东吴移动：东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新—2019年2号
原标题:东吴基金管理有限公司:东吴移动：东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新—2019年2号 东吴 移动互联 灵活配置 混合型 证券投资基金招募说明书 更新 — 东吴基金管理有限公司 2019 年 2 号 基金管理人：东吴基金管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 目录 【重要提示】 ................................ ............................. 1 一、绪言 ................................ ................................ . 3 二、释义 ................................ ................................ . 4 三、基金管理人 ................................ ........................... 8 四、基金托管人 ................................ .......................... 17 五、相关服务机构 ................................ ........................ 22 六、基金的募集 ................................ .......................... 38 七、基金合同的生效 ................................ ...................... 39 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ................ 40 九、基金的投资 ................................ .......................... 52 十、基金的业绩 ................................ .......................... 62 十一、基金财产 ................................ .......................... 65 十二、基金资产的估值 ................................ .................... 66 十三、基金的收益分配 ................................ .................... 70 十四、基金费用与税收 ................................ .................... 72 十五、基金的会计与审计 ................................ .................. 74 十六、基金的信息披露 ................................ .................... 75 十七、基金的风险揭示 ................................ .................... 81 十八、基金合同的变 更、终止与基金财产的清算 .............................. 85 十九、基金合同的内容摘要 ................................ ................ 87 二十、基金托管协议的内容摘要 ................................ ........... 101 二十一、对基金份额持有人的 服务 ................................ ......... 118 二十二、其他应披露事项 ................................ ................. 120 二十三、招募说明书存放及查阅方式 ................................ ....... 122 二十四、备查文件 ................................ ....................... 123 【重要提示】 本基金根据【 2015 】年【 4 】月【 30 】日中国证券监督管理委员会《关于同意 东吴 移动 互联 灵活配置 混合型证券投资基金 募集的批复》（证监基金字【 2015 】【 795 】号）的 注册 募 集。本基金的基金合同于 2015 年 5 月 27 日正式生效。 基金管理人保证 《东吴 移动互联 灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 （以下简称 “《招募说明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经 中国证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对 本基金的价值和收益作 出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基 金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非 系 统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，基金运作风险等等。 此外，本基金以 1 元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的 风险。 本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券存在较高的流动性风险和信用风险。 尽管本基金将中小企业私募债券的投资比例控制在一定范围内，但仍然提请投资者关注中小 企业私募债存在的上述风险及其对基金总体风险的影响。 基金投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基 金的《招募说明书》及《基 金合同》 等信息披露文件 。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。 投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。全面认识本基金产品的风险收益特征 和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策 ，并自行承担投资风险 。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金于 2015 年 11 月 26 日开始分为 A 、 C 两类，该事项已经中国证监会备案。 本次招募说明书（更新）根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对基金信息 披露相关内容进行了修订。其余所载内容 截止日为 20 1 9 年 5 月 27 日，有关财务数据和净值 表现截止日为 201 9 年 3 月 31 日 ( 财务数据未经审计 ) 。 一、绪言 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管 理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》（以 下简 称“《信息披露办法》”） 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流 动性风险规定》”） 、其他有关规定及 《东吴 移动互联 灵活配置混合型证券投资基金 合同》 （以 下简称“基金合同”）编写。 本《招募说明书》阐述了东吴 移动互联 灵活配置 混合型证券投资基金的投资目标、策略、 风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本《招 募说明书》。 本基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本《 招募说明书》所载明资料募集。本《招募说明书》由本基金管理人解释。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人对未在本《招募说明书》中载明的信息，或对本《招 募说明书》作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会 注册 。基金合同是约定基金 合同 当事 人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发售的基金份额，即成为基金份额 持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、 《运作办法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金 投资者欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在 本招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指东吴 移动互联 灵活配置 混合型证券投资基金 2 、基金管理人：指东吴基金管理有限公司 3 、基金托管人：指 平安 银行股份有限公司 4 、基金合同：指《东吴 移动互联 灵活配置 混合型证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东吴 移动互联 灵活配置 混 合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募 说明书 或本招募说明书 ：指《东吴 移动互联 灵活配置 混合型证券投资基金招募 说明书》及其更新 7 、基金产品资料概要：指《 东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金 基金产品资料 概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行） 8 、基金份额发售公告：指《东吴 移动互联 灵活配置 混合型证券投资基金基金份额发售 公告》 9 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过， 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的 修订 1 1 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 2 、《信息披露办法》：指中国证监会 20 19 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《 公 开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 1 3 、《运作办法》： 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 4 、《流动性风险规定》：指中国证监会 201 7 年 8 月 31 日 颁布、同年 10 月 1 日 实施的 《 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 》 及颁布机关对其不时做出的修订 1 5 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 6 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 1 7 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包 括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 8 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 1 9 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 2 1 、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购 买证券投资基金的其他投资人的合称 2 2 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 2 3 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 2 4 、销售机构：指东吴基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基 金销售业务的机构 2 5 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立 和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 2 6 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为东吴基金管理有限公司或接 受东吴基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 2 7 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 2 8 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金 的基金份额变动及结余情况的账户 2 9 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基 金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 30 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 3 1 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 3 2 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 3 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 4 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 3 5 、 T+n 日：指自 T 日 起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 3 6 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 3 7 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 3 8 、《业务规则》：指《东吴基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理 人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 3 9 、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 40 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 4 1 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按 基金合同规定的条件要求将基金份额 兑换为现金的行为 4 2 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为 4 3 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 4 4 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式 4 5 、巨额 赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 4 6 、元：指人民币元 4 7 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 4 8 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 4 9 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50 、基金份额净 值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 5 1 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 5 2 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 5 3 、指定 媒介 ： 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互 联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒 介 5 4 、不可抗力：指 基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 5 5 、 销售服务费： 指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用 , 该笔费用从基 金财产中计提 , 属于基金的营运费用 5 6 、基金份额分类：本基金根据申购费、销售服务费及赎回费收取方式的不同 , 将基金 份额分为不同的类别。在申购时收取申购费且不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金 份额 , 称为 A 类基金份额 ； 在申购时不收取申购费且从本类别基金资产中计提销售服务费的 基金份额 , 称为 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码 , 并分别计算并公布基金份 额净值 三、基金管理人 一、基金管理人概况 名称： 东吴基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区源深路 279 号 (200135) 法定代表人： 王炯 设立日期： 2004 年 9 月 2 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基 金字 【 200 4 】 13 2 号 组织形式：有限责任公司 （国内合资） 注册资本： 1 亿元人民币 联系人： 贾云鹏 电话：（ 021 ） 50509888 传真：（ 021 ） 50509884 客户服务电话： 400 - 821 - 0588 （免长途话 费）、 021 - 50509666 公 司网址： www.scfund.com.cn 1 、 股权结构： 持股单位 占总股本比例 东吴证券股份有限公司 70% 海澜集团有限公司 30% 合计 100% 2 、 简要情况介绍： 公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司总经理下设 权益投资决策、固收投资决策、 专户投资决策、风险管理、基金资产估值五个专门委员会；公司设有权益投资总部、固定收 益总部、专户投资总部、研究策划部、集中交易室、营销管理总部、产品策略部、信息技术 部、基金事务部、综合管理部、合规风控部十一个部门。 二、 主要人员情况 1 、董事会成员 马震亚先生，董事长，硕士，高级经济师，会计师，中共党员。历任苏州市审计局科员、 副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任公司 财务部总经理，财务总监，东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、财 务负责人，现任东吴基金管理有限公司董事长。 汤勇先生，董事，工商管理 EMBA ，注册会计师，中共党员。任江苏悦达时装有限公司财 务会计、新能（张家港）能源有限公司计财处主任，现任海澜集团有限公司海澜资本投资部 投资总监。 王炯先生，董事，硕士研究生、 经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员， 东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理、东吴证券上海分公司总经理，东 吴基金管理有限公司常务副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。 冯恂女士，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任东吴证券研究所研究员，国联证 券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁，东吴证券总规划师兼研究所所长、兼 资产管理部总经理、总规划师，现任东吴证券股份有限公司党委委员、副总裁、资产管理部 总经理。 陈建国先生，董事，硕士研究生，经济师，中共党员。历任昆山市信托投资公 司第二证券 部副经理，东吴证券昆山前进中路证券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经理、昆 山分公司副总经理、东吴证券经纪管理总部副总经理（主持工作），现任东吴证券人力资源 部总经理。 周虹女士，董事，本科学历，现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资经理。 张婉苏女士，独立董事，经济法学博士。历任担任斯洛文尼亚道迈尔机电有限责任公司苏 州代表处法律顾问、南京大学法学院助教、讲师，现任南京大学法学院副教授。 袁勇志先生，独立董事，教授，博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人文 社科处处长、苏州大学党委研究生 工作部部长，现任苏州大学出版社副总编。 方志刚先生，独立董事，大学学历，民建会员。企业类会计师、中国注册会计师、澳洲 注册会计师。历任上海上审会计师事务所审计员、部门经理，上海长信会计师事务所部门经 理，上海锦江国旅股份有限公司财务部经理、上海实业联合集团长城药业有限公司财务总监； 上海众华沪银会计师事务所高级经理，现任瑞华会计师事务所（特殊普瑞合伙）上海分所工 作，权益合伙人，担任长方集团股份有限公司独立董事。 2 、 监事会成员 张剑宏先生，监事会主席，硕士。历任苏州物资集团公司公司政策研究室科长、财务公司 证券部总 经理助理、办公室副主任、主任；东吴证券三香路营业部（原苏物贸证券营业部） 总经理、总裁助理兼投资银行总部总经理、风险管理部、合规法务部总经理、合规总监兼首 席风险官，现任东吴创业投资有限公司董事长。 王菁女士，监事，本科学士学位，会计师，中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务经理、 东吴证券财务部总经理助理、副总经理，现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。 沈清韵女士，员工监事，硕士研究生，中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高级 审计员，东吴基金管理有限公司监察稽核部总经理，合规风控部总经理，现任合规风控副总 监兼 合规风控部总经理，董事会秘书。 3 、 高管人员 马震亚先生，董事长，硕士，高级经济师，会计师，中共党员。历任苏州市审计局科员、 副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任公司 财务部总经理，财务总监，东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、财 务负责人，现任东吴基金管理有限公司董事长。 王炯先生，董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员， 东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理、东吴证券上海分公司总经理，东 吴基金管理有限公司常务副总 经理，现任东吴基金管理有限公司总经理。 徐明先生，副总经理，硕士，中共党员。历任中国银行苏州分行营业部会计；苏州华纺 经济贸易有限公司财务科会计；中创证券有限责任公司苏州十全街营业部副总经理；东吴证 券有限责任公司胥江路证券营业部副总经理，总经理；东吴证券股份有限公司石路证券营业 部总经理，太仓分公司总经理，常熟分公司总经理；东吴基金管理有限公司营销总监兼营销 管理部总经理，现任东吴基金管理有限公司副总经理兼营销管理部总经理。 吕晖先生，督察长，大专，历任苏州商业大厦业务员，苏州证券公司交易员，苏州证券 登记公司总经 理助理，东吴证券资产管理总部副总经理，东吴证券吴江盛泽西环路营业部、 吴江中山北路营业部总经理，东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监、东吴基金管理 有限公司副总经理，现任东吴基金管理有限公司督察长。 。 4 、 基金经理 刘元海，博士，同济大学毕业。 2004 年 2 月至 2015 年 6 月就职于东吴基金管理有限公 司，历任研究员、基金经理助理、基金经理、投资管理部副总经理等职务， 2016 年 2 月再 次加入我司， 现任权益投资总部副总经理 、基金经理，自 2016 年 4 月 27 日起担任东吴移动 互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 201 7 年 2 月 9 日起担任东吴优信稳健债券 投资基金基金经理 ，自 2019 年 4 月 29 日起担任 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资 基金 基金经理 。其中， 2011 年 10 月 26 日至 2015 年 5 月 29 日担任东吴新产业精选混合型 证券投资基金基金经理， 2013 年 01 月 30 日至 2015 年 5 月 29 日担任东吴内需增长混合型 证券投资基金基金经理， 2014 年 1 月 13 日至 2015 年 5 月 29 日担任东吴行业轮动混合型证 券投资基金基金经理， 2012 年 03 月 13 日至 2013 年 06 月 05 日担任东吴深证 100 指数增强 型证券投资基金（ LOF ）基金经理。） 历任基金经理：戴斌 2015 年 5 月 27 日至 2017 年 5 月 5 日 。 5 、投资决策委员会成员 （ 1 ）权益投资决策委员会：王炯、彭敢、程涛、杨庆定、杜毅、付琦、刘元海、戴斌、 王立立。王炯任权益投资决策委员会主席，彭敢、程涛为权益投资决策委员会副主席。 （ 2 ）固收投资决策委员会：王炯、杨庆定、付琦、周明。王炯任固收投资决策委员会 主席，杨庆定、周明为固收投资决策委员会副主席。 上述人员之间不存在近亲属关系 。 三、基金管理人的职责 1 、依法募集 资 金，办理或者委托经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登 记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 4 、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； 5 、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账，进 行证券投资； 6 、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益， 不得委托第三人运作基金财产； 7 、依法接受基金托管人的监督 ； 8 、 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金 合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告 基金净值信息 ，确定基金份额申购、赎回的 价格； 9 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10 、编制季度 报告 、 中期报告 和年度报告； 11 、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 12 、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合 同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 13 、按基金合同的约定确定 基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 14 、 按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15 、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托 管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16 、 按规定 保存基金财产管理业务活动的 会计账册 、报表、记录和其他相关资料 15 年 以上 ； 17 、 确保需要向基金投资 人 提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资 人 者 能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成 本的条件下得到有关资料的复印件； 18 、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 19 、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托 管人； 20 、 因违反 基金合同 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担 赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21 、 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金 合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 22 、 当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务 的行为 承担责任； 23 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 24 、 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管理人 承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期 活期 存款利息在基金募集期结束后 30 日 内退还基金认购人； 25 、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26 、建立并保存基金份额持有人名册； 27 、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 四、基金管理人承诺 1 、基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、理念、策 略 及限制等全权处理本基金的投资。 2 、基金管理人严格遵守《 中华人民共和国 证券法》、《基金法》、《信息披露办法》、《运 作办法》、《销售办法》，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》及有 关法规禁止的行为发生： （ 1 ） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ） 不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ） 利用基金财产 或者职务之便 为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ） 承销证券； （ 6 ） 违反规定 向他人贷款或者提供担保； （ 7 ） 从事 承担无限责任的投资； （ 8 ） 买卖其他基金份额，但是 中国证监会 另有规定的除外； （ 9 ） 向本基金管理人、基金托管人出资； （ 10 ） 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 11 ） 依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 （ 1 2 ） 法律法规或监管部门对上述限制另有规定时从其规定。 3 、基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （ 1 ） 越权或违规经营； （ 2 ） 违反基金合同或托管协议； （ 3 ） 故意损 害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法权益； （ 4 ） 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ） 玩忽职守、滥用职权； （ 7 ） 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息 或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动 ； （ 8 ） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、对仓等手段操纵市场价格，扰乱 市场秩序； （ 9 ） 在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 10 ） 其他法律、行政法规以及中国证监会 禁止的行为。 4 、基金经理承诺 （ 1 ） 依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （ 2 ） 不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人 牟 取不 当利益； （ 3 ） 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息 或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动 ； （ 4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 1 、风险管理的理念 （ 1 ） 风险管理是业务发展的保障； （ 2 ） 最高管理层负最终责任； （ 3 ） 分工明确、相互牵制的组织结构是前提； （ 4 ） 制度建设是基础； （ 5 ） 制度执行监督是保障 。 2 、风险管理的原则 （ 1 ） 健全性原则：风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透 到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （ 2 ） 有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （ 3 ） 独立性原则：公司设风险管理委员会、督察长和 合规风控 部，各风险控制机构和 人员具有并保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核； （ 4 ） 相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，同时强化 合规风控部 对各部门的监察稽核职能； （ 5 ） 防火墙原则：公司基金投资业务和公司自有资金投资业务应在空间上和制度上适 当隔离，投资决策和交易清算应严格分离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应对其相应 行为制定严格的审批程序和过失处罚措施。 （ 6 ） 适时性原则：公司内部控制制度的制定应具有前瞻性，并且随着公司经营战略、 经营方针、经营管理等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变而及 时进行相应的修改和完善。 （ 7 ） 成本效益原则。 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控， 合规风控部 负责监察公司的 风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （ 1 ） 董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （ 2 ） 风险管理委员会：作为总裁领导下的专门委员会之一，风险管理委员会负责协助 经营管理层建立健全 内部控制制度，保证公司内控制度适应业务发展的需要，制定公司的业 务风险管理政策，主持重大业务的可行性论证，协助经营管理层处理其他有关内部控制方面 的重大事项。 （ 3 ） 督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险控制委员会提交独 立的风险管理报告和风险管理建议。 （ 4 ） 合规风控部 ： 合规风控部 负责公司内控机制与制度的建立、监察、评估和建议。 （ 5 ） 业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险 负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维 护，用于识别 、监控和降低风险。 4 、风险管理和内部风险控制的措施 （ 1 ）建立内控结构，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控 有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高 管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新。 （ 2 ）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经理分 开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减 少和防范风险。 （ 3 ）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任 务、职责 ，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （ 4 ）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序；建立了评估风险的委员会，使用 适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对 风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。 （ 5 ）建立有效的内部监控系统；建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、 投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。 （ 6 ）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化 的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施， 对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。 （ 7 ）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训， 使员工明确其职责所在，控制风险。 5 、基金管理人关于内部合规控制声明书 （ 1 ） 基金管理人 承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （ 2 ） 基金管理人 承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 一、基金托管人情况 1 、基本情况 名称：平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 50 47 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 成立日期： 1987 年 12 月 22 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 17,170,411,366 元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可 [2008]1037 号 联系人：高希泉 联系电话： (0755) 2219 7701 平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深圳证券交易所 简称：平安银行，证券代码 000001 ）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于 2012 年 6 月吸收合并原平安银行并于 同年 7 月更名为平安银行。中国平安保险（集团）股份有限公司 及其子公司合计持有平安银行 58% 的股份，为平安银行的控股股东。截至 2018 年末，平安 银行有 80 家分行 , 共 1,057 家营业机构。 2018 年，平安银行实现营业收入 1,167.16 亿元（同比增长 10.3% ）、净利润 248.18 亿 元（同比增长 7.0% ）、资产总额 34,185.92 亿元（较上年末增长 5.2% ）、吸收存款余额 21,285.57 亿元（较上年末增长 6.4% ）、发放贷款和垫款总额（含贴现） 19,975.29 亿元（较 上年末增幅 17.2% ）。 平安银行总行 设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核算处、资金清 算处、规划发展处、 IT 系统支持处、督察合规处、基金服务中心 8 个处室，目前部门人员 为 60 人。 2 、主要人员情况 陈正涛 , 男 , 中共党员，经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注册私人银行 家，具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作，具有本外币资金清算，银行经 营管理及基金托管业务的经营管理经验。 1985 年 7 月至 1993 年 2 月在武汉金融高等专科学 校任教； 1993 年 3 月至 1993 年 7 月在招商银行武汉分行任客户经理； 1993 年 8 月至 1999 年 2 月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷部经理、行长助理； 1999 年 3 月－ 2000 年 1 月 在招行武汉分行青山支行任行长助理； 2000 年 2 月至 2001 年 7 月在招行武汉分行公司银行 部任副总经理； 2001 年 8 月至 2003 年 2 月在招行武汉分行解放公园支行任行长； 2003 年 3 月至 2005 年 4 月在招行武汉分行机构业务部任总经理； 2005 年 5 月至 2007 年 6 月在招行 武汉分行硚口支行任行长； 2007 年 7 月至 2008 年 1 月在招行武汉分行同业银行部任总经理； 自 2008 年 2 月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助理、产品及交易银行部副 总经理， 一直负责公司银行产品开发与管理，全面掌握银行产品包括托管业务产品的运作、营销和管 理，尤其是对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。 2011 年 12 月任平安银行资产托管部 副总经理； 2013 年 5 月起任平安银行资产托管事业部副总裁（主持工作）； 2015 年 3 月 5 日起任平安银行资产托管事业部总裁。 3 、基金托管业务经营情况 2008 年 8 月 15 日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。 截至 2019 年 6 月末，平安银行股份有限公司托管净值规模合计 5.58 万亿，托管证券投 资基金共 113 只，具体包括华富价值增 长灵活配置混合型证券投资基金、华富量子生命力股 票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商保证金快线货币市场基金、平安 日增利货币市场基金、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金、东吴中证可转换债券指数分 级证券投资基金、平安财富宝货币市场基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券 投资基金、新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、新华 增盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安新鑫先锋混合型证券投资基 金、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、中海进取收益灵活配 置混合型证券投 资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金、平安智慧中国灵活配置混合型证券投 资基金、国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金（ LOF ）、嘉合磐石混合型证券投资基金、 平安鑫享混合型证券投资基金、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘安灵活配置 混合型证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基 金、东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、浙商汇金转型升级灵活配置混合型证 券投资基金、广发安泽回报纯债债券型证券投资基金、博时裕景纯债债券型证券投资基金、 平安惠盈纯债 债券型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投资基金、平安安盈保本混合 型证券投资基金、嘉实稳盛债券型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基金、华润元大 现金通货币市场基金、平安鼎信定期开放债券型证券投资基金、平安鼎泰灵活配置混合型证 券投资基金 (LOF) 、南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金、长信富平纯债一年定期 开放债券型证券投资基金、中海合嘉增强收益债券型证券投资基金、富兰克林国海新活力灵 活配置混合型证券投资基金、南方颐元债券型发起式证券投资基金、鹏华弘惠灵活配置混合 型证券投资基金、鹏华兴安定期开放灵活配置 混合型证券投资基金、西部利得天添利货币市 场基金、博时安祺一年定期开放债券型证券投资基金、安信活期宝货币市场基金、广发鑫源 灵活配置混合型证券投资基金、平安惠享纯债债券型证券投资基金、广发安悦回报灵活配置 混合型证券投资基金、平安惠融纯债债券型证券投资基金、广发沪港深新起点股票型证券投 资基金、平安惠金定期开放债券型证券投资基金、博时丰达纯债 6 个月定期开放债券型发起 式证券投资基金、英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、西部利得新动力灵活配置混合型 证券投资基金、平安惠利纯债债券型证券投资基金、长盛盛丰灵活配置混合型证券 投资基金、 鹏华丰盈债券型证券投资基金、平安惠隆纯债债券型证券投资基金、平安金管家货币市场基 金、平安鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投 资基金、广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金、平安中证沪港深高股息精选指数型证 券投资基金、前海开源聚财宝货币市场基金、前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资 基金、金鹰添荣纯债债券型证券投资基金、西部利得汇享债券型证券投资基金、鹏华丰玉债 券型证券投资基金、华安睿安定期开放混合型证券投资基金、西部利得久安回报灵活配置混 合型证券投资基金、广发 汇安 18 个月定期开放债券型证券投资基金、上投摩根岁岁金定期 开放债券型证券投资基金、平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金、南方和元债券型证 券投资基金、兴银消费新趋势灵活配置混合型证券投资基金、南方高元债券型发起式证券投 资基金、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金、平安惠泽纯债债券型证券投资基金、南 方智造未来股票型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金、平安量 化先锋混合型发起式证券投资基金、平安沪深 300 指数量化增强证券投资基金、平安合正定 期开放纯债债券型发起式证券投资基金、嘉合磐通债券型证 券投资基金、华夏鼎旺三个月定 期开放债券型发起式证券投资基金、博时富安纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基 金、富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金、富荣福锦混合型证券投资基金、前海开源丰鑫 灵活配置混合型证券投资基金、平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金（ ETF ）、汇添 富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金、平安合韵定期开放纯债债券型发起式证券投资 基金、易方达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券汇享定期开放债券型发起 式证券投资基金、平安 MSCI 中国 A 股低波动交易型开放式指数证券投资基金（ ETF ）、平安 合悦定期开放债券型发起式证券投资基金、平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联 接基金、中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、招商添荣 3 个月定期开放债券型发起式证 券投资基金、平安中证 5 - 10 年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金、平安中债 - 中高等级公司债利差因子交易型开放式指数证券投资基金、平安季添盈三个月定期开放债券 型证券投资基金、人保鑫泽纯债债券型证券投资基金、长江量化匠心甄选股票型证券投资基 金、华夏中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、兴业养老目标日期 2035 三年持有期 混合型发起式基金 中基金（ FOF ）、诺德策略精选混合型证券投资基金、国泰瑞安三个月定期 开放债券型发起式证券投资基金、西部利得添盈短债债券型证券投资基金、华安安平 6 个月 定期开放债券型发起式证券投资基金。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 作为基金托管人，平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业 监管要求，自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格；确保基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益；确保内部控制 和风险管理体系的有效性；防范和化解 经营风险，确保业务的安全、稳健运行，促进经营目 标的实现。 2 、内部控制组织结构 平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部，是全行资产托管业务的 管理和运营部门，专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部控制和风险管理工 作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 3 、内部控制制度及措施 资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；取得基金从业资格的人员符 合监管要求；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授 权工作实行集中控制，业务印章 按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置， 封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操 作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用行 业普遍使用的“资产托管业务系统 —— 监控子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同 规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资 组合等情况进行监督，并定期编 写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核 算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况 进行检查监督。 2 、监督流程 （ 1 ）每工作日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实， 督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （ 2 ）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手 等内容进行合法合规性监督。 （ 3 ）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运 作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 （ 4 ）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解释 或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、直销机构： （ 1 ） 东吴基金管理有限公司直销中心 注册地址：上海市浦东新区源深路 279 号（ 200135 ） 办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号（ 200135 ） 法定代表人： 王炯 联系人： 贾云鹏 直销电话：（ 0 21 ） 50509880 传真：（ 021 ） 50509884 客户服务电话：400 - 821 - 0588 （免长途话费）、（0 21 ） 50509666 网站：www.scfund.com.cn （2）网上交易： 个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细 则请参阅本公司网站公告。 网上交易网址： www.scfund.com.cn 2、代销机构 （ 代销机构仅 代销 东吴 移动互联 A ，东吴 移动互联 C 针对公司直销 ） ： （1）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com （2）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （3）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：谢永林 客服电话：95511-3 公司网址：www.pingan.com （4）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路294号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼 法定代表人：陆华裕 客服电话：96528，上海地区962528 公司网址：www.nbcb.com.cn （5）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表人：夏平 客服热线：95319 公司网址：www.jsbchina.cn （6）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 客服热线：96067 公司网址：www.suzhoubank.com （7）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 法定代表人：林义相 公司网址：http：//www.txsec.com （8）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 客服热线：400-920-0022 公司网址：http：//licaike.hexun.com/ （9）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 客服热线：400－821－5399 公司网址：www.noah-fund.com （10）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 客服热线：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com （11）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服热线：95021/400-1818-188 公司网址：http://fund.eastmoney.com （12）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 客服热线：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （13）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座 法定代表人：陈柏青 客服热线：4000766123 公司网址：www.fund123.cn （14）上海长量基金销售有限公司 代销机构：上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 公司网站：www.erichfund.com （15）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 客服热线：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （16）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市浦东新区峨山路91弄61号10号楼14层 法定代表人：李兴春 客服电话：400-921-7755 公司网址：www.leadfund.com.cn （17）浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：蒋雪琦 客服热线：400-068-0058 公司网址：www.jincheng-fund.com （18）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：戎兵 客服热线：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com （19）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 客服热线：95177 公司网址：www.snjijin.com （20）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人：周斌 客服热线：4008980618 公司网址：www.chtfund.com （21）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层 法定代表人：王伟刚 客服热线：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com （22）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区万通中心D座21&28层 法定代表人：蒋煜 客服热线：010-58170761 公司网址：http://www.shengshiview.com.cn/ （23）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 客服热线：400-001-1566 公司网址：http：//www.yilucaifu.com （24）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服热线：400-678-5095 公司网址：www.qianjing.com （25）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：于龙 客服热线：4006-802-123 公司网址：https://www.zhixin-inv.com/ （26）成都华羿恒信基金销售有限公司 注册地址：成都市高新区蜀锦路88号新中泰国际大厦1号楼32F2号 办公地址：成都市高新区蜀锦路88号新中泰国际大厦1号楼32F2号 法定代表人：赵壁 客服热线：028-87326832 公司网址：http：//www.huayihengxin.com （27）北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街11号7层703室 办公地址：北京市西城区金融大街11号7层703室 法定代表人：曲阳 客服热线：400-803-1188 公司网址：http：//www.bzfunds.com/ （28）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20F 法定代表人：陈刚 客服热线：0571-86915761 公司网址：www.cd121.com （29）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人：王廷富 客服热线：400-821-0203 （30）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 客服热线：400-166-6788 公司网址：http：//www.66zichan.com （31）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼 法定代表人：金佶 客服热线：400-821-3999 公司网址：www.hotjijin.com （32）北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号3层342室 办公地址：北京市石景山区古城西路113号3层342室 法定代表人：季长军 客服热线：400-188-5687 公司网址：www.buyforyou.com.cn （33）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展 区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 客服热线：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （34）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：王之光 客户服务电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （35）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：姚杨 客服热线：021-22267943 公司网址：http：//www.dtfortune.com/ （36）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室（邮编：510308） 法定代表人：肖雯 客户服务电话：020-89629066 网址：http：//www.yingmi.cn/ （37）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEOWEEHOWE（张伟豪） 客服热线：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （38）中民财富管理（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层 法定代表人：弭洪军 客服热线：400-876-5716 公司网址：www.cmiwm.com （39）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （40）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 客户服务热线：95521/4008888666 公司网址：http://www.gtja.com （41）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝内大街188号 法定代表人：张佑君 客服电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com （42）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：霍达 客服电话：95565、4008888111 公司网址：www.newone.com.cn （43）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服热线：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com （44）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888或95551 公司网址：www.chinastock.com.cn （45）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编：200031） 客服电话：95523或4008895523 公司网址：www.swhysc.com 联系人：黄莹 （46）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 客服电话：95579或4008-888-999 公司网址：www.95579.com （47）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 客服热线：95355、4008096096 公司网址：www.swsc.com.cn （48）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 客服电话：400-6515-988 公司网址：www.ewww.com.cn （49）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn （50）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 公司网址：www.zxzqsd.com.cn （51）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 客服电话：0512-3339628895530 公司网址：www.dwzq.com.cn （52）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （53）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 （未完）  |