工银两年定开：工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书(2019年第4号)
原标题:工银瑞信基金管理有限公司:工银两年定开：工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书(2019年第4号) 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书 （2019年第4号） 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2013年3月7日证监许可﹝2013﹞221号文核准募集。 本基金基金合同已于2013年6月24日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识 本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申 购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资 的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投 资风险，由投资者自行负担。 本基金为债券型基金，预期收益和风险水平高于货币市场基金，低于混合型基金与股 票型基金。 本基金的投资范围包括国债、央行票据、政策性金融债、地方政府债、非政策性金融 债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、 资产支持证券、银行存款、债券回购等固定收益类金融工具，以及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具。 本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购 和新股增发，可转债仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 信用债券指地方政府债、非政策性金融债、企业债、公司债、短期融资券、中期票 据、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券等除国债、央行票据和政策性 金融债外的非国家信用的债券资产。 基金的投资组合比例为：债券等固定收益类资产占基金资产净值的比例不低于80%， 其中信用债券的投资比例不低于本基金固定收益类资产投资的80%，但在每个受限开放期 的前10个工作日、受限开放期期间及受限开放期的后10个工作日、自由开放期前三个 月、自由开放期期间及自由开放期结束后三个月的期间内，基金投资不受前述投资组合比 例限制；本基金在封闭期内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的 比例不受限制，但在开放期内现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例 不低于5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 本基金初始面值1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本 基金投资者有可能出现亏损。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依 照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本基金本次更新招募说明书仅对基金经理相关信息进行更新，基金经理相关信息更新 截止日为2019年10月10日。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为2019年6月 23日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年3月31日（财务数据未经审计）。 目 录 重要提示 ...........................................................................................................................................1 一、绪言 ...........................................................................................................................................1 二、释义 ...........................................................................................................................................2 三、基金管理人 ...............................................................................................................................6 四、基金托管人 ..............................................................................................................................15 五、相关服务机构 ..........................................................................................................................18 六、基金的募集 ..............................................................................................................................51 七、基金合同的生效 ......................................................................................................................52 八、基金份额的申购与赎回 ..........................................................................................................53 九、基金的投资 ..............................................................................................................................62 十、基金的业绩 ..............................................................................................................................70 十一、基金的财产 ..........................................................................................................................72 十二、基金资产的估值 ..................................................................................................................73 十三、基金的费用与税收 ..............................................................................................................77 十四、基金的收益与分配 ..............................................................................................................78 十五、基金的会计与审计 ..............................................................................................................80 十六、基金的信息披露 ..................................................................................................................80 十七、基金的风险揭示 ..................................................................................................................85 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................................87 十九、基金合同的内容摘要 ..........................................................................................................89 二十、基金托管协议的内容摘要 ..................................................................................................89 二十一、对基金份额持有人的服务 ..............................................................................................89 二十二、其他应披露事项 ..............................................................................................................92 二十三、招募说明书存放及查阅方式 ..........................................................................................92 二十四、备查文件 ..........................................................................................................................93 附件一：基金合同摘要 ....................................................................................................................1 附件二：基金托管协议摘要 ............................................................................................................1 一、绪言 《工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招 募说明书”或“招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》(以 下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性风险规定》”）及其他有关法律法规以及《工银瑞信信用纯债两年定 期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本招募说明书由工银瑞信基金管理 有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的 信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者 欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 2、基金管理人：指工银瑞信基金管理有限公司 3、基金托管人：指交通银行股份有限公司 4、基金合同：指《工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金基金合同》及 对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《工银瑞信信用纯债两年定 期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金招募说明 书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金基金 份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解 释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次 会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证 券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国 证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基 金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。 23、销售机构：指工银瑞信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规 定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代 为办理基金销售业务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红 利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为工银瑞信基金管理有限公 司或接受工银瑞信基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基 金的基金份额变动及结余情况的账户 28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、《业务规则》：指《工银瑞信基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务规 则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理 人、基金托管人、基金注册登记机构、基金销售机构、投资者及其他有关各方共同遵守 38、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份 额兑换为现金的行为 41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且 由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为 42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购申请的一种投资方式 44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的20% 45、运作周期：在每个自由开放期结束后进入运作周期，运作周期为每个自由开放期 结束之日次日起（包括该日）至下一个自由开放期起始日止。 46、开放期：本基金的开放期分为自由开放期与受限开放期 自由开放期指自《基金合同》生效后，每两年进入一次自由开放期，每个自由开放期 的起始日为《基金合同》生效日每两个自然年度的年度对日（如该日为非工作日，则顺延 至下一工作日），自由开放期的时间原则上不少于五个工作日并且最长不超过二十个工作 日； 受限开放期指在首个运作周期中，本基金的受限开放期为本基金基金合同生效日的年 度对日（若该年度对日为非工作日，则顺延至最近一个工作日）。在第二个及以后的运作 周期中，本基金的受限开放期为上一个自由开放期起始日的年度对日（若该年度对日为非 工作日，则顺延至最近一个工作日）。本基金的每个受限开放期为1个工作日。 47、封闭期：指本基金在每个运作周期内，除受限开放期以外的期间。在每个封闭期 内本基金采取封闭运作模式，期间基金份额总额保持不变，基金份额持有人不得申请申 购、赎回本基金（红利再投资除外） 48、年度对日：指某一特定日期在后续日历年度中的对应日期，如该对应日期为非工 作日，则顺延至下一个工作日，若该日历年度中不存在对应日期的，则顺延至下一工作日 49、元：指人民币元 50、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的 其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及 其他资产的价值总和 52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 55、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒 体 56、不可抗力：指合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 58、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方 式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存 量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、 甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 邮政编码：100033 法定代表人：王海璐 成立日期：2005年6月21日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93号 中国银监会银监复[2005]105号 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 联系人：朱碧艳 联系电话：400-811-9999 股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%；瑞士信贷银行股份有 限公司占公司注册资本的20%。 存续期间：持续经营 （二）主要人员情况 1、董事会成员 郭特华女士，董事长，博士，曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。历任中国工商 银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经 理。 Michael Levin先生，董事，瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin 先生负责制定和指导亚太区资产管理战略，包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构 和私人银行密切合作，已提供资产管理投资解决方案。 在2011年8月加入瑞士信贷之 前， Levin先生是AsiaCrest Capital的首席执行官，AsiaCrest Capital是一家位于香 港的对冲基金FoF。再之前，他曾在Hite Capital和英仕曼集团担任投资组合经理。 Levin先生也是Metropolitan Venture Partners的联合创始人。 他在流动和非流动性另 类投资行业拥有超过20年的经验。Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，并 获得经济学理学士学位。 王海璐女士，董事，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。1997 年7月开始先后在中国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作；2010年9月 至2019年1月任中国工商银行总行金融市场部副总经理；2019年加入工银瑞信基金管理 有限公司。 王一心女士，董事，高级经济师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、 专职董事。历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商 银行营业部历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。 王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专 职派出董事，于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算 中心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处 长，中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专 家。 田国强先生，独立董事，经济学博士，上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高 等研究院院长，美国德州A&M大学经济系Alfred F. Chalk讲席教授。首批中组部“千人 计划”入选者及其国家特聘专家，首批人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民 政府特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长（1991-1992）。2006年被《华尔街电讯》 列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设 计、中国经济等。 葛蓉蓉女士，独立董事，管理学博士，高级经济师。2017年12月起担任北京创新伙伴 教育科技公司监事。2005年3月至2017年12月任职于中央汇金投资有限公司，曾任汇金公司 股权监事、银行一部副主任（董事总经理）。2001年9月至2005年3月任职于中国证监会发 行监管部。1998年8月至2001年9月任大鹏证券公司（北京）研究部副研究员。1994年7月至 1998年8月在北京工业大学经济管理学院担任讲师。 Alan H Smith先生，独立董事，法学学士，香港太平绅士，香港律师公会律师。历任 云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专业讲师，恒生指 数顾问委员会委员，香港医院管理局公积金计划受托人，香港证监会程序复检委员会委 员，香港政府经济顾问委员会发展局成员，香港联合交易所新市场发展工作小组主席，曾 被《亚洲金融》杂志评为“年度银行家”。 2、监事会成员 郑剑锋先生，监事，金融学科学双硕士。2005年12月起，郑剑锋先生任职于中国工 商银行监事会办公室，先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任，主要 负责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014年6月起，郑剑锋先生被任命为中 国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董 事。 黄敏女士，监事，金融学学士。黄敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞 士信贷集团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、 中国区执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。 洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事 务所高级审计员；2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管； 2009年6月加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部总监。 倪莹女士，监事，硕士。2000年至2009年任职于中国人民大学，历任副科长、科 长，校团委副书记。2009年至2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011 年加入工银瑞信战略发展部，现任人力资源部总监。 章琼女士，监事，硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部；2003年至2005年任 职于银河基金，担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部，现任中央交易室总监。 3、高级管理人员 王海璐女士，总经理，简历同上。 朱碧艳女士，硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委 员、督察长，兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997－1999年中国华融信托投资公司 证券总部经理，2000－2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经 理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。 杜海涛先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管 理（国际）有限公司董事，1997年7月至2002年9月，任职于长城证券有限责任公司， 历任职员、债券（金融工程）研究员；2002年10月至2003年5月，任职于宝盈基金管理 有限公司，历任研究员、基金经理助理；2003年6月至2006年3月，任职于招商基金管 理有限公司，历任研究员、基金经理。2006年加入工银瑞信基金管理有限公司。 赵紫英女士，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工银 瑞信投资管理有限公司董事，1989年8月至1993年5月，任职于中国工商银行海淀支 行，从事国际业务；1993年6月至2002年4月，任职于中国工商银行北京市分行国际业 务部，历任综合科科长、国际业务部副总经理；2002年5月至2005年6月，任职于中国 工商银行牡丹卡中心，历任市场营销部副总经理、清算部副总经理。2005年加入工银瑞信 基金管理有限公司。 郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工银瑞 信资产管理（国际）有限公司董事，工银瑞信投资管理有限公司董事。2001年4月至2005 年6月，任职于中国工商银行资产托管部。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。 4、本基金基金经理 朱晨杰先生，7年证券从业经验；先后在海通证券股份有限公司担任债券销售交易， 在平安证券股份有限公司担任投资经理，在中欧基金管理有限公司担任基金经理。2018年 加入工银瑞信基金管理有限公司，现任基金经理。2019年10月8日至今，担任工银瑞信 信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 何秀红女士，2013年6月24日起至2018年2月23日管理本基金。 欧阳凯先生，2013年7月4日至2018年2月23日管理本基金。 李敏先生，2013年10月10日至2019年10月10日管理本基金。 5、投资决策委员会成员 王海璐女士，简历同上。 杜海涛先生，投资决策委员会主任，简历同上。 宋炳珅先生，15年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007年加入 工银瑞信，现任权益投资总监。2012年2月14日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投 资基金基金经理；2013年1月18日至今，担任工银双利债券基金基金经理；2013年1月 28日至2014年12月5日，担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理；2014年1月20 日至2018年8月28日，担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理；2014年1月20 日至2017年5月27日，担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理；2014年10 月23日至今，担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理；2014年11月18日至2018年 8月28日，担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理；2015年2月16日至2017年12 月22日，担任工银战略转型主题股票基金基金经理；2017年4月12日至2018年12月28 日，担任工银瑞信中国制造2025股票型证券投资基金基金经理。 欧阳凯先生，17年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010年加 入工银瑞信，现任固定收益投资总监。2010年8月16日至今，担任工银双利债券型基金 基金经理；2011年12月27日至2017年4月21日，担任工银保本混合基金基金经理； 2013年2月7日至2017年2月6日，担任工银保本2号混合型发起式基金(自2016年2 月19日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理；2013年6月26日至 2018年2月27日，担任工银瑞信保本3号混合型基金基金经理； 2013年7月4日至 2018年2月23日，担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理；2014年9月19日起至 今，担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理；2015年5月26日起至2018年6月5 日，担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。 黄安乐先生，16年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证 券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员；2010年加 入工银瑞信，现任权益投资总监。2011年11月23日至今，担任工银瑞信主题策略混合型 证券投资基金基金经理；2013年9月23日至今，担任工银瑞信精选平衡基金基金经理； 2014年10月22日至2017年10月9日，担任工银高端制造行业股票型基金基金经理； 2015年4月28日至2018年3月2日，担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理； 2016年1月29日至2018年11月30日，担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经 理；2017年4月21日至2019年1月24日，担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金 基金经理；2018年3月28日至今，担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经 理，2018年6月5日至今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。 李剑峰先生，16年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高 级副经理；2008年加入工银瑞信，曾任固定收益研究员，现任固定收益投资总监兼养老金 投资中心总经理。 郝康先生，21年证券从业经验；先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理，在 联和运通投资顾问管理公司担任执行董事，在工银瑞信担任国际业务总监，在工银瑞信资 产管理（国际）有限公司担任副总经理；2016年加入工银瑞信基金管理有限公司，现任权 益投资总监，兼任工银瑞信（国际）投资总监，2016年12月30日至今，担任工银瑞信沪 港深股票型证券投资基金基金经理；2017年11月9日至今，担任工银瑞信沪港深精选灵 活配置混合型证券投资基金基金经理，2018年5月10日至今，担任工银瑞信新经济灵活 配置混合型证券投资基金（QDII）基金经理；2018年12月25日至今，担任工银瑞信红利 优享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 石正同先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监，1990年至1995年， 任职于荷兰银行台北分行，担任协理；1995年至2002年，任职于日本大和投资信托（香 港）有限公司，担任资深投资经理；2003年至2004年，任职于台湾英国保诚投资信托公 司，担任投资总监；2004年至2006年，任职于台湾汇丰中华投资信托公司，担任投资管 理部副总裁；2006年至2008年，任职于国联安基金管理有限公司，担任副总经理兼投资 总监；2008年至2013年，任职于台湾景顺投资信托公司，担任副总经理兼投资总监； 2014年至2016年，任职于台湾中国人寿保险有限公司，担任全球权益市场负责人；2017 年至2018年6月，任职于尤梅投资公司，担任公司董事总经理。 朱碧艳女士，简历同上。 章赟先生，12年证券从业经验；复旦大学理论物理学专业博士，英国剑桥大学管理学 研究生；曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师，在平安资产管理有限 公司担任量化投资经理，在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长（量化执行总监）； 2014年加入工银瑞信，现任指数投资中心总经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限 制等全权处理本基金的投资。 2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效 措施，防止违反《证券法》行为的发生。 3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效 措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）将基金财产向他人贷款或者提供担保； （3）从事使基金承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金托管人、基金管理人发行的股票或 债券； （6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管 人有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活 动。 4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）其它法律法规以及国务院证券监督管理机构禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 利益。 （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不 当利益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密以及尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息。 （4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行。 （3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金管理 人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济 效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 董事会下设公司治理与风险控制委员会，负责对公司治理结构进行定期的评估、检 验，提出对公司治理结构的修改和完善方案，对公司经营管理和基金投资业务进行风险管 理和合规性控制，对公司内部稽核审计工作结果进行审查和监督并向董事会报告；董事会 下设资格审查与薪酬委员会，负责对股东推荐的董事人选资格、高级管理人员资格、独立 董事资格进行审查，拟定董事、监事、高级管理人员薪酬和激励政策，报股东会或董事会 批准。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公 司董事会制定的经营方针及发展战略，总经理下设执行委员会，负责公司日常经营管理活 动中的重要决策，执行委员会下设投资决策委员会和风险管理委员会，就基金投资和风险 控制等发表专业意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。 公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和 合理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事会和中国证监会报告。 （2）风险评估 a）董事会下属的公司治理与风险控制委员会和督察长对公司内外部风险进行评估； b）执行委员会下属的风险管理委员会负责对公司经营管理中的重大突发性事件和重大 危机情况进行评估，制定危机处理方案并监督实施；负责对基金投资和运作中的重大问题 和重大事项进行风险评估； c）各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。 （3）控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资 产分离等政策、程序或措施。 控制活动体现为：自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防 线。在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度等，在相关部 门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部 门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督 察长和内控稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控 制的第三道防线。 （4）信息与沟通 公司建立双向的信息交流途径，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈 报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与 其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。公司根据组织架构和授权制度，建 立了清晰的业务报告系统。 （5）内部监控 内部监控由公司治理与风险控制委员会、督察长、风险管理委员会和内控稽核部等部 门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的内控稽核部，其中监察稽 核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督 公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意 见，促进公司内部管理制度有效地执行。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责 任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1、基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：彭纯 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路18号 邮政编码：200336 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.63亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电 话：95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之 一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商 业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上 海证券交易所挂牌上市。根据2018年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交 通银行一级资本位列第11位，连续五年跻身全球银行20强；根据2018年美国《财富》杂志 发布的世界500强公司排行榜，交通银行营业收入位列第168位，较上年提升3位。 截至2019年3月31日，交通银行资产总额为人民币97,857.47亿元。2019年1-3月，交通 银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币210.71亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基 金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等 中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素 质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 2、主要人员情况 彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。 彭先生2018年2月起任董事长、执行董事。2013年11月至2018年2月任副董事长、执行 董事，2013年10月至2018年1月任行长；2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副 总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005年8月至2010年4月任执行董 事、副行长；2004年9月至2005年8月任副行长；2004年6月至2004年9月任董事、行长助 理；2001年9月至2004年6月任行长助理；1994年至2001年历任乌鲁木齐分行副行长、行 长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士 学位。 任德奇先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 任先生2018年8月起任副董事长、执行董事、行长；2016年12月至2018年6月任中国银 行执行董事、副行长，其中：2015年10月至2018年6月兼任中银香港（控股）有限公司非执 行董事，2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁；2014年7月至 2016年11月任中国银行副行长，2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总 经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理； 1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行， 中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获 工学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士2015年8月起任资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015年8月，历任资产托 管部总经理助理、副总经理，资产托管业务中心副总裁；1999年12月至2007年12月，历任 乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女 士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕 士学位。 3、基金托管业务经营情况 截至2019年3月31日，交通银行共托管证券投资基金418只。此外，交通银行还托 管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托 计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、 QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产和 QDLP资金等产品。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，托 管中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、评估、控制及缓 释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权 益。 2、内部控制原则 （1）合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要 求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。 （2）全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制 机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经 营环节，建立全面的风险管理监督机制。 （3）独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行 的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。 （4）制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设置上确 保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的 盲点。 （5）有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基 础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流 程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标被有效执行。 （6）效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风 险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目 标。 3、内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业务指 引》等法律法规，托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度， 确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、 《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、 《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交 通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》 等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统 管理规范，业务管理制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关 信息披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流 程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的 内部控制评审。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资 产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提 和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规 性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时通知基金管理 人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项 进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正 的，交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告中国证监 会，同时通知基金管理人限期纠正。 （四）其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未 受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业 务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销中心 名 称：工银瑞信基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5 号、甲5 号6 层甲5 号601、甲5 号7 层甲5 号701、甲5 号8 层甲5 号801、甲5 号9 层甲5 号901 办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦A 座6-9 层 法定代表人：王海璐 联系人：宋倩芳 电话：010-66583199 传真：010-81042588、010-81042599 客户服务电话：400-811-9999 网址：www.icbccs.com.cn 2、销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 传真：010－66107914 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （2）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 联系人：王菁 电话：021－58781234 传真：021－58408483 客户服务电话：95559 网址：http://www.bankcomm.com/ （3）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670161 客户服务热线：95521/400-8888-666 网址：www.gtja.com （4）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010－85130588 传真：010－65182261 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （5）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 邮编： 518048 法定代表人：张佑君 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 邮编： 100026 电话：010-60838888 传真：010-6083 6029 联系人：王一通 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com （6）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 联系人：金芸、李笑鸣 电话：021－23219275 传真：021－63602722 客户服务电话：95553 网址：http://www.htsec.com/ （7）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编：200031） 法定代表人：李梅 联系人：陈宇 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客户服务电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com （8）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客户服务电话:400-6515-988 网址：www.ewww.com.cn （9）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：朱琴 电话：021-20315161 传真：021-20315125 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （10）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话：010-83252182 传真：010-63080978 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （11）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （12）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人：王晓峰 联系人：王紫雯 电话：010-59562468 客户服务电话：95335 网址：www.avicsec.com （13）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第 04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 电话：0755-82026907 客户服务电话：4006008008 网址：http://www.china-invs.cn/ （14）长城国瑞证券有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼 办公地址：福建省厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20F 法定代表人：王勇 联系人：邱震 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 客户服务电话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com （15）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层 法定代表人：刘汝军 联系人：马骏杰 电话：010-83561329 传真：010-83561094 客服电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn （16）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市崂山区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 电话：0531-89606166 传真：0532－85022605 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com （17）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 电话：0755－82825551 传真：0755－82558355 客户服务电话：4008001001 网址：http://www.essences.com.cn （18）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 办公地址：湖南长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 法定代表人：施华 联系人：程博怡 电话：010-56437060 传真：0731-85832214 客户服务电话：95571 网址：http://www.foundersc.com （19）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 电话：023-63786633 传真：023-67616310 客户服务电话：95355、4008096096 网址：http://www.swsc.com.cn （20）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：方加春 联系人：罗芳 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客户服务电话：4008888128 网址：http://www.tebon.com.cn （21）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话：020－88836999 传真：020－88836654 客户服务电话：961303 网址：http://www.gzs.com.cn （22）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 法定代表人：陈宏 联系人：付佳 联系电话：021-23586603 传真：021-23586860 公司网址：http://www.18.cn 客户咨询电话：95357 （23）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号A座3、5层 法定代表人：宋德清 联系人：黄恒 联系电话：010－58568235 联系传真：010－58568062 客服电话：010-58568118 公司网址：www.hrsec.com.cn （24）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：金喆 电话：028-86690126 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （25）汉口银行股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道933号 办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道933号 法定代表人：陈新民 联系人：李欣 电话：027-82656704 传真：027-82656236 客服电话：96558（武汉）4006096558（全国） 网址：www.hkbchina.com （26）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人：王耀球 联系人：洪晓琳 电话： 0769-22866143 传真： 0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com （27）齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号 办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号 法定代表人：杲传勇 联系人：孙菁艺 电话：0533-2178888-9910 传真：0533-6120373 客服电话：400-86-96588 网址：www.qsbank.cc （28）德州银行股份有限公司 注册地址：山东省德州市三八东路1266号 办公地址：山东省德州市三八东路1266号 法定代表人：孙玉芝 联系人：王方震 电话：0534-2297326 传真：0533-2297327 客服电话：40084-96588 网址：www.dzbchina.com （29）威海市商业银行股份有限公司 注册地址：威海市宝泉路9号 办公地址：威海市宝泉路9号 法定代表人：谭先国 联系人：刘文静 电话：0631-5211651 传真：0631-5215726 客服电话：40000-96636 网址：www.whccb.com （30）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （31）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931－8888088 传真：0931－4890515 客户服务电话：0931-4890619/4890618/4890100 网址：http://www.hlzqgs.com/ （32）大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦 38、39层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦 38、39层 法定代表人：董永成 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （33）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址：湖北省武汉市中南路99号保利广场A座48楼 法定代表人： 余磊 联系电话：（027）87618889 传真：（027）87618863 联系人：杨晨 客服电话： 95391 公司网址：http://www.tfzq.com （34）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号 办公地址：上海市江宁路168号 法定代表人：高建平 联系人：刘玲 电话：021-52629999 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （35）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：王硕 传真：010－68858057 客户服务电话：95580 网址：http://www.psbc.com （36）中国国际金融股份有限公司 注册地址：中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层 办公地址：中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：毕明建 联系人：任敏 电话：010－65051166 传真：010－65058065 客户服务电话：010-65051166 网址：http://www.cicc.com.cn/ （37）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元 法定代表人：李长伟 联系人：唐昌田 传真：010-88321763 客户服务电话：4006650999 网址：www.tpyzq.com （38）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 传真：0755-25838701 客服电话：95358 网址:www.firstcapital.com.cn （39）徽商银行股份有限公司 注册地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座 办公地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：吴学民 联系人：陶锋 电话：0551-65898113 传真：0551-62667684 客户服务电话：96588 网址：www.hsbank.com.cn （40）天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路15号 办公地址：天津市河西区友谊路15号 法定代表人：袁福华 联系人：李岩 电话：022-28405684 传真：022-28405631 客户服务电话：4006960296 网址：www.bank-of-tianjin.com.cn （41）云南红塔银行股份有限公司 注册地址：云南省玉溪市东风南路2号 办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心A座 法定代表人：李光林 联系人：马杰 电话：0871-65236624 传真：0871-65236614 客服电话：0877-96522 网址：www.ynhtbank.com （42）江苏紫金农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区梦都大街136号 办公地址：江苏省南京市建邺区梦都大街136号 法定代表人：张小军 联系人：游丹 电话：025-88866645 传真：025-88866724 客户服务电话：025-96008 网址：http://www.zjrcbank.com （43）富滇银行股份有限公司 注册地址：昆明市拓东路41号 办公地址：昆明市拓东路41号 法定代表人：夏蜀 联系人：杨翊琳 电话：0871-63140324 传真：0871-63194471 客户服务电话：400-88-96533 网址：www.fudian-bank.com （44）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 联系人：朱瑞良 电话：0512-69868364 传真：0512-69868370 客户服务电话：96067 网址：www.suzhoubank.com （45）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省松北区创新三路833号 法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟 电话：0451－87765732 传真：0451－82337279客户服务电话：4006662288 网址：http://www.jhzq.com.cn （46）大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351－4130322 传真：0351－7219891 客户服务电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn （47）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 法定代表人： 张皓 联系人： 刘宏莹 电话： 010-6083 3754 传真： 021-6081 9988 客户服务电话： 400-990-8826 网址： www.citicsf.com （48）财通证券股份有限公司 住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、 1701-1716 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601- 1615、1701-1716 法定代表人：陆建强 联系人：陶志华 电话：0571-87789160 传真：0571-87818329 客服电话：95336 网址：http://www.ctsec.com （49）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100033 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 电话：010－66045182 传真：010－66045518 客户服务电话：010-66045678 网址：http://www.txsec.com （50）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话： 0755-33227950 传真： 0755- 33227951 客户服务电话： 4006-788-887 网址： www.zlfund.cn及www.jjmmw.com （51）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话：021-54509977 客服电话：95021/400-1818-188 传真：021-64385308 网址：www.1234567.com.cn （52）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 联系电话：021-20613999 客服电话：400-700-9665 传真：021-68596916 网址：http://www.ehowbuy.com （53）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 联系人：余翼飞 联系电话：021-80358749 客服电话：400-821-5399 传真：021-38509777 网址： http://www.noah-fund.com/ （54）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 联系电话：010-85650628 客服电话：400-920-0022 传真：010-65884788 网址：http://www.licaike.com/ （55）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F 法定代表人：李兴春 联系人：郭丹妮 联系电话：021-50583533 客服电话：400-921-7755 传真：021-61101630 网址： www.leadfund.com.cn （56）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 联系人：李雯 联系电话：010- 60842306 客服电话：400-021-8850 传真：010-85097308 网址： http://www.harvestwm.cn/ （57）浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：聂婉君 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 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（64） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢2208室 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 联系电话：010-88312877-8032 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （65）北京中期时代基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层 法定代表人：姜新 联系人：尹庆 联系电话：010-65807865 客服电话：010-65807609 网址：www.cifcofund.com （66）北京中天嘉华基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区内6-C号地3号楼2层205室 办公地址：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座1层 法定代表人：洪少猛 联系人：万里峰 联系电话：010-58276999 客服电话：400-650-9972 网址：www.sinowel.com （67）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法定代表人：张冠宇 联系人：王国壮 联系电话：010-85934903 客服电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com （68）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 法定代表人：罗细安 联系人：闫丽敏 联系电话：010-67000988 客服电话：400-001-8811 网址：www.zengcaiwang.com （69）海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 电话：021-80133597 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （未完）  |