东吴进取：东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金更新招募说明书
原标题:东吴基金管理有限公司:东吴进取：东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金更新招募说明书 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金 更新招募说明书 — 东吴基金管理有限公司 201 9 年 2 号 基金管理人： 东吴 基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行 股份有限公司 目 录 重要提示 ................................ .............................. 1 一、绪言 ................................ .............................. 2 二、释义 ................................ .............................. 3 三、基金管理人 ................................ ........................ 7 四、基金托管人 ................................ ....................... 15 五、相关服务机构 ................................ ..................... 18 六、基金的募集 ................................ ....................... 40 七、基金合同的生效 ................................ ................... 41 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ............. 42 九、基金的非交易过户、转托管、定期定额投资计划及冻结等业务 ........... 54 十、基金的投资 ................................ ....................... 55 十一、基金的业绩 ................................ ..................... 65 十二、基金财产 ................................ ....................... 67 十三、基金资产的估值 ................................ ................. 68 十四、基金的收益分配 ................................ ................. 72 十五、基金费用与税收 ................................ ................. 74 十六、基金的会计与审计 ................................ ............... 76 十七、基金的信息披露 ................................ ................. 77 十八、基金的风险揭示 ................................ ................. 82 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................... 85 二十、基金合同的内容摘要 ................................ ............. 88 二十一、基金托管协议的内容摘要 ................................ ...... 109 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................ ...... 119 二十三、其他应披露事项 ................................ .............. 121 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ................................ .... 123 二十五、备查文件 ................................ .................... 124 重要提示 本基金根据 2009 年 2 月 20 日中国证券监督管理委员会《关于核准东吴进取策略灵活配置混 合型开放式证券投资基金募集的批复》（证监许可【 2009 】 140 号 ） 的核准，进行募集。 基金管理人保证《东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书》（以下简 称“《招募说明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质 性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人 管理的其他基金的业绩并不构成新基金业 绩表现的保证 。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金 一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基 金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于 基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金 管理风险，本基金 的特定风险， 基金运作风险，包括由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流 动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，等等。此外，本基金以 1 元 初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风险。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。 投资 者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。 全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特 性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为 作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本次招募说明书（更新）根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对基金信息披露 相关内容进行了修订。其余所载内容 截止日为2019年5月6日，有关财务数据和净值表现截止 日为2019年3月31日(财务数据未经审计)。 一、绪言 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称“《销售办法》”）、《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办 法》”）、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”） 其他有关规定及《东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金 基金合同 》（以下简称“本 基金合同”或“基金合同”）编写。 本《招募说明书》阐述了东吴进取策略 灵活配置混合型开放式证券投资基金的投资目标、策 略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本《招 募说明书》。 本基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本《招募说明书》所载明资料募集。本《招募说明书》由本基金管理人解释。本 基金管理人没有委托或授权任何其他人对未在本《招募说明书》中载明的信息，或对本《招募说 明书》作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权 利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发售的基金份额，即成为基金份额持有人和本基 金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、 《运作办法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额 持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金： 指东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金 ； 基金合同或本基金合同： 指《东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金 基 金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 ； 招募说明书或本招募说明书： 指《东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金 招 募说明书》及其更新； 基金产品资料概要 指《 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金 基 金产品资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资 料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行） 托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 东吴进取策 略灵活配置混合型开放式证券投资 基金 托管协议》及对该 托管协议的任何有效修订和补充； 《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》； 《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》； 《信息披露办法》 指《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》； 《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》； 《销售办法》 指 《证券投资基金销售管理办法》； 《流动性风险规定》： 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 中国证监会或证监会： 指中国证券监督管理委员会； 基金合同当事人： 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承 担义务的法律主体 ； 基金管理人： 指东吴基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国农业银行股份有限公司； 基金份额持有人： 指依照基金合同、招募说明书或更新后招募说明书摘要取 得和持有本基金份额的基金投资者； 注册登记业务： 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资 者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确 认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 ； 注册登记机构： 指办理基金注册登记业务的机构； 基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的，用以记录各自持有 的基金份额余额及其变动情况的账户； 直销机构： 指东吴基金管理有限公司； 代销机构： 指符合中国证监会和中国银监会有关规定，并与基金管理 人签订了销售代理协议，代为办理销售服务业务的机构； 销售机构： 指直销机构和代销机构； 个人投资者： 指 符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然 人 ； 机构投资者： 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民 共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构 ； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的 可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者； 基金投资者或投资者： 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者 ； 元： 指人民币元； 募集期： 指自基金份额发售之日起到基金认购截止日的时间段，最 长不超过 3 个月 ； 存续期： 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 ； 基金合同生效日： 指基金达到法律规定及基金合同规定的条件下，基金管理 人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续并获得 证监会书面确认后，基金合同生效的日期； 工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日； 开放日： 指销售机构为投资者办理申购、赎回等业务的工作日； T日： 指销售机构受理投资者有效申请的工作日；； T+N日： 指自T日起第N个工作日（不包含T日）； 认购： 指在基金募集期内，投资者申请购买基金份额的行为； 申购： 指在本基金存续期间，投资者申请购买本基金份额的行为； 赎回： 指基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理 人购回基金份额的行为； 巨额赎回： 单个开放日针对基金的净赎回申请超过上一日该基金总份 额的 10 ％时，为该基金的巨额赎回。单个开放日的净赎回 申请，是 指该基金份额的赎回申请加上基金转换中该基金 的转出申请，再扣除当日发生的 该基金份额申购申请及基 金转换中该基金的转入申请之和后得到的 余额； 基金转换： 指在基金存续期间，基金份额持有人向基金管理人提出申 请，将其持有的基金份额转换为该基金管理人管理的另一 只基金的基金份额； 基金份额： 指向不特定的投资者发行的，表示持有人对基金享有资产 所有权、收益分配权和其他相关权利，并承担相应义务的 凭证； 基金份额发售公告： 指《 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资 基金 基 金份额发售公告》 基金收益： 基金投资所得股票红利、 债券利息、票据投资收益 、买卖 证券差价、银行存款利息以及其它收入； 基金资产总值： 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本 基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和； 基金资产净值： 基金资产总值减去其总负债后的价值； 基金资产估值： 指计算、评估基金资产与负债的价值，用以确定基金资产 净值和收益的过程； 流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合 理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易 日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前 支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开 发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转 让或交易的债券等； 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指 定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、 中国证监会基金电子披露网站）等媒介 ； 不可抗力： 指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基 金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使 基金合同当事人无法全部履行或无法部分履行基金合同的 任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战 争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发 停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称： 东吴基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区源深路 279 号 ( 200135 ) 办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号 ( 200135 ) 法定代表人：王炯 设立日期： 2004 年 9 月 2 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基 金字【 2004 】 132 号 组织形式：有限责任公司 （国内合资） 注册资本： 1 亿元人民币 联系人： 贾云鹏 电话：（ 021 ） 50509888 传真：（ 021 ） 50509884 客户服务电话： 400 - 821 - 0588 （免长途话费）、 021 - 50509666 公司网址： www . scfund . com . cn 1 、 股权结构： 持股单位 占总股本比例 东吴证券股份有限公司 70% 海澜集团 有限公司 30% 合 计 100% 2 、 简要情况介绍： 公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司总经理下设 权益投资决策、固收投资决策、专 户投资决策、风险管理、基金资产估值五个专门委员会；公司设有权益投资总部、固定收益总部、 专户投资总部、研究策划部、集中交易室、营销管理总部、产品策略部、信息技术部、基金事务 部、综合管理部、合规风控部十一个部门。 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 马震亚先生，董事长，硕士，高级经济师，会计师，中共党员。历任苏州市审计局科员、副 主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任公司财务部 总经理，财务总监，东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、财务负责人， 现任东吴基金管理有限公司董事长。 汤勇先生，董事，工商管理 EMBA ，注册会计师，中共党员。任江苏悦达时装有限公司财务 会计、新能（张家港）能源有限公司计财处主任，现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资总 监。 王炯先生，董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统 计局综合平衡处科员，东 吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理、东吴证券上海分公司总经理，东吴基金 管理有限公司常务副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。 冯恂女士，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任东吴证券研究所研究员，国联证券 研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁，东吴证券总规划师兼研究所所长、兼资产管 理部总经理、总规划师，现任东吴证券股份有限公司党委委员、副总裁、资产管理部总经理。 陈建国先生，董事，硕士研究生，经济师，中共党员。历任昆山市信托投资公司第二证券部 副经理，东吴证券昆 山前进中路证券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经理、昆山分公 司副总经理、东吴证券经纪管理总部副总经理（主持工作），现任东吴证券人力资源部总经理。 周虹女士，董事，本科学历，现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资经理。 张婉苏女士，独立董事，经济法学博士。历任担任斯洛文尼亚道迈尔机电有限责任公司苏州 代表处法律顾问、南京大学法学院助教、讲师，现任南京大学法学院副教授。 袁勇志先生，独立董事，教授，博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人文社 科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长，现任苏州大学出版社 副总编。 方志刚先生，独立董事，大学学历，民建会员。企业类会计师、中国注册会计师、澳洲注册 会计师。历任上海上审会计师事务所审计员、部门经理，上海长信会计师事务所部门经理，上海 锦江国旅股份有限公司财务部经理、上海实业联合集团长城药业有限公司财务总监；上海众华沪 银会计师事务所高级经理，现任瑞华会计师事务所（特殊普瑞合伙）上海分所工作，权益合伙人， 担任长方集团股份有限公司独立董事。 2 、监事会成员 张剑宏先生，监事会主席，硕士。历任苏州物资集团公司公司政策研究室科长、财务公司证 券部总经理助理、办公室副主任、主任； 东吴证券三香路营业部（原苏物贸证券营业部）总经理、 总裁助理兼投资银行总部总经理、风险管理部、合规法务部总经理、合规总监兼首席风险官，现 任东吴创业投资有限公司董事长。 王菁女士，监事，本科学士学位，会计师，中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务经理、 东吴证券财务部总经理助理、副总经理，现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。 沈清韵女士，员工监事，硕士研究生，中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高级审计 员，东吴基金管理有限公司监察稽核部总经理，合规风控部总经理，现任合规风控副总监兼合规 风控部总经理，董事会秘书。 3 、高管人员 马震亚先生，董事长，硕士，高级经济师，会计师，中共党员。历任苏州市审计局科员、副 主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任公司财务部 总经理，财务总监，东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、财务负责人， 现任东吴基金管理有限公司董事长。 王炯先生，董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员，东 吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理、东吴证券上海分公司总经理，东吴基金 管理有限公司常务副总经理，现任东吴基金管理有限公司总经理。 徐明先生，副总经理，硕士，中共党员。历任中国银行苏州分行营业部会计；苏州华纺经济 贸易有限公司财务科会计；中创证券有限责任公司苏州十全街营业部副总经理；东吴证券有限责 任公司胥江路证券营业部副总经理，总经理；东吴证券股份有限公司石路证券营业部总经理，太 仓分公司总经理，常熟分公司总经理；东吴基金管理有限公司营销总监兼营销管理部总经理，现 任东吴基金管理有限公司副总经理兼营销管理部总经理。 吕晖先生，督察长，大专，历任苏州商业大厦业务员，苏州证券公司交易员，苏州证券登记 公司总经理助理，东吴证券资产管理总部副总经理，东吴证券吴江盛泽西环路营业部、吴江中山 北路营业部总经理，东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监、东吴基金管理有限公司副总 经理，现任东吴基金管理有限公司督察长。 4 、基金经理 赵梅玲女士，硕士， 2007 年 7 月至 2012 年 6 月就职于安信证券股份有限公司，任行业 分析 师， 2012 年 7 月加入东吴基金管理有限公司，一直从事投资研究工作，曾任研究员、基金经理助 理，自 2018 年 3 月 12 日起担任东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金基金经理 ， 其中， 2016 年 5 月 10 日至 2018 年 4 月 19 日担任东吴配置优化灵活配置混合型证券投资基金（ 2017 年 12 月 25 日由原东吴配置优化混合型证券投资基金转型）基金经理。 历任基金经理： 王炯女士， 2009 年 5 月 6 日至 2011 年 5 月 14 日。 朱昆鹏先生， 2009 年 12 月 23 日至 2012 年 4 月 6 日。 唐祝益先生， 2012 年 4 月 6 日至 201 4 年 1 月 24 日。 凌鹏先生， 2014 年 1 月 9 日至 2015 年 2 月 10 日。 王立立， 2015 年 2 月 6 日至 2018 年 10 月 13 日。 5 、投资决策委员会成员 （ 1 ）权益投资决策委员会：王炯、彭敢、程涛、杨庆定、杜毅、付琦、刘元海、戴斌、王 立立。王炯任权益投资决策委员会主席，彭敢、程涛为权益投资决策委员会副主席。 （ 2 ）固收投资决策委员会：王炯、杨庆定、付琦、周明。王炯任固收投资决策委员会主席， 杨庆定、周明为固收投资决策委员会副主席。 上述人员之间不存在近亲属关系 。 （三）基金管理人的职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1 、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、 自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 4 、 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和 运作基金财产； 5 、 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金 财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； 6 、 除依据《基金 法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不 得委托第三人运作基金财产； 7 、 依法接受基金托管人的监督； 8 、计算并公告基金 净值信息 ，确定基金份额申购、赎回价格； 9 、 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销 价格 的方法符合基金合同 等法律文件的规定； 10 、 按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付 赎回款项 ； 11 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12 、编制 季度 报告 、 中期报告 和年度报告； 13 、 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 14 、 保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等 ， 除《基金法》、基金合同及 其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 15 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 16 、 依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 18 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 19 、 组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 20 、 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责 任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21 、 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人 追偿； 22 、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 23 、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人； 24 、执行生效的基金份额持有人大会决议； 25 、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活 动； 26 、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产 投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理； 27 、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 （四）基金管理人承诺 1 、基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、理念、策略及限 制等全权处理本基金的投资。 2 、基金管理人严格遵守《证券法》、《基金法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》， 建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》及有关法规禁止的行为发生： （ 1 ） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ） 不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ） 承销证券； （ 6 ） 向他人贷款或者提供担保； （ 7 ） 从事承担无限责任的投资； （ 8 ） 买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （ 9 ） 向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发行的股票或 者债券； （ 10 ） 买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、基金托管 人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （ 11 ） 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 12 ） 依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门对上述限制另有规定时从其规定。 3 、基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规 及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （ 1 ） 越权或违规经营； （ 2 ） 违反基金合同或托管协议； （ 3 ） 故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法权益； （ 4 ） 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ） 玩忽职守、滥用职权； （ 7 ） 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （ 8 ） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、对仓等手段操纵市场价格，扰乱市场 秩序； （ 9 ） 在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 10 ） 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金经理承诺 （ 1 ） 依照 有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； （ 2 ） 不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利 益； （ 3 ） 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息。 （五）基金管理人的内部控制制度 1 、风险管理的理念 （ 1 ） 风险管理是业务发展的保障； （ 2 ） 最高管理层负最终责任； （ 3 ） 分工明确、相互牵制的组织结构是前提； （ 4 ） 制度建设是基础； （ 5 ） 制度执行监督是保障； 2 、风险管理的原则 （ 1 ） 健全性原则：风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决 策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （ 2 ） 有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有 效执行； （ 3 ） 独立性原则：公司设风险管理委员会、督察长和合规风控部，各风险控制机构和人员 具有并保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核； （ 4 ） 相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，同时强化合规 风控部对各部门的监察稽核职能； （ 5 ） 防火墙原则：公司基金投资业务和公司 自有资金投资业务应在空间上和制度上适当隔 离，投资决策和交易清算应严格分离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应对其相应行为制定 严格的审批程序和过失处罚措施。 （ 6 ） 适时性原则：公司内部控制制度的制定应具有前瞻性，并且随着公司经营战略、经营 方针、经营管理等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变而及时进行相 应的修改和完善。 （ 7 ） 成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结 构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理 负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，合规风控部负责监察公司的风险管理 措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （ 1 ） 董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （ 2 ） 风险管理委员会：作为总经理领导下的专门委员会之一，风险管理委员会负责协助经 营管理层建立健全内部控制制度，保证公司内控制度适应业务发展的需要，制定公司的业务风险 管理政策，主持重大业务的可行性论证，协助经营管理层处理其他有关内部控制方面的重大事项。 （ 3 ） 督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险控制委员会提交独立的 风险管理报告和风险管理建议。 （ 4 ） 合规风控部：合规风控部负责公司内控机制与制度的建立、监察、评估和建议。 （ 5 ） 业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全 部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于 识别、监控和降低风险。 4 、风险管理和内部风险控制的措施 （ 1 ） 建立内控结构，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明 确的分工，确保各项 业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的 支持，同时置备操作手册，并定期更新。 （ 2 ） 建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经理分开， 投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范 风险。 （ 3 ） 建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、 职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （ 4 ） 建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序；建立了评估风险的委员会，使用适合 的程序，确认 和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患 进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。 （ 5 ） 建立有效的内部监控系统；建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投 资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。 （ 6 ） 使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风 险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进 行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。 （ 7 ） 提供足够的培训：制 定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员 工明确其职责所在，控制风险。 5 、基金管理人关于内部合规控制声明书 （ 1 ） 本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （ 2 ）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北京。经国务院批准， 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业 银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行 网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业 务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的 信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型 国有 商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发 展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆 盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服 务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报 告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管 业务国际内控标准（ ISAE3402 ）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程 的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进 一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’ TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 2012 年荣获第十届中国财经风 云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀 奖”和中央国债登记 结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号； 2015 年、 2016 年荣获 中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号； 2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立， 2014 年更名为托管业务部 / 养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二 部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营 销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务 系统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名，其中具有高级职称的专家 30 余名，服务团队 成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技 术职称，精通国内外证券市场的运作。 3 、基金托管业务经营情况 截止到 2019 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金 共 440 只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 , 守法经营、规 范运作、严格监察 , 确保业务的稳健运行 , 保证基金财产的安全完整 , 确保有关信息的真实、准确、 完整、及时 , 保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 , 对托管业务风险管理和 内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处 , 配备了专职内控监督人员负 责托管业务的内控监督工作 , 独立行使监督稽核职权。 3 、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理 制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、 审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保 管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理 , 实施音像监控；业务信息由专职信息 披露人负责 , 防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例 和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金 账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1 、电话提示。对 媒介 和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2 、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理 人进行提示； 3 、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规 交易等行为，书面提示有 关基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构： 东吴基金管理有限公司直销中心 注册地址：上海市浦东新区源深路 279 号（ 200135 ） 办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号（ 200135 ） 法定代表人：王炯 联系人： 贾云鹏 直销电话：（ 021 ） 50509880 传真：（ 021 ） 50509884 客户服务电话： 400 - 821 - 0588 （ 免长途话费）、 021 - 50509666 网站： www.scfund.com.cn 2 、代销机构： （ 1 ）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（ 100005 ） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（ 100005 ） 法定代表人：姜建清 客服电话： 95588 公司网址： www.icbc.com.cn （ 2 ）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 客服电话： 95599 公司网址： www.abchina.com （ 3 ）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 客服电话： 95533 公司网址： www.ccb.com （ 4 ）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 客服电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com （ 5 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客服电话： 95555 公司网址： www.cmbchina.com （ 6 ）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：田国立 客服电话： 95558 公司网址： http ： //bank.ecitic.com （ 7 ）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 客服电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn （ 8 ）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 客服电话： 95580 公司网址： www.psbc.com （ 9 ）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号（ 100005 ） 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号（ 100005 ） 法定代表人：李民吉 客户服务电话： 95577 公司网址： www.hxb.com.cn （ 10 ）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法 定代表人：谢永林 客服电话： 95511 - 3 公司网址： www.pingan.com （ 11 ）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼 法定代表人：陆华裕 客服电话： 96528 ，上海地区 962528 公司网址： www.nbcb.com.cn （ 12 ）温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼 办公地址：温州市车站大道 196 号 法定代表人：邢增福 客服电话： 0577 - 96699 公司网址： www.wzbank.cn （ 13 ）烟台银行股份有限公司 注册地址：烟台市芝罘区海港路 25 号 办公地址：烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人：叶文君 客服电话： 4008 - 311 - 777 公司网址： www.yantaibank.net （ 14 ）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 客服热线： 95319 公司网址： www.jsbchina.cn （ 15 ）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王 兰凤 客服热线： 96067 公司网址： www.suzhoubank.com （ 16 ）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表人：林义相 公司网址： http ： //www.txsec.com （ 17 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 客服热线： 400 - 920 - 0022 公司网址： http ： //licaike.hexun.com/ （ 18 ）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 客服热线： 400 － 821 － 5399 公司网址： www.noah - fund.com （ 19 ）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 客服热线： 4006 - 788 - 887 公司网址： www.zlfun d.cn 及 www.jjmmw.com （ 20 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服热线： 95021/400 - 1818 - 188 公司网址： http://fund.eastmoney.com （ 21 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 客服热线： 400 - 700 - 9665 公司网址： www.ehowbuy.com （ 22 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 法定代表人：陈柏青 客服热线： 4000766123 公司网址： www.fund123.cn （ 23 ）上海长量基金销售有限公司 代销机构：上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 客服电话： 400 - 820 - 2899 公司网站： www.erichfund.com （ 24 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 客服热线： 4008 - 773 - 772 公司网址： www.5ifund.com （ 25 ）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 14 层 法定代表人：李兴春 客服 电话： 400 - 921 - 7755 公司网址： www.leadfund.com.cn （ 26 ）浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：蒋雪琦 客服热线： 400 - 068 - 0058 公司网址： www.jincheng - fund.com （ 27 ）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人：戎兵 客服热线： 400 - 6099 - 200 公司网址： www.yixinfund.com （ 28 ）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法定代表人：王锋 客服热线： 95177 公司网址： www.snjijin.com （ 29 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人：周斌 客服热线： 4008980618 公司网址： www.chtfund.com （ 30 ）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 法定代表人：王伟刚 客服热线： 400 - 619 - 9059 公司网址： www.hcjijin.com （ 31 ）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座 21&28 层 法定代表人：蒋煜 客服热线： 010 - 58170761 公司网址： http://www.shengshiview.com.cn/ （ 32 ）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 客服热线： 400 - 001 - 1566 公司网址： http ： //www.yilucaifu.com （ 33 ）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 客服热线： 400 - 678 - 5095 公司网址： www.qianjing.com （ 34 ）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法定代表人：张冠宇 客服热线： 400 - 819 - 9868 公司网址： www.tdyhfund.com （ 35 ）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室 - 67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人：于龙 客服热线： 4006 - 802 - 123 公司网址： https://www.zhixin - inv.com/ （ 36 ）成都华羿恒信基金销售有限公司 注册地址：成都市高新区蜀锦路 88 号新中泰国际大厦 1 号楼 32F2 号 办公地址：成都市高新区蜀锦路 88 号新中泰国际大厦 1 号楼 32F2 号 法定代表人：赵壁 客服热线： 028 - 87326832 公司网址： http ： //www.huayihengxin.com （ 37 ）北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室 办公地址：北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室 法定代表人：曲阳 客服热线： 400 - 803 - 1188 公司网址： http ： //www.bzfunds.com/ （ 38 ）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20F 法定代表人：陈刚 客服热线： 0571 - 86915761 公司网址： www.cd121.com （ 39 ）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验 区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人：王廷富 客服热线： 400 - 821 - 0203 （ 40 ）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 客服热线： 400 - 166 - 6788 公司网址： http ： //www.66zichan.com （ 41 ）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市宜山路 700 号普 天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼 法定代表人：金佶 客服热线： 400 - 821 - 3999 公司网址： www.hotjijin.com （ 42 ）北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室 法定代表人：季长军 客服热线： 400 - 188 - 5687 公司网址： www.buyforyou.com.cn （ 43 ）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 客服热线： 400 - 820 - 5369 公司网址： www.jiyufund.com.cn （ 44 ）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：王之光 客户服务电话： 4008219031 网址： www.lufunds.com （ 45 ）大泰金 石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人：姚杨 客服热线： 021 - 22267943 公司网址： http ： //www.dtfortune.com/ （ 46 ）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201 - 1203 室（邮编： 510308 ） 法定代表人：肖雯 客户服务电话： 020 - 89629066 网址： http ： //www.yingmi.cn/ （ 47 ）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限 公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人： TEOWEEHOWE （张伟豪） 客服热线： 400 - 684 - 0500 公司网址： www.ifastps.com.cn （ 48 ）中民财富管理（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 法定代表人：弭洪军 客服热线： 400 - 876 - 5716 公司网址： www.cmiwm.com （ 49 ）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14（未完）  |