国金50：国金上证50指数增强证券投资基金(LOF)基金份额上市交易公告书

时间：2019年10月23日 01:52:22 中财网

原标题:国金基金管理有限公司:国金50：国金上证50指数增强证券投资基金(LOF)基金份额上市交易公告书

















国金
上证
5
0
指数增强证券投资基
金
（
LOF
）
基金份额
上市交易公告书





















































基金管理人：
国金
基金管理有限公司


基金托管人：
中国民生
银行
股份有限公司


注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司


上市地点：
上海证券交易所


上市时间：
201
9
年
10
月
2
8
日


公告日期：
201
9
年
10
月
23
日





目
录






一、重要声明与提示
................................
................................
................................
.......................
3
二、基金概览
................................
................................
................................
................................
...
3
三、基金的历史沿革及上市交易
................................
................................
................................
...
4
四、持有人户数、持有人结构和前十名持有人
................................
................................
.........
24
五、基金主要当事人简介
................................
................................
................................
.............
25
六、基金合同摘要
................................
................................
................................
.........................
28
七、基金财务状况
................................
................................
................................
.........................
28
八、基金投资组合
................................
................................
................................
.........................
29
九、重大事件揭示
................................
................................
................................
.........................
33
十、基金管理人承诺
................................
................................
................................
.....................
33
十一、基金托管人承诺
................................
................................
................................
.................
34
十二、备查文件目录
................................
................................
................................
.....................
34
附件：国金上证
50
指数增强证券投资基金（
LOF
）基金合同摘要
................................
.........
36

一、重要声明与提示

国金上证
50
指数增强证券投资基金（
LOF
）
（以下简称
“
本基金
”

）
基金份额
上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称
“
《基
金
法》
”

）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第
1
号＜上市交易公告书的内
容与格式＞》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制
，
国金基
金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”）
的董事会及董
事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
，
并对其内容
的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



本基金托管
人
中国民生银行股份有限公司
保
证本报告书中基金财务会计资
料等内容的真实性、准确性和完整性
，
承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。



中国
证券监督管理委员会（以下简称“
中国证监会”）
、
上海
证券交易所
（以
下简称“
上交所
”）
对本基金上市交易及有关事项的意见
，
均不表明对本基金的
任何保证。



本上市交易公告书第七节
“
基金财务状况
”

未经审计。



凡本上市交易公告书未涉及的有关内容
，
请投资者详细查阅
201
9
年
10
月
14
日刊登在上海证券交易所网站（
www.sse.com.cn
）
以及国金基金管理有限公
司网站（
www.gfund.com
）的《
国金上证
50
指数增强证券投资基金（
LOF
）
基金
合同
》
（以下简称“基金合同”）和
《
国金上证
50
指数增强证券投资基金（
LOF
）
招募说明书》
（以下简称“招募说明
书”）。



二、基金概览

1、 基金名称：
国金上证
50
指数增强证券投资基金（
LOF
）
2、 基金类型：
股票型
3、 基金运作方式：
上市
契约型
开放式
4、 基金场内简称：
5
0
增强
5、 基金代码：
50
2020



6、 本基金的存续期为不定期。

7、 基金份额总额：
152
,5
06
,4
70.78
份
（截至
201
9
年
10
月
21
日）
8、 50
增强
份额净值为：
0.9941
（
截至
201
9
年
10
月
21
日）
9、 本次上市交易份额：
44,116,257.00
（截至
201
9
年
10
月
2
1
日）
10、 上市交易的证券交易所：
上海
证券交易所
11、 基金份额
的申购与赎回：
基金管理人自基金合同生效之日起不超
过
3
个月开始办理申购、赎回。本基金
已于
2019
年
10
月
15
日开始办理场外赎回业
务，将
于
2019
年
10
月
2
8
日
起开始办理
场内
申购、赎回等业务，具体业务办理
时间详见相关公告。

12、 上市交易日期：
201
9
年
10
月
2
8
日
13、 基金管理人：
国金基金管理有限公司
14、 基金托管人：
中国民生银行股份有限公司
15、 本次
上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责
任公司


三、基金的历史沿革及上市交易

（一）
本基金
历史沿革


国金
上证
50
指数
增强
证券投资基金（
LOF
）由国金
上证
50
指数分级证券投
资基金变更
注册
而来。



国金
上证
50
指数分级
证券投资基金经
201
5
年
4
月
10
日中国证监会证监许
可【
201
5
】
594
号文准予注册，基金管理人为国金基金管理有限公司，基金托管
人为中国民生银行股份有限公司。经中国证监会书面确认，《国金
上证
50
指数分
级证券投资基金基金合同》于
201
5
年
5
月
27
日生效。



国金
上证
50
指数分级证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，
大会于
201
9
年
8
月
27
日表决通过了《关于国金
上证
50
指数分级证券投资基金
转型及基金合同修改有关事项的议案》，同意国金
上证
50
指数分级证券投资基金
由指数分级基金转为指数
增强基金
（
LOF
），基金名
称相应变更为“国金
上证
50
指数
增强
证券投资基金（
LOF
）”，国金
上证
50
指数分级证券投资基金之国金
上
证
50
份额、国金
上证
50
A
份额及国金
上证
50
B
份额均折算为国金
上证
50
指数
增强
证券投资基金（
LOF
）份额。




基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，基金管理人根据基金份额
持有人大会的授权，定于
201
9
年
10
月
1
4
日正式实施基金转型，自基金转型实
施日起，《国金
上证
50
指数分级证券投资基金基金合同》失效且《国金
上证
50
指数
增强
证券投资基金（
LOF
）基金合同》同时生效，国金
上证
50
指数分级证
券投资基金正式变更为
国金
上证
50
指数
增强
证券投资基金（
LOF
）。



（二
）基金
上市交易


1
、上市交易日期：
2019
年
10
月
28
日


2
、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。投资者在上海证券交易所各
会员单位证券营业部均可参与基金交易。



3
、
场内简称及代码：
5
0
增强
（
基金
代码：
50
2020
）



4
、
本次上市交易份额：
44,116,257.00
份
（截至
201
9
年
10
月
21
日）


5
、基金资产净值的披露：基金管理人应每个工作日对基金资产估值。用于
基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管
人复核。本基金上
市交易后，基金管理人于
T
日内将经过基金托管人复核的该估
值日的基金份参考额净值传送给上海证券交易所，上海证券交易所于
T+1
日通过
行情系统揭示
T
日基金份额参考净值。



6
、未上市交易份额的流通规定：未上市交易的份额登记在中国证券登记结
算有限责任公司开放式基金注册登记系统基金份额持有人的开放式基金账户下，
基金份额持有人将其转托管至上海证券交易所场内（即中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司证券登记结算系统）后，即可上市流通。



7
、本基金转托管的主要内容
：
基金
份额
持有人自
2019
年
10
月
2
8
日
起可
以开始办
理本基金的跨系统转托管业务，跨系统转托管的具体业务按照中国证券
登记结算有限责任公司的相关规定办理。



（三）本
基金发售机构


1
、
场外发售机构


（
1
）
直销机构


1
）国金基金管理有限公司直销中心


注册地址：北京市怀柔区府前街三号楼
3
-
6


办公地址：
北京市海淀区西三环北路
87
号国际财经中心
D
座
14
层



联系人：
肖娜


联系电话：
010
-
8800581
9


客服信箱：
service@gfund.com


客服电话：
4000
-
2000
-
18


传真：
010
-
88005816


网站：
www.gfund.com


2
）国金基金管理有限公司网上直销系统


交易系统网址：
https
：
//trade.gfund.com


目前支持的网上直销支付渠道：建行卡
、工行卡
、
通联
支付


客户服务电话：
4000
-
2000
-
18


客户服务信箱：
service@gfund.com


3
）
国金基金移动客户端


移动客户端（
APP
）名称
：及第理财


目前支持的移动客户端支付渠道：通联支付


客户服务电话：
4000
-
2000
-
18


客户服务信箱：
service@gfund.com


（2）其他销售机构

1
）
中国民生银行股份有限公司


注册地址：北京市西城区复兴门内大街
2
号


办公地址：北京市西城区复兴门内大街
2
号


法定代表人：董文标


联系人：陈鹤


电话：
010
-
57092851


传真：
010
-
57092611


客服电话：
95568


网址：
www.cmbc.com.cn


2
）国泰君安证券股份有限公司


注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路
618
号


办公地址：上海市浦东新区银城中路
168
号上海银行大厦
29
楼



法定代表人：杨德红


联系人：芮敏祺


电话：
021
-
38676666


客服电话：
95521


公司网址：
www.gtja.com


3
）招商证券股份有限公司


注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
38
-
45
层


办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
38
-
45
层


法定代表人：宫少林


联系人：黄婵君


电话：
0755
-
82960167


客服电话：
95565
，
4008
-
88
8
-
111


网址：
www.newone.com.cn


4
）中信证券股份有限公司


注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场（二期）北座


办公地址：北京市朝阳区亮马桥路
48
号中信证券大厦


法定代表人：王东明


联系人：侯艳红


电话：
010
-
60838995


客服电话：
95548


网址：
www.cs.ecitic.com


5
）中信证券（山东）有限责任公司


注册地址：青岛市崂山区深圳路
222
号青岛国际金融广场
1
号楼
20
层


办公地址：青岛市崂山区深圳路
222
号青岛国际金融广场
1
号楼
20
层


法定代表人
：杨宝林


联系人：吴忠超


电话：
0532
-
85022326


客服电话：
95548


网址：
www.citicssd.com



6
）东海证券股份有限公司


注册地址：江苏省常州延陵西路
23
号投资广场
18
层


办公地址：上海市浦东新区东方路
1928
号东海证券大厦


邮政编码：
213000


法定代表人：
赵俊


联系人：
王一彦


电话：
021
-
20333910


传真：
021
-
50498825


客服电话：
400
-
8888
-
588


网址：
www.longone.com.cn


7
）
联讯证券股份有限公司


住所：惠州市江北东江
三路
55
号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
层


办公地址：深圳市福田区深南中路
2002
号中广核大厦北楼
10
层


法定代表人：严亦斌


联系人：彭莲


联系电话：
0755
-
83331195


客户服务电话：
95564


公司网址：
http://www.lxsec.com


8
）
国金证券股份有限公司


注册地址：四川省成都市东城根上街
95
号


办公地址：四川省成都市东城根上街
95
号


法定代表人：冉云


联系人：
杜晶


电话：
028
-
86690057


传真号码：
028
-
86690126


客服电话：
95310


网址：
www.gj
zq.com.cn


9
）
华金证券股份有限公司



注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
759
号
30
层


邮政编码：
200127


法定代表人：宋卫东


联系人：秦臻


电话：
021
-
20655593


传真：
021
-
20655577


客服电话：
4008211357


网址：
www.huajinsc.cn


10
）中信建投期货有限公司


注册地址：重庆渝中区中山三路
107
号上站大楼平街
11
-
B


办公地址：重庆市渝中区中山三路
107
号皇冠大厦
11
楼


法定代表人：
彭文德


客服电话：
400
-
8877
-
780 02
3
-
63600049


网址：
www.cfc108.com


11
）中信期货有限公司


注册地址：
深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场（二期）北座
13
层
1303
-
1305
室、
14
层


邮政编码：
518048


法定代表人：张磊


客服电话：
400
-
990
-
8826


网址：
www.citicsf.com


12
）华瑞保险销售有限公司


注册地址：
上海市嘉定区南翔镇众仁路
399
号运通星财富广场
1
号楼
B
座
13
、
14
层


法定代表人：路昊


联系人：
张爽爽


电话：
021
-
68595976


传真：
021
-
68595766


客服电
话：
952303



网址：
www.huaruisales.com


13
）和讯信息科技有限公司


注册地址：北京市朝阳区朝外大街
22
号
1002
室


邮政编码：
100020


法定代表人：
王莉


联系人：刘洋


电话：
8610
-
85650628


传真：
8610
-
65884788


客服电话：
400
-
920
-
0022


网址：
http://licaike.hexun.com/


14
）厦门市鑫鼎盛控股有限公司


注册地址：厦门市思明鹭江道
2
号第一广场
1501
-
1504
室


邮政编码：
361002


法定代表人：陈洪生


客服电话：
400
-
9180808


网址：
www.xds.com.cn


15
）诺亚正行基金销售有限公司


注册地址：上海市虹口区飞虹路
360
弄
9
号
3724
室


办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路
32
号东码头园区
C
栋


法定代表人：汪静波


客服电话：
400
-
821
-
5399


网址：
www.noah
-
fund.com


16
）深圳众禄基金销售股份有限公司


注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦
8
楼
801


办公地址：深圳市罗湖区深南东路
5047
号深圳发展银行大厦
25
层
IJ
单
元


法定代表人：薛峰


联系人：龚江江


电话：
0755
-
33227950



客服电话：
4006
-
788
-
887


网址：
www.zlfund.cn
；
www.jjmmw.com


17
）上海天天基金销售有限公司


注册地址：上海市徐汇区龙田路
190
号
2
号楼
2
层


办公地址：上海市徐汇区龙田路
190
号
2
号楼东方财富大厦
2
楼


法定代表人：其实


联系人：丁珊珊


电话：
010
-
85718402


客服电话：
400
-
181
-
8188


网址：
www.1234567.com.cn


18
）上海好买基金销售有限公司


注册地址：上海市虹口区场中路
685
弄
37
号
4
号楼
449
室


办公地址：上海市浦东南路
1118
号鄂尔多斯国际大厦
903
～
906
室


法定代表人：杨文斌


客服电话：
400
-
700
-
9665


网址：
www.ehowbuy.com


19
）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司


注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路
1218
号
1
幢
202
室


办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路
18
号黄龙时代广场
B
座
6
楼


法定代表人：陈柏青


客服电话：
4000
-
766
-
123


网址：
www.fund123.cn


20
）上海长量基金销售有限公司


注册地址：
上海市浦东新区高翔路
52
6
号
2
幢
220
室


邮政编码：
200120


法定代表人：
张跃伟


联系人：
何昳


电话：
021
-
20691922


客服电话：
4008202899



网址：
www.erichfund.com


21
）浙江同花顺基金销售有限公司


注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦
903
室


办公地址：浙江省杭州市翠柏路
7
号杭州电子商务产业园
2
号楼
2
楼


法定代表人：凌顺平


电话：
0571
-
88911818


客服电话：
4008
-
773
-
772


网址：
www.5ifund.com


22
）北京展恒基金销售股份有限公司


注册地址：北京市顺义
区后沙峪镇安富街
6
号


办公地址：北京市朝阳区华严北里
2
号民建大厦
6
层


法定代表人：闫振杰


电话：
010
-
62020088


客服电话：
400
-
818
-
8000


网址：
www.myfund.com


23
）上海利得基金销售有限公司


注册地址：上海市宝山区蕴川路
5475
号
1033
室


地址：上海浦东新区峨山路
91
弄
61
号
10
号楼
12
楼


邮政编码：
200127


法定代表人：李兴春


客服电话：
400
-
921
-
7755


网址：
www.leadfund.com.cn


24
）嘉实财富管理有限公司


注册地址：上海市浦东新区世
纪大道
8
号上海国金中心办公楼二期
46
层
4609
-
10
单元


邮政编码：
200120


法定代表人：赵学军


联系人：余永键


电话：
010
-
85097570



客服电话：
400
-
021
-
8850


网址：
www.harvestwm.cn


25
）南京苏宁基金销售有限公司


注册地址：南京市玄武区苏宁大道
1
-
5
号


邮政编码：
210042


法定代表人：王锋


联系人：冯鹏鹏


电话：
025
-
66996699
-
8
87226


客服电话：
95177


网址：
www.snjijin.com


26
）浦领基金销售有限公司


注册地址：北京市朝阳区
望京东园四区
13
号楼
A
座
9
层
908
室办公地址：
北京市朝阳区望京浦项中心
A
座
9
层
04
-
08


法定代表人：李招弟


联系人：李艳


电话：
010
-
59497361


客服电话：
400
-
012
-
5899


网址：
www.zscffund.com


27
）北京增财基金销售有限公司


注册地址：北京市西城区南礼士路
66
号建威大厦
1208
室


办公地址：北京市西城区南礼士路
66
号建威大厦
1208
室


法定代表人：罗细安


联系人：钟苓玉


电话：
010
-
67000988


客服电话：
010
-
67000988
-
6
025


网址：
www
.zcvc.com.cn


28
）通华财富（上海）基金销售有限公司


注册地址：
上海市虹口区同丰路
667
弄
107
号
201
室


办公地址：上海市浦东新区金沪路
55
号通华科技大厦
7
层



法定代表人：沈丹义


联系人：杨涛


客服电话：
400
-
101
-
9301


网址：
https://www.tonghuafund.com


29
）北京恒天明泽基金销售有限公司


注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路
10
号五层
5122
室


办公地址：北京市朝阳区东三环中路
20
号乐成中心
A
座
23
层


法定代表人：梁越


联系人：张晔


电话：
010
-
56
810792


客服电话：
4007
-
868
-
868
-
5


网址：
www.chtfund.com


30
）北京汇成基金销售有限公司


注册地址：北京市海淀区中关村大街
11
号
11
层
1108
室


办公地址：北京市海淀区中关村大街
11
号
11
层
1108
室


邮政编码：
110190


法定代表人：王伟刚


联系人：丁向坤


电话：
010
-
56282140


传真：
010
-
62680827


客服电话：
400
-
619
-
9059


网址：
www.hcjijin.com


31
）深圳盈信基金销售有限公司


注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英
龙商务大厦
8
楼
A
-
1


邮政编码：
518000


法定代表人：苗宏升


联系人：王清臣


电话：
0411
-
6688
-
9822


客服电话：
4007
-
903
-
688



网址：
www.fundying.com


32
）一路财富（北京）基金销售股份有限公司


注册地址：北京市西城区阜成门大街
2
号万通新世界广场
A
座
2208


邮政编码：
100037


法定代表人：吴雪秀


联系人：徐越


电话：
010
-
88312877


客服电话：
400
-
001
-
1566


网址：
www.yilucaifu.com


33
）北京钱景基金销售有限公司


注
册地址：北京市海淀区丹棱街
6
号
1
幢
9
层
1008
-
1012


办公地址：北京市海淀区丹棱街
6
号
1
幢
9
层
1008
-
1012


法定代表人：赵荣春


客服电话：
400
-
893
-
6885


网址：
www.qianjing.com


34
）北京唐鼎耀华基金销售有限公司


注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街
10
号
2
栋
236
室


办公地址：北京朝阳区亮马桥路
40
号二十一世纪大厦
A
座


法定代表人：王岩


客服电话：
400
-
819
-
9868


网址：
www.tdyhfund.com/


35
）北京植信基金销售有限公司


注册地址：
北京市密云县兴盛南路
8
号院
2
号楼
106
室
-
67


邮政编码：
101500


法定代表人：杨纪锋


联系人：吴鹏


电话：
010
-
56075718


客服电话：
400
-
680
-
2123


网址：
www.zhixin
-
inv.com



36
）海银基金销售有限公司


注册地址：上海市浦东新区东方路
1217
号
16
楼
B
单元


邮政编码：
200127


法定代表人：刘惠


联系人：毛林


电话：
021
-
80133597


客服电话：
400
-
808
-
1016


网址：
www.fundhaiyin.com


37
）天津国美基金销售有限公司


注
册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼
D
座二层
202
-
124
室


邮政编码：
100016


法定代表人：丁东华


联系人：郭宝亮


电话：
010
-
59287984


客服电话：
400
-
111
-
0889


网址：
www.gomefund.com


38
）上海大智慧基金销售有限公司


注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
428
号
1
号楼
1102


邮政编码：
200127


法定代表人：申健


联系人：
江恩前


电话：
021
-
20219988
-
31722


传真：
021
-
20219988
-
0


客服电话：
02
1
-
20292031


网址：
https://www.wg.com.cn


39
）北京新浪仓石基金销售有限公司


注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期
(
西扩
)N
-
1
、
N
-
2
地块
新浪总部科研楼
5
层
518
室



邮政编码：
100193


法定代表人：
赵芯蕊


联系人：赵芯蕊


电话：
010
-
62675768


传真：
010
-
62676582


客服电话：
010
-
62675369


网址：
www.xincai.com


40
）杭州科地瑞富基金销售有限公司


注册地址：
杭州市下城区武林时代商务中心
1604
室


邮政编码：
3
10000


法定代表人：
陈刚


联系人：
张丽琼


电话：
0571
-
86655920


传真：
0571
-
85269200


客服电话：
0571
-
86655920


网址：
www.cd121.com


41
）北京辉腾汇富基金销售有限公司


注册地址：北京市东城区朝阳门北大街
8
号
2
-
2
-
1


邮政编码：
100027


法定代表人：李振


联系人：
彭雪琳


电话：
010
-
85610733


客服电话：
400
-
829
-
1218


网址：
www.kstreasure.com


42
）上海万得基金销售有限公司


注册地址：中国（上海）自由贸易试
验区福山路
33
号
11
楼
B
座


邮政编码：
200120


法定代表人：
王廷富


联系人：
徐亚丹



电话：
021
-
51327185


客服电话：
400
-
821
-
0203


网址：
www.520fund.com.cn


43
）上海联泰基金销售有限公司


注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路
277
号
3
层
310
室


邮政编码：
200335


法定代表人：燕斌


联系人：
陈东


电话：
021
-
52822063


客服电话：
400
-
166
-
6788


网址：
www.66zichan.com


44
）泰诚财富基金销售（大连）有限公司


注册地
址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
3
号


邮政编码：
116000


法定代表人：林卓


联系人：李春光


电话：
0411
-
88891212


客服电话：
400
-
041
-
1001


网址：
www.taichengcaifu.com


45
）上海汇付基金销售有限公司


住所：上海市宜山路
700
号
C5
栋
5
楼


法定代表人：冯修敏


联系人：甄宝林


电话：
021
-
54677088


客服电话：
4008
-
202
-
819


网址：
www.chinapnr.com


46
）上海基煜基金销售有限公司


注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路
18
00
号
2
号楼
6153
室（上海泰
和经济发展区）



邮政编码：
201913


法定代表人：
王翔


联系人：
俞申莉


电话：
021
-
65370077


客服电话：
400
-
820
-
5369


网址：
www.jiyufund.com.cn


47
）上海凯石财富基金销售有限公司


注册地址：上海市黄浦区西藏南路
765
号
602
-
115
室


邮政编码：
200002


法定代表人：陈继武


客服电话：
4006
-
433
-
389


网址：
www.vstonewealth.com


48
）上海朝阳永续基金销售有限公司


注册地址：浦东新区上丰路
977
号
1
幢
B
座
812
室


办公地址：上海市浦东新区碧波路
690
号
4
号楼
2
楼


邮政编码：
201203


法定代表人：
廖冰


联系人：
裘爱萍


电话：
021
-
802348888
-
6693


传真：
021
-
80234898


客服电话：
4006991888


网址：
www.998fund.com


49
）深圳富济基金销售有限公司


公司地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路
3088
号中洲大厦
3203A
单元


邮政编码：
528057


法人代表：刘鹏宇


联系人：刘勇


电话：
0755
-
83999907



网址：
www.fujifund.c
n


50
）武汉市伯嘉基金销售有限公司


注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际
SOHO
城（一期）
第七幢
23
层
1
号
4
号


邮政编码：
430000


法定代表人：陶捷


联系人：
陆锋


电话：
027
-
87006003


客服电话：
400
-
027
-
9899


网址：
www.buyfunds.cn


51
）上海陆金所基金销售有限公司


注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1333
号
14
楼
09
单元


邮编：
200120


法定代表人：郭坚


联系人：宁博宇


客服电话：
400
-
821
-
9031


网址：
www.lufunds.co
m


52
）珠海盈米基金销售有限公司


注册地址：珠海市横琴新区宝华路
6
号
105
室
-
3491


邮政编码：
510308


法定代表人：肖雯


联系人：吴煜浩


电话：
020
-
89629099


客服电话：
020
-
89629066


网址：
www.yingmi.cn


53
）和耕传承基金销售有限公司


注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层


邮政编码：
450000


法定代表人：李淑慧



联系人：
罗聪


电话：
0371
-
55213196


传真：
0371
-
85518397


客服电话：
4000
-
555
-
671


网址
：
www.hgccpb.com


54
）奕丰基金销售有限公司


注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
1
号
A
栋
201
室（入住深圳市前
海商务秘书有限公司）


邮政编码：
518054


法定代表人：
TAN YIK KUAN


联系人：叶健


电话：
0755
-
8946 0500


客服电话：
400
-
684
-
0500


网址：
www.ifastps.com.cn


55
）中证金牛（北京）投资咨询有限公司


注册地址：北京市丰台区东管头
1
号
2
号楼
2
-
45
室


邮政编码：
100052


法定代表人：钱昊旻


联系人：
沈晨


电话：
010
-
593
36544


客服电话：
400
-
890
-
9998


网址：
www.jnlc.com


56
）北京肯特瑞基金销售有限公司


注册地址：
北京市海淀区海淀东三街
2
号
4
层
401
-
15


通信地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街
18
号院京东集团总部


注册资本：
2000
万元


法定代表人：陈超


电话：
4000988511/ 4000888816


传真：
010
-
89188000



客服电话：个人业务：
95118
企业业务：
400
-
088
-
8
816


网址：
http://fund.jd.com


57
）北京电盈基金销售有限公司


注
册地址：
北京市朝阳区呼家楼（京广中心）
1
号楼
36
层
3603
室


邮政编码：
100020


法定代表人：
程刚


联系人：
张旭


电话：
010
-
56176117


客服电话：
400
-
100
-
3391


网址：
www.bjdyfund.com


58
）大连网金基金销售有限公司


注册地址：
辽宁省大连市沙河口区体坛路
22
号诺德大厦
2
楼


邮政编码：
116021


法定代表人：
樊怀东


联系人：
辛志辉


电话：
0411
-
39027817


传真：
0411
-
39027835


客服电话：
4000
-
899
-
100


网址：
http://www.yi
baijin.com/


59
）上海云湾基金销售有限公司


注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路
27
号
13
号楼
2
层


邮政编码：
200127


法定代表人：戴新装


联系人：朱学勇


电话：
021
-
20538888


传真：
021
-
20538999


客服电话：
400
-
820
-
1515


网址：
http://www.zhengtongfunds.com


60
）北京蛋卷基金销售有限公司



注册地址：北京市朝阳区阜通东大街
1
号院
6
号楼
2
单元
21
层
222507


邮政编码：
100102


法定代表人：钟斐斐


联系人：
戚晓强


电话：
010
-
61840688


客服电话：
4000
-
618
-
518


网址：
danjuanapp.com


61
）天津万家财富资产管理有限公司


注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道
1988
号滨海浙商大厦公寓
2
-
2413
室


邮政编码：
100032


法定代表人：
李修辞


联系人：
王芳芳


电话：
010
-
59013842


传真：
010
-
59013707


客服电话：
010
-
59013842


网址：
http://www.wanjiawealth.com/


62
）江苏汇林保大基金销售有限公司


注册地址：南京市高淳区经
济开发区古檀大道
47
号


办公地址：南京市鼓楼区中山北路
2
号绿地紫峰大厦
2005
室


法定代表人：吴言林


联系人：林伊灵


电话：
025
-
66046166
-
810


传真
: 025
-
56663409


网址：
www.huilinbd.com


客户服务电话：
025
-
66046166


63
）北京百度百盈基金销售有限公司


注册地址：北京市海淀区上地十街
10
号
1
幢
1
层
101


办公地址：北京市海淀区上地信息路甲
9
号奎科科技大厦



法定代表人：张旭阳


联系人：孙博超


电话：
010
-
61952703


传真：
010
-
61951
007


客服电话：
95055
-
4


网址：
www.baiyingfund.com


基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售基
金，并及时公告。



2
、场内发售机构


本基金的场内发售机构为上海证券交易所内具有基金销售业务资格的会员
单位。



3
、
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售
基金，并及时
披露
。



四、持有人户数、持有人结构和前十名持有人

（一）持有人户数


截至
2019
年
10
月
21
日，本基金持有人总户数为
2476
户，其中场外份额持
有人户数为
1936
户，平均每户持有的场
外基金份额为
55,986.68
份；
场
内份额
持有人户数为
540
户，平均每户持有
的
场内基金份额为
81,696.77
份。



（二）持有人结构


截至
2019
年
10
月
21
日，机构投资者持有的本次上市交易的基金份额为
666
,
705.00
份，占上市交易
的
基金份额比例为
1.51
%
；个人投资者持有的本次上
市交易的基金份额为
43,449,552.00
份，占上市交易基金份额比例为
98.4
9
%
。



（三）截至
2019
年
10
月
21
日，
本基金
场内前十名基金份额持有人情况


序号


持有人名称
（
全称
）


持有
基金份额
（份）


占
场内
基金
总份额
比例


1


陈晓雯


1
8
,
117
,
358.00


4
1.07%


2


毛秀云


1
2
,
682
,3
91.00


2
8.75%


3


王雄


6
,004,321.00


1
3.61%


4


高德荣


8
25,170.00


1
.87%


5


陈碧珍


4
26,313.00


0
.97%


6


上海聚瀚投资管理合伙企业（有限合
伙）
—
卡欧斯
2
2
号私募证券投资基金


366,032.00


0
.83%





7


叶永钦


3
56,767.00


0
.81%


8


邢宇澄


3
32,174.00


0
.75%


9


上海掌赢投资管理有限责任公司
—
掌
赢
—
卡欧斯
2
号私募投资基金


300
,
673.00


0
.68%


1
0


周锐


2
16,313.00


0
.49%




注：以上信息依据中国证券登记结算有限公司上海分公司提供的持有人信息编制。由于四舍
五入的原因，占场内总份额比例分项之和与合计可能有尾差。



五、基金主要当事人简介

（一）基金管理人概况



1
、
基本
情况


名称：国金基金管理有限公司


住所：北京市怀柔区府前街三号楼
3
-
6


成立日期：
2011
年
11
月
2
日


注册地址：北京市怀柔区府前街三号楼
3
-
6


办公地址：
北京市海淀区西三环北路
87
号国际财经中心
D
座
14
层


法定代表人：尹庆军


组织形式：有限责任公司


联系人：张丽


联系电话：
010
-
88005
888


注册资本：
3.6
亿元人民币



2
、
股权
结构


国金基金管理有限公司股东为国金证券股份有限公司、苏州工业园区兆润投
资控股集团有限公司、广东宝丽华新能源股份有限公司、
涌金投资控股有限公司
，
四家企业共同出资
3.6
亿元人民币，出资比例分别为
49%
、
19.5%
、
19.5%
和
12%
。




3
、内部控制
的体系
结构


公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管
理层对内部控制负最终责任，各个业务
部门负责本部门的风险评估和监控，
合规
风控部
负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：


（
1
）董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终
的责任。



（
2
）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；及时向董事会及
/
或董事会下设的相关专门委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作



报告。



（
3
）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置
方案和基本的投资策略。



（
4
）风险控制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控。



（
5
）
合规风控部
：负责对公司风险管
理政策和措施的执行情况进行监察，
并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制
的环境中实现业务目标
，并
负责对投资事前及事中的风险监控，具体落实针对投
研运作的相关法律法规、公司制度及日常的投研风控决策，设置相应的投研风控
措施，并对各投资组合风险进行分析，对发现的异常及时向相关部门反馈，以作
为调整投资决策的依据。



（
6
）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门负责人对
本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管
理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控
和降低风险。



4
、
人员
情况


截至
201
9
年
9
月
30
日，
本基金管理人共
有
116
名员工，其中博士学位
5
人、硕士学位
52
人、学士学位
56
人、其他
3
人。



5
、信息披露负责人


陈
广龙


联系方式：
010
-
8800
5935


6
、本基金基金经理


宫雪女士，博士。

历任
博时基金管理有限公司股票投资部产业分析师
，
国金
基金管理有限公司产品经理、行业分析师、产品与金融工程部总经理、指数投资
部副总经理、指数投资事业部总经理
。现
任
国金基金管理有限公司
量化投资事业
三部总经理
兼产品中心代总经理。

截至本招募说明书更新公布之日
，
宫雪女士
兼
任
国
金沪深
300
指数
增强
证券投资基金
、
国金鑫新灵活配置混合型证券投资基金
（
LOF
）
、
国金鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金
、
国金标普中国
A
股低波红利
指数增强证券投资
基金
的基金经理。



（
二
）基金
托管人概况


1
、
基本情况


名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）



住所：北京市西城区复兴门内大街
2
号


办公地址：北京市西城区复兴门内大街
2
号


法定代表人：洪崎


成立时间：
1996
年
2
月
7
日


基金托管业务批准文号：证监基金字［
2004
］
101
号


组织形式：其他股份有限公司（上市）


注册资本：
28,365,58
5,227
元人民币


存续期间：持续经营


电话：
010
-
58560666


联系人：罗菲菲


2、基金托管部门及主要人员情况

张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生，具有基金托管人
高级管理人员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具有
25年金融从业经历，不仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经历。

历任中国民生银行西安分行副行长，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、
党委书记。


3、证券投资基金托管情况

中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格，成为《中
华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了
更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管
部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的
原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工71
人，平均年龄38岁，100%员工拥有大学本科以上学历，62%以上员工具有硕士以
上文凭。


中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的
经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平
台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至2019年
6月30日，中国民生银行已托管190只证券投资基金。中国民生银行资产托管
部于2018年2月6日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合作客户的
代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心，致力于为客户提


供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源，对外广泛搭建客户服务平台，
向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务，得到各界的充分认可，
也在市场上树立了良好品牌形象，成为市场上一家有特色的托管银行。自2010
年至今，中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最
佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖，荣
获《21世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。


（三）基金
上市推荐人



无


（
四
）基金验资机构


名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）


注册地址：北京市东城区东长安街
1
号东方广场安永大楼
17
层
01
-
12
室


办公地址：北京市东城区东长安街
1
号东方广场安永大楼
17（未完）