海富通沪深300指数增强C：海富通沪深300指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第1号)
原标题:海富通基金管理有限公司:海富通沪深300指数增强C：海富通沪深300指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第1号) 海富通 沪深 300 指数增强型 证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 （ 2 019 年第 1 号） 基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 海富通沪深300指数增强型证券投资基金由海富通富睿混合型证券投资基 金转型而来，海富通富睿混合型证券投资基金经2016年5月30日中国证券监督 管理委员会【2016】1173号文准予注册募集。《海富通富睿混合型证券投资基 金基金合同》于2017年5月10日正式生效。海富通富睿混合型证券投资基金的 基金类型为契约型开放式。自2019年10月9日起，《海富通沪深300指数增强 型证券投资基金基金合同》生效，《海富通富睿混合型证券投资基金基金合同》 同日起失效。本基金类型为契约型开放式。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详 细查阅基金合同。 基 金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于 投资人先前所支付的金额。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和 基金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资人在申购本基金时 应认真 阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价 值，自主做出投资决策。基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则， 在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自 行承担。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50% ，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除外。法律 法规或监管机构另有规定的，从其规定。 本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 10 月 15 日。 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称： 海富通基金管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36 - 37 层 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36 - 37 层 法定代表人： 杨仓兵 成立时间： 2003 年 4 月 18 日 电话： 021 - 38650999 联系人：吴晨莺 注册资本： 3 亿元人民币 股权结构：海通证券股份有限公司 51% 、 法国巴黎资产管理 BE 控股公司 49% 。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 杨仓兵先生 ，董事长。历任安徽省农业科学院计财科副科长，安徽示康药业 有限公司财务部经理，海通证券有限公司 计划资金部资金科科长、计划资金部总 经理助理、计划资金部副总经理，上海海振实业发展有限公司总经理，海通证券 股份有限公司计划财务部副总经理。自 2015 年 10 月至 2019 年 3 月任海通证券 股份有限公司资金管理总部总经理。 2016 年 10 月起兼任海通证券资产管理有限 公司董事。 2018 年 5 月至 2019 年 3 月兼任海富通基金管理有限公司监事长。 2019 年 3 月至 2019 年 4 月任海富通基金管理有限公司董事。 2019 年 4 月起任海富通 基金管理有限公司董事长。 任志强先生 ，董事，总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究 部总经理 助理、南方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资有限责任公司 研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总裁助理 兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金管理有限 公司基金经理、投资总监、副总经理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事 长。 2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司 董事、总经理。 2018 年 3 月至 2018 年 7 月兼任上海富诚海富通资产管理有限公 司执行董事。 2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事长。 2019 年 2 月起兼任海 富通资产管理（香港）有限公司董事长。 吴淑琨先生 ，董事，管理学博士。历任南京大学副教授，海通证券股份有限 公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户 服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发展部总 经理。 芮政先 先生 ，董事，理学学士。历任上海警备区教导大队训练处教员，上海 社会科学院人口与发展研究所助理研究员，海通证券有限责任公司监察室专务、 二科副科长，海通证券股份有限公司人力资源开发部劳资科科长、干部科科长、 总经理助理兼干部科科长，海通证券股份有限公司人力资源部 总经理助理。 2008 年 10 月起担任海通开元投资有限公司监事。 2014 年 11 月起至今任海通证券股 份有限公司人力资源部副总经理， 2015 年 11 月起兼任海通证券股份有限公司纪 委委员， 2016 年 11 月起兼任海通创新资本管理有限公司董事。 2017 年 12 月起 兼任海通证券股份有限公司监事。 Ligia Torres （陶乐斯）女士 ，董事，法国与墨西哥双重国籍，双硕士学位， 曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行， 1996 年加入法国巴黎银行 集团工作， 2010 年 3 月至 2013 年 6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席 执行官 ， 2010 年 10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事， 2013 年 7 月 至今任法国巴黎资产管理公司亚太区 CEO 。 Alexandre Werno( 韦历山 ) 先生 ，董事，法国籍，金融硕士学位。 2007 年 9 月至 2013 年 4 月在法国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发负 责人职务； 2013 年 5 月至 2017 年 11 月先后任华宝兴业基金管理有限公司总经 理高级顾问、常务副总经理职务； 2017 年 11 月至今任法国巴黎资产管理亚洲有 限公司亚太区战略合作总监。 张馨先生， 独立董事，博士。历任厦门大学经济学院财金系教授及博士 生导 师、副院长兼系主任、厦门大学经济学院院长。 2011 年 1 月至今退休。 杨文斌 ( Philip YOUNG Wen Binn ) 先生 ，独立董事，管理学硕士（ MBA ）。 历任美国大陆银行（芝加哥，台北）放贷经理，中华开发金控（台湾）资本市场 经理，国际投资信托（台湾）执行副总经理，美银信托（香港）副总经理，日本 野村资产管理（香港）投资总监，安泰人寿大中华地区投资总监，日本万通人寿 投资总监及常务董事，中国平安保险集团资产管理公司投资总监。 2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋人寿保险股份有限公司与中国太平洋（集 团）股份 有限公司投资总监。 2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管理有限公司投 资总监。 刘正东 先生 ， 独立董事，法律硕士。历任上海市人民检察院铁路运输分院助 理检察员，上海市虹桥律师事务所律师。 1998 年 11 月至 2018 年 6 月任上海市 君悦律师事务所主任、高级合伙人。 2018 年 6 月起至今任上海市君悦律师事务 所首席合伙人、合伙人会议主席。 陈静 女士 ，独立董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 - 敦豪有限公司财务部经理，华盛顿普华会计师事务所（现普华永道）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高级会计官员、 高级金融官员，中国证监会规划委高级 顾问委员兼会计部副主任，中国投资有限责任公司财务部副总监、董事总经理。 2014 年 5 月起至今任瑞士合众集团中国董事会成员。 2 、监事会成员 曹志刚先生 ，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险控制总 部（稽核部）二级部经理、稽核部总经理助理，自 2018 年 3 月至今任稽核部副 总经理。 2016 年 11 月起至今任海通吉禾股权投资基金管理有限责任公司和海通 创意资本管理有限公司监事。 Bruno Weil （魏海诺）先生 ，监事，法国籍，博士。历任巴黎银行东南亚负 责人、亚洲融资项目副经理 ，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金 融机构投行业务部负责人、零售部中国代表 、 南京银行副行长。现任法国巴黎银 行集团（中国）副董事长。 俞涛先生 ，监事，博士， CFA 。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩 根资产管理（英国）有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。 2012 年 11 月加入海富通基金管理有限公司，历任产品与创新总监。 2015 年 12 月起任海富通基金管理有限公司总经理助理。 胡正万先生 ，监事，硕士。先后就职于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金管理有限公司。 2003 年 4 月 加入海富通基金管理有限公司， 历任基金会计、高级注册登记专员、注册登记负责人、基金运营副总监。 2015 年 7 月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监。 3 、其他高级管理人员 奚万荣先生 ，督察长，经济学硕士，中国注册会计师协会非执业会员。历任 海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计， 2003 年 4 月 加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。 2015 年 7 月起，任海富通基金管理有限公司督察长。 2015 年 7 月至 2018 年 7 月兼任 上海富诚海富通资产管理有限公司监事。 2018 年 7 月起兼任 上海富诚海富通资 产管理有限公司董事。 陶网雄先生 ，副总经理，硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上海 中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。 2003 年 4 月 加入海富通基金管理有限公司， 2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责人， 2006 年 4 月起任财务总监。 2013 年 4 月起 ，任海富通基金管理有限公司副总经 理。 2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。 何树方先生 ，副总经理，博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长，魁 北克蒙特利尔大学研究助理（兼职），魁北克公共退休金管理 投资公司分析师、 基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理， 2011 年 6 月加入海富通基 金管理有限公司，任总经理助理。 2014 年 11 月起，任海富通基金管理有限公司 副总经理。 4 、本基金的基金经理 朱斌全先生 ，硕士。 2005 年 7 月至 2006 年 8 月任上海涅柔斯投资管理有限 公司美股交易员。 2007 年 4 月加入海富通基金管理有限公司，历任交易员、高 级交易员、量化分析师、投资经理、基金经理助理。 2018 年 11 月起任海富通阿 尔法对冲混合基金经理。 2019 年 10 月起兼任海富通富祥混合、海富通欣益混合、 海富通量化多因子混合、 海富通沪深 300 增强基金经理。 本基金的历任基金经理：杜晓海先生， 任职时间为从 2017 年 5 月至 2019 年 10 月。 投资决策委员会常设委员有： 任志强，总经理；胡光涛，总经理助理；王智 慧，总经理助理；孙海忠，总经理助理兼固定收益投资总监；杜晓海，量化投资 部总监；王金祥 , 研究部总监；陈轶平，固定收益投资副总监 。投资决策委员会 主席由总经理担任。 讨论内容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议 。 上述人员之间不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、 基金托管人基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 成立时间： 1983 年 10 月 31 日 注册资本： 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人： 刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 客服电话： 95566 传真：（ 010 ） 66594942 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、销售机构 （ 1 ）直销机构 名称：海富通基金管理有限公司 住所： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36 - 37 层 办公地址 ： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36 - 37 层 法定代表人： 杨仓兵 全国统一客户服务号码： 40088 - 40099 （免长途话费） 联系人： 暴潇菡 电话： 021 - 38650797 、 38650799 传真： 021 - 33830160 、 33830161 （ 2 ） 其他 销售机构 1) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 刘连舸 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 客户服务电话： 95566 联系人：陈 思思 网址： www.boc.cn 2) 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表人：陆华裕 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 客户服务电话： 95574 联系人：胡技勋 网址： www.nbcb.com.cn 3) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：周杰 办公地址：上海市广东路 6 89 号海通证券大厦 客户服务电话： 95553 或 4008888001 联系人：李笑鸣 网址： www.htsec.com 4) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人：杨德红 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29F 客户服务电话： 95521 联系人：朱雅葳 网址： www.gtja.c om 5) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 客户服务电话： 4008001001 联系人：陈剑虹 网址： www.essence.com.cn 6) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：王春峰 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 客户服务电话： 4006515988 联系人：王星 网址： www.ewww.com.cn 7) 长城证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 - 17 层 法定代表人：曹宏 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 客户服务电话： 4006666888 联系人：金夏 网址： www.cgws.com 8) 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号 法定代表人：李新华 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 客户服务电话： 95579 或 4008888999 联系人：奚博宇 网址： www.95579.com 9) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 办公地址： 长春市生态大街 6666 号 客户服务电话： 95360 联系人：安岩岩 网址： www.nesc.cn 10) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 客户服务电话： 95525 联系人：姚巍 网址： www.ebscn.com 11) 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市 天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人：胡伏云 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 客户服务电话： 95396 联系人：林洁茹 网址： www.gzs.com.cn 12) 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 客户服务电话： 95310 联系人：刘婧漪、贾鹏 网址： www.gjzq.com.cn 13) 国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街 8 号 法定代表人：姚志勇 办公地址：无锡市金融一街 8 号国联金融大厦 客户服务电话： 95570 联系人：祁昊 网址： www.glsc.com.cn 14) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：韩志谦 办公地址：新疆乌鲁木齐高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 客户服务电话： 4008000562 联系人：王怀春 网址： www.hysec.com 15) 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人：李晓安 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 客户服务电话： 95 368 联系人：范坤 网址： www.hlzq.com 16) 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：刘世安 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 客户服务电话： 95511 - 8 联系人：周驰 网址： stock.pingan.com 17) 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 办公地址： 山东省济南市市中区经七路 86 号 客户服务电话： 95538 联系人：许曼华 网址： www.zts.com.cn 18) 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人：李俊杰 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 客户服务电话： 4008918918 联系人：邵珍珍 网址： www.shzq.com 19) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 客户服务电话： 95523 或 4008895523 联系人：陈飙 网址： www.swhysc.com 20) 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人：林义相 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 客户服务电话： 010 - 66045678 联系人：谭磊 网址： jijin. txsec.com 21) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 法定代表人：陈共炎 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 客户服务电话： 4008888888 或 95551 联系人：辛国政 网址： www.chinastock.com.cn 22) 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区 创业路 1777 号海信南方大厦 21 、 22 层 法定代表人：林 炳城 办公地址：深圳市南山区 创业路 1777 号海信南方大厦 21 、 22 层 客户服务电话： 95329 联系人：罗艺琳 网址： www.zszq.com 23) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 客户服务电话： 95587 或 4008888108 联系人：许梦园 网址： www.csc108.com 24) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人：姜晓林 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 客户服务电话： 95548 联系人：刘晓明 网址： www.zxwt.com.cn 25) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 客户服务电话： 95548 联系人：王一通 网址： www.cs.ecitic.com 26) 华西证券股份有限公司 注册地址：成都市高新区天府二街 198 号 华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 办公地址：成都市高新区天府二街 198 号 华西证券大厦 客户服务电话： 95584 联系人：谢国梅 网址： www.hx168.com.cn 27) 中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 、 14 层 法定代表人：张皓 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 客户服务电话： 4009908826 联系人：刘宏莹 网址： www.citicsf.com 28) 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 法定代表人：余磊 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 客户服务电话： 93391 或 4008005000 联系人：岑妹妹 网址： www.tfzq.com 29) 大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表人：董祥 办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层 客户服务电话： 4007121212 联系人：薛津 网址： www.dtsbc.com.cn 30) 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40 - 42 层 法定代表人： 李强 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40 - 42 层 客户服务电话： 4008323000 联系人：王雯 网址： www.csco.com.cn 31) 中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲 法定代表人：马功勋 办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲 客户服务电话： 95346 联系人：孙丹华 网址： www.iztzq.com 32) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表人：赵俊 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 客户服务电话： 95531 或 4008888588 联系人 ：王一彦 网址： www.longone.com.cn 33) 西部 证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表人：刘建武 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 客户服务电话： 95582 联系人：梁承华 网址： www.west95582.com 34) 联储 证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 法定代表人：吕春卫 办公地址：深圳 市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 客户服务电话： 4006206868 联系人：丁 倩云 网址： www.lczq.com 35) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话： 4006 - 788 - 887 联系人：童彩平 网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 36) 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 客服电话： 400 - 820 - 2899 联系人： 党敏 公司网站： www.erichfund.com 37) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 地址： 上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层 法定代表人：杨文斌 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 联系人： 高源 网址： www.howbuy.com 38) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话： 4000 - 766 - 123 联系人： 李雁雯 网址：蚂蚁财富 APP 39) 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 法定代表人：汪静波 客户服务电话： 400 － 821 － 5399 联系人：余翼飞 网址： www.noah - fund.com 40) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 地址：上海市徐汇区徐家汇 街道宛平南路 88 号金座 26 楼 法定代表人：其实 客户服务电话： 400 - 1818 - 188 联系人：王超 网址： www.1234567.com.cn 41) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表人： 王莉 客户服务电话： 400 - 920 - 0022 联系人：刘洋 网址： licaike.hexun. com 42) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 32 层 3201 内 3212 、 3211 单元 地址：北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人： 闫振杰 客户服务电话： 400 - 818 - 000 联系人：罗恒 网址： www.myfund.com 43) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业 园 2 楼 法定代表人：凌顺平 客户服务电话： 0571 - 88920897 、 4008 - 773 - 772 联系人：董一峰 网址： www.5ifund.com 44) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室 法定代表人：陈操 客户服务电话： 400 - 850 - 7771 联系人：文雯 网站： http://www.bdcgw.cn 45) 一路财富（北京）基金销售股份有限公司 法定代表人：吴雪秀 注册地址： 北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室 地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 客服电话： 400 - 001 - 1566 联系人：徐越 网址： www.yilucaifu.com 46) 上海联泰基金销售有限 公司 法定代表人：燕斌 注册地址： 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 客服电话： 400 - 118 - 1188 联系人：陈东 网址： www.66liantai.com 47) 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人：罗细安 客服电话： 400 - 001 - 8811 联系人：史丽丽 网址： www.zcvc.com.cn 48) 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：冯修敏 客服电话： 400 - 820 - 2819 联系人：李栋 网址： www.chinapnr.com 49) 嘉实财富管理有限公司 注册地址： 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼 二期 53 层 地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心办公楼二期 46 层 4609 - 10 单元 法定代表人：赵学军 客服电话： 400 - 021 - 8850 联系人：余永键 网址： http://www.harvestwm.cn/ 50) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 客服电话： 400 - 6411 - 999 联系人：张晓辉 网址： http://www.taichengcaifu.com 51) 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 34 91 法定代表人：肖雯 客服电话： 020 - 89629066 联系人：吴煜浩 网址： www.yingmi.cn 52) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：梁越 客服电话： 4008 - 980 - 618 联系人：王海烨 网址： www.chtfund.com 53) 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人：胡伟 客服电话： 400 - 618 - 0707 联系人：陈铭洲 网址： www.hongdianfund.com 54) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：郭坚 客服电话： 4008 6666 18 联系人：程晨 网址： https:/www.lu.com 55) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表人 : 沈伟桦 客服电话： 400 - 6099 - 200 联系人：刘梦轩 网址： http://www.yixinfund.com/ 56) 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 法定代表人：陈继武 客服电话： 4000 - 178 - 000 联系人：王哲宇 网址： www.vstonewealth.com 57) 中证金牛（北京）投资咨 询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 法定代表人：彭运年 客服电话： 4008 - 909 - 998 联系人：王莅晨 网址： http://www.jnlc.com/ 58) 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、 02 、 03 、 04 单位 地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 法定代表人：齐小贺 客服电话： 0755 - 83999907 联系人：刘娜 网址： http://www.fujiwealth.cn 59) 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人：李兴春 客服电话： 400 - 921 - 7755 联系人：徐鹏 网址： http://www.leadbank.com.cn 60) 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳 市前 海商务秘书有限公司） 地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商 务秘书有限公司） 法定代表人： TAN YIK KUAN 客服电话： 400 - 684 - 0500 联系人：叶健 网址： www.ifastps.c om.cn 61) 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10 - 11 楼 法定代表人：申健 客服电话： 021 - 20219931 联系人：施燕华 网址： https://www.gw.com.cn 62) 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 地 址：北京市朝阳区望京东园四区 13 楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人：齐剑辉 客服电话： 400 - 623 - 6060 联系人：崔丁元 网址： https://www.niuniufund.com/ 63) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 客服电话： 400 - 619 - 905 9 联系人：丁向坤 网址： www.hcjijin.com 64) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501 - 1504 室 地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501 - 1504 法定代表人：陈洪生 客服电话： 400 - 918 - 0808 联系人：蔡之帆 网址： www.xds.com.cn 65) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N - 1 、 N - 2 地 块 新浪总部科研楼 5 层 518 室 地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N - 1 、 N - 2 地块新 浪 总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人：李昭琛 客服电话： 4006900000 联系人： 李唯 网址： http://finance.sina.com.cn/fund/ 66) 北京肯 特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603 - 06 地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603 - 06 法定代表人：江卉 客服电话： 95118 / 400 - 098 - 8511 联系人：韩锦星 网址：京东金融 APP 67) 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房 地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人 ：程刚 客服电话： 400 - 810 - 5919 联系人：王鹤敏 网址： www.fengfd.com 68) 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F 法人代表：陈姚坚 客服电话： 400 - 9500 - 888 联系人：张烨 网址： www.jfzinv.com 69) 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法人代表：李一梅 客服电话： 400 - 817 - 5666 联系人：穆文燕 网址： www.amcfortune.com 70) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上 海泰 和经济发展区） 地址：上海市崇明县长兴镇路潘园 公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经 济发展区） 法定代表人：王翔 客服电话： 400 - 820 - 5369 联系人：李鑫 网址： www.jiyufund.com.cn 71) 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 法人代表：弭洪军 客服电话： 400 - 876 - 5716 联系人：黄鹏 网址： www.cmiwm.com 72) 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法人代表：王廷富 客服电话： 400 - 821 - 0203 联系人：徐亚丹 网址： www.520fund.com.cn 73) 北京植信基金销售有限 公司 注册地址：北京市密云县盛南路 8 号院 2 号楼 106 室 地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法人代表：于龙 客服电话： 4006 - 802 - 123 联系人：吴鹏 网址： www.zhixin - inv.com 74) 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：杭州华星路 96 号互联网金融大厦 19 楼 地址：上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼 法人代表：冷飞 客服电话： 400 - 711 - 8718 联系人：孙琦 网址：挖财宝 APP 基金管理人可以根据有关法律法规的要求，增加其他符合要求的机构销售本 基金，并按照相关规定及时公告。 二、 登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：周明 电话： 010 - 50938 782 传真： 010 - 50938907 联系人： 赵亦清 三、 出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公 地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话： 021 - 31358666 传真： 021 - 31358600 联系人： 陈 颖华 经办律师：黎明、 陈 颖 华 四、 审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人：李丹 经办注册会计师： 薛竞 、 都晓燕 电话： (021) 23238888 传真： (021) 23238800 联系人： 都晓燕 第四部分 基金的名称 本基金 的 名称 ： 海富通沪深 300 指数增强型证券投资基金 第五部分 基金的历史沿革 海富通沪深 300 指数增强型证券投资基金由海富通富睿混合型证券投资基金 转型而成。 海富通富睿混合型证券投资基金经中国证监会证监许可 [2016]1173 号文准 予注册，于 2017 年 4 月 10 日至 2017 年 5 月 5 日期间公开发售。经中国证监会 书面确认，《海富通富睿混合型证券投资基金基金合同》于 2017 年 5 月 10 日生 效，基金管理人为海富通基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公 司。 201 9 年 8 月 22 日至 201 9 年 9 月 16 日 期间 ，海富通富睿混合型证券投资基 金基金份额持有人大会以通讯方式召开，大会表决通过了海富通富睿混合型证券 投资基金的转型议案，内容包括海富通富睿混合型证券投资基金变更基金类别、 投资范围、投资策略、投资比例、业绩比较基准、估值方法、 基金份额净值精度、 基金费用并修订基金合同等，并同意将海富通富睿混合型证券投资基金更名为 “海富通沪深 300 指数增强型证券投资基金”，上述基金份额持有人大会决议自 表决通过之日起生效。 本次基金份额持有人大会决议生效后，修改后的《海富通 沪深 300 指数增强型证券投资基金基金合同》生 效前，自 2019 年 9 月 18 日至 2019 年 10 月 8 日期间，本基金安排了不少于 10 个工作日的选择期供基金份额 持有人做出选择。选择期结束后， 自 201 9 年 10 月 9 日起，《海富通沪深 300 指 数增强型证券投资基金基金合同》生效，《海富通富睿混合型证券投资基金基金 合同》同日起失效。 第六部分 基金的类型 基金类型：契约型、开放式 第七部分 基金的投资目标 本基金为增强型股票指数基金，在力求对标的指数进行有效跟踪的基础上， 通过数量化的投资策略模型进行积极的指数组合管理与风险控制，力求实现超越 业绩比较基准的投资收 益，谋求基金资产的长期增值。 第八部分 基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括 国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中期票据、地方政府债、次级债、 可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券等）、 债券回购、银行存款、 货币 市场工具、 同业存单、 资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 基金的投资组合比例 为： 股票资产投资比例不低于基金资产的 80% ，投资于 标的指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80% ；本基金在每 个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产 净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金及应收申购款等。 法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调 整投资范围。 第九部分 基金的投资策略 一 、 投资策略 本基金为增强型股票指数基金，以沪深 300 指数为标的指数。本基金 以 “ 指 数化投资为主、主动性投资为辅 ” ，在跟踪目标指数的基础上一定程度地调整 投 资 组合，力争控制基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对 值不超过 0.5% ，年化跟踪误差不超过 7.75% ，以实现超越业绩比较基准的投资 收益，谋求基金资产的长期增值。 1 、资产配置策略 本基金 为增强型股票指数基金 ， 股票资产投资比例不低于基金资产的 80% ， 大类资产配置不作为本基金的核心策略。一般情况下将保持各类资产配置的基本 稳定。在综合考量系统性风险、各类资产收 益风险比值、股票资产估值、流动性 要求、申购赎回以及分红等因素后，对基金资产配置做出合适调整。 2 、股票投资策略 （ 1 ）标的指数 本基金 的 标的指数为沪深 300 指数。沪深 300 指数是由上海证券交易所和 深圳证券交易所授权，由中证指数有限公司开发的中国 A 股市场指数，它的样 本选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值，其成份股票为中国 A 股市 场中代表性强、流动性高的股票，能够反映 A 股市场总体发展趋势。 （ 2 ） 量化增强策略 本基金为增强型的指数基金 ， 一方面采用指数化被动投资策略以追求有效跟 踪标的指数 ， 避免大幅偏 离目标指数 ； 另一方面采用量化模型调整投资组合力求 实现高于标的指数的投资收益 。本基金 运用的 量化 投资模型借鉴国际一流定量分 析的应用经验，利用多因子 alpha 模型预测股票超额回报，在有效风险控制及 交易成本最低化的基础上优化投资组合。 ① 多因子 alpha 模型 —— 股票超额回报预测 本基金所采用的 多因子 alpha 模型以对中国股票市场的长期研究为基础，一 定程度上结合前瞻性市场判断，用精研的多个因子捕捉市场有效性暂时缺失之 处，以多因子在不同个股上的不同体现估测个股的超值回报。 概括来讲，本基金 将从盈利 、 成长 、 估值、 动 量、 机构资金流 、 分析师评级 、以及技术面因子等多 维度量化选股， 在市场中挑选具备 “ 估值便宜 、 盈利能力强、业绩高增长、价格 处于相对低位 ” 等优质特征的股票。 本基金 运用的 多因子 alpha 模型利用 海富通（未完）  |