[三季报]西南证券:2019年第三季度报告
原标题:西南证券:2019年第三季度报告 公司代码：600369 公司简称：西南证券 西南证券股份有限公司 2019年第三季度报告 目录 一、 重要提示 ............................................................. 3 二、 公司基本情况 ......................................................... 3 三、 重要事项 ............................................................. 5 四、 附录 ................................................................. 8 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人廖庆轩、主管会计工作负责人吴坚及会计机构负责人（会计主管人员）叶平 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减(%) 总资产 67,262,903,090.30 63,695,216,062.07 5.60 归属于上市公司股东的净资产 19,171,348,586.86 18,595,408,453.08 3.10 年初至报告期末 （1-9月） 上年初至上年报告期末 （1-9月） 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额 591,978,044.06 2,438,191,135.29 -75.72 年初至报告期末 （1-9月） 上年初至上年报告期末 （1-9月） 比上年同期增减（%） 营业收入 2,331,210,913.48 2,044,265,227.75 14.04 归属于上市公司股东的净利润 671,948,400.64 296,983,753.59 126.26 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 653,379,691.44 241,910,281.24 170.09 加权平均净资产收益率（%） 3.55 1.55 增加2.00个百分点 基本每股收益（元/股） 0.12 0.05 140.00 稀释每股收益（元/股） 0.12 0.05 140.00 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 （7－9月） 年初至报告期末金额 （1-9月） 非流动资产处置损益 82,922.28 272,371.18 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 552,378.41 28,615,687.08 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -390,895.89 -4,386,223.46 其他符合非经常性损益定义的损益项目 8,212.64 55,837.09 所得税影响额 -37,828.02 -5,988,962.69 合计 214,789.42 18,568,709.20 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情 况表 单位：股 股东总数（户） 153,511 前十名股东持股情况 股东名称（全称） 期末持股数量 比例(%) 持有有限 售条件股 份数量 质押或冻结情况 股东性质 股份 状态 数量 重庆渝富资产经营管理集团有限公司 1,523,443,610 26.99 - 无 - 国有法人 重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司 400,500,000 7.09 - 无 - 国有法人 重庆市城市建设投资（集团）有限公司 339,293,065 6.01 - 质押 158,060,000 国有法人 中国建银投资有限责任公司 328,427,012 5.82 - 无 - 国有法人 重庆高速公路集团有限公司 300,000,000 5.31 - 无 - 国有法人 中国证券金融股份有限公司 112,337,834 1.99 - 无 - 未知 招商财富－招商银行－渝富4号专项资产管理计划 107,218,242 1.90 - 无 - 其他 重庆市水务资产经营有限公司 100,000,000 1.77 - 无 - 国有法人 重庆国际信托股份有限公司 88,738,868 1.57 - 无 - 境内非国 有法人 中央汇金资产管理有限责任公司 62,392,600 1.11 - 无 - 国有法人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 重庆渝富资产经营管理集团有限公司 1,523,443,610 人民币普通股 1,523,443,610 重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司 400,500,000 人民币普通股 400,500,000 重庆市城市建设投资（集团）有限公司 339,293,065 人民币普通股 339,293,065 中国建银投资有限责任公司 328,427,012 人民币普通股 328,427,012 重庆高速公路集团有限公司 300,000,000 人民币普通股 300,000,000 中国证券金融股份有限公司 112,337,834 人民币普通股 112,337,834 招商财富－招商银行－渝富4号专项资产管理计划 107,218,242 人民币普通股 107,218,242 重庆市水务资产经营有限公司 100,000,000 人民币普通股 100,000,000 重庆国际信托股份有限公司 88,738,868 人民币普通股 88,738,868 中央汇金资产管理有限责任公司 62,392,600 人民币普通股 62,392,600 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，重庆渝富资产经营管理集团有限公司通过招商财富－招商银行－ 渝富4号专项资产管理计划增持公司股份；中国建银投资有限责任公司、中央 汇金资产管理有限责任公司具有同一控股股东，除此之外，公司未知其他股东 之间的关联关系或一致行动关系。 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持 股情况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 2019年9月30日 2018年12月31日 增减率(%) 变动说明 存出保证金 819,880,238.62 583,244,152.71 40.57 交易保证金增加 应收利息 不适用 675,472,048.73 不适用 财务报表列报项目调整 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 不适用 27,115,564,078.34 不适用 实施新金融工具准则影响 交易性金融资产 19,120,096,358.74 不适用 不适用 实施新金融工具准则影响 可供出售金融资产 不适用 6,364,865,695.37 不适用 实施新金融工具准则影响 其他债权投资 11,574,250,255.29 不适用 不适用 实施新金融工具准则影响 其他权益工具投资 3,252,996,607.69 不适用 不适用 实施新金融工具准则影响 应付短期融资款 1,366,378,013.06 2,341,310,000.00 -41.64 短期收益凭证到期偿还 交易性金融负债 477,728,352.09 不适用 不适用 实施新金融工具准则影响 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融负债 不适用 1,941,785,823.23 不适用 实施新金融工具准则影响 应付款项 62,655,259.75 32,100,748.10 95.18 应付清算款增加 应付利息 不适用 323,901,240.46 不适用 财务报表列报项目调整 递延所得税负债 61,741,262.77 13,490,413.70 357.67 公允价值变动浮盈所致 其他综合收益 117,870,053.60 -328,397,141.19 不适用 会计政策变更及其他权益工具 投资本期浮盈所致 项目 2019年1-9月 2018年1-9月 增减率(%) 变动说明 利息净收入 127,438,970.07 -131,653,842.55 不适用 新增其他债权投资利息收入 其他收益 28,671,524.17 81,018,391.87 -64.61 政府补助减少 公允价值变动收益 598,786,513.19 73,163,420.02 718.42 交易性金融资产浮盈增加 其他业务收入 79,686,525.09 219,826,547.06 -63.75 子公司大宗商品交易收入减少 资产减值损失 不适用 242,894,550.75 不适用 实施新金融工具准则影响 信用减值损失 29,385,235.68 不适用 不适用 实施新金融工具准则影响 其他资产减值损失 15,413,405.23 不适用 不适用 实施新金融工具准则影响 其他业务成本 78,039,469.60 223,810,016.16 -65.13 子公司大宗商品交易成本减少 所得税费用 116,276,166.37 52,485,877.89 121.54 应纳税所得额增加 其他综合收益的税后净额 91,824,494.75 -379,225,182.40 不适用 其他权益工具投资本期浮盈 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 3.2.1 非公开发行股票事宜 2019年8月22日和2019年9月20日，公司分别召开第八届董事会第二十五次会议和 2019年度第二次临时股东大会，审议通过《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》等 相关事项，公司拟向重庆渝富资产经营管理集团有限公司、重庆市城市建设投资（集团）有 限公司、重庆市地产集团有限公司、重庆发展投资有限公司非公开发行不超过10亿股（含） A股股票，募集资金总额不超过70亿元人民币（含）。有关内容详见2019年8月24日和 2019年9月21日公司刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《第八届 董事会第二十五次会议决议公告》、《非公开发行A股股票预案》及《2019年第二次临时 股东大会决议公告》等。 3.2.2 实施2018年度利润分配 2019年8月1日，公司公告2018年年度权益分派相关事项，公司2018年度红利已于 2019年8月8日发放。有关内容详见2019年8月1日公司刊载于上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）的《2018年年度权益分派实施公告》。 3.2.3 获准撤销证券营业部 报告期内，中国证券监督管理委员会云南监管局、浙江监管局、安徽监管局相继批复核 准公司撤销富民环城南路、萧山市心北路、淮南龙湖中路证券营业部。有关内容详见2019 年9月17日、2019年10月9日公司刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn） 的《关于获准撤销证券营业部的公告》。 3.2.4 诉讼仲裁及其进展情况 报告期内，公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》规定的涉案金额超过1,000 万元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项，其他涉案 金额超过1,000万元的诉讼、仲裁及进展情况如下： (1)报告期内，公司相继收到重庆市第一中级人民法院、重庆市江北区人民法院的《受 理案件通知书》，分别对公司申请安徽省外经建设（集团）有限公司就安徽省外经建设（集 团）有限公司公开发行2016年公司债券（第二期）（债券简称：16皖经02）未能根据约定 履行回售义务承担违约责任，申请同益实业集团有限公司就同益实业集团有限责任公司 2016年公司债券（债券简称：16同益债）未能根据约定履行回售义务承担违约责任立案受 理。有关内容详见2019年9月7日、2019年9月19日公司刊载于上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）的《关于公司涉及诉讼的公告》。 (2)2015年1月，重庆仲裁委员会裁决被申请人蔡开坚向公司偿还融资本金11,700万 元以及相关利息、违约金、律师费，公司对被申请人质押的3,700万股“中捷股份”（股票 代码002021）享有优先受偿权。2019年10月8日，浙江省玉环市人民法院作出裁定，裁定 将蔡开坚所有的中捷资源3,700万股股票作价1.332亿元，交付公司抵偿重庆仲裁委员会裁 决确认的部分债务1.332亿元，现股票已过户至公司名下。 (3)2018年9月，深圳市福田区人民法院作出民事裁定书，同意公司拍卖、变卖被申请 人罗伟广质押给公司的2,128.71万股“金刚玻璃”（股票代码300093），在融资本金8,950 万元、利息、违约金以及律师费范围内享有优先受偿权。2019年8月13日，深圳福田法院、 广东汕头法院在淘宝网拍卖罗伟广持有的合计2,256.50万股“金刚玻璃”股票，拍卖金额 合计1.69亿元。2019年9月19日，公司收到所有债权合计金额1.18亿元，法院已出具结 案通知书，该案件已结案。 (4)公司全资子公司重庆西证小额贷款有限公司2016年7月向重庆市渝北区人民法院提 起诉讼，请求法院判令邓刚、邓丽娟、邓苏轩、吴开平、赵红浪、重庆蓥林科技发展有限公 司六保证人连带支付重庆公信科技发展（集团）有限公司所欠西证小贷的借款本金1,000 万元、利息、罚息及复利。2016年9月，渝北区人民法院一审判定邓刚、邓丽娟、邓苏轩、 吴开平、赵红浪、重庆蓥林科技发展有限司等六位保证人对本笔贷款的本金、利息、复利及 罚息承担连带清偿责任。目前该案已进入执行阶段，现已收回本金69.5万元。 (5)截至目前，投资者因鞍山重型矿山机器股份有限公司重组项目诉公司证券虚假陈述 责任纠纷未诀诉讼案件共计93起，涉及金额约3,202万元，案件均处于一审审理阶段。 (6)除上述情况外，其他涉案金额超过1,000万元的诉讼、仲裁及进展情况详见公司2019 年半年度报告。 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用 √不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变 动的警示及原因说明 □适用 √不适用 公司名称 西南证券股份有限公司 董事长、法定代表人 廖庆轩 日期 2019年10月30日 四、 附录 4.1 财务报表 合并资产负债表 2019年9月30日 编制单位:西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2019年9月30日 2018年12月31日 资产： 货币资金 13,497,227,965.59 10,509,698,812.72 其中：客户资金存款 9,182,700,835.44 7,047,317,504.84 结算备付金 3,137,049,561.86 3,276,097,164.20 其中：客户备付金 1,641,715,709.69 2,187,230,146.51 融出资金 9,624,238,001.50 8,489,617,468.51 衍生金融资产 1,253,479.57 6,300,485.44 存出保证金 819,880,238.62 583,244,152.71 应收款项 36,610,683.53 52,226,037.05 应收利息 675,472,048.73 买入返售金融资产 1,718,008,792.29 2,140,370,993.16 金融投资： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 27,115,564,078.34 交易性金融资产 19,120,096,358.74 可供出售金融资产 6,364,865,695.37 其他债权投资 11,574,250,255.29 其他权益工具投资 3,252,996,607.69 长期股权投资 1,921,434,506.26 1,846,765,396.05 投资性房地产 33,113,001.96 35,718,006.80 固定资产 297,416,527.85 313,507,532.74 在建工程 485,981,482.74 393,096,465.98 无形资产 158,114,287.39 175,520,246.72 商誉 193,680,454.53 203,817,916.19 递延所得税资产 409,241,949.49 435,023,792.13 其他资产 982,308,935.40 1,078,309,769.23 资产总计 67,262,903,090.30 63,695,216,062.07 负债： 应付短期融资款 1,366,378,013.06 2,341,310,000.00 拆入资金 410,206,388.90 500,000,000.00 交易性金融负债 477,728,352.09 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 1,941,785,823.23 衍生金融负债 1,691,539.87 4,158,573.50 卖出回购金融资产款 16,392,216,296.98 16,608,204,000.00 代理买卖证券款 10,806,321,264.22 8,678,011,388.98 应付职工薪酬 963,711,745.46 802,446,061.81 应交税费 100,446,936.12 81,001,335.61 应付款项 62,655,259.75 32,100,748.10 应付利息 323,901,240.46 应付债券 16,519,283,230.69 13,237,045,789.14 递延所得税负债 61,741,262.77 13,490,413.70 其他负债 173,009,933.15 154,795,529.59 负债合计 47,335,390,223.06 44,718,250,904.12 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 5,645,109,124.00 5,645,109,124.00 资本公积 7,768,259,719.03 7,768,259,719.03 其他综合收益 117,870,053.60 -328,397,141.19 盈余公积 973,950,384.65 1,023,127,927.72 一般风险准备 1,870,920,780.90 1,969,275,867.04 未分配利润 2,795,238,524.68 2,518,032,956.48 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 19,171,348,586.86 18,595,408,453.08 少数股东权益 756,164,280.38 381,556,704.87 所有者权益（或股东权益）合计 19,927,512,867.24 18,976,965,157.95 负债和所有者权益（或股东权益）总计 67,262,903,090.30 63,695,216,062.07 法定代表人：廖庆轩 主管会计工作负责人：吴坚 会计机构负责人：叶平 母公司资产负债表 2019年9月30日 编制单位:西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2019年9月30日 2018年12月31日 资产： 货币资金 10,905,962,571.66 7,967,899,950.11 其中：客户资金存款 8,782,503,397.99 6,503,465,243.90 结算备付金 2,916,092,942.83 2,947,926,049.66 其中：客户备付金 1,402,965,450.78 1,864,585,840.09 融出资金 9,190,032,418.11 7,734,032,121.62 衍生金融资产 1,253,479.57 6,300,485.44 存出保证金 238,787,778.28 263,832,089.91 应收款项 24,431,636.51 43,603,630.04 应收利息 588,545,714.83 买入返售金融资产 1,502,971,394.46 1,910,265,980.61 金融投资： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 23,773,387,638.19 交易性金融资产 16,121,092,998.27 可供出售金融资产 5,590,832,923.82 其他债权投资 11,574,250,255.29 其他权益工具投资 3,252,996,607.69 长期股权投资 5,868,410,863.35 5,869,164,355.94 投资性房地产 29,385,196.91 31,392,542.59 固定资产 290,740,861.89 306,697,098.18 在建工程 485,981,482.74 393,096,465.98 无形资产 153,290,783.22 169,902,822.76 递延所得税资产 325,398,637.80 354,259,206.87 其他资产 238,530,765.59 470,411,675.92 资产总计 63,119,610,674.17 58,421,550,752.47 负债： 应付短期融资款 1,366,378,013.06 2,341,310,000.00 拆入资金 410,206,388.90 500,000,000.00 衍生金融负债 4,158,573.50 卖出回购金融资产款 16,392,216,296.98 16,608,204,000.00 代理买卖证券款 9,762,816,669.85 7,986,059,782.80 应付职工薪酬 921,235,243.53 733,334,109.73 应交税费 96,576,167.09 61,115,713.25 应付款项 37,114,980.38 27,612,718.53 应付利息 309,998,219.07 应付债券 15,068,525,960.26 11,532,420,892.96 递延所得税负债 46,886,584.84 13,390,722.03 其他负债 142,505,375.74 128,544,200.64 负债合计 44,244,461,680.63 40,246,148,932.51 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 5,645,109,124.00 5,645,109,124.00 资本公积 7,768,259,719.03 7,768,259,719.03 其他综合收益 57,163,023.73 -434,316,726.47 盈余公积 973,950,384.65 1,023,127,927.72 一般风险准备 1,870,920,780.90 1,969,275,867.04 未分配利润 2,559,745,961.23 2,203,945,908.64 所有者权益（或股东权益）合计 18,875,148,993.54 18,175,401,819.96 负债和所有者权益（或股东权益）总计 63,119,610,674.17 58,421,550,752.47 法定代表人：廖庆轩 主管会计工作负责人：吴坚 会计机构负责人：叶平 合并利润表 2019年1—9月 编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2019年第三季度 （7-9月） 2018年第三季度 （7-9月） 2019年前三季度 （1-9月） 2018年前三季度 （1-9月） 一、营业总收入 621,392,590.43 519,930,314.14 2,331,210,913.48 2,044,265,227.75 利息净收入 19,288,479.07 -68,993,604.26 127,438,970.07 -131,653,842.55 其中：利息收入 467,179,730.51 323,859,379.37 1,367,295,619.43 987,609,399.30 利息支出 447,891,251.44 392,852,983.63 1,239,856,649.36 1,119,263,241.85 手续费及佣金净收入 233,396,742.11 236,419,784.20 741,160,770.49 888,481,623.79 其中：经纪业务手续费净收入 130,507,025.88 115,361,032.73 468,387,142.89 398,970,297.79 投资银行业务手续费净收入 81,230,821.11 73,731,643.17 217,445,045.70 343,869,083.50 资产管理业务手续费净收入 20,383,685.96 15,888,582.94 47,615,446.33 73,604,389.42 投资收益（损失以“-”号填列） 215,403,674.48 107,232,060.98 755,259,396.36 970,480,080.78 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 18,088,676.31 30,912,415.14 177,759,006.76 157,149,043.64 其他收益 560,591.05 2,330,145.56 28,671,524.17 81,018,391.87 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 148,579,841.63 133,459,508.85 598,786,513.19 73,163,420.02 汇兑收益（损失以“-”号填列） -3,203,808.68 725,153.52 -65,157.07 -56,985,265.81 其他业务收入 7,284,148.49 108,681,651.80 79,686,525.09 219,826,547.06 资产处置收益（损失以“－”号填列） 82,922.28 75,613.49 272,371.18 -65,727.41 二、营业总支出 386,218,292.40 537,045,541.85 1,554,577,057.52 1,687,146,463.56 税金及附加 6,503,838.52 4,855,787.60 17,164,498.63 18,719,575.40 业务及管理费 394,402,759.28 424,383,131.03 1,414,574,448.38 1,201,722,321.25 资产减值损失 -1,082,631.63 242,894,550.75 信用减值损失 -20,831,019.49 29,385,235.68 其他资产减值损失 15,413,405.23 其他业务成本 6,142,714.09 108,889,254.85 78,039,469.60 223,810,016.16 三、营业利润（亏损以“-” 号填列） 235,174,298.03 -17,115,227.71 776,633,855.96 357,118,764.19 加：营业外收入 33,243.86 74,570.63 312,201.07 142,462.61 减：营业外支出 424,139.75 4,027,408.76 4,698,424.53 4,538,320.78 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 234,783,402.14 -21,068,065.84 772,247,632.50 352,722,906.02 减：所得税费用 57,808,198.93 -5,893,802.30 116,276,166.37 52,485,877.89 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 176,975,203.21 -15,174,263.54 655,971,466.13 300,237,028.13 （一）按经营持续性分类 176,975,203.21 -15,174,263.54 655,971,466.13 300,237,028.13 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 176,975,203.21 -15,174,263.54 655,971,466.13 292,648,000.37 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） 7,589,027.76 （二）按所有权归属分类 176,975,203.21 -15,174,263.54 655,971,466.13 300,237,028.13 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-” 号填列） 181,451,876.95 -7,707,337.71 671,948,400.64 296,983,753.59 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） -4,476,673.74 -7,466,925.83 -15,976,934.51 3,253,274.54 六、其他综合收益的税后净额 -1,884,387.28 40,814,084.70 91,824,494.75 -379,225,182.40 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -2,477,358.05 38,430,850.88 90,949,081.25 -380,667,801.63 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 -36,344,879.57 74,076,455.32 -11,149,538.06 1.重新计量设定受益计划变动额 -1,223,153.33 -11,149,538.06 2.其他权益工具投资公允价值变动 -36,344,879.57 75,299,608.65 （二）将重分类进损益的其他综合收益 33,867,521.52 38,430,850.88 16,872,625.93 -369,518,263.57 1.权益法下可转损益的其他综合收益 210,092.90 218,849.19 2.其他债权投资公允价值变动 13,920,746.12 -3,489,166.65 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 25,862,752.31 -385,270,444.96 4.其他债权投资信用损失准备 544,026.06 -768,207.23 5.外币财务报表折算差额 19,402,749.34 12,568,098.57 20,919,906.91 15,533,332.20 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 592,970.77 2,383,233.82 875,413.50 1,442,619.23 七、综合收益总额 175,090,815.93 25,639,821.16 747,795,960.88 -78,988,154.27 归属于母公司所有者的综合收益总额 178,974,518.90 30,723,513.17 762,897,481.89 -83,684,048.04 归属于少数股东的综合收益总额 -3,883,702.97 -5,083,692.01 -15,101,521.01 4,695,893.77 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 0.03 0.00 0.12 0.05 （二）稀释每股收益(元/股) 0.03 0.00 0.12 0.05 法定代表人：廖庆轩 主管会计工作负责人：吴坚 会计机构负责人：叶平 母公司利润表 2019年1—9月 编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2019年第三季度 （7-9月） 2018年第三季度 （7-9月） 2019年前三季度 （1-9月） 2018年前三季度 （1-9月） 一、营业总收入 602,212,993.79 419,063,644.79 2,331,123,655.54 1,784,650,377.13 利息净收入 51,696,141.34 -94,825,484.93 166,556,676.90 -180,739,138.07 其中：利息收入 423,064,634.16 252,821,610.17 1,235,155,517.33 835,940,950.82 利息支出 371,368,492.82 347,647,095.10 1,068,598,840.43 1,016,680,088.89 手续费及佣金净收入 220,496,959.06 203,330,461.01 704,120,450.55 786,306,403.26 其中：经纪业务手续费净收入 122,162,623.60 105,051,413.68 449,248,235.86 378,145,233.30 投资银行业务手续费净收入 76,131,058.83 76,224,386.56 199,571,676.12 316,361,477.43 资产管理业务手续费净收入 21,463,128.63 21,258,970.89 51,094,249.49 89,454,769.23 投资收益（损失以”－”号填列） 165,860,053.61 180,699,201.32 806,467,420.46 1,024,564,660.21 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 18,088,676.31 30,912,415.14 177,759,006.76 157,149,043.64 其他收益 307,672.75 1,234,762.12 25,519,938.51 77,440,343.32 公允价值变动收益（损失以”－”号填列） 159,918,651.84 127,344,724.02 624,187,791.71 74,731,074.66 汇兑收益（损失以”－”号填列） 793,601.18 1,202,192.29 863,919.26 1,532,493.61 其他业务收入 3,056,991.73 3,135,086.97 696,667.02 资产处置收益（损失以“－”号填列） 82,922.28 77,788.96 272,371.18 117,873.12 二、营业总支出 339,764,665.81 367,346,635.48 1,352,206,693.57 1,340,885,583.88 税金及附加 6,074,805.12 4,497,667.01 16,027,424.95 17,306,566.34 业务及管理费 349,964,438.66 363,249,754.79 1,272,628,566.39 1,022,787,654.56 资产减值损失 -1,543,495.60 293,720,096.66 信用减值损失 -16,960,118.66 -13,925,355.59 其他资产减值损失 75,422,602.80 其他业务成本 685,540.69 1,142,709.28 2,053,455.02 7,071,266.32 三、营业利润（亏损以”－”号填列） 262,448,327.98 51,717,009.31 978,916,961.97 443,764,793.25 加：营业外收入 22,310.80 1,740.34 50,378.96 54,902.02 减：营业外支出 424,139.75 3,722,323.03 4,498,366.62 4,178,187.88 四、利润总额（亏损总额以”－”号填列） 262,046,499.03 47,996,426.62 974,468,974.31 439,641,507.39 减：所得税费用 60,989,455.66 4,271,002.88 95,651,987.86 55,022,166.53 五、净利润（净亏损以”－”号填列） 201,057,043.37 43,725,423.74 878,816,986.45 384,619,340.86 （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 201,057,043.37 43,725,423.74 878,816,986.45 384,619,340.86 六、其他综合收益的税后净额 -21,880,107.39 17,768,798.65 70,029,174.34 -395,736,769.33 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 -36,344,879.57 74,076,455.32 -11,149,538.06 1．重新计量设定受益计划变动额 -1,223,153.33 -11,149,538.06 2．其他权益工具投资公允价值变动 -36,344,879.57 75,299,608.65 （二）将重分类进损益的其他综合收益 14,464,772.18 17,768,798.65 -4,047,280.98 -384,587,231.27 1.权益法下可转损益的其他综合收益 210,092.90 218,849.19 2.其他债权投资公允价值变动 13,920,746.12 -3,489,166.65 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 17,768,798.65 -384,806,080.46 4.其他债权投资信用损失准备 544,026.06 -768,207.23 七、综合收益总额 179,176,935.98 61,494,222.39 948,846,160.79 -11,117,428.47 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 法定代表人：廖庆轩 主管会计工作负责人：吴坚 会计机构负责人：叶平 合并现金流量表 2019年1—9月 编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2019年前三季度 （1-9月） 2018年前三季度 （1-9月） 一、经营活动产生的现金流量： 收取利息、手续费及佣金的现金 2,036,339,614.50 2,240,540,363.46 拆入资金净增加额 300,000,000.00 回购业务资金净增加额 238,275,754.88 7,279,144,389.81 融出资金净减少额 422,893,744.44 代理买卖证券收到的现金净额 2,128,309,875.24 收到其他与经营活动有关的现金 341,801,004.70 391,661,382.98 经营活动现金流入小计 4,744,726,249.32 10,634,239,880.69 为交易目的而持有的金融资产净增加额 81,015,005.69 4,513,317,854.84 拆入资金净减少额 90,000,000.00 融出资金净增加额 1,033,903,358.17 代理买卖证券支付的现金净额 733,713,842.09 支付利息、手续费及佣金的现金 813,594,859.73 717,510,340.72 支付给职工及为职工支付的现金 902,718,007.74 1,020,504,643.33 支付的各项税费 185,885,771.06 337,117,747.34 支付其他与经营活动有关的现金 1,045,631,202.87 873,884,317.08 经营活动现金流出小计 4,152,748,205.26 8,196,048,745.40 经营活动产生的现金流量净额 591,978,044.06 2,438,191,135.29 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 1,792,117,459.45 491,514,479.92 取得投资收益收到的现金 523,377,215.47 145,626,499.45 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 677,131.22 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 59,231,909.85 收到其他与投资活动有关的现金 927,053.21 投资活动现金流入小计 2,316,171,806.14 697,299,942.43 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 147,273,552.82 80,237,479.61 投资活动现金流出小计 147,273,552.82 80,237,479.61 投资活动产生的现金流量净额 2,168,898,253.32 617,062,462.82 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 428,349,346.05 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 428,349,346.05 发行债券收到的现金 12,499,326,662.57 7,457,993,971.04 筹资活动现金流入小计 12,927,676,008.62 7,457,993,971.04 偿还债务支付的现金 10,588,371,550.00 9,590,920,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 768,494,076.56 883,650,629.38 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 3,855,110.46 支付其他与筹资活动有关的现金 1,507,771,865.38 2,141,014,346.23 筹资活动现金流出小计 12,864,637,491.94 12,615,584,975.61 筹资活动产生的现金流量净额 63,038,516.68 -5,157,591,004.57 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 24,566,736.47 28,046,793.56 五、现金及现金等价物净增加额 2,848,481,550.53 -2,074,290,612.90 加：期初现金及现金等价物余额 13,785,795,976.92 15,943,225,080.65 六、期末现金及现金等价物余额 16,634,277,527.45 13,868,934,467.75 法定代表人：廖庆轩 主管会计工作负责人：吴坚 会计机构负责人：叶平 母公司现金流量表 2019年1—9月 编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2019年前三季度 （1-9月） 2018年前三季度 （1-9月） 一、经营活动产生的现金流量： 收取利息、手续费及佣金的现金 1,848,433,602.82 1,848,383,209.91 拆入资金净增加额 300,000,000.00 回购业务资金净增加额 275,890,742.33 6,973,311,620.67 融出资金净减少额 792,919,413.47 代理买卖证券收到的现金净额 1,776,756,887.05 收到其他与经营活动有关的现金 255,511,300.87 271,337,233.74 经营活动现金流入小计 4,156,592,533.07 10,185,951,477.79 为交易目的而持有的金融资产净增加额 1,698,128,250.06 7,189,244,748.42 拆入资金净减少额 90,000,000.00 融出资金净增加额 1,354,016,532.78 代理买卖证券支付的现金净额 660,184,426.74 支付利息、手续费及佣金的现金 710,994,533.67 676,658,094.44 支付给职工及为职工支付的现金 790,466,081.92 847,513,711.80 支付的各项税费 165,935,441.04 297,372,086.42 支付其他与经营活动有关的现金 401,900,031.60 904,606,000.19 经营活动现金流出小计 5,211,440,871.07 10,575,579,068.01 经营活动产生的现金流量净额 -1,054,848,338.00 -389,627,590.22 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 1,742,055,996.92 1,043,040,617.22 取得投资收益收到的现金 808,378,392.96 132,144,843.58 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 535,198.99 收到其他与投资活动有关的现金 743,087.49 投资活动现金流入小计 2,550,969,588.87 1,175,928,548.29 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 141,163,592.71 74,695,583.35 投资活动现金流出小计 141,163,592.71 74,695,583.35 投资活动产生的现金流量净额 2,409,805,996.16 1,101,232,964.94 三、筹资活动产生的现金流量： 发行债券收到的现金 11,128,810,000.00 5,956,250,000.00 筹资活动现金流入小计 11,128,810,000.00 5,956,250,000.00 偿还债务支付的现金 8,874,970,000.00 8,090,920,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 706,298,844.36 827,341,086.69 筹资活动现金流出小计 9,581,268,844.36 8,918,261,086.69 筹资活动产生的现金流量净额 1,547,541,155.64 -2,962,011,086.69 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 3,730,700.92 7,491,976.55 五、现金及现金等价物净增加额 2,906,229,514.72 -2,242,913,735.42 加：期初现金及现金等价物余额 10,915,825,999.77 13,320,372,627.64 六、期末现金及现金等价物余额 13,822,055,514.49 11,077,458,892.22 法定代表人：廖庆轩 主管会计工作负责人：吴坚 会计机构负责人：叶平 4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表 相关项目情况 √适用 □不适用 合并资产负债表 单位:元 币种:人民币 项目 2018年12月31日 2019年1月1日 调整数 资产： 货币资金 10,509,698,812.72 10,509,698,812.72 其中：客户资金存款 7,047,317,504.84 7,047,317,504.84 结算备付金 3,276,097,164.20 3,276,097,164.20 其中：客户备付金 2,187,230,146.51 2,187,230,146.51 融出资金 8,489,617,468.51 8,559,209,293.23 69,591,824.72 衍生金融资产 6,300,485.44 6,300,485.44 存出保证金 583,244,152.71 583,244,152.71 应收款项 52,226,037.05 52,226,037.05 应收利息 675,472,048.73 -675,472,048.73 买入返售金融资产 2,140,370,993.16 2,086,863,461.70 -53,507,531.46 金融投资： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 27,115,564,078.34 -27,115,564,078.34 交易性金融资产 17,757,776,032.47 17,757,776,032.47 可供出售金融资产 6,364,865,695.37 -6,364,865,695.37 其他债权投资 14,029,225,758.72 14,029,225,758.72 其他权益工具投资 2,450,423,220.74 2,450,423,220.74 长期股权投资 1,846,765,396.05 1,846,765,396.05 投资性房地产 35,718,006.80 35,718,006.80 固定资产 313,507,532.74 313,507,532.74 在建工程 393,096,465.98 393,096,465.98 无形资产 175,520,246.72 175,520,246.72 商誉 203,817,916.19 203,817,916.19 递延所得税资产 435,023,792.13 436,210,979.22 1,187,187.09 其他资产 1,078,309,769.23 1,004,297,890.23 -74,011,879.00 资产总计 63,695,216,062.07 63,719,998,852.91 24,782,790.84 负债： 应付短期融资款 2,341,310,000.00 2,382,302,920.54 40,992,920.54 拆入资金 500,000,000.00 500,522,222.16 522,222.16 交易性金融负债 1,941,785,823.23 1,941,785,823.23 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 1,941,785,823.23 -1,941,785,823.23 衍生金融负债 4,158,573.50 4,158,573.50 卖出回购金融资产款 16,608,204,000.00 16,643,032,729.05 34,828,729.05 代理买卖证券款 8,678,011,388.98 8,678,011,388.98 应付职工薪酬 802,446,061.81 802,446,061.81 应交税费 81,001,335.61 81,001,335.61 应付款项 32,100,748.10 32,100,748.10 应付利息 323,901,240.46 -323,901,240.46 应付债券 13,237,045,789.14 13,484,603,157.85 247,557,368.71 递延所得税负债 13,490,413.70 1,144,049.99 -12,346,363.71 其他负债 154,795,529.59 154,795,529.59 负债合计 44,718,250,904.12 44,705,904,540.41 -12,346,363.71 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 5,645,109,124.00 5,645,109,124.00 资本公积 7,768,259,719.03 7,768,259,719.03 其他综合收益 -328,397,141.19 17,500,113.72 345,897,254.91 盈余公积 1,023,127,927.72 973,950,384.65 -49,177,543.07 一般风险准备 1,969,275,867.04 1,870,920,780.90 -98,355,086.14 未分配利润 2,518,032,956.48 2,302,064,256.39 -215,968,700.09 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 18,595,408,453.08 18,577,804,378.69 -17,604,074.39 少数股东权益 381,556,704.87 436,289,933.81 （未完）  |