汇安嘉汇纯债债券：汇安嘉汇纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)2019年第3号
原标题:汇安基金管理有限责任公司:汇安嘉汇纯债债券：汇安嘉汇纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)2019年第3号 汇安嘉汇纯债债券型证券投资基金 招募说明书 （更新） 201 9 年 第 3 号 基金管理人： 汇安 基金管理有限 责任 公司 基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司 二零一 九 年 十 月 【重要提示】 1 、本基金根据 201 6 年 10 月 28 日中国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中 国证监会 ” ）《关于 准予汇安嘉汇纯债 债券型证券投资基金 注册 的批复》（证监 许可 [201 6 ]2462 号 ）进行募集。 本基金合同已于 201 6 年 12 月 2 日生效。 2 、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书 经 中国 证监会 注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投 资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 3 、投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、 本招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品 的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金 投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值 变化导致的投资风险，由投 资者自 行负担 。 4 、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担 基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格 产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市 中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不 活跃，潜在较大流动性风 险。当 发债主 体信用质量恶化时，受市场流动性所限， 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的 负面影响和损失。 5 、 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于 混合型基金、股票型基金，属于较低预期风险 / 收益的产品。 6 、 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的国债、金融债、企业债、公 司债、央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、同业存 单、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、中小企业私募债、 债券回购、银行存款、国债期货，以及法律、法规或中 国证监 会允许 基金投资的 其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金不 投资 于股票、权证等资产，可转债仅投资可分离交易可转债的纯债 部分。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 7 、基金的投资组合比例为： 本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80% ，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期 日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% ， 其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。 如法律法规或中国证监 会变更 投资品 种的投资比例限制，基金管理人在履行 适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 8 、本基金初始募集面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金 净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 9 、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业 绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 10 、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 1 1 、 根据法规要求，本基金管理人于 2019 年 10 月 15 日对招募说明书“第 三部分 基金管 理人” 中“二、主要 人员情况”的“（五）基金经理”的内容进行 了更新， 其余 所载内容截止日为 201 9 年 6 月 1 日，有关财务数据 和净值表现截 止日为 2 01 9 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人 复核。 目录 第一部分 绪言 ................................ ...................... 1 第二部分 释 义 ................................ ...................... 2 第三部分 基金管理 人 ................................ ................ 6 第四部分 基金托管人 ................................ ............... 15 第五部分 相关服务机构 ................................ ............. 21 第六部分 基金的募集 ................................ ............... 23 第七部分 基金合同的生效 ................................ ........... 24 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ..... 25 第九部分 基金的投资 ................................ ............... 35 第十部分 基金的业绩 ................................ ............... 46 第十一部分 基金的财产 ................................ ............. 48 第十二部分 基金资产的估值 ................................ ......... 49 第十三部分 基金的收益分配 ................................ ......... 54 第十四部分 基金费用与税收 ................................ ......... 56 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ....... 58 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ......... 59 第十七部分 风险揭示 ................................ ............... 65 第十八 部分 基金合同的 变更、终止与 基金财产的清算 ................... 68 第十九部分 基金合同的内容摘要 ................................ ..... 70 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ . 71 第二十一部 分 对基 金份额持有人的服务 ............................... 72 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ....... 74 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 ........................... 75 第二 十四 部分 备查文件 ................................ ............. 76 附件一 基金合同内容摘要 ................................ ........... 77 附件二 托管协议内容摘要 ................................ ........... 93 第一部分 绪言 《 汇安嘉汇纯债 债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “ 招募说明书 ” 或 “ 本 招 募说明书 ” ）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基 金法》 ” ）、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、《证券投资基 金信息披露管理办法》（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ） 、 《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”） 和其他有关法律法规 以及《汇安嘉汇纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下 简称 “ 基金合同 ” ）编写。 本招募说明书阐述了汇安嘉汇纯债债券型证券投资 基金的投资目标、策 略、 风险、费率等与 投资人投 资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。 基金管理人承 诺本招募说明书不存在任何虚假记 载、误导性陈述或重大遗 漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 汇安嘉汇纯债债券型证券投资基金（以下简称 “ 基金 ” 或 “ 本基金 ” ）是根 据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其 他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说 明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基 金合同当事人之间权 利、义务的法律文件 。 如本招募说明书内容与基金 合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准。 基金投资者自依基金合同 取得基 金份额，即成为基金份额持 有人和基金合同的当事人，其持有 基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文 意 另有所指，下列词语具有以下含义： 1 、基金或本基金：指汇安嘉汇纯债债券型证券投资基金 2 、基金管理人： 指汇安基金管理有 限 责 任公司 3 、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司 4 、基金合同：指《汇安嘉汇纯债债券型证券投资基金基 金合同》及对基金 合同的任何有效 修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇安嘉汇纯债 债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书或本招募说明书：指《汇安嘉汇纯债债券型证券投资基金招 募说明书》及其定期的更新 7 、基金份额发售公告：指《汇安嘉汇纯债债券型证券投资基金基金份额发 售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、规范性文 件、 司法解释、行政 规章以及其 他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大 会常务委员 会第五次会议通过， 2 012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订， 根据 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委 员会第十四次会议《关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修 正 ，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机 关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2 013 年 3 月 15 日 颁布、同年 6 月 1 日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指 中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁 布、同年 7 月 1 日实施的《证券投 资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、 《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》及颁布 机关对其 不时做出的修订 14 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中 国银行业监督管理委员 会 1 6 、 基 金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 7 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 1 8 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法 注册 登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织 19 、合 格境 外机构投资者： 指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于 中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 20 、投资人：指个人投资者 、机构投资者 和 合格境外机构投资 者以及法律法 规或 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 2 1 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 2 2 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 2 3 、销售机构：指 汇安基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件 ，取得基金销售业务 资格并与基金管理人 签订了基金销售 服务协议，办理基金销 售业务的机构 2 4 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清 算和结算业务，具体内容包括 投资 人基金账户的建立和管理、基金份 额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 2 5 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为汇安基金管理有 限责任公司或接受汇安基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构 2 6 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及 其变动情况的账户 2 7 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理 基金 认购、申购、赎回、转换、 定期定 额投资及 转托管等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的 账户 2 8 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 2 9 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期 间，最长 不得超过 三 个月 31 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 2 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所 及相 关金融期货交易所 的 正常交易日 3 3 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 3 4 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） ， n 为自然数 3 5 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 3 6 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他 交易 的时间段 3 7 、《业务规则》：指《汇安基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人 所管理的开放式证券 投资基金登记方面的 业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 3 8 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和 招募说明书的规定申 请购买基金份 额的行为 3 9 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 4 1 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理 的其他基金基金份额 的行为 4 2 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 4 3 、 定期定额投资计划：指投资人通过 有关销售机构提出申请，约定每期 扣 款 日、 扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定 扣款 日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 4 4 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10% 4 5 、元：指人民 币元 4 6 、基金收 益：指基 金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用 的节约 4 7 、基金资产总值：指 基金拥有的各类有价 证券、银行存款本息、基金应收 款 项 及其他资产的价值总和 4 8 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 4 9 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 5 1 、 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合 理价格予以变现的资 产，包括但不限于到 期日在 10 个交易日以上的逆回 购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌 股票、流通受 限的新股及非公开发 行股票、资产支持证券、因发行人 债务违约无法进行转让或 交易的债券等 52 、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 5 3 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 5 4 、中国：指中华人民共和国。就基金合同而言，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：汇安基金 管理有限责任公 司 住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室 办公地址：北京市东城区东直门南大街 5 号中 青旅大厦 13 层 法定代表人：秦 军 成立时间： 2016 年 4 月 25 日 注册资本： 1 亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：田云梦 联系电话：（ 010 ） 56711600 汇安基金管理有限责任公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可 [2016]860 号文批准设立。 二、主要成员情况 1 、 基金管理人董事会成员 何斌先生，董事长。 21 年证券、基金行业从业经验。东北财经大学国民经 济计划学学士， 先后就职于北京市财 政局、北京京都会计 师事务所、中国证券监 督 管理委员会基金监管部，曾任国泰基金管理公司副总经理、建信基金管 理 有限 责任公司督察长、副总经理。现任 汇安基金管理有限责任公司董事长。 秦军先生，董事，总经理 。 19 年证券、基金行业从业经验。清华大学 MBA 。 曾任中国航空工业规划设计研究院监理部总经理助理，中合资产管理有限责任公 司北京分公司总经理，嘉实基金管理有限公司总经理助理，华安基金管理有限公 司副总经理，现任汇安基金管理有限责任公司总经理 。 赵毅先生，董事。 1992 年毕业于东北财经大学工业经济专业， 19 99 年获该 校经济学 硕士学位，中欧国际 工商学院 EMBA 毕业。自 1 997 年以来先后创办大连 生威粮食集团有限公 司 、辽宁中稻股份有限公司、沈阳生威投资有限公司。现任 大连生威控股有限公司董事长兼总经理。 盛希泰先生，独立董事。南开大学会计系研究生，北京大学 EMBA ，清华大 学五道口金融学院 EMBA ，北京交通大学管理学博士。 05 - 15 三届全国青联常委兼 金融界别秘书长，中央国家机关青联副主席，全国大学生创新创业联盟联席理事 长，中国青年创新创业联盟副会长，中国基金业协会天使专委会会员，湖畔大学 保荐人，南开大学校友总会副理事长 、南开北京校友会会 长、南开允能商学院 理 事长，清华校友种子基金管理合伙人，阳光保险独立董事、首创股份独立董 事 。 李海涛先生，独立董事。 199 8 年获得美国耶鲁大 学管理学院金融学 博士学 位。曾任密西根大学 Ross 商学院金融学教授、长江商学院 金 融学访问学者。现 任长江商学院副院长及杰出院长讲习教授。 陈伟莉女士，独立董事。 1984 年获西南政法大学法律专业法学学士学位， 2006 年获得新加坡南洋理工大学工商管理专业 EMBA 。现任北京金诚同达律师事 务所高级合伙人。 2 、 基金管理人监事 戴樱女士，监事。 2004 年毕业于上海对外 贸易学院，国际贸易 专业学士学 位。曾就 职于 上海贝尔阿尔卡特股份有限公司，任采购部经理助理；上海樱琦干 燥剂有 限 公司 , 任公司董事；上海上贝资产管理有限公司合伙人。 现任汇安基金 管理有限责任公司监事。 3 、 高级管理 人员 何斌先生，董事长。（简历请参见董事会成员） 秦军先生，总经理 。（简历请参见董事会成员） 郭冬青先生， 督察长 。 10 年证券、基金从业经验。南开大学经济学硕士。 历任中石化集团财务部经济师、广发证券投行部高级经理、华安证券投行部副总 经理、大商集团副总经理、 中航证券董事总经理、北京国金鼎兴投资有限公司副 总经理。 2017 年 11 月加 入汇安基金管理有限 责任公司。现任汇安 基金管理有限 责任公司 督察长 。 刘强先生，副总经理。美国注册管理会计师（ CMA) ，东北财经大学 审计学 学 士。历任 阿尔卡特深圳公司财务总监，霍尼韦尔深圳公司财务总 监，阿特维斯 ( 中国 ) 财务及信息技术总监，北京刚正国际投资有限公司副总经理。 2016 年 4 月加入汇安基金管理有限责任公司。现任汇安基金管理有限责任公司副总经理。 郭兆强先生，副总经理 。 21 年证券、基金从业经验，保荐代表人。北京大 学光华管理学院工商管理硕士。曾任山西证券投行部综合经理、中德证券高级副 总裁， 东北证券北京分公司 深圳市场部副总经理 ，从事投资银行业务。 2016 年 4 月加入汇安基 金管理有限责任公司。现任汇安基金管理有限责任公司副总经理。 窦星华先 生，副总 经理。 12 年证券、基金从业经验， CFA 。英国杜伦大学金 融学硕士。历任标准普尔信息服务（北京）有限公司指数分析师，交银施罗德基 金管理有限公司产品经理，华安基金管理有限公司产品高级设计经理及总经理助 理，盛世景资产管理股份有限公司产品总 监 。 2016 年 7 月加入汇安基金管理有 限责任公司任产品及创新业务部总经理。现任汇安基金管理有限责任公司副总经 理。 王俊波先生，副 总经理。 14 年证券 、基金 从业经验。中国人民大学金融学 硕士。历任中国平安产险营 销策划经理，嘉实基金券商业务部主管，兴业证券资 产管理有限公司市场 部执行总 监。 20 16 年 7 月加入汇安基金管理有限责任公司。 现任汇安基金管理有限责任公司副总经理 。 4 、本基金基金经理 张再奇，中国人民大学金融学学士、数学 与应用数学学士，美国福特汉姆大 学金融 学硕士， 4 年证券、基金行业从业经历，曾任 东兴证券固定收益部交易员、 投资助理。 2017 年 11 月加入汇安基金管理有限 责任公司 固定收益 投资部。 2019 年 2 月 2 8 日至今，任汇安嘉汇纯债债券型证券投资基金基金经 理。 5 、投资决策委员会成员 秦军先生，总经理 ；（简 历请参见董事会成 员 ） 钟敬棣先生，固定收益首席投资官。 23 年银行、基金行业从业经验。 CFA ， 硕士。 2005 年 4 月加入嘉实基金，从事债券研究及投资组合管理工作。 2008 年 5 月加入建信基金，曾管理建信收益增强、安心保本、稳定增 利 、 双息红利四只 债券型基金，多次被评为金牛基金。 2018 年 5 月加入汇安基金管理有限责任公 司，担任固定收益首席投资官，固定收益投资部总经理，董事总经理。 邹唯先 生，首 席投资官。 18 年证券、基金行业从业 经历 。历任长城证券有 限公司研究部行业分析 师，嘉实基金管理有限公司行业分析师、 基 金经理、主题 策略 组 组长，中信产业基金 金融投资部董事总经理，嘉实基金管理有限公司基金 经理、主题策略组组长、董事总经理。 2017 年 12 月 1 日加入汇安基金管理有限 责任公司，担任首席投资官，董事总经理。 仇秉则先生，固定收益研究部总监。 CFA ， C PA ，中山大学经济学学士， 1 3 年证券、基金行业从业经历，曾任普华永道中天会计师事务所审计经理， 嘉实基金管理有限公司固定收益部高级信用分析师。 2016 年 6 月加入汇安 基金管理有限责任公司，担任固定收益研究部总监一职，从事信用债投资 研究工作 。 6 、上 述人员之间均不存 在 近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制 基金 年度报告 、基金半年度报告和基金季度报告 ； 7、计算并公告基金资产净值和基金份额净值，确定基金份额申购、赎回价 格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集 基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、法律法规和中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺 建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行 为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国基金法》的行为，并承诺 建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六、基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的原则 （1）健全性原则：风险管理应当覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （2）有效性原则：通过科学的风险管理手段和方法，建立合理的风险管理 程序，维护风险管理制度的有效执行； （3）独立性原则：公司必须在精简的基础上设立能充分满足公司风险管理 需要的机构、部门和岗位，并保持其相对独立性；基金财产、公司固有财产和其 他资产的管理和运作应当严格分离；基金投资研究、决策、执行、清算和评估等 部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离； （4）相互制约原则：内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互牵制,并通 过切实可行的相互制衡措施来消除风险管理中的盲点； （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理办法降低运作成本，提高 经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的风险管理效果。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司建立董事会领导下的架构清晰、控制有效、系统全面、切实可行的风险 管理体系，包括董事会下设的风险控制委员会、督察长、风险管理委员会、合规 风控部以及各个业务部门。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险管理制度的有 效执行。 （2）风险控制委员会 1）向董事会建议风险定义和风险评估标准，审阅管理层提交的风险管理报 告、督察长提交的监察稽核报告； 2）对公司存在的风险隐患和可能出现的风险问题进行研究、提出指导性建 议； 3）对重大突发性风险事件的处理提出指导性建议； 4）提议聘请、更换外部审计机构，并就外部审计机构的资质和工作情况进 行评议； 5）协助董事会审查公司内控制度、重大项目和审计重大交易； 6）董事会授权的其他事宜。 （3）督察长 1）出席或列席公司相关会议并行使相应表决权； 2）对公司的基金运作、专户运作、内部管理、系统实施和合法合规情况进 行内部监察稽核，并定期出具独立的监察稽核报告，并将报告上报董事会和中国 证监会； 3）如发现公司及基金运作中违反任何法律法规规定，立即告知公司总经理 和相关业务人员，提出处理意见和整改意见，并监督整改措施的制定和落实；公 司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、 中国证监会及相关派出机构报告； 4）享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权 参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权 调阅公司相关档案； 5）定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，并在董事会及董事 会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公 司内部风险控制情况，以及需要立即报告的重大事项； 6）对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见； 7）指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益； 8）严格遵守保密制度，对在履行职责中掌握的非公开信息负有保密义务， 不得违反法律法规及公司规定向其他机构、人员泄露非公开信息，或者利用非公 开信息为自己或者他人进行证券投资活动。 （4）合规风控部 1）执行风险控制委员会制订的合规管理政策及管控措施、风险管理政策和 管控措施； 2）倡导、培育公司合规文化； 3）监督、检查法律法规、公司制度和流程的执行情况； 4）参与公司新产品的开发设计，对潜在合规及法律风险进行分析，并提出 控制建议； 5）对公司信息披露程序及披露文档的合法合规性进行审查； 6）对基金运作和公司内部管理进行日常监察与稽核； 7）监控投资合规运作，对基金及特定客户资产管理计划投资活动进行独立 动态监控； 8）监控投资风险，对基金及特定客户资产管理计划投资活动进行事前、事 中、事后风险控制； 9）对基金资产、组合资产进行风险定量分析； 10）对公司管理的各投资组合的公平交易情况进行监控和定期分析； 11）制订投资管理业绩的评价体系，定期评估投资组合的绩效，抄送投资决 策委员会、专户投资决策委员会，作为评价基金经理、投资经理业绩的重要参考 依据； 12）检查公司内部控制制度的执行情况，并就内控的合规性、合理性、完备 性和有效性等方面存在的问题提出意见和建议； 13）调查公司内部的违规案件，协助督察长处理相关事宜； 14）有权提议聘请独立第三方专业机构对公司财务状况和基金运作状况进行 审计； 15）协助配合监管部门的监督和检查； 16）监督和检查员工遵纪守法情况和职业操守情况，负责员工的离任审计； 17）负责公司的有关法律事务； 18）完成督察长要求的其他工作。 （5）业务部门 公司各业务部门应根据具体情况制定本部门的作业流程及风险管理制度，对 风险来源和产生原因进行有效识别和分析，并对风险的严重性、发生的可能性及 其影响进行测定和管理，将风险控制在最小范围内。 3、风险管理和内部风险控制的措施 （1）为保障风险管理制度的持续性和有效性，公司内部必须形成良好的控 制环境，建立持续的风险管理检验制度和独立的风险管理报告制度。 （2）控制环境是与风险管理制度相关的各种因素相互作用的综合效果及其 对业务、员工的影响。良好的控制环境可为其他风险管理制度要素提供规则和架 构，主要包括各项风险管理制度对各项业务的牵制力，公司管理层、员工对风险 管理制度的重视程度。公司致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造 良好的控制环境。 （3）公司致力于营造一个浓厚的风险文化氛围，使得风险管理意识能在公 司内部广泛分享，并能扩展到公司所有员工，确保内控机制的建立、完善和各项 管理制度的执行。 （4）风险管理检验制度是公司根据市场环境、金融工具、技术应用、法律 法规的变化和发展情况，不断测试和调整风险管理制度，以确保风险管理制度持 续运作并充分有效的制度。 （5）风险管理报告制度是指合规风控部及时将公司整体风险状况向公司总 经理和董事会报告的制度。公司应具备完善的信息系统确保报告程序的有效性, 以保证总经理、督察长和董事会及时可靠地取得准确详细的信息。 （6）合规风控部应定时检查和指导各部门的风险管理工作，形成风险管理 报告书与建议书，上报公司决策层，并坚持重点管理的原则，对相关投资部门、 运营部等重要的业务部门和人员进行重点监督与防范。 （7）公司各级人员均应认真履行工作职责，准确、及时地反映情况，对风 险管理工作不力或隐瞒不报、上报虚假情况，给公司造成巨大风险和损失的，依 公司规定追究其责任。 （8）对因风险管理工作出色，防止了某些重大风险的发生，为公司挽回了 重大损失，业绩特别突出的人员，公司应予以表彰和奖励。 （9）对于各项规章制度完善、风险防范工作积极主动并卓有成效的部门， 公司应给予适当表彰与奖励。 （10）对于部门制度不完备、工作程序不合理或管理混乱而造成较大风险并 给公司带来损失的，应追究直接责任人及部门负责人的责任。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称： 上海浦东发展银行股份有限公 司 注册 地址 ：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人： 高国富 成立时 间： 1992 年 10 月 19 日 经营范围：经中国人民银 行和中国银行业监督管理 委员会批准，公司主营业 务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据 贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理 保险业务；提供保险箱业 务； 外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外 汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保 ；结汇、 售汇；买 卖和代理买卖股票 以外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信 调查、咨询、见 证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会 保障基金托管业务；经中 国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式： 股份有限公司 注册资本： 293.52 亿元人民币 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号：中国 证监会证监基金字 [2003]105 号 联 系 人：胡波 联系电话：（ 0 21 ） 6161 8888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管 服务的股份制 商业银行 之一。经 过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发 展一直保持较快增长，各 项经 营指 标在股份制 商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 20 03 年设立基金托管部， 20 05 年更名为资产托管 部， 2013 年更名为资产托管与养老金业务部， 2016 年进行组织架构优化调整， 并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业 务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分 中心）五个职能处室。 目前 ，上 海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基 金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专 户理财托 管、证券 公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股 权托管、银行理 财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产 品体系，可满足多领 域客户、境内外市场的资产托管需求。 二、主要人员情况 高国富，男， 1956 年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师职称。曾 任上海外高桥保税区开发（控股）公司总经理；上海外高桥保税区管委会副主任 ； 上海万国证券公司代总 裁；上海久事公司总经理 ； 上海市城市建设投资开发总公 司总经理；中国太平洋 保险（集团）股份有限公司党委书记、董事长。现任上海 浦东发展银 行股份有 限公司党 委书记、董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金 融城中国事务顾问委员会委 员，中欧国际工 商学院理事会成员、国际顾问委员会 委员，上海交通大学 安泰经济管理学院顾问委员会委员。 刘信义，男， 1965 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东发展 银行上海地区总部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务 办主任助理，上海浦东发展银行党委委员、副 行长、财务总监，上海国 盛集团有 限公司总裁。现 任 上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。 孔建，男， 1968 年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行 计划处科 员、副主 任科员，国际业务部、工商信贷处科长，资金营运 处副处长，上海浦东 发展银 行济南分行信管 处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长 、 党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管 部总经理。 三、基金托管业务经营情况 截止 2019 年 3 月 31 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 4614.20 亿元，比去年末增加 9.52% 。托管证券投资基 金共一百五十六只，分别 为国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成 长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基 金、嘉实 优质企业 基金、国联安货币 基金 、长信利众债券基金（ LOF ）、华富保本混合型证券 投资基金、中海 策略精 选灵活配置混合基金、博时安丰 18 个月基金（ LOF ）、易方达裕丰回报基金、鹏 华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券基金、华富 恒财定开 债券 基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、 北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用纯 债基金、 华富国泰民安灵 活配置混合基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选 基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银 瑞信生态 环境基金 、 天弘新价值混合基金 、嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs 封闭式基金 、华富健 康文娱 基金、国寿安保稳定回报基金、金鹰改革红利基金、易 方达裕祥回报债券 基金、国联安鑫禧基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫 元汇利债券型基金、南方转 型驱 动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长 盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债 基金、长信 利发债券基金、博时景发 纯债基金、鑫元得利债券型基金、中银尊享 半年定开基金、鹏华兴盛灵活配置混合型证券投资基金、华富元鑫灵活配置基金 、 东方红 战略沪港 深混合基金、博时富发 纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信 混合基金、汇 添富保鑫保本混 合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞 盈 1 8 个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、 中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金 、银 河君耀灵活配置混合基金、 广发汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南 方宣利定开债券基金、招商兴福 灵活配置混合基金、博时 鑫润灵活配置混合基金、 兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易 方达瑞程混合基金 、华福长 富一年定 开债券基金、中欧骏泰 货币基金、招商招华 纯债债券基金、汇安丰融灵活配置 混合基金、汇安 嘉源纯债债券基金、国泰普益 混合基金、汇添富鑫瑞债 券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、 国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深 30 0 指数 增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配置混合型证券 投资基金、景顺长城中证 500 指数基金、南方和利 定开债券基金、鹏华丰康 债券 基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、 易方达瑞弘混合基金、银河犇利灵活配 置混合基 金、长安 鑫富领先混合基金、万 家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方 达瑞富灵活配置 证券投资 基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安 信工业 4.0 主题沪港深精选混合基 金、民生加银鑫顺债券型基金、万家天添宝货币基金、长安鑫垚主题轮动混合基 金、中欧 瑾泰 灵活配置混合基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置 混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型 发起式 基金、永赢永益债 券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改 革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金 基金、国 联安安稳 灵活配置混合型证券投 资基金、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、 前 海开源润鑫灵 活配置混合型证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配 置混合型基 金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券 投资基金、鑫元行业轮动灵活配置 混合 型证券投资基金、兴业 3 个月定期开放债 券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型 证券投资基金、南 方泽元债券型证券投资基 金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投 资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、 永赢 盈益债券 型证券投 资基金、中加颐合纯债 债券型证券投资基金、中信保诚稳 达债券型证券投资基 金基金、中银中 债 3 - 5 年期农发行债券指数证券投资基金、 东方红核 心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安大华惠锦纯债债券型证 券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利 债券 型发起式证券投资基 金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消 费主题灵活配置混合型证券投资基金、 工银瑞信瑞福纯债债券型 证券投资基金、 广发景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基 金、广发中债 1 - 3 年国开行 债券指数 证券投资 基金、融通通捷债券型 证券投资基 金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建 信中证 1000 指数增强型发起式证券 投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型 证券投资基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、 国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、海富通聚丰纯债债券型证券投资基金 、 博 时中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资 基金、博时富永纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资 基金、南方畅利定期 开放 债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、华安安泰 定期开放债券型发起式证券投资基金、华富中证 5 年恒定 久期国开 债指数型证券 投资基金 、永赢合益债券型证券投资基金等。 四、基金托管人的内部控制制度 1 、 基金托管人 内部控制目标为：确保经营活动中 严格遵守国家有关法律法 规、监管 部门监管规则和 基金托管人 规章制度，形成守法经营、规范运作的经营 思想。确保经营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动 信 息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。 2 、 基金托管人 内部控制 组织架构 为：总行法律 合规部是全行内部控制的牵 头管 理部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险 监控部是全行操作 风险的牵 头管理部 门。指导业务部门开展资产托管业务的操作 风险管控工作。总行资产托管部 下 设 内控管理处。 内控管理处是全行托管业务条 线的内部控制具体管理 实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控 监督工作，独立行使监督稽核职责。 3 、内部控制制度及措施 : 基金托管人 已建立完善的内部控制制度。内控制 度贯穿资产托管业务的 决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环 节，覆盖到从事资 产托管各级组织结构、 岗位及人员。内部控制以防范风险、合 规经营为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员 工树立内 控优先、 制度先行 、全员化风险控制的 风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风 险意识贯穿到组 织架构、业务岗 位、人员的各个环节。制定权责清晰 的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项 操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度； 建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产 及不 同托管资 产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完 备有效的应急 方案，定 期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用录音 、录像等技术手段实现风险 控制；定 期对业务 情况进 行 自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项 / 全面审计等措施实施业 务监控， 排查风 险隐患。 五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督 依据具体包括： （ 1 ）《中华人民共和国证券法》； （ 2 ）《中华人民共和国证券投资基金法》； （ 3 ）《公开募集证券投资基金运作管理 办法》；； （ 4 ） 《证券 投资基金销售 管理办法》 （ 5 ）《基金合同》、《基金托管协议》； （ 6 ）法律、法规、政策的其他规定。 2 、监督内容 基金托管人 根据基金 合同及托 管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金 的投资范围、投资比例、投资限 制等进行严格监 督，及时提示基金管理人违规风 险。 3 、监督方 法 （ 1 ）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内 独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资 人的合法权益，不受任何外界力量的干预； （ 2 ）在日常运作中，凡可量化的监督指标， 由核算监督岗通过托管 业务的 自动处理程序 进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （ 3 ）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人 工监督的 方法。 4 、监督结果的处理方式 （ 1 ）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取 定期和不定期报 告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告 包括基金监控周报等。不定期 报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等； （ 2 ）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提 示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金 托管人再对基金 管理人违规事项进行复 查，如果基金管理人 对违规事项未予纠 正，基金托管人将报告中 国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行 为时，基金托管人应立即报告 中国证监 会，同时 通知基金管理人限期纠正； （ 3 ）针对中国证监会、中国人民银行对基金投 资运作监督情况 的检查，应 及时提供有关情况和资料。 。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额 销售 机构 1 、 直销机构 汇安基 金管理有限责任公 司 直销中心 传真： 021 - 80219047 邮箱： DS@huianfund.cn 北京办公地址：北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 13 层 联系人：田云梦 电话： 010 - 56711624 上海办公地址： 上 海 市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 36 层 02 单元 联系人：于擎玥 电话： 0 21 - 8 0219027 2 、其他销售机构 （ 1 ）阳光人寿保险股份有限公司 办公地 址 ：海南省三亚市迎宾路 360 - 1 号三亚阳光金融广场 1 层 法定代表人：李科 客服电话： 95510 网址： http://fund.sinos i g.com/ 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构销售本基金， 并及时公告。 二、登记机构 名称：汇安基金管理有限责任公司 住所：上海市虹口区欧阳路218弄1号2楼215室 办公地址：北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦13层 法定代表人：秦军 电话：010-56711600 传真：010-56711640 联系人：刚晨升 三 、 出具法律意 见书的律师 事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：丁媛 经办律师：黎明、丁媛 四、 审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：021-23238888 传真电话：021-23238800 联系人：张青萌 经办注册会计师：薛竞、赵钰 第六部分 基金的募集 一、基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同及其他法律法规的有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会2016年 10月28日证监许可[2016]2462号文准予注册募集。 本基金为债券型证券投资基金，运作方式为契约型开放式，存续期限为不定 期。 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资 者、机构投资者、合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他投资者。 本基金自2016年11月25日起向全社会公开募集，截至2016年11月29 日，基金募集工作已经顺利结束。经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 验资，本次募集的净认购金额为人民币200,001,134.19元。本次募集所有认购 款项在基金验资确认日之前产生的银行利息共计人民币9,000.09元。 本次募集有效认购户数为212户，按照每份基金份额初始面值人民币1.00 元计算，募集期募集资金及利息结转的基金份额共计200,010,134.28份，已全 部计入投资者基金账户，归投资者所有。本次募集所有资金已全额划入本基金在 基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司开立的汇安嘉汇纯债债券型证券投 资基金托管专户。 第七部分 基金合同的生效 （一）基金合同生效 根据《中华人民共和国证券投资基金法 》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法 》等法律法规以及本基金基金合同、招募说明书的有关规定，本基金本次 募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 2016年12月2日获得中国证监会的书面确认，基金合同自该日起生效。自基金 合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以 披露；连续60个工作日出现前述情形的，本基金将按照基金合同的约定进入清 算程序并终止，无需召开基金份额持有人大会。 法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购与赎回的场所 本基金的 申购与赎 回将通过销售机构进行。具体的销售 机构 将由基金管理人 在招募说明书 第五部分 “ 相关 服务 机构 ” 或其他相关公告中列明。基金管理人可 根据 情况变更或增减销售机构，并予以公告。 若基金管理人或其指定的销售机构 开通电话、传真或 网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回， 具体办法由基金管理人另行公告。 二、申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业 务办理时间在招募说明书或相关公告中载明。 基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易 时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相 应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金已于2016年12月6日起，开始办理申购、赎回业务。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基 金份额申购、赎回或转换的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额 净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当日的 业务办理时间结束后不得撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行 顺序赎回； 5、基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的 总规模限额，但应最迟在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒介上公告。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的数额限制 1、首次申购基金份额的最低金额为1.00元，追加申购最低金额为1.00元； 详情请见相关公告； 2、每个交易账户最低持有基金份额余额为1.00份，若某笔赎回导致单个交 易账户的基金份额余额少于1.00份时，余额部分基金份额必须一同赎回； 3、本基金目前对单个投资人累计持有份额不设上限限制，基金管理人可以 规定单个投资者累计持有的基金份额数量限制，具体规定见定期更新的招募说明 书或相关公告； 4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回 份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益， 具体请参见相关公告。 五、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金。投资者在提 交赎回申请时，应确保账户内有足够的基金份额余额，否则赎回申请无效。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项。投资人交付申购款项，申 购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。若申购资金在规定时间内未全额 到账则申购不成立，申购款项本金将退回投资人账户，基金管理人、基金托管人 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。 在遇证券期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系 统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时， 赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停 赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处 理。 3、申购和赎回申请的确认 对于基金开放日开放时间结束前成立的申购和赎回申请，基金管理人应以该 开放日作为申购或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后（包 括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情 况。若申购未生效，则申购款项本金退还给投资人。 在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业 务办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。并 必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中 国证监会备案。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定生效，而仅代表销售 机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请是否生效以登记机构的确认结 果为准。对于申购、赎回申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权 利。 六、申购费率、赎回费率 1、投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。 本基金基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。投资者的申购费用如 下： 金额（M） 申购费率 M＜100万 0.80% 100万≤M＜300万 0.50% 300万≤M＜500万 0.30% M≥500万 每笔1000元 注：M为申购金额 本基金的申购费用由投资者承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登记 等各项费用，不列入基金财产。 2、赎回费率见下表： 持有 期间（ Y ） 费率 Y ＜ 7 天 1 .50 % 7 ≤Y ＜ 30 天 0.10 % Y≥30 天 0 % 注： Y 为持有期间 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基 金份额持有 人赎 回基金份额时收取。在基金管理人直销中心办 理的 赎回业务，赎回费总额 100% 计入基金资产。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 上公告。 七、申购份额与赎回金额的计算方式 1、申购金额的计算方式： （1）申购费用适用比例费率的情形下： 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 （2）申购费用适用固定金额的情形下： 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-固定金额 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 例：假定T日基金份额净值为1.0560元，某投资人本次申购本基金40万元， 对应的本次申购费率为0.80%，该投资人可得到的基金份额为： 净申购金额=400,000/（1+0.80%）＝396,825.40元 申购费用=400,000-396,825.40＝3,174.60元 申购份额=396,825.40/1.0560＝375,781.63份 即：投资人投资40万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为1.0560 元，可得到375,781.63份基金份额。 例：假定T日基金份额净值为1.0560元，某投资人投资600万元申购本基 金，其对应的申购费用为1000元，则其可得到的申购份额为： 申购费用＝1000元 净申购金额＝6,000,000－1000＝5,999,000.00元 申购份额＝5,999,000.00/1.0560＝5,680,871.21份 即：投资人投资600万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为1.0560 元，可得到5,680,871.21份基金份额。 2、赎回金额的计算方式： 赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额—赎回费用 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 例：某投资者赎回本基金1万份基金份额，持有时间为三年，对应的赎回费 率为0%，假设赎回当日基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00元 赎回费用=12,500×0%=0.00元 净赎回金额=12,500.00-0.00=12,500.00元 即：投资者赎回本基金1万份基金份额，持有时间为三年，假设赎回当日基 金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为12,500.00元。 3、本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收 市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟 计算或公告。 4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根 据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销 活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金 申购费率和基金赎回费率，并进行公告。 八、申购与赎回的登记 1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理 人规定的时间之前可以撤销。 2、投资者申购基金成功后，登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理登 记手续，投资人自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 3、投资人赎回基金成功后，登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的登 记手续。 4、基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调 整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前依照《信息披露办 法》的有关规定进行公告。 九、拒绝或暂停申购的情形及处理 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可拒绝或暂 停接受投资人的申购申请。 3 、 当 前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当暂停估值，并采取 暂停接受基金申 购申请的措施 。 4、证券交易所或期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计 算当日基金资产净值。 5、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持 有人利益时。 6、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 7、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的异常情况导致基金销 售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。 9、当新的申购申请被确认成功，使本基金当日净申购比例超过基金管理人 规定的当日净申购比例上限时，或使该投资人累计持有的份额超过基金管理人规 定的单个投资人累计持有份额上限时，或使该投资人当日申购金额超过基金管理 人规定的单个投资人当日申购金额上限时。 10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、4、6、7、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定 暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如 果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申 购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确（未完）  |