易方达中证800ETF联接：易方达中证800交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务
原标题:易方达基金管理有限公司:易方达中证800ETF联接：易方达中证800交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 易方达中证 800 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基 金 开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 公告送出日期： 2019 年 10 月 22 日 1. 公告基本信息 基金名称 易方达中证 800 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接 基金 基金简称 易方达 中证 80 0ETF 联接发起式 基金主代码 007856 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019 年 10 月 21 日 基金管理人名称 易方达基金管理有限公司 基金托管人名称 中国建设 银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 易方达基金管理有限公司 公告依据 《 易方达中证 800 交易型开放式指数证券投资基金发起式联 接基金 基金合同》《 易方达中证 800 交易型开放式指数证券 投资基金发起式联接基金 招募说明书》 申购起始日 2019 年 10 月 23 日 赎回起始日 2019 年 10 月 23 日 转换转入起始日 2019 年 10 月 23 日 转换转出起始日 2019 年 10 月 23 日 定期定额投资起始日 2019 年 10 月 23 日 下属分级基金的基金简称 易方达 中证 80 0ETF 联接发起 式 A 易方达 中证 80 0ETF 联接发起 式 C 下属分级基金的交易代码 007856 007857 该分级基金是否开放申 购、赎回、转换 、 定期定额 投资 是 是 注： 投资者赎回 易方达中证 800 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基 金（以下简称“本基金”） 的持有时间 在 0 - 6 天（含） 的赎回费率为 1.50%，对 应赎回费用将全额计入基金财产，敬请投资者注意。 2. 日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的办理时间 （ 1 ） 投资者在开放日办理本基金 基金份额的申购、赎回 、转换或定期定额 投资 ， 具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时 间，基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或 《 易方达中证 800 交易型开 放式指数证券投资基金发起式联接基金 基金合同》（以下简称 “ 《基金合同》 ” ） 的规定公告暂停申购、赎回 、转换或定期定额投资 时 除外。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更、其他特殊情况或根据 业务需要，基金管理人 有权 视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施前依照 《 公开募集 证券投资基金信息披露管理 办法》（以下简称“《信息 披露办法》”）的有关规定在指定媒介上公告。 （ 2 ） 基金管理人不得在《基金合同》约定之外的日期或者时间办理基金份额 的申购 、 赎回 、 转换或者定期定额投资。 投资者 在《基金合同》约定之外的日期 和时间提出申购、赎回、转换或定期定额投资申请且登记机构确认接受的，其基 金份额申购、赎回、转换或定期定额投资价格为下一开放日基金份额申购、赎回、 转换或定期定额投资的价格 。 3. 日常申购业务 3.1 申购金额限制 （ 1 ） 对于每类基金份额， 投资者 通过非直销销售机构或 易方达基金管理有 限公司 （ 以下简称 “ 本公司 ” ） 网上直销系统 首次申购的单笔最低限额为人民币 1 元，追加申购单笔最低限额为人民币 1 元； 投资者 通过本公司直销中心首次申 购的单笔最低限额为人民币 50,000 元， 追加申购单笔最低限额是人民币 1,000 元 。在符合法律法规规定的前提下，各销售机构对申购限额及交易级差有其他规 定的，需同时遵循该销售机构的相关规定。（以上金额均含申购费）。 （ 2 ）投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划 时，不受最低申购金额的限制。 （ 3 ） 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益 。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控 制。具体见基金管理人相关公告。 法律法规、中国证监会另有规定的除外。 （ 4 ） 基金管理人可在法律法规允许的情况下 ，调整上述规定申购金额的数 量限制，或者新增基金规模控制措施。基金管理人必须在调整前依照《信息披露 办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3.2 申购费率 对于 A 类 基金份额，本基金对通过 本公司 直销中心申购的特定投资群体与除 此之外的其他投资者实施差别的申购费率。 特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制 定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金 （包括企业年金单一计划以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基 金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经 养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可将其纳入特定投资群 体范围。 特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金 。基金管理人可根据情况变 更或增减特定投资群体申购本基金的销售机构，并按规定予以公告。 3.2.1 前端收费 （ 1 ）通过基金管理人的直销中心申购本基金 A 类 基金 份额的特定投资群体 申购费率见下表： 申购金额M（元）（含申购费） A类基金份额申购费率 M＜100万 0.06% 100万≤M＜500万 0.03% M≥500万 1,000元/笔 （2）其他投资者申购本基金A类基金份额的申购费率见下表： 申购金额M（元）（含申购费） A类基金份额申购费率 M＜100万 0.60% 100万≤M＜500万 0.30% M≥500万 1,000元/笔 （ 3 ）在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单 笔申购金额所对应的费率。 （ 4 ）本基金 C 类 基金份额不收取申购费用 ，而是从本类别基金资产中计提 销售服务费。本基金 C 类基金份额销售服务费年费率为 0. 10 % 。 （ 5 ）基金管理人可以在《基金合同》规定的范围内调整申购费率或变更收 费方式，调整后的申购费率或变更的收费方式在《 易方达中证 800 交易型开放式 指数证券投资基金发起式联接基金 更新的招募说明书》（以下简称“《更新的招募 说明书》”）中列示。上述费率或收费方式如发生变更，基金管理人最迟应于新的 费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （ 6 ）基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情况下 根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销 活动。 在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特 定渠道、特定投资群体开展有差别的 费率优惠活动 。 3.3 其他与申购相关的事项 关于参加销售机构各种渠道基金申购费率优惠活动的说明： （ 1 ）本基金 A 类基金份额 从 2019 年 10 月 23 日 起参加 安信证券、长城国瑞 证券、第一创业证券、东吴证券、方正证券、广发证券、国联证券、国盛证券、 华宝证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、联储证券、平安证券、天风证券、 银河证券、中金财富、中泰证券、中信证券、中信证券（山东）、中信期货 及已 经公告本公司参加的非直销销售机构开展的各种渠道基金申购费率优惠活动，以 上详细活动内容及活动期限请查看本公司或非直销销售机构的相关公告或通知。 本公司可根据情况 变更 非直销销售机构。 （ 2 ）投资者通过本公司 网上直销系统 进行本基金 A 类基金份额 申购的优惠 费率，详见本公司网站上的相关说明。 4. 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 （1）投资者可将其全部或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或转 换不得少于1份（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不足1份，则 必须一次性赎回或转出该类基金全部份额）；若某笔赎回将导致投资者在该销售 机构托管的该类基金份额余额不足1份时，基金管理人有权将投资者在该销售机 构托管的该类基金剩余份额一次性全部赎回。在符合法律法规规定的前提下，各 销售机构对赎回份额限制有其他规定的，需同时遵循该销售机构的相关规定。 （2）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数 量限制，或者新增基金规模控制措施。基金管理人必须在调整前依照《信息披露 办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4.2 赎回费率 （1）本基金 A 类基金份额 赎回费率见下表： 持有时间（天） A类基金份额赎回费率 0-6 1.50% 7-29 0.50% 30-179 0.10% 180及以上 0% 投资者可将其持有的全部或部分 A 类基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份 额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持有期少 于 7 天（不含）的 A 类基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产；对持 续持有期 7 天以上（含）的 A 类基金份额持有人所收取赎回费用总额的 25% 计入 基金财产；其余用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费。 （2）本基金 C 类 基金份额赎回费率见下表： 持有时间(天) C类基金份额赎回费率 0-6 1.50% 7及以上 0% 投资者可将其持有的全部或部分C类基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份 额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持有期少 于7天（不含）的C类基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产。 （3）基金管理人可以在《基金合同》规定的范围内调整赎回费率或变更收 费方式，调整后的赎回费率或变更的收费方式在《更新的招募说明书》中列示。 上述费率或收费方式如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施 前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情况下 根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销 活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特 定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动。 5. 日常转换业务 5.1 转换费率 （ 1 ）基金转换的计算公式 A=[B×C×(1 - D)/(1+G)+F]/E H=B×C×D J=[B×C×(1 - D)/(1+G)]×G 其中， A 为转入的基金份额； B 为转出的基金份额； C 为转换申请当日转出 基金的基金份额净值； D 为转出基金的对应赎回费率； E 为转换申请当日转入基 金的基金份额净值； F 为货币市场基金全部转出时注册登记机构已支付的未付收 益 （仅限转出基金为易方达货币市场基金、 易方达天天理财货币市场基金、易方 达财富快线货币市场基金、易方达天天增利货币市场基金、易方达龙宝货币市场 基金、易方达增金宝货币市场基金 、 易方达现金增利货币市场基金 和易方达天天 发货币市场基金 ） 或者短期理财基金转出时对应的累计未付收益（转出基金为易 方达月月利理财债券型 证券投资 基金 和 易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资 基金 ） ； G 为对应的申购补差费率； H 为转出基金赎回费； J 为申购补差费。 注：当投资者在全部转换转出某类货币市场基金份额时，如其未付收益为正， 基金份额对应的未付收益是否与转换转出份额对应的款项一并划转到转换转入 的基金，以销售机构和注册登记机构的具体规定为准。当投资者在全部转换转出 某类货币市场基金份额时，如其未付收益为负，基金份额对应的未付收益与转换 转出份额对应的款项一并划转到转换转入的基金。 （ 2 ）基金转换费 1 ）基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。 2 ）转入基金时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收 取申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购 补差费用（注：对通过直销中心申购实施差别申购费率的特定投资群体基金份额 的申购费，以除通过直销中心申购的特定投资群体之外的其他投资者申购费为比 较标准）。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差 额进行补差，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率的差异情况而定。 3 ）转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。 收取的赎回费按照 各 基金的 《基金合同》、《招募说明书》 （含更新） 及最新的相 关公告约定的比例归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 （ 3 ）具体转换费率举例 1 ）当本基金为转出基金，易方达策略成长二号混合型证券投资基金为转入 基金时： ①转换对应的转出基金即本基金赎回费率如下： A 、本基金 A 类 基金份额： 持有期限 0 - 6 （含）天，赎回费率为 1.5 0 % ； 持有期限 7 （含） - 29 （含）天，赎回费率为 0. 50 % ； 持有期限 30 （含） - 179 （含）天，赎回费率为 0. 10 % ； 持有期限 180 （含）天及以上，赎回费率为 0% 。 B 、本基金 C 类 基金份额： 持有期限 0 - 6 （含）天，赎回费率为 1.5 0 % ； 持有期限 7 （含） 天 及 以上，赎回费率为 0 % 。 ②转换对应的申购补差费率如下： i 对于直销中心的特定投资群体： A 、投资者转出本基金 A 类 基金份额： 转换金额 0 - 100 万元，申购补差费率为 0. 14 % ； 转换金额 100 万（含） - 200 万元，申购补差费率为 0. 13 % ； 转换金额 200 万（含） - 500 万元，申购补差费率为 0. 13 % ； 转换金额 500 万（含） - 1000 万元，申购补差费率为 0.098% ； 转换金额 1000 万（含）元以上，申购补差费率为 0 %。 B 、投资者转出本基金 C 类 基金份额： 转换金额 0 - 100 万元，申购补差费率为 0.2 0 % ； 转换金额 100 万（含） - 200 万元，申购补差费率为 0.16% ； 转换金额 200 万（含） - 500 万元，申购补差费率为 0.16% ； 转换金额 500 万（含） - 1000 万元，申购补差费率为 0.1 0 % ； 转换金额 1000 万（含）元以上，申购补差费率为 1000 元 / 笔。 ii 对于其他投资者： A 、投资者转出本基金 A 类 基金份额： 转换金额 0 - 100 万元，申购补差费率为 1. 4 0 % ； 转换金额 100 万（含） - 200 万元，申购补差费率为 1. 3 0 % ； 转换金额 200 万（含） - 500 万元，申购补差费率为 1. 3 0 % ； 转换金额 500 万（含） - 1000 万元，申购补差费率为 0.98 % ； 转换金额 1000 万（含）元以上，申购补差费率为 0 %。 注：对于转换金额为 500 万（含） - 1000 万元的情况，鉴于转出基金申购费 率为每笔固定金额 1000 元，转入基金申购费率为 1.00% ，在计算申购补差费率 时按 0.02% 扣减（即申购补差费率为 1.00% - 0.02% ＝ 0.98% ），基金管理人可根据 业务需要进行调整。 B 、投资者转出本基金 C 类 基金份额： 转换金额 0 - 100 万元，申购补差费率为 2 .00 % ； 转换金额 100 万（含） - 200 万元，申购补差费率为 1.6 0 % ； 转换金额 200 万（含） - 500 万元，申购补差费率为 1.6 0 % ； 转换金额 500 万（含） - 1000 万元，申购补差费率为 1 .00 % ； 转换金额 1000 万（含）元以上，申购补差费率为 1000 元 / 笔。 2 ）当本基金为转入基金，易方达双债增强债券型证券投资基金 A 类基金份 额为转出基金时： ①转换对应的转出基金即易方达双债增强债券型证券投资基金 A 类基金份 额的赎回费率如下： 持有期限 0 - 6 （含）天，赎回费率为 1.50% ； 持有期限 7 （含） - 29 （含）天，赎回费率为 0.75% ； 持有期限 30 （含） - 364 （含）天，赎回费率为 0.1 0 % ； 持有期限 365 （含） - 729 （含）天，赎回费率为 0.05% ； 持有期限 730 （含）天 及 以上，赎回费率为 0 %。 ②转换对应的申购补差费率如下： A 、投资者转入本基金 A 类 基金份额： i 对于直销中心的特定投资群体： 转换金额 0 - 100 万元，申购补差费率为 0% ； 转换金额 100 万（含） - 200 万元，申购补差费率为 0% ； 转换金额 200 万（含） - 500 万元，申购补差费率为 0% ； 转换金额 500 万（含） - 1000 万元，申购补差费率为 0 % ； 转换金额 1000 万（含）元以上，申购补差费率为 0 % 。 ii 对于其他投资者： 转换金额 0 - 100 万元，申购补差费率为 0% ； 转换金额 100 万（含） - 200 万元，申购补差费率为 0% ； 转换金额 200 万（含） - 500 万元，申购补差费率为 0% ； 转换金额 500 万（含） - 1000 万元，申购补差费率为 0 % ； 转换金额 1000 万（含）元以上，申购补差费率为 0 % 。 注：对于转换金额为 500 万（含） - 1000 万元的情况，鉴于转入基金申购费 率为每笔固定金额 1000 元，转出基金申购费率为 0.02% ，在计算申购补差费率 时按 0.02% 计算 （即申购补差费率为 0.02% - 0.02% ＝ 0 % ），基金管理人可根据业务 需要进行调整。 B 、投资者转入本基金 C 类 基金份额 ，转换对应的申购补差费率为 0% 。 3 ） 投资者通过本公司 网上直销系统 等进行本基金和本公司旗下其它开放式 基金之间转换的转换费率，详见本公司网站上的相关说明。 （ 4 ）基金转换份额的计算方法举例 假设某持有人（非特定投资群体）持有本基金 A 类基金份额 10,000 份，持 有 100 天，现欲转换为易方达策略成长二号混合型证券投资基金；假设转出基金 T 日的基金份额净 值为 1.100 0 元，转入基金易方达策略成长二号混合型证券投 资基金 T 日的基金份额净值为 1.020 元，则转出基金的赎回费率为 0. 10 % ，申购 补差费率为 1. 4 0 % 。转换份额计算如下： 转换金额 = 转出基金申请份额 × 转出基金份额净值 =10,000×1.100 0 =11,000.00 元 转出基金赎回费 = 转换金额 × 转出基金赎回费率 =11,000.00×0. 10 %= 11 .00 元 申购补差费 = （转换金额 - 转出基金赎回费） × 申购补差费率 ÷ （ 1 ＋申购补 差费率） = （ 11,000.00 - 11 .00 )× 1. 4 0 %÷ （ 1+ 1. 4 0 % ） = 1 51 . 72 元 转换费 = 转出基金赎回费 + 申购补差费 = 11 .00 + 151.72 = 1 62 . 72 元 转入金额 = 转换金额 - 转换费 =11,000.00 - 162.72 =10, 8 37 . 28 元 转入份额 = 转入金额 ÷ 转入基金份额净值 =10, 837.28 ÷1.020=10, 6 2 4 . 78 份 5.2 其他与转换相关的事项 （ 1 ）可转换基金 易方达平稳增长证券投资基金、易方达策略成长证券投资基金、易方达 50 指数证券投资基金、易方达积极成长证券投资基金、易方达货币市场基金、易方 达稳健收益债券型证券投资基金、易方达价值精选混合型证券投资基金、易方达 策略成长二号混合型证券投资基金、易方达价值成长混合型证券投资基金、易方 达科讯混合型证券投资基金、易方达增强回报债券型证券投资基金、易方达中小 盘混合型证券投资基金、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金、易方达科翔 混合型证券投资基金、易方达行业领先企业混合型证券投资基金、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金、易方达深证 100 交易型开放式 指数证券投资 基金联接基金、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联 接基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、易方达医疗保健行业混合型证券 投资基金、易方达安心回报债券型证券投资基金、易方达资源行业混合型证券投 资基金、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金、易方达双债增 强债券型证券投资基金、易方达纯债债券型证券投资基金、易方达沪深 300 量化 增强证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、易方达天天理财货 币市场基金、易方达信用债债券型证券投资基金、易方达裕丰回报债券型证券投 资基金、易方达高等级信用债债券型 证券投资基金、易方达投资级信用债债券型 证券投资基金、易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金、易方达裕惠回报 定期开放式混合型发起式证券投资基金、易方达财富快线货币市场基金、易方达 天天增利货币市场基金、易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金、易方达 龙宝货币市场基金、易方达增金宝货币市场基金、易方达沪深 300 非银行金融交 易型开放式指数证券投资基金联接基金、易方达创新驱动灵活配置混合型证券投 资基金、易方达新经济灵活配置混合型证券投资基金、易方达现金增利货币市场 基金、易方达裕如灵活配置混合型证券投 资基金、易方达新 收益灵活配置混合型 证券投资基金、易方达改革红利混合型证券投资基金、易方达新常态灵活配置混 合型证券投资基金、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金、易方达新利灵活 配置混合型证券投资基金、易方达新丝路灵活配置混合型证券投资基金、易方达 新享灵活配置混合型证券投资基金、易方达安心回馈混合型证券投资基金、易方 达新益灵活配置混合型证券投资基金、易方达国防军工混合型证券投资基金、易 方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金、易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基 金、易方达恒久添利 1 年定期开放债券型证券投资基金、易方达裕祥回报债券型 证券 投资基金、易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金、易方达黄金交易型开 放式证券投资基金联接基金、易方达富惠纯债债券型证券投资基金、易方达瑞选 灵活配置混合型证券投资基金、易方达裕景添利 6 个月定期开放债券型证券投资 基金、易方达中债 7 - 10 年期国开行债券指数证券投资基金、易方达信息产业混 合型证券投资基金、易方达裕鑫债券型证券投资基金、易方达丰和债券型证券投 资基金、易方达科瑞灵活配置混合型证券投资基金、易方达天天发货币市场基金、 易方达供给改革灵活配置混合型证券投资基金、易方达瑞通灵活配置混合型证券 投资基金、易方达瑞程灵 活配置混合型证券投资基金、易方达安盈回报混合型证 券投资基金、易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金、易方达丰惠混合型证券 投资基金、易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金、易方达环保主题灵活配 置混合型证券投资基金、易方达中债 3 - 5 年期国债指数证券投资基金、易方达瑞 富灵活配置混合型证券投资基金、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基金、易 方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金、易方达国企改革混合型证券投资基金、 易方达大健康主题灵活配置混合型证券投资基金、易方达沪深 300 医药卫生交易 型开放式指数证券投资基金联接基金、易方达 现代服务业灵活配置混合型证券投 资基金、易方达量化策略精选灵活配置混合型证券投资基金、易方达瑞恒灵活配 置混合型证券投资基金、易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、易方达易百 智能量化策略灵活配置混合型证券投资基金、易方达瑞和灵活配置混合型证券投 资基金、易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金、易方达瑞信灵活配置 混合型证券投资基金、易方达瑞祺灵活配置混合型证券投资基金、易方达港股通 红利灵活配置混合型证券投资基金、易方达恒安定期开放债券 型发起式证券投资 基金、易方达恒信定期开放债券型发起式证券投资基金、易方达中盘成 长混合型 证券投资基金 、易方达鑫转添利混合型证券投资基金、易方达蓝筹精选混合型证 券投资基金、易方达恒惠定期开放债券型发起式证券投资基金、易方达富财纯债 债券型证券投资基金 、易方达鑫转增利混合型证券投资基金、易方达安瑞短债债 券型证券投资基金、易方达安悦超短债债券型证券投资基金、易方达丰华债券型 证券投资基金 、易方达鑫转招利混合型证券投资基金 、易方达 MSCI 中国 A 股国 际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 、易方达中证 500 交易型开 放式指数证券投资基金发起式联接基金、易方达科融混合型证券投资基金、易方 达安源中短 债债券型证券投资基金、易方达中债 1 - 3 年国开行债券指数证券投资 基金、 易方达恒利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、 易方达中债 3 - 5 年国开行债券指数证券投资基金、 易方达 ESG 责任投资股票型发起式证券投资基 金 、易方达上证 50 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 。 （ 2 ）转换业务办理地点 办理本基金与易方达旗下其它开放式基金之间转换业务的投资者需到同时 销售拟转出和转入两只基金的同一销售机构办理基金的转换业务。具体以销售机 构规定为准。 注：安信证券、长城国瑞证券、长城证券、长江证券、大同证券、第一创业 证券、东海证券、东吴证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国联 证券、国盛证券、国泰君安证券、国信证券、恒泰证券、华宝证券、华福证券、 华龙证券、华泰证券、华西证券、联储证券、联讯证券、南京证券、平安证券、 上海证券、世纪证券、天风证券、西部证券、湘财证券、兴业证券、银河证券、 中金财富、中山证券、中泰证券、中信证券、中信证券（山东）、中原证券、中 信期货和本公司直销机构开放本基金的转换业务。其他销售机构以后如开通本基 金的转换业务，本公司可不再特别公告，敬请广大投资者关注各销售机构开通上 述业务的公告或垂询有关销售机构。 （ 3 ）转换业务规则 1 ）基金转换是指基金份额持有人按照《基金合同》和基金管理人届时有效 公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转为基 金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行 为。 2 ）基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机 构销售的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构注册登记的基金。 3 ）基金转换以份额为单位进行申请。投资者可以发起多次基金转换业务， 基金转换 费用按每笔申请单独计算。转换费用以人民币元为单位，计算结果按照 四舍五入方法，保留小数点后两位。 4 ）基金转换采取未知价法，即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、 转入基金的份额净值为基准进行计算。 5 ）基金转换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日 起重新开始计算。 6 ） 基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换成另一只基金，每类基 金份额单笔转出申请不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该 类 基金 份额 余额不足 1 份，则必须一次性赎回或转出该 类 基金全部份额）；若某笔转换导致 投资者在 该 销售机构托管的该 类 基金 份额余额不足 1 份时，基金管理人有权将投 资者在该销售机构托管的该 类 基金剩余份额一次性全部赎回。 7 ）若本基金 单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上 基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请 份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的 10% ，即认为是发生了巨额 赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可 根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎 回，将采取相同的比例确认（除另有公告外）；在转出申 请得到部分确认的情况 下，未确认的转出申请将不予以顺延。 8 ）投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入 方的基金必须处于可申购状态。 9 ）转换业务遵循 “ 先进先出 ” 的业务规则，即份额注册日期在前的先转换 出，份额注册日期在后的后转换出，如果转换申请当日，同时有赎回申请的情况 下，则遵循先赎回后转换的处理原则。 10 ）具体份额以注册登记机构的记录为准，转入份额的计算结果保留位数依 照各基金 的 《 招募说明书 》 （含 更新 ） 的规定。其中转入本基金的份额计算结果 保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入 ，由此误差产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 （ 4 ）基金转换的注册登记 投资者 T 日申请基金转换成功后，注册登记机构将在 T+1 工作日为投资者办 理减少转出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者 自 T+2 工作日起有权赎回转入部分的基金份额。 （ 5 ）暂停基金转换的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的转换申请： 1 ） 因不可抗力导致基金无法正常运作或因不可抗力导致基金管理人不能支 付转换转出款项 。 2 ）发生 《 基金合同 》 规定的暂停基金资产估值情况。 3 ） 本基金 投资的证券交易场所停止交易 。 4 ）接受某笔或某些转换 转入 申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利 益时。 5 ） 基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响， 或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 6 ） 基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异 常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金会计系 统等无法正常运行 。 7 ）基金所投资的投资品种的估值出现重大转变时。 8 ）目标 ETF 暂停估值，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 9 ） 目标 ETF 暂停申赎、暂停上市或目标 ETF 停牌，基金管理人认为有必要 暂停本基金转换的。 10 ）当一笔新的转换转入申请被确认成功，使本基金总规模超过基金管理人 规定的本基金总规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管 理人规定的当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资者累计持有的份额超过 单个投资者累计持有的份额上限时；或该投资者当日申购金额超过单个投资者单 日或单笔申购金额上限时。 11 ）当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时 ，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当采取暂停接受基金转换申请 等 措施。 12 ） 连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 13 ） 本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件，继续接 受转换转出可能会影响或损害基金份额持有人利益时。 14 ） 发生继续接受转换转出申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时， 基金管理人可暂停接受基金份额持有人的转换转出申请 。 15 ） 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 （ 6 ）基金转换业务的解释权归基金管理人， 基金管理人可以根据市场情况 在不违反有关法律法规和《基金合同》的规 定之前提下调整上述转换的收费方式、 费率水平、业务规则及有关限制，但应在调整生效前 依照《信息披露办法》的有 关规定在指定媒介上公告。 6. 定期定额投资业务 （ 1 ）定期定额投资业务是指投资者可通过基金管理人指定的销售机构提交 申请，约定每期扣款时间、扣款金额，由指定的销售机构于每期约定扣款日在投 资者指定资金账户内自动完成扣款，并提交基金申购申请的一种长期投资方式。 （ 2 ）开通定期定额投资业务的销售机构 安信证券、长城国瑞证券、长城证券、长江证券、大同证券、第一创业证券、 东海证券、东吴证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国联证券、 国盛证券、国泰君安证券、国信证券、恒泰证券、华宝证券、华福证券、华龙证 券、华泰证券、华西证券、联储证券、联讯证券、南京证券、平安证券、上海证 券、世纪证券、天风证券、西部证券、湘财证券、兴业证券、银河证券、中金财 富、中山证券、中泰证券、中信证券、中信证券（山东）、中原证券、中信期货 和 本公司 网上直销系统 开通本基金的定期定额投资业务。其他销售本基金的销售机 构以后如开通本基金的定 期定额投资业务，本公司可不再特别公告，敬请广大投 资者关注各销售机构开通上述业务的公告或垂询有关销售机构。 （ 3 ）定期定额投资业务的安排 1 ）除另有公告外，定期定额投资费率与日常申购费率相同。 2 ）本基金 每类基金份额 的每期扣款金额不低于人民币 1 元，不设金额级差。 各销售机构可在此基础上规定自己的最低扣款金额。销售机构将按照与投资者申 请时所约定的每期约定扣款日、扣款金额扣款，并在与基金日常申购业务相同的 受理时间内提交申请。若遇非基金开放日时，扣款是否顺延以销售机构的具体规 定为准。具体扣款方式以上述销售机构的相 关业务规则为准。 3 ）本基金的注册登记机构按照基金申购申请日（ T 日）的基金份额净值为基 准计算申购份额，申购份额通常将在 T+1 工作日确认成功后直接计入投资者的基 金账户，投资者可自 T+2 工作日起查询申购成交情况。 4 ）当发生限制申购或暂停申购的情形时，除另有公告外，定期定额投资与 日常申购按相同的原则确认。 5 ）定期定额投资业务的其他具体办理程序请遵循各销售机构的有关规定。 6 ）本公司 网上直销系统 定期定额投资费率、业务规则与相关公告请登录本 公司网站查询。 （ 4 ）关于参与非直销销售机构定期定额投资费率优惠活动的说明 本基金 A 类基金份额 自 2019 年 10 月 23 日 起参加 安信证券、长城国瑞证券、 第一创业证券、东吴证券、方正证券、广发证券、国联证券、国盛证券、华宝证 券、华龙证券、华泰证券、华西证券、联储证券、平安证券、天风证券、银河证 券、中金财富、中泰证券、中信证券、中信证券（山东）、中信期货 开展的基金 定期定额投资费率优惠活动， 非直销销售机构 的优惠活动详情及活动期限请查看 本公司或 非直销销售机构 的相关公告或通知。本公司可根据情况 变更 非直销销售 机构。 7 . 基金销售机构 7.1 直销机构 易方达基金管理有限公司 注册地址： 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室－ 42891 （集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 - 43F 法定代表人：刘晓艳 电话： 020 - 85102506 传真： 400 - 881 - 8099 联系人： 李红枫 网址： www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： （ 1 ）易方达基金管理有限公司广州直销中心 地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40F 邮政编码： 510620 传真： 400 - 881 - 8099 电话： 020 - 85102506 （ 2 ） 易方达基金管理有限公司北京直销中心 地址： 北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 18 层 邮政编码： 100033 传真： 400 - 881 - 8099 电话： 010 - 63213377 （ 3 ） 易方达基金管理有限公司上海直销中心 地址：上海市 浦东新区 世纪大道 88 号金茂大厦 46 楼 邮政编码： 200121 传真： 400 - 881 - 8099 电话： 021 - 50476668 （ 4 ） 易方达基金管理有限公司 网上直销系统 网址： www.efunds.com.cn 客户服务传真： 020 - 38798812 客户服务电话： 400 - 881 - 80 88 7.2 非直销机构 (1) 安信证券 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话： 0755 - 82825551 客户服务电话： 95517 传真： 0755 - 82558355 网址： www.essence.com.cn (2) 长城国瑞证券 注册地址：厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼 法定代表人：王勇 联系人：邱震 联系电话： 0592 - 2079259 客户服务电话： 400 - 0099 - 886 传真： 0592 - 2079602 网址： www.gwgsc.com (3) 长城证券 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 、 17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：曹宏 联系人：梁浩 联系电话： 0755 - 83530715 客户服务电话： 400 - 6666 - 888 传真： 0755 - 83516199 网址： www.cgws.com (4) 长江证券 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 联系电话： 027 - 65799999 客户服务电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 传真： 027 - 85481900 网址： www.95579.com (5) 大同证券 注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12 、 F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 联系电话： 0351 - 4130322 客户服务电话： 4007121212 传真： 0351 - 7219891 网址： www.dtsbc.com.cn (6) 第一创业证券 注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 联系电话： 0755 - 23838750 客户服务电话： 95358 网址： www.firstcapital.com.cn (7) 东海证券 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 联系电话： 021 - 20333333 客户服务电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 传真： 021 - 50498825 网址： www.longone.com.cn (8) 东吴证券 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 联系电话： 0512 - 62938521 客户服务电话： 95330 传真： 0512 - 65588021 网址： www.dwzq.com.cn (9) 方正证券 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4 、 5 号楼 3701 - 3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F 法定代表人：施华 联系人：程博怡 联系电话： 010 - 56437060 客户服务电话： 95571 传真： 010 - 56437013 网址： www.foundersc.com (10) 光大证券 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 联系人：龚俊涛 联系电话： 021 - 22169999 客户服务电话： 95525 传真： 021 - 22169134 网址： www.ebscn.com (11) 广发证券 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客户服务电话： 95575 或 02095575 网址： www.gf.com.cn (12) 广州证券 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 联系电话： 020 - 88836999 客户服务电话： 95396 传真： 020 - 88836654 网址： www.gzs.com.cn (13) 国都证券 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：王少华 联系人：黄静 联系电话： 010 - 84183389 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 传真： 010 - 84183311 - 3122 网址： www.guodu.com (14) 国联证券 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 法定代表人：姚志勇 联系人：祁昊 联系电话： 0510 - 82831662 客户服务电话： 95570 传真： 0510 - 82830162 网址： www.glsc.com.cn (15) 国盛证券 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大厦 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 联系电话： 0791 - 86283372 客户服务电话： 956080 传真： 0791 - 86281305 网址： www.gszq.com (16) 国泰君安证券 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 客户服务电话： 95521 传真： 021 - 38670666 网址： www.gtja.com (17) 国信证券 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 联系电话： 0755 - 82130833 客户服务电话： 95536 传真： 0755 - 82133952 网址： www.guosen.com.cn (18) 恒泰证券 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综 合楼 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼 7 楼 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 联系电话： 0471 - 4972675 客户服务电话： 4001966188 网址： www.cnht.com.cn (19) 华宝证券 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 联系电话： 021 - 20657517 客户服务电话： 400 - 820 - 9898 传真： 021 - 20515593 网址： www.cnhbstock.com (20) 华福证券 注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 － 8 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 - 19 楼 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 联系电话： 021 - 20655183 客户服务电话： 95547 传真： 021 - 20655196 网址： www.hfzq.com.cn (21) 华龙证券 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 法定代表人：陈牧原 联系人：范坤 联系电话： 0931 - 4890208 客户服务电话： 95368 、 400 - 689 - 8888 传真： 0931 - 4890628 网址： www.hlzq.com (22) 华泰证券 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话： 0755 - 82492193 客户服务电话： 95597 传真： 025 - 83387523 网址： www.htsc.com.cn (23) 华西证券 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话： 010 - 58124967 客户服务电话： 95584 传真： 028 - 86150040 网址： www.hx168.com.cn (24) 联储证券 注册地址：广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大 厦 9 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼 法定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 联系电话： 010 - 86499427 客户服务电话： 400 - 620 - 6868 网址： www.lczq.com (25) 联讯证券 注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系电话： 0755 - 83331195 客户服务电话： 95564 网址： http://www.lxsec.com (26) 南京证券 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表人：步国旬 联系人：王万君 联系电话： 025 - 58519523 客户服务电话： 95386 传真： 025 - 83369725 网址： www.njzq.com.cn (27) 平安证券 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层 - 64 层 办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：何之江 联系人：周驰 联系电话： 021 - 38643230 客户服务电话： 95511 - 8 传真： 021 - 58991896 网址： stock.pingan.com (28) 上海证券 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 联系电话： 021 - 53686888 客户服务电话： 4008 - 918 - 918 传真： 021 - 53686100 、 021 - 53686200 网址： https://www.shzq.com/ (29) 世纪证券 注册地址：深圳市福田 区深南大道招商银行大厦 40 - 42 层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40 - 42 层 法定代表人：李强 联系人：王雯 联系电话： 0755 - 83199511 客户服务电话： 4008323000 网址： www.csco.com.cn (30) 天风证券 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人：余磊 联系人：程晓英 联系电话： 027 - 87617017 客户服务电话： 4008005000 、 95391 传真： 027 - 87618863 网址： http://www.tfzq.com/ (31) 西部证券 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 联系电话： 029 - 87211526 客户服务电话： 95582 传真： 029 - 87211478 网址： www.westsecu.com (32) 西南证券 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 联系人： 周青 联系电话： 023 - 63786633 客户服务电话： 4008096096 或 95355 传真： 023 - 63786212 网址： www.swsc.com.cn (33) 湘财证券 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 联系电话： 021 - 38784580 - 8918 客户服务电话： 95351 传真： 021 - 68865680 网址： www.xcsc.com (34) 兴业证券 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦 20 楼 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话： 021 - 38565547 客户服务电话： 95562 网址： www.xyzq.com.cn (35) 银河证券 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话： 010 - 83574507 客户服务电话： 4008 - 888 - 888 或 95551 网址： www.chinastock.com.c n (36) 中金财富 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、 18 - 21 层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 联系电话： 0755 - 82026907 客户服务电话： 95532 网址： https://www.ciccwm.com (37) （未完）  |