交银创业板50指数：交银施罗德创业板50指数型证券投资基金基金份额发售公告
交银施罗德创业板 50指数型证券投资基金基金份额发售公告 重要提示 1、交银施罗德创业板 50指数型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证券 监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【 2019】845号文予以注册。中国证 监会对本基金募集的注册并不代表中国证监会对本基金的投资价值和市场前景作出实质性 判断、推荐或者保证。 2、本基金是契约型开放式股票型证券投资基金。 3、本基金的管理人为交银施罗德基金管理有限公司（以下使用全称或其简称“本公司”）， 托管人为招商银行股份有限公司，登记机构为中国证券登记结算有限责任公司（以下使用 全称或其简称“中登”）。 4、本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资人认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用且不从本类别基金资产中 计提销售服务费的，称为 A类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用、赎 回时收取赎回费用，并从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C类基金份额。 本基金 A类基金份额和 C类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同，本基金 A类基金份额和 C类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告。投资者可自行选择认 购/申购基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 5、投资者可以通过基金管理人的直销机构即基金管理人直销柜台以及基金管理人的网上 直销交易平台（网站及手机 APP，下同）和除基金管理人之外的其他销售机构（以下或称 “其他销售机构”）认购本基金。本公告中如无特别说明，销售机构即指直销机构和其他销 售机构。具体销售机构名单详见本公告“九、本次募集当事人或中介机构”项下“（三）销售 机构”章节。 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基金。除法律法 规另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得提前发售基金份额。 6、基金募集期：本基金自 2019年 10月 25日起至 2019年 11月 25日止通过销售机构公 开发售（具体业务办理时间见各销售机构的相关业务公告或拨打客户服务电话咨询）。本 基金的募集期限不超过 3个月，自基金份额开始发售之日起计算。本公司也可根据基金销 售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。 7、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投 资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资人（以下合称“投资人”或“投资者”）。 8、本基金管理人在基金募集期间不设募集规模上限。 9、投资人认购本基金时，需首先开立中登开放式基金账户。除法律法规另有规定外，一 个投资人只能开设和使用一个基金账户。不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得 违规融资或帮助他人违规进行认购。投资人应保证用于认购的资金来源合法，投资人应有 权自行支配，不存在任何法律上、合约上或其他障碍。 （1）已持有上海人民币普通股票账户（或证券投资基金账户）的投资人，可以通过销售 机构办理开户手续，将上海人民币普通股票账户（或证券投资基金账户）注册为开放式基 金账户。 （2）没有上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户的投资人，可通过销售机构申请 注册开放式基金账户。 （3）已经持有中登开放式基金账户的投资人到非原开户机构办理认购的，不需再次开立 基金账户，可凭中登基金账号到非原开户机构办理账户登记，然后再认购本基金。 10、认购限额：直销机构接受首次认购申请的最低金额为单笔 100,000元，追加认购的最 低金额为单笔 10,000元；已在直销机构有认购或申购过本基金管理人管理的其他基金记录 的投资人不受首次认购最低金额的限制。通过基金管理人网上直销交易平台办理本基金认 购业务的不受直销机构最低认购金额的限制，认购最低金额为单笔 1元。本基金直销机构 单笔认购最低金额可由基金管理人酌情调整。其他销售机构接受认购申请的最低金额为单 笔 1元，如果销售机构业务规则规定的最低单笔认购金额高于 1元，以该销售机构的规定 为准。投资人在募集期内可多次认购基金份额，认购费用按每笔认购申请单独计算，认购 申请一经登记机构受理不得撤销。 11、销售网点（指直销机构和/或其他销售机构的销售网点）对申请的受理并不表示对该 申请的成功确认，而仅代表销售网点确实接收到认购申请。申请的成功确认应以基金合同 生效后、登记机构的确认登记为准。投资人可以在基金合同生效后到原认购网点打印认购 成交确认凭证。本基金管理人将向投资人提供电子或纸质对账单，需要订阅或取消的客户 可与本基金管理人客户服务中心（400-700-5000，021-61055000）联系。 12、本公告仅对本基金基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的 详细情况，请详细阅读 2019年 10月 16日在本公司网站（www.fund001.com）和中国证监 会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露的交银施罗德创业板 50指数型证券 投资基金基金合同和招募说明书。 13、本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站 （www.fund001.com）。投资人亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相 关事宜。 14、销售机构的销售网点以及开户认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。 15、未开设销售网点的地方的投资人，可拨打本公司的客户服务电话 400-700-5000（免长 途话费）或（021）61055000咨询基金认购事宜。 16、由于各基金销售机构系统及业务安排等原因，工作日的具体业务办理时间可能有所不 同，投资人应参照各基金销售机构的具体规定。 17、本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整。 18、风险提示 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投 资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金 融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、 技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日 基金的净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请 份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的百分之 十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资 不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资者承担的风险也越大。 本基金是一只股票型基金，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市 场基金。 本基金为指数型基金，主要采用组合复制策略及适当的替代性策略跟踪创业板 50指数， 具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 本基金为股票型基金，投资于创业板 50指数成份股及其备选成份股的比例不低于基金资 产净值的 90%；因投资权益类资产而面临权益类资产市场的系统性风险和个股风险。 本基金投资策略所特有的指数化投资风险，主要包括：标的指数回报与股票市场平均回报 偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的 指数变更的风险等。 本基金可投资资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用 风险等风险，基金管理人将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券投资，请基金份 额持有人关注包括投资资产支持证券可能导致的基金净值波动在内的各项风险。 本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，其价值取决于一种或多种基础 资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资股指期货将面 临市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作风险，以及不适当的 估值使基金资产面临损失的风险等。 本基金面临基金合同提前终止风险。连续六十个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元情形的，基金管理人提前终止基金合同，不需召开 基金份额持有人大会。 投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收 益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资 人的风险承受能力相适应。 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引 导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并 不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财 方式。 因拆分、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基 金投资风险或提高基金投资收益。以 1元初始面值开展基金募集或因拆分、分红等行为导 致基金份额净值调整至 1元初始面值或 1元附近，在市场波动等因素的影响下，基金投资 仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的 保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营 状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金。 一、本次募集基本情况 1、基金名称 交银施罗德创业板 50指数型证券投资基金 2、基金类型 股票型证券投资基金 3、运作方式 契约型开放式 4、基金存续期限 不定期 5、基金份额发售面值 本基金基金份额发售面值为人民币 1.00元。 6、基金份额类别 本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资人认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用且不从本类别基金资产中 计提销售服务费的，称为 A类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用、赎 回时收取赎回费用，并从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C类基金份额。 本基金 A类基金份额和 C类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同，本基金 A类基金份额和 C类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告。投资者可自行选择认 购/申购基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 7、基金代码及基金简称 （1）A类基金份额基金代码：007464；基金简称：交银创业板 50指数 A （2）C类基金份额基金代码：007465；基金简称：交银创业板 50指数 C 8、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投 资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资人。 9、销售机构 （1）直销机构： 本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销交易平台。募集期间个人投资者 可以通过本公司网上直销交易平台办理开户和本基金认购业务。 （2）除基金管理人之外的其他销售机构： 本基金的其他销售机构名单详见本公告“九、本次募集当事人或中介机构”项下“（三）销 售机构”中“2、除基金管理人之外的其他销售机构”章节。 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基金。 10、募集时间安排与基金合同生效 根据有关法律法规的规定，基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过 3个月。本基金 募集期自 2019年 10月 25日起至 2019年 11月 25日止，期间面向个人投资者、机构投资 者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资人同时发售（具体业务办理时间见各销售机构的相关业务公 告或拨打客户服务电话咨询）。基金管理人根据认购的情况可适当延长发行时间，但最长 不超过法定募集期限；同时也可根据认购和市场情况提前结束发行。 本基金在募集期间达到基金合同的备案条件，基金管理人应当在基金募集结束之日起 10日内聘请法定验资机构验资，并在收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会提交验 资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基 金合同生效。 若募集期届满，未满足募集生效条件，基金管理人将以其固有财产承担因募集行为而产生 的债务和费用，在基金募集期限届满后 30日内返还基金投资人已缴纳的认购款项，并加计 银行同期活期存款利息。 11、认购期利息的处理方式 本基金基金合同生效前，投资人的有效认购款项只能存入专门账户，任何人不得动用。有 效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。 认购利息折算的基金份额精确到小数点后两位，小数点两位以后的部分截位，由此误差产 生的收益或损失由基金财产承担，其中有效认购资金的利息及利息折算的基金份额以登记 机构的记录为准。 11、基金份额的认购费用、认购价格及认购份额的计算公式 （1）认购价格：本基金份额的认购价格为 1.00元/份。 （2）认购费率：募集期投资人可以多次认购本基金，认购费用按每笔认购申请单独计算。 基金投资者认购 A类基金份额收取认购费用，即在认购时支付认购费用。基金投资者认购 C类基金份额不收取认购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。 本基金 A类基金份额（非养老金客户）的认购费率如下： ■ 本基金对通过基金管理人直销柜台认购 A类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资 者实施差别的认购费率。养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金 及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括： 1）全国社会保障基金； 2）可以投资基金的地方社会保障基金； 3）企业年金单一计划以及集合计划； 4）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划； 5）企业年金养老金产品。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更 新或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。 通过基金管理人直销柜台认购本基金 A类基金份额的养老金客户特定认购费率如下： ■ 本基金 A类基金份额的认购费用由认购 A类基金份额的投资人承担，认购费用不列入基 金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。（3）认购份 额的计算 1）A类基金份额的认购 基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式为： 认购总金额 =申请总金额 净认购金额 =认购总金额/（1＋认购费率）； （注：对于适用固定金额认购费用的认购，净认购金额＝认购总金额－固定认购费用金额） 认购费用 =认购总金额-净认购金额； （注：对于适用固定金额认购费用的认购，认购费用＝固定认购费用金额） 认购份额 =净认购金额/基金份额初始面值＋认购利息/基金份额初始面值。 认购份额计算结果保留到小数点后 2位，小数点后 2位以后的部分四舍五入，由此误差产 生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 例一：某投资者（非养老金客户）认购本基金 A类基金份额 100,000元，且该认购申请被 全额确认，所对应的认购费率为 1.0%。假定该笔认购金额产生利息 50.00元。则认购份额 为： 认购总金额＝100,000元 净认购金额＝100,000/（1＋1.0%）＝99,009.90元 认购费用＝100,000－99,009.90＝990.10元 认购份额＝99,009.90/1.00＋50.00/1.00＝99,059.90份 即：若该投资者（非养老金客户）选择投资 100,000元认购 A类基金份额，假定该笔认购 金额产生利息 50.00元，可得到 99,059.90份 A类基金份额。 例二：某养老金客户通过基金管理人的直销柜台认购本基金 A类基金份额 100,000元，且 该认购申请被全额确认，所对应的认购费率为 0. 2%。假定该笔认购金额产生利息 50.00元。 则认购份额为： 认购总金额＝100,000元 净认购金额＝100,000/（1＋0.2%）＝99,800.40元 认购费用＝100,000－99,800.40＝199.60元 认购份额＝99,800.40/1.00＋50.00/1.00＝99,850.40份 即：若该养老金客户投资 100,000元通过基金管理人的直销柜台认购 A类基金份额，假定 该笔认购金额产生利息 50.00元，可得到 99,850.40份 A类基金份额。 2）C类基金份额的认购 如果投资者选择认购本基金的 C类基金份额，则认购份额的计算方式如下： 认购总金额 =申请总金额 认购份额 =认购总金额/基金份额初始面值＋认购利息/基金份额初始面值。 认购份额计算结果保留到小数点后 2位，小数点后 2位以后的部分四舍五入，由此误差产 生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 例三：某投资者认购本基金 C类基金份额 100,000元，且该认购申请被全额确认。假定该 笔认购金额产生利息 50.00元。则认购份额为： 认购份额＝100,000/1.00＋50.00/1.00＝100,050.00份 即：若该投资者选择投资 100,000元认购本基金 C类基金份额，假定该笔认购金额产生利 息 50.00元，可得到 100,050.00份本基金 C类基金份额。 二、募集方式及相关规定 1、本次基金的募集，在募集期内面向个人和机构客户同期发售。 2、直销机构接受首次认购申请的最低金额为单笔 100,000元（含 100,000元），追加认购 的最低金额为单笔 10,000元；已在直销机构有认购或申购过本基金管理人管理的其他基金 记录的投资人不受首次认购最低金额的限制。通过本公司网上直销交易平台办理本基金认 购业务的不受直销机构最低认购金额的限制，认购最低金额为单笔 1元。本基金直销机构 单笔认购最低金额可由基金管理人酌情调整。 3、其他销售机构接受认购申请的最低金额为单笔 1元，如果销售机构业务规则规定的最 低单笔认购金额高于 1元，以该销售机构的规定为准。 4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购申请一经基金登记机构受理不得撤销。 5、本基金销售渠道为基金管理人直销柜台及其网上直销交易平台和除基金管理人之外的 其他销售机构。 三、个人投资者的开户与认购程序 （一）直销机构 1、直销中心 如果个人投资者首次认购金额在 100,000元（含 100,000元）以上，可以选择到本公司直 销中心办理认购。 （1）业务办理时间：基金募集期每日的 9:00-16:00（周六、周日及法定节假日不受理）。 （2）个人投资者办理开户和认购申请需本人亲自到直销网点并提供下列资料： 1）基金投资者风险测评问卷（个人）； 2）证券投资基金投资人权益须知； 3）上海 A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡复印件（如有）； 4）有效身份证件的复印件正反面； 5）同名的银行卡复印件（银行卡复印件需要正反面签字，反面签名栏需有签字）； 6）填妥的《开放式基金账户业务申请表》两份； 7）填妥的《传真委托协议书》两份（如需开通）； 8）填妥的《开放式基金电话交易协议书》两份（如需开通）； 9）填妥的《 CRS个人税收居民身份声明文件》； 10）填妥的《受益人非美国个人身份声明》； 11）如非本人亲自办理，则还须提供代理人身份证件原件及复印件（签名）和本人的授权 委托书； 12）以上表格复印有效，但需客户本人亲笔签名。 （3）认购资金的划拨程序： 1）个人投资者开户后，在办理认购手续前，应将足额资金通过银行系统汇入本公司指定 的下列银行账户，并确保交易日下午 16:00之前到账： 户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户 开户行：交通银行股份有限公司上海市分行交银大厦支行 账号：310066577018150012847 或者： 户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户 开户行：中国工商银行股份有限公司上海市分行营业部 账号：1001202919025740042 或者： 户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户 开户行：中国建设银行股份有限公司上海浦东分行 账号：31001520313050007558 或者： 户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户 开户行：中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行 账号：03492300040004421 2）汇款时，投资者必须注意以下事项： ①投资者应在 “汇款人”栏中填写其在交银施罗德直销系统开户时登记的名称； ②投资者汇款时，可提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息，包括在用途栏内 注明“用于认购交银创业板 50指数”； ③为了确保投资者资金及时准确的入账，建议投资者将加盖银行业务受理章的汇款单据 传真至交银施罗德直销中心。传真号码：（021）61055054。 2、网上直销交易平台 个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户和本基金认购业务，具体交 易细则请参阅本公司网站。本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡认购金额 限额请参阅本公司网站。 通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金认购业务的投资者，享受认购费率一折优 惠。若享有折扣前的原认购费率为固定费用的，则按原固定费率执行，不再享有费率折扣。 具体网上直销认购优惠支付渠道和费率请参见本公司网站。本公司网站： www.fund001.com。 （二）各销售银行 各销售银行开户和认购的相关程序以该银行相关规定为准。 （三）各销售券商 各销售券商开户和认购的相关程序以该券商相关规定为准。 （四）各独立基金销售机构 各独立基金销售机构开户和认购的相关程序以该机构相关规定为准。 四、机构投资者的开户与认购程序 （一）直销中心 如果机构投资者认购金额在 100,000元（含 100,000元）以上，可以选择到本公司直销中 心办理。 1、业务办理时间：基金募集期每日的 9:00-16:00（周六、周日及法定节假日不受理）。 2、一般机构投资者办理开户和认购申请时，应由指定经办人赴直销网点或寄送、传真并 提供下列资料： 1）加盖公章或者预留印鉴章、经办人签字的《基金投资者风险测评问卷（机构）》； 2）加盖公章、经办人签字的《证券投资基金投资人权益须知》； 3）加盖公章的上海 A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡复印件（如有）； 4）加盖公章的企业法人营业执照复印件副本（三证合一版本）；事业法人、社会团体或 其他组织请提供民政部门或主管部门颁发的加盖单位公章的注册登记证书复印件（需有最 新的年检记录）； 5）加盖公章、法人章、经办人签字的《 CRS机构税收居民身份声明文件》（如机构类型 为消极非金融机构，需要额外提供加盖公章、法人章、经办人签字的《 CRS机构控制人税 收居民身份声明文件》）； 6）加盖公章、法人章、经办人签字的《机构客户纳税身份声明文件》； 7）加盖公章、法人章、经办人签字的《交银施罗德基金业务授权委托书》； 8）加盖公章的经办人、法定代表人有效身份证件复印件（正反面）； 9）印鉴卡一式两份（一份机构留存，一份本直销中心留存，预留印鉴盖章人的盖公章证 件需要提供）； 10）指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件（或指定银行 出具的开户证明），需清楚显示开户银行、账户名、账号并加盖公章；机构投资者并需提 供有效的账户凭证，以证明所提交的有效身份证件与其开立该指定银行账户时登记的证件 一致； 11）加盖公章、法人章、经办人签字并填妥的《开放式基金账户业务申请表》两份； 12）加盖公章并填妥的《传真委托协议书》两份并加盖公章（如需开通）。 13）加盖公章的公司股权架构信息、高管信息的文件 14）加盖公章的公司金融许可证/业务许可证等证明 15）加盖公章的受益所有人信息登记表，并更具表单填写内容提供相关人员加盖公章的身 份证正反面复印件及说明文件 注：“指定银行账户”是指：在本直销网点认购基金的投资者需指定一银行账户作为投资者 赎回、分红等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。 其他年金账户、信托账户等开户所需材料，具体请见《直销业务办理指南》。 3、认购资 金的划拨程序： （1）机构投资者开户后，在办理认购手续前，应将足额资金通过银行系统汇入本公司指 定的下列银行账户，并确保资金于交易日下午 16:00之前已经划出： 户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户 开户行：交通银行股份有限公司上海市分行交银大厦支行 账号：310066577018150012847 或者： 户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户 开户行：中国工商银行股份有限公司上海市分行营业部 账号：1001202919025740042 或者： 户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户 开户行：中国建设银行股份有限公司上海浦东分行 账号：31001520313050007558 或者： 户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户 开户行：中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行 账号：03492300040004421 （2）汇款时，投资者必须注意以下事项： ①投资者应在 “汇款人”栏中填写其在交银施罗德直销系统开户时登记的名称； ②投资者汇款时，可提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息，包括在用途栏注 明“认购交银创业板 50指数”； ③为了确保投资者资金及时准确的入账，建议投资者将加盖银行业务受理章的汇款单据 传真至交银施罗德直销中心。传真号码：（021）61055054。 （二）各销售银行 各销售银行开户和认购的相关程序以该银行相关规定为准。 （三）各销售券商 各销售券商开户和认购的相关程序以该券商相关规定为准。 （四）各独立基金销售机构 各独立基金销售机构开户和认购的相关程序以该机构相关规定为准。 五、清算与交割 1、基金合同生效前，基金募集期间募集的资金只能存入专门账户，任何人不得动用。有 效认购款项在基金募集期形成的利息在基金合同生效后将折算成基金份额，归基金份额持 有人所有。有效认购资金的利息及利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 2、本基金权益登记由本基金登记机构在募集期结束后完成。 六、退款 1、个人及机构投资者认购失败（指投资人的认购申请未得到登记机构的确认）时，其认 购资金将于基金合同生效之日起 5个工作日内向投资人指定银行账户划出。 2、在募集期结束后，如果基金合同不能生效，基金管理人应以其固有财产承担因募集行 为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后 30日内返还投资人已缴纳的认购款项，并 加计同期银行活期存款利息。 七、基金的验资与生效 本基金募集期满，达到合同规定的条件，基金合同方可生效。 1、募集期届满后，根据登记机构确认的认购数据，基金管理人将本基金的有效认购资金 和认购资金在募集期所产生利息扣除认购费用后一并划入本基金存款账户。由登记机构出 具认购户数证明，本基金存款账户开户行出具基金存款证明后，基金管理人委托具有资格 的会计师事务所对基金财产进行验资并出具报告。 2、本基金自基金份额发售之日起 3个月内，若基金募集份额总额不少于 2亿份，基金募 集金额不少于 2亿元人民币，基金认购人数不少于 200人的，基金管理人依据法律法规及 招募说明书的规定可以决定停止基金发售。基金管理人在募集期间达到上述基金备案条件， 应当自基金募集期结束之日起 10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起， 基金备案手续办理完毕，基金合同生效。 3、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。 八、基金合同生效前的费用处理 基金合同生效前发生的与基金募集活动有关的费用，包括信息披露费、律师费、会计师费 以及其他费用，不得从基金财产中列支。 九、本次募集当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海浦东新区世纪大道 8号国金中心二期 21-22楼 邮政编码：200120 法定代表人：阮红 成立日期：2005年 8月 4日 电话：（021）61055050 传真：（021）61055034 联系人：郭佳敏 （二）基金托管人 名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 成立日期：1987年 4月 8日 批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行银复字（1986）175号文、银复（1987） 86号文 基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 注册资本：252.20亿元 存续期间：持续经营 联系电话：（0755）83199084 传真：（0755）83195201 联系人：张燕 （三）销售机构 1、直销机构 本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销交易平台。 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号国金中心二期 21-22楼 法定代表人：阮红 电话：（021）61055724 传真：（021）61055054 联系人：傅鲸 客户服务电话：400-700-5000（免长途话费），（021）61055000 网址：www.fund001.com 个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户及本基金认购等业务，具体交易细 则请参阅本公司网站。网上直销交易平台网址：www.fund001.com。 2、除基金管理人之外的其他销售机构 （1）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （2）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：李建红 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （3）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （4）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 电话：（010）63639681 传真：（010）63639709 联系人：刘昭宇 客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com （5）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 电话：（0571）28829790，（021）60897869 传真：（0571）26698533 联系人：周嬿旻 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （6）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 电话：（0755）33227953 传真：（0755）33227951 联系人：汤素娅 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com （7）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 电话：（021）20691832 传真：（021）20691861 联系人：单丙烨 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （8）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室 法定代表人：杨文斌 传真：（021）68596916 联系人：薛年 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com （9）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 2楼 法定代表人：汪静波 电话：（021）38600735 传真：（021）38509777 联系人：方成 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （10）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 电话：（021）20835789 传真：（021）20835879 联系人：周轶 客户服务电话：4009200022 网址：http://licaike.hexun.com/ （11）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 10楼 法定代表人：其实 电话：（021）54509998 传真：（021）64385308 联系人：潘世友 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （12）北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6幢 1号 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6幢 1号 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话：（010）57418829 传真：（010）57569671 联系人：魏争 客户服务电话：400-678-5095 网址：www.qianjing.com （13）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 9层 法定代表人：陈操 电话：（010）58325395 传真：（010）58325282 联系人：刘宝文 客户服务电话：400-850-7771 网址：http://8.jrj.com.cn/ （14）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 电话：（010）59601366-7024 传真：（010）62020355 联系人：马林 客户服务电话：400-888-6661 网址：www.myfund.com （15）一路财富（北京）信息科技股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702 办公地址：北京西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 22层 2208 法定代表人：吴雪秀 电话：（010）88312877 传真：（010）88312099 联系人：苏昊 客户服务电话：400-001-1566 网址：http://www.yilucaifu.com/ （16）上海大智慧财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 10-11层 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 10-11层 法定代表人：申健 电话：（021）20219931 传真：（021）20219923 联系人：付江 客户服务电话：（021）20219931 网址：https://8.gw.com.cn （17）上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：尹彬彬 电话：（021）52822063 传真：（021）52975270 联系人：兰敏 客户服务电话：400-166-6788 网址：www.66liantai.com （18）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 住所：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法定代表人：沈伟桦 电话：（010）52855713 传真：（010）85894285 联系人：程刚 客户服务电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （19）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 电话：（0571）88911818 传真：（0571）86800423 联系人：吴强 客户服务电话：400-877-3772 网址：www.5ifund.com （20）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 电话：（0411）88891212 传真：（0411）84396536 联系人：薛长平 客户服务电话：4006411999 网址：www.taichengcaifu.com （21）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：（020）89629099 传真：（020）89629011 联系人：黄敏嫦 客户服务电话：（020）89629066 网址：www.yingmi.cn （22）深圳富济财富管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区高新南七道 12号惠恒集团二期 418室 法定代表人：齐小贺 电话：（0755）83999907-802 传真：（0755）83999926 联系人：马力佳 客户服务电话：（0755）83999907 网址：www.jinqianwo.com （23）上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：鲍东华 电话：（021）20665952 传真：（021）22066653 联系人：宁博宇 客户服务电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （24）上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 办公地址：上海市虹梅路 1801号凯科国际大厦 7楼 法定代表人：冯修敏 电话：（021）33323999 传真：（021）33323837 联系人：陈云卉 客户服务电话：4008213999 网址：https://tty.chinapnr.com （25）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人：胡伟 电话：（010）65951887 传真：（010）65951887 联系人：姜颖 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com/ （26）上海利得基金销售有限公司 住所：上海浦东新区峨山路 91弄 61号陆家嘴软件园 10号楼 12楼 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号陆家嘴软件园 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 电话：（021）50583533 传真：（021）50583633 联系人：徐鹏 客服电话：400-921-7755 网址：m.leadfund.com.cn （27）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 法定代表人：王伟刚 电话：（010）56282140 传真：（010）62680827 联系人：丁向坤 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com （28）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表人：李悦 电话：（010）56642600 传真：（010）56642623 联系人：张晔 客户服务电话：4007868868 网址：www.chtfund.com （29）奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书有限 公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115室，1116室及 1307室 法定代表人：TAN YIK KUAN 电话：（0755）89460500 传真：（0755）21674453 联系人：叶健 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （30）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38号院 1号泰康金融中心 38层 法定代表人：张冠宇 电话：（010）85870662 传真：（010）59200800 联系人：刘美薇 客户服务电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com （31）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 住所：北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 法定代表人：王兴吉 电话：（010）62062880 传真：（010）82057741 联系人：高雪超 客户服务电话：4000-888-080 网址：www.qiandaojr.com （32）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研 楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 电话：（010）60619607 传真：（8610）62676582 联系人：付文红 客户服务电话：（010）62675369 网址：www.xincai.com （33）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部 法定代表人：陈超 电话：4000988511，4000888816 传真：（010）89188000 联系人：赵德赛 客户服务电话：4000988511，4000888816 网址：http://fund.jd.com/ （34）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院融新科技中心 C座 17层 法定代表人：钟斐斐 电话：（010）61840688 传真：（010）84997571 联系人：侯芳芳 客户服务电话：400-1599-288 网址：https://danjuanapp.com/ （35）凤凰金信（银川）投资管理有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402(750000) 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼 (100000) 法定代表人：程刚 电话：（010）58160168 传真：（010）58160173 联系人：张旭 客户服务电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com （36）弘业期货股份有限公司 住所：南京市中华路 50号弘业大厦 办公地址：南京市中华路 50号弘业大厦 法定代表人：周剑秋 电话：（025）52278870 传真：（025）52313068 联系人：孙朝旺 客户服务电话：400-828-1288 网址：www.ftol.com.cn （37）格上富信投资顾问有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人：李悦章 电话：（010）85594745 传真：（010）65983333 联系人：张林 客户服务电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com （38）中民财富基金销售（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层 法定代表人：弭洪军 电话：（021）33355392 传真：（021）63353736 联系人：茅旦青 客户服务电话：400-876-5716 网址： www.cmiwm.com （39）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 9楼 法定代表人：王廷富 电话：（021）50712782 传真：（021）50710161 联系人：徐亚丹 客户服务电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （40）上海挖财金融信息服务有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 法定代表人：胡燕亮 电话：（021）50810687 传真：（021）58300279 联系人：李娟 客户服务电话：（021）50810673 网址：www.wacaijijin.com （41）嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 电话：（021）38789658 传真：（021）68880023 联系人：王宫 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （42）上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人：毛淮平 电话：（010）88066632 传真：（010）63136184 联系人：张静怡 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （43）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105号中环国际 1413室 法定代表人：吴言林 电话：（025）66046166转 837 传真：（025）56663409 联系人：孙平 客户服务电话：（025）66046166 网址：www.huilinbd.com （44）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 29楼 法定代表人：武晓春 电话：（021）68761616 传真：（021）68767880 联系人：刘熠 客户服务电话：400-8888-128 网址：http://www.tebon.com.cn 经基金管理人与相关销售机构协商决定，本基金参加下列销售机构开展的相关认购费率优 惠活动：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海长量基 金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限 公司、上海天天基金销售有限公司、北京钱景财富投资管理有限公司、北京展恒基金销售 股份有限公司、上海大智慧财富管理有限公司、上海联泰基金销售有限公司、宜信普泽投 资顾问（北京）有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、泰诚财富基金销售（大连）有 限公司、珠海盈米基金销售有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、北京虹点基金销售 有限公司、上海利得基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、北京恒天明泽基金 销售有限公司、奕丰基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、北京肯特瑞财 富投资管理有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、格上富信投资顾问有限公司、中民财 富基金销售（上海）有限公司、上海万得基金销售有限公司、上海挖财金融信息服务有限 公司。 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金，并及时公 告。 （四）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：周明 电话：（010）50938782 传真：（010）50938907 联系人：赵亦清 （五）律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：丁媛 经办律师：黎明、丁媛 （六）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：朱宏宇 经办注册会计师：童咏静、朱宏宇 交银施罗德基金管理有限公司 二〇一九年十月十六日 中财网
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