大成惠裕定开纯债债券：大成惠裕定期开放纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
大成惠裕定期开放纯债 债券型 证券投资 基金更新招募说明书 摘要 基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中国 光大 银行股份有限公司 二〇 一 九 年 十 月 重 要 提 示 大成惠裕定期开放纯债债券型证券投资基金 （以下简称“本基金”） 经中国证监会 201 6 年 8 月 22 日证监许可 【 2016 】 1904 号文 予以注册 ， 基金合同于 201 7 年 5 月 15 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明中国证监会对本基金 的价值和收益做出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金为债券型基金产品，属证券投资基金中的低风险收益品种，其预期风险与预期收 益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险， 投资人申购基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合 同。 基金过往业绩并不预示其 未来表现。 本更新的招募说明书所载内容截止日为 201 9 年 5 月 15 日（其中人员变动信息以公告日为 准），有关财务数据和基金净值表现截止日为 201 9 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审 计。 一． 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 设立日期：1999年4月12日 注册资本：贰亿元人民币 股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例50%）、中国银河投资管理有 限公司（持股比例25%）、光大证券股份有限公司（持股比例25%）三家公司。 法定代表人：刘卓 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：肖剑 （二）主要人员情况 1、董事会成员： 刘卓先生，董事长，工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、 中泰信托有限责任公司；2007年6月，任哈尔滨银行股份有限公司执行董事；2008年8月， 任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书；2012年4月，任哈尔滨银行股份有限公司副董事 长；2012年11月至今，任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014年12月15日起任大成 基金管理有限公司董事长。 靳天鹏先生，副董事长，国际法学硕士。1991年7月至1993年2月，任职于共青团河 南省委；1993年3月至12月，任职于深圳市国际经济与法律咨询公司；1994年1月至6 月，任职于深圳市蛇口律师事务所；1994年7月至1997年4月，任职于蛇口招商港务股份 有限公司；1997年5月至2015年1月，先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究 员，南方总部机构管理部副总经理，光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理，资产管 理总部投资部副总经理（主持工作），法律合规部副总经理，零售交易业务总部副总经理； 2014年10月，任大成基金管理有限公司公司董事；2015年1月起任大成基金管理有限公司 副董事长。 谭晓冈先生，董事、总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国社 保基金理事会任职。2016年7月加入大成基金管理有限公司，2016年12月至2019年8月 任大成国际资产管理有限公司总经理， 2017年2月至2019年6月任大成基金管理有限公 司副总经理，2019年7月起任大成基金管理有限公司总经理，2019年8月起任大成国际资 产管理有限公司董事长。 吴庆斌先生，董事，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京国 际信托有限责任公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012年7月至今，任广联 （南宁）投资股份有限公司董事长；2012年任职于中泰信托有限责任公司，2013年6月至 今，任中泰信托有限责任公司董事长。 孙学林先生，董事，硕士研究生。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国银河 投资管理有限公司党委委员、总裁助理，兼任投资二部总经理兼行政负责人、投资决策委员 会副主任。2012年6月起，兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。 黄隽女士，独立董事，经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师，中 国人民大学艺术品金融研究所副所长。 叶林先生，独立董事，法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任， 博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。 吉敏女士，独立董事，金融学博士，现任东北财经大学讲师，教研室主任，东北财经大 学金融学国家级教学团队成员，东北财经大学开发金融研究中心助理研究员，主要从事金融 业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、 三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目，并负责撰写项目总结报告，在 国内财经类期刊发表多篇学术论文。 金李先生，独立董事，博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授（博士生导师） 和北京大学光华管理学院讲席教授（博士生导师），金融系联合系主任，院长助理，北京大 学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年，并兼任哈佛大学费正清东 亚研究中心执行理事。 2、监事会成员： 许国平先生，监事会主席，中国人民大学国民经济学博士。1987年至2004年先后任中 国人民银行国际司处长，东京代表处代表，研究局调研员，金融稳定局体改处处长；2005 年6月至2008年1月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任；2005年8月至2016 年11月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员；2007年2月至2016 年11月任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记；2010年6月至2014年3 月兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司董事长；2007年1月至2015年6月任中国银河 证券股份有限公司董事；2014年1月至2017年6月任银河基金管理有限公司党委书记；2014 年3月至2018年1月任银河基金管理有限公司董事长（至2017年11月）及法定代表人； 2018年3月加入大成基金管理有限公司，任监事会主席。 蒋卫强先生，职工监事，经济学硕士。1997年7月至1998年10月任杭州益和电脑公 司开发部软件工程师。1998年10月至1999年8月任杭州新利电子技术有限公司电子商务 部高级程序员。1999年8月加入大成基金管理有限公司，历任信息技术部系统开发员、金 融工程部高级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监、风险 管理部总监，现任信息技术部总监。 吴萍女士，职工监事，文学学士，中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于中国农业 银行深圳分行、日本三和银行深圳分行、普华永道会计师事务所深圳分所。2010年6月加 入大成基金管理有限公司，历任计划财务部高级会计师、总监助理，现任计划财务部副总监。 2016年10月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。 3、高级管理人员情况： 刘卓先生，董事长。简历同上。 谭晓冈先生，总经理。简历同上。 肖剑先生，副总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室副 主任，深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳 市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2014年11月加入大成基金管理有限公 司，2015年1月起任公司副总经理，2019年8月起任大成国际资产管理有限公司总经理。 温智敏先生，副总经理，哈佛大学法学博士。曾任职于美国Hunton & Williams国际律 师事务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁，香港三山投资公司董事总经理，标准 银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015年4月加入大成基金管理有限公 司，任首席战略官，2015年8月起任公司副总经理。 周立新先生，副总经理兼首席信息官，大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要 员、新疆精河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党 委书记、新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司 办公室主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企 业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005年1月加入大成基 金管理有限公司，历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客 户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理，2015年8月起任公司副总经理，2019 年5月起兼任首席信息官。 姚余栋先生，副总经理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问，国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国人民银行货币政策二司 副巡视员，中国人民银行货币政策司副司长，中国人民银行金融研究所所长。2016年9月 加入大成基金管理有限公司，任首席经济学家，2017年2月起任公司副总经理。 赵冰女士，督察长，清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、专 业联络部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会 委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体 公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017年7月加入大成基金管理有限公司，2017 年8月起任公司督察长。 4. 基金经理 （1）现任基金经理 孙丹：经济学硕士。证券从业年限11年。2008年至2012年任景顺长城产品开发部产 品经理。2012年至2014年任华夏基金机构债券投资部研究员。2014年5月加入大成基金管 理有限公司，曾担任固定收益总部信用策略及宏观利率研究员、大成景辉灵活配置混合型证 券投资基金、大成景荣保本混合型证券投资基金、大成景兴信用债债券型证券投资基金、大 成景秀灵活配置混合型证券投资基金、大成景源灵活配置混合型证券投资基金基金经理助 理。2018年3月12日起任大成策略回报混合型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投 资基金（LOF）、大成积极成长混合型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、 大成景阳领先混合型证券投资基金、大成竞争优势混合型证券投资基金、大成蓝筹稳健证券 投资基金、大成优选混合型证券投资基金（LOF）基金经理助理。2017年5月8日起任大 成景尚灵活配置混合型证券投资基金、大成景兴信用债债券型证券投资基金基金经理。2017 年5月8日起任大成景荣债券型证券投资基金（原大成景荣保本混合型证券投资基金转型） 基金经理。2017年5月31日起任大成惠裕定期开放纯债债券型证券投资基金基金经理。2017 年6月2日至2018年11月19日任大成景禄灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017 年6月2日至2018年12月8日任大成景源灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017 年6月2日至2019年6月15日任大成景秀灵活配置混合型证券投资基金。2017年6月6 日至2019年9月29日任大成惠明定期开放纯债债券型证券投资基金基金经理。2018年3 月14日至2018年11月30日任大成景辉灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2018年3 月14日至2018年11月30日任大成景沛灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2018年3 月14日至2018年7月20日任大成景裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2018年3 月14日起任大成财富管理2020生命周期证券投资基金基金经理。2019年7月31日起任大 成景丰债券型证券投资基金（LOF）基金经理。具有基金从业资格。国籍：中国 （ 2 ）历任基金经理 历任基金经理姓名 管理本基金时间 赵世宏 2017 年 5 月 15 日 — 2018 年 7 月 20 日 5. 公司投资决策委员会 公司固定收益投资决策委员会由 7 名成员组成，设固定收益投资决策委员会主席 1 名， 其他委员 6 名。名单如下： 谭晓冈，公司总经理，固定收益投资决策委员会主席；姚余栋，公司副总经理，固定收 益投资决策委员会委员；王立，基金经理，固定收益总部总监，固定收益投资决策委员会委 员；谢民，交易管理部副总监，固定收益投资决策委员会委员；陈会荣，基金经理，固定收 益投资决策委员 会委员；方孝成，基金经理，固定收益投资决策委员会委员；杨艳林，研究 员，固定收益投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 二．基金托管人 （一）基本情况 名称：中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 成立日期： 1992 年 6 月 18 日 批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函 [1992]7 号 组织形式：股份有限公司 注册资本： 466.79095 亿元人民币 法定代表人：李晓鹏 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 2002 】 75 号 投资 与托管业务部总经理：张博 电话：（ 010 ） 63636363 传真：（ 010 ） 63639132 网址： www.cebbank.com （二）投资与托管业务部部门及主要人员情况 法定代表人李晓鹏先生 , 曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长，中国工商银 行总行营业部总经理，中国工商银行四川省分行党委书记、行长，中国华融资产管理公司党 委委员、副总裁，中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行行长，中国工商银行党委 委员、副行长，中国工商银行股份有限公司党委委员、副行长、执行董事；中国投资有限责 任公司党委副书记、 监事长；招商局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际 控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长，招商 银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公 司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、 招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务。现任中国光大集 团股份公司党委书记、董事长，兼任中国光大银行股份有限公司党委书记、董事长，中国光 大集团有限公司董事长，中国旅游协会副会长、中国城 市金融学会副会长、中国农村金融学 会副会长。武汉大学金融学博士研究生，经济学博士，高级经济师。 行长葛海蛟先生，曾任中国农业银行辽宁省分行国际业务部总经理助理、副总经理、总 经理，中国农业银行辽宁省辽阳市分行党委书记、行长，中国农业银行大连市分行党委委员、 副行长，中国农业银行新加坡分行总经理，中国农业银行国际业务部副总经理 ( 部门总经理 级 ) ，中国农业银行黑龙江省分行党委副书记、党委书记、行长兼任悉尼分行海外高管，黑 龙江省第十二届人大代表。曾兼任中国光大实业（集团）有限责任公司董事长，光大证券股 份有限公司董事，中国 光大集团股份公司上海总部主任，中国光大集团股份公司文旅健康事 业部总经理。现任中国光大银行股份有限公司党委副书记、行长，中国光大集团股份公司党 委委员。南京农业大学农业经济管理专业博士研究生，管理学博士，高级经济师。 张博先生，曾任中国光大银行厦门分行副行长，西安分行行长，乌鲁木齐分行筹备组组 长、分行行长，青岛分行行长，光大消费金融公司筹备组组长。曾兼任中国光大银行电子银 行部副总经理（总经理级），负责普惠贷款团队业务。现任中国光大银行投资与托管业务部 总经理。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2019 年 3 月 31 日 ，中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个月定期开放 混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活配置 混合型证券投资基金等共 138 只证券投资基金，托管基金资产规模 3324.34 亿元。同时，开 展了证券公司资产管理计划、专户理财、企业年金基金、 QDII 、银行理财、保险债权投资 计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。 （四）托管业务的内部控制制度 1 、内部控制目标 确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托管人有关基 金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基 金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额持有人、基金管理公司及基金托管 人的合法权益。 2 、内部控制的原则 （ 1 ）全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节，覆盖所有的岗 位，不留任何死角。 （ 2 ）预防性原则。树立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源头加强内部控制， 防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 （ 3 ）及时性原则。建立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控制。发现问题， 及时处理，堵塞漏洞。 （ 4 ）独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构，业务操 作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。 3 、内部控制组织结构 中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员会委员由相 关部门的负责人担任，工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和内控进行监督、管理和 协调，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系统内的内部控制的组织实施，建立 纵向的内控管理制约体制。投资与托管业务部建立了严密的内控督察体系，设立了风险管理 处，负责证券投资基金托管业务的风险管理。 4 、内部控制制度 中国光大银行股份有限公司投资与托管业务部自成立以来严格遵照《基金法》、《中华人 民共和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、法规的要求， 并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行证券投资基金托管业务内部控制规定》、 《中国光大银行投资与托管业务部保密规定》等十余项规章制度和实施细则，将风险控制落 实到每一个工作环节。中国光大银行投资与托管业务部以控制和防范基金托管业务风险为主 线，在重要岗位（基金清算、基金核算、监督稽核）还建立了安全保密区，安装了录像监视 系统和录音 监听系统，以保障基金信息的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据法律、法规和基金合同等的要求，基金托管人主要通过定性和定量相结合、事前监 督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法，对基金投资品种、投资组合比例 每日进行监督；同时，对基金管理人就基金资产净值的计算、基金管理人和基金托管人报酬 的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为，及时以书面或 电话形式通知基金管理人限期纠正，基金 管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对 基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理 人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告 中国证监会。 三．相关服务机构 （一）销售机构及联系人 一 ．直销机构 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 法定代表人：刘卓 电话： 0755 - 83183388 传真： 0755 - 83199588 联系人 ： 教姣 公司网址： www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线： 400 - 888 - 5558 （免长途固话费） 大成基金深圳投资理财中心： 地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 联系人：吴海灵、关志玲、白小雪 电话： 0755 - 22223556/22223177/22223555 传真： 0755 - 83195235/83195242/83195232 二 ． 代销 机构 1 、中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中 国光大中心 法定代表人：李晓鹏 客服电话： 95595 联系人 : 朱红 电话： 010 - 63636153 传真： 010 - 68560312 网址： www.cebbank.com 2 、招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 客服电话： 95565 联系人：黄婵君 电话： 0755 - 82960167 传真： 0755 - 82943636 网址： www.newone.com.cn 3 、万联证 券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：张建军 联系人：王鑫 联系电话： 020 - 38286651 客服电话： 400 - 8888 - 133 网址： www.wlzq.com.cn 4 、民生证券股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 法定代表人：余政 客服电话： 4006198888 联系人：赵明 联系电话： 010 - 85127622 联系传真： 010 - 85127917 公司网址： www.mszq.com 5 、平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人：曹实凡 客服电话： 95511 转 8 传真： 0755 - 82400862 网址： www.pingan.com 6 、宏信证券有限责任公司 办公地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法人代表人：吴玉明 客服电话： 4008366366 联系人：刘文涛 电话： 02886199765 传真： 028861995 33 网址： http://www.hx818.com 7 、徽商期货有限责任公司 注册地址：合肥市芜湖路 258 号 法人代表人：吴国华 联系人：蔡芳 传真： 0551 - 62862801 客服电话： 4008878707 网址： http://www.hsqh.net 8 、东海期货有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 、 25 、 27 、 29 号 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人：陈太康 联系人：李天雨 联系电话： 021 - 68757102 客服电话： 95531/4008888588 网址： www.qh168.com.cn 9 、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 法定代表人：杨懿 办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 联系人：张燕 联系电话： 010 - 58325388*1588 网站： www.new - rand.cn 客服电话： 400 - 166 - 1188 10 、诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人：汪静波 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 联系人：徐诚 联系电话： 021 - 38509639 网站： www.noah-fund.com 客服电话： 400 - 821 - 5399 11 、上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法人代表：其实 联系人：潘世友 电话： 021 - 54509998 传真： 021 - 64383798 客服电话： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn 12 、上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 法定代表人 : 杨文斌 客服电话 : 400 - 700 - 9665 联系人 : 张茹 联系电话 : 021 - 58870011 传真 : 021 - 68596916 网址 : www.ehowbuy.com 13 、上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 客服电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com 14 、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 法人代表：凌顺平 联系人：林海明 电话： 0571 - 88911818 - 8580 传真： 0571 - 88911818 - 8002 客服电话 :4008 - 773 - 772 网站地址： www.5ifund.com 15 、北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人：蒋煜 联系人：孙悦 电话： 010 - 58170823 传真： 010 - 5 8170800 客服电话： 400 - 818 - 8866 网址： http://fund.shengshiview.com 16 、上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 法定代表人：陈继武 客服电话： 400 - 643 - 3389 联系人：葛佳蕊 电话： 021 - 63333319 传真： 021 - 63332523 网址： www.vstonewealth.com 17 、武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7 栋 23 层 1 号、 4 号 法定代表人：陶捷 联系人：杨帆 电话： 027 - 87006003/87006009 网站： www.buyfunds.cn 公司传真： 027 - 87006010 客服电话： 400 - 027 - 9899 18 、上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：王之光 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 联系人 ：宁博宇 客服电话： 4008219031 网站： www.lufunds.com 19 、珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 法定代表人：肖雯 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 联系人：黄敏嫦 网站： www.yingmi.cn 客服电话： 020 - 89629066 20 、奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住 深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人： TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话： 0755 - 89460507 传真： 0755 - 21674453 客服电话： 400 - 684 - 0500 网址： www.ifastps.com.cn 21 、深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 电话： 0755 - 29330513 传真： 0755 - 26920530 客服电话： 400 - 9302 - 888 网址： https://www.jfz.com 22 、北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话： 4000618518 联系人：袁永娇 电话： 010 - 61840688 传真： 010 - 61840699 网址： https://danjuana pp.com 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金， 并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 33 层 法定代表人： 刘卓 电话： 0755 - 83183388 传真： 0755 - 83195239 联系人： 黄慕平 （ 三 ）律师事务所和经办律师 名称：北京市金杜律师事务所 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层 办公地址：北京市朝 阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层 负责人：王玲 电话： 0755 - 22163333 传真： 0755 - 22163390 经办律师：沈娜、冯艾 联系人：冯艾 （ 四 ）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所：中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 电话： 021 - 23238888 传真： 021 - 23238800 联系人：陈薇瑶 经办注册会 计师：张振波、陈薇瑶 四．基金的运作期 本基金采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的模式。本基金以一年 为一个封闭期，每个封闭期为自基金合同生效之日起（含）或自每一开放期结束之日次日起 （含），至一年后的年度对日（如该日为非工作日，则顺延至下一工作日）的前一日。本基 金在封闭期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）。 本基金自封闭期结束之后的次日起进入开放期，开放期可以办理申购与赎回业务。本基 金每个开放期不少于五个工作日并且最长不超过二十个工作日，开放期的具体时间以基金管 理人届时公告为准。每个开 放期结束之日次日起进入下一封闭期，以此类推。 比如，本基金的《基金合同》于 2016 年 11 月 7 日生效，则本基金的第一个封闭期为《基 金合同》生效之日 2016 年 11 月 7 日（星期一，包括该日）起，到一年后的年度对日 2017 年 11 月 7 日（星期二）的前一日，即 2017 年 11 月 6 日（星期一）。若第一个开放期为 10 个工作日，即 2017 年 11 月 7 日（星期二）至 2017 年 11 月 20 日（星期一），则第二个封闭 期为第一个开放期结束之日次日 2017 年 11 月 21 日（星期二，包括该日）起，至下一年度 对日 2018 年 11 月 21 日（星期三）的 前一日，即 2018 年 11 月 20 日（星期二），以此类推。 五．基金的名称 本基金名称： 大成 惠裕 定期开放 纯债 债券型证券投资基金。 六 ．基金的类型 本 基金类型： 债券 型基金 七 ．基金的运作方式 本基金运作方式：契约型 、开放式 八 ．基金存续期限 本基金存续期限： 不定期 九 ．基金的投资目标 通过积极主动的投资管理，追求基金资产的长期稳定增值，力争获取超过业绩比较基准 的投资业绩。 十 ．基金的投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行和上市的国债、央行票据、金融债、地方政府债、 政府支持机构债、政府支持债券、企业债、公司债、 可分离交易可转债中债券部分、次级债、 中期票据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、债券回购、银行 存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、现金等法律 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。 基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80% 。应开放期 流动性需要，为保护持有人利益，本基金开放期开始前一个月、开放期以及开放期结束后的 一个月内，本基金债券资产的投资比例可不受上述限制。开放期内保持现金 （ 不包括结算备 付金、 存出保证金、应收申购款等） 或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金 资产净值的 5% ，在非开放期，本基金不受上述 5% 的限制。 本基金不参与股票、权证等权益类资产的投资、不参与可转换债券投资（可分离交易 可转债中的债券部分除外）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 十 一 ．基金的投资策略 本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。 （一）封闭期投资策略 本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分 析，实施积极的债券投 资组合管理，以获取较高的债券组合投资收益。 1 、久期配置 本基金通过对宏观经济变量 ( 包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、 消费、外贸差额、财政收支、价格指数和汇率等 ) 和宏观经济政策 ( 包括货币政策、财政政策、 产业政策、外贸和汇率政策等 ) 进行分析，对未来较长的一段时间内的市场利率变化趋势进 行预测，决定组合的久期。 2 、类属配置 本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因 素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品种的利差和 变化趋势，制定债券 类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。 3 、信用债投资策略 本基金对于信用类固定收益品种的投资，将根据发行人的公司背景、行业特性、盈利 能力、偿债能力、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对 投资机会的个券进行投资，并采取分散化投资策略，严格控制组合整体的违约风险水平。 4 、中小企业私募债投资策略 中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。 本基金将根据对宏观经济的研究，前瞻性判断经济周期，调整组合汇总中小企业私募 债的配置比例。同时，根据债券 市场的收益率水平，重点考虑个券的风险收益水平，综合考 虑个券的信用等级（如有）、期限、流动性、息票率、提前偿还和赎回等因素，结合债券发 行人所处行业发展前景、发行人业务发展状况、企业市场地位、财务状况、管理水平及其债 务水平等，以确定债券的实际信用风险状况及其信用利差水平，重点选择信用风险相对较低、 信用利差收益相对较大、或预期信用质量将改善的中小企业私募债。 基金在控制信用风险的基础上，对中小企业私募债投资，主要采取分散投资，控制个 债持有比例；主要采取买入持有到期策略；当预期发债企业的基本面情况出现恶化时，采取 “尽早出售”策略，控制投资风险。 5 、资产支持类证券投资策略 本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变 化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化，并通过研究标的证券发行条款，预测提前偿 还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。在严格控制风险的情况下，结合信用研究和流 动性管理，选择风险调整后收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 （二）开放期投资策略 开放运作期内，本基金将保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资。 1 、债券投资策略 在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前 提下，将主要投资于高流动性的投资品种。 本基金在开放期将重点考虑债券的安全性和流动性，确保组合债券有较高的变现能力，并严 格控制基金组合的杠杆比例 2 、流动性管理策略 基金管理人将密切关注基金的申购赎回情况，对投资组合的现金比例进行结构化管理。 同时，也会通过回购的滚动操作和债券品种的期限结构搭配，有效分配基金的现金流，保持 本基金在开放期的充分流动性。 十 二 ． 基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为中债综合指数。 本基金属于债券基金，应采用债券指数作为业绩比较基准。中债综合指数由中央国债 登记结算有限责任公司编制， 其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场，成份债券包括国家 债券、企业债券、央行票据等所有主要债券种类，具有广泛的市场代表性，能够反应中国债 券市场的总体走势，适合作为本基金的业绩比较基准。 在本基金的运作过程中，如果由于外部投资环境或法律法规的变化而使得调整业绩比较 基准更符合基金份额持有人的利益，则经基金管理人与基金托管人协商一致，可以对业绩比 较基准进行适当调整，并在报中国证监会核准后，公告并予以实施。 十 三 ． 基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预期收益高 于货币市 场基金，低于混合型基金和股票型基金。 十 四 ． 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国 光大 银行根据基金合同规定，于 201 9 年 5 月 31 日 复核了本报告中的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据 取自大成 惠裕 定期开放 纯债 债券型 证券投资基金 201 9 年 1 季 度 报告，截 止时间 201 9 年 3 月 31 日。（财务数据 未 经审计） 。 1 、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 基金投资 - - 固定收益投资 533,958,500.00 94.29 其中：债券 533,958,500.00 94.29 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 564,498.63 0. 10 8 其他资产 31,755,080.70 5.61 9 合计 566,278,079.33 100.00 2 、报告期末按行业分类的股票投资组合 （ 1 ）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 无 。 （ 2 ）报告期末按行业分类的 港股 通投资股票投资组合 无。 3 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 无。 4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金 融债券 20,704,000.00 3.82 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 308,807,500.00 57.04 5 企业短期融资券 95,518,000.00 17.64 6 中期票据 108,929,000.00 20.12 7 可转债 （可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 533,958,500.00 98.63 （ 1 ）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（ 元） 占基金资产净 值比例（％） 1 136164 16 中油 01 400,000 39,796,000.00 7.35 2 136721 16 石化 01 300,000 29,967,000.00 5.54 3 143732 18 国君 G3 250,000 25,487,500.00 4.71 4 011801343 18 青岛国信 SCP001 250,000 25,160,000.00 4.65 5 1822008 18 建信租赁债 01 200,000 20,704,000.00 3.82 5 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 无。 6 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 无 。 8 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （ 1 ）本期国债期货投资政策 无 。 （ 2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 （ 3 ）本期国债期货投资评价 无。 9 、投资组合报告附注 （ 1 ）本基金投资的前十名证券的发行主体 是否出现 被监管部门立案调查，或在报告编制 日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 1 、本基金投资的前十名证券之一 17 中信银行债（ 1728006.IB ）的发行主体中信银行股 份有限公司于 2018 年 11 月 19 日因理财资金违规缴纳土地款等 , 受到中国银行保险监督管理 委员会处罚 ( 银保监银罚决字〔 2018 〕 14 号 ) 。本基金认为，对中信银行的处罚不会对其投 资价值构成实质性负面影响。 2 、本基金投资的前十名证券之一 17 平安银行债（ 1728010.IB ）的发行主体平安银行股 份有限公司于 2018 年 7 月 26 日因未按照规定履行客户身份识别义务等，受到中国人民银行 处罚（银反 洗罚决字〔 2018 〕 2 号）。本基金认为，对平安银行的处罚不会对其投资价值构 成实质性负面影响。 3 、本基金投资的前十名证券之一 17 浦发银行 01 （ 1728002.IB ）的发行主体上海浦东 发展银行股份有限公司于 2018 年 7 月 26 日因未按照规定履行客户身份识别义务等，受到中 国人民银行处罚（银反洗罚决字〔 2018 〕 3 号）。本基金认为，对浦发银行的处罚不会对其 投资价值构成实质性负面影响。 4 、本基金投资的前十名证券之一 17 民生银行 01 （ 1728004.IB ）的发行主体中国民生 银行股份有限公司于 2018 年 11 月 9 日因贷款业务严重违反审慎经营规则等，受到中国银行 保险监督管理委员会处罚（银保监银罚决字〔 2018 〕 5 号、银保监银罚决字〔 2018 〕 8 号）。 本基金认为，对民生银行的处罚不会对其投资价值构成实质性负面影响。 （ 2 ）基金投资的前十名股票中， 是否 超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 10 、其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 2,485.63 2 应收证券清算款 20,544,438.36 3 应收股利 - 4 应收利息 11,208 ,156.71 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 31,755,080.70 （1） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无 。 （2） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 （ 3 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 十 五 ． 基金的业绩 （一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 大成 惠裕 定期开放 纯债 债券 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 201 7 . 5 . 15 - 201 7.12 .3 1 2.27% 0.02% 1.74% 0.05% 0.53% - 0.03% 2018.01.01 - 2018.12.31 6.48% 0.05% 8.22% 0.07% - 1.74% - 0.02% 2019.01.01 - 2019.03.31 1.32% 0.04% 1.16% 0.05% 0.16% - 0.01% 2017.05.15 - 2019.03.31 10.33% 0.04% 11.39% 0.06% - 1.06% - 0.02% （二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的 比较 注： 本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比 例符合基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。 十 六 ． 基金的费用与税收 （ 一 ） 基金费用的种类 1 、基金管理人的管理费； 2 、基金托管人的托管费； 3 、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4 、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律 师费和诉讼费； 5 、基金份额持有人大会费用（包括但不限于场地费、会计师费、律师费和公证费）； 6 、基金的证券交易费用； 7 、基金的银行汇划费用； 8 、基金的开户费用、账户维护费用； 9 、在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体 计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明； 10 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （ 二 ） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1 、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30% 年费率计提。 管理费的计算方法如下： H ＝ E × 0.30% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等 , 支付日期顺延。 2 、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H ＝ E × 0.10% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休日等 , 支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 3 － 10 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三） 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2 、基金管理人和基金托管人处理与基 金运作无关的事项发生的费用； 3 、《基金合同》生效前的相关费用； 4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十 七 ． 对招募说明书更新部分的说明 本更新的招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》 、《流 动性风险管理规定》 及其他有关法律法规的要求，对 20 18 年 12 月 2 8 日公布的《 大成 惠裕 定期开放 纯债 债券型证券投资基金 更新 招募说明书 （ 201 8 年 2 期） 》进行了补充和更新，主 要修改内容如下： 1 ．根据最新资料，更新了 “ 三、基金管理人 ” 部分。 2 ．根据最新资料，更新了 “ 四、基金托管人 ” 部分。 3 ．根据最新资料，更新了 “ 五、相 关服务机构 ” 部分。 4 ．根据最新数据，更新了“九、基金的投资（十二）投资组合报告 ” 部分。 5 ．根据最新数据，更新了“十、基金业绩 ” 部分。 6 ．根据最新公告，更新了 “ 二十二、其他应披露的事项 ” 。 7 ．根据最新情况，更新了 “ 二十三、招募说明书更新部分的说明 ” 。 8. 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》，更新了“二、释义”、“八、基金 份额的申购与赎回”、“十四、基金收益与分配”、“十五、基金的会计与审计”、“十六、基金 的信息披露”、“十九、基金合同内容摘要”、“二十、基金托管协议内容摘要”。 大 成基金管理有限公司 二〇一 九 年 十 月 二十三 日 中财网
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