理、证券部副经理、财务部副经理、经理、总经理，广西投资集团有限 公司总裁助理兼办公室主任，国海证券有限责任公司监事，广西壮族自治区金融 工作办公室副主任、党组成员、机关党委书记，中国证监会非上市公众公司部副 主任（挂职），广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。现任广西投资集团有 限公司党委副书记，国海证券股份有限公司党委书记、董事长，国海良时期货有 限公司董事，国海创新资本投资管理有限公司董事，国海富兰克林基金管理有限 公司董事。 董事刘世安先生，中共党员，经济学博士，高级经济师。历任华东政法学院 讲师，上海交易所副总监、总监、总经理助理，中国证券投资者保护基金有限责 任公司执行董事、党委委员，上海证券交易所副总经理、党委委员，平安证券股 份有限公司常务副总经理、总经理兼CEO、党委副书记。现任国海证券股份有 限公司党委副书记、总裁兼上海分公司总经理，国海创新资本投资管理有限公司 董事，国海富兰克林基金管理有限公司董事。 董事燕文波先生，中共党员，工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司人 力资源部职员、资产管理部职员，上海浦东科创有限公司投资部经理，民生证券 有限责任公司人力资源部总经理，联合证券有限责任公司人力资源部总经理、机 构客户部总经理，国海证券有限责任公司总裁助理（并先后兼任总裁办公室主任 和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总经理等职务），副总裁兼北京分公 司总经理，国海证券股份有限公司副总裁兼资本市场部总经理、北京分公司总经 理。现任国海证券股份有限公司副总裁兼企业金融服务委员会主任及深圳分公司 总经理，国海富兰克林基金管理有限公司董事，国海富兰克林资产管理（上海） 有限公司董事。 董事梁葆玲（Linda Liang）女士，CPA，加利福尼亚执照，经济学文学学士。 历任毕马威会计师事务所加利福尼亚旧金山办事处税务监督高级专员，安永会计 师事务所加利福尼亚圣何塞和帕洛阿尔托办事处税务顾问高级经理。梁葆玲女士 于2005年加入富兰克林邓普顿投资集团，历任富兰克林邓普顿投资总部美国公司 税及全球税总监，富兰克林邓普顿资本控股私人有限公司（新加坡）亚洲规划与 策略总监。现任邓普顿资产管理有限公司权益投资团队首席行政官，国海富兰克 林基金管理有限公司董事，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。 董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主任， 香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁，银行家信托有限公司（英国）联席 董事，德意志信托（香港）有限公司董事。2000年7月加入富兰克林邓普顿投资， 先后担任机构业务拓展董事、香港区销售及市场业务拓展主管、香港区总监。现 任富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司大中华区总监及董事，国海富兰克林基 金管理有限公司董事。 独立董事徐同女士，复旦大学经济学硕士，曾任上海普陀区政协委员。历任 深圳特区证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理，国泰证券公司总 经理助理，北京证券公司副总经理，北京华远集团总经济师，国都证券公司总经 济师，三亚财经论坛发展有限公司董事。现任国海富兰克林基金管理有限公司独 立董事。 独立董事刘戎戎女士，MBA商学硕士。历任麦肯锡公司商业分析员，昆仲 亚洲基金合伙人，Vision Investment Management(Asia) Limited董事总经理，博信 资本业务合伙人。现任得仕股份有限公司董事及副总经理，联新国际医疗集团投 资管理委员会首席顾问，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。 独立董事施宇澄先生，工商管理硕士，为奥迈资本管理有限公司创办人兼管 理合伙人。施先生曾经担任中国人寿资产管理有限公司独立董事，中国人寿富兰 克林资产管理（香港）公司独立董事及上海发展研究基金会理事及兼职研究员。 现任中国人寿资产管理公司另类投资咨询委员会成员，笔克远东控股公司（香港 联交所主板上市公司）独立董事，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事，以 及中国人民财产保险股份有限公司监事会独立监事。 独立董事孙伟先生，美国纽约州律师执业资格，美国杜克大学、华东政法大 学法律硕士。2000 年加入上海市君悦律师事务所，任该所合伙人及公司法部门 主管，2007 年组建上海原本律师事务所，现任上海原本律师事务所主任、管理 合伙人，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。 管理层董事林勇先生，工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调查 分析员，江西省资金融通中心融资部交易员，招商银行总行计划资金部资金交易 中心经理，嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理，国泰基金管理有限公司 固定收益部总监助理、基金经理，平安银行股份有限公司资金交易部总经理、金 融市场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理，资产管理事业部副 总裁，平安磐海资本有限公司董事长兼总经理，平安证券股份有限公司资产管理 事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理层董事。 2、监事会成员 监事会主席余天丽女士，经济学学士。历任富达基金（香港）有限公司投资 服务代表，Asiabondportal.com营销助理，富达基金（香港）有限公司亚洲区项 目经理，英国保诚资产管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事， 瑞士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监，工银瑞信基金管 理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司（富 兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部董事，国海富兰克林基金 管理有限公司监事会主席。 监事梁江波先生，研究生班学历，中共党员，经济师、会计师。历任广西信 托投资公司计划财务部核算一科副科长，太平洋保险公司（寿险）南宁分公司财 务部会计，国海证券有限责任公司计划财务部会计核算部经理，国海良时期货有 限公司财务总监兼财务部总经理，国海证券股份有限公司财务管理部副总经理 （主持工作）。现任国海证券股份有限公司财务管理部总经理、国海富兰克林基 金管理有限公司监事。 职工监事张志强先生，CFA，纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士，中 国科学技术大学数学专业硕士。历任美国Enreach Technology Inc.软件工程师，海 通证券股份有限公司研究所高级研究员，友邦华泰基金管理有限公司高级数量分 析师，国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部总经理、业 务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数投资总监、金 融工程部总经理、国富沪深300指数增强基金和国富中证100指数增强分级基金基 金经理、职工监事。 职工监事赵晓东先生，香港大学MBA。历任淄博矿业集团项目经理，浙江证 券分析员，上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理，国海证券有限责任公 司行业研究员，国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国富弹性 市值混合基金和国富潜力组合混合基金的基金经理助理，国富沪深300指数增强 基金基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、QDII投资总 监、国富中小盘股票基金、国富焦点驱动混合基金、国富弹性市值混合基金和国 富恒瑞债券基金基金经理、职工监事。 3、经营管理层人员 总经理林勇先生，工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调查分析 员，江西省资金融通中心融资部交易员，招商银行总行计划资金部资金交易中心 经理，嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理，国泰基金管理有限公司固定 收益部总监助理、基金经理，平安银行股份有限公司资金交易部总经理、金融市 场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理、资产管理事业部副总裁， 平安磐海资本有限公司董事长兼总经理，平安证券股份有限公司资产管理事业部 总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理层董事。 副总经理徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业），律师（非执业），中央财经 大学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理，融通基金管理有 限公司基金经理，申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有限公司”） 基金经理，国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资 经理、管理层董事。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总监、 研究分析部总经理，国富中国收益混合基金、国富潜力组合混合基金和国富研究 精选混合基金基金经理。 副总经理于意女士，管理学硕士，中共党员，经济师、注册会计师。历任上 海银行浦东分行国际业务部副主管，中银基金管理有限公司基金运营部负责人， 农银汇理基金管理有限公司运营部总经理、监事及农银汇理基金管理有限公司子 公司监事，上海源实资产管理有限公司运营总监、风控负责人、合伙人，光大证 券资产管理有限公司运营总监(COO)。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总 经理。 4、督察长 督察长储丽莉女士，中共党员，律师（非执业），英国伦敦大学亚非学院法 律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理， 李宁体育（上海）有限公司法律顾问。2005年加入国海富兰克林基金管理有限公 司，先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监察稽核部 总经理、管理层董事、国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事会秘书。自 2006年起，还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富兰克林基金管理有限公司督 察长兼董事会秘书、高级法律顾问。 5、本基金基金经理基本情况 现任基金经理 王莉女士，华东师范大学金融学硕士。历任武汉农村商业银行股份有限公司 债券交易员、国海富兰克林基金管理有限公司债券交易员。截至本报告期末任国 海富兰克林基金管理有限公司国富日日收益货币基金、国富安享货币基金、国富 日鑫月益30天理财债券基金、国富恒丰定期债券基金、国富新机遇混合基金及 国富天颐混合基金的基金经理。 严婧璧女士，CFA，FRM持证人，中国人民大学金融学硕士。历任太平资 产管理有限公司交易员，国海富兰克林基金管理有限公司交易员，国海富兰克林 基金管理有限公司国富日日收益货币基金、国富安享货币基金及国富日鑫月益 30天理财债券基金的基金经理助理。截至本报告期末任国海富兰克林基金管理 有限公司国富日日收益货币基金、国富安享货币基金及国富日鑫月益30天理财 债券基金的基金经理。 历任基金经理 2013年7月至2017年9月，公司前基金经理胡永燕女士担任本基金基金经 理。 6、投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度。 投资决策委员会由下述委员组成：吴显玲女士（公司董事长）；林勇先生（公 司总经理）；徐荔蓉先生（公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金 经理）；张志强先生（量化与指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职 工监事）；赵晓东先生（权益投资总监、QDII投资总监、基金经理、职工监事）； 刘怡敏女士（固定收益投资总监、基金经理）；叶斐先生（风险控制部副总经理）。 储丽莉女士（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 （一）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （二）办理基金备案手续； （三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； （四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配收益； （五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （六）编制季度、半年度和年度基金报告； （七）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； （八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； （九）召集基金份额持有人大会； （十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为； （十二）有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 （一）基金管理人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售 办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度， 采取有效措施，防止违法违规行为的发生。 （二）基金管理人不从事下列行为： 1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2、不公平地对待其管理的不同基金财产； 3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 （三）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟 取不当利益； 3、不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的风险管理和内部控制制度 （一）风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。 针对上述各种风险，本基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包 括以下内容： 1、建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组 织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范围 等内容。 2、识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在和发生 的原因。 3、分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后 果。 4、度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度 量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能 性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一定的风险指标， 测量其数值的大小。 5、处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对级别较低的风险加以监 控，对较为严重的风险实施一定的管理计划，对于后果极其严重的风险，则及时 准备相应的应急处理措施。 6、监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必要 时加以改变。 7、报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公 司高级管理人员及监管部门及时了解公司风险管理状况，并向其寻求咨询意见。 （二）内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人 员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （2）独立性原则。基金管理人设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它 们保持高度的独立性与权威性。 （3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过 切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 （4）重要性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上， 内部风险控制与公司业务发展同等重要。 2、内部控制的主要内容 基金管理人内部控制的主要内容包括：业务控制、资金管理控制、会计系统 控制、信息技术系统控制、信息披露控制、监察稽核控制、人事控制等。 （1）业务控制 业务控制包括市场开发业务控制、投资管理业务控制、开放式基金业务控制、 金融创新业务控制等。 市场开发业务控制主要内容包括：针对市场开发的各项业务建立明确的职责 分工，实行岗位分离制度，保证各项业务的有效性和可靠性，同时加强内部牵制， 防止错误及舞弊行为发生；制定基金销售的标准化流程，选用先进的电子销售系 统，以不断提高基金销售的服务质量和避免差错事故的发生；制定统一的客户资 料和销售资料管理制度，妥善保管各类资料；实施对客户的审查制度，对客户情 况及资金情况进行严格的审查，事先明确双方的权利与义务，防范新的电子交易 方式下的各种风险；本公司制作基金的宣传推介材料应符合《销售管理办法》、 《基金宣传推介材料监管事项的补充规定》和《证券投资基金评价业务管理暂行 办法》等相关法律法规的要求，公司和基金代销机构的基金宣传推介材料，事先 均需经公司的督察长检查，出具合规意见书，公司负责基金营销业务的高级管理 人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见，报中国证监 会备案；根据《证券投资基金销售适用性指导意见》的要求，公司及基金代销机 构在销售基金和相关产品的过程中，将注重根据基金投资者的风险承受能力销售 不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资者。为此公司已建立基 金销售适用性管理制度，对基金产品进行风险评价并定期更新，对基金投资者进 行风险承受能力调查，同时做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为 的管理，加大对基金投资者的风险提示，降低因销售过程中产品错配而导致的基 金投资者投诉风险。 研究业务控制主要内容包括：研究工作保持独立、客观；建立了严密的研究 工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立了投资对象备选库制度，研究 部门根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库；建立了投资分 析例会制度，沟通信息，交流经验，研究对策，提高投资决策的准确性和及时性； 建立了研究报告质量评价体系。 投资决策业务控制主要内容包括：投资决策严格遵守法律法规的有关规定， 符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等 要求；明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策；建立了投资管理 制度。 基金交易业务控制主要内容包括：基金交易实行集中交易制度，基金经理不 直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易；制定了基金投资交易业务的标准 化流程并注意流程在各部门之间的衔接和监控，并有书面凭证；建立了完善的交 易记录制度，每日投资组合列表等及时核对并存档保管。 （2）资金管理控制 资金管理控制主要内容包括：基金资金独立于基金管理人的自有资金。基金 管理人的自有资金与基金资金分开并互为封闭，不混合使用；坚持了资金营运安 全性、流动性和效益性相统一的经营原则。资金的筹措和使用严格按照法律法规 及基金管理人有关规定执行并统一管理，以提高资金使用效益，并注意其安全性 和流动性。 （3）会计系统控制 基金管理人采取了适当的会计控制措施，明确会计凭证、会计账簿和财务会 计报告的处理程序，以确保基金管理人会计核算系统的正常运转。具体内容包括： 基金管理人建立了凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭 证管理制度，确保正确记载经济业务，明确经济责任；基金管理人建立了账务组 织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序；基金管理人建 立了复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。 （4）信息技术系统控制 信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写了 完整的技术资料；在实现业务电子化时，设置保密系统和相应控制机制，并保证 了信息技术系统的可稽核性；信息技术系统投入运行前，已经过业务、运营、监 察稽核等部门的联合验收。 （5）信息披露控制 信息披露控制包括：基金管理人按照《中华人民共和国公司法》、《证券法》、 《基金法》、《信息披露办法》及其配套的信息披露内容与格式准则和编报规则 等法律法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，能够保证公开披 露的信息真实、准确、完整、及时；基金管理人公开披露的信息包括：招募说明 书、基金合同、托管协议、定期报告、临时报告、法律法规以及中国证监会规定 应予披露的其他信息。基金管理人严格执行信息披露的作业流程，各部门各司其 职，并承担其相应的责任。 （6）监察稽核控制 监察稽核控制包括：基金管理人设立了督察长，全权负责基金管理人的监察 稽核工作。督察长的任命符合中国证监会的任职条件，经董事会聘任。督察长对 董事会负责，任期由基金管理人章程规定；根据基金管理人监察稽核工作的需要 和董事会授权，督察长可以列席基金管理人相关会议，调阅基金管理人相关档案， 就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长对 于在稽核监察中所掌握的信息资料负有保密责任。督察长定期和不定期向董事会 报告基金管理人内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议；督察长独 立出具监察季报、年报及其他报告，直接报送董事会和中国证监会，同时抄送总 经理。如发现基金管理人有重大违规行为，立即向基金管理人的董事会和中国证 监会及相关派出机构报告。 （7）人力资源管理控制 人力资源管理控制包括：本基金管理人建立了合理的员工报酬体系，合理确 定员工报酬水平。过低的报酬会影响人力资源的质量和运行效益，而过高的报酬 会损害基金管理人的利益，所以确定工资制度时坚持了效益优先，兼顾公平的原 则；基金管理人建立了管理人员的选聘和培养制度。制定科学的管理人员选聘政 策和方法，使优秀人才脱颖而出；制定管理人员培养制度，不断提高其管理水平； 制定了员工的业绩评价和激励方案，充分调动其积极性。 （8）内幕交易、关联交易控制和公平交易管理 内幕交易和关联交易控制包括：严格规范和界定禁止员工从事的活动，并要 求员工严格遵守；完善电脑监控系统，在线实时监控基金的投资、交易活动，防 止利用基金财产对敲作价等操纵市场的行为，尤其注意观察大额买卖股票的现象； 设置投资限制表。按关联交易的明确规定限制买卖的股票，对限制表中的股票严 禁购买，监察稽核部门根据限制表监控基金投资；对员工行为进行监察，防止出 现与基金从业人员操守不符的行为，以及有关法律法规禁止基金从业人员从事的 行为；对员工加强职业道德教育。 公司实行集中交易制度、防火墙制度、信息控制制度，从制度上防止内幕交 易的发生。公司严格执行关联交易和公平交易管理制度，对所管理的不同基金、 专户分别管理，公平对待。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层 的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。 第四部分 基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投 资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2019年6月30日，中国银行已托管716只证券投资基金，其中境内基 金676只，QDII基金40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模 位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险 控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管 业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法 规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管 理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依 据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反 基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构 报告。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构： 名称：国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一 期A-13栋三层306号房 办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层 法定代表人：吴显玲 联系人：王蓉婕 联系电话：021-3855 5678 传真：021-6887 0708 （二）代销机构： （1） 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街1号 办公地址：北京市复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn （2） 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com （3） 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：彭纯 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：王菁 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （4） 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83077278 传真：0755-83195050 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （5） 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 电话： 0755-82080387 传真： 0755-82080386 联系人：赵杨 客户服务电话：95511 公司网址：www.bank.pingan.com （6） 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 传真：010-57092611 联系人：杨成茜 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn （7） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：周志杰 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （8） 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 电话：022-58316471 联系人：王婷婷 客户服务电话：95541 公司网址：www.cbhb.com.cn （9） 杭州联合农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市建国中路99号 办公地址：杭州市建国中路99号 法定代表人：张晨 电话：0571-87923324 传真：0571-87923214 联系人：张强 客服电话：96592 公司网址：www.urcb.com （10） 苏州银行股份有限公司 注册地址：中国苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：中国苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 电话：0512-69868519 传真：0512-69868373 联系人：吴骏 客服电话：96067 公司网址：www.suzhoubank.com （11） 广东南海农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号 办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号 法定代表人：李宜心 电话：0757-86266566 传真：0757-86250627 联系人：廖雪 客户服务电话：96138 公司网址：www.nanhaibank.com （12） 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦 法定代表人：何春梅 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 联系人：牛孟宇 客户服务电话： 95563 公司网址：www.ghzq.com.cn （13） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 电话：010-85130588 传真：010-65182261 联系人：权唐 客户服务电话：95587 公司网址：www.csc108.com （14） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：朱雅崴 客户服务电话：95521 公司网址：www.gtja.com （15） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址：www.htsec.com （16） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 电话：010-66568450 传真：010-66568990 联系人：辛国政 客户服务电话：95551 公司网址：www.chinastock.com.cn （17） 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 电话：021-38565547 联系人：乔琳雪 客户服务电话： 95562 公司网址：www.xyzq.com.cn （18） 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：陈飙 客户服务电话：95523、4008895523 公司网址：www.swhysc.com （19） 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20 楼2005室（邮编:830002） 法定代表人：李琦 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 联系人：王怀春 客户服务电话：400-800-0562 公司网址：www.hysec.com （20） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 联系人：林生迎 客户服务电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn （21） 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60833739 联系人：王一通 客户服务电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com （22） 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 电话：021-20315290 传真：0531-68889095 联系人：许曼华 客户服务电话：95538 公司网址： www.zts.com.cn （23） 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 客户服务电话：95360 公司网址：www.nesc.cn （24） 山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 联系人：张慧斌 客户服务电话：400-666-1618、95573 公司网址：www.i618.com.cn （25） 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人：蔡一兵 电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 联系人：郭静 客户服务电话：400-88-35316 公司网址：www.cfzq.com （26） 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 法定代表人：林义相 电话：010-66045778 传真：010-66045518 联系人：谭磊 客户服务电话： 010-66045678 公司网址：www.txsec.com （27） 南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭8号 办公地址：江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人：步国旬 电话：025-52310550 传真：025-52310586 联系人：王万君 客户服务电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn （28） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话：400-8001-001 公司网址：www.essence.com.cn （29） 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 联系人：魏熠辉 客户服务电话：4008918918 公司网址：www.shzq.com （30） 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号 法定代表人：蔡咏 电话：0551-68167601 传真：0551-62272108 联系人：米硕 客户服务电话：400-8888-777或95578、安徽省内客服电话：96888 公司网址：www.gyzq.com.cn （31） 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨、李芳芳 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （32） 江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-85863719 传真：0451-82287211 联系人：刘爽 客户服务电话：400-666-2288 公司网址：www.jhzq.com.cn （33） 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人：陈林 电话：021-20657517 联系人：刘闻川 客户服务电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com （34） 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 电话：027-65799999 传真：027-85481726 联系人：奚博宇 客户服务电话：95579 客户服务网站：www.95579.com （35） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：孙秋月 客户服务电话：95548 公司网址：www.citicssd.com （36） 上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼 法定代表人：陈灿辉 电话：021-63898427 传真：021-68776977-8427 联系人：徐璐 客户服务电话：400-820-5999 公司网址：www.shhxzq.com （37） 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 联系人： 洪诚 公司网站：www.citicsf.com 客服电话：400-990-8826 （38） 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦26层 法定代表人：曹实凡 电话：021-38631117 传真：021-58991896 联系人：周驰 客户服务电话：95511-8 公司网址：stock.pingan.com （39） 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 电话：023-63786633 传真：023-63786212 联系人：张煜 客户服务电话：95355 、4008096096 公司网址： www.swsc.com.cn （40） 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 电话：021-23586603 传真：021-23586860 联系人：付佳 客户服务电话：95357 公司网址：http://www.18.cn （41） 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509977 传真：021-54509953 客户服务电话：95021 公司网址：www.1234567.com.cn （42） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 电话：0571-26888888 传真：0571-26697013 客户服务电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （43） 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯大厦9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗屿 电话：021-20613643 传真：021-68596916 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （44） 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 电话：025-66996699 联系人：张慧 客户服务电话：95177 公司网址：www.snjijin.com （45） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址： 上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼 法定代表人：汪静波 联系人：余翼飞 电话：021-80358749 传真：021-38509777 客户服务电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com （46） 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 电话：010-85657353 传真：021-65884788 客户服务电话：400-920-0022 公司网址： licaike.hexun.com （47） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：党敏 电话：021-20691835 传真：021-20691861 客户服务电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com （48） 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 电话：021-80133597 传真：021-80133413 客户服务电话：400-808-1016 公司网址：www.fundhaiyin.com （49） 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号4楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户服务电话：400-821-9031 公司网址：www.lufunds.com （50） 深圳新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层 法定代表人：马勇 联系人: 文雯 电话：010-83363101 传真：010-83363072 客服电话: 4001661188 公司网址: 8.jrj.com.cn （51） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区同顺街18号同花顺大楼4楼 法定代表人：凌顺平 联系人：费超超 电话：0571-88911818-8654 传真：0571-86800423 客户服务电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （52） 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院 法定代表人: 江卉 联系人：韩锦星 电话：13810801527 传真：010-89188000 客户服务电话：95118 公司网址：fund.jd.com （53） 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 办公地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 法定代表人: 陶捷 联系人：陈玲 电话：027-83863742 传真：027-83862682 客户服务电话：400-027-9899 公司网址：www.buyfunds.cn （54） 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8 座3层 法定代表人: 燕斌 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客户服务电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com （55） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：李春光 联系人：徐江 电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 客户服务电话：400-0411-001 公司网址： www.haojiyoujijin.com （56） 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-8946 0500 传真：0755-21674453 客户服务电话： 400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （57） 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路102号708室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层 法定代表人：姚杨 电话： 021-20324176 传真：021-20324199 联系人：孟召社 客户服务电话：4009282266 公司网址：www.dtfunds.com （58） 北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 法定代表人：蒋煜 联系人：冯培勇 电话：010-58170950 传真：010-5817 0800 客户服务电话：400-818-8866 公司网址：fund.shengshiview.com （59） 上海景谷基金销售有限公司 注册地址：浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3809室 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路958号402K 法定代表人：袁飞 联系人：袁振荣 电话：021-61621602 传真：021-61621602-819 客户服务电话：021-61621602 公司网址：www.g-fund.com.cn （60） 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰 和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话：4008205369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （61） 一路财富（北京）信息科技股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 电话：010-88312877 传真：+86(10)88312099 联系人：徐越 客户服务电话：4000011566 公司网址： www.yilucaifu.com （62） 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （63） 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层 法定代表人: 王伟刚 联系人：李瑞真 电话：010-56251471 传真：010-62680827 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com （64） 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦 法人代表：张旭阳 联系人 ：霍博华 电话：010-61952703 客户服务电话：95055-4 公司网址：www.baiyingfund.com （65） 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层 5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 电话：010-65215588 传真：010-85712195 联系人：李雯 客户服务电话：400-021-8850 公司网址： www.harvestwm.cn （66） 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 电话：010-88066632 传真：010-63136184 联系人： 张静怡 客户服务电话：400-817-5666 公司网址：www.amcfortune.com （67） 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼17层 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840600 传真：010-61840699 联系人：侯芳芳 客户服务电话：4001599288 公司网址： www.danjuanapp.com （68） 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址：四川省成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501 法定代表人：于海峰 电话：15114053620 传真：028-84252474 联系人：陈丹 客户服务电话：4000200606 公司网址：https://www.puyifund.com/ 二、注册登记机构 （未完）  |