弘信电子:国信证券股份有限公司关于公司增加使用闲置自有资金和闲置募集资金额度进行现金管理的核查意见
国信证券股份有限公司 关于厦门弘信电子科技股份有限公司 增加使用闲置自有资金和闲置募集资金额度进行现金管理的 核查意见 国信证券股份有限公司（以下称“国信证券”或“保荐机构”）作为厦门弘信电 子科技股份有限公司（以下简称“公司”、“弘信电子”）非公开发行股票的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文 件的要求，对弘信电子募集资金使用相关事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准厦门弘信电子科技股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可[2019]1182号）核准，弘信电子获准非公开发行 人民币普通股（A股）30,313,428股，每股面值人民币1元，每股发行价格为人 民币23.83元，募集资金总额为人民币722,368,989.24元，扣除本次发行费用人 民币17,197,662.68元，募集资金净额为人民币705,171,326.56元，其中股本人民 币30,313,428元，资本公积人民币674,857,898.56元。上述资金于2019年8月 27日到位，致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《厦门弘信电子科技股 份有限公司验证报告》（致同验字（2019）第350ZA0030号）。 公司本次非公开发行股票募集资金项目及募集资金净额使用计划如下： 单位：人民币万元 项目名称 预计总投资金额 拟投入募集资金净额 翔安工厂挠性印制电路板技改及扩产项目 28,331.45 24,792.95 电子元器件表面贴装智能化生产线建设项目 21,159.40 17,971.59 FPC前瞻性技术研发项目 7,440.80 7,252.55 补充流动资金 21,000.00 20,500.04 合计 77,931.65 70,517.13 由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度， 现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。 二、本次新增募集资金及自有资金进行现金管理的相关情况 （一）投资额度 为进一步提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在不影响公司募 集资金投资项目正常进行和主营业务发展，保证募集资金安全的前提下，公司拟 增加使用闲置募集资金购买额度不超过1亿元投资短期（不超过12个月）安全 性高、流动性好、低风险、稳健型、保本型的理财产品和国债逆回购投资，公司 及子公司增加使用闲置自有资金购买额度不超过1.1亿元投资短期（不超过12 个月）安全性高、流动性好、低风险、稳健性的理财产品和国债逆回购投资。增 加后合计使用不超过3.5亿元闲置募集资金购买短期（不超过12个月）安全性 高、流动性好、低风险、稳健型、保本型的理财产品和进行国债逆回购投资，合 计使用不超过1.5亿元闲置自有资金购买额度短期（不超过12个月）安全性高、 流动性好、低风险、稳健性的理财产品和进行国债逆回购投资。在上述额度及期 限内，资金可以滚动使用。 （二）投资品种 公司将按照相关规定严格控制风险。闲置募集资金用于投资品种为低风险、 期限不超过12个月的保本型产品（包括但不限于银行固定收益型或保本浮动收 益型的理财产品、结构性存款、国债逆回购及证券公司保本型收益凭证等）。自 有资金用于投资安全性高、风险较低、流动性好的理财产品（包括但不限于结构 性存款、大额存单、银行理财产品、国债逆回购等）。 （三）投资期限 使用闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的期限自相关股东大会审 议通过之日起不超过12个月。在该有效期内，公司使用闲置募集资金及闲置自 有资金购买的单个理财产品的投资期限不超过12个月，在授权额度内滚动使用。 （四）资金来源 此次现金管理为公司闲置募集资金及闲置自有资金。在保证公司募集资金使 用计划正常实施和正常经营所需流动资金的前提下，对闲置募集资金及闲置自有 资金进行现金管理，符合相关法律、法规的规定。 （五）实施方式 在有效期内和额度范围内，公司授权总经理签署相关合同文件，财务负责人 监督、财务部门负责组织具体实施相关事宜。闲置募集资金及闲置自有资金投资 的理财产品不得质押。 （六）关联关系说明 公司与理财产品发行主体不得存在关联关系。 （七）风险管控措施 尽管理财产品属于低风险投资品种，公司也将严格筛选投资对象，选择信誉 好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的公司所发行 的产品。但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场 的变化适时调整以控制风险，但不排除该项投资受到市场波动引起的风险。针对 投资风险，公司拟采取措施如下： 1、公司将完善关于投资理财的内部控制管理，在满足公司日常经营资金需 求的前提下稳健安全的开展投资理财，定期加强监督与检查，并根据外部环境变 化适当调整投资策略与投资品种，在降低风险的前提下获取保本稳健的投资收益。 2、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。公司审计部根 据谨慎性原则对各项投资可能的风险与收益进行评价，向董事会审计委员会报告。 3、公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。 三、前次使用闲置自有资金和闲置募集资金进行现金管理的情况 序 号 受托方 产品名称 产品 类型 认购金 额（万 元） 起息日 到期日 年化收益 率 资金 来源 关联 关系 1 中国工 商银行 厦门翔 安支行 中国工商银行 挂钩汇率区间 累计型法人人 民币结构性存 款产品 保本 浮动 收益 型 10,000 2019.9.27 2019.12.26 浮动利 率， 1.05%-4.10% 闲置 募集 资金 无 2 招商银 行 招商银行挂钩 黄金三层区间 一个月结构性 存款 保本 浮动 收益 型 1,000 2019.9.27 2019.10.28 浮动利 率， 1.15%-3.65% 闲置 募集 资金 无 3 招商银 行 招商银行挂钩 黄金三层区间 三个月结构性 存款 保本 浮动 收益 型 6,000 2019.9.30 2019.12.30 浮动利 率， 1.35%-3.9% 闲置 募集 资金 序 号 受托方 产品名称 产品 类型 认购金 额（万 元） 起息日 到期日 年化收益 率 资金 来源 关联 关系 4 厦门农 村商业 银行梧 侣支行 结构性存款产 品（挂钩黄金） 保本 浮动 收益 型 2,000 2019.10.10 2019.1.8 1.507%-4.35% 闲置 自有 资金 无 5 华夏银 行厦门 分行 慧盈人民币单 位结构性存款 产品 保本 浮动 收益 型 2,000 2019.10.11 2019.11.11 1.65%-3.47% 闲置 自有 资金 无 6 兴业银 行 企业金融结构 性存款 保本 浮动 收益 型 8,000 2019.10.10 2020.1.9 3.55%-3.6245% 闲置 募集 资金 无 四、对公司的影响 （一）公司基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，运用闲 置募集资金购买保本型产品以及闲置自有资金进行现金管理，在保证公司募集资 金使用计划正常实施和正常经营的前提下实施，不会影响公司募投项目的正常开 展和日常生产经营。 （二）公司通过适度的现金管理，可以提高资金使用效率，获取较好的投资 回报，增厚公司收益，为公司及广大股东创造更多的投资收益。 五、履行的审批程序和相关意见 公司本次拟增加使用闲置自有资金和闲置募集资金额度进行现金管理事项 已经公司2019年10月22日召开的第三届董事会第六次会议、第三届监事会第 六次会议审议通过，公司全体独立董事对该事项发表了明确同意意见。本事项还 需提交股东大会审议通过。 六、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为： （一）弘信电子拟增加使用闲置自有资金和闲置募集资金额度进行现金管理 事项已经公司2019年10月22日召开的第三届董事会第六次会议、第三届监事 会第六次会议审议通过，公司全体独立董事对该事项发表了明确同意意见，履行 了必要的法律程序，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使 用和对外投资的相关规定，不存在与募集资金使用计划不一致的情形，不存在变 相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。 （二）公司基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，运用闲 置募集资金购买保本型产品以及闲置自有资金进行现金管理，在保证公司募集资 金使用计划正常实施和正常经营的前提下实施，可以提高资金使用效率，获取较 好的投资回报，增厚公司收益，符合公司和全体股东的利益。 综上，保荐机构对弘信电子增加使用闲置自有资金和闲置募集资金额度进行 现金管理事项无异议。 （以下无正文） （本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于厦门弘信电子科技股份有限 公司增加使用闲置自有资金和闲置募集资金额度进行现金管理的核查意见》之签 字盖章页） 保荐代表人： 王 浩 郭振国 国信证券股份有限公司 年 月 日 中财网
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