长信先利：关于长信先利半年定期开放混合型证券投资基金增设C类基金份额相关事项
长信基金管理有限责任公司关于长信先利半年定期开放混合型证券 投资基金增设 C类基金份额相关事项的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及 《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定及长信先利半年定期开放混合型证券投 资基金（以下简称“本基金”）的基金合同和招募说明书的约定，长信基金管理有限责任 公司（以下简称“本公司”）在与本基金的托管人招商银行股份有限公司协商一致，并报 中国证监会备案后，决定自 2019年 10月 21日起对本基金进行份额分类，原有基金份额 归为 A类份额，同时增设 C类份额，C类基金份额的注册登记机构为本公司。为此，本公 司将对本基金的基金合同、托管协议、招募说明书（更新）的相关内容进行了相应修订。 本基金进行份额分类事项对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需召开基金 份额持有人大会。现根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定，现将相关 情况公告如下： 一、本基金的份额分类情况 （一）对本基金份额实施分类的原则 本基金根据申购费用、赎回费用、销售服务费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的 类别。 在投资者申购基金份额时收取申购费用而不计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取 赎回费用的基金份额，称为 A类基金份额； 在投资者申购基金份额时不收取申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费，在赎 回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为 C类基金份额。 A类份额的基金代码保持不变，仍为 003059。另增设的 C类份额的基金代码，基金代码为 008041。 （二）对本基金投资者已持有基金份额的处理 本基金进行份额新增后，原有基金份额将自动划归为本基金 A类基金份额，对原基金份额 持有人的继续持有、赎回或转换无任何改变，原有基金份额持有人利益不受任何影响。 （三）本基金增加 C类基金份额后的费率情况 增加 C类基金份额后本基金费率情况如下，其中 A类基金份额的原费率保持不变： 1、申购费用 基金份额申购金额（ M，含申购费）申购费率 A类基金份额 M＜1000万元 1.2% M≥1000万元 1000元每笔 C类基金份额 0 2、赎回费用 持有时间（Y） A类赎回费率持有时间（ Y） C类赎回费率 Y＜12个月 1.5% Y＜30日 1.5% 12个月≤ Y＜18个月 0.5% 18个月≤ Y＜24个月 0.1% Y≥30日 0 注：对于持有期少于 6个月的基金份额所收取的赎回费，全额计入基金财产；对于持有期 长于 6个月的基金份额所收取的赎回费，其 25%计入基金财产。未计入基金财产部分用于 支付登记费和必要的手续费。 3、销售服务费用 本基金 A类基金份额不收取销售服务费，本基金 C类基金份额的销售服务费率为年费率 0.10%。 二、重要提示 1、本公司将依照法律法规的规定，在《长信先利半年定期开放混合型证券投资基金托管协 议》以及更新的《长信先利半年定期开放混合型证券投资基金招募说明书》中，对上述相 关内容进行相应修改。投资者欲了解基金信息请仔细阅读本基金的基金合同、托管协议、 招募说明书（更新）及相关法律文件。 2、本基金在进行份额分类并增加 C类份额之日起，A类份额和 C类份额并存。 3、本公司将依照法律法规的规定，在基金招募说明书（更新）中更新本基金收费方式，但 开通本业务的时间自本公告载明的日期起实施。 4、投资者可通过以下途径咨询有关详情： 客户服务电话：400-700-5566（免长话费） 网址：www.cxfund.com.cn 三、风险提示： 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。本公司提醒 投资者，投资者投资于基金前应认真阅读相关基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请 投资者注意投资风险。 特此公告。 附:《〈长信先利半年定期开放混合型证券投资基金基金合同〉修改前后文对照表》 长信基金管理有限责任公司 2019年 10月 17日 《长信先利半年定期开放混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 章节 原《长信先利半年定期开放混合型证券投资基金基 金合同》版本 修改后《长信先利半年定期开放混合型证券投资基金 基金合同（草案）》版本 内容内容 第二部分 释义 无 53、基金份额类别:指本基金根据申购费用、赎回费用、 销售服务费用收取方式的不同，将基金份额分为不同 的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和 公告基金份额净值和基金份额累计净值 54、A类基金份额、A类份额：指收取申购费用而 不计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回 费用的基金份额 55、C类基金份额、C类份额：指在投资者申购基 金份额时不收取申购费用而是从本类别基金资产中 计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费 用的基金份额 56、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本 基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 第三部分 基金的基 本情况 无 八、基金的份额类别 本基金根据申购费用、赎回费用、销售服务费用 收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 收取申购费用而不计提销售服务费，在赎回时根 据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为 A类基金 份额；投资者申购基金份额时不收取申购费用而是从 本类别基金资产中计提销售服务费，在赎回时根据持 有期限收取赎回费用的基金份额，称为 C类基金份 额。 本基金 A类和 C类基金份额分别设置代码。由于 基金费用的不同，本基金 A类基金份额和 C类基金份 额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类 别基金资产净值除以计算日该类别基金份额总数。 本基金有关基金份额类别的具体设置、费率水平 等由基金管理人确定，并在招募说明书中列示。 在不违反法律法规、基金合同且对基金份额持有 人权益无实质性不利影响的情况下，根据基金实际运 作情况，在履行适当程序后，基金管理人经与基金托 管人协商一致后，增加新的基金份额类别、调整基金 份额分类规则或变更收费方式、或者停止现有基金份 额类别的销售等，此项调整无需召开基金份额持有人 大会，但须报证监会备案并提前公告。 第七部分 基金份额 的申购与 赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具 体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其 他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或 增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体 的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相 关公告中列明。基金管理人可根据情况针对某类份额 变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当 在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售 机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5位四舍五入，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。…… 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金 申购份额的计算详见招募说明书。本基金的申购费 率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。申 购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额 净值，有效份额单位为份。申购份额保留到小数点 后 2位，小数点 2位以后部分四舍五入，由此误差 产生的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金 额的计算详见招募说明书。本基金的赎回费率由基 金管理人决定，并在招募说明书中列示。赎回金额 为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额 净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述 计算结果均按四舍五入的方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金分为 A类和 C类两类基金份额，两类基 金份额单独设置基金代码。分别计算和公告基金份额 净值。本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小 数点后 4位，小数点后第 5位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。…… 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申 购份额的计算详见招募说明书。本基金 A类基金份额 的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列 示。本基金 C类份额不收取申购费。各类基金份额申 购的有效份额为净申购金额除以当日该类的基金份 额净值，有效份额单位为份。各类基金申购份额均保 留到小数点后 2位，小数点 2位以后部分四舍五入， 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额 的计算详见招募说明书。本基金各类基金份额的赎回 费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。赎 回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类 基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为 元。上述计算结果均按四舍五入的方法，保留到小数 点后 2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、申购费用由申购 A类基金份额的投资人承担， 不列入基金财产；C类基金份额不收取申购费用。 第八部分 基金合同 当事人及 权利义务 三、基金份额持有人 …… 每份基金份额具有同等的合法权益。 三、基金份额持有人 …… 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 第九部分 基金份额 持有人大 会 一、召开事由 1、除法律法规、中国证监会另有规定外，当出 现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额 持有人大会： （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； …… 2、在法律法规、基金合同约定范围内及对基金 份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，以下 情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不 需召开基金份额持有人大会： （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率，或 调整收费方式、调整基金份额类别的设置； 一、召开事由 1、除法律法规、中国证监会另有规定外，当出现 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有 人大会： （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或 调高基金销售服务费率； …… 2、在法律法规、基金合同约定范围内及对基金份 额持有人利益无实质性不利影响的前提下，以下情况 可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开 基金份额持有人大会： （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低 基金销售服务费，或调整收费方式、调整基金份额类 别的设置； 第十五部 分基金资 产估值 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、 合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。 当基金份额净值小数点后 4位以内(含第 4位)发生 估值错误时，视为基金份额净值错误。 …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时， 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会 备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金 管理人应当公告。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合 理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任 一类基金份额净值小数点后 4位以内(含第 4位)发生 估值错误时，视为基金份额净值错误。 …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备 案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金 管理人应当公告。 第十六部 分基金费 用与税收 一、基金费用的种类 …… 一、基金费用的种类 …… 3、基金的销售服务费； 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 …… 上述“一、基金费用的种类”中第 3－9项费用， 根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金 额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支 付。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 …… 3、销售服务费用 本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基 金份额的销售服务费年费率为 0.10%。销售服务费的 计算方法如下： H＝E×C类基金份额年销售服务费率÷当年天数 H为每日 C类基金份额应计提的销售服务费 E为前一日 C类基金份额的基金资产净值 销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按 月支付，由基金管理人与基金托管人核对一致后，基 金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 前 5个工作日内从基金财产中一次性支付至登记机 构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公 休假或不可抗力等，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 4－10项费用，根 据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列 入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 五、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致并履行适 当程序后，可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率等相关费率。 五、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致并履行适当 程序后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基 金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。 第十七部 分基金的 收益与分 配 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红 利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自 动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本 基金默认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面 值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每 单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、每一基金份额享有同等分配权； 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利 再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转 为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后各类基金份额的份额净值不 能低于面值；即基金收益分配基准日的各类基金份额 的份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不 能低于面值； 4、同一类别每一基金份额享有同等分配权； 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手 续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小 于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用 时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利 自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照 《业务规则》执行。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续 费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一 定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基 金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转 为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依 照《业务规则》执行。 第十九部 分基金的 信息披露 五、公开披露的基金信息 （四）基金资产净值、基金份额净值 《基金合同》生效后，在本基金的封闭期期间， 基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值 和基金份额净值。基金管理人应当在开放期首日披 露本基金封闭期最后一个工作日的基金资产净值 和基金份额净值。在本基金的开放期期间，基金管 理人应当在每个交易日的次日，通过网站、基金份 额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个 市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管 理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金 资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载 在指定媒介上。 （七）临时报告 16、基金管理费、基金托管费等费用计提标准、 计提方式和费率发生变更； 17、基金份额净值估值错误达基金份额净值百 分之零点五； 五、公开披露的基金信息 （四）基金资产净值、基金份额净值 《基金合同》生效后，在本基金的封闭期期间，基 金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基 金份额净值。基金管理人应当在开放期首日披露本基 金封闭期最后一个工作日的基金资产净值和各类基 金份额的份额净值。在本基金的开放期期间，基金管 理人应当在每个交易日的次日，通过网站、基金份额 发售网点以及其他媒介，披露开放日的各类基金份额 的份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市 场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人 应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净 值、各类基金份额的份额净值和基金份额累计净值登 载在指定媒介上。 （七）临时报告 16、基金管理费、基金托管费、销售服务费等费用 计提标准、计提方式和费率发生变更； 17、某一类基金份额净值估值错误达该类基金份 额净值百分之零点五； 25、调整本基金份额类别设置； 中财网
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