上海东方证券资产管理有限公司:东证睿轩：更新招募说明书（2019年第1号）
原标题:上海东方证券资产管理有限公司:东证睿轩：更新招募说明书（2019年第1号） 东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新） （2019年第1号） 基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 二〇一九年十月二十八日 【重要提示】 东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金（以下简 称“本基金”）由东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金转 型而来。 东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会 2015年12月17日《关于准予东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投 资基金注册的批复》（证监许可[2015]2963号文）注册募集，自2016 年1月11日至2016年1月12日进行公开募集，募集结束后基金管理人向 中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认，《东方红睿轩沪 港深灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2016年1月20日起正 式生效。根据《东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金 合同》的约定，《东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金基 金合同》生效后进入封闭期，封闭期为三年（含三年），封闭期届满 后转换为上市开放式基金（LOF）。 本基金经中国证监会2019年1月22日《关于准予东方红睿轩沪港 深灵活配置混合型证券投资基金变更注册的批复》（证监许可 [2019]119号文）准予变更注册。 东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金自2019年2月25 日至2019年3月19日召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关 于东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）转型及修 改基金合同有关事项的议案》，该基金份额持有人大会决议自表决通 过之日起生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会变更注册，但中国证监会对东方红睿 轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金转型为本基金的变更注册，并 不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也 不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产 生波动。投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书、 基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资 价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自 身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量 等投资行为作出独立决策，自行承担投资风险。投资者在获得基金投 资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券 市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、封 闭期无法赎回和开放期大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理 人在投资经营过程中产生的操作风险、本基金特有的风险等。基金管 理人提醒投资者基金投资的“卖者尽责、买者自负”原则，在投资者 作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由 投资者自行负责。 本基金投资于中小企业私募债券，由于中小企业私募债券采取非 公开发行的方式发行，即使在市场流动性比较好的情况下，个别债券 的流动性可能较差，从而使得基金在进行个券操作时，可能难以按计 划买入或卖出相应的数量，或买入卖出行为对价格产生比较大的影 响，增加个券的建仓成本或变现成本。并且，中小企业私募债信用等 级较一般债券较低，存在着发行人不能按时足额还本付息的风险，此 外，当发行人信用评级降低时，基金所投资的债券可能面临价格下跌 风险。 本基金投资证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券 为非公开发行和交易，且限制投资者数量上限，潜在流动性风险相对 较大。若发行主体信用质量恶化或投资者大量赎回需要变现资产时， 受流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司债 券，从而可能给基金净值带来损失。 本基金投资于资产支持证券，可能面临与基础资产相关的风险如 信用风险、现金流预测风险和原始权益人的风险等，以及与资产支持 证券相关的风险如市场利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付 及延期偿付风险等。 本基金可参与股指期货，目的是套期保值，但也存在股票多头和 股指期货空头头寸对相同市场风险的反应存在差异的短期风险、空头 头寸被强制平仓的风险和基差风险。 本基金可参与国债期货，可能面临杠杆型性风险、到期日风险、 强制平仓风险和基差风险等。 本基金可参与流通受限证券的投资，将面临在锁定期限内资产不 能变现的流动性风险。本基金参与流通受限证券将根据《证券投资基 金投资流通受限股票估值指引（试行）》估值，引入看跌期权计算流 通受限证券对应的流动性折扣，投资人在二级市场交易或申购赎回 时，需考虑该估值方式对基金净值的影响。 本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制（以下简称 “港股通机制”）买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票，会 面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等 差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场 实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出 比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投 资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在 内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险揭示烦请查阅本招募 说明书“风险揭示”章节内容。 本基金可投资于科创板股票，会面临因投资标的、市场制度以及 交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于股价波动风险、退市 风险、流动性风险、投资集中风险等。具体风险请查阅本基金招募说 明书“风险揭示 ”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或 市场环境变化，选择将部分基金资产投资于科创板或选择不将基金资 产投资于科创板，基金资产并非必然投资于科创板。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择 将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资 产并非必然投资港股。本基金是一只混合型基金，其预期风险与收益 高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基 金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总 数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到 或超过50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 本招募说明书所载内容截止至2019年10月23日。 本招募说明书规定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求， 自《公开募集证券投资基金信息披露办法》实施之日起一年后开始执 行。 目录 一、绪言................................ ................................ ................................ ........................ 8 二、释义................................ ................................ ................................ ........................ 9 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ .......... 15 四、基金托管人................................ ................................ ................................ .......... 25 五、相关服务机构................................ ................................ ................................ ...... 31 六、基金的历史沿革................................ ................................ ................................ .. 39 七、基金的存续................................ ................................ ................................ .......... 40 八、基金份额的上市交易................................ ................................ .......................... 41 九、基金份额的申购、赎回与转换................................ ................................ .......... 43 十、基金的投资................................ ................................ ................................ .......... 58 十一、基金的财产................................ ................................ ................................ ...... 71 十二、基金资产的估值................................ ................................ .............................. 72 十三、基金的收益与分配................................ ................................ .......................... 81 十四、基金的费用与税收................................ ................................ .......................... 83 十五、基金的会计与审计................................ ................................ .......................... 87 十六、基金的信息披露................................ ................................ .............................. 88 十七、风险揭示................................ ................................ ................................ .......... 95 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算................................ ................ 108 十九、基金合同内容摘要................................ ................................ ........................ 111 二十、托管协议的内容摘要................................ ................................ .................... 127 二十一、对基金份额持有人的服务................................ ................................ ........ 141 二十二、其他应披露事项................................ ................................ ........................ 143 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ 145 二十四、备查文件................................ ................................ ................................ .... 146 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规 定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《东方红睿轩三年定期开放灵活配置 混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了本基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资 决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本招募说明书由上海东方证券资产管理有限公司解释。本基金管理人没有委 托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做 出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会变更注册。基金 合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。招募说明书主要向投资 者披露与本基金相关事项的信息，是投资者据以选择及决定是否投资于本基金的 要约邀请文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人 和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金 投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金， 由东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金转型而来 2、基金管理人：指上海东方证券资产管理有限公司 3、基金托管人：指平安银行股份有限公司 4、基金合同、《基金合同》：指《东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证 券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效的修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人签订的《东方红睿轩三年定期开放灵 活配置混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资 基金基金产品资料概要》及其更新 8、法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范 性文件及其制定机构所作出的修订、补充和有权解释 9、 《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国 人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于 修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、 《销售办法》：指中国证券监督管理委员会第28次主席办公会议于2013年2 月17日修订通过、自2013年6月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订 11、 《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 订 12、 《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公 开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、 《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机 关对其不时做出的修订 14、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 16、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、 个人投资人：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 18、 机构投资人：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法注 册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、 社会团体和其他组织 19、 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的 中国境外的机构投资者 20、 投资人：指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资者和法律法规或 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的总称 21、 基金份额持有人：指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份 额的投资人 22、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的 申购、赎回、转换及转托管等业务 23、 销售机构、代销机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会 规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易 所交易系统办理基金销售业务的会员单位。其中，可通过深圳证券交易所 交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经 深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证 券交易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位 24、 场外：指不利用深圳证券交易所交易系统，而通过各销售机构柜台系统或 其他交易系统进行基金份额申购和赎回的场所 25、 场内：指通过深圳证券交易所内的会员单位利用深圳证券交易所交易系统 进行基金份额申购、赎回以及上市交易的场所 26、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投 资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过 户等 27、 基金登记机构：指上海东方证券资产管理有限公司或其委托的符合条件的 办理基金登记业务的机构 28、 登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统， 通过场外销售机构申购的基金份额登记在登记系统 29、 证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登 记结算系统，通过场内会员单位申购或通过上市交易买入的基金份额登记 在证券登记结算系统 30、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管 理的基金份额余额及其变动情况的账户 31、 深圳证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开 立的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户 32、 基金交易账户：指各销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构 办理基金申购、赎回、转换及转托管等业务所引起的基金份额的变动及结 余情况的账户 33、 基金转型：指对包括东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金更名 为“东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金”、变更运作方 式等条款的一系列事项的通称 34、 基金合同生效日：指《东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资 基金基金合同》生效日，原《东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基 金基金合同》自同一日终止 35、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产 清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 36、 基金存续期：指《东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金合 同》生效至《东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合 同》终止之间的不定期期间 37、 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 38、 T日：指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 39、 T+n 日：指自T日起第n个工作日（不包含T日） 40、 封闭期：本基金的第一个封闭期的起始之日为基金合同生效日，结束之日 为基金合同生效日所对应的第三年年度对日前的倒数第一日。第二个封闭 期的起始之日为第一个开放期结束之日次日，结束之日为第二个封闭期起 始之日所对应的第三年年度对日前的倒数第一日，依此类推。年度对日指 某一特定日期在后续日历年份中的对应日期，如该对应日期为非工作日， 则顺延至下一个工作日，若该日历年份中不存在对应日期的，则顺延至该 月最后一日的下一工作日。在封闭期内不开放申购、赎回业务，但投资人 可通过深圳证券交易所转让基金份额 41、 开放期：指本基金前后两个封闭期间，办理基金份额申购、赎回或其他业 务的期间。本基金每个开放期原则上不少于5个工作日且最长不超过20个工 作日，开放期的具体时间由基金管理人在上一个封闭期结束前公告说明。 如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据 《基金合同》暂停申购或赎回等业务的，基金管理人有权合理调整申购或 赎回等业务的办理期间并予以公告 42、 开放日：指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日，若该工 作日为非港股通交易日，则本基金不开放 43、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 44、 《业务规则》：指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金 及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》以及深圳证 券交易所、中国证券登记结算有限责任公司其他适用于证券投资基金的业 务规则 45、 申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据基金合同和招募说明书 的规定申请购买基金份额的行为 46、 赎回：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人按基金合同和招募 说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 47、 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规 定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为 基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 48、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持 基金份额销售机构的操作 49、 巨额赎回：指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总 数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转 入申请份额总数后的余额）超过上一工作日本基金总份额的20%时的情形 50、 元：指中国法定货币人民币元 51、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约 52、 基金资产总值：指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本 基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 53、 基金资产净值：指基金资产总值扣除负债后的净资产值 54、 基金份额净值：指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数的数值 55、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 56、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互 联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子 披露网站）等媒介 57、 不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 58、 基金销售网点：指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 59、 货币市场工具：指现金；期限在一年以内（含一年）的银行存款、债券回 购、中央银行票据、同业存单；剩余期限在三百九十七天以内（含三百九 十七天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券；中国证监会、 中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具 60、 港股通标的股票：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所、 深圳证券交易所或经中国证监会认可的机构设立的证券交易服务公司，向 香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）进行申报，买 卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票 61、 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以 合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、 流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无 法进行转让或交易的债券等 62、 摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额 净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回 的投资人，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人 的合法权益不受损害并得到公平对待 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金基金管理人为上海东方证券资产管理有限公司，基本信息如下： 名称：上海东方证券资产管理有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路318号31层 办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼8、9、31、37、39、40层 法定代表人：潘鑫军 设立日期： 2010年7月28日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2010]518号 开展公开募集证券投资基金业务批准文号：证监许可[2013]1131号 组织形式：有限责任公司 注册资本：3亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：（021）63325888 传真：（021）63326981 联系人：彭轶君 股东情况：东方证券股份有限公司持有公司100%的股权。 公司前身是东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部， 2010 年 7 月 28 日 经中国证券监督管理委员会《 关于核准东方证券股份有限公司设立证券资产管理 子公司的批复》（证监许可 [2010]518 号）批准，由东方证券股份有限公司出资 3 亿元，在原东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部的基础上正式成立，是 国内首家获批设立的券商系资产管理公司。 （二）主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 潘鑫军先生，董事长， 1961 年出生，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。 曾任中国人民银行上海分行长宁区办事处愚园路分理处出纳、副组长，工商银行 上海分行长宁区办事处愚园路分理处党支部书记，工商银行上海分行整党办公室 联络员，工商银行上海 分行组织处副主任科员，工商银行上海分行长宁支行工会 主席、副行长（主持工作）、行长、党委书记兼国际机场支行党支部书记，东方 证券股份有限公司党委副书记、总裁、董事长兼总裁，汇添富基金管理有限公司 董事长，上海东方证券资本投资有限公司董事长，东方金融控股（香港）有限公 司董事。现任东方证券股份有限公司党委书记、董事长、执行董事，东方花旗证 券有限公司董事长，上海东方证券资产管理有限公司董事长 。 金文忠先生，董事， 1964 年出生，中共党员，经济学硕士，经济师。曾任上 海财经大学财经研究所研究员，上海万国证券办公室主任助理、 发行部副经理（主 持工作）、研究所副所长、总裁助理兼总裁办公室副主任，野村证券企业现代化 委员会项目室副主任，东方证券股份有限公司党委委员、副总裁、证券投资业务 总部总经理，杭州东方银帝投资管理有限公司董事长，东方金融控股（香港）有 限公司董事、东方花旗证券有限公司董事。现任东方证券股份有限公司党委副书 记、执行董事、总裁，上海东证期货有限公司董事长，上海东方证券资本投资有 限公司董事长，上海东方证券创新投资有限公司董事，上海东方证券资产管理有 限公司董事 。 杜卫华先生，董事， 1964 年出生，中共党员，工商管理学硕士、经 济学硕士， 副教授。曾任上海财经大学金融学院教师，东方证券股份有限公司营业部经理， 经纪业务总部总经理助理、副总经理，营运管理总部总经理，人力资源管理总部 总经理，总裁助理，职工监事。现任东方证券股份有限公司 职工董事、 副总裁、 工会主席，上海东方证券资本投资有限公司董事，上海东方证券创新投资有限公 司董事，上海东方证券资产管理有限公司董事 。 任莉女士，董事、总经理、公开募集基金管理业务负责人、财务负责人， 1968 年出生，社会学硕士、工商管理硕士。拥有十多年海内外市场营销经验，曾任东 方证券股份有限公司资产管理业务总部副 总经理，上海东方证券资产管理有限公 司总经理助理、副总经理、联席总经理、董事会秘书。现任上海东方证券资产管 理有限公司董事、总经理、公开募集基金管理业务负责人、财务负责人 。 杨斌先生，董事， 1972 年出生，中共党员，经济学硕士。曾任中国人民银行 上海分行非银行金融机构管理处科员，上海证监局稽查处科员、案件审理处科员、 副主任科员、案件调查一处主任科员、机构监管一处副处长、期货监管处处长、 法制工作处处长；现任东方证券股份有限公司首席风险官兼合规总监兼稽核总部 总经理、上海东证期货有限公司董事、东方金融控股（香港）有限公 司董事、东 方花旗证券有限公司董事、上海东方证券资产管理有限公司董事 、长城基金管理 有限公司监事 。 2 、基金管理人监事 陈波先生，监事， 1971 年出生，中共党员，经济学硕士。曾任东方证券投资 银行业务总部副总经理，东方证券股份有限公司上市办副主任、上海东方证券资 本投资有限公司副总经理（主持工作）。现任上海东方证券资本投资有限公司董 事、总经理，上海东方证券资产管理有限公司监事 。 3 、经营管理层人员 任莉女士，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 饶刚先生，副总经理， 1973 年出生，硕士研究生。曾任兴业证券职员， 富国 基金管理有限公司研究员、固定收益部总经理兼基金经理、总经理助理，富国资 产管理（上海）有限公司总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理 兼固定收益研究部总经理 。曾荣获中证报 2010 年金牛特别基金经理奖（唯一固定 收益获奖者）、 2012 年度上海市金融行业领军人才，在固定收益投资领域具有丰 富的经验 。 周代希先生，副总经理， 1980 年出生，中共党员，硕士研究生。曾任深圳证 券交易所会员管理部经理、金融创新实验室高级经理、固定收益与衍生品工作小 组执行经理，兼任深圳仲裁委员会仲裁员。现任上海东方证券资产管理有限公 司 副总经理。曾荣获“证券期货监管系统金融服务能手”称号等，在资产证券化等 结构融资领域具有丰富的经验 。 张锋先生，副总经理， 1974 年出生，硕士研究生。曾任上海财政证券公司研 究员，兴业证券股份有限公司研究员，上海融昌资产管理有限公司研究员，信诚 基金管理有限公司股票投资副总监、基金经理，上海东方证券资产管理有限公司 基金投资部总监、私募权益投资部总经理、执行 董事、董事总经理。现任上海东 方证券资产管理有限公司副总经理兼 公募集合权益投资部总经理，拥有丰富的证 券投资经验 。 林鹏先生，副总经理， 1976 年出生，硕士研究生 。曾任东方证券研究所研究 员、资产管理业务总部投资经理，上海东方证券资产管理有限公司投资部投资经 理、专户投资部资深投资经理、基金投资部基金经理、执行董事、董事总经理。 现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理兼公募权益投资部总经理，拥有丰 富的证券投资经验 。 汤琳女士，副总经理， 1981 年出生，本科学士。曾任东方证券股份有限公司 资产管理业务总部市场营销经理，上海东方证券资产管理有限公司综合管理部副 总监、综合管理部总经理、董事总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司董 事会秘书、副总经理兼综合管理部总经理 。 4 、 合规 总监、首席风险官 李云亮先生，合规总监兼首席风险官， 1978 年出生，博士研究生。曾任重 庆理工大学计算机学院大学讲师，重庆证监局机构监管处副调研员，西南证券股 份有限公司证券资管部总经理，金鹰基金管理有限公司副总经理，深圳前海金鹰 资产管理有限公司董事长，金鹰基金管理有限公司督察长。现任上海东方证券资 产管理有限公司合规总监、公开募集基金管理业务合规负责人、首席风险官 、首 席信息官（兼）、 合规与风险管理部总经理 （兼） 。 5 、公开募集基金管理业务合规负责人（督察长） 李云亮先生，公开募集基金管理业务合规负责人（简历请参 见上述关于合规 总监、首席风险官的介绍） 。 6 、本基金基金经理 刚登峰先生，生于 1984 年，上海交通大学管理学硕士。自 2009 年起开始从 事证券行业工作，历任东方证券股份有限公司资产管理业务总部研究员、上海东 方证券资产管理有限公司研究部高级研究员、投资经理助理、资深研究员、投资 主办人，现任公募权益投资部 总经理助理、 基金经理。 2015 年 5 月至 2016 年 11 月任东方红睿丰灵活配置混合证券投资基金基金经理。 2015 年 6 月至 2016 年 8 月任东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。 2015 年 7 月至 2016 年 11 月任东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2015 年 7 月至 2017 年 4 月任东方红睿元三年定期开放灵活配置混合型发起式证券投 资基金基金经理。 2015 年 9 月起任东方红优势精选灵活配置混合型发起式证券 投资基金基金经理。 2016 年 1 月起任东方红 睿轩 三年定期开放 灵活配置混合型 证券投资基金基金经理。 2016 年 10 月起任东方红优享红利沪港深灵活配置混合 型证券投资基金基金经理。 2017 年 4 月起任东方红智逸沪港深定期开放混合型 发起式证券投资基金基金经理。 2018 年 4 月起任东方红沪港深灵活配置混合型 证券投资基金基 金经理。 7、公募产品投资决策委员会成员 公募产品投资决策委员会成员构成如下：主任委员饶刚先生，委员林鹏先生， 委员 胡伟 先生， 委员纪文静女士，委员周云先生 ，委员刚登峰先生 。 8、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合 《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基 金份额申购、赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度报告、中期报告和年度报告； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料15 年以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保 证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公 开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金 托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到 损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； 24、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 25、建立并保存基金份额持有人名册； 26、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运 作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健 全的内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生； 2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部 控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以提高自己； （10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （11）以不正当手段谋求业务发展； （12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （13）其他法律、行政法规和中国证监会规定禁止的行为。 （五）基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1、承销证券； 2、违反规定向他人贷款或提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外； 5、向基金管理人、基金托管人出资； 6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 7、法律、行政法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。 如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适 当程序后可不受上述规定的限制。 （六）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （七）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或 机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立， 基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 2、内部控制的组织架构 基金管理人根据有关法律法规和章程的规定，建立了规范的治理机构和议事 规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工 和制衡机制。董事会、监事、经营管理层能够根据公司章程以及有关议事规则运 行并行使职权。 基金管理人设董事会，对股东负责。董事会有5名董事组成，设董事长1人。 董事会下设合规与风险管理委员会。基金管理人已制定《董事会议事规则》，规 定了董事会会议的召开及表决程序和职责等。 基金管理人设监事一名。公司监事依照法律及章程的规定负责检查财务和合 规管理；对董事、总经理及其他高级管理人员执行职务时违反法律、法规或者章 程的行为进行监督；督促落实风险管理体系的建立和实施及相关事项的整改；并 就涉及基金管理人风险的重大事项向股东汇报。 经营管理层负责组织实施董事会决议，主持基金管理人的经营管理工作，负 责经营管理中风险管理工作的日常运行。负责董事会授权范围内重大经营项目和 创新业务的风险评估和决策。基金管理人已制定《上海东方证券资产管理有限公 司总经理工作会议议事规则》，对公司总经理办公会议的种类及程序做出了明确 规定。经营管理层下设投资决策委员会、产品委员会、风险控制委员会、信息技 术战略发展和治理委员会，并分别制定了相应的议事规则，对各项重大业务及投 资进行决策与风险控制。 3、内部控制制度 内部控制制度指规范内部控制的一系列规章制度和业务规则，是内部控制的 重要组成部分。内部控制制度制订的基本依据为法律法规、中国证监会及其他主 管部门有关文件的规定。内部控制制度分为四个层次： （1）《公司章程》——指经股东批准的《公司章程》，是基金管理人制定 各项基本管理制度和具体管理规章的指导性文件； （2）内部控制大纲——是对《公司章程》规定的内部控制原则的细化和展 开，是各项基本管理制度的纲要和总揽； （3）公司基本管理制度——是基金管理人在经营管理宏观方面进行内部控 制的制度依据。基本管理制度须经董事会审议并批准后实施。基本管理制度包括 但不限于风险管理制度、投资管理制度、基金会计核算办法、信息披露办法、监 察稽核制度、信息技术管理制度、业绩评估考核制度和危机处理制度等； （4）部门规章制度以及业务流程——部门规章制度以及业务流程是在公司 基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则 等的具体说明。它不仅是基金管理人的业务、管理、监督的需要，同时也是避免 工作中主管随意性的有效手段。部门制度及具体管理规章根据总经理办公会的决 定进行拟订、修改，经总经理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律法规、 证监会规定和《公司章程》及公司基本管理制度。 4、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本基金管理人承诺以上内部控制的披露真实、准确。 （2）本基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部 控制制度。 （3）本基金管理人承诺将积极配合外部风险监督工作。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：平安银行股份有限公司（以下简称“平安银行”） 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 成立日期：1987年12月22日 组织形式：股份有限公司 注册资本：17,170,411,366元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037号 联系人：高希泉 联系电话：(0755) 2219 7701 2、发展概况 平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深圳 证券交易所简称：平安银行，证券代码000001）。其前身是深圳发展银行股份有 限公司，于2012年6月吸收合并原平安银行并于同年7月更名为平安银行。中国平 安保险（集团）股份有限公司及其子公司合计持有平安银行58%的股份，为平安 银行的控股股东。截至2018年9月末，平安银行有 77 家分行,共1,056家营业机 构。 2018年1-9月，平安银行实现营业收入866.64亿元（同比增长8.6%）、净利 润204.56亿元（同比增长6.8%）、资产总额33,520.56亿元（较上年末增长3.2%）、 吸收存款余额21,346.41亿元（较上年末增长6.7%）、发放贷款和垫款总额（含 贴现）19,220.47亿元（较上年末增幅12.8%）。 平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核算 处、资金清算处、规划发展处、IT系统支持处、督察合规处、基金服务中心8 个 处室，目前部门人员为60人。 （二）主要人员情况 陈正涛,男,中共党员，经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注 册私人银行家，具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作，具有本 外币资金清算，银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985年7月至1993 年2月在武汉金融高等专科学校任教；1993年3月至1993年7月在招商银行武汉分 行任客户经理；1993年8月至1999年2月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷部经 理、行长助理；1999年3月－2000年1月在招行武汉分行青山支行任行长助理；2000 年2月至2001年7月在招行武汉分行公司银行部任副总经理；2001年8月至2003年2 月在招行武汉分行解放公园支行任行长；2003年3月至2005年4月在招行武汉分行 机构业务部任总经理；2005年5月至2007年6月在招行武汉分行硚口支行任行长； 2007年7月至2008年1月在招行武汉分行同业银行部任总经理；自2008年2月加盟 平安银行先后任公司业务部总经理助理、产品及交易银行部副总经理，一直负责 公司银行产品开发与管理，全面掌握银行产品包括托管业务产品的运作、营销和 管理，尤其是对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。2011年12月任平安银行 资产托管部副总经理；2013年5月起任平安银行资产托管事业部副总裁（主持工 作）；2015年3月5日起任平安银行资产托管事业部总裁。 （三）基金托管业务经营情况 2008年8月15日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。 截至2018年12月末，平安银行股份有限公司托管净值规模合计5.59万亿，托 管证券投资基金共110只，具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、 华富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商保 证金快线货币市场基金、平安日增利货币市场基金、新华鑫益灵活配置混合型证 券投资基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、平安财富宝货币市场 基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华活期添利货 币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、新华增盈回报债券型 证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安新鑫先锋混合型证券投资基金、 新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、中海进取收益灵活配置混合型 证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金、平安智慧中国灵活 配置混合型证券投资基金、国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、 嘉合磐石混合型证券投资基金、平安鑫享混合型证券投资基金、广发聚盛灵活配 置混合型证券投资基金、鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债 债券型证券投资基金、德邦增利货币市场基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基 金、东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、浙商汇金转型升级灵活配 置混合型证券投资基金、广发安泽回报纯债债券型证券投资基金、博时裕景纯债 债券型证券投资基金、平安惠盈纯债债券型证券投资基金、长城久源保本混合型 证券投资基金、平安安盈保本混合型证券投资基金、嘉实稳盛债券型证券投资基 金、长信先锐债券型证券投资基金、华润元大现金通货币市场基金、平安鼎信定 期开放债券型证券投资基金、平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、南 方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金、长信富平纯债一年定期开放债券型 证券投资基金、中海合嘉增强收益债券型证券投资基金、富兰克林国海新活力灵 活配置混合型证券投资基金、南方颐元债券型发起式证券投资基金、鹏华弘惠灵 活配置混合型证券投资基金、鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 西部利得天添利货币市场基金、鹏华弘腾灵活配置混合型证券投资基金、博时安 祺一年定期开放债券型证券投资基金、安信活期宝货币市场基金、广发鑫源灵活 配置混合型证券投资基金、平安惠享纯债债券型证券投资基金、广发安悦回报灵 活配置混合型证券投资基金、平安惠融纯债债券型证券投资基金、广发沪港深新 起点股票型证券投资基金、平安惠金定期开放债券型证券投资基金、鹏华弘腾成 长多策略灵活配置混合型证券投资基金、博时丰达纯债6个月定期开放债券型发 起式证券投资基金、英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、西部利得新动力灵 活配置混合型证券投资基金、平安惠利纯债债券型证券投资基金、广发鑫盛18 个月定期开放混合型证券投资基金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金、鹏 华丰盈债券型证券投资基金、平安惠隆纯债债券型证券投资基金、平安金管家货 币市场基金、平安鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵 活配置混合型证券投资基金、广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金、平安 中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金、前海开源聚财宝货币市场基金、招 商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基金、前海开源沪港深隆鑫灵活配置混 合型证券投资基金、金鹰添荣纯债债券型证券投资基金、西部利得汇享债券型证 券投资基金、鹏华丰玉债券型证券投资基金、华安睿安定期开放混合型证券投资 基金、西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金、广发汇安18个月定期开 放债券型证券投资基金、上投摩根岁岁金定期开放债券型证券投资基金、平安转 型创新灵活配置混合型证券投资基金、南方和元债券型证券投资基金、中金丰沃 灵活配置混合型证券投资基金、兴银消费新趋势灵活配置混合型证券投资基金、 南方高元债券型发起式证券投资基金、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基 金、中金丰颐灵活配置混合型证券投资基金、中金丰鸿灵活配置混合型证券投资 基金、平安惠泽纯债债券型证券投资基金、南方智造未来股票型证券投资基金、 万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金、平安量化先锋混合型发起式证 券投资基金、平安沪深300指数量化增强证券投资基金、平安合正定期开放纯债 债券型发起式证券投资基金、嘉合磐通债券型证券投资基金、华夏鼎旺三个月定 期开放债券型发起式证券投资基金、博时富安纯债3个月定期开放债券型发起式 证券投资基金、富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金、富荣福锦混合型证券投 资基金、前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金、平安中证500交易型开放 式指数证券投资基金（ETF）、汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金、 平安合韵定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、易方达恒安定期开放债券型 发起式证券投资基金、中银证券汇享定期开放债券型发起式证券投资基金、平安 MSCI中国A股低波动交易型开放式指数证券投资基金（ETF）、平安合悦定期开放 债券型发起式证券投资基金、平安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接 基金、中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、招商添荣3个月定期开放债券型 发起式证券投资基金、平安中证5-10年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资 基金、平安中债-中高等级公司债利差因子交易型开放式指数证券投资基金。 （四）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 作为基金托管人，平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律 法规、行业监管要求，自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格；确 保基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份 额持有人的合法权益；确保内部控制和风险管理体系的有效性；防范和化解经营 风险，确保业务的安全、稳健运行，促进经营目标的实现。 2、内部控制组织结构 平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部，是全行资产 托管业务的管理和运营部门，专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的 内部控制和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；取得 基金从业资格的人员符合监管要求；业务管理严格实行复核、审核、检查制度， 授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管， 制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息 由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生， 技术系统完整、独立。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用行业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行 法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行 例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金 管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象 及交易对手等内容进行合法合规性监督。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各 基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中 国证监会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理 人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金销售机构 1、场外直销机构 (1)直销中心 名称：上海东方证券资产管理有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路318号31层 办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼9层 法定代表人：潘鑫军 联系电话：（021）33315895 传真：（021）63326381 联系人：彭轶君 客服电话：4009200808 公司网址：www.dfham.com （2）网上交易系统 网上交易系统包括管理人公司网站（www.dfham.com)、东方红资产管理APP 和管理人指定且授权的电子交易平台。个人投资者可登录本公司网站 （www.dfham.com）、东方红资产管理APP和管理人指定且授权的电子交易平台， 在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金 网上交易的具体业务规则后，通过本公司网上交易系统办理开户、申购、赎回等 业务。 2、场外代销机构 （1）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系电话：021-38637673 联系人：张莉 客服电话：95511 公司网站：www.bank.pingan.com （2）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层－29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层－23层、25层－29层、32 层、36层、39层、40层 法定代表人：潘鑫军 联系电话：（021）63325888 联系人：黄静 客服电话：（021）95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （3）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195050 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （4）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 传真：（010）66107571 客户电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （5）上海银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号 法定代表人：金煜 联系电话：021-68475888 传真：021-68476111 联系人：王景斌 客服电话：95594 公司网站：www.bosc.cn （6）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 联系电话：010-63636235 传真：010-63636713 联系人：张谞 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com （7）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市北京东路689号 法定代表人：高国富 联系电话：（021）61618888 传真：（021）63230807 联系人：杨国平、吴蓉 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （8）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 公司地址：上海市徐汇区龙田路195号天华信息科技园南区3C座7楼（天天基 金） 法定代表人：其实 联系电话：021-54509988 传真：021-64385308 联系人：胡阅 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn （9）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 联系电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 联系人：童彩平 客服电话：4006788887 公司网站：www.zlfund.cn （10）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人：杨文斌 联系电话：（021）20211842 传真：(021) 68596916 联系人：高源 客服电话：4007009665 公司网站：www.ehowbuy.com （11）上海东证期货有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区浦电路 500 号上海期货大厦 14 层 办公地址： 上海市黄浦区中山南路 318 号 35 层 法定代表人： 卢大印 联系人： 张敏圆 联系电话： 021 - 63325888 - 4259 传真： 021 - 63326752 客服 电话： 400 - 885 - 9999 网址： www.dzqh.com.cn （ 12 ） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址： 北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401 办公地 址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 法定代表人：江卉 联系人： 韩锦星 客服电话： 400 - 098 - 8511 ( 个人业务 ) 、 400 - 088 - 8816 ( 企业业务 ) 公司网站： kenterui.jd.com （ 13 ） 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址 ：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法定代表人：肖雯 联系电话： 020 - 89629099 传真： 020 - 89629011 联系人：黄敏嫦 客户服务电话： 020 - 89629066 公司网站： www.yingmi.cn （ 14 ） 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312 - 15 单元 办公地址： 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 传真： 021 - 68880023 联系人：李雯 客服 电话： 400 - 021 - 8850 网址： www.harvestwm.cn （ 15 ） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B ， E 座 3 层 法定代表人：王常青 联系电话： 010 - 85130628 传真： 010 - 65182261 联系人：许梦园 客户服务电话：400 - 8888 - 108 公司网站：www.csc108. com （ 16 ）长江证券股份有限公司 注册地址： 湖北省武汉市新华路特 8 号 办公地址： 湖北省武汉市新华路特 8 号 法定代表人： 李新华 客服 电话： 955 79 网址： www.95579.com （ 17 ） 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：田国立 传真：010-66275654 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （18）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：彭纯 联系电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （19）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路154号 法定代表人：高建平 联系电话：021-52629999 联系人：李博 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金。 3、场内销售机构 本基金的场内销售机构为具有基金销售资格、并经深圳证券交易所和中国证 券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销 售业务的深圳证券交易所会员单位。 （二） 登记 机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：010-58598853 传真：010-58598907 联系人：赵亦清 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：陈颖华 经办律师：黎明、陈颖华 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507 单元01室 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼 法人代表：李丹 经办注册会计师：陈熹、叶尔甸 电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：乐美昊 六、基金的历史沿革 东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会2015年12月 17日《关于准予东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证 监许可[2015]2963号文）注册募集，基金管理人为上海东方证券资产管理有限公 司，基金托管人为平安银行股份有限公司。 东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金自2016年1月11日至2016年 1月12日进行公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。 经中国证监会书面确认，《东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》于2016年1月20日起正式生效。 根据《东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的约定， 《东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效后进入封闭 期，封闭期为三年（含三年），封闭期届满后转换为上市开放式基金（LOF）。 东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会2019 年1月22日《关于准予东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金变更注册 的批复》（证监许可[2019]119号文）变更注册。 东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金自2019年2月25日至2019年 3月19日召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于东方红睿轩沪港深灵 活配置混合型证券投资基金（LOF）转型及修改基金合同有关事项的议案》，该 基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。 自2019年4月24日起，《东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资 基金基金合同》生效，《东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金合 同》自同日起失效。 七、基金的存续 （一）基金份额的变更登记 根据原《东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金合同》失效当 日登记在册的基金份额持有人名册，进行基金份额更名及必要的信息变更。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人 或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披 露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出 解决方案。 基金合同生效后，每个开放期期满时，如发生以下情形之一的，则无须召开 持有人大会，基金合同将于该日次日终止运作并根据基金合同第二十部分的约定 进行基金财产清算：（1）基金资产净值低于5000万元的；（2）基金份额持有人 人数少于200人。 法律法规另有规定时，从其规定。 八、基金份额的上市交易 基金合同生效后，本基金的基金份额继续上市交易。 （一）上市交易的地点 深圳证券交易所 （二）上市交易的规则 本基金上市交易遵循《深圳证券交易所相关业务规则》及《深圳证券交易所 证券投资基金上市规则》等其他有关规定。 （三）上市交易的费用 本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。 （四）上市交易的行情揭示 本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情 发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。 （五）上市交易的登记 投资人T日买入成功后，登记机构在T日自动为投资人登记权益并办理登记手 续，投资人自T＋1日（含该日）后有权卖出该部分基金份额； 投资人T日卖出成功后，登记机构在T 日自动为投资人办理扣除权益的登记 手续。 （六）上市交易的停复牌 、暂停上市、恢复上市和终止上市 基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照法律法规及深圳证券交 易所的相关业务规则执行。 当基金发生深圳证券交易所相关业务规则规定的因不再具备上市条件而应 当终止上市的情形时，本基金将转型为非上市基金，除此之外，本基金的基金名 称，开放期和封闭期安排，基金费率，基金的投资范围和投资策略等均不变，无 需召开基金份额持有人大会。基金转型并终止上市后，对于本基金场内份额的处 理规则由基金管理人提前制定并公告。 （七）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规 则等相关规定内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，并按照新规定 执行，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。 （八）若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上 市交易的新功能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。 九、基金份额的申购、赎回与转换 本基金以定期开放方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。 （一）基金的封闭期 本基金的第一个封闭期的起始之日为基金合同生效日，结束之日为基金合同 生效日所对应的第三年年度对日前的倒数第一日。第二个封闭期的起始之日为第 一个开放期结束之日次日，结束之日为第二个封闭期起始之日所对应的第三年年 度对日前的倒数第一日，依此类推。年度对日指某一特定日期在后续日历年份中 的对应日期，如该对应日期为非工作日，则顺延至下一个工作日，若该日历年份 中不存在对应日期的，则顺延至该月最后一日的下一工作日。本基金在封闭期内 不办理申购与赎回业务，但投资人可通过深圳证券交易所转让基金份额。 （二）基金的开放期 本基金自封闭期结束之日的下一个工作日起进入开放期（即每个开放期首日 为每个封闭期起始之日的第三年年度对日，包括该工作日），期间可以办理申购、 赎回或其他业务。本基金每个开放期原则上不少于5个工作日且最长不超过20个 工作日，开放期的具体时间由基金管理人在上一个封闭期结束前公告说明。如在 开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》 暂停申购或赎回等业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回等业务的办理期 间并予以公告。 运作方式示例：假设本基金基金合同生效日为2019年3月10日，则第一个运 作周期为2019年3月10日至2022年3月9日。本基金的首个运作周期结束后即进入 首个开放期，为2022年3月10日起5至20个工作日。假设第一个开放期从2022年3 月10日至2022年3月22日，则本基金的第二个封闭期的起始日为2022年3月23日， 第二个封闭期的结束日为2025年3月22日（假设以上日期均非节假日）。以此类 推。 （三）申购和赎回期间 1.本基金的封闭期内投资人不能申购、赎回基金份额，但可通过深圳证券交 易所转让基金份额。 2.在本基金的开放期内，投资人方可进行基金份额的申购与赎回。 （四）申购与赎回场所 投资人办理场内申购与赎回业务的场所为具有基金销售业务资格，并经深圳 证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的，可通过深圳证券交易所交 易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位。 投资人办理场外申购与赎回业务的场所包括基金管理人和基金管理人委托 的场外代销机构。 投资人需使用中国证券登记结算有限责任公司基金账户办理场外申购、赎回 业务；投资人需使用深圳证券账户办理场内申购、赎回业务，其中，深圳证券账 户是指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交 易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。 本基金场内、场外代销机构名单将由基金管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构。 投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其委托的代销机构开通电 话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办 法由基金管理人另行公告。 （五）申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放期的开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海 证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，若该工作日为非港股通 交易日，则本基金不开放，但基金管理人根据法律法规、中国证监会、行业监管 及证券交易所的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。在封闭期内， 本基金不办理申购、赎回业务，但投资人可通过深圳证券交易所转让基金份额。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特 殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在 实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 除法律法规或《基金合同》另有约定外，本基金每个封闭期结束之后第一个 工作日起进入开放期，开始办理申购、赎回等业务。如在开放期内发生不可抗力 或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购或赎回等业务 的，基金管理人有权合理调整申购或赎回等业务的办理期间并予以公告。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人 应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人在开放期之外的日期不接受办理基金份额的申购、赎回或者转 换。本基金开放期内，投资人在交易时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请 且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或者转换价格为该开放期内下一 开 放日基金份额净值。在开放期最后一个工作日交易时间结束之后提出有关申请 的，将不予受理。 开放期以及开放期办理申购、赎回等业务的具体事宜见基金管理人届时发布 的相关公告。 （六）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额 净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、场外赎回遵循“先进先出”原则，即基金份额持有人在赎回基金份额， 基金管理人对该基金份额持有人的基金份额进行赎回处理时，申购确认日期在先 的基金份额先赎回，申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回 费率； 5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在对基金份额持有人无实质性 不利影响的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信 息披露办法》的有关规定在指定媒介公告； 6、本基金的场内申购、赎回等业务，按照深圳证券交易所、中国证券登记 结算有限责任公司的相关业务规则执行。若相关法律法规、中国证监会、深圳证 券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务等规则有新的 规定，按新规定执行。 （七）申购与赎回的程序 1、申购和赎回申请的提出 投资人必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金 销售机构提出申购或赎回的申请。 投资者申购本基金时，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。 投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。 投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。基 金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。 2、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T日)，正常情况下，基金管理人或其委托的登记机构在T+1日内为 投资人对该交易的有效性进行确认。 T日提交的有效申请，投资人应在T＋2日后（包括该日）及时到销售网点柜 台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况， 否则，如因申请未得到基 金登记机构的确认而造成的损失，由投资者自行承担。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表 销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以基金登记机构的确认 结果为准。 3、申购和赎回申请的款项支付 基金申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不 成功。若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者银行账户。基金份额持有人 赎回申请确认后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份 额持有人银行账户。遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故 障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影 响业务处理流程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或基金 合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同有关条款处理。 （八）申购和赎回的数额限制 1、申购金额的限制 通过本公司直销中心及网上交易系统申购本基金的单笔最低金额为10元人 民币（含申购费）；通过场外代销机构申购本基金的单笔最低金额为1,000元人 民币（含申购费）。基金管理人可根据市场情况，调整本基金首次申购的最低金 额。 通过场内销售机构申购本基金的单笔最低金额为1,000元人民币（含申购 费），且申购金额应当为1元的整数倍。 投资者可多次申购，但单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%， 或者变相规避50%集中度的情形时，基金管理人有权对该等申购申请进行部分确 认或拒绝接受该等申购申请。 2、基金份额持有人在场外销售机构赎回时，每次对本基金的赎回申请不得 低于1份基金份额。本基金基金份额持有人每个基金交易账户的最低份额余额为1 份。在开放期内，基金份额持有人因赎回、转换、跨系统转托管等原因导致其单 个基金交易账户内剩余的基金份额低于1份时，登记系统可对该剩余的基金份额（未完）  |