招商中证红利ETF：招商中证红利交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告
招商中证红利交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告 重要提示 1、招商中证红利交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“招商中证红利 ETF”、“本基 金”）的募集已获中国证监会证监许可〔 2019〕1411号文批准。 2、本基金的基金类别是股票型指数证券投资基金，基金运作方式是交易型开放式。 3、本基金的管理人为招商基金管理有限公司（以下简称“本公司”），托管人为上海浦东 发展银行股份有限公司，本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。 4、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投 资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资人。 5、本基金自 2019年 10月 21日至 2019年 11月 22日进行发售。投资者可选择网上现金 认购、网下现金认购和网下股票认购 3种方式。其中，网下现金认购的日期为 2019年 10月 21日至 2019年 11月 22日，网下股票认购的日期为 2019年 10月 21日至 2019年 11月 22日，网上现金认购的日期为 2019年 11月 20日至 2019年 11月 22日。如上海证 券交易所对网上现金认购时间作出调整，本公司将作出相应调整并及时公告。基金管理人 可根据认购的情况及市场情况适当调整发售时间，并及时公告。 6、网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构利用上海证券交易所网 上系统以现金进行认购。 网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行认购。 网下股票认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以股票进行认购。 7、投资人认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券交易所 A股账户（以下 简称“上海 A股账户”）或上海证券交易所证券投资基金账户（以下简称“上海基金账户”）。 （1）上海基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资人需要使用本基金 标的指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则 应开立上海 A股账户；如投资人需要使用本基金标的指数成份股中的深圳证券交易所上市 股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所 A股账户。 （2）开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少 2个工作日办理开户手 续。 8、网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为 1,000份或其整数倍，最 高不得超过 99,999,000份。投资人在认购时间内可以多次认购，累计认购份额不设上限。 投资人在认购时间内可多次申报，认购申报一经确认，认购资金即被冻结。 网下现金认购以基金份额申请。投资人每笔认购份额需为 1,000份或其整数倍。投资人通 过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在 50万份以上（含 50万份）。投资 人在认购时间内可以多次认购，累计认购份额不设上限。 网下股票认购以单只股票股数申报。投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构进行 网下股票认购，单只股票最低认购申报股数为 1,000股，超过 1,000股的部分须为 100股 的整数倍。投资人应以 A股账户认购。用于认购的股票必须是符合要求的中证红利指数成 份股和已公告的备选成份股（详见本公告“十、网下股票认购清单”）。投资人可以多次提 交认购申请，累计申报股数不设上限。投资者通过基金管理人办理网下股票认购的，单笔 认购份额须在 50万份以上（含 50万份）。 9、投资人在认购本基金时，需按基金管理人或发售代理机构的规定，备足认购股票或资 金，办理认购手续。 10、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到 认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况， 投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 11、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况， 请详细阅读刊登在基金管理人网站（www.cmfchina.com）和中国证监会基金电子披露网站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《招商中证红利交易型开放式指数证券投资基金基金合 同》（以下简称 “基金合同”）、《招商中证红利交易型开放式指数证券投资基金招募说明 书》（以下简称 “招募说明书”）等法律文件。本基金的基金合同及招募说明书提示性公告 以及本公告将同时刊登在《上海证券报》。 12、各发售代理机构办理认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各发售代理机 构的具体规定。 13、在发售期间，除本公告所列的发售代理机构外，如增加其他发售代理机构，或已有发 售代理机构增加新的销售网点，将及时公告。 14、本公司可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。 15、本公司可综合各种情况对发售安排做适当调整。 16、投资者如有任何问题，可拨打本公司客户服务电话(400-887-9555（免长途费）)进行 咨询。 17、风险提示 （1）证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资， 降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预 期的金融工具。投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可 能承担基金投资所带来的损失。 （2）基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资 不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资者承担的风险也越大。 （3）投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的 风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是 否与投资者的风险承受能力相适应。 （4）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市 场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考 虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、基金管理 风险、流动性风险、本基金特有的风险等。本基金的具体风险详见招募说明书“风险揭示” 章节。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基 金。本基金为被动式投资的股票型指数基金，主要采用完全复制策略，跟踪中证红利指数， 其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。 （5）基金管理人建议基金投资者在选择本基金之前，通过正规的途径，如：招商基金客 户服务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他销售 机构，对本基金进行充分、详细的了解。在对自己的资金状况、投资期限、收益预期和风 险承受能力做出客观合理的评估后，再做出是否投资的决定。投资者应确保在投资本基金 后，即使出现短期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响。 （6）投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投 资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额 投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等 效理财方式。 （7）基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩 表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 一、本次基金发售的基本情况 （一）基金名称 招商中证红利交易型开放式指数证券投资基金 （二）基金简称 场内简称：中证红利 认购代码：515083（三）基金的类别 股票型指数证券投资基金 （四）基金运作方式 交易型开放式 （五）基金存续期限 不定期 （六）基金份额发售面值 本基金基金份额发售面值为人民币 1.00元。 （七）基金投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.2%以内，年化跟踪误差控制在 2%以内。 （八）募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投 资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资人。 （九）基金份额发售机构 1、发售协调人 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82960223 传真：（0755）82960141 联系人：林生迎 客户服务电话：95565 网址：www.newone.com.cn 2、网下现金认购和网下股票认购的直销机构 招商基金管理有限公司 3、网下现金认购和网下股票认购的发售代理机构 具体名单详见本公告“九、本次发售当事人或中介机构 (三)销售机构 2、网下现金认购和 网下股票认购的发售代理机构”。 4、网上现金认购的发售代理机构 网上现金认购的发售代理机构为具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位，具体 名单可在上海证券交易所网站查询。 （十）募集时间安排与基金合同生效 本基金自 2019年 10月 21日至 2019年 11月 22日进行发售。投资者可选择网上现金认 购、网下现金认购和网下股票认购 3种方式。其中，网下现金认购的日期为 2019年 10月 21日至 2019年 11月 22日，网下股票认购的日期为 2019年 10月 21日至 2019年 11月 22日，网上现金认购的日期为 2019年 11月 20日至 2019年 11月 22日。如上海证券交易 所对网上现金认购时间作出调整，本公司将作出相应调整并及时公告。基金管理人可根据 认购的情况及市场情况适当调整发售时间，并及时公告。 本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在基金募集份额总额不少于 2亿份，基金募集金 额（含募集的股票市值）不少于 2亿元人民币且基金认购人数不少于 200人的条件下，基 金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10日 内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会办理基金备案手 续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书 面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认 文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入 专门账户，网下股票认购募集的股票由登记机构予以冻结，在基金募集行为结束前，任何 人不得动用。 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而 产生的债务和费用，在基金募集期限届满后 30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行 同期活期存款利息。对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，登记机构应予以解冻， 基金管理人不承担相关股票冻结期间交易价格波动的责任。登记机构及发售代理机构将协 助基金管理人完成相关资金和证券的退还工作。 （十一）认购期利息和股票权益的处理方式 通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，将折算为基金 份额归投资人所有，其中利息转份额以基金管理人的记录为准；网上现金认购和通过发售 代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后至划入基金托管专户前 产生的利息，计入基金财产，不折算为投资人基金份额；投资人进行网下股票认购的，认 购股票由登记机构予以冻结，该股票自认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间所产 生的权益归认购投资人本人所有。 二、基金的认购费用 （一）认购费用 认购费用由投资人承担，认购费率如下表所示： ■ 基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用，基金管理人办理网下股 票认购时不收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认 购时可参照上述费率结构，按照不超过认购份额 0.8%的标准收取一定的佣金。投资者申请 重复现金认购的，须按每笔认购申请所对应的费率档次分别计费。 （二）认购费用计算公式与收取方式 1、网上现金认购 通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购佣金、认购金 额的计算公式为： 认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率 （或若适用固定费用的，认购佣金=固定费用） 认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋佣金比率） （或若适用固定费用的，认购金额=认购价格×认购份额+固定费用） 认购佣金由发售代理机构在投资者认购确认时收取，投资人需以现金方式交纳认购佣金。 例：某投资人通过某发售代理机构采用现金方式认购 100,000份本基金，假设该发售代理 机构确认的佣金比率为 0.8%，则需准备的认购资金金额计算如下： 认购佣金＝1.00×100,000×0.8%＝800.00元 认购金额＝1.00×100,000×（1+0.8%）＝100,800.00元 即：某投资人通过某发售代理机构采用现金方式认购 100,000份本基金，假设该发售代理 机构确认的佣金比率为 0.8%，该投资人需准备 100,800.00元资金。 2、网下现金认购 （1）通过基金管理人进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购费用、认 购金额的计算公式为： 认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率 （若适用固定费用的，认购费用=固定费用） 认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋认购费率） （或若适用固定费用的，认购金额=认购价格×认购份额+固定费用） 利息折算的份额=利息/认购价格 净认购份额＝认购份额＋利息折算的份额 认购费用由基金管理人在投资者认购确认时收取，投资者需以现金方式交纳认购费用。 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，具体份额 以基金管理人的记录为准。利息折算的份额保留至整数位，小数部分舍去，舍去部分计入 基金财产。 例：某投资人通过基金管理人采用现金方式认购 100,000份本基金，假设认购资金在募集 期间产生的利息为 2.00元，则需准备的认购资金金额及募集期间利息折算的份额计算如下： 认购费用＝1.00×100,000×0.8%＝800.00元 认购金额＝1.00×100,000×（1+0.8%）＝100,800.00元 利息折算份额=2.00/1.00=2份 即：某投资人通过基金管理人采用现金方式认购 100,000份本基金，假设认购资金在募集 期间产生的利息为 2.00元，该投资人需准备 100,800.00元资金，加上认购资金在募集期间 产生的利息折算的份额后，一共可以得到 100,002份本基金基金份额。 （2）通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算同通过发售代理机构进行网 上现金认购的认购金额的计算。 3、网下股票认购 投资人在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办理认购手续，并备足认购股 票。 认购份额= ■ 其中： （1）i代表投资人提交认购申请的第 i只股票，n代表投资人提交的股票总只数。如投资 人仅提交了 1只股票的申请，则 n＝1。 （2）“第 i只股票在网下股票认购期最后一日的均价”由基金管理人根据证券交易所的当日 行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计算，以四舍五入的方法保留小数点后 两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计算最近一个交易日的均价作为计算 价格。 若某一股票在网下股票认购期最后一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生除息、 送股（转增）、配股等权益变动，由于投资人获得了相应的权益，基金管理人将按如下方 式对该股票在网下股票认购日的均价进行调整： ①除息：调整后价格 =网下股票认购期最后一日均价－每股现金股利或股息 ②送股：调整后价格 =网下股票认购期最后一日均价/（1+每股送股比例） ③配股：调整后价格 =（网下股票认购期最后一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股配股 比例） ④送股且配股：调整后价格 =（网下股票认购期最后一日均价+配股价×配股比例）/（1+每 股送股比例+每股配股比例） ⑤除息且送股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价－每股现金股利或股息） /（1＋每股送股比例） ⑥除息且配股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价 ×配股比例－每股 现金股利或股息）/（1＋每股配股比例） ⑦除息、送股且配股：调整后价格 =（网下股票认购期最后一日均价+配股价×配股比例-每 股现金股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例） （3）“有效认购数量”是指由基金管理人确认的并据以进行清算交收的股票股数。其中： ①对于经公告限制认购规模的个股，基金管理人可确认的认购数量上限的计算方式详见届 时相关公告。如果投资人申报的个股认购数量总额大于基金管理人可确认的认购数量上限， 则按照各投资人的认购申报数量同比例收取。对于基金管理人未确认的认购股票，登记结 算机构将不办理股票的过户业务，正常情况下，投资人未确认的认购股票将在认购截止日 后的 4个工作日起可用。 ②若某一股票在网下股票认购期最后一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司法 执行，基金管理人将根据登记机构确认的实际过户数据对投资人的有效认购数量进行相应 调整。 （4）认购佣金由发售代理机构在投资者认购确认时收取，在发售代理机构允许的条件下， 投资者可选择以现金或基金份额的方式支付认购佣金。 1）投资者选择以现金方式支付认购佣金，则需支付的认购佣金和可得到的净认购份额按 以下公式计算： 认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率 （或若适用固定费用的，认购佣金=固定费用） 净认购份额=认购份额 2）投资者选择以基金份额方式支付佣金的，基金管理人根据发售代理机构提供的数据计 算投资者应以基金份额方式支付的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构 增加相应的基金份额。以基金份额支付佣金，则认购佣金和可得到的基金份额按以下公式 计算： 认购佣金＝认购价格×认购份额/（1+佣金比率）×佣金比率 （或若适用固定费用的，认购佣金=固定费用） 净认购份额＝认购份额－认购佣金/基金份额初始面值 认购份额、净认购份额和以基金份额的方式支付认购佣金的计算保留到整数位，小数点后 部分舍去。 例：某投资者持有本基金标的指数成份股中股票 A和股票 B各 10,000股和 20,000股，至 某发售代理机构网点认购本基金，选择以现金支付认购佣金。假设网下股票认购期最后一 日股票 A和股票 B的均价分别为 14.94元和 4.50元，基金管理人确认的有效认购数量为 10,000股股票 A和 20,000股股票 B，发售代理机构确认的佣金比例为 0.8%，则其可得到 的基金份额和需支付的认购佣金如下： 认购份额＝（10,000×14.94）/1.00+（20,000×4.50）/1.00＝239,400份 认购佣金＝1.00×239,400×0.8%＝1915.20元 即投资者可认购到 239,400份本基金基金份额，并需另行支付 1915.20元的认购佣金。 例：续上例，假设该投资者选择以基金份额的方式交纳认购佣金，则投资者最终可得的净 认购份额计算如下： 认购佣金＝1.00×239,400/（1+0.8%）×0.8%＝1900元 净认购份额＝239,400–1900/1.00=237,500份。 三、投资者开户 （一）投资人认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券交易所 A股账户（以 下简称“上海 A股账户”）或上海证券交易所证券投资基金账户（以下简称“上海基金账户” ）。 1、上海基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资人需要使用本基金标 的指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应 开立上海 A股账户；如投资人需要使用本基金标的指数成份股中的深圳证券交易所上市股 票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所 A股账户。 2、开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少 2个工作日办理开户手续。 （二）如投资人已开立证券账户，则应注意： 1、如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定 交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。 2、当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购，建议投资人在进行认购 前至少 1个工作日办理指定交易或转指定交易手续。 （三）使用专用交易单元的机构投资人则无需办理指定交易。 四、网上现金认购的程序 （一）业务办理时间： 2019年 11月 20日至 2019年 11月 22日上午 9:30-11:30和下午 1:00-3:00（周六、周日和 节假日不受理）。 （二）认购手续： 投资者直接通过发售代理机构办理认购。 1、开立上海证券交易所 A股账户或证券投资基金账户。 2、在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。 3、投资人可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托， 可多次申报，申报一经确认，认购资金即被冻结。 具体时间和认购手续以上海证券交易所和发售代理机构的相关规则为准。 五、网下现金认购的程序 （一）直销机构 1、业务办理时间：2019年 10月 21日至 2019年 11月 22日的 9:00-16：00（当日 16： 00之后的委托将作废，需于下一工作日重新提交申请，周六、周日、节假日不受理申请）。 2、认购手续： （1）投资者通过基金管理人办理网下现金认购手续时须提交如下资料： 1）个人投资者提供身份证件原件及复印件； 2）机构投资者提供企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件；事业法人、 社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的 复印件；法定代表人授权委托；业务经办人有效身份证件原件及复印件（身份证、军人证 或护照）； 3）上海证券交易所 A股账户卡或证券投资基金账户卡（原件和复印件）； 4）盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件； 5)填写《招商旗下基金（ ETF）网下现金认购申请表》 (一式两份（原件）)； 6）《招商旗下基金（ ETF）网下认购业务授权委托书》； 7）《 ETF基金网下认购客户信息登记表》； 8）《 ETF基金网下认购投资者风险识别能力和承受能力调查问卷/信息收集表》； 9）本公司直销柜台要求提供的其他有关材料。 （2）投资者应在办理认购申请当日下午 16：30之前，将足额认购资金（含手续费）汇入 本公司指定的任一直销专户。本公司的直销专户如下： 深圳直销账户 ----账户一： 户名：招商基金管理有限公司－直销专户 开户行：招商银行总行营业部 账号：813189188810001 深圳直销账户 ----账户二: 户名：招商基金管理有限公司 开户行：工商银行深圳分行喜年支行 账号：4000032419200009325 深圳直销账户 ----账户三: 户名：招商基金管理有限公司 开户行：中国银行深圳市分行福田支行 账号：756257923700 北京直销账户： 户名：招商基金管理有限公司－直销专户 账号：860189209810001 开户行：招商银行北京分行 上海直销账户： 户名：招商基金管理有限公司－直销专户 账号：216089179510001 开户行：招商银行上海分行 （3）注意事项： 1）投资者在银行填写划款凭证时，请注明购买的基金名称和基金代码； 2）若投资者的认购资金在认购申请当日 16：30之前未到本公司指定的直销资金专户， 则以资金到账日作为受理申请日（即有效申请日）； 3）投资者在认购时不能使用招商基金管理公司的开放式基金账户，而需使用上海证券交 易所 A股账户卡或证券投资基金账户卡； 4）为了保证客户资金及时准确入账，建议投资者将加盖银行业务章的转账汇款回单复印 件传真至我公司客户服务部直销柜台：（0755）83196360、83199266； 5）投资者若未按上述规定划付款项，造成认购无效的，招商基金管理有限公司及直销网 点清算账户的开户银行不承担任何责任。 （二）发售代理机构 1、业务办理时间：2019年 10月 21日至 2019年 11月 22日，具体业务办理时间以各发 售代理机构的规定为准。 2、认购手续： （1）开立上海 A股账户或证券投资基金账户。 （2）按发售代理机构的规定，在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。 （3）投资者可通过填写认购委托单，同时填写委托该发售代理机构代为办理网下现金认 购的委托申请书。 具体认购手续以基金管理人或各发售代理机构的规定为准。 六、网下股票认购的程序 （一）直销机构 1、业务办理时间：2019年 10月 21日至 2019年 11月 22日上午 9:30-11:30和下午 1:00 3:00（周六、周日、节假日不受理申请）。 2、办理网下股票认购时须提交如下资料： （1）个人投资者提供身份证件原件及复印件； （2）机构投资者提供企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件；事业法人、 社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的 复印件；法定代表人授权委托；业务经办人有效身份证件原件及复印件（身份证、军人证 或护照）； （3）上海证券交易所 A股账户卡或证券投资基金账户卡（原件和复印件）； （4）盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件； （5）填写《招商旗下基金（ ETF）网下现金认购申请表》 (一式两份（原件）)； （6）《招商旗下基金（ ETF）网下认购业务授权委托书》； （7）《 ETF基金网下认购客户信息登记表》； （8）《 ETF基金网下认购投资者风险识别能力和承受能力调查问卷/信息收集表》； （9）本公司直销柜台要求提供的其他有关材料。 投资者通过直销机构参与本基金网下股票认购的，不收取认购费。 （二）发售代理机构 1、业务办理时间：2019年 10月 21日至 2019年 11月 22日，具体业务办理时间以各发 售代理机构的规定为准。 2、认购手续： （1）开立上海证券交易所 A股账户； （2）在 A股账户中具备足够的符合要求的标的指数成份股或备选成份股； （3）投资者填写认购委托单。申报一经确认，认购股票即被冻结。 具体认购程序以发售代理机构的规定为准。 （三）特别提示：投资者应根据法律法规及上海证券交易所相关规定进行股票认购，并及 时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。 七、清算与交割 （一）本基金权益由登记结构在发售结束后完成过户登记。 （二）通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，将折算 为基金份额归投资人所有，其中利息转份额以基金管理人的记录为准；网上现金认购和通 过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后至划入基金托管 专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资人基金份额；投资人进行网下股票认购 的，认购股票由登记机构予以冻结，该股票自认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期 间所产生的权益归认购投资人本人所有。 八、基金的验资与基金合同生效 （一）基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在基金募集份额总额不少于 2亿份，基金募集金 额（含募集的股票市值）不少于 2亿元人民币且基金认购人数不少于 200人的条件下，基 金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10日 内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会办理基金备案手 续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书 面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认 文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入 专门账户，网下股票认购募集的股票由登记机构予以冻结，在基金募集行为结束前，任何 人不得动用。 （二）基金合同不能生效时募集资金及股票的处理方式 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。 2、在基金募集期限届满后 30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利 息。对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，登记机构应予以解冻，基金管理人不 承担相关股票冻结期间交易价格波动的责任。登记机构及发售代理机构将协助基金管理人 完成相关资金和证券的退还工作。 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及发售代理机构不得请求报酬。基金管理 人、基金托管人和发售代理机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 九、本次发售当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 设立日期：2002年 12月 27日 注册资本：人民币 13.1亿元 法定代表人：李浩 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 电话：（0755）83199596 传真：（0755）83076974 联系人：赖思斯 （二）基金托管人 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富 联系人：胡波 电话：（021）61618888 成立时间：1992年 10月 19日 组织形式：股份有限公司（上市） 注册资本：293.52亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监基金字[2003]105号 (三)销售机构 1、网下现金认购和网下股票认购的直销机构 直销机构：招商基金管理有限公司 招商基金机构业务部 地址：北京市西城区月坛南街 1号院 3号楼 1801 电话：（010）56937404 联系人：贾晓航 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号上海招商银行大厦南塔 15楼 电话：（021）38577388 联系人：胡祖望 地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 23楼 电话：（0755）83190401 联系人：任虹虹 招商基金直销交易服务联系方式 地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 11层招商基金客户服务部直销柜台 电话：（0755）83196359 83196358 传真：（0755）83196360 备用传真：（0755）83199266 联系人：冯敏 2、网下现金认购和网下股票认购的发售代理机构 （1）中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券） 注册地址：山东省济南市经七路 法定代表人：李玮 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 客服电话：95538 网址：：www.zts.com.cn （2）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客户服务电话：95399 网址：www.xsdzq.cn 客服电话：400-698-9898 （3）申万宏源证券有限公司（原申银万国证券） "注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：曹晔 客服电话：95523或 4008895523 网址：www.swhysc.com （4）申万宏源西部证券有限公司（原宏源证券） 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：许建平 电话：（010）88085858 传真：（010）88085195 联系人：李巍 客服电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （5）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 法人代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：齐晓燕 客户服务电话：95536 网址： www.guosen.com.cn （6）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010-60838696 传真：010-60833739 联系人：顾凌 客服电话：95558 网址： www.cs.ecitic.com （7）中信证券（山东）有限责任公司（原中信万通证券） 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人：杨宝林 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 联系人：吴忠超 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com （8）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融街 35号国企大厦 C座 5层 法定代表人：陈有安 电话：010-83574507 传真：010-66568990 联系人：辛国政 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn （9）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：王连志 电话：0755-82558323 传真：0755-82558355 联系人：刘志斌 客服电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn （10）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：400-888-8588；95531 网址：www.longone.com.cn （11）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：常喆 电话：010-84183333 传真：010-84183311 联系人：黄静 客服电话：400-818-8118 网址：http://www.guodu.com （12）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553 网址： www.htsec.com 3、网上现金认购的发售代理机构 网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理，具体名单可在 上海证券交易所网站查询。 4、基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理发售本基金，并及时 公告。 （四）基金份额登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：周明 联系电话：（010）59378888 传真：（010）59378907 联系人：朱立元 （五）律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：刘佳、张雯倩 联系人：刘佳 （六）会计师事务所和经办注册会计师 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市延安东路 222号外滩中心 30楼 执行事务合伙人：曾顺福 电话：021-6141 8888 传真：021-6335 0177 经办注册会计师：汪芳、侯雯 联系人：汪芳 十、网下股票认购清单 本基金募集期间，网下股票认购名单如下表所示。已公告的将被调出中证红利指数的成份 股不得用于认购本基金。基金管理人可根据网下股票认购开始日前 3个月个股的交易量、 价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购开始日 前至少 3个工作日公告限制认购规模的个股名单。对于在网下股票认购期间价格波动异常， 或长期停牌的个股，或认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒 绝该股票的认购申报。 网下股票认购名单如下： ■ 招商基金管理有限公司 2019年 10月 16日 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 二○一九年十月 中财网
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