泰信行业：泰信行业精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019年2号)
原标题:泰信基金管理有限公司:泰信行业：泰信行业精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019年2号) 泰信 行业精选 灵活配置 混合型 证券投资基金 更新 招募说明书 （ 201 9 年 2 号） 基金管理人：泰信基金管理有限公司 基金托管人： 中信 银行股份有限公司 送出日期： 二〇一 九 年 十 月十 五 日 重要提示 泰信行业精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）由 泰信行业精选混合型证券投资基金变更注册而来。 泰信保本混合型证券投资基金根据【2011】年【10】月【8】日中国证券监督管理 委员会《关于核准泰信保本混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2011】年【1598】 号）和【2011】年【12】月【29】日《关于泰信保本混合型证券投资基金募集时间安排 的确认函》（基金部函【2011】年【1026】号）的核准，进行募集。基金管理人泰信基 金管理有限公司向中国证监会办理完毕基金备案手续后，于2012 年2月22日获书面确 认，《泰信保本混合型证券投资基金基金合同》自该日起生效。 2015 年2 月22 日，泰信保本混合型证券投资基金第一个保本周期届满。鉴于2015 年2 月22 日至2015 年2 月24 日为非工作日，因此泰信保本混合型证券投资基金第 一个保本周期届满日顺延至下一工作日，即2015 年2 月25日。由于不符合保本基金 存续条件，根据《泰信保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，在保本周期届满后， 泰信保本混合型证券投资基金转型为“泰信行业精选混合型证券投资基金”，并对《泰 信保本混合型证券投资基金基金合同》进行了修订。 泰信行业精选混合型证券投资基金经中国证监会注册，《泰信行业精选混合型证券 投资基金基金合同》自2015年3月4日起转型生效，《泰信保本混合型证券投资基金基 金合同》自该日起失效。 泰信行业精选混合型证券投资基金基金份额持有人大会自2015年7月22日15:00 起至2015年8月26日15：00止以通讯方式召开，会议审议通过了《关于修改泰信行 业精选混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》，同意将“泰信行业精选混合型 证券投资基金”变更注册为“泰信行业精选灵活配置混合型证券投资基金”，基金份额 持有人大会决议生效并报中国证监会备案。依据基金份额持有人大会决议，《泰信行业 精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自2015年9月1日生效。 经与基金托管人中信银行股份有限公司协商一致并报中国证监会备案，自2016年5 月5日起泰信行业精选灵活配置混合型证券投资基金增加C类基金份额，并对本基金的 基金合同及托管协议作相应修改。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册，但中国证监会对 本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基 金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金作为混合型基金，将会有部分基金资产投资于股票市场，基金份额净值会随 股票市场的变化而上下波动。 投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书，全面 认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑自身的风险承受能力，并对于申购基金的意 愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应 风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风 险、本基金特有的风险、其他风险等。在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成 本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和 运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本更新招募说明书所载有关财务数据（未经审计）和投资组合数据的截止日为2019 年6月30日，净值表现数据的截止日期为2019年6月30日，其他内容截止日期为2019 年9月4日。原招募说明书与本更新招募说明书不一致的，以本更新招募说明书为准。 目录 一、绪言 ................................ ................................ 1 二、释义 ................................ ................................ 1 三、基金管理人 ................................ .......................... 6 四、基金托管人 ................................ ......................... 14 五、相关服务机构 ................................ ....................... 18 六、基金的基本情况 ................................ ..................... 47 七、基金的历史沿革 ................................ ..................... 48 八、基金的存续 ................................ ......................... 49 九、基金份额的申购、赎回 ................................ ............... 49 十、基金的转换、非交易过户及转托管 ................................ ..... 58 十一、基金的投资 ................................ ....................... 61 十二、基金的业绩 ................................ ....................... 75 十三、基金的财产 ................................ ....................... 79 十四、基金资产的估值 ................................ ................... 81 十五、基金的收益分配 ................................ ................... 86 十六、基金的费用与税收 ................................ ................. 87 十七、基金的会计与审计 ................................ ................. 89 十八、基金的信息披露 ................................ ................... 90 十九、风险揭示 ................................ ......................... 95 二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .............................. 98 二十一、基金合同的内容摘要 ................................ ............ 100 二十二、基金托管协议的内容摘要 ................................ ........ 116 二十三、对基金份额持有人的服务 ................................ ........ 127 二十四、其他应披露事项 ................................ ................ 131 二十六、备查文件 ................................ ...................... 133 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以 下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明 书的内容与格式>》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “《流动性风险管理规定》”）等有关法律法规以及《泰信行业精选灵活配置混合型证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书所载有关财务数据（未经审计）和投资组合数据的截止日为2019 年6月30日，净值表现数据的截止日期为2019年6月30日，其他内容截止日期为2019 年9月4日。原招募说明书与本更新招募说明书不一致的，以本更新招募说明书为准。 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指泰信行业精选灵活配置混合型证券投资基金 2 、基金管理人：指泰信基金管理有限公司 3 、基金托管人：指中信银行股份有限公司 4 、基金合同：指《泰信行业精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同 的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《泰信行业精选灵活配置混合 型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书：指《泰信行业精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期 的更新 7 、基金份额发售公告：指《泰信保本混合型证券投资基金基金份额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会 议通过， 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施 ， 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会 常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 < 中华人民共和国港口 法 > 等七部法律的决定》修改 的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时 做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办 法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、 《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 修订 1 4 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 5 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 1 6 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 7 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 1 8 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登 记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组 织 1 9 、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证 券市场的中国境外的机构投资者 20 、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 2 1 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 2 2 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 2 3 、销售机构：指泰信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的 其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，代为办理基 金销售业务的机构 2 4 、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 2 5 、基金注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为泰信基金 管理有限公司或接受泰信基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 2 6 、基金账户：指基金注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、 基金管理人所管 理的基金份额余额及其变动情况的账户 2 7 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基金 认购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 2 8 、基金变更：指“泰信行业精选混合型证券投资基金”注册变更为“泰信行业精选灵 活配置混合型证券投资基金” 2 9 、基金合同生效日：指《泰信行业精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效 起始日 30 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 3 1 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 2 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日 3 3 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 3 4 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) ， n 为自然数 3 5 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 3 6 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 3 7 、《业务规则》：指《泰信基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人 所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 3 8 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 3 9 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 40 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基 金份额的行为 4 1 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 4 2 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购申请的一种投资方式 4 3 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转换 中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 4 4 、元：指人民币元 4 5 、基金份额分类：本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同，将基金份额 分为不同的类别： A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并 分别公布基金份额净值 4 6 、 A 类基金份额：指不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 4 7 、 C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 4 8 、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份 额持有人服务的费用 49 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款 利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 50 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款 及其他资产的价值总和 5 1 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 5 2 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 5 3 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基 金份额净值的过程 5 4 、 指定 媒介 ：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他 媒介 55 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款 （含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股 票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 56 、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 57 、中国：指中华人民共和国。就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区和台湾地区 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：泰信基金管理有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区 浦东南路 256 号 华夏银行 大厦 37 层 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 浦东南路 256 号 华夏银行 大厦 37 层 成立日期： 2003 年 5 月 23 日 法定代表人： 万众 总经理： 葛航 电话：（ 021 ） 20899 188 传真：（ 021 ） 20899008 联系人： 姚慧 发展沿革： 泰信基金管理有限公司（ First - Trust Fund M anagement Co. ， Ltd. ）是山东省国际信 托投资有限公司（现更名为山东省国际信托 股份 有限公司）联合江苏省投资管理有限责 任公司、青岛国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于 2002 年 9 月 24 日经中国证券监督委员会批准正式筹建， 2003 年 5 月 8 日获准开业，是以信托投资公司 为主发起人而发起设立的基金管理公司。 公司目前下设 上海 锐懿资产管理有限公司、市场部、 产品部、 营销部（分华东、华 北、华南三大营销中心）、理财顾问部、深圳分公司、北京分公司、电子商务部、客服中 心、基金投资部、研究部、专户投资部、清算会计部、集中交易部、计划财务部、信息 技术部、风险管理部、监察稽核部、综合管理部。截至 201 9 年 8 月底，公司有正式员工 9 5 人 ， 多数具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部 门的处罚。 截至 201 9 年 9 月 4 日，泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益货币、泰信先 行策略混合、泰信双息双利债券、泰信优质生活混合、泰信优势增长混合、泰信蓝筹精 选混合、泰信债券增强收益、泰信发展主题混合、泰信债券周期回报、泰信中证 200 指 数、泰信中小盘精选混合、泰信行业精选混合、泰信中证基本面 400 指数分级、泰信现 代服务业混合基金、泰信鑫益定期开放债券、泰信国策驱动混合、泰信鑫选混合、泰信 互联网 + 混合、泰信智选成长混合、泰信鑫利混合、泰信竞争优选混合共 21 只开放式基 金及 13 个特定客户资产管理计划。 （二）注册资本、股权结构 泰信基金管理有限公司注册资本 2 亿元人民币。其中，山东省国际信托 股份 有限公 司出资 90 00 万元，占公司总股本的 45% ；江苏省投资管理有限责任公司出资 6 000 万 元，占公司总股本的 30% ；青岛国信实业有限公司出资 5000 万元，占公司总股本的 25% 。 股东单位名称 现金出资金额 股权比例 山东省国际信托股份有限公司 9000万元 45% 江苏省投资管理有限责任公司 6000万元 30% 青岛国信实业有限公司 5000万元 25% 合计 2亿元 100% （三）主要人员情况 1 、基金管理人董事、监事、及其他高级管理人员的基本情况 （ 1 ）董事会成员 万众先生，董事长，高级经济师，硕士；曾任山东省国际信托有限公司副总经理，山 东省鲁信实业集团有限公司副总经理，山东省鲁信实业集团有限公司董事长、总经理， 山东省国际信托股份有限公司总经理，现任山东省鲁信投资控股集团有限公司总经理助 理、山东省国际信托股份有限公司董事长。 葛航先生，董事，总经理，学士； 1989 年 7 月加入山东省国际信托有限公司，曾任 山东省国际信托有限公司租赁部高级业务经理、山东省国际信托有限公司自营业务部经 理、上海锐懿资产管理有限公司执行董事。 校登楼先生，董事，高级会计师，注册会计师，本科。曾任江苏省国际信托投资公司 证券部副科长，江苏省国信集团审计部部长，现任江苏省投资管理有限公司财务部副总 经理。 王静玉先生，董事，国际金融硕士，曾任青岛国信融资担保有限公司副总经理，青岛 国信金融控股有限公司研究发展部副经理，青岛国信资本投资有限公司副总经理，青岛 国信创新股权投资管理有限公司执行董事兼总经 理，现任青岛国信金融控股有限公司副 总经理，青岛久实投资管理有限公司执行董事兼法人，青岛国信资本投资有限公司总经 理兼董事，青岛海洋创新产业投资基金有限公司总经理兼董事、青岛国信创新股权投资 管理有限公司执行董事兼总经理。 王川先生，独立董事，经济管理学大专，高级经济师；曾任山西省委政策研究室干部、 省委办公厅秘书，中国农业银行办公室秘书、综合处副处长、人事教育部副主任、研究 室副主任、信贷业务部主任、吉林分行行长兼党组书记、党组成员兼纪检组组长、副行 长兼党组成员（党委委员）、副行长兼党委副书记，中国光大（集团）总公司副董事长、 党委副书记兼中国光大银行副董事长、行长，中国中信集团公司副董事长、党委委员、 中信（金融）控股总裁。 郝亮先生，独立董事，本科。曾任中国建设银行青岛市支行副行长、分行办公室副主 任，青岛市住房公积金管理中心副主 任，深圳大通实业股份有限公司董事会秘书，深圳 大通实业股份有限公司副董事长，兼董事会秘书，现任大通金控（青岛）投资管理有限 公司董事长。 李华强先生，独立董事，经济学硕士，曾任中国有色金属工业总公司株洲冶炼厂总经 理，深圳科技工业园总公司总经理助理，国信证券股份有限公司副总经理，浙江（方正） 证券股份有限公司董事长、党委书记兼总裁，华西证券股份有限公司副总裁，华林证券 股份有限公司总裁、党委副书记，中央汇金投资有限责任公司副董事长。 （ 2 ）监事会成员 刘晓东先生，监事会主席，金融学学士，高级经济师；曾任中国工商银行 青岛分行资 金调度员、信贷员，青岛国际信托投资公司科长、副处长，青岛国信实业有限公司资产 管理部经理，青岛国信发展（集团）有限责任公司资产管理部部长；现任青岛国信发展 （集团）有限责任公司副总经理、党委委员，兼任集团安全总监、青岛国信城市信息科 技有限公司董事长兼总经理。 张牧农先生，监事，工学硕士，高级经济师；曾任山东省国际信托投资公司投资部副 经理、项目评审部副经理，青岛华和国际租赁公司副总经理，法国巴黎鲁新公司副总经 理，山东省国际信托投资公司投资部副经理；现任山东鲁信投资控股公司投资管理部高 级业务经理。 叶茂先 生，监事，本科。曾任东方海外物流（中国）有限公司南京分公司项目经理、 南京水门电子有限公司销售经理。现任江苏省投资管理有限公司资产管理部办事员。 周向光先生，职工监事，本科。 2002 年 12 月加入泰信基金管理有限公司，先后担 任综合管理部副经理、北京办事处主任、行政副总监兼理财顾问部业务副总监，现任董 监事工作部主任、综合管理部副总监、工会主席。 张萍历女士，职工监事，硕士。 2007 年 7 月加入泰信基金管理有限公司，现任公司 集中交易部总监。 胡囡女士，职工监事，经济学硕士。 2006 年加入泰信基金管理有限公司，现任监察 稽核部总监、上海锐懿资产管理有限公司监事。 （ 3 ）公司高级管理人员 万众先生，董事长，高级经济师，硕士；曾任山东省国际信托有限公司副总经理，山 东省鲁信实业集团有限公司副总经理，山东省鲁信实业集团有限公司董事长、总经理， 山东省国际信托股份有限公司总经理，现任山东省鲁信投资控股集团有限公司总经理助 理、山东省国际信托股份有限公司董事长。 葛航先生，董事，总经理，学士； 1989 年 7 月加入山东省国际信托有限公司，曾任 山东省国际信托有限公司任租赁部高级业务经理、山东省国际信托有限公司自营业务部 经理、上海锐懿资产管理有 限公司执行董事 吴胜光先生，督察长，硕士，高级经济师；曾任南京大学城市与资源系副主任、江苏 省国际信托投资公司投资银行部业务二部经理、信泰证券有限责任公司投资银行部副总 经理。经历了泰信基金管理有限公司的筹建及成立，并担任公司督察长至今。 桑维英女士，副总经理兼董事会秘书，硕士； 2002 年 10 月加入泰信基金管理有限 公司，经历了公司的筹建及成立，历任监察稽核部负责人兼营销策划部负责人、行政总 监、第一届及第二届监事会职工监事、总经理助理、上海锐懿资产管理有限公司监事。 韩波先生，副总经理、财务负责人、首席信息官，大学本科；曾先后任山东国投上海 证券部财务经理，鲁信投资有限公司财务、投资管理部门经理。 2002 年 10 月加入泰信 基金管理有限公司，经历了公司的筹建及成立，历任公司部门经理、总经理助理。 2 、基金经理 董山青先生，工商管理硕士，具有基金从业资格。证券从业年限 13 年。曾就职于中 国银行； 2004 年 8 月加入泰信基金管理有限公司，历任交易员、研究员、研究总监助理、 基金经理助理、基金经理等职； 2009 年 5 月至 2011 年 4 月担任泰信优势增长灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理助理 ； 2012 年 2 月 22 日至 2015 年 3 月 3 日担任泰信 保本混合型证券投资基金的基金经理， 2015 年 3 月 4 日起至今担任由泰信保本混合型证 券投资基金转型后的泰信行业精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理； 2016 年 2 月 4 日起至今担任泰信鑫选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理； 2019 年 8 月 8 日 起至今担任泰信蓝筹精选混合型证券投资基金的基金经理；现同时担任基金投资部总监 助理。 3 、 本基金采取集体投资决策制度， 由分管投资的副总经理韩波先生担任投资决策委 员会主任，投资决策委员会成员如下： 葛航先生，董事，总经理； 韩波先生，副总经理； 朱志权先生，基金投资部总监兼投资总监，泰信优势增长混合 、泰信智选成长混合 基金的基金经理； 梁剑先生，研究部副总监兼研究副总监； 何俊春女士，基金投资部固定收益投资总监， 泰信天天收益货币基金、 泰信双息双 利债券基金、泰信债券增强收益基金、泰信债券周期回报基金、泰信鑫益定期开放债券 基金 、泰信鑫利混合基金 的基金经理； 另外，督察长、风险管理部负责人、监察稽核部负责人及相关基金经理列席会议。 4 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （四）基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制中期和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值和基金份额累计净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； 12 、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （五） 基金管理人的承诺 1 、本基金管理人承诺严格遵守相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律法规、基金合同和中国证监 会有关规定的行为发生。 2 、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法 规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防 止下列行为发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金资产； （ 3 ）利用基金资产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规或中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关 法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或活动： （ 1 ）承销证券； （ 2 ） 违反规定 向他人贷款或者提供担保； （ 3 ）从事承担无限责任的投资； （ 4 ）向其基金管理人、基金托管人出资； （ 5 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 6 ）法律 、行政 法规 和 中国证监会规定禁止的其他活动 。 法律法规或监管部门取消上述禁止行为的，本基金不受上述限制。 4 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （ 3 ）不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基 金投资计划等信息； （4）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗 透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的独 立性与权威性。 （3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行 的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 （4）重要性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部风险 控制与公司业务发展同等重要。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事 会下设立有独立董事参加的审计、合规与风险控制委员会，负责评价与完善公司的内部 控制体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司财务报告的真 实性、可靠性，督促实施有关审计建议。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻 公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策委员会等，负 责公司经营、基金投资、风险管理的重大决策。 此外，公司设有督察长，负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围， 涵盖基金及公司运作的所有业务环节，对公司和基金运作的合法性、合规性及合理性进 行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时向公司董事长和中国 证监会报告。 （2）风险评估 公司风险管理部和内部监察稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能 对经营目标、投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响 的可能性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会。 （3）操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作 与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门 的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。各业 务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以减少舞 弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。在明确的岗位责任制 度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每项业务操作有清晰、书面化的 操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核 标准。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠 道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送 达适当的人员进行处理。 （5）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行内部稽核职能，检查、评价公 司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，设置风 险管理部，分析和监控公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公 司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员和风险管理人员具有相对的独立性，内部稽 核报告报董事长及中国证监会。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”） 住所：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 成立时间：1987年4月20日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 489.35亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125号 联系人：中信银行资产托管部 联系电话：4006800000 传真：010-85230024 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com 经营范围：保险兼业代理业务（有效期至2020年09月09日）；吸收公众存款；发放 短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理 发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代 理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服 务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投 资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监 督管理机构批准的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经 批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁 止和限制类项目的经营活动。） 中信银行（601998.SH、0998.HK）成立于1987年，是中国改革开放中最早成立的新 兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并以屡创中国现代 金融史上多个第一而蜚声海内外，为中国经济建设做出了积极贡献。2007年4月，本行 实现在上海证券交易所和香港联合交易所A+H股同步上市。 本行以建设最佳综合金融服务企业为发展愿景，充分发挥中信集团金融与实业并举的独 特竞争优势，坚持“以客为尊”，秉承“平安中信、合规经营、科技立行、服务实体、 市场导向、创造价值”的经营理念，向企业客户和机构客户提供公司银行业务、国际业 务、金融市场业务、机构业务、投资银行业务、保理业务、托管业务等综合金融解决方 案，向个人客户提供零售银行、信用卡、消费金融、财富管理、私人银行、出国金融、 电子银行等多元化金融产品及服务，全方位满足企业、机构及个人客户的综合金融服务 需求。 截至2018年末，本行在国内146个大中城市设有1,410家营业网点，同时在境内外下 设6家附属公司，包括中信国际金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信 金融租赁有限公司、浙江临安中信村镇银行股份有限公司、中信百信银行股份有限公司 和阿尔金银行。其中，中信国际金融控股有限公司子公司中信银行（国际）有限公司， 在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内地设有38家营业网点。信银（香港）投 资有限公司在香港和中国内地设有3家子公司。中信百信银行股份有限公司为本行与百 度公司发起设立的国内首家具有独立法人资格的直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设 有6家营业网点和1个私人银行中心。 30多年来，本行坚持服务实体经济，稳健经营，与时俱进。经过30余年的发展，本行 已成为一家总资产规模超6万亿元、员工人数近6万名，具有强大综合实力和品牌竞争 力的金融集团。2018年，本行在英国《银行家》杂志“全球银行品牌500强排行榜”中 排名第24位；本行一级资本在英国《银行家》杂志“世界1000家银行排名”中排名第 27位。 （二）主要人员情况 方合英先生，中信银行执行董事、行长兼财务总监。方先生于2018年9月加入本行 董事会。方先生自2014年8月起任本行党委委员，2014年11月起任本行副行长，2017 年1月起兼任本行财务总监，2019年2月起任本行党委副书记。方先生现同时担任信银 （香港）投资有限公司、中信银行（国际）有限公司及中信国际金融控股有限公司董事。 此前，方先生于2013年5月至2015年1月任本行金融市场业务总监，2014年5月至 2014年9月兼任本行杭州分行党委书记、行长；2007年3月至2013年5月任本行苏州 分行党委书记、行长；2003年9月至2007年3月历任本行杭州分行行长助理、党委委 员、副行长；1996年12月至2003年9月在本行杭州分行工作，历任信贷部科长、副总 经理，富阳支行行长、党组书记，国际结算部副总经理，零售业务部副总经理，营业部 总经理；1996年7月至1996年12月任浦东发展银行杭州城东办事处副主任；1992年 12月至1996年7月在浙江银行学校实验城市信用社信贷部工作，历任信贷员、经理、 总经理助理；1991年7月至1992年12月在浙江银行学校任教师。方先生为高级经济师， 毕业于北京大学，获高级管理人员工商管理硕士学位，拥有二十余年中国银行业从业经 验。 杨毓先生，中信银行副行长，分管托管业务。杨先生自2015年7月起任本行党委委 员，2015年12月起任本行副行长。此前，杨先生2011年3月至2015年6月任中国建 设银行江苏省分行党委书记、行长；2006年7月至2011年2月任中国建设银行河北省 分行党委书记、行长；1982年8月至2006年6月在中国建设银行河南省分行工作，历 任计财处副处长，信阳分行副行长、党委委员，计财处处长，郑州市铁道分行党委书记、 行长，郑州分行党委书记、行长，河南省分行党委副书记、副行长（主持工作）。杨先 生为高级经济师，研究生学历，管理学博士。 杨璋琪先生，中信银行资产托管部副总经理（主持工作），硕士研究生学历。杨先生 2018年1月至2019年3月，任本行金融同业部副总经理；2015年5月至2018年1月， 任本行长春分行副行长；2013年4月至2015年5月，任本行机构业务部总经理助理； 1996年7月至2013年4月，就职于本行北京分行（原总行营业部），历任支行行长、 投资银行部总经理、贸易金融部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 2004 年8 月18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委 员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原则，切实 履行托管人职责。 截至2019年半年末，中信银行托管140只公开募集证券投资基金，以及基金公司、证 券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII等其他托管资产，托管总 规模达到8.79万亿元人民币。 （ 四 ）托管业务的内部控制制度 1 、内部控制目标。强化内部管理，确保有关法律法规及规章在基金托管业务中得到 全面严格的贯彻执行；建立完善的规章制度和操作规程，保证基金托管业务持续、稳健 发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，及时有效地发现、分析、控制和避免 风险，确保基金财产安全，维护基金份额持有人利益。 2 、内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会，负责全行的风险控制 和风险防范工作；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部内部风险控制，对基金托管 业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核监察。 3 、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章的规定， 以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定了《中信银行基金托管业务管理办法》、《中 信银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托管业务内控检查实施细则》等 一整套规章制度，涵盖证券投资基金托管业务的各个环节，保证证券投资基金托管 业务 合法、合规、持续、稳健发展。 4 、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范等，从制 度上、人员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全保管基金财产的物质条件，对业 务运行场所实行封闭管理，在要害部门和岗位设立了安全保密区，安装了录像、录音监 控系统，保证基金信息的安全；建立严密的内部控制防线和业务授权管理等制度，确保 所托管的基金财产独立运行；营造良好的内部控制环境，开展多种形式的持续培训，加 强职业道德教育。 （ 五 ）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人根据《基金法》、《运作 办法》、《信息披露办法》、基金合同、托管协议和 有关法律法规及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额净值计 算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣 传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。 如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金 合同和有关法律法规及规章的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。在限 期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金托管人发 现基金管理人有重大违规行为或违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将以书面形 式报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）泰信基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 浦东南路 256 号 华夏银行 大厦 37 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区 浦东南路 256 号 华夏银行 大厦 36-37 层 法定代表人：万众 总经理：葛航 成立日期：2003年5月23日 电话：（021）20899188 传真：（021）20899060 联系人：史明伟 网址：www.ftfund.com （2）泰信基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区广成街4号院1号楼305、306室 邮政编码：100032 电话：（010）66215978 传真：（010）66215968 联系人：林洁 （3）泰信基金管理有限公司深圳分公司 地址：深圳市福田区福华一路98号卓越大厦1608室 邮政编码：518000 电话：（0755）33988759 传真：（0755）33988757 联系人：史明伟 2、销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （2）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：彭纯 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （3）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 传真：010-85109219 客服电话：95599 网址：www.95599.cn （4）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市北京东路689号东银大厦17楼 法定代表人：高国富 联系人：倪苏云 电话： 021-61618888 传真： 021- 63604199 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （5）中信银行股份有限公司 注册地址：北京东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 传真：010-85230059 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com （6）金华银行股份有限公司 注册地址：金华市金东区光南路668号 办公地址：金华市金东区光南路668号 法定代表人：徐雅清 联系人：李飒 电话：0579-82178322 传真：025-84544129 客服电话：400-7116668 0579-96528 网址：www.jhccb.com （7）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29层 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客服电话：400-8888-666、95521 网址：www.gtja.com （8）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 传真：010-65182261 客服电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （9）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （10）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575或致电各地营业网点 网址：www.gf.com.cn （11）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层 法定代表人：张佑君 联系人：陈忠 电话：010-84588888 传真：010-60838888 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （12）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：田薇 电话：010-66568888 传真：010-66568990 客服电话：4008-888-888或95551 网址：www.chinastock.com.cn （13）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服电话：95553、4008888001 网址：www.htsec.com （14）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523 网址：www.swhysc.com （15）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 联系电话：022-28451991 传真：022-28451892 客户服务电话: 400-6515-988 网址：www.bhzq.com （16）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （17）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：周健男 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （18）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街1号A座8层 办公地址：北京市西城区金融大街1号A座8层 法定代表人：叶顺德 联系人：孙恺 电话：010-83561000 传真：010-83561001 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn （19）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 法定代表人：何之江 联系人：吴琼 电话：0755-22621866 传真：0755-82400862 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com （20）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路166号 法定代表人：章宏韬 联系人：甘霖 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 客服电话：95318 网址：www.hazq.com.cn （21）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 客服电话：95317 网址：www.cfzq.com （22）国都证券股份有限公司 注册地址：北京东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （23）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：姜晓林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：95548 网址：sd.citics.com （24）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人：王晓峰 联系人：史江蕊 电话：010-64818301 传真：010-64818443 客服电话：95335 网址：www.avicsec.com （25）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第 04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 客服电话：95532、400-600-8008 网址：www.china-invs.cn （26）金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：王作义 联系人：马贤清 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 客服电话：95372 网址：www.jyzq.cn （27）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：丁益 联系人：刘阳 电话：0755-83516289 传真：0755-83515567 客服电话：95514、400-6666-888 网址：www.cgws.com （28）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-68778790 传真：021-68777992 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （29）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务热线：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com （30）大通证券股份有限公司 注册地址：大连市中山区人民路24号 办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦38-39层 法定代表人：赵玺 电话：0411-39673202 传真：0411-39673219 联系人：谢立军 客服电话: 4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （31）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （32）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 电话：0931-8888088 传真：09131-4890515 联系人：李昕田 客户服务电话: 95368、400-468-8888（全国） 网址：www.hlzqgs.com （33）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 联系人：林洁茹 电话：020-88836999 传真：020-88836654 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn （34）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：祖国明 客服电话：4000-766-123 网址： www.fund123.cn （35）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路（近田东路）195号3C幢9楼 法定代表人：其实 客服电话：95021、400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （36）和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 客服电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com （37）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 法定代表人：林炳城 联系人：罗艺琳 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 客服电话：95329 网址：www.zszq.com （38）上海联泰基金销售有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 联系人：凌秋艳 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com （39）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.zts.com.cn （40）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室 法定代表人：冯鹤年 联系人：赵明 电话：010-85127622 传真：010-85127917 客服电话：95376 网址：www.mszq.com （41）江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号13楼 法定代表人：赵洪波 联系人：周俊 电话：0451-85863726 传真：0451-82337279 客服电话：4006662288 网址：www.jhzq.com.cn （42）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87383623 传真: 0591-87383610 联系人：张腾 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn （43）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （44）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心 法定代表人：李晓鹏 联系人：朱红 电话：010-63636153 传真：010-63639709 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com （45）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 传真：010-66594942 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （46）中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （47）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （48）深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com （49）诺亚正行基金销售有限公司 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼1楼 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （50）北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层 法定代表人：周斌 客服电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com （51）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区100号19层 办公地址：上 海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：冯修敏 联系人：朱翔宇 客服电话：400-820-2819 网址：www.hotjijin.com （52）五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼 法定代表人：黄海洲 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn （53）万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人：张建军 联系人：王鑫 电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013 客服电话：95322 网址：www.wlzq.com.cn （54）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦8楼 法定代表人：李俊杰 联系人：张瑾 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客服电话： 4008-918-918 网址：www.962518.com （55）安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （56）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客服电话：95573 网址：www.i618.com.cn （57）嘉实财富管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期4606-10单元 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （58）上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人： 李兴春 联系人：赵沛然 客服电话：95733 网址： www.leadbank.com.cn （59）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn （60）北京虹点基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层 法定代表人：郑毓栋 联系人：张婷婷 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com （61）中国国际金融股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：秦朗 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com （62）大泰金石基金销售有限公司 办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人：姚杨 联系人：何庭宇 客服电话：400-995-9220 网址：www.dtfunds.com （63）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人: 王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 （未完）  |