汇安沪深300指数增强：汇安沪深300指数增强型证券投资基金招募说明书(更新)2019年10月
原标题:汇安基金管理有限责任公司:汇安沪深300指数增强：汇安沪深300指数增强型证券投资基金招募说明书(更新)2019年10月 汇安沪深 300 指数增强型证券投资基金 招募说明书 （更新） 2 019 年 1 0 月 二零一 九 年 十 月 基金管理人： 汇安 基金管理有限 责任 公司 基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司 【重要提示】 1 、 汇安沪深 3 00 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）由汇安丰 泰灵活配置混合型证券投资基金通过基金转型变更而来。 201 8 年 6 月 6 日至 201 8 年 7 月 1 日汇安丰泰灵活配置混合型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有 人大会，会议审议通过了《关于修改汇安丰泰灵活配置混合型证券投 资基金基金 合 同 有 关事项的议案》，同意汇安丰泰灵活配置混合型证券投资基金转型为汇安 沪深 3 00 指数增强型证券投资基金， 其基金类别、投资目标、投资范围、投资策 略、投资限制、业绩比较基准、基金费用等相关事宜均发生变更 ；基于该等变更， 汇安丰泰灵活配置混合型证券投资基金基金合同亦进行相应修改。基金份额持有 人大会决议已于表决通过之日即 201 8 年 7 月 2 日起生效。自 201 8 年 7 月 3 日起 《汇安沪深 3 00 指数增强型证券投资基金基金合同》生效，《汇安丰泰灵活配置 混合型证券投资基金基金合同》同日起失效。 2 、基金管理人保证招募说明书 的内容真实、 准 确 、完整。本招募说明书 报 中国证监会 备案， 但并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 3 、投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明 书 、 基金产品资料概要 等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本 基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对申购基 金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投 资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变 化导致的投资风险， 由投资者自行 负 担 。 4 、 本基金投资股指期货、国债期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融 合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产 的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风 险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比标的工 具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相 当复杂，不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。 本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市 中小企业采用非公开方式发行的 债券。由于不 能 公 开交易，一般情况下，交易不 活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限， 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的 负面影响和损失。 本基金投资资产支持证券，资产支持证券（ ABS ）是一种债券性质的金融工 具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票 和一般债券不同，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础 资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券， 所面临的风险主要包括交易结构风险、 各种原因导致 的 基 础资产池现金流与对应 证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。 5 、 本基金为股票型基金，其风险收益水平高于货币市场基金、债券型基金 和混合型基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。 6 、 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股 票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国 债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、 超短期融资券、可交换债券、可转换债券（含分离交易可转债）、中小企 业私募 债等） 、 债 券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款、通知存款 及其他银行存款）、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 7 、基金的投资组合比例为： 本基金股票资产投资比例不低于基金资产的 80% ，其中投资于沪深 300 指数成分股及其备选成分股的比例不低于非现金基金 资产的 80% ；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约 需缴纳的交易 保 证 金后，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于 基金资产净值的 5% ，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构 的规定执行。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行 适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 8 、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业 绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 9 、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金 财产， 但 不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 1 0 、本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的 50% ，但在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动超过前述 50% 比例的除外。 1 1 、本招募说明书所载内容截止日为 201 9 年 7 月 2 日，有关财务数据和净 值表现截止日为 2019 年 6 月 3 0 日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基 金托管人复核。 目录 第一部分 绪言 ................................ ...................... 1 第二部分 释义 ................................ ...................... 2 第三部分 基金管理人 ................................ ................ 7 第四部分 基金托管人 ................................ ............... 16 第五部分 相关服务机构 ................................ ............. 22 第六部分 基金的历史沿革 ................................ ........... 27 第七部分 基金的存续 ................................ ............... 28 第八部分 基 金 份额的申购与赎回 ................................ ..... 29 第九部分 基金的投资 ................................ ............... 40 第十部分 基金的业绩 ................................ ................ 53 第十一部分 基金的财产 ................................ ............. 56 第十二部分 基金资产的估值 ................................ ......... 57 第十三部分 基金的收益分配 ................................ ......... 63 第十四部分 基金费用与税收 ................................ ......... 65 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ....... 68 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ......... 69 第十七部分 风险揭示 ................................ ............... 76 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................... 80 第十九部分 基金合同的内容摘要 ................................ ..... 82 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ . 83 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ............................... 84 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ........ 86 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 ........................... 87 第二十四部分 备查文件 ................................ ............. 88 附件一 基金合同内容摘要 ................................ ........... 89 附件二 托管协议内容摘要 ................................ .......... 105 第一部分 绪言 《 汇安 沪 深 300 指数增强型 证券投资基金 招募说明书 》（ 以下 简称 “ 招募说 明书 ” 或 “ 本招募说明书 ” ）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基金法》 ” ）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “ 《运作办 法》 ” ）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、 《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》（ 以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ） 、《公开募集开放 式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”） 和 其他有关法律法规 以及《 汇安沪深 300 指 数 增 强 型证券投资基金 基金合同》（以 下简称 “ 基 金合同 ” ）编写。 本招募说明书阐述了 汇 安 沪深 300 指数增强型证券投资基金 的投资目标、策 略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 汇安沪深 300 指数增强型证券投资基金 由汇安丰泰灵活配置混合型证券投 资基金转型而来 。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明 书作任何解 释 或 者说明。 本招募说明书根据本基金的基金 合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法 律文件。 如本招募说明书内容与基金 合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准。 基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露 及更新等内 容 ， 将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。 第二部分 释义 在本招募说明书中， 除非文 意 另有所指，下列词语具有以下含义： 1 、基金或本基金：指汇安沪深 300 指数增强型证券投资基金 ，本基金由汇 安丰泰灵活配置混合型证券投资基金转型而来 2 、基金管理人：指汇安基金管理有限责任公司 3 、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司 4 、基金合同：指《汇安沪深 300 指数增强型证券投资基金基金合同》及对 基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇安沪深 300 指数增强型证 券投资基金 托 管 协议》及对该托管协议的任何有效修订和补 充 6 、招募说明书或本招募说明书：指《 汇安沪深 300 指数增强型证券投资基 金招募说明书》 及其更新 7 、基金产品资料概要：指《汇安沪深 300 指数增强型 证券投资基金 基金产 品资料概要》及其更新（ 基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等 内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行） 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、 《基金法》：指 200 3 年 10 月 2 8 日经第十届全国人民代表大会 常务委员会 第 五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大 会常务委员会第 三十次会议 修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届 全国人民代表大会常务委员会第十四次会议 《全国人民代表大会常务委员会关于 修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修改 的《中华人民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 1 1 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日 颁布、 同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》 及颁布机关对其不时做出 的修订 1 2 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 3 、 《流动性风险管理规定》 ： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁 布 机 关对其 不 时 做出的修订 1 4 、 中国证监会：指中国 证券监督管理委员会 1 5 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员 会 1 6 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据 基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包 括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 7 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 1 8 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在 中国 境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他 组织 1 9 、合格境外机构 投资者： 指 符 合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办 法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20 、人民币合格境外机构投资者：指按照《 人民币合格境外机构投资者境内 证券投资 试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人 民币资金投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 2 1 、投资人 、 投资者：指个人投资者、机构投资者 、 合格境外机构投资者 和 人民币合格境外机构投资者 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其 他投资人的 合 称 2 2 、基金份额持有人：指依基金合同 和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 2 3 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金， 销 售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定 额投资等业务 2 4 、销售机构：指 汇安基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务协议，办理基金销售业务的机构 2 5 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金 销售业务的 确 认 、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管 基金份额持有人名册和办理非交易过户等 2 6 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为汇安基金管理有 限责任公司或接受汇安基金管理有限责任公司委托代为办理登 记业务的机构 2 7 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 2 8 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理申购、赎回、转换、 转托管、定期定额投资 等业务而引起的基金份额变动 及结余情况的账户 2 9 、基金合同生 效日：指 《 汇 安沪深 300 指数增强型证券投资基金基金合 同》 生效日，原《汇安丰泰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自同一日起失效 30 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中 国证监会备案并予以公告的日期 3 1 、存续期： 指 《汇安丰泰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 生效至 《汇安沪深 300 指数增强型 证券投资基金 基金合同》 终止之间的不定期期限 3 2 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所 及相关金融期货交易所 的 正常交易日 3 3 、 T 日：指销售机构在规定时间受 理投资人申 购 、 赎回或其他业务申请的 开放日 3 4 、 T +n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 3 5 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 3 6 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他 交易 的时间段 3 7 、 《 业务规则》：指《汇安基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 3 8 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 3 9 、赎回：指基金合同生 效后，基金 份 额 持有人按基金合同和招募说明 书规 定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为 40 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金 基金份额的行为 4 1 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 4 2 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申 购 日、 申购 金额及扣款方式，由销售机构在投资人指定银行账户内自动完成扣款 并于每期约定的 申购日提交 基 金 申购申请的一种投资方式 4 3 、巨额赎 回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10% 的情形 4 4 、元：指人 民币元 4 5 、基金收益：指基金投资所得 红利、股息、 债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 4 6 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款 项 及其他资产的价值总和 4 7 、基金 资产净 值： 指 基 金资产总值减 去基金负债后的价值 4 8 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 的数值 4 9 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 50、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 51、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净 值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损 害并得到公平对待 5 2 、指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信 息披露的全国性报刊及指定 互联 网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 5 3 、 A 类基金份额：指投资人在申购基金时收取申购费用，在赎回时根据持 有期限收取 赎 回 费用，并不再从本类别基金资产中计提销售 服务费的基金份额 5 4 、 C 类基金份额：指投资人在申购时不收取申购费，而是从本类别基金资 产中计提销售服务费，并在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额 5 5 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 5 6 、中国：指中华人民共和国（仅为基金合同之目的，不包括香港 特别行政 区、澳门特别行政区及台湾地区） 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称： 汇安基金管理有限责任公司 住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室 办公地址 ： 北 京市 东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 1 3 层 法定代表人：秦军 成立时间： 2016 年 4 月 25 日 注册资本： 1 亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：田云梦 联系电话：（ 010 ） 567116 00 汇安基金管理有限责任公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可 [2016]860 号文批准设立。 二、主要成员情况 1 、 基金管理人董事会 成员 何斌先生，董事长。 2 1 年证券、基金行业从业经验。东北财经大学国民经 济计划学学士。先后就职于北京市财政局、北京京都会计师事务所、中国证券监 督管理委员会基金监管部，曾任 国泰基金管 理 公 司副总经理、建信基金管理有限 责任公司督 察长、副总经理。现任汇安基金管理有限责任公司董事长。 秦军先生，董事，总经理。 19 年证券、基金行业从业经验。清华大学 MBA 。 曾任中国航空工业规划设计研究院监理部总经理助理，中合资产管理有限责任公 司北京分公司总经理，嘉实基金管理有限公司总经理助理，华安基金管理有限公 司副总经理，现任汇安基金管 理有限责任公司总经理。 赵毅先生，董事。 1992 年毕业于东北财经大学工业经济专业， 1999 年获该 校经济学硕士学位，中欧国际工商学院 EMBA 毕业。自 1997 年以来先后创办大 连 生威粮食 集 团 有限公司、辽宁中稻股份有限公司、沈阳生 威投资有限公司。现任 大连生威控股有限公司董事长兼总经理。 盛希泰先生，独立董事。南开大学会计系研究生，北京大学 EMBA ，清华大 学五道口金融学院 EMBA ，北京交通大学管理学博士。 05 - 15 三届全国青联常委兼 金融界别秘书长，中央国家机关青联副主席，全国大学生创新创业联盟联席理事 长，中国青年创新 创业联盟副会长，中国基金业协会天使专委会会员，湖畔大学 保荐人，南开大学校友总会副理事长、南开北京校友会会长、南开允能商学院理 事长，现任清华校友种子基金管理合伙人，阳光保险 独立董事、 首 创 股份独立董 事。 李海涛先生，独立董事。 199 8 年获得美国耶鲁大学管理学院金融学博士学 位。曾任密歇根大学 Ross 商学院金融学教授、长江商学院 金 融学访问学者。现 任长江商学院副院长及杰出院长讲习教授。 陈伟莉女士，独立董事。 1984 年获西南政法大学法律专业法学学士学位， 2006 年获得新加坡南洋理工大学工商管理专业 EMBA 。现任北京金 诚同达律师事 务所高级合伙人。 2 、基金管理人监事 戴樱女士，监事。 2004 年毕业于上海对外贸易学院，国际贸易专业学士学 位。曾就职于上海贝尔阿尔卡特股份有限公司，任采购部经 理助理；上 海 樱 琦干 燥剂有限公司 , 任公司董事；上海上贝 资产管理有限公司合伙人。现任汇安基金 管理有限责任公司监事。 3 、 高级管理 人员 何斌先生，董事长。（简历请参见董事会成员） 秦军先生，董事，总经理。（简历请参见董事会成员） 郭冬青先生，督察长。 10 年证券、基金从业经验。南开大学经济学硕士。 历任中石化集团财务部经济师、广发证券投行部高级经理、 华安证券投行部副总 经理、大商集团副总经理、中航证券董事总经理、北京国金鼎兴投资有限公司副 总经理。 2017 年 11 月加入汇 安基金管理有限责任公司。现任汇安基金管理有限 责任公司 督察长。 刘 强 先生，副总经理。美国注册管理会计师（ C MA ），东北财经大学审计学学 士。历任阿尔卡特深圳公司财务总监，霍尼韦尔深圳公司财务总监，阿特维斯 （中 国）财务及信息技术总监 ， 北京刚正国际投资有限公司副总经理。 2016 年 4 月 加入汇安基金管理有限责任公司。现任汇安基金管理有限责任公司副总经理。 郭兆强先生，副总经理。 2 1 年证券 、 基金从业 经验 ， 保 荐代表人。 北京大 学光华管理学院工商管理硕士。曾任山西证券投行部综合经理、中德证券高级副 总裁，东北证券北京分公司深圳市场部副总经理，从事投资银行业务。 2016 年 4 月加入汇 安基金管 理 有 限 责任公司。现任 汇安基金管理有限责任公司 副总经理。 窦星华先生，副总经理。 13 年证券、基金从业经验， CFA 。英国杜伦大学金 融学硕士。历任标准普尔信息服务（北京）有限公司指数分析师，交银施罗德基 金管理有限公司产品经理，华安基金管理有限公司产品高级设计经理及总经理助 理，盛世景资产管理股份有限公司产品总监。 2016 年 7 月加入汇安基金管 理有 限责任公司任产品及创新业务部总经理。现任汇安基金管理有限责任公司副总经 理。 王俊波先生，副总经理。 14 年证券、基金从业经验。中国人民大学金融学 硕士。历任中国平安产险营 销策划经理 ， 嘉 实基金券商业务部主管，兴业证券资 产管理 有限公司市场部执行总监。 2016 年 7 月加入汇安基金管理有限责任公司。 现任汇安基金管理有限责任公司副总经理。 4 、本基金基金经理 朱晨歌，复旦大学理论物理硕士， 5 年证券、基金行业从业经历，曾任华安 基金管理有限公司指数与量化投资事业部数量分析师、投资经理，从事量化投资 研究工作。 2017 年 12 月 29 日加入汇安基金管理有限责任公司，担任指数与量 化投资部高级经理一职。 2018 年 2 月 8 日至 2019 年 5 月 10 日，任汇安丰利灵 活配置混合型证券投资基金基金经理； 20 18 年 4 月 26 日至 2 019 年 5 月 10 日， 任汇安丰华灵活配置混 合型证券投资基金基金经理； 2018 年 2 月 8 日至今，任 汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理； 2018 年 8 月 9 日至今，任 汇安量化优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理； 2018 年 8 月 22 日至今， 任汇安沪深 300 指数增强型证券投资基金； 2019 年 3 月 13 日至今，任汇安丰裕 灵活配置混合型证 券投资基金基金经理； 2019 年 6 月 14 日至今，任富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 5 、 投资决策委员会 成员 秦军先生，董事，总经理；（简历请参见董事会成 员） 钟敬 棣 先 生，固定收益首席投资官。 24 年银行、基 金行业从业经验。 CFA ， 硕士。 2005 年 4 月加入嘉实基金，从事债券研究及投资组合管理工作。 2008 年 5 月加入建信基金，曾管理建信收益增强、安心保本、稳定增利、双息红利四只 债券型基金，多次被评为金牛基金。 2018 年 5 月加入汇安基金管理有限责任公 司，担任固定收益首席投资官，固定收益投资部总经理 ，董事总经理。 邹唯先生，首席投资官。 19 年证券、基金行业从业经历。历任长城证券有 限公司研究部行业分析师，嘉实基金管理有限公司行业分析师、基金经理、主题 策略组组长，中信产 业基金金融 投 资 部董事总经理，嘉实基金管理有限公司基金 经理、主题策略组组长、董事总经理。 2017 年 12 月 1 日加入汇安基金管理有限 责任公司，担任首席投资官，董事总经理。 仇秉则先生，固定收益研究部总监。 CFA ， CPA ，中山大学经济学学士， 13 年证券、基金行业从业经历，曾任普华永道中天会计师事务所审计经理，嘉实基 金管理有限公司固定收益部高级信用分 析师。 2016 年 6 月加入汇安基金管理有 限责任公司，担任固定收益研究部总监一职，从事信用债投资研究工作。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制 季度报告、中期报告和年度报告 ； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集 基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、法律法规和中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺 建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行 为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国基金法》的行为，并承诺 建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六、基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的原则 （1）健全性原则：风险管理应当覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （2）有效性原则：通过科学的风险管理手段和方法，建立合理的风险管理 程序，维护风险管理制度的有效执行； （3）独立性原则：公司必须在精简的基础上设立能充分满足公司风险管理 需要的机构、部门和岗位，并保持其相对独立性；基金财产、公司固有财产和其 他资产的管理和运作应当严格分离；基金投资研究、决策、执行、清算和评估等 部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离； （4）相互制约原则：内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互牵制,并通 过切实可行的相互制衡措施来消除风险管理中的盲点； （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理办法降低运作成本，提高 经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的风险管理效果。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司建立董事会领导下的架构清晰、控制有效、系统全面、切实可行的风险 管理体系，包括董事会下设的风险控制委员会、督察长、风险管理委员会、合规 风控部以及各个业务部门。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险管理制度的有 效执行。 （2）风险控制委员会 1）向董事会建议风险定义和风险评估标准，审阅管理层提交的风险管理报 告、督察长提交的监察稽核报告； 2）对公司存在的风险隐患和可能出现的风险问题进行研究、提出指导性建 议； 3）对重大突发性风险事件的处理提出指导性建议； 4）提议聘请、更换外部审计机构，并就外部审计机构的资质和工作情况进 行评议； 5）协助董事会审查公司内控制度、重大项目和审计重大交易； 6）董事会授权的其他事宜。 （3）督察长 1）出席或列席公司相关会议并行使相应表决权； 2）对公司的基金运作、专户运作、内部管理、系统实施和合法合规情况进 行内部监察稽核，并定期出具独立的监察稽核报告，并将报告上报董事会和中国 证监会； 3）如发现公司及基金运作中违反任何法律法规规定，立即告知公司总经理 和相关业务人员，提出处理意见和整改意见，并监督整改措施的制定和落实；公 司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、 中国证监会及相关派出机构报告； 4）享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权 参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权 调阅公司相关档案； 5）定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，并在董事会及董事 会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公 司内部风险控制情况，以及需要立即报告的重大事项； 6）对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见； 7）指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益； 8）严格遵守保密制度，对在履行职责中掌握的非公开信息负有保密义务， 不得违反法律法规及公司规定向其他机构、人员泄露非公开信息，或者利用非公 开信息为自己或者他人进行证券投资活动。 （4）合规风控部 1）执行风险控制委员会制订的合规管理政策及管控措施、风险管理政策和 管控措施； 2）倡导、培育公司合规文化； 3）监督、检查法律法规、公司制度和流程的执行情况； 4）参与公司新产品的开发设计，对潜在合规及法律风险进行分析，并提出 控制建议； 5）对公司信息披露程序及披露文档的合法合规性进行审查； 6）对基金运作和公司内部管理进行日常监察与稽核； 7）监控投资合规运作，对基金及特定客户资产管理计划投资活动进行独立 动态监控； 8）监控投资风险，对基金及特定客户资产管理计划投资活动进行事前、事 中、事后风险控制； 9）对基金资产、组合资产进行风险定量分析； 10）对公司管理的各投资组合的公平交易情况进行监控和定期分析； 11）制订投资管理业绩的评价体系，定期评估投资组合的绩效，抄送投资决 策委员会、专户投资决策委员会，作为评价基金经理、投资经理业绩的重要参考 依据； 12）检查公司内部控制制度的执行情况，并就内控的合规性、合理性、完备 性和有效性等方面存在的问题提出意见和建议； 13）调查公司内部的违规案件，协助督察长处理相关事宜； 14）有权提议聘请独立第三方专业机构对公司财务状况和基金运作状况进行 审计； 15）协助配合监管部门的监督和检查； 16）监督和检查员工遵纪守法情况和职业操守情况，负责员工的离任审计； 17）负责公司的有关法律事务； 18）完成督察长要求的其他工作。 （5）业务部门 公司各业务部门应根据具体情况制定本部门的作业流程及风险管理制度，对 风险来源和产生原因进行有效识别和分析，并对风险的严重性、发生的可能性及 其影响进行测定和管理，将风险控制在最小范围内。 3、风险管理和内部风险控制的措施 （1）为保障风险管理制度的持续性和有效性，公司内部必须形成良好的控 制环境，建立持续的风险管理检验制度和独立的风险管理报告制度。 （2）控制环境是与风险管理制度相关的各种因素相互作用的综合效果及其 对业务、员工的影响。良好的控制环境可为其他风险管理制度要素提供规则和架 构，主要包括各项风险管理制度对各项业务的牵制力，公司管理层、员工对风险 管理制度的重视程度。公司致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造 良好的控制环境。 （3）公司致力于营造一个浓厚的风险文化氛围，使得风险管理意识能在公 司内部广泛分享，并能扩展到公司所有员工，确保内控机制的建立、完善和各项 管理制度的执行。 （4）风险管理检验制度是公司根据市场环境、金融工具、技术应用、法律 法规的变化和发展情况，不断测试和调整风险管理制度，以确保风险管理制度持 续运作并充分有效的制度。 （5）风险管理报告制度是指合规风控部及时将公司整体风险状况向公司总 经理和董事会报告的制度。公司应具备完善的信息系统确保报告程序的有效性, 以保证总经理、督察长和董事会及时可靠地取得准确详细的信息。 （6）合规风控部应定时检查和指导各部门的风险管理工作，形成风险管理 报告书与建议书，上报公司决策层，并坚持重点管理的原则，对相关投资部门、 运营部等重要的业务部门和人员进行重点监督与防范。 （7）公司各级人员均应认真履行工作职责，准确、及时地反映情况，对风 险管理工作不力或隐瞒不报、上报虚假情况，给公司造成巨大风险和损失的，依 公司规定追究其责任。 （8）对因风险管理工作出色，防止了某些重大风险的发生，为公司挽回了 重大损失，业绩特别突出的人员，公司应予以表彰和奖励。 （9）对于各项规章制度完善、风险防范工作积极主动并卓有成效的部门， 公司应给予适当表彰与奖励。 （10）对于部门制度不完备、工作程序不合理或管理混乱而造成较大风险并 给公司带来损失的，应追究直接责任人及部门负责人的责任。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人概况 本基 金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称： 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 成立时间： 1992 年 10 月 19 日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业 务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据 贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销 政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收 付款项及代 理 保 险业务；提供保险箱业 务；外汇存款；外汇 贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外 汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中 国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式： 股份有限公司 注册资本： 293.52 亿元人民币 存续期间： 持续 经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字 [2003] 105 号 联 系 人：胡波 联系电话：（ 021 ） 6161 8888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管 服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发 展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部， 2005 年更名为资产托管 部， 2013 年更名为资产托管与养老金业务部， 2016 年进行组织架构优化调整， 并更名为资产托管部，目前下设证券托管 处、客户资产托管处、内控管理处、业 务保障处、总行资产托管运营中 心（含合肥 分 中 心）五个职能处室。 目前，上海浦东发展 银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基 金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领 域客户、境内外市场的资产托管需求 。 二、主要人员情况 高国富，男， 1956 年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师职称。曾 任上海外高桥保税区 开发（控股）公司总经理；上海外高桥保税区管委会副主任； 上海万国 证券公司代 总 裁 ；上海久事公司总经理；上海市城市建设投 资开发总公 司总经理；中国太平洋保险（集团）股份有限公司党委书记、董事长。现任上海 浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金 融城中国事务顾问委员会委员，中欧国际工商学院理事会成员、国际顾问委员会 委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。 刘信义，男， 1965 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东发展 银行上海地区总部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长 、市金融服务 办主任助理，上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务 总监，上海 国 盛 集团有 限公司总裁。现任上海浦东发展银行 党委副书记、副董事长、行长。 孔建，男， 1968 年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科 员、副主任科员，国际业务部、工商信贷处科长，资金营运处副处长，上海浦东 发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、 党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管 部总经理 。 三、基金托管业务经营情况 截止 2019 年 6 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资 基金托管规模为 4260.70 亿元，比去年末增加 1. 13% 。托管 证券投资基 金 共 一百五十四只，分别为国泰金 龙行业精选基 金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、 汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长 信利众债券基金（ LOF ）、博时安丰 18 个月基金（ LOF ）、易方达裕丰回报基金、 鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开债券基金、汇 添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基 金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基 金、安信动态策略灵 活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混 合基金、长 安 鑫 利优选混合基 金、工银瑞信生态环境基金、 天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏 华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报 债券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型 基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混 合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利 发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战略沪港深混合 基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、汇 添富保鑫 保 本 混 合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银 瑞信瑞盈 18 个月定开债券基 金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基 金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞 3 个月定期 开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、 招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、 易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、 中欧骏泰货币基金、招 商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安 嘉源纯债债券 基金、国泰 普 益 混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰 纯债债 券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华 混合基金、汇安沪深 300 指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长 城中证 500 指数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月 定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基 金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证 券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资 基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选 混合基金、万家天添宝货币基金 、中欧瑾泰 债 券 型证券投资基金、中银证券安弘 债券基金、 鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基 金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、 中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型 证券投资基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源景鑫灵活配 置混合型证券投资基金、前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港 深多策略灵活配置混合型基金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资 基金、前海开 源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活 配置混合型 证 券 投资基 金、兴业 3 个月定期开放债券型发起 式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券 投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬 淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳 祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券 型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金、中银中债 3 - 5 年期农发行 债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平 安惠锦纯 债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券 型发起式证 券 投 资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金 、嘉实致盈债券型证 券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债 券型证券投资基金、广发景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置 混合型证券投资基金、广发中债 1 - 3 年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷 债券型证券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证 1000 指数 增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、中欧瑾泰债券 型证券投资基金、国寿安保安 丰纯债债券型证券投资基金、海富通聚丰纯债债券 型证券投资基金、博 时中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈 纯 债债券型证券投资基金、博时富永纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基 金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投 资基金、华安安泰定期开放债券型发起式证券投资基金、华富中证 5 年恒定久期 国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、嘉实中债 1 - 3 年政 策性金融债指数证券投资基金、广发港股通优质增长混合型证券投资基金、长安 泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息产业精 选混合型证券投资基金、民生 加银恒裕债券型证券投资基金、国寿安保 尊益信用纯 债 债 券型证券投资基金、平 安惠泰纯债债券型证 券投资基金、中信建投景和中短债债券型证券投资基金、工 银瑞信添慧债券型证券投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债 1 - 3 年农发行债券指数证券投资基金、南方旭元债券型发起式证券投资基金、大 成中债 3 - 5 年国开行债券指数基金等 。 四、基金托管人的内部控制制度 1 、 基金托管人 内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法 规、监管部门监管规则和 基金托管人 规章制度，形成守法经营、规范运作的经营 思 想。确保经营业务的稳健运行，保证基金资产 的安全和完整，确保业务 活动信 息的 真 实 、准确、完整，保护基金份额持有人的合法 权益。 2 、 基金托管人 内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵 头管理部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险 监控部是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作 风险管控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条 线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控 监督工作，独立行使监督稽核职责。 3 、内部控 制制度及措 施 : 基金托管人 已建立完善的内部控制制度。内控制度 贯穿 资产托管业 务 的 决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流 程和各操作环节， 覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经 营为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的 风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗 位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项 操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项 业务管理制度； 建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与 托管人资产 及 不 同托管资 产之间实行独立运作、分别核算； 对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急 方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进 行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项 / 全面审计等措施实施业务监控， 排查风险隐患。 五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督 依据 具体包括： （ 1 ）《中华人民共和国证券法》； （ 2 ）《中华人民 共和国证券 投 资 基金法》； （ 3 ）《公开募集证券投资基 金运作管理办法》；； （ 4 ）《证券投资基金销售管理办法》 （ 5 ）《基金合同》、《基金托管协议》； （ 6 ）法律、法规、政策的其他规定。 2 、监督内容 基金托管人 根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金 的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风 险。 3 、监督方法 （ 1 ）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内 独立行使对基金管理人投资交易 行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资 人的合法权益，不受任 何外界力量 的 干 预； （ 2 ）在日常运作中，凡可量化的监 督指标，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （ 3 ）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人 工监督的方法。 4 、监督结果的处理方式 （ 1 ）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报 告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期 报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等； （ 2 ）若基金托管人发现基金管 理人违规违法操作，以电话、邮 件、书面提 示函的方式通知基金管理人 ，指明违规 事 项 ，明确纠正期限。在规定期限内基金 托管人 再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠 正，基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行 为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正； （ 3 ）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应 及时提供有关情况和资料 。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额 销售 机构 1 、直销机构 汇安基金管理有限责任公司直销中心 传真： 021 - 8021904 7 邮箱： DS@huianfund.cn 北京办公 地 址 ：北 京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大 厦 13 层 联系人：田云梦 电话： 010 - 56711624 上海办公地址：上海市虹口区东大名路 501 白玉兰大厦 36 楼 02 、 03 单元 联系人：于擎玥 电话： 021 - 802190 27 2 、其他销售机构 （ 1 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 客服电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 2 ）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区 复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 ( 代 ) 客户服务电话： 95 566 网 址 ： http://www.boc.cn/ （ 3 ）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 客户服务电话： 95528 网址： https://www.spdb.com.cn （ 4 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 法定代表人：其实 客户服务电话： 95021/400 - 1818 - 188 （ 5 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 法定代表人：杨文斌 客服电话： 400 - 700 - 966 5 网址： w ww .howbuy.com （ 6 ）浙江同 花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 法定代表人：凌顺平 客户服务电话： 4008 - 773 - 772 网址： www.5ifund.com （ 7 ）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表人：燕斌 网址： www.66zichan.com 客服电话： 400 - 166 - 6788 （ 8 ）嘉实财富管理有限公司 注册地址：中国（上海） 自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼 二期 53 层 5312 - 15 单元 法定代表人：赵学军 客服电话： 400 - 0 21 - 8850 网址： https://www.harvestwm.cn/ （ 9 ）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 注册时间： 2014 年 9 月 23 日 联系人：吴鸿飞 联系方式： 021 - 6537 - 0077 传真： 021 - 5508 - 5991 客 服 电话： 400 - 820 - 5369 网址： www.jiyufun d.com . cn （ 10 ）中泰证券股份有限公司 注册 地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 客服热线： 95538 网址： www.zts.com.cn （ 11 ）万联证券股份有限公司 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 传真： 020 - 38286930 客服电话： 4008888133 公司官网： www.wlzq.cn （ 12 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 客服电话： 4000 - 76 6 - 123 网址： www.fund123.cn （ 13 ）扬州国 信嘉利基金 销 售 有限公司 客服电话： 400 - 021 - 6 088 网址： https://www.gxjlcn.com/ （ 14 ）北京蛋卷基金销售有限公司 客服电话： 400 - 159 - 9288 网址： https://danjuanapp （ 15 ）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人：黄欣 客户服务电话： 400 - 6767 - 523 网址： http://www.zzwealth.cn/ （ 16 ）阳光人寿保险股 份有限公司 办公地址：海南省三亚市迎宾路 360 - 1 号三亚阳光金 融广场 1 层 法定代表人：李科 客服电话： 95510 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构销售本基金， 并在管理人网站公示 。 二、登记机构 名称：汇安基金管理有限责任公司 住所：上海市虹口区欧阳路218弄1号2楼215室 办公地址：北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦13层 法定代表人：秦军 电话：010-56711600 传真：010-56711640 联系人：刚晨升 三 、 出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：丁媛 经办律师：黎明、丁媛 四、 审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：021-23238888 传真电话：021-23238800 联系人：张青萌 经办注册会计师：薛竞、赵钰 第六部分 基金的历史沿革 汇安沪深300指数增强型证券投资基金由汇安丰泰灵活配置混合型证券投 资基金转型而成。 汇安丰泰灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会2016年11月17日《关 于准予汇安丰泰灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2016] 2719号）准予募集注册，基金管理人为汇安基金管理有限责任公司，基金托管 人为上海浦东发展银行股份有限公司。 汇安丰泰灵活配置混合型证券投资基金自 20 17 年 1 月 9 日至 201 7 年 1 月 20 日进行公开募集，募 集结束后基金管理人 向中国证监会办理备案手续。经中 国证 监会书面确 认 ， 《汇安丰泰灵活配置混合型证券投资基金基 金合同》于 2017 年1月25日生效。 201 8 年 6 月 6 日至 201 8 年 7 月 1 日汇安丰泰灵活配置混合型证券投资基金 以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于汇安丰泰灵活配置 混合型证券投资基金转型的有关事项的议案》，同意汇安丰泰灵活配置混合型证 券投资基金转型为汇安沪深 3 00 指数增强型证券投资基金，其基金类别、投资目 标、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较基准、基金费用等相关事宜均发 生变更；基于该 等变更，《汇安丰泰灵活配置混合型证券投资基金基金合同 》亦 进行相 应 修 改。基金份额持有人大会决议已于表决通过 之日即 2018 年 7 月 2 日 起生效。自 2018 年 7 月 3 日起《汇安沪深 3 00 指数增强型证券投资基金基金合 同》生效，《汇安丰泰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》同日起失效，汇 安丰泰灵活配置混合型证券投资基金正式转型为汇安沪深 3 00 指数增强型证券 投资基金，基金合同当事人将按照《汇安沪深 3 00 指数增强型证券投资基金基金 合同》享有权利并承担义务。 第七部分 基金的存续 一、基金份额的变更登记 基金合同生 效后，本基 金登记机构将进行本基金份额的更名以及必要信 息 的变更。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以 披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并 提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止《基金合同》等，并 召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购与赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行 。具体的销 售 机 构将由基金管理人 在招募说明书或其他相关 公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机 构 ，并在管理人网站公示 。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易 时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相 应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办 理时间在相关公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办 理时间在相关公告中规定。在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在 申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与（未完）  |