汇安量化优选A：汇安量化优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2019年第3号
原标题:汇安基金管理有限责任公司:汇安量化优选A：汇安量化优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2019年第3号 汇安 量化优选 灵活配置混合型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 201 9 年 第 3 号 基金管理人：汇安基金管理有限责任公司 基金托管人： 中国工商银行股份有限公司 二〇一九年十月 【重要提示】 1 、本基金根据 201 8 年 1 月 5 日中国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中国 证监会 ” ）《关于 准予汇安 量化优选灵活配置混合型 证券投资基金 注册 的批复》（证 监许可 [201 8 ] 63 号 ）进行募集。 本 基金的 基金合同已于 201 8 年 7 月 26 日生效。 2 、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投 资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 3 、投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、 本招募说明书 等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品 的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金 投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值 变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 4 、 本基金投资股指期货、国债期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融 合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产 的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性 风 险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比标的工 具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相 当复杂，不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。 本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市 中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不 活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限， 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的 负面影响和损失。 本基金投资资产支持证券， 资产支持证券（ ABS ）是一种债券性质的金融工 具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票 和一般债券不同，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础 资产池所产 生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券， 所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应 证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。 5 、 本基金为混合型基金，其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金， 低于股票型基金 。 6 、 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上 市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包 括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融 资券、可转换债券、分 离交易的可转换债券、中小企业私募债等）、债券回购、 同业存单、银行存款 (包括协议存款、定期存款及其他银行存款 )、货币市场工具、 权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 7 、基金的投资组合比例为： 本基金股票资产投资比例为基金资产的 0 - 95% ； 每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保 持不低于基金资产净值的 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券；权证、 股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定 执行。 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行 适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 8 、本基金初始募集面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金 份额 净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 9 、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业 绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 10 、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 11 、本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的 50% ，但在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过前述 50% 比例的除 外。 1 2 、 根据法规要求，本基金管理人于 2019 年 10 月 1 5 日对招募说明书“第 三部分基金管理人”中“二、主要人员情况”的“（五）基金经理”的内容进行 了更新， 其余 所载内容截止日为 2019 年 7 月 25 日，有关财务数据和净值表现截 止日为 201 9 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人 复核。 一 、 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称： 汇安基金管理有限责任公司 住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室 办公地址：北京市东城区东直门南大街 5 号 13 层 法定代表人：秦军 成立时间： 2016 年 4 月 25 日 注册资本： 1 亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人： 田云梦 联系电话：（ 010 ） 567116 00 汇安基金管理有限责任公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可 [ 2016 ] 860 号文批准设立。 （二）主要成员情况 1 、 基金管理人董事会成员 何斌先生，董事长。 21 年证券、基金 行业 从业经验 。 东北财经大学国民经济 计划学学士 。 先后就职于北京市财政局、北京京都会计师事务所、中国证券监督 管理委员会基金监管部，曾任国泰基金管理公司副总经理、建信基金管理有限责 任公司督察长、副总经理。现任汇安基金管理有限责任公司董事长。 秦军先生，董事，总经理。 19 年证券、基金 行业 从业经验 。 清华大学 MBA 。 曾任中国航空工业规划设计研究院监理部总经理助理，中合资产管理有限责任公 司北京分公司总经理，嘉实基金管理有限公司总经理助理，华安基金管理有限公 司副总经理，现任汇安基金管理有限责任公司总经理 。 赵毅先生，董事。 1992 年毕业于东北财经大学工业经济专业， 19 99 年获该 校经济学硕士学位，中欧国际工商学院 EMBA 毕业。自 1997 年以来先后创办大连 生威粮食集团有限公司、辽宁中稻股份有限公司、沈阳生威投资有限公司。现任 大连生威控股有限公司董事长兼总经理 。 盛希泰先生，独立董事。 南开大学会计系研究生 ， 北京大学 EMBA ， 清华大学 五道口金融学院 EMBA ， 北京交通大学管理学博士 。 05 - 15 三届全国青联常委兼金 融界别秘书长 ， 中央国家机关青联副主席 ， 全国大学生创新创业联盟联席理事长 ， 中国青年创新创业联盟副会长 ， 中国基金业协会天使专委会会员 ， 湖畔大学保荐 人，南开大学校友总会副理事长 、 南开北京校友会会长、南开允能商学院理事长 ， 现任 清华校友种子基金管理合伙人，阳光保险独立董事、首创股份独立董事。 李海涛先生，独立董事。 199 8 年获得美国耶鲁大学管理学院金融学博士学 位。曾任密 歇 根大学 Ross 商学院金融学教授、长江商学院 金 融学访问学者。现 任长江商学院副院长及杰出院长讲习教授。 陈伟莉女士，独立董事。 1984 年获西南政法 大学 法律专业法学学士学位， 2006 年获得新加坡南洋理工大学工商管理专业 EMBA 。现任北京金诚同达律师事 务所高级合伙人。 2 、基金管理人监 事 戴樱 女士 ，监事。 2004 年毕业于上海对外贸易学院，国际贸易专业学士学 位。曾就职于上海贝尔阿尔卡特股份有限公司，任采购部经理助理；上海樱琦干 燥剂有限公司 , 任公司董事；上海上贝资产管理有限公司合伙人。 现任汇安基金 管理有限责任公司监事。 3 、 高级管理 人员 何斌先生，董事长。（简历请参见董事会成员） 秦军先生，总经理。（简历请参见董事会成员） 郭冬青先生，督察长。 10 年证券、基金从业经验。南开大学经济学硕士。历 任中石化集团财务部经济师、广发证券投行部高级经理、华安证券投行部副总经 理、大商集团副总经理、中航证券董 事总经理、北京国金鼎兴投资有限公司副总 经理。 2017 年 11 月加入汇安基金管理有限责任公司。现任汇安基金管理有限责 任公司督察长。 刘强先生，副总经理。美国注册管理会计师（ CMA ）， 东北财经大学审计学学 士 。历 任阿尔卡特深圳公司财务总监 ， 霍尼韦尔深圳公司财务总监，阿特维斯 （ 中 国 ） 财务及信息技术总监 ， 北京刚正国际投资有限公司副总经理。 2016 年 4 月 加入汇安基金 管理有限责任公司。现任汇安基金管理有限责任公司副总经理。 郭兆强先生，副总经理。 21 年证券 、 基金从业 经验 ， 保荐代表人。 北京大学 光华管理学院工商管理硕士。曾任山西证券投行部综合经理、中德证券高级副总 裁，东北证券北京分公司深圳市场部副总经理，从事投资银行业务。 2016 年 4 月 加入汇安基金 管理有限责任公司。现任汇安基金管理有限责任公司副总经理。 窦星华先生，副总经理。 13 年 证券、 基金从业 经验， CFA 。英国杜伦大学金 融学硕士。历任 标准普尔信息服务（北京）有限公司 指数分析师，交银施罗德基 金管理有限公司产品经理，华安基金管理有限公司产品高级设计经理及总经理助 理，盛世景资产管理股份有限公司产品总监。 2016 年 7 月加入汇安基金 管理有 限责任公 司任产品及创新业务部总经理 。 现任汇安基金管理有限责任公司副总经 理。 王俊波先生，副总经理。 1 4 年 证券、基金 从业 经验 。 中国人民大学金融学硕 士。历任中国平安产险营销策划经理，嘉实基金券商业务部主管，兴业证券资产 管理有限公司市场部执行总监。 2016 年 7 月加入汇安基金 管理有限责任公司 。 现任汇安基金管理有限责任公司副总经理。 4 、本基金 的 基金经理 朱晨歌，复旦大 学理论物理硕士， 5 年证券、基金行业从业经历，曾任华安 基金管理有限公司指数与量化投资事业部数量分析师、投资经理，从事量化投资 研究工作。 2017 年 12 月 29 日加入汇安基金管理有限责任公司，担任指数与量 化投资部高级经理一职。 2018 年 2 月 8 日至 2019 年 5 月 10 日，任汇安丰利灵 活配置混合型证券投资基金基金经理； 2018 年 4 月 26 日至 2019 年 5 月 10 日， 任汇安丰华灵活配置混合型证券投资基金基金经理； 2018 年 2 月 8 日至今，任 汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理； 2018 年 8 月 9 日至今，任 汇安量化优选灵活配 置混合型证券投资基金基金经理； 2018 年 8 月 22 日至今， 任汇安沪深 300 指数增强型证券投资基金； 2019 年 3 月 13 日至今，任汇安丰裕 灵活配置混合型证券投资基金基金经理； 2019 年 6 月 14 日至今，任富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 5 、 投资决策委员会 成员 秦军先生，总经理；（简历请参见董事会成员）。 钟敬棣先生，固定收益首席投资官。 24 年银行、基金行业从业经验， 硕士。 2005 年 4 月加入嘉实基金，先后任固定收益研究员、投资经理。 2008 年 5 月加入建信基金，先后任基金经理、投资部副总监、固定收 益首席投资 官、公司投资决策委员会委员，曾管理建信稳定增利、双息红利、安心保本 等债券型基金，多次被评为金牛基金。 2018 年 5 月加入汇安基金管理有限 责任公司，担任固定收益首席投资官。 邹唯先生，首席投资官。 1 9 年证券、基金行业从业经验。理科硕士。 历任长城证券有限公司研究部行业分析师，嘉实基金管理有限公司行业分 析师、基金经理、主题策略组组长，中信产业基金金融投资部董事总经理， 嘉实基金管理有限公司基金经理、主题策略组组长、董事总经理。 2017 年 12 月 1 日加入汇安基金管理有限责任公司，担任首席投资官，董事总经理。 仇 秉则先生，固定收益研究部总监。 CFA ， CPA ，中山大学经济学学士， 1 3 年证券、基金行业从业经历，曾任普华永道中天会计师事务所审计经理， 嘉实基金管理有限公司固定收益部高级信用分析师。 2016 年 6 月加入汇安 基金管理有限责任公司，担任固定收益研究部总监一职，从事信用债投资研 究工作。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二 、 基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币 34,932,123.46 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：郭明 2 、主要人员情况 截至 2018 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有员工 202 人，平均年龄 33 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 3 、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格 履 行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投 资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐 全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以 为各类 客户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 12 月，中国工商银行共托管证 券投资基金 923 只。自 2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖；是获得奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 （二）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产 托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一 手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管 理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心 培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作 来做。从 2005 年至今共十二次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三 方对我行托管服务在 风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可 , 也 证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到 国际先进水平。目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。” 1 、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法 经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监 控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持 有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2 、内部风险控制组织结构 中 国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务 部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关 法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险控制措施。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管 机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （ 2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的 部门、岗位和人员。 （ 3 ）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规 章制度。 （ 4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 （ 5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理 的需要适时 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （ 6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控 制度的制定和执行部门。 4 、内部风险控制措施实施 （ 1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系 列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、 人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （ 2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查 资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施， 督促职能管理部门改进。 （ 3 ）人事控制。资产托管部严格落 实岗位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为 本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并 通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范 与控制理念。 （ 4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化目的。 （ 5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运 作状况进行检查、监控，指导业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （ 6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （ 7 ）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演 练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订 时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在 发生灾难的 情况下两个小时内恢复业务。 5 、资产托管部内部风险控制情况 （ 1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资 产托管业务健康、稳定地发展。 （ 2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产 托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制 的内部组织 结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （ 3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多 年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业 务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项 业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （ 4 ） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调 规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生命线。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与 银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基 金费用开支及收 入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登 载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有 关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金 管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限 期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管 理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国 证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 汇安基金管理有限责任公司直销中心 传真： 021 - 80219047 邮箱： DS@huianfund.cn 北京办公地址：北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 13 层 联系人：田云梦 电话： 010 - 56711624 上海办公地址：上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 36 层 02 单元 联系人：于擎玥 电话： 021 - 80219027 2 、其他销售机构 （ 1 ）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 联系人：杨菲 客服电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 2 ）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 ( 代 ) 客户服务电话： 95566 网址： http://www.boc.cn/ （ 3 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 法定代表人：其实 客户服务电话： 95021/400 - 1818 - 188 （ 4 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 法定代表人：凌顺平 客户服务电话： 4008 - 773 - 772 网址： www.5ifund.com (5) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 法定代表人：杨文斌 客服电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.howbuy.com （ 6 ）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 注册时间： 2014 年 9 月 23 日 联系人：吴鸿飞 联系方 式： 021 - 6537 - 0077 传真： 021 - 5508 - 5991 客服电话： 400 - 820 - 5369 网址： www.jiyufund.com.cn （ 7 ）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 客服热线： 95538 网址： www.zts.com.cn （ 8 ）嘉实财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼 二期 53 层 5312 - 15 单元 法定代表人：赵学军 客服电话： 400 - 021 - 8850 网址： https://www.harvestwm.cn/ （ 9 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 客服电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn (10) 扬州国信嘉利基金销售有限公司 客服电话： 400 - 021 - 6088 网址： https://www.gxjlcn.com/ （ 11 ）北京蛋卷基金销售有限公司 客服电话： 400 - 159 - 9288 网址： https://danjuanapp (12) 江苏汇林保大基金销售有限公司 客服电话： 025 - 66046166 网址： http://www.huilinbd.com （ 13 ）阳光人寿保险股份有限公司 办公地址：海南省三亚市迎宾路 360 - 1 号三亚阳光金融广场 1 层 法定代表人：李科 客服电话： 95510 网址： http://fund.sinosig.com/ （ 14 ）公司名称：万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18 、 19 层 法定代表人：张建军 客服电话： 4008888133 公司官网： www.wlzq.cn （ 15 ）广发银行股份有限公司 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：杨明生 客服电话： 400 - 830 - 8003 网址： http://www.cgbchina.com.cn/ （ 16 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 客户服务电话： 95548 网址： http://www.cs.ecitic.com/newsite/ （ 17 ）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 客服电话： 4009908826 网址： www.citicsf.com （ 18 ）中信证券（山东）有限公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人：姜晓林 客户服务电话： 95549 网址： www.zxzqsd.com.cn （ 19 ）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴区宝华路 6 号 105 室 - 3491 法定代表人：肖雯 客户服务电话： 020 - 89629066 网址： https://www.yingmi.cn/ 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本 基金，并及时公告。 （二） 基金份额登记机构 名称：汇安基金管理有限责任公司 住所：上海市虹口区欧阳路218弄1号2楼215室 办公地址：北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦13层 法定代表人：秦军 电话：010-56711600 传真：010-56711640 联系人：刚晨升 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 联系人：刘佳 经办律师：刘佳、徐莘 （四） 审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：021-23238888 传真电话：021-23238800 联系人：张青萌 经办注册会计师：薛竞、赵钰 四 、基金的 名称 汇安 量化优选 灵活配置混合型证券投资基金 五、 基金 的 类型 混合型证券投资基金。 六、基金的投资目标 本基金通过数量化方法进行投资组合管理，在严格控制风险并保持资产流动 性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票 （包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券 （ 包括 国债、金融债、 央行票据、 地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资 券、可转换债券、分离交易的可转换债券 、中小企业私募债 等 ） 、 债券回购 、同 业存单、 银行存款 ( 包括协议存款、定期存款及其他银行存款 ) 、 货币市场工具、 权证、资产支持证券 、股指期货、国债期货 以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具 （ 但 须 符合中国证监会相关规定 ） 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金股票资产投资比例为基金资产的 0-95%； 每 个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持 不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券； 权证 、股 指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执 行。 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行 适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 八、基金的投资策略 本基金通过合理稳健的资产配置策略，将基金资产在 股票 类资产和债券类资 产之间灵活配置，以精确化的数学优化方式控制各个维度的风险暴露。在个股选 择方面，本基金在 基金管理人 成熟的量化选股框架下挖掘具有超额收益的股票组 合，把握中国经济增长和资本市场发展机遇，严格控制下行风险，力争实现基金 份额净值的长期平稳增长。 本基金投资策略主要包括资产配置策略、股票投资策略、债券类资产投资策 略、股指期 货和国债期货投资策略、权证投资策略等。 1 、资产配置策略 本基金依据宏观和行业经济变量、资本市场金融时间序列数据等构建量化模 型和工具，对市场的投资者行为、市场情绪、风险偏好等进行系统分析和评估。 通过基本面分析框架与量化模型相结合的方式综合评估不同大类资产在不同时 期的投资价值及其风险收益特征，据此制定本基金在股票、债券、衍生品等资产 的配置比例和调整原则，在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争实现投资 组合的稳定增值。 2 、股票投资策略 本基金以量化方法构建股票组合，并结合基本面研究成果对股票组合进行评 估，剔 除投资风险较大的个股，以期获得相对市场表现的长期稳定的超额回报。 量化选股体系包括量化选股模型、风险评估模型以及组合优化模型等。 （ 1 ）量化选股模型 本基金通过量化方法处理因子与个股超额回报之间的特征关系，挑选出具有 基本面逻辑支撑和统计意义有效的因子组合，通过量化因子模型精选具有低波动、 高分红的个股，进而构建具有稳定超额回报的股票组合。同时，基于宏观经济环 境和市场环境的不断变化，本基金将在充分评估的基础上对因子组合进行动态调 整。 （ 2 ）风险评估模型 本基金将对股票组合的风险暴露进行分解，通过量化方式，精确评估 投资组 合在市值、动量、波动率等维度的风险暴露，将投资组合风险严格控制在目标范 围内。同时，本基金坚持行业分散化投资，原则上单个行业配置不超过投资组合 的 20% 。 （ 3 ）组合优化模型 本基金将综合考虑量化选股模型、风险评估模型、交易和冲击成本、投资品 种和比例限制，最终得出优化目标下的个股及权重，形成组合优化模型。 3 、债券类资产投资策略 在进行债券类资产投资时，本基金将会考量利率预期策略、信用债券投资策 略、套利交易策略、可转换债券投资策略 和 中小企业私募债投资策略，选择合适 时机投资于低估的债券品种，通过积极主动管理 ，获得超额收益。 （ 1 ）利率预期策略 本基金通过全面研究 GDP 、物价、就业以及国际收支等主要经济变量，分析 宏观经济运行的可能情景，并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向，分 析金融市场资金供求状况变化趋势及结构。在此基础上，预测金融市场利率水平 变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。 组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基金将根据对市场利率变化趋势 的预期，制定出组合的目标久期：预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期； 预期市场利率将下降时，提高组合的久期。 （ 2 ）信用债券投资策略 根据国民经济运行周期阶段，分析企业债券、公司债券等发行人所处行业发 展前景、业务发展状况、市场竞争地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素， 评价债券发行人的信用风险，并根据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别， 确定企业债券、公司债券的信用风险利差。 债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益等财务 信息，同时需要考虑企业的经营环境等外部因素，着重分析企业未来的偿债能力， 评估其违约风险水平。 （ 3 ）套利交易策略 在预测和分析同一市场不同板块之间（比如国债与金融债）、不同市场的同 一品种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上，基金管理人采取积极策 略选择合适品种进行交易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差 是稳定的。但是在某种情况下，比如若某个行业在经济周期的某一时期面临信用 风险改变或者市场供求发生变化时这种稳定关系便被打破，若能 提前预测并进行 交易，就可进行套利或减少损失。 （ 4 ）可转换债券投资策略 本基金着重对可转换债券对应的基础股票的分析与研究，同时兼顾其债券价 值和转换期权价值，对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司的可转换 债券进行重点投资。 本基金管理人将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析，包括所处 行业的景气度、成长性、核心竞争力等，并参考同类公司的估值水平，研判发行 公司的投资价值；基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析， 判断其债券投资价值；采用期权定价模型，估算可转换债券的转换期权价值。综 合以上 因素，对可转换债券进行定价分析，制定可转换债券的投资策略。 （ 5 ）中小企业私募债投资策略 本基金将深入研究发行人资信及公司运营情况，与中小企业私募债券承销券 商紧密合作，合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中 密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况，力求规避可能存在的债券违 约，并获取超额收益。 4 、 资产支持证券投资 本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利 用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资 产支持证券的总体投资规模并进行分散投 资，以降低流动性风险。 5 、股指期货投资策略 本基金参与股指期货交易，以套期保值为目的。基金管理人根据对指数点位 区间判断，在符合法律法规的前提下，决定套保比例。再根据基金股票投资组合 的贝塔值，具体得出参与股指期货交易的买卖张数。基金管理人根据股指期货当 时的成交金额、持仓量和基差等数据，选择和基金组合相关性高的股指期货合约 为交易标的。 6 、国债期货投资策略 本基金参与国债期货交易以套期保值为目的。在风险可控的前提下，通过对 宏观经济和利率市场走势的分析与判断，并充分考虑国债期货的收益性、流动性 及风险特征，通过 资产配置，谨慎进行投资，以调整债券组合的久期，降低投资 组合的整体风险。具体而言，本基金的国债期货投资策略包括套期保值时机选择 策略、期货合约选择和头寸选择策略、展期策略、保证金管理策略、流动性管理 策略等。 本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上，将审慎地获取相应的超额收 益，通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加，以及国债期货与债 券的多空比例调整，获取组合的稳定收益。 7 、权证投资策略 本基金采用数量化期权定价公式对权证价值进行计算，并结合行业研究员对 权证标的证券的估值分析结果，选择具有良好流动性和 较高投资价值的权证进行 投资。采用的策略包括但不限于下列策略或策略组合： 本基金采取现金套利策略，兑现部分标的证券的投资收益，并通过购买该证 券认购权证的方式，保留未来股票上涨所带来的获利空间。 根据权证与标的证券的内在价值联系，合理配置权证与标的证券的投资比例， 构建权证与标的证券的避险组合，控制投资组合的下跌风险。同时，本基金积极 发现可能存在的套利机会，构建权证与标的证券的套利组合，获取较高的投资收 益。 九、基金的业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40% 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低 于股票型基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年8 月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年4月1日起至2019年6月30日止。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 75,674,661.80 93.90 其中：股票 75,674,661.80 93.90 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 4,879,117.26 6.05 8 其他资产 36,281.34 0.05 9 合计 80,590,060.40 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 48,503.65 0.06 C 制造业 49,235,302.25 61.32 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 2,168,325.00 2.70 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 35,115.36 0.04 J 金融业 21,681,048.94 27.00 K 房地产业 2,483,260.00 3.09 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.03 S 综合 - - 合计 75,674,661.80 94.25 2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 601877 正泰电器 268,400 6,197,356.00 7.72 2 600761 安徽合力 573,245 5,503,152.00 6.85 3 601318 中国平安 61,100 5,414,071.00 6.74 4 601688 华泰证券 239,300 5,341,176.00 6.65 5 600031 三一重工 384,685 5,031,679.80 6.27 6 600690 青岛海尔 263,200 4,550,728.00 5.67 7 600926 杭州银行 525,900 4,380,747.00 5.46 8 603129 春风动力 210,000 4,374,300.00 5.45 9 600580 卧龙电驱 500,900 4,212,569.00 5.25 10 600522 中天科技 422,600 3,875,242.00 4.83 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 11 投资组合报告附注 11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 35,077.46 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,203.88 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 36,281.34 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为2019年6月30日，所列数据未经审计。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、基金合同生效以来（截至2019年6月30日）的基金份额净值增长率及 其与同期业绩比较基准收益率的比较： 汇安量化优选A 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 201 8 年 7 月 26 日（基金合同生 效日）至 201 8 年 12 月 31 日 - 13.24 % 0.79% - 7.88% 0.83% - 5.36% - 0.04% 2 019 年 1 月 1 日至 2 019 年 6 月 3 0 日 18.65% 1.33% 15.77% 0.86% 2.88% 0.47% 汇安量化优选C 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 201 8 年 7 月 26 日（基金合同生 效日）至 201 8 年 12 月 31 日 - 13.60% 0.79% - 7.88% 0.83% - 5.72 % - 0.04% 2 019 年 1 月 1 日至 2 019 年 6 月 3 0 日 18.17% 1.33% 15.77% 0.86% 2.40% 0.47% 2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较： 注：①本基金合同生效日为 2018 年 7 月 26 日，至本报告期末，本基金合同生效未满一 年。 ②根据《汇安量化优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的投资范 围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中 小板、创业板及 其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、 企业债、公司债、中期票据、短期融资券、可转换债券、分离交易的可转换债券、中小企 业私募债等）、债券回购、同业存单、银行存款 ( 包括协议存款、定期存款及其他银行存 款 ) 、货币市场工具、权证、资产支 持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。基金的投资组合比例 为：本基金股票资产投资比例为基金资产的 0 - 95% ；每个交易日日终在扣除股指期货合 约、国债期货合约需缴纳的 交易保证金后，保持不低于基金资产净值的 5% 的现金或者到期 日在一年以内的政府债券；权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法 律法规或监管机构的规定执行。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。根据基金合同的规定，自基金合同生效之日起 6 个月内基金各项资产配置 比例需符合 基金合同要求。截至本报告期末，本基金已完成建仓但报告期末距建仓结束不满一年。建 仓期为 2018 年 7 月 26 日至 2019 年 1 月 25 日，建仓结束时各项资产比例符合合同约定。 十三、基金的费用概览 （一）申购费与赎回费 1、申购费用 本基金A类基金份额在申购时收取申购费用，C类基金份额不收取申购费用。 若A类基金份额投资者有多笔申购，申购费率按每笔申购申请单独计算。 本基金A类基金份额的申购费率如下： 申购金额（M，元） A类基金份额申购费率 M＜100万 1.50% 100万≤M＜200万 1.20% 200万≤M＜500万 0.80% M≥500万 按笔收取，1,000元/笔 本基金A类基金份额的申购费用由A类基金份额投资者承担，主要用于本基 金的市场推广、销售、登记等各项费用，不列入基金财产。 2、赎回费用 本基金的A类基金份额、C类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减， 赎回费率见下表： 持有 基金份额期限 期间 （ Y ） A 类基金份额赎回 费率 C 类基金份额赎回 费 率 Y ＜ 7 日 1. 50 % 1.50 % 7 日 ≤Y ＜ 30 日 0.75 % 0 .50 % 30 日 ≤Y ＜ 180 日 0. 5 0 % 0 % Y≥ 180 日 0 % 0 % 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持 有人赎回基金份额时收取。 对持续持有期少于 30 日的 A 类基金份额投资人收取的赎回费全额计入基金 财产；对持续持有期长于 30 日（含 30 日）但少于 3 个月 的 A 类基金份额投资 人收取的赎回费的 75% 计入基金财产；对持续持有期长于 3 个月 （含 3 个月 ） 但少于 6 个月的 A 类基金份额投资人收取的赎回费的 50% 计入基金财产。对于 持续持有 C 类基金份额少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产。 未 计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。（前述所指的 1 个月 为 30 日） 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 上公告。 （二）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、 销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的 信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的 会计师费、律师费 、仲裁费 和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的 证券 、期货 交易费用； 8、基金的 银行汇划费用； 9、 基金的相关账户的开户及维护费用； 10、 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 （三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝ E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝ E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令，基金托管人复核后于 次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费， C类基金份额的销售服务费年费率 为 0.80%。销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项 费用。 在通常情况下， C类基金份额销售服务费按前一日 C类基金份额基金资产净 值的 0.80%年费率计提。 C类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下： H＝ E× 0.80%÷当年天数 H为每日应计提的 C类基金份额销售服务费 E为前一日的 C类基金份额的基金资产净值 C类基金份额销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人 发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 4、 上述 “ （二） 基金费用的种类 ” 中第 4－ 10项费用，根据有关 法律 法规及 相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中 支付。 （四）不列入基金费用的项目 下列费用不列 入基金费用： （未完）  |