兴业添天盈：兴业添天盈货币市场基金招募说明书(更新)(2019年第3号)
原标题:兴业基金管理有限公司:兴业添天盈：兴业添天盈货币市场基金招募说明书(更新)(2019年第3号) 兴业 添天盈 货币市场基金 招 募 说明书 （更新） ( 201 9 年 第 3 号 ) 基金管理人： 兴业 基金管理有限公司 基金托管人： 交通 银行 股份有限公司 重要提示 本基金经 2015 年 6 月 17 日 中国证券监督管理委员会证监许可 【 201 5 】 1289 号文 准予募集注册 ， 基金合同于 2015 年 7 月 23 日正式生效 。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于货币市场，每万份基金已实现收益会因为货币市场波动等因素 产生波动。投资人购买本货币市场证券投资基金并不等于将资金作为存款存放在 银行或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充 分考虑自身的风险承受能力 ，理性判断市场，对认 ( 申 ) 购基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也 需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会 等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性 风险，由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资策略所特有的风险等等。 投资人在 认购（或申购）本基金时 ，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金 合同。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自 负”原则，在投资人做出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 投资 人购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证 。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为 201 9 年 10 月 14 日，有关财务数据和净值 表现数据截止日为 201 9 年 6 月 3 0 日 （本招募说明书中的财务资料未经审计）。 目录 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 1 二、释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 2 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................................ 7 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ .............................. 17 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ .......................... 21 六、基金的募集 ................................ ................................ ................................ .............................. 35 七、基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ...................... 36 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ................................ ........... 37 九、基金的投资 ................................ ................................ ................................ .............................. 47 十、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ .............................. 60 十一、基金的财产 ................................ ................................ ................................ .......................... 62 十二、基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ .................. 63 十三、基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ............... 68 十四、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ............... 70 十五、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ............... 72 十六、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ .................. 7 3 十七、风险揭示 ................................ ................................ ................................ .............................. 79 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清 算 ................................ ................................ ......... 83 十九、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ........... 85 二十、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ................................ . 102 二十一、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ............................. 122 二十二、其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ............. 124 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ ...................... 125 二十四、备查文件 ................................ ................................ ................................ ........................ 126 一、绪言 本基金的募集申请经中国证监会 201 5 年 6 月 17 日 证监许可【 201 5 】 1289 号文 准予募集 注册 ，基金合同于 2015 年 7 月 23 日正式生效 。 本《招募说明书 （更新） 》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简 称 “ 《基金法》 ” ）、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “ 《运作办 法》 ” ）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、《证券投资基 金信息披露管理办法》（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ）、 《货币市场基金监督管理 办法》、《关于实施＜货币市场基金监督管理办法＞有关问题的规定》 、 《证券投资 基金信息披露内容与格式准则第 5 号 < 招募说明书的内容与格式 > 》 、《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”） 等有 关法律法规以及《兴业 添天盈 货币市场基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏 ， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会 注册 。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者 自依基 金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50% ，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除外。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指 兴业 添天盈 货币 市场 基金 2 、基金管理人：指 兴业 基金管理有限公司 3 、基金托管人： 交通 银行 股份有限公司 4 、基金合同：指《 兴业 添天盈 货币 市场 基金 基金 合同》及对基金合同的任 何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 兴业 添天盈 货 币 市场基金 托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、 招募说明书 或本招募说明书 ：指《 兴业 添天盈 货币 市场基金 招募说明书》 及其定期的更新 7 、 基金份额发售公告：指《 兴业 添天盈 货币 市场 基金 基金 份额发售公告》 8 、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过， 并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订， 自 2013 年 6 月 1 日起实施 、并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修改 的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、 《销售办法》：指中国证监会 201 3 年 3 月 15 日 颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办 法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、 《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、 《运作办法》：指中国证监会 20 14 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对 其不时做出的修订 1 4 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 5 、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员 会 1 6 、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 7 、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 1 8 、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 1 9 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 20 、 投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 2 1 、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 2 2 、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 2 3 、 销售机构：指 兴业 基金管理有限 公司 以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理协议，代为办理基金销售业务的机构 2 4 、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 2 5 、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为 兴业 基金管理有 限公司 或接受 兴业 基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构 2 6 、 基金账户：指登记机构为投资人开立 的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 2 7 、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构 办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起 的基金份 额变动及结余情况的账户 2 8 、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 2 9 、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30 、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 31 、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32 、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 34 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) ， n 为自然数 35 、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36 、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37 、 《业务规则》： 指《 兴业基金管理有限公司 开放式基金业务规则》，是 由 基金管理人制定并不时修订的， 规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登 记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 38 、 认购：指在基金募集期内，投资人 根据基金合同和招募说明书的规定 申 请购买基金份额的行为 39 、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40 、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同 和招募说明书 规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 4 1 、 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 42 、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 43 、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申 购 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及 受理 基金申购申请的一种投资方式 44 、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 45 、 元：指人民币元 46 、 基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47 、摊余成本法：指计价对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并 考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内按实际利率法 摊销 ，每日计提损益 48 、影子定价：为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市场 利率和交易市价计算的基金资产净值发生重大偏离，从而对基金份额持有人的利 益产生稀释和不公平的结果，基金管理人于每一估值日，采用估值技术，对基金 持有的估值对象进行重新评估，即“影子定价” 49 、每万份基金已实现收益：指按照相关法规计算的每万份基金份额的日已 实现收益 50 、 7 日年化收益率： 指以最近七个自然日的每万份基金已实现收益折算出 的年收益率 51 、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该 笔费用从基金财产中扣除，属于基金的营运 费用 52 、基金份额分类：本基金分设两类基金份额： A 类基金份额和 B 类基金份 额。两类基金份额分设不同的基金代码，收取不同的销售服务费并分别公布每万 份基金已实现收益和 7 日年化收益率 53 、 A 类基金份额：指按照 0.25% 年费率计提销售服务费的基金份额类别 54 、 B 类基金份额：指按照 0.01% 年费率计提销售服务费的基金份额类别 5 5 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 5 6 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 5 7 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 58 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率的过程 59 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因 发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 60 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 61 、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 三、基金管理人 （一）基金管理人情况 名称： 兴业基金管理有限公司 住所：福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼 办公地址 ： 上海市浦东新区 银城路 167 号 13 、 14 层 法定代表人： 官恒秋 设立日期： 2013 年 4 月 17 日 批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监许可 [2013]288 号 组织形式： 有限责任公司 注册资本： 12 亿元人民币 存续期限： 持续经营 联系电话： 021 - 22211888 联系人：郭玲燕 股权结构： 股东名称 出资比例 兴业银行股份有限公司 90% 中海集团投资有限公司 10% 合计 100 % （二）主要人员情况 1 、董事会成员 官恒秋先生，董事长，硕士学位，高级经济师。曾任兴业银行国际业务部副 总经理，兴业银行深圳分行党委副书记、副行长，兴业银行杭州分行党委书记、 行长，兴业银行南京分行党委书记、行长。现任兴业基金管理有限公司党委书记、 董事长。 明东先生，董事，硕士学位，高级经济师。曾先后在中远财务有限责任公司 及中国远洋运输（集团）总公司资产经营中心、总裁事务部、资本运营部工作， 历任中国远洋控股股份有限公司投资者关系部总经理、证券事务代表，中国远洋 运输（集团）总公司 / 中国远洋控股股份有限公司证券事务部总经理。现任中远 海运发展股份有限公 司副总经理、党委委员，中海集团投资有限公司总经理。 胡斌先生，董事，硕士学位，经济师职称。曾任兴业银行乌鲁木齐分行企业 金融总部营销管理部总经理，兴业银行总行企业金融总部企业金融营销管理部总 经理助理，兴业银行北京分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部副 总经理等职务。现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理，兼任兴业财富资 产管理有限公司执行董事。 李春平先生，独立董事，博士学位，高级经济师。曾任国泰君安证券股份有 限公司总裁助理，国泰基金管理有限公司总经理、执行董事，长江养老保险股份 有限公司党委副书记、总 裁，上海量鼎资本管理公司执行董事，上海保险交易所 中保保险资产登记交易有限公司运营管理委员会主任等职。现任杭州华智融科股 权投资公司总裁。 陈华锋先生，独立董事，博士学位。曾任加拿大不列颠哥伦比亚大学尚德商 学院金融学助理教授，美国德州农工大学梅斯商学院金融学副教授（终身教职）， 清华大学五道口金融学院讲席副教授（终身教职）。现任复旦大学泛海金融学院 教授、博士生导师、 MBA 项目学术主任。 陈汉文先生，独立董事，博士学位。曾任厦门大学会计系主任、博士生导师， 厦门大学管理学院副院长，厦门大学研究生院副院长等职。现任对外 经济贸易大 学国际商学院教授。 2 、监事会成员 林榕辉先生，监事会主席，博士学位。曾任兴业银行总行计划资金部副总经 理、信用审查部总经理、漳州分行党委书记、行长，同业业务部总经理、风险管 理部总经理、研究规划部总经理、企业金融总部副总裁、金融市场总部副总裁等 职务。现任兴业银行总行同业金融部总经理。 杜海英女士，监事，硕士学位。曾任中海（海南）海盛船务股份有限公司发 展部科长、发展部副主任（主持工作）、发展部主任，中共中国海运（集团）总 公司党校副校长，集团管理干部学院副院长等职。现任中远海运发展股份有限公 司总经理助理 、中海集团投资有限公司副总经理、河南远海中原物流产业发展基 金管理有限公司董事长。 郎振宇先生，职工监事，本科学历。曾任天弘基金管理有限公司广州分公司 总经理助理、兴业银行股份有限公司总行资产管理部综合处副处长、兴业基金管 理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理等职。现任兴业基金管理 有限公司综合管理部总经理。 楼怡斐女士，职工监事，硕士学位。曾任鞍山证券上海管理总部宏观研究员、 富国基金交易部交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易部交易总监。现任兴业 基金管理有限公司交易部总经理兼基金运营部总经理。 3 、公司 高级管理人员 官恒秋 先生，董事长，简历同上。 胡斌 先生，总经理，简历同上。 王薏女士，督察长，本科学历。历任兴业银行信贷管理部总经理助理、副总 经理，兴业银行广州分行副行长，兴业银行信用审查部总经理，兴业银行小企业 部总经理，兴业银行金融市场总部风险总监、金融市场风险管理部总经理。现任 兴业基金管理有限公司党委委员、督察长。 黄文锋先生，副总经理，硕士学位。历任兴业银行厦门分行鹭江支行行长、 集美支行行长，兴业银行厦门分行公司业务部兼同业部、国际业务部总经理，兴 业银行厦门分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部副总经理，兴业 银行沈阳分行党委委员、副行长。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经 理。 张顺国先生，副总经理，本科学历。历任泰阳证券上海管理总部总经理助理， 深圳发展银行上海分行金融机构部副总经理、商人银行部副总经理，深圳发展银 行上海分行宝山支行副行长，兴业银行上海分行漕河泾支行行长、静安支行行长、 上海分行营销管理部总 经理，兴业基金管理有限公司总经理助理、上海分公司总 经理，上海兴晟股权投资管理有限公司总经理，兴投（平潭）资本管理有限公司 执行董事。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理。 庄孝强先生，总经理助理，本科学历。历任兴业银行宁德分行计划财会部副 总经理，兴业银行总行审计部福州分部业务二处副处长、上海分部业务二处副处 长，兴业银行总行资产管理部总经理助理，兴业财富资产管理有限公司总经理。 现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理助理，兼任上海兴晟股权投资管理 有限公司执行董事。 张玲菡女士，总经理助理，本科学历。历任银 河基金管理有限公司市场部渠 道经理，交银施罗德基金管理有限公司广东分公司副总经理、渠道部副总经理、 营销管理部总经理、市场总监。现任兴业基金管理有限公司总经理助理。 4 、本基金基金经理 （ 1 ）现任基金经理 本基金基金经理为杨逸君女士，硕士学位，金融风险管理师 (FRM) 。 9 年证 券从业经历。 2010 年 7 月至 2013 年 6 月，在海富通基金管理有限公司主要从事 基金产品及证券市场研究分析工作； 2013 年 6 月至 2014 年 5 月 在建信基金管理 有限公司主要从事基金产品及量化投资相关的研究分析工作； 2014 年 5 月加入 兴业基金管理有限公司， 2015 年 6 月至 11 月担任兴业稳固收益一年理财债券型 证券投资基金、兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金、兴业添利债券型证 券投资基金和兴业 添天盈货币市场基金的基金经理助理。 2015 年 11 月 9 日至 2019 年 6 月 26 日担任兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金， 2015 年 11 月 9 日起担任兴业添利债券型证券投资基金和兴业 添天盈货币市场基金的基金 经理， 2015 年 11 月 9 日至 2016 年 12 月 12 日担任兴业稳固收益一年理财债券 型证券投资 基金基金经理， 2016 年 2 月 25 日起担任兴业 丰泰债券型证券投资 基 金基金经理， 2016 年 4 月 21 日至 2019 年 2 月 14 日担任 兴业天融债券型证券投 资基金基金经理， 2016 年 5 月 9 日起担任兴业天禧债券型证券投资 基金基金经 理， 2016 年 11 月 4 日起担任中证兴业中高等级信用 债指数证券投资基金基金经 理， 2016 年 12 月 7 日至 2018 年 12 月 6 日担任兴业裕华债券型证券投资 基金基 金经理， 2017 年 1 月 3 日至 2019 年 5 月 15 日担任 兴业裕丰债券型证券投资基 金基金经理， 2017 年 1 月 6 日至 2018 年 6 月 5 日担任兴业安润货币市场 基金基 金经理， 2017 年 3 月 10 日至 2019 年 2 月 14 日担任兴业福 鑫债券型证券投资基 金基金经理， 2017 年 3 月 23 日至 2018 年 12 月 6 日担任兴业瑞丰 6 个月定期开 放债券型证券投资 基金基金经理。 （ 2 ）历任基金经理 徐莹，于 2015 年 7 月 23 日至 2017 年 4 月 28 日期间担任 兴业添天盈货币市 场基金 基金经理。 5 、 投资 策略 委员会成员 胡斌 先生，总经理； 庄孝强先生，总经理助理； 周鸣女士， 固定收益投资部总经理兼固定收益投资总监 ； 冯小波先生， 基金经理 ； 徐莹女士， 固定收益投资部货币与利率投资团队总监 ； 丁进先生，基金经理； 雷志强先生，基金经理。 陈子越先生， 固定收益研究部总经理助理 。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责按照《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基 金管理人必须履行以下职责： 1 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度、半年度和年度基 金报告； 7 、计算并公告基金资产净值 、 每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率 ； 8 、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、 按照规定召集基金份额持有人大会； 1 0 、 保存基金财产管理业务活动的记录、 账册、报表和其他相关资料 ； 1 1 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、法律、行政法规和中国证监会规定的或 《基金合同》 约定的其他职责 。 （四）基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证 券法》”）的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证 券法》行为的发生； 2 、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的 内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）依照法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事 以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权 ，不按照规定履行职责 ； （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息 ，或 利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动 ； （ 8 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （ 9 ）故意损害投资人及其他同业机构、人员的合法权益； （ 1 0 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 1 1 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 1 2 ）信息披露不真实，有误导、欺诈成分； （ 1 3 ）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 4 、 本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、 策略及限制等全权处理本基金的投资。 5 、 本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度， 采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： （ 1 ）承销证券； （ 2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； （ 3 ）从事承担无限责任的投资； （ 4 ）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外； （ 5 ）向其基金管理人、基金托管人出资； （ 6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 7 ）不得通过交易上的安排人为降低投资组合的平均剩余期限的真实天数； （ 8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 （五）基金经理承诺 1 、 依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2 、 不利用职务之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 3 、 不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或 利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易 活动 ； 4 、 不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的风险管理制度 投资业务风险可以分为基本风 险和操作风险。基本风险包括投资对象的市场 风险和流动性风险；操作风险包括交易过程风险和投资纪律执行风险等。 本公司建立健全了的风险管理体系，针对基金运作各个环节构建了相应的风 险管理方法，并加以有效执行。 1 、风险管理体系 本基金的风险 管理 体系包括风险控制决策体系、风险控制监控体系、风险控 制执行体系、风险控制保障体系及自律体系。 其中， 风险控制执行 体系 是在风险 控制决策、监控、保障和自律体系共同支持下完成的， 各个风险控制环节的 关系 如图 1 所示 ： 图 1 、 风险控制体系 示意图 风险控制决策由投资决策委员会负责，风险控制监控由 风险管理总 部 负责， 风险控制执行由各业务部门和职能部门负责，风险控制保障包括财务保障、屏蔽 保障和技术保障，自律体系包括法制教育和道德培养等。 督察长全面介入各个风险控制环节之中 。 2 、投资风险管理 本基金的投资风险控制 包括 事前风险控制、事中风险控制和事后风险控制。 事前风险控制主要 指 投资分析和投资决策中的风险 控制 ；事中风险控制主要 指 交 易实施过程中的风险控制；事后风险控制主要 指投资 组合 构 建之后的风险评估与 跟踪 。 ① 投资分析的风险控制 投资分析风险 主要 指 投资 研究人员在 收集信息、处理信息过程中可能存在的 致使基金份额持有人 遭受损失的风险因素。 对此，本公司 建立了从研究初选库到 投资备选库的严格研究流程和制度 ，并有效执行， 以防范投资分析风险。 ② 投资决策 的 风险控制 投资决策风险主要是指因投资决策失误所导致的可能使投资遭受损失的风 险。 对此，本公司 制定了详细的投资决策流程和制度，以防范投资决策风险。 如 建立严格的 投资备选库 制度 ， 严格的投资 权限 审批制度， 定期或不定期绩效和风 险 评估等。 ③ 基金交易 的 风险控制 交易风险是指 基金投资 交易实施过程中可能产生的风险。 本公司 严格执行集 中交易制度，确保交易执行过程的公平独立。为了确保交易过程的独立性 与公平 性 ， 交易部 独立于 基金管理 部门，以有效控制交易风险。 ④ 投资风险的事后控制 本公司 对基金投资 进行 实时监控 ，并按月、按季进行风险定期评估，以 加强 投资风险的事后控制。 风险管理总 部每月对 基金投资风险进行评估，并将评估报 告提交投资决策委员会讨论 和审议；每季度分析市场环境变化和重大事件影响， 报告面临的各项风险暴露情况， 对基金投资风险提出建议和警告 ； 根据投资决策 委员会或投资 主管 的要求 ， 不定期对基金 投资 的 特定 风险进行评估，并提交相关 报告。 （七 ）基金管理人的风险管理和内部控制制度 （ 1 ）内部控制的原则 ①全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员， 并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 ②独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度 的独立性与权威性。 ③相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 ④重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部 风险控制与公司业务发展同等重要。 （ 2 ）内部控制的主要内容 ①控制环境 公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金管 理人在董事会下设立有独立董事参加的审计与风险管理委员会，负责评价与完善 公司的内部控制体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保 公司财务报告的真实性、可靠性，督促实施有关审计建议。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策 委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 重大决策。 此外，公司设有督察长，全权负责公 司的监察与稽核工作，对公司和基金运 作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发 生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 ② 风险评估 公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目 标、投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的 可能性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。 ③ 操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相 互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的 授权 分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的 关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程， 每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 ④ 信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息 交流渠道，保证公 司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保 证信息及时送达适当的人员进行处理。 ⑤ 监督与内部稽核 基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行内部稽核职能，检 查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的 执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公 司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立性，监察稽核报告提 交全体董事审阅并报送中国证监会。 四、基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称： BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：彭纯 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路 18 号 邮政编码： 200336 注册时间： 1987 年 3 月 30 日 注册资本： 742.63 亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]25 号 联系人：陆志俊 电 话： 95559 交通银行 始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行 之一。 1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的 国有股份制商业银行，总部设在上海。 2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所 挂牌上市， 2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2019 年英国《银行家》 杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 11 位，连续五年跻 身全球银行 20 强；根据 2019 年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公司排行榜， 交通银行营业收入位列第 150 位，较上年提升 18 位。 截至 2019 年 6 月 30 日，交通 银行资产总额为人民币 98,866.08 亿元。 2019 年 1 - 6 月，交通银行实现净利润 ( 归属于母公司股东 ) 人民币 427.49 亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年 基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程 师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技 能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上 的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 任德奇先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 任先 生 2018 年 8 月起任 本行副董事长、执行董事、行长； 2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行执行董事、副行长，其中： 2015 年 10 月至 2018 年 6 月 兼任中银香港（控股）有限公司非执行董事， 2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中 国银行上海人民币交易业务总部总裁； 2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行 副行长， 2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国建设银行信贷 审批部副总经理、风 险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理； 1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市 中心支行、岳 阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁； 2007 年 12 月至 2015 年 8 月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副 总裁； 1999 年 12 月至 2007 年 12 月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、 科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石 油大学计算机科学系，获得学士学位， 2005 年于新疆财经学院获硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2019 年 6 月 30 日，交通银行托管证券投资基金 411 只。此外，交通银行还 托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司 客户资产管理计划、银行理财 产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、 QDIE 资金、全国社保基金、养老 保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、 QFII 证券投资资产、 RQFII 证券 投资资产、 QDII 证券投资资产、 RQDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理， 托管中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、评估、 控制及缓释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金 持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1 、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管 要求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。 2 、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合 规部风险管控的内部 控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、 反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 3 、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通 银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分 账管理。 4 、制衡性原则 ：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设置 上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施消除 内部控制中的盲点。 5 、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合 规部三级内控管理模式 的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之 有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标被有 效执行。 6 、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节 的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的 内部控 制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业 务指引》等法律法规，托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管 理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产 托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托 管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资 产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、 《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变化和基金业务的 发展不断 加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规范，业务管理制度 健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信息披露由专人 负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现 全流程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进 行国际标准的内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合 比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、 基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金 收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时通 知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知 后及时核对确认并进行调整。交通 银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通 知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告中国 证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违 规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处 罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 五、相关服务机构 （ 一 ） 基金销售机构 1、直销机构 (1) 名称： 兴业 基金管理有限公司直销中心 住所 : 福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼 法定代表人： 官恒秋 地址： 上海市 浦东新区 银城路 167 号 13 、 14 层 联系人： 许野 咨询 电话： 021 - 22211 885 传真： 021-22211997 网址： http:// www. cib - fund.com.cn （ 2 ）名称：网上直销系统 网址： https://trade.cib - fund.com.cn/etrading/ 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。 （3）名称：兴业基金微信公众号 微信号：“兴业基金”或者“cibfund” 2、其他销售机构 （ 1 ）名称：平安银行股份有限公司 住所 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人 : 谢永林 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 邮政编码： 518000 联系人：赵杨 电话： 95511 网址： http://bank.pingan.com/ （ 2 ）名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 邮政编码： 518040 联系人：邓炯鹏 电话： 95555 网址： http://www.cmbchina.com/ （ 3 ）浙江同花顺基金销售有限公司 住所 ： 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人 ： 凌顺平 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 邮政编码： 310012 联系人：董一锋 电话： 4008 - 773 - 772 网址： http : //www.5ifund.com （ 4 ）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人：其实 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 层 邮政编码： 200235 联系人： 王超 电话： 4001818188 网站： http:// www.1234567.com.cn （ 5 ） 深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 办公地址： 深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 邮政编码： 518028 联系人：童彩平 电话： 4006 - 788 - 887 网站： http : //www.zlfund.cn （ 6 ） 珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 法定代表人：肖雯 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 邮政编码： 510308 联系人：吴煜浩 电话： 020 - 89629066 网站： http : //www.yingmi.cn （ 7 ） 北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区 工人体育馆北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人： 胡伟 办公地址：北京市朝阳区 工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 邮政编码： 100026 联系人： 陈铭洲 电话： 400 - 618 - 0707 网站： https://www.hongdianfund.com/ （ 8 ） 上海陆金所基金销售有限公司 住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：郭坚 办公地址：上海市 浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 邮政编码： 200120 联系人： 程晨 电话： 4008219031 网址： http : //www. lufunds.com （ 9 ） 诺亚正行基金销售有限公司 住所 ： 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人 ： 汪静波 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 邮政编码： 200082 联系人： 李娟 电话： 400 - 821 - 5399 网址： http : // www.noah - fund.com （ 10 ） 上海凯石财富基金销售有限公司 住所 ： 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 法定代表人 ： 陈继武 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 邮政编码： 200001 联系人： 王哲宇 电话： 400 6 - 433 - 389 网址： www.vstonewealth.com （ 1 1 ） 武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所 ： 武汉市江汉区泛海国际 SOHO7 栋 23 层 01 、 04 号 法定代表人 ： 陶捷 办公地址：武汉市江汉区泛海国际 SOHO7 栋 23 层 01 、 04 号 邮政编码： 430000 联系人：陆锋 电话： 4000279899 网址： http://www.buyfunds.cn/ （ 1 2 ） 上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 法定代表人：杨文斌 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 邮政编码： 200120 联系人：张茹 电话： 400 - 700 - 9665 网址： http:// www.ehowbuy.com （ 1 3 ） 上海 联泰 基金销售 有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表人： 燕斌 办公地址： 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 邮政编码： 200335 联系人： 兰敏 电话： 400 - 166 - 6788 网址： http:// www.66zichan.com （ 1 4 ） 上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人：张跃伟 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 邮政编码： 200120 联系人： 张佳琳 电话： 400 - 820 - 2899 网站： http:// www.erichfund.com （ 1 5 ）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 法定代表人：王伟刚 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 邮政编码： 100190 联系人： 王骁 电话： 400 - 619 - 9059 网址： http:// www.hcjijin.com （ 1 6 ） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室 法定代表人： 张彦 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 7 层 邮政编码： 100032 联系人：文雯 电话： 400 - 166 - 1188 网址： http://www.jrj.com.cn （ 1 7 ） 上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表人：王廷富 办公地址： 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 邮政编码： 200120 联系人：徐亚丹 电话： 400 - 821 - 0203 网址： http:// www.520fund.com.cn （ 1 8 ） 上海利得基金销售有限公司 住所： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人： 李兴春 办公地址： 上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 邮政编码： 200127 联系人：陈洁 电话： 400 - 921 - 7755 网址： http://www.leadfund.com.cn （ 1 9 ） 北京肯特瑞基金销售有限公司 住所： 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401 - 15 法定代表人： 江卉 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东 A 座 4 层 邮政编码： 100176 联系人：韩锦星 电话： 400 - 098 - 8511 网址： http://kenterui.jd.com （ 20 ） 上海华信证券有限责任公司 住所： 上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人： 陈灿辉 办公地址： 上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 邮政编码： 200003 联系人： （未完）  |