汇安嘉源纯债债券：汇安嘉源纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)2019年第3号
原标题:汇安基金管理有限责任公司:汇安嘉源纯债债券：汇安嘉源纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)2019年第3号 汇安嘉源纯债债券型证券投资基金 招募说明书 （更新） 201 9 年 第 3 号 基金管理人： 汇安 基金管理有限 责任 公司 基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司 二零一九年 十 月 【重要提示】 1 、本基金根据 201 6 年 11 月 16 日中国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中国证监 会 ” ）《关于 准予汇安嘉源纯债 债券型证券投资基金 注册 的批复》（证监许可 [201 6 ] 2723 号 ）进行募集。 本基金合同已于 201 6 年 12 月 22 日生效。 2 、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国 证 监 会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场 前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 3 、投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募 说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特 征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者 自 行负 担。 4 、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资 者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中 出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的 系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的 基金管理风险、本基金的特定风险等等。 本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企 业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较 大流动性风险。 当 发债 主体 信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出 所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 5 、 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型 基金、股票型基金，属于较低预期风险 / 收益的产品。 6 、 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的国债、金融债、企业债、公司债、 央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、同业存单、资产支持 证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、中小企业私募债、债券回购、银行存款、 国债期货，以及法律、法规或中国证 监 会允 许基 金投资的其他金融工具（但须符合中国 证监会的相关规定）。 本基金不 投资 于股票、权证等资产，可转债仅投资可分离交易可转债的纯债部分。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序 后，可以将其纳入投资范围。 7 、基金的投资组合比例为： 本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80% ，每 个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的 政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% ，其中，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变 更 投资 品种 的投资比例限制，基金管理人在履行适当程 序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 8 、本基金初始募集面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金净值可 能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 9 、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不 构成对本基金业绩表现的保证。 10 、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 1 1 、 根据法规要求，本基金管理人于 2019 年 10 月 1 5 日对招募说明书“第三部分 基金 管理人”中“二、主要人员情况 ”的“（ 五）基金经理”的内容进行了更新， 其余 所载内容截止日为 201 9 年 6 月 21 日，有关财务数据和净值表现截 止日为 20 1 9 年 6 月 3 0 日 （财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。 目 录 第一部分 绪言 ................................ ...................... 5 第二部分 释义 ................................ ...................... 6 第三部分 基金管理人 ................................ ............... 10 第四部分 基金托管人 ................................ ............... 19 第五部分 相关服务机构 ................................ ............. 25 第六部分 基金的募集 ................................ ............... 27 第七部分 基金合同的生效 ................................ ........... 28 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ..... 29 第九部分 基金的投资 ................................ ............... 40 第十部分 基金的业绩 ................................ ............... 51 第十一部分 基金的财产 ................................ ............. 53 第 十 二部分 基金资产的估值 ................................ ......... 54 第十三部分 基金的收益分配 ................................ ......... 59 第十四部分 基金费用与税收 ................................ ......... 61 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ....... 63 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ......... 64 第十七部分 风险揭示 ................................ ............... 70 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................... 73 第十九部分 基金合同的内容摘要 ................................ ..... 75 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ . 76 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ............................... 77 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ....... 79 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 ........................... 80 第二十四部分 备查文件 ................................ ............. 81 附件一 基金合同内容摘要 ................................ ........... 82 附件二 托管协议内容摘要 ................................ ........... 98 第一部分 绪言 《 汇安嘉源纯债 债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “ 招募说明书 ” 或 “ 本 招募说明书 ” ）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基金法》 ” ）、 《公 开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、《证券投资 基金销售管理办法》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、《证券投 资基金信息披露管理办 法》 （以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ） 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”） 和其他有关法律法规 以及《汇安 嘉源纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称 “ 基金合同 ” ）编写。 本招募说明书阐述了汇安嘉源纯债债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、 费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本招募 说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 汇 安嘉源纯债债券型证券投资 基金（以下简称 “ 基金 ” 或 “ 本基金 ” ）是根据本招 募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在 本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定 基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。 如本招募说明书内容与基金合同有冲突或 不一致之处，均以基金合 同为准。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认 和接受，并按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定 享有权利、承担义务。基金投 资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文 意 另有所指，下列词语具有以下含义： 1 、基金或本基金：指汇安嘉源纯债债券型证券投资基金 2 、基金管理人：指汇安基金管理有限责任公司 3 、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司 4 、基金合同：指《汇安嘉源纯债债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的 任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就 本基金签订之《汇安嘉源纯 债债券型 证券投资基金托管 协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书或本招募说明书：指《汇安嘉源纯债债券型证券投资基金招募说明 书》及其定期的更新 7 、基金份额发售公告：指《汇安嘉源纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法 解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决 定、决议、通知等 9 、 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五 次会议通过， 2012 年 12 月 28 日经 第十一届全国人民代表大会 常务委员会第三十次会 议修 订， 根据 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《关 于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修正 ，自 2013 年 6 月 1 日起实 施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布 机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施 的《证券投资基金信息披露管理办法 》及颁布机关对其不时做出 的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公 开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时 做出的修订 14 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 16 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权 利并承担义务的法 律主体， 包括基金管理人、基金托管 人和基金份额持有人 17 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法 注 册 登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其 他组织 19 、合格境外机构投资者： 指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境 内证券市场 的中国境外的机构投资者 20 、投资者：指个人投资者、机构投资者 和 合格境外机构投资者以及法律法规或中 国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资者的合称 21 、基金 份额持有人 ：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者 22 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理 基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23 、销售机构：指 汇安基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会 规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办 理基金销售业务 的机构 24 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资者 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的 确认、清算和结算、代理发 放 红利、建立并保管基金份 额持有人名册和办理非交易过户等 25 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为汇安基金管理有限责任 公司或接受汇安基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构 26 、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的 基金份额余额及其变动情况的账户 27 、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通 过该销售机构办理 基金 认购、申购、赎回、转换、 定期定额投资及 转托管等业务而引起的基金份额变动及 结余情况的账户 28 、基金合同生效日：指 基金募集达到法律法规规定 及基金合同规定的条件，基 金 管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 2 9 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算 完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超 过 三 个月 31 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所 及相关金融期货交易所 的正常交 易日 33 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回 或其他业务申请的 开放日 34 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） ， n 为自然数 35 、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他 交易 的时间段 37 、《业务规则》：指《汇安基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资 者共同遵守 38 、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买 基金份额的行为 3 9 、申购：指基金合同生效后，投资者根据基 金合同和招募说明书的规定 申请购买 基金份额的行为 40 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条 件要求将基金份额兑换为现金的行为 41 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的 条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的 其他基金基金份额的行为 42 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机 构之间实施的变更所持基金 份额销售机构的操作 43 、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期 扣款 日、 扣款 金额及扣款 方式，由销售机构于每期约 定 扣款 日在投资者指定银行账户内自动完成 扣款及基金申购申请的一种投资方式 44 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基 金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数 后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10% 45 、元：指人民币元 46 、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已 实现 的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款 项 及 其他资产的价值总和 48 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 4 9 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基 金份额净值的过程 5 1 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定 期存 款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发 行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 52 、指定 媒介：指中 国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他 媒介 53 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 5 4 、中国：指中华人民共和国。就基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特 别行政区和台湾地区 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称： 汇安基金管理有限责任公司 住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室 办公地址：北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 13 层 法定代表人：秦军 成立时间： 2016 年 4 月 25 日 注册资本： 1 亿 元人民币 存续期间：持续 经营 联系人：田云梦 联系电话：（ 010 ） 567116 00 汇安基金管理有限责任公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可 [2016]860 号文批准设立。 二、主要成员情况 1 、 基金管理人董事会成员 何斌先生，董事长。 2 1 年证券、基金行业从业经验。东北财经大学国民经济计划 学学士，先后就职于北京市财政局、北京京都会计师事务所、中国证券监督管理委员会 基金监 管部，曾任国泰基金管理公司副总经理、建信基金管理有限责任公司督察长、副 总经理。现任汇安基金管理有限责任公司董事长。 秦军先生，董事 ，总经理 。 1 9 年证券、基金 行业从业经验 。清华大学 MBA 。曾任中 国航空工业规划设计研究院监理部总经理助理，中合资产管理有限责任公司北京分公司 总经理，嘉实基金管理有限公司总经理助理，华安基金管理有限公司副总经理，现任汇 安基金管理有限责任公司总经理 。 赵毅先生，董事。 1992 年毕业于东北财经大学工业经济专业， 1999 年获该校经济 学硕士学位，中欧国际工商学院 EMBA 毕业。自 1997 年以来 先后创办大连生威粮食集团 有限公司、辽宁中稻股份有限公司、沈阳生威投资有限公司。现任大连生威控股有限公 司董 事长兼总经理。 盛希泰先生，独立董事。南开大学会计系 研究生，北京大学 EMBA ，清华大学五 道 口金融学院 EMBA ，北京交通大学管理学博士。 05 - 15 三届全国青联常委兼金融界别秘书 长，中央国家机关青联副主席，全国大学生创新创业联盟联席理事长，中国青年创新创 业联盟副会长，中国基金业协会天使专委会会员，湖畔大学保荐人，南开大学校友总会 副理事长、南开北京校友会会长、南开允能商学院理事长，清华校友种子基金管理合伙 人，阳 光保险独立董事、首创股份独立董事。 李海涛先生，独立董事。 199 8 年获得美国耶鲁大学管理学院金融学博士学 位。曾 任密西根大学 Ross 商学院金融学教授、长江商学 院 金 融学访问学者。现任长江商学院 副院长及杰出院长讲习教授。 陈伟莉女士，独立董事。 1984 年获西南政法大学法律专业法学学士学位， 2006 年 获得新加坡南洋理工大学工商管理专业 EMBA 。现任北京金诚同达律师事务所高级合伙 人。 2 、 基金管理人监事 戴樱女士，监事。 2004 年毕业于上海对外贸易学院，国际贸易专业学士学位。曾 就职于上海贝尔阿尔卡特股份有限公司，任采 购部经理助理；上海樱琦干燥剂有限公司 , 任公司董事；上海上贝资产管理有限公司合伙人。现任汇安基金管理有限责 任公司监事。 3 、 高级管理 人员 何斌先生，董事长。（ 简历请参见董事会成员 ） 秦军先生， 董事， 总经理 。（简历请参见董事会成员） 郭冬青先生，合规负责人。 10 年证券、基金从业经验。南开大学经济学硕士。历 任中石化集团财务部经济师、广发证券投行部高级经理、华安证券投行部副总经理、大 商集团副总经理、中航证券董事总经理、北京国金鼎兴投资有限公司副总经理。 2017 年 11 月加入汇安基金管理有限责任公司。现任汇安基金管理有 限责任公司合规负责人。 刘强先生，副总经理。美国注册管理会计师（ CMA) ，东北财经大学审 计学学士。 历任阿尔卡特深圳公司财务总监，霍尼韦尔深圳公司财务总监， 阿特维斯 ( 中国 ) 财务及 信息技术总监，北京刚正国际投资有限公司副总经 理。 2016 年 4 月加入汇安基金管理 有限责任公司。现任汇安基金管理有限责任公司副总经理。 郭兆强先生，副总经理。 2 1 年证券 、 基金从业 经验，保荐代表人。北京大学光华 管理学院工商管理硕士。曾任山西证券投行部综合经理、中德证券高级副总裁，东北证 券北京分公司深圳市场部副总经理，从事投资银行业务。 20 16 年 4 月加入汇安基金管 理有限责任公司。现任汇安基金管理有限责任公司副总经理。 窦星华先 生，副总经理。 1 2 年证券、基金从业经验， CFA 。英国杜伦大学金融学硕 士。历任标准普尔信息服务（北京）有限公司指数分析师 ，交银施罗德基金管理有限公 司产品经理，华安基金管理有限公司产品高级设计经理及总经理助理，盛世景资产管理 股份有限公司产品总监。 2016 年 7 月加入汇安基金管理有限责任公司任产品及创新业 务部总经理。现任汇安基金管理有限责任公司副总经理。 王俊波先生，副总经理。 1 4 年证券、基金从业经验。中国人民大学金融学硕士。 历 任中国平安产险营销策划经理，嘉实基金券商业务部主 管，兴业证券资产管理有限公 司市场部执行 总监。 2016 年 7 月加入汇安基金管理有限责任公司。现任汇安基金管理 有限 责任公司副总经理。 4 、本基金基金经理 杨芳，经济学学士， 8 年证券、基金行业从业经历。曾任职于华创证券， 2016 年 7 月起加入汇安基金管理有限责任公司，任固定收益投资部高级经理一职。 2017 年 4 月 14 日至今，任汇安 嘉裕纯债债券型证券投资基金基金经理； 2017 年 4 月 28 日至今，任 汇安嘉汇纯债债券型证 券投资基金、汇安嘉源纯债债券型证券投资基金基金经理； 2018 年 2 月 7 日至 今，任汇安裕华纯债定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理； 2018 年 3 月 27 日至今，任汇安稳裕债券型证券投资基金基金经理； 2018 年 11 月 7 日至今， 任汇安短债债券型证券投资基金基金经理； 2018 年 11 月 26 日至今，任汇安嘉鑫纯债 债券型证券投资基金基金经理； 2019 年 1 月 10 日至今，任汇安丰华灵活配置混合型证 券投资基金基金经理； 2019 年 3 月 20 日至今， 任汇安鼎利纯债债券型证券投资基金基 金经理。 5 、 投资决策委员会 成员 秦军先生 ，董事 ，总经理 ；（简历请参见董事会成员） 钟敬棣先生，固定收益首席投 资官。 23 年 银行、基金行 业从业经验。 CFA ，硕士。 2005 年 4 月加入嘉实基金，从事债券研究及投资组合管理工作。 2008 年 5 月加入建信 基金，曾管理建信收益增强、安心保本、稳定增利、双息红利四只债券型基金，多次被 评为金牛基金。 2018 年 5 月加入汇安基金管理有限责任公司，担任固定收益首席投资 官，固定收益投资部总经理，董事总经理。 邹唯先生，首席投资官。 1 9 年证券、基金行业 从业经验。理科硕 士。历任长城证 券有限公司研究部行业分析师，嘉实基金管理有限公司行业分析师、基金经理、主题策 略组组长，中信产业基金金融投资部董事 总经理，嘉实基 金管理有限公司 基金经理、主 题策略组组长、董事总经理。 2017 年 12 月 1 日加入汇安基金管理有限责任公司，担任 首席投资官，董事总经理。 仇秉则先生，固定收益研究部总监。 CFA ， CPA ，中山大学经济学学士， 1 3 年 证券、基金行业从业经历，曾任普华永道中天会计师事务所审计经理，嘉实基金 管理有限公司固定收益部高级信用分析师。 2016 年 6 月加入汇安基金管理有限责 任公司 ，担任固定收益研究部总监一职，从事信用债投资研究工作 。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额 的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制 基金 年 度 报告 、基金半年度报告和基金季度报告 ； 7、计算并公告基金资产净值和基金份额净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份 额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； 12、法律法规和中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健 全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国基金法》的行为，并承诺建立健 全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效 措施，防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关 法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易 活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六、基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的原则 （1）健全性原则：风险管理应当覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人 员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （2）有效性原则：通过科学的风险管理手段和方法，建立合理的风险管理程序， 维护风险管理制度的有效执行； （3）独立性原则：公司必须在精简的基础上设立能充分满足公司风险管理需要的 机构、部门和岗位，并保持其相对独立性；基金财产、公司固有财产和其他资产的管理 和运作应当严格分离； 基金投资研究、决策、执行、清算和评估等部门和岗位，应当 在物理上和制度上适当隔离； （4）相互制约原则：内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互牵制,并通过切实 可行的相互制衡措施来消除风险管理中的盲点； （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理办法降低运作成本，提高经济效 益，力争以合理的控制成本达到最佳的风险管理效果。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司建立董事会领导下的架构清晰、控制有效、系统全面、切实可行的风险管理体 系，包括董事会下设的风险控制委员会、督察长、风险管理委员会、合规风险部以及各 个业务部门。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险管理制度的有效执行。 （2）风险控制委员会 1）向董事会建议风险定义和风险评估标准，审阅管理层提交的风险管理报告、督 察长提交的监察稽核报告； 2）对公司存在的风险隐患和可能出现的风险问题进行研究、提出指导性建议； 3）对重大突发性风险事件的处理提出指导性建议； 4）提议聘请、更换外部审计机构，并就外部审计机构的资质和工作情况进行评议； 5）协助董事会审查公司内控制度、重大项目和审计重大交易； 6）董事会授权的其他事宜。 （3）督察长 1）出席或列席公司相关会议并行使相应表决权； 2）对公司的基金运作、专户运作、内部管理、系统实施和合法合规情况进行内部 监察稽核，并定期出具独立的监察稽核报告，并将报告上报董事会和中国证监会； 3）如发现公司及基金运作中违反任何法律法规规定，立即告知公司总经理和相关 业务人员，提出处理意见和整改意见，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存 在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派 出机构报告； 4）享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或 者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关 档案； 5）定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，并在董事会及董事会下设 的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控 制情况，以及需要立即报告的重大事项； 6）对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见； 7）指导、督促公司妥善处理投资者的重大投诉，保护投资者的合法权益； 8）严格遵守保密制度，对在履行职责中掌握的非公开信息负有保密义务，不得违 反法律法规及公司规定向其他机构、人员泄露非公开信息，或者利用非公开信息为自己 或者他人进行证券投资活动。 （4）合规风控部 1）执行风险控制委员会制订的合规管理政策及管控措施、风险管理政策和管控措 施； 2）倡导、培育公司合规文化； 3）监督、检查法律法规、公司制度和流程的执行情况； 4）参与公司新产品的开发设计，对潜在合规及法律风险进行分析，并提出控制建 议； 5）对公司信息披露程序及披露文档的合法合规性进行审查； 6）对基金运作和公司内部管理进行日常监察与稽核； 7）监控投资合规运作，对基金及特定客户资产管理计划投资活动进行独立动态监 控； 8）监控投资风险，对基金及特定客户资产管理计划投资活动进行事前、事中、事 后风险控制； 9）对基金资产、组合资产进行风险定量分析； 10）对公司管理的各投资组合的公平交易情况进行监控和定期分析； 11）制订投资管理业绩的评价体系，定期评估投资组合的绩效，抄送投资决策委员 会、专户投资决策委员会，作为评价基金经理、投资经理业绩的重要参考依据； 12）检查公司内部控制制度的执行情况，并就内控的合规性、合理性、完备性和有 效性等方面存在的问题提出意见和建议； 13）调查公司内部的违规案件，协助督察长处理相关事宜； 14）有权提议聘请独立第三方专业机构对公司财务状况和基金运作状况进行审计； 15）协助配合监管部门的监督和检查； 16）监督和检查员工遵纪守法情况和职业操守情况，负责员工的离任审计； 17）负责公司的有关法律事务； 18）完成督察长要求的其他工作。 （5）业务部门 公司各业务部门应根据具体情况制定本部门的作业流程及风险管理制度，对风险来 源和产生原因进行有效识别和分析，并对风险的严重性、发生的可能性及其影响进行测 定和管理，将风险控制在最小范围内。 3、风险管理和内部风险控制的措施 （1）为保障风险管理制度的持续性和有效性，公司内部必须形成良好的控制环境， 建立持续的风险管理检验制度和独立的风险管理报告制度。 （2）控制环境是与风险管理制度相关的各种因素相互作用的综合效果及其对业务、 员工的影响。良好的控制环境可为其他风险管理制度要素提供规则和架构，主要包括各 项风险管理制度对各项业务的牵制力，公司管理层、员工对风险管理制度的重视程度。 公司致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境。 （3）公司致力于营造一个浓厚的风险文化氛围，使得风险管理意识能在公司内部 广泛分享，并能扩展到公司所有员工，确保内控机制的建立、完善和各项管理制度的执 行。 （4）风险管理检验制度是公司根据市场环境、金融工具、技术应用、法律法规的 变化和发展情况，不断测试和调整风险管理制度，以确保风险管理制度持续运作并充分 有效的制度。 （5）风险管理报告制度是指合规风控部及时将公司整体风险状况向公司总经理和 董事会报告的制度。公司应具备完善的信息系统确保报告程序的有效性,以保证总经理、 督察长和董事会及时可靠地取得准确详细的信息。 （6）合规风控部应定时检查和指导各部门的风险管理工作，形成风险管理报告书 与建议书，上报公司决策层，并坚持重点管理的原则，对相关投资部门、运营部等重要 的业务部门和人员进行重点监督与防范。 （7）公司各级人员均应认真履行工作职责，准确、及时地反映情况，对风险管理 工作不力或隐瞒不报、上报虚假情况，给公司造成巨大风险和损失的，依公司规定追究 其责任。 （8）对因风险管理工作出色，防止了某些重大风险的发生，为公司挽回了重大损 失，业绩特别突出的人员，公司应予以表彰和奖励。 （9）对于各项规章制度完善、风险防范工作积极主动并卓有成效的部门，公司应 给予适当表彰与奖励。 （10）对于部门制度不完备、工作程序不合理或管理混乱而造成较大风险并给公司 带来损失的，应追究直接责任人及部门负责人的责任。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称： 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 成立时间： 1992 年 10 月 19 日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会 批准，公司主营业务主要 包括：吸收公众存款；发放短期 、中期和长期贷款；办理结算 ；办理票据贴现；发行金 融债 券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借； 提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款； 外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代 客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全 国社会保障基金托管业务；经中国人民 银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其 他业务。 组织形式： 股份有限公司 注册资本： 293.52 亿元人民币 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号：中国 证监会证监基金字 [2003]105 号 联系人：胡波 联系电话：（ 021 ） 61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的 股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较 快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部， 200 5 年更名为资产托管部， 2013 年更名为资产托管与养老金 业务部， 2016 年进行 组织架构优化调整，并更 名为资产托 管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业 务保障处、总行资产托 管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、 全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司 客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金 托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境 内外市场的资产托 管需求 。 二、主要人员情况 高国富，男， 1956 年出生，研究 生学历，博士学位，高级经济师职称 。曾任上海 外高桥保税区开发（控股）公司总经理；上海外高桥保税区管委会副主任；上海万国证 券公司代总裁；上海久事公司总经理；上海市城市建设投资开发总公司总经理；中 国太 平洋保险（集团）股份有限公司党委书记、董事长。现任上海浦东发展银行股份有限公 司党委书记、董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金融城中国事务顾问委员会委员， 中欧国际工商学院理事会成员、国际顾问委员会委员，上海交通大学安泰经济管理学院 顾问委员会委员 。 刘信义，男， 1965 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东发展银行 上 海地区总部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主任 助理， 上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监，上海国盛集团有限公司总裁。现任上 海浦东发展银行党委副书记、副董事长、 行长。 孔建，男， 1968 年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科员、副 主任科员，国际业务部、工商信贷处科长，资金营运处副处长，上海浦东发展银行济南 分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党委书记、行长。 现任上海浦东 发展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管部总经理 。 三、基金托管业务经营情况 截止 2019 年 6 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 4260.70 亿元， 比去年末增加 1.13% 。托管证券投资基金共一百五十四只，分别为国泰金龙行业精选基 金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成 长基金、汇添富货币基金、长 信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金（ LOF ）、 博时安丰 18 个月基金（ LOF ）、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富 双利增强债券基金、华富恒财定开债券 基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一 年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币 基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵 活配置混合基金、安信动态策略灵活配 置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合 基金、长安鑫利优选混合基 金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机 构快线货币基金、鹏华 RE ITs 封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易 方达裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利 债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混 合型基金、 中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券 基金、博时 景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战略沪港深混合基金、博时富 发纯债基金 、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、汇添富保鑫保本混合基金、兴业 启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券 基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河 君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇 纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时 鑫润灵活配 置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥 纯债债券基 金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇 安丰融灵活 配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇 添富鑫瑞债券基金、鑫 元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、 华富天益货币基金、汇 安丰华混合基金、汇安沪深 300 指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长 城中证 500 指数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债 券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基 金、长安鑫富领先混合基金、万家现金 增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方 达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富 腾纯债债券型证券投资基金、安信工业 4.0 主 题沪港深精选混合基金、万家天添宝货币 基金、中欧瑾泰债券型证券投资基 金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混 合基金、泰康年年红纯债一年定期 开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永 赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活 配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基 金、前海开源景鑫灵活 配置混合型证券投资基金、前海开源润鑫灵活配置混合型证券投 资基金、中海沪港深多 策略灵活配置混合型基金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基 金、前海开源盛鑫灵活 配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投 资基金、兴 业 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投 资基金、华 安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期 开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证 券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信 保诚稳达债券型证券投资基金、中银中债 3 - 5 年期农发行债券指数证券投资基金、东 方 红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安惠锦纯债债券型证券投资基金、 华 夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融 恒裕纯债债券 型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配置 混合型证券投 资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、广发景智纯债债券型证券投资基金、 东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、广发中债 1 - 3 年国开行债券指数证券投资 基金、融通通捷债券型证券投资基金、华富恒盛纯债债券型 证券投资基金、建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券 型证券投资基金、中欧瑾泰 债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基 金、海富通聚丰纯债债券型 证券投资基金、博时中债 1 - 3 年政策性金融债 指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型 证券投资基金、博时富永纯债 3 个月定期开放 债券型发起式证券投资基金、南方畅利定 期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、华安安泰定期 开放债券型发起式证券投资基金、华富中证 5 年恒定久期国开债指数型证券投资基金、 永赢合益债券型证券投资基金、嘉 实中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、广发 港股通优质增长混合型证券投资 基金、长安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息 产业精选混合型证券投资基金、 民生加银恒裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用 纯债债券型证券投资 基金、平安惠泰纯债债券型证券投资基金、中信建投景和中短债债 券型证券投资基金、 工银瑞信添慧债券型证券投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、 汇添富中债 1 - 3 年农发行债券指数证券投资基金、南方旭元债券型发起式证券投资基 金、大成中债 3 - 5 年国开行债券指数基金等 。 四、基金托管人的内部控制制度 1 、 基金 托管 人 内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监 管部门监管规 则和 基金托管人 规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经 营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准确、完 整，保护基金份额持有人的合法权益。 2 、 基金托管人 内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理 部门，指导业务部门建立 并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行 操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行 资产托管部下设内控管理处。内控管理处 是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施 机构，并配备专职内控监督人员负责托管 业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。 3 、内部控制制度及措施 : 基金托管人 已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资 产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖到从事 资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点，各项 业务 流程体现“内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管 理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务 岗位、人员的各 个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作 规程、员工职业 道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务 管理制度；建立严格完善的资产隔离 和资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算； 对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项 报告制度；在基金运作办公区域建 立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实 现风险控制；定期对业务情况进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项 / 全面审 计等措施实施业务监控，排查风险隐患。 五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督依据 托管人严格按照有 关政策法规、以及 基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具 体包括： （ 1 ）《中华人民共和国证券法》； （ 2 ）《中华人民共和国证券投资基金法》； （ 3 ）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；； （ 4 ）《证券投资基金销售管理办法》 （ 5 ）《基金合同》、《基金托管协议》； （ 6 ）法律、法规、政策的其他规定。 2 、监督内容 基金托管人 根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资 范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示 基金管理人违规风险。 3 、监督方法 （ 1 ）资产托管部设置核算监督岗位，配备相 应的业务人员，在授权范围内独立行 使对基金 管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益， 不受任何外界力量的干预； （ 2 ）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自动处 理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （ 3 ）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采 取人工监督 的方法。 4 、监督结果的处理方式 （ 1 ）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告形式 向基金 管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示 函、临 时 日报、其他临时报告等； （ 2 ）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示函的 方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基 金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，基金托管人将报告 中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，基金托管 人应立即报告 中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正； （ 3 ）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及 时提 供有关情况和资料 。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额 发售 机构 1 、直销机构 汇安基金管理有限责任公司直销中心 传真： 021 - 8021904 7 邮箱： DS@huianfund.cn 北京办公地址：北京市东城区东直门 南大街 5 号中青旅大厦 13 层 联系人：田云梦 电话： 010 - 56711624 上海办公地址：上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 36 层 02 单元 联系人：于擎玥 电话： 021 - 802190 27 2 、其他销售机构 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构销售本基金，并及 时公告。 二、登记机构 名称：汇安基金管理有限责任公司 住所：上海市虹口区欧阳路218弄1号2楼215室 办公地址：北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦13层 法定代表人：秦军 电话：010-56711600 传真：010-56711640 联系人：刚晨升 三 、 出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：丁媛 经办律师：黎明、丁媛 四、 审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：021-23238888 传真电话：021-23238800 联系人：张青萌 经办注册会计师：薛竞、赵钰 第六部分 基金的募集 一、基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及 其他法律法规的有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会2016年11月16日证 监许可[2016]2723号文准予注册募集。 本基金为债券型证券投资基金，运作方式为契约型开放式，存续期限为不定期。 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构 投资者、合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资者。 本基金自2016年12月16日起向全社会公开募集，截至2016年12月19日，基金 募集工作已经顺利结束。经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募 集的净认购金额为人民币200,000,069.56元。本次募集所有认购款项在基金验资确认 日之前产生的银行利息共计人民币0元。 本次募集有效认购户数为219户，按照每份基金份额初始面值人民币1.00元计算， 募集期募集资金及利息结转的基金份额共计200,000,069.56份，已全部计入投资者基 金账户，归投资者所有。本次募集所有资金已全额划入本基金在基金托管人上海浦东发 展银行股份有限公司开立的汇安嘉源纯债债券型证券投资基金托管专户。 第七部分 基金合同的生效 一、基金合同生效 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 等法律法规以及本基金基金合同、招募说明书的有关规定，本基金本次募集符合有关条 件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 2016年12月22日获 得中国证监会的书面确认，基金合同自该日起生效。自基金合同生效之日起，本基金管 理人正式开始管理本基金。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者 基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60 个工作日出现前述情形的，本基金将按照基金合同的约定进入清算程序并终止，无需召 开基金份额持有人大会。 法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购与赎回的场所 本基金的申购 与赎回将通过销售机构进行。具体的销售 机构 将由基金管理人在招募 说明书 第五部分 “ 相关服务机构 ” 或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更 或增减销售机构，并予以公告。 若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网 上等交易方式，投资者可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行 公告。 二、申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深 圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要 求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说 明书或相关公告中载明。 基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易时间变 更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金已于2017年2月21日起，开始办理申购、赎回业务。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或 者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机 构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或 转换的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为 基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当日的业务办 理时间结束后不得撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎 回； 5、基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的总规模 限额，但应最迟在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在 新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的数额限制 1、首次申购基金份额的最低金额为1.00元，追加申购最低金额为1.00元；详情 请见相关公告； 2、每个交易账户最低持有基金份额余额为1.00份，若某笔赎回导致单个交易账户 的基金份额余额少于1.00份时，余额部分基金份额必须一同赎回； 3、本基金目前对单个投资者累计持有份额不设上限限制，基金管理人可以规定单 个投资者累计持有的基金份额数量限制，具体规定见定期更新的招募说明书或相关公 告； 4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的 数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 上公告并报中国证监会备案。 5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管 理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申 购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关 公告。 五、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或 赎回的申请。 投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金。投资者在提交赎回 申请时，应确保账户内有足够的基金份额余额，否则赎回申请无效。 2、申购和赎回的款项支付 投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项。投资者交付申购款项，申购成立； 登记机构确认基金份额时，申购生效。若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成 立，申购款项本金将退回投资者账户，基金管理人、基金托管人和销售机构等不承担由 此产生的利息等任何损失。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资 者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在遇证券 期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至下一个 工作日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 对于基金开放日开放时间结束前成立的申购和赎回申请，基金管理人应以该开放日 作为申购或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易 的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+2日后（包括该日）及时到销 售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购未生效，则申购 款项本金退还给投资者。 在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业务办理 时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。并必须在调整实 施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定生效，而仅代表销售机构确 实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请是否生效以登记机构的确认结果为准。对于 申购、赎回申请的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。 六、申购费率、赎回费率 1、投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。 本基金基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。投资者的申购费用如下： 金额（M） 申购费率 M＜100万 0.80% 100万≤M＜300万 0.50% 300万≤M＜500万 0.30% M≥500万 每笔1000元 注：M为申购金额 本基金的申购费用由投资者承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项 费用，不列入基金财产。 2、赎回费率见下表： 持有期间（ Y ） 费率 Y ＜ 7 天 1 .50 % 7≤Y ＜ 30 天 0.10 % Y≥30 天 0 % 注： Y 为持有期间 本基金的 赎回费用 由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回 基 金份额时收 取。对持续 持有期少于 7 日的基金份额投资者收取的赎回费全额计入基金 财产；对持续持有期长于 7 日（含 7 日）的基金 份额投资者收取的赎回费不低于赎回费 总额的 25% 应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新 的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 七、申购份额与赎回金额的计算方式 1、申购金额的计算方式： （1）申购费用适用比例费率的情形下： 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 （2）申购费用适用固定金额的情形下： 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-固定金额 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。 例：假定T日基金份额净值为1.0560元，某投资者本次申购本基金40万元，对应 的本次申购费率为0.80%，该投资者可得到的基金份额为： 净申购金额=400,000/（1+0.80%）＝396,825.40元 申购费用=400,000-396,825.40＝3,174.60元 申购份额=396,825.40/1.0560＝375,781.63份 即：投资者投资40万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为1.0560元，可 得到375,781.63份基金份额。 例：假定T日基金份额净值为1.0560元，某投资者投资600万元申购本基金，其 对应的申购费用为1000元，则其可得到的申购份额为： 申购费用＝1000元 净申购金额＝6,000,000－1000＝5,999,000.00元 申购份额＝5,999,000.00/1.0560＝5,680,871.21份 即：投资者投资600万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为1.0560元， 可得到5,680,871.21份基金份额。 2、赎回金额的计算方式： 赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额—赎回费用 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。 例：某投资者赎回本基金1万份基金份额，持有时间为三年，对应的赎回费率为 0%，假设赎回当日基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00元 赎回费用=12,500×0%=0.00元 净赎回金额=12,500.00-0.00=12,500.00元 即：投资者赎回本基金1万份基金份额，持有时间为三年，假设赎回当日基金份额 净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为12,500.00元。 3、本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场 情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按 相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回 费率，并进行公告。 八、申购与赎回的登记 1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定 的时间之前可以撤销。 2、投资者申购基金成功后，登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理登记手续， 投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 3、投资者赎回基金成功后，登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。 4、基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，但 不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规 定进行公告。 九、拒绝或暂停申购的情形及处理 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受 投资者的申购申请。 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采 用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管 理人应当暂停估值，并采取暂停接受基金申购申请的措施。 4、证券交易所或期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 5、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利 益时。 6、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基 金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 7、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、 基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的 比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。 9、当新的申购申请被确认成功，使本基金当日净申购比例超过基金管理人规定的 当日净申购比例上限时，或使该投资人累计持有的份额超过基金管理人规定的单个投资 人累计持有份额上限时，或使该投资人当日申购金额超过基金管理人规定的单个投资人 当日申购金额上限时。 10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、4、6、7、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申 购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申 购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时，基 金管理人应及时恢复申购业务的办理。 十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资者 的赎回申请或延缓支付赎回款项。 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采 用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管 理人应当暂停估值，并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 4、证券交易所或期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 5、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、4、6项情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人 的赎回申请或延期支付赎回款时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎 回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申 请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第5 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将 当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎 回业务的办理并公告。 十一、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中 转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎 回或部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常 赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为因支 付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管 理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回 申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比 例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资者在提交赎回申请时可以选择 延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部 赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请 与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算 赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择， 投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限 制。 （3）若本基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额10%以上的 赎回申请的情形下，基金管理人有权对于该基金份额持有人当日超过上一日基金总份额 10%以上的那部分赎回申请进行延期办理，对于该基金份额持有人当日赎回申请未超过 上述比例的部分，基金管理人可以根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回” 的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。 （4）暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认 为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项， 但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真、公告或通过 销售机构告知等其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同 时在指定媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，（未完）  |