富安达新兴：富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(二〇一九年第二号)
富安达新兴成长灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 （二〇一九年第二号） 基金管理人：富安达基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 【重要提示】 富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基 金”）于2014年7月11日证监许可[2014]697号文注册募集。本基金的基金合同于 2014年9月11日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认（申）购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。基 金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人在投资本基金前，需 全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立 决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。 投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产 生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连 续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生 的基金管理风险，本基金投资策略所特有的风险等等。本基金可以投资中小企业 债券，包括公开发行的中小企业债券和非公开发行的中小企业私募债券。相对而 言，中小企业私募债券存在较高的流动性风险和信用风险。尽管本基金将中小企 业私募债券的投资比例控制在一定的范围内，但仍然提请投资者关注中小企业私 募债存在的上述风险及其对基金总体风险的影响。 本基金是混合型证券投资基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基 金，高于债券型基金、货币市场基金。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金 产品资料概要和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出 投资决策，自行承担投资风险。过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理 的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有 人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020年9月1日起执行。 本招募说明书所载内容截止至2019年3月11日（本次更新主要对基金信息披 露相关条款更新，相关信息截止日为2019年10月22日），基金投资组合报告截止 至2018年12月31日。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称： 富安达基金管理有限公司 住所： 上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层 法定代表人：蒋晓刚 成立时间：2011年4月27日 电话：（021）61870999-6203 联系人：吴定婷 注册资本：8.18亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。 股权结构：富安达基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证 监许可[2011]544号文批准设立。目前公司股东为南京证券股份有限公司，持有 股份49%；江苏交通控股有限公司，持有股份26%；南京市河西新城区国有资产 经营控股（集团）有限责任公司，持有股份25%。注册资本为8.18亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确 定基本的投资策略和投资组合的原则。 公司下设十个一级部门，分别是：投资管理部、研究发展部、市场营销部、 产品创新部、信息技术部、基金事务部、综合管理部、人力资源部、计划财务部 和监察稽核部。投资管理部在公司投资决策委员会的领导和风险控制委员会的指 导下，负责公司所管理基金的投资运作，实现基金资产的保值增值，确保投资管 理目标和风险控制目标的实现。研究发展部根据公司发展战略和基金管理的实际 需求，把握产品设计定位，开展策略研究、行业研究、上市公司研究和数量研究 工作，为公司投资管理业务提供有效的研究支持平台。市场营销部：负责公司公 募基金、专户等产品代销渠道的开拓与维护，营销协议的制定和实施，产品的发 行和持续销售工作；负责公司机构客户的开发与维护，完成相应的目标任务；负 责公司各种产品的营销策划及实施；负责公司品牌的建设，媒体关系管理等工作； 负责公司官网网络营销和客服中心的运维工作，提升公司知名度和信誉度。产品 创新部：根据公司发展战略，提供公司产品策略建议，把握产品设计定位，提出 产品设计思路，建立并完善公司高效产品线，促进公司经营目标的实现。信息技 术部根据公司整体发展策略，规划公司信息技术体系架构，构建完善的信息技术 平台；负责公司信息技术系统的规划、建设、运营和维护，为公司各项业务的正 常运行、信息的安全保密和企业信息化提供有效的保障。基金事务部根据国家相 关法律法规和公司相关制度，负责基金的财务核算、资产估值、注册登记、资金 清算等相关业务，维护基金交易的正常有序运作。综合管理部根据公司的发展战 略，负责公司中长期发展战略、年度工作计划和绩效目标的拟定、推行、跟踪和 执行效果评估工作；负责公司制度建设、文秘管理、外部联络、内部宣传、信息 调研、行政后勤管理，为公司日常运作、领导战略决策提供支持和服务。人力资 源部根据公司的发展战略、经营计划和人力资源管理现状参与制订人力资源战略 规划；负责制定、执行和优化人力资源管理政策，运作和维护人力资源体系；建 立和完善人才梯队的配置和储备；制定并组织员工培训和开发；组织、实施和监 督各部门的员工绩效管理；宣传、贯彻公司价值理念，组织员工活动，提供员工 帮助，增强组织凝聚力；维持公司在市场竞争中的人力资源优势。计划财务部负 责公司全面预算的编制、会计核算、公司财务报告的编制；定期进行财务分析， 为公司发展和管理层决策提供依据；同时建立健全公司的财务管理制度以及与财 务有关的内控制度；定期或不定期进行公司资产清查，监督公司自有财产的管理， 保证公司自有财产记录准确和安全；并接受并配合国家监管机构、社会审计机构 和公司内部监察稽核部门的检查。监察稽核部根据相关法律法规，负责公司规章 制度的审核，检查、监督各部门执行情况；对基金管理的各个环节进行全程风险 管理；负责公司专项审计、信息披露内容的审核、对外文件的法律审核，保证公 司内部控制、风险管理的有效实施。 截止到2019年3月11日，公司总人数70人，具有基金从业资格的人数为 67人，其中65.7%以上的员工具有硕士以上学历。公司已经建立健全投资管理制 度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制 度和员工行为准则等公司管理制度体系。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 董事长： 蒋晓刚先生，1968年10月出生，中共党员，硕士研究生。历任南京证券有 限责任公司上海营业部副总经理、总经理，公司经纪业务管理部总经理、业务总 监，富安达基金管理有限公司副总经理、总经理。现任富安达基金管理有限公司 董事长，富安达资产管理（上海）有限公司执行董事。 副董事长： 杜文毅先生，1963年2月出生，中共党员，大学学士，高级经济师。历任 南京交通学校财会教研室工作，江苏交通规划设计院计划财务室副主任、主任， 江苏交通控股有限公司财务审计处副处长，江苏交通产业集团有限公司财务审计 处副处长、处长，江苏交通产业集团有限公司董事，江苏京沪高速公路有限公司 副总经理。现任江苏交通控股有限公司党委委员，副总会计师、财务管理部部长。 董事： 胥海先生，1973年5月出生，中共党员，硕士研究生。历任南京证券公司 电脑部、营业部、基建办职员；南京证券有限责任公司行政管理部职员兼团委副 书记，公司团委副书记（主持工作），行政管理部副经理兼公司团委副书记；南 京证券有限责任公司南京大厂营业部副总经理，南京证券有限责任公司南京云南 北路营业部副总经理，南京证券有限责任公司宁夏凤凰北街营业部副总经理，南 京证券有限责任公司北京惠新西街营业部副总经理，南京证券有限责任公司广州 先烈中路营业部副总经理（主持工作），南京证券有限责任公司南京云南北路营 业部副总经理（主持工作）、总经理，南京证券股份有限公司深圳分公司总经理； 江苏省镇江市扬中市人民政府副市长(挂职)。现任富安达基金管理有限公司总经 理。 张敏先生，1968年11月出生，本科学历，高级经济师。历任南京市医药管 理局科员，国泰证券公司南京营业部交易管理部副经理，南京市城市建设（控股） 有限公司投资财务部，南京城建项目管理发展有限公司综合办公室计划考核岗， 南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司投资发展部投融资岗，南京城建 项目管理发展有限公司企业发展部副经理，河西国资集团投资部投融资管理、合 同管理主管。现任河西国资集团投资与资产管理部投资管理、资产管理主管。 张丽珉女士，1963年5月出生，中共党员，大学学士，助理会计师。历任 南京金融高等专科学校教师，南京证券有限责任公司财务部会计，南京证券有限 责任公司常府街证券营业部主办会计，南京证券有限责任公司龙蟠路证券营业部 总经理助理，南京证券有限责任公司客户资产结算存管中心总经理助理，南京证 券有限责任公司龙蟠路证券营业部副总经理，南京证券股份有限公司稽核部副总 经理，南京证券股份有限公司稽核部总经理，富安达基金管理有限公司督察长。 现任富安达基金管理有限公司董事。 吴战峰先生，1968年8月出生，硕士研究生。历任中大投资公司投资部经 理，平安证券资产管理部投资经理，招商证券研发中心高级分析师，国信证券研 究所首席分析师，国投瑞银基金高级组合经理，国泰基金基金经理，天治基金总 经理助理兼研究总监。现任富安达基金管理有限公司研究发展部总监、富安达优 势成长混合型证券投资基金基金经理、富安达消费主题灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理。 独立董事： 赵顺龙先生， 1965年12月出生，中共党员，管理学博士，教授。历任南 京化工学院社科部教师，南京化工大学社科系教师，南京化工大学经济管理学院 工商管理系副主任、副教授，南京工业大学（原南京化工大学）经济管理学院教 授。现任南京工业大学经济管理学院院长、教授。 刘健先生， 1955年6月出生，中共党员，研究生学历，律师。历任南京绵 织厂劳动干事、人事负责人，南京内燃机配件五厂党务、人事负责人，南京大量 律师事务所律师，江苏金鼎英杰律师事务所合伙人。现任上海市建纬（南京）律 师事务所合伙人、副主任。 江涛女士，1967年4月出生，中共党员，本科学历，中级经济师。历任深 圳赛格集团市场部外贸业务员，深圳石化集团秘书科长、海外企业管理部副总， 招商证券有限责任公司投行总部总助、北京代表处副主任，中投证券有限责任公 司董办副主任（主持），中银国际证券有限责任公司董事会秘书兼董办主任、执 委会委员。 2、基金管理人监事会成员 监事会主席： 刘宁女士，1967年11月出生，中共党员，硕士研究生，高级会计师、高级 审计师。历任南京市审计局政财金融审计处科员，金融审计处科员、副主任科员、 主任科员，南京证券有限责任公司计划财务部副总经理、计划财务部总经理。现 任南京证券股份有限公司财务总监兼计划财务部总经理。 监事： 熊长安先生， 1962年12月出生，中共党员，双专科学历，高级会计师职 称。历任南京市建材总公司财务部经理，现代建材实业有限公司财务部经理，南 京市木材总公司，森昊集团财务部经理，南京燃料实业有限公司副总经理，财务 总监，玉朗集团有限公司财务总监，南京市物资集团总公司财务部副部长兼玉朗 集团有限公司财务总监，玉桥管理有限公司财务总监。现任河西开发建设指挥部 财务处处长。 孙玮先生，1982年8月出生，中共党员，硕士研究生，经济师。历任深圳 市华林证券有限责任公司信息管理职员，交通控股公司投资发展部副主管、主管。 现任江苏交通控股有限公司投资发展部副部长。 孙爱民先生，1975年12月出生，中共党员，经济学硕士。历任南京电声股 份有限公司技术中心工程师，南京市国际信托投资公司电脑工程师，南京证券有 限责任公司电脑工程师，富安达基金筹备组成员，富安达基金管理有限公司信息 技术部副总监（主持工作），现任富安达基金管理有限公司信息技术部总监。 范仲文先生，1981年8月出生，大学本科，经济学学士。历任兴业证券梅 花路营业部员工，华泰柏瑞基金有限公司渠道部高级经理，富安达基金（筹）市 场营销华东区大区总监，富安达基金管理有限公司市场营销部华东大区总监兼机 构销售部经理、部门副总监（主持工作）。现任富安达基金管理有限公司市场营 销部总监。 黄懿稚女士，1974年4月出生，中共党员，硕士研究生。历任金新信托上 海管理总部人力资源部薪酬福利主管，民安证券上海管理总部人力资源部副总经 理，华富基金管理有限公司人力资源部经理，富安达基金筹备组人力资源负责人， 富安达基金管理有限公司人力资源部历任部门经理，部门副总监（主持工作）。 现任富安达基金管理有限公司人力资源部总监。 3、基金管理人高级管理人员 总经理： 胥海先生（简历请参见上述董事会成员介绍）。 副总经理： 沈伟青先生，中共党员，本科学历。历任南京市证券公司上海长宁支路营业 部、南京证券有限责任公司上海南车站路证券营业部员工，南京证券有限责任公 司上海南车站路证券营业部交易部经理，西北证券托管组银川福州南街证券营业 部托管小组成员，南京证券有限责任公司常熟吉祥商城证券营业部、南京证券有 限责任公司上海南车站路证券营业部、南京证券有限责任公司上海西藏南路证券 营业部、南京证券有限责任公司上海新华路证券营业部总经理助理，南京证券股 份有限公司上海番禺路证券营业部、南京证券股份有限公司上海分公司副总经 理。现任富安达基金管理有限公司副总经理。 督察长： 李理想先生，硕士研究生。历任富安达基金管理有限公司监察稽核部法务， 富安达资产管理（上海）有限公司合规风控部总监助理、副总监、总监，富安达 资产管理（上海）有限公司总经理助理。现任富安达基金管理有限公司督察长。 4、本基金基金经理 孙绍冰先生，硕士研究生。12年证券投资研究经历，历任齐鲁证券研究所 行业研究员；富安达基金管理有限公司高级行业研究员。现任富安达基金管理有 限公司研究发展部总监助理、富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金 经理。 历任基金经理：孔学兵先生，2014年9月11日至2015年10月8日管理本 基金。 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会主席： 胥海先生（简历请参见上述董事会成员介绍）； 投资决策委员会成员： 吴战峰先生（简历请参见上述董事会成员介绍）； 李飞先生，博士研究生。历任上海技术应用技术学院财政经济系教师，聚源 数据有限责任公司研究发展中心项目经理，国盛证券有限责任公司投资研究部高 级宏观债券研究员，金元惠理基金管理有限公司投资部基金经理。现任富安达增 强收益债券型证券投资基金基金经理、公司固定收益部副总监（主持工作）、投 资管理部总监助理（主持工作）。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：彭纯 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.62亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电 话：95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的 发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合 交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2017年英国《银 行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第11位，较上 年上升2位；根据2017年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜，交 通银行营业收入位列第171位。 截至2018年9月30日，交通银行资产总额为人民币93915.37亿元。2018 年1-9月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币573.04亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具 有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、 工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职 业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发 向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。 彭先生2018年2月起任本行董事长、执行董事。2013年11月起任本行执 行董事。2013年11月至2018年2月任本行副董事长、执行董事，2013年10 月至2018年1月任本行行长；2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任 公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005年8月至 2010年4月任本行执行董事、副行长；2004年9月至2005年8月任本行副行长； 2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理；2001年9月至2004年6月 任本行行长助理；1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁 分行行长，广州分行行长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕 士学位。 任德奇先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 任先生2018年8月起任本行副董事长、执行董事、行长。2014年7月至2016 年11月任中国银行副行长，2016年12月至2018年6月任中国银行执行董事、 副行长，其中：2015年10月至2018年6月兼任中银香港（控股）有限公司非 执行董事，2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总 裁；2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监 控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988 年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳 阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生 1988年于清华大学获工学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015 年8月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副 总裁；1999年12月至2007年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、 科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石 油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至2018年9月30日，交通银行共托管证券投资基金384只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银 行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管 理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券 投资资产和QDLP资金等产品。 三、相关服务机构 一、基金份额销售机构 （1）直销机构 富安达基金管理有限公司直销中心 名称：富安达基金管理有限公司直销中心 地址：上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层 电话：（021）61870808 传真：（021）61601555 联系人：吴定婷 全国统一服务热线：400-630-6999 （免长途） （2）代销机构 1. 公司名称：交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：彭纯 联系人：王菁 联系电话：021-58781234 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com 2. 公司名称：南京银行股份有限公司 办公地址：江苏省南京市中山路288号 法定代表人：胡升荣 联系人：刘晔 电话：025-86775335 客户服务电话：95302 网址：www.njcb.com.cn 3. 公司名称：申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40层 法定代表人：储晓明 联系人：黄莹 联系电话：021-33389888 客服电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com 4. 公司名称：安信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 联系人： 陈剑虹 联系电话： 0755-82558305 客服电话： 4008001001 公司网站：www.essence.com.cn 5. 公司名称：东吴证券股份有限公司 办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区翠园路181号 法定代表人：吴永敏 客户服务电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn 6. 名称： 中信建投证券股份有限公司 办公地址： 北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人： 权唐 联系电话： 95587 客服电话： 95587 公司网站： www.csc108.com 7. 公司名称：国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 客户服务电话：95521 网址：www.gtja.com 8. 公司名称：中信证券股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 客户服务电话：400-889-5548 网址：www.cs.ecitic.com 9. 公司名称：中信证券（山东）有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 客服电话：95548 公司网址：www.zxwt.com.cn 10. 公司名称：海通证券股份有限公司 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsec.com 11. 公司名称：中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 电话：010-66568450 客户服务电话：400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn 12. 公司名称：南京证券股份有限公司 办公地址：南京市江东中路389号 法定代表人：步国旬 联系人：陈秀丛 电话：025-83367888 客户服务电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 13. 公司名称：信达证券股份有限公司 客户热线：400-800-8899 网址：http://www.cindasc.com 14. 公司名称：上海天天基金销售有限公司 办公地址： 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人：其实 联系人： 许云婷 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 15. 公司名称：深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话：0755-33227950 公司网址：www.zlfund.cn www.jjmmw.com 16. 公司名称：众升财富（北京）基金销售有限公司 办公地址： 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 法定代表人：王斐 联系人：陶翰辰 联系电话： 010-53696059 客服电话： 400-8080069 公司网站： http://www.wy-fund.com/ 17. 公司名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人： 张裕 联系电话： 021-60897840 客服电话： 4000-766-123 公司网站： http://www.fund123.cn 18. 公司名称：上海长量基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人： 单丙烨 联系电话： 021-20691832 客服电话： 400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 19. 公司名称：和讯信息科技有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F 法定代表人：王莉 联系人： 吴卫东 联系电话： 13918302493 客服电话： 400 920 0022 公司网站：http://www.hexun.com/ 20. 公司名称：上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 客服热线：400-700-9665 好买基金网：www.howbuy.com 21. 公司名称：上海联泰基金销售有限公司 办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼 法定代表人：燕斌 电话：021-51507071 网址：http://a097500.atobo.com.cn 22. 公司名称：北京增财基金销售有限公司 办公地址： 北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208室 法定代表人： 罗细安 电话：400-001-8811 网址： www.zcvc.com.cn 23. 公司名称：上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1870-5室 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：张皛 电话：021-33323999-8318 24. 公司名称：申万宏源西部证券有限公司 办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大 厦20楼2005室 法定代表人： 李季 电话：4008000562 网址： www.hysec.com 25. 公司名称：浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路1号903室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 网址：www.10jqka.com.cn 26. 公司名称：上海利得基金销售有限公司 办公地址 ：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人：李兴春 电话：400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn 27. 公司名称：东海期货有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼 法定代表人：陈太康 电话：95531/400-8888588 网址：www.qh168.com.cn 28. 公司名称：上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 29. 公司名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址： 上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人： 汪静波 客户服务电话：400－821－5399 公司网址：www.noah-fund.com 30. 公司名称：上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址 ：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 法定代表人：陈继武 客服电话：4000-178-000 网址：www.vstonewealth.com 31. 公司名称：中信期货有限公司 办公地址 ：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室 法定代表人：张皓 电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 32. 公司名称：大泰金石基金销售有限公司 办公地址 ：上海长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人：袁顾明 电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com 33.公司名称：东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：95531 网址：www.longone.com.cn 34.公司名称：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn 35.公司名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话： 95528 公司网站：www.spdb.com.cn 36. 公司名称：平安证券有限责任公司 办公地址 ：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：谢永林 客服电话：95511-8 网址：http://stock.pingan.com 37.公司名称： 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦21楼 法定代表人：李晓安 电话：95368 网址：www.hlzqgs.com 38. 公司名称：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：95525 网址：www.ebscn.com 39. 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 电话：021-20665952 40. 凯石财富基金销售有限责任公司 办公地址 ：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 法定代表人：陈继武 客服电话：4000-178-000 网址：www.lingxianfund.com 41. 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人： 钱燕飞 电话：95177 网址：http://www.suning.com 42. 一路财富（北京）信息科技股份有限公司 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 电话：400-001-1566 网址：https://www.yilucaifu.com/ 新增代销机构将另行公告。 43.华金证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号30层 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号30层 法定代表人：宋卫东 电话：4008211357 网址：www.huajinsc.cn 44. 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 电话：021-33768132 45.上海基煜基金销售有限公司 客服热线：400‐820‐5369 网站：https://www.jiyufund.com.cn/ 46. 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室‐3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201‐1203 法人：肖雯 联系人：邱湘湘 联系电话：020‐89629099 客服电话：020‐89629066 传真：020‐89629011 网址：www.yingmi.cn 47.中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2‐45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法人：钱昊旻 联系人：徐英 联系电话：010‐59336539 客服电话：4008‐909‐998 传真：010‐59336586 网址： www.jnlc.com 48.北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1138号 联系电话：010-56251471 客服电话：400-619-9059 传真：010-62680827 网址： www.hcjijin.com 49.上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03 室 法定代表人：冷飞 传真：021-50810687 客服电话： 400-711-8718 网址： www.wacaijijin.com 二、登记机构 名称：富安达基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层 法定代表人：蒋晓刚 电话：（021）61870999-3618 传真：（021）021-61065222 联系人：王雪 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：廖海、刘佳 经办律师：廖海、刘佳 四、审计基金资产的会计师事务所 机构名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：陈熹 经办注册会计师：薛竞、陈熹 四、基金的名称 本基金名称：富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金。 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式基金。 六、基金的投资目标 本基金通过股票与债券等资产的合理配置，通过深入研究并积极投资于新兴 产业及其相关行业中的高速成长企业，分享新兴产业发展所带来的投资机会，在 有效控制风险的前提下，力争为投资者带来长期的超额收益。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票）、债券 （包括国债、央票、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、可转换 债券（含可分离交易可转换债券）、中小企业私募债等）、资产支持证券、债券 回购、银行存款、货币市场工具、权证，以及法律法规或中国证监会允许基金投 资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围；如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例 限制的，基金管理人可依据相关规定履行适当程序后调整本基金相应投资品种的 投资比例上限规定。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0%-95%；本基金非 现金资产中不低于80%的资产将投资于新兴产业及其相关行业中成长型上市公 司的股票；债券资产占基金资产的比例为0%-95%；现金或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；权证以及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机 构的规定执行。 八、基金的投资理念 本基金力图在新兴产业中挖掘高速成长企业，并对其进行积极投资，以充分 分享高速增长的中国经济和高速成长的中国上市公司所带来的超额收益。 九、基金的投资策略 1、大类资产配置策略 本基金采用自上而下的富安达多维经济模型，通过对全球经济发展形势，国 内经济情况及经济政策、物价水平变动趋势、资金供求关系和市场估值的分析， 结合FED模型，对未来一定时期各大类资产的收益风险变化趋势作出预测，并据 此适时动态的调整本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例。同时结合 富安达择时量化模型，辅助判断大类资产配置及权益类资产仓位。一般情况下， 本基金将大部分基金资产投资于新兴产业及其相关行业中成长型上市公司所发 行的股票等证券，当证券市场系统性风险加大时，本基金将降低相关证券资产的 配置比例。 2、股票资产投资策略 （1）新兴产业的界定 本基金所指的新兴产业是指随着科研、技术、工艺、产品、服务、商业模式、 以及管理等方面的创新和变革而产生和发展起来的新兴产业部门。目前在我国受 普遍认可的新兴产业主要包括：节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制 造、新能源、新材料、新能源汽车等行业。 新兴产业的范畴并不是固定的，基金管理人将持续跟踪科研、技术、工艺、 产品、服务、商业模式、管理以及国家政策的发展和变化情况等因素，对新兴产 业的范围进行跟踪和调整。在新兴产业的范畴内纳入符合条件的新行业，剔除不 再符合条件的行业。 （2）股票池构建 本基金将首先筛选符合新兴产业及其相关行业标准的企业，综合流动性等指 标进行初步分析，组建新兴产业股票的初选库。针对初选库中的股票，本基金通 过定性分析和定量分析筛选构建量化投资股票池。 定性分析方面，主要考察公司的核心技术或创新商业模式的市场需求前景， 公司的核心产品及其盈利模式对其市场竞争力和发展前景的影响以及公司是否 具有良好的经济技术效应等。 定量分析方面，主要考察公司的成长性、盈利能力及估值水平。成长性指标 包括：未来3年公司主营业务收入、毛利率及净利率增长率；累计及新增研发支 出；资本支出；人员招聘情况等。盈利能力指标包括毛利率和净利率的变动趋势； 净资产回报率等。估值水平指标包括P/E；P/S；P/B等。 （2）投资组合构建 针对初选库中的股票，本基金通过定性分析和定量分析筛选构建投资股票 池。本基金通过量化技术对基金股票池进行优化筛选，确定投资股票及权重分布， 构建基金的投资组合。 3、债券投资策略 本基金在充分分析债券市场宏观情况及利率政策的基础上，采取自上而下的 策略构造组合。 （1）以久期策略为债券投资组合的核心策略，通过对宏观经济运行情况、 财政政策、货币政策等变量的分析，预测市场利率水平的趋势变化，据此确定债 券组合的整体久期以及可以调整的范围； （2）结合收益率曲线的预测，采取期限结构配置策略，包括采用集中策略、 两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态调整，确定长、中、 短期债券投资比例； （3）充分利用现有行业与公司研究力量，根据发债主体的经营状况和现金 流等情况对其信用风险进行评估，综合曲线收益率估值，作为品种选择的基本依 据。 4、权证投资策略 本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其 合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当 期收益。 5、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把 握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性 管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 6、可转债投资策略 本基金通过投资于可转债来降低基金净值的下行风险。基金投资的可转债可 以转股，以保留分享股票升值的收益潜力。 可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。本基金将采取积 极管理策略，重视对可转债对应股票的分析与研究，选择那些公司行业景气趋势 回升、成长性好、估值水平偏低或合理的转债进行投资，以获取收益。 目前，可转债均采取定价发行，对于那些发行条款优惠、期权价值较高、公 司基本面优良的可转债，因供求不平衡，会产生较大的一、二级市场价差。因此， 为增加组合收益，本基金将在充分研究的基础上，参与可转换债券的一级市场申 购，在严格控制风险的前提下获得稳定收益。 7、中小企业私募债券投资策略 中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让， 约定在一定期限还本付息的公司债券。中小企业私募债券具有非公开发行、条款 灵活的特点，往往能提供较高的收益率。本基金将采用富安达信用评级分析系统， 针对发债主体和具体债券项目的信用情况进行深入研究并及时跟踪。本基金主要 采用买入并持有策略，力求规避可能的债券违约，获取超额收益。 十、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准：中证新兴产业指数收益率×60%+中债总指数收益率 ×40% 本基金的股票投资比例区间为0%-95%，考虑到本基金的投资以新兴产业及 其相关行业中的高速成长企业为主，同时兼顾本基金的灵活配置属性，取60%作 为业绩比较基准中股票投资所代表的权重，40%作为业绩比较基准中债券投资所 对应的权重。 中证新兴产业指数是选择沪深市中规模大、流动性好的100家新兴产业公司 组成，以综合反映沪深市中新兴产业公司的整体表现。该指数成份股集中于新能 源、生物医药、新材料、电动汽车等新兴行业，具备广阔的市场前景和良好的经 济效益。该指数与本基金拟投资的股票标的具有相似的风险收益特征，适合作为 本基金股票投资部分的业绩比较基准。 中债总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国债券指数。该指 数同时覆盖了上海证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要债券类证 券，具有广泛的市场代表性和较强的权威性，能够反映债券市场总体走势，适合 作为本基金债券投资部分的业绩比较基准。 如果指数编制单位停止计算编制指数或更改指数名称，经与基金托管人协商 一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 如果今后法律法规发生变化或市场有更适合的业绩比较基准时，基金管理人 与基金托管人协商一致后，本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并 及时公告。 十一、基金的风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金，一般情况，其风险和预期收益低于股票型 基金，高于债券型基金和货币市场基金。 十二、投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日。 1、报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 57,948,343.66 53.09 其中：股票 57,948,343.66 53.09 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买 - - 入返售金融资产 7 银行存款和结算备付金 合计 46,731,517.41 42.82 8 其他资产 4,464,138.25 4.09 9 合计 109,143,999.32 100.00 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值的比 例（%） A 农、林、牧、渔业 12,248,412.50 11.37 B 采矿业 20,971,684.80 19.46 C 制造业 16,433,837.79 15.25 D 电力、热力、燃气及水 生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 3,928,617.43 3.65 G 交通运输、仓储和邮政 业 = = H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息 技术服务业 1,976,482.88 1.83 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务 业 468,090.00 0.43 N 水利、环境和公共设施 管理业 - - O 居民服务、修理和其他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 14,241.00 0.01 R 文化、体育和娱乐业 1,906,977.26 1.77 S 综合 - - 合计 57,948,343.66 53.78 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 (元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 600547 山东黄金 230,000 6,957,500.00 6.46 2 000975 银泰资源 639,920 6,520,784.80 6.05 3 002714 牧原股份 222,966 6,410,272.50 5.95 4 300498 温氏股份 223,000 5,838,140.00 5.42 5 002124 天邦股份 750,000 5,100,000.00 4.73 6 600489 中金黄金 500,000 4,290,000.00 3.98 7 601933 永辉超市 499,189 3,928,617.43 3.65 8 600038 中直股份 67,800 2,533,008.00 2.35 9 300413 芒果超媒 51,526 1,906,977.26 1.77 10 300253 卫宁健康 139,928 1,743,502.88 1.62 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 10、投资组合报告附注 （1）报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本 基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 （3）其他各项资产构成 金额单位：人民币元 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 300,799.08 2 应收证券清算款 4,115,531.39 3 应收股利 - 4 应收利息 9,915.89 5 应收申购款 37,891.89 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 4,464,138.25 （4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十三、基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未 来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2014年9月11日，基金业绩数据截至2018年12月31日。 一、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2014年09月11日(基金 合同生效日)-2014年 12月31日 -5.10% 1.79% 8.51% 0.82% -13.61% 0.97% 2015年1月1日-2015年 12月31日 37.40% 1.02% 26.71% 1.71% 10.69% -0.69% 2016年1月1日-2016年 12月31日 -20.38% 1.89% -10.16% 1.04% -10.22% 0.85% 2017年1月1日-2017年 12月31日 21.60% 1.61% 6.05% 0.52% 15.55% 1.09% 2018年1月1日-2018年 12月31日 -41.42% 1.79% -16.61% 0.89% -24.81% 0.90% 自基金成立起至今 （2014年09月11日 -2018年12月31日） -26.04% 1.63% 9.25% 1.11% -35.29% 0.52% 二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比较 富安达新兴成长混合型证券投资基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益 率历史走势对比图（2014年09月11日-2018年12月31日） C:\Users\mqpan\AppData\Local\Temp\Rar$DR02.759\CN_50650000_000755_FB030040_20190001_1.jpg 注： 本基金于2014年9月11日成立本基金建仓期为6个月，建仓截止日为2015年3月10日。建仓期 结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。 十四、费用概览 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后的与基金相关的信息披露费用； 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金银行汇划费用； 8、银行存款、证券等账户开立的费用； 9、按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第3－8项费用”，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、费用调整 在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下，基金管理人与基金托管 人协商一致后，可酌情调低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持 有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在中国证监会指定媒介 上刊登公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资 基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,本基金管理人对本基金原 招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施 的投资经营活动进行内容补充和更新,主要更新的内容如下： 在“一、绪言”、“二、释义”、“八、基金份额的申购、赎回与转换”、 “十三、基金的收益与分配”、“十五、基金的会计与审计”、“十六、基金的 信息披露”、“十八、基金合同的变更、中止与终止与基金财产清算”、“十九、 基金合同的内容摘要”、“二十、基金托管协议的内容摘要”中，更新了根据《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订的基金合同、托管协议中的相关内 容。 富安达基金管理有限公司 二〇一九年十月二十四日 中财网
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