[三季报]有研新材:2019年第三季度报告
原标题:有研新材:2019年第三季度报告 公司代码：600206 公司简称：有研新材 有研新材料股份有限公司 2019年第三季度报告 目录 一、 重要提示 .................................................................. 3 二、 公司基本情况 .............................................................. 3 三、 重要事项 .................................................................. 7 四、 附录 ..................................................................... 13 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人熊柏青、主管会计工作负责人赵彩霞及会计机构负责人（会计主管人员）韦有柱 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减(%) 总资产 3,631,412,330.08 3,509,808,116.12 3.46 归属于上市公司股 东的净资产 3,026,562,449.09 2,945,835,054.45 2.74 年初至报告期末 （1-9月） 上年初至上年报告期末 （1-9月） 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现 金流量净额 -433,804,862.13 -198,904,038.51 不适用 年初至报告期末 （1-9月） 上年初至上年报告期末 （1-9月） 比上年同期增减 （%） 营业收入 7,215,866,076.38 3,234,090,240.80 123.12 归属于上市公司股 东的净利润 75,144,606.94 68,113,833.77 10.32 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润 42,720,841.71 30,433,472.82 40.37 加权平均净资产收 2.52 2.36 增加0.16个百分点 益率（%） 基本每股收益（元/ 股） 0.089 0.080 11.25 稀释每股收益（元/ 股） 0.089 0.080 11.25 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 （7－9月） 年初至报告期末金额 （1-9月） 说明 非流动资产处置损益 -475,575.88 -553,669.47 越权审批，或无正式批准文件，或 偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外 3,168,417.00 11,503,884.00 计入当期损益的对非金融企业收取 的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营 企业的投资成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害 而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、 整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超 过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司 期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事 项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，持有交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债产生的公允价 2,307,571.05 6,842,492.21 值变动损益，以及处置交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投 资取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、合 同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的 投资性房地产公允价值变动产生的 损益 根据税收、会计等法律、法规的要 求对当期损益进行一次性调整对当 期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入 和支出 742,319.08 883,141.16 其他符合非经常性损益定义的损益 项目 4,825,416.76 18,015,873.47 少数股东权益影响额（税后） -371,355.89 -1,482,183.26 所得税影响额 -766,625.04 -2,785,772.88 合计 9,430,167.08 32,423,765.23 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 83432 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 期末持股数 量 比例 (%) 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结情况 股东 性质 股份状态 数 量 有研科技集团有限公司 280,098,368 33.39 0 无 国有 法人 中国稀有稀土股份有限公司 20,000,000 2.38 0 无 国有 法人 广东粤财信托有限公司－粤 财信托·粤中3号集合资金信 托计划 17,500,000 2.09 0 未知 未知 中国工商银行股份有限公司 －广发中证央企创新驱动交 易型开放式指数证券投资基 金 8,470,800 1.01 0 未知 未知 招商银行股份有限公司－博 时中证央企创新驱动交易型 开放式指数证券投资基金 8,470,800 1.01 0 未知 未知 中国银行股份有限公司－嘉 实中证央企创新驱动交易型 开放式指数证券投资基金 8,470,700 1.01 0 未知 未知 闫立辉 5,560,000 0.66 0 未知 未知 郑观次 4,159,800 0.50 0 未知 未知 方争 4,028,600 0.48 0 未知 未知 中国建设银行股份有限公司 －国泰国证有色金属行业指 数分级证券投资基金 2,671,900 0.32 0 未知 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的 数量 股份种类及数量 种类 数量 有研科技集团有限公司 280,098,368 人民币普通股 280,098,368 中国稀有稀土股份有限公司 20,000,000 人民币普通股 20,000,000 广东粤财信托有限公司－粤 财信托·粤中3号集合资金信 托计划 17,500,000 人民币普通股 17,500,000 中国工商银行股份有限公司 －广发中证央企创新驱动交 易型开放式指数证券投资基 金 8,470,800 人民币普通股 8,470,800 招商银行股份有限公司－博 时中证央企创新驱动交易型 开放式指数证券投资基金 8,470,800 人民币普通股 8,470,800 中国银行股份有限公司－嘉 实中证央企创新驱动交易型 开放式指数证券投资基金 8,470,700 人民币普通股 8,470,700 闫立辉 5,560,000 人民币普通股 5,560,000 郑观次 4,159,800 人民币普通股 4,159,800 方争 4,028,600 人民币普通股 4,028,600 中国建设银行股份有限公司 －国泰国证有色金属行业指 数分级证券投资基金 2,671,900 人民币普通股 2,671,900 上述股东关联关系或一致行 动的说明 公司第一大股东有研科技集团有限公司与上述其他无限售流通股 股东 不存在关联关系。本公司不知上述其他无限售条件的股东之 间有无关联关系，也不知其相互间是否属于《上市公司持股变动 信息披露管理 办法》中规定的一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及 持股数量的说明 无 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 3.1.1 资产负债表项目财务指标大幅变动原因分析： 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 增减比例 原因 货币资金 231,396,309.17 583,523,901.64 -60.35 主要是购买原材料及结构 性存款等理财产品投资增 加导致 交易性金融资 产 221,781,263.84 执行新金融工具准则，科目 重分类所致。 应收账款 407,927,061.56 187,352,825.47 117.73 营业收入增幅较大,季度末 集中交货且国内客户回款 期较长 预付款项 156,814,779.94 66,746,400.54 134.94 预付材料采购款增加 其他应收款 16,078,793.07 4,293,350.85 274.50 主要是土地申购保证金增 加 存货 773,193,428.94 523,103,774.06 47.81 营业收入增幅较大,公司备 货增加 可供出售金融 资产 308,369,966.39 -100.00 执行新金融工具准则，科目 重分类所致。 短期借款 20,000,000.00 1,969,388.89 915.54 本期取得银行借款 应付账款 103,832,756.09 73,079,304.56 42.08 未付材料采购款增加 预收款项 27,342,664.88 18,543,367.23 47.45 预收款项未结算增加 应交税费 8,603,305.33 20,579,491.48 -58.19 主要是本期支付年初未缴 增值税且本期应交税费减 少 递延所得税负 债 1,914,645.86 933,863.92 105.02 主要是本期新购部分设备 加速折旧一次扣除及公允 价值变动收益增加 3.1.2 利润表项目财务指标大幅变动原因分析： 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 上年同期 增减比例 原因 （2019年1-9月） （2018年1-9月） 营业收入 7,215,866,076.38 3,234,090,240.80 123.12 销售订单大幅增长，其中 铂族金属业务增长明显 营业成本 6,940,063,756.92 3,009,933,988.38 130.57 与营业收入同比增加，其 中铂族金属业务毛利较低 导致营业成本增长大于营 业收入的增长 税金及附加 7,367,074.11 4,709,617.76 56.43 主要是印花税等增加 财务费用 465,023.82 1,987,405.57 -76.60 主要是本年度汇兑损益为 收益,而去年同期为汇兑 损失 利息收入 878,318.07 1,597,582.31 -45.02 计入利息收入的资金减 少 公允价值变动 收益（损失以 “-”号填列） 1,248,972.07 690,481.87 80.88 本期以公允价值计量的 交易性金融资产增加 资产减值损失 (损失以"-"填 列） -3,464,704.24 -2,042,846.25 69.60 主要是存货跌价损失增加 资产处置收益 （损失以 “-”号填列） -408,731.13 3,416,027.31 -111.97 主要是去年同期非流动 资产处置利得较大 营业外收入 8,711,864.23 4,461,609.09 95.26 本期收到的政府补助增加 所得税费用 15,582,354.10 11,799,826.77 32.06 本年度当期所得税费用 增加 少数股东损益 （净亏损以 “-”号填列） 4,552,996.59 2,794,436.21 62.93 控股子公司归母净利润增 加 其他综合收益 的税后净额 -2,392,277.71 -100.00 本期无业务 归属母公司所 有者的其他综 合收益的税后 净额 -2,392,277.71 -100.00 本期无业务 外币财务报表 折算差额 -2,392,277.71 -100.00 本期无业务 归属于少数股 东的综合收益 总额 4,552,996.59 2,794,436.21 62.93 控股子公司归母净利润增 加 3.1.3 现金流量表项目财务指标大幅变动原因分析： 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 （2019年1-9月） 上期金额 （2018年1-9月） 增减比例 原因 销售商品、提 供劳务收到的 现金 7,740,450,480.01 3,517,422,115.59 120.06 与营业收入增幅基本 相同 收到的税费返 还 8,816,134.75 14,193,715.89 -37.89 本期收到的出口退税 减少 收到其他与经 营活动有关的 现金 51,115,612.83 34,179,337.55 49.55 本期收到政府补助科 研经费款增加 购买商品、接 受劳务支付的 现金 7,954,431,120.80 3,510,770,702.46 126.57 营业收入增加导致采 购增加 收回投资收到 的现金 8,660,190,857.21 6,348,458,000.00 36.41 本期理财资金到期收 回较多 处置固定资 产、无形资产 和其他长期资 产收回的现金 净额 128,650.00 9,279,534.85 -98.61 本期此项业务减少 吸收投资收到 的现金 23,882,500.00 -100.00 本期无此项业务 取得借款收到 的现金 20,000,000.00 10,000,000.00 100.00 本期取得银行借款增 加 偿还债务支付 的现金 7,969,388.89 3,000,000.00 165.65 本期偿还银行借款增 加 分配股利、利 润或偿付利息 支付的现金 7,701,542.58 1,586,019.29 385.59 本期支付股利及利息 费用增加 汇率变动对现 金及现金等价 物的影响 -1,221,705.05 -3,101,172.55 -60.61 汇率变动所致 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用 √不适用 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 √适用 □不适用 承诺 背景 承诺 类型 承 诺 方 承诺 内容 承诺 时间 及期 限 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 如未 能及 时履 行应 说明 未完 成履 行的 具体 原因 如未 能及 时履 行应 说明 下一 步计 划 与重 大资 产重 组相 关的 承诺 解决 关联 交易 有 研 总 院 在上市公司本次重组完成后，有研总院及关联企业将尽量避免与上 市公司之间的关联交易。对于上市公司能够通过市场第三方进行的 交易，将由上市公司与市场第三方之间进行，对于上市公司根据经 济便利原则需要与有研总院及关联企业发生的交易或者根据生产 经营需要无法避免的关联交易，将由具体的关联交易各方严格按照 市场原则商定公允、合理的交易价格，在就所有交易条件磋商达成 一致后签订书面关联交易协议或合同。2、对于上市公司无法避免 的关联交易，上市公司需按照公司章程及其内部控制制度关于关联 交易的决策程序以及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所现 行有效及不时发布的有关规范性文件规定，将有关关联交易事项提 交上市公司董事会及（或）股东大会有效表决通过后，方能生效执 行。在董事会会议审议关联交易事项时，有研总院的关联董事将严 格履行回避义务，有关关联交易事项将由非关联董事有效表决后方 能生效；在股东大会审议有关关联交易事项时，有研总院将回避对 关联交易事项的表决，关联交易事项将提交出席会议的非关联股东 表决。对于需要独立董事发表独立意见或需聘请独立财务顾问发表 意见的关联交易事项，将由独立董事或聘请的独立财务顾问发表独 立审核意见。在有关关联交易事项严格遵守有关规定履行必要的决 策程序后，由上市公司按照信息披露规定予以披露。 2013 年6月 6日- 长期 否 是 解决 土地 等产 权瑕 疵 有 研 总 院 （1）有研总院将督促和协助有研亿金、有研稀土和有研光电尽快 办理完毕相关房屋所有证；（2）有研总院将切实维护标的企业此 类房产的资产安全性和合法权益；（3）在本次交易完成后，除发 生不可抗力事项外，如因未及时办理完毕前述房屋所有权证，影响 标的企业的正常经营，有研总院将积极在内部安排生产经营用房予 以解决，如有研总院内部无适宜的房产，则尽力协助标的企业找寻 合适房产；（4）在本次交易完成后，除不可抗力外，若因标的企 业在取得房产证前不能继续以原有方式占有、使用相关房产而导致 标的企业遭受损失，有研总院将在实际损失发生之日起两个月内以 现金方式予以补偿。 2013 年8月 13日- 长期 否 是 解决 有 1、有研总院承诺严格遵守《中华人民共和国公司法》及其他相关 2013 否 是 同业 竞争 研 总 院 法律、法规和《有研新材料股份有限公司章程》的规定，将来也不 以任何形式（包括但不限于直接经营或与他人合资、合作、参股经 营）从事与有研新材构成竞争的业务。2、如有研总院及（或）其 关联公司未来从任何第三方获得的任何商业机会与有研新材的主 营业务有竞争或可能有竞争，则有研总院及（或）其关联公司将立 即通知有研新材，赋予有研新材获取该商业机会的优先权。 年6月 6日- 长期 其他 有 研 新 材 对于本次重组标的企业资产中存在的部分未取得房屋所有权证房 屋及建筑物，承诺如下：1、在本次交易完成后，有研新材将积极 督促和协助有研亿金、有研稀土和有研光电尽早办理完毕相关房屋 所有权证；2、在本次交易完成后，有研新材将切实维护标的企业 此类房产的资产安全性和合法权益；3、在本次交易完成后，除发 生不可抗力事项外，如因未及时办理完毕前述房屋所有权证，影响 标的企业的正常经营，有研新材将积极协调有研总院等交易对方予 以安排生产用房，保证标的企业的正常经营；4、在本次交易完成 后，除不可抗力外，若因标的企业在取得房产证前不能继续以原有 方式占有、使用相关房产而导致标的企业遭受损失，有研新材将积 极协调有研总院等交易对方取得相应赔偿，保证标的企业和有研新 材的利益不受侵害。 2013 年8月 13日- 长期 否 是 其他 有 研 总 院 对于本次重组标的企业资产中存在的部分未取得房屋所有权证房 屋及建筑物，承诺如下：1、在本次交易完成后，有研总院将积极 督促和协助有研亿金、有研稀土和有研光电尽早办理完毕相关房屋 所有权证；2、有研总院将切实维护标的企业此类房产的资产安全 性和合法权益；3、在本次交易完成后，除发生不可抗力事项外， 如因未及时办理完毕前述房屋所有权证，影响标的企业的正常经 营，有研总院将积极在内部安排生产经营用房予以解决，如有研总 院内部无适宜房产，则尽力协助标的企业找寻合适房产；4、在本 次交易完成后，除不可抗力外，若因标的企业在取得房产证前不能 继续以原有方式占有、使用相关房产而导致标的企业遭受损失，有 研总院将在实际损失发生之日起两个月内以现金方式予以补偿。 2013 年8月 13日- 长期 否 是 其他 有 研 总 院 本次重组完成后，有研总院承诺与有研新材在人员、资产、财务、 机构、业务上做到“五分开”，保证有研新材人员独立、资产独立、 财务独立、机构独立和业务独立。遵守中国证券监督管理委员会和 上海证券交易所的有关规定，保证有研新材规范运作。上述承诺在 有研新材有效存续且有研总院作为有研新材控股股东期间持续有 效。 2013 年6月 6日- 长期 否 是 其他 有 研 总 院 《保证上市公司独立性和规范关联交易的承诺》：将对有研新材的 房屋、设备租赁关系保持连续性，确保发行人正常的生产经营需要； 同时保持租金稳定，遵循公开、公平、公正的原则，双方交易价格 按照市场价格结算，不损害有研新材及中小股东利益，不影响发行 人的独立性。 2011 年11 月10 日-长 期 否 是 与再 融资 相关 的承 解决 同业 竞争 有 研 总 院 1、截止本承诺出具之日，有研总院及其控制的其他企业所从事的 业务均不与有研新材构成实质性同业竞争。2、有研总院及有研总 院控制的其他企业今后不会在中国境内外任何地方和以任何方式 （包括但不限于投资、收购、合营、联营、承包、租赁经营或其他 2012 年9月 10日- 长期 否 是 诺 拥有股份、权益方式）从事对有研新材主营业务构成或可能构成直 接或间接竞争关系的业务。3、如有研总院、有研总院控制的其他 企业有任何商业机会可从事、参与或入股与有研新材主营业务构成 或可能构成直接或间接竞争关系的业务，有研总院将及时告知有研 新材，使该等业务机会具备转移给有研新材的条件（包括但不限于 征得第三方同意），并优先提供给有研新材。若有研新材放弃优先 权，应将该等业务机会转让给无关联的第三方。4、如果有研新材 根据其战略规划，未来需要扩大业务范围时，有研总院将放弃从事 与有研新材增加的业务相同的业务。5、有研总院不会利用对有研 新材的控股股东地位及控制性影响进行损害有研新材及其股东合 法权益的经营活动。 解决 关联 交易 有 研 总 院 1、有研总院将尽量减少和规范有研总院及有研总院控制的其他企 业与有研新材间的关联交易。2、对于无法避免或有合理原因而发 生的关联交易，保证按市场化原则和公允价格进行交易，不利用该 类交易从事任何损害有研新材及其股东利益的行为，并将督促有研 新材履行合法决策程序，按照《上海证券交易所股票上市规则》和 《有研新材料股份有限公司章程》等的规定履行信息披露义务。3、 有研总院将严格按照《公司法》等法律、法规、规范性文件及《有 研新材料股份有限公司章程》的有关规定依法行使股东权利或者董 事权利，在有研新材股东大会以及董事会对有关涉及有研总院事项 的关联交易进行表决时，履行回避表决义务。4、有研总院及有研 总院控制的其他企业和有研新材就相互间关联事务及交易所做出 的任何约定及安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争 条件下与任何第三方进行业务往来或交易。 2012 年9月 10日- 长期 否 是 其他 有 研 总 院 《关于专利转让及后续事项承诺》：关于有研总院将其持有及与有 研新材共同持有的专利技术中的权利份额转让与有研新材的事项， 承诺如下：1、自上述专利转让事项完成时起，除另有约定情况外， 有研总院不再与有研新材及其子公司共同申请专利，由有研新材及 其子公司自行申请专利并享有所有权。2、上述专利转让给有研新 材之后，有研总院不再享有上述专利的全部权利，有研新材及其子 公司为上述专利的合法持有人。3、上述专利所有权权属清晰，专 利证书/申请文件齐备，上述专利不存在抵押、质押、担保等他项 权利，有研总院与有研新材间不存在相关纠纷。4、自上述专利转 让事项完成时起，有研总院自愿放弃就上述专利及其转让事项的追 索、提起诉讼等权利，保证不与有研新材及其子公司就专利转让事 项发生相关纠纷。 2013 年1月 16日- 长期 否 是 其他 对公 司中 小股 东所 作承 诺 其他 有 研 总 院 《保证上市公司独立性和规范关联交易的承诺》：将对有研新材的 房屋、设备租赁关系保持连续性，确保发行人正常的生产经营需要； 同时保持租金稳定，遵循公开、公平、公正的原则，双方交易价格 按照市场价格结算，不损害有研新材及中小股东利益，不影响发行 人的独立性。 2011 年11 月10 日-长 期 否 是 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用 √不适用 公司名称 有研新材料股份有限公司 法定代表人 熊柏青 日期 2019年10月25日 四、 附录 4.1 财务报表 合并资产负债表 2019年9月30日 编制单位:有研新材料股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2019年9月30日 2018年12月31日 流动资产： 货币资金 231,396,309.17 583,523,901.64 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 221,781,263.84 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 264,557,291.77 衍生金融资产 应收票据 222,535,401.38 234,434,919.57 应收账款 407,927,061.56 187,352,825.47 应收款项融资 预付款项 156,814,779.94 66,746,400.54 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 16,078,793.07 4,293,350.85 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 773,193,428.94 523,103,774.06 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 494,791,896.92 608,815,435.94 流动资产合计 2,524,518,934.82 2,472,827,899.84 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 可供出售金融资产 308,369,966.39 其他债权投资 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 20,969,966.39 其他非流动金融资产 287,400,000.00 投资性房地产 固定资产 365,233,246.16 367,442,184.30 在建工程 361,211,773.51 291,456,199.43 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 33,708,362.99 33,228,464.36 开发支出 商誉 5,882,212.38 5,882,212.38 长期待摊费用 4,036,370.66 3,990,012.56 递延所得税资产 5,714,484.46 5,716,100.35 其他非流动资产 22,736,978.71 20,895,076.51 非流动资产合计 1,106,893,395.26 1,036,980,216.28 资产总计 3,631,412,330.08 3,509,808,116.12 流动负债： 短期借款 20,000,000.00 1,969,388.89 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 103,832,756.09 73,079,304.56 预收款项 27,342,664.88 18,543,367.23 合同负债 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 33,772,062.34 38,315,849.83 应交税费 8,603,305.33 20,579,491.48 其他应付款 99,419,838.29 100,383,039.18 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 292,970,626.93 252,870,441.17 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 64,000,000.00 70,000,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 76,036,807.06 73,999,022.23 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 1,914,645.86 933,863.92 其他非流动负债 非流动负债合计 141,951,452.92 144,932,886.15 负债合计 434,922,079.85 397,803,327.32 所有者权益（或股东权益） 实收资本（或股本） 847,078,332.00 847,078,332.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,470,066,888.75 1,459,535,308.89 减：库存股 47,676,030.00 47,725,000.00 其他综合收益 专项储备 盈余公积 64,683,386.54 64,683,386.54 一般风险准备 未分配利润 692,409,871.80 622,263,027.02 归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计 3,026,562,449.09 2,945,835,054.45 少数股东权益 169,927,801.14 166,169,734.35 所有者权益（或股东权益）合计 3,196,490,250.23 3,112,004,788.80 负债和所有者权益（或股东权益） 总计 3,631,412,330.08 3,509,808,116.12 法定代表人：熊柏青 主管会计工作负责人：赵彩霞 会计机构负责人：韦有柱 母公司资产负债表 2019年9月30日 编制单位:有研新材料股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2019年9月30日 2018年12月31日 流动资产： 货币资金 113,572,544.54 485,657,510.35 交易性金融资产 36,465,428.21 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 6,462,344.93 7,941,675.00 应收账款 应收款项融资 预付款项 1,084,919.71 1,246,666.67 其他应收款 157,944,755.00 30,383,456.67 其中：应收利息 应收股利 存货 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 350,681,062.52 377,212,610.35 流动资产合计 666,211,054.91 902,441,919.04 非流动资产： 债权投资 可供出售金融资产 205,900,000.00 其他债权投资 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 2,105,533,981.42 2,075,097,981.42 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 205,900,000.00 投资性房地产 固定资产 859,725.42 688,802.92 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 611,697.25 389,974.85 递延所得税资产 63,687.00 63,687.00 其他非流动资产 非流动资产合计 2,312,969,091.09 2,282,140,446.19 资产总计 2,979,180,146.00 3,184,582,365.23 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 376,676.12 377,738.34 预收款项 13,166.67 合同负债 应付职工薪酬 730,176.93 3,279,280.98 应交税费 18,059.34 1,843,735.38 其他应付款 185,450,633.20 403,385,265.81 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 186,588,712.26 408,886,020.51 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 2,310,000.00 2,310,000.00 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 122,607.05 其他非流动负债 非流动负债合计 2,432,607.05 2,310,000.00 负债合计 189,021,319.31 411,196,020.51 所有者权益（或股东权益） 实收资本（或股本） 847,078,332.00 847,078,332.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,942,645,109.93 1,940,975,475.11 减：库存股 47,676,030.00 47,725,000.00 其他综合收益 专项储备 盈余公积 27,995,876.66 27,995,876.66 未分配利润 20,115,538.10 5,061,660.95 所有者权益（或股东权益）合计 2,790,158,826.69 2,773,386,344.72 负债和所有者权益（或股东权益） 总计 2,979,180,146.00 3,184,582,365.23 法定代表人：熊柏青 主管会计工作负责人：赵彩霞 会计机构负责人：韦有柱 合并利润表 2019年1—9月 编制单位：有研新材料股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2019年第三季度 （7-9月） 2018年第三季度 （7-9月） 2019年前三季度 （1-9月） 2018年前三季度 （1-9月） 一、营业总收 入 3,357,858,249.45 1,011,804,466.96 7,215,866,076.38 3,234,090,240.80 其中：营业收 入 3,357,858,249.45 1,011,804,466.96 7,215,866,076.38 3,234,090,240.80 利息收入 已赚保费 手续费及佣金 收入 二、营业总成 本 3,324,810,230.82 989,769,910.42 7,150,457,979.32 3,190,653,291.80 其中：营业成 本 3,251,852,261.42 924,239,518.26 6,940,063,756.92 3,009,933,988.38 利息支出 手续费及佣金 支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任 准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 2,649,850.15 1,692,863.66 7,367,074.11 4,709,617.76 销售费用 12,594,525.14 14,235,683.93 39,272,228.32 36,896,786.08 管理费用 32,206,965.91 27,596,324.91 88,242,311.77 75,241,619.38 研发费用 25,844,962.61 20,167,833.90 75,047,584.38 61,883,874.63 财务费用 -338,334.41 1,837,685.76 465,023.82 1,987,405.57 其中：利息费 用 907,709.99 707,414.21 1,960,513.62 1,757,394.34 利息收入 211,699.22 786,665.15 878,318.07 1,597,582.31 加：其他收益 677,667.00 3,705,567.00 投资收益（损 失以“－”号 填列） 7,097,390.88 11,272,815.16 23,609,393.61 32,969,641.16 其中：对联营 企业和合营企 业的投资收益 以摊余成本计 量的金融资产 终止确认收益 汇兑收益（损 失以“－”号 填列） 净敞口套期收 益（损失以“-” 号填列） 公允价值变动 收益（损失以 “－”号填列） 35,596.93 539,498.12 1,248,972.07 690,481.87 信用减值损失 （损失以“－” 号填列） -603,209.47 -3,355,156.56 资产减值损失 （损失以“－” 号填列） -562,305.24 497,973.01 -3,464,704.24 -2,042,846.25 资产处置收益 -307,598.52 44,179.14 -408,731.13 3,416,027.31 （损失以“－” 号填列） 三、营业利润 （亏损以“－” 号填列） 39,385,560.21 34,389,021.97 86,743,437.81 78,470,253.09 加：营业外收 入 3,235,088.21 2,989,267.22 8,711,864.23 4,461,609.09 减：营业外支 出 169,996.49 -697,554.21 175,344.41 223,765.43 四、利润总额 （亏损总额以 “－”号填 列） 42,450,651.93 38,075,843.40 95,279,957.63 82,708,096.75 减：所得税 费用 5,286,205.73 5,274,303.37 15,582,354.10 11,799,826.77 五、净利润（净 亏损以“－” 号填列） 37,164,446.20 32,801,540.03 79,697,603.53 70,908,269.98 （一）按经营 持续性分类 1.持续经营净 利润（净亏损 以“－”号填 列） 37,164,446.20 32,801,540.03 79,697,603.53 70,908,269.98 2.终止经营净 利润（净亏损 以“－”号填 列） （二）按所有 权归属分类 1.归属于母公 司股东的净利 润（净亏损以 “-”号填列） 34,863,596.88 31,296,987.92 75,144,606.94 68,113,833.77 2.少数股东损 益（净亏损以 “-”号填列） 2,300,849.32 1,504,552.11 4,552,996.59 2,794,436.21 六、其他综合 收益的税后净 额 -2,392,277.71 归属母公司所 有者的其他综 合收益的税后 -2,392,277.71 净额 （一）不能重 分类进损益的 其他综合收益 1.重新计量设 定受益计划变 动额 2.权益法下不 能转损益的其 他综合收益 3.其他权益工 具投资公允价 值变动 4.企业自身信 用风险公允价 值变动 （二）将重分 类进损益的其 他综合收益 -2,392,277.71 1.权益法下可 转损益的其他 综合收益 2.其他债权投 资公允价值变 动 3.可供出售金 融资产公允价 值变动损益 4.金融资产重 分类计入其他 综合收益的金 额 5.持有至到期 投资重分类为 可供出售金融 资产损益 6.其他债权投 资信用减值准 备 7. 现金流量 套期储备（现 金流量套期损 益的有效部 分） 8.外币财务报 表折算差额 -2,392,277.71 9.其他 归属于少数 股东的其他综 合收益的税后 净额 七、综合收益 总额 37,164,446.20 32,801,540.03 79,697,603.53 68,515,992.27 归属于母公 司所有者的综 合收益总额 34,863,596.88 31,296,987.92 75,144,606.94 65,721,556.06 归属于少数 股东的综合收 益总额 2,300,849.32 1,504,552.11 4,552,996.59 2,794,436.21 八、每股收益： （一）基本每 股收益(元/ 股) 0.041 0.037 0.089 0.080 （二）稀释每 股收益(元/ 股) 0.041 0.037 0.089 0.080 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现 的净利润为： 0 元。 法定代表人：熊柏青 主管会计工作负责人：赵彩霞 会计机构负责人：韦有柱 母公司利润表 2019年1—9月 编制单位：有研新材料股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2019年第三季 度（7-9月） 2018年第三季 度（7-9月） 2019年前三季 度（1-9月） 2018年前三季 度（1-9月） 一、营业收入 56,752.87 减：营业成本 11,007.84 22,015.68 税金及附加 11,583.00 1,126.90 13,917.10 1,146.90 销售费用 管理费用 3,939,816.18 3,192,392.18 11,925,775.57 11,159,684.62 研发费用 1,246,666.67 700,000.00 1,246,666.67 3,300,000.00 财务费用 -1,008,548.21 -779,491.06 -2,049,733.74 -3,282,474.45 其中：利息费用 171,990.72 145,314.16 540,545.59 411,002.49 利息收入 1,179,031.61 1,313,206.97 2,598,149.23 2,956,733.27 加：其他收益 投资收益（损失以 “－”号填列） 3,057,251.59 17,321,730.93 30,825,953.08 41,910,054.80 其中：对联营企业和 合营企业的投资收益 以摊余成本 计量的金融资产终止确认 收益 净敞口套期收益（损 失以“-”号填列） 公允价值变动收益 （损失以“－”号填列） 284,996.92 -356,085.43 490,428.21 623,401.51 信用减值损失（损失 以“－”号填列） 资产减值损失（损失 以“－”号填列） -2,716.04 -4,011.56 资产处置收益（损失 以“－”号填列） 二、营业利润（亏损以“－” 号填列） -858,276.97 13,848,901.44 20,214,492.88 31,351,087.68 加：营业外收入 0.71 减：营业外支出 （未完）  |