东吴鼎泰纯债：东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金招募说明书—2019年2号
原标题:东吴基金管理有限公司:东吴鼎泰纯债：东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金招募说明书—2019年2号 东吴 鼎泰纯债 债券型 证券投资基金 招募说明书 — 东吴基金管理有限公司 201 9 年 2 号 基金管理人：东吴基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 目录 【重要提示】 ................................ ................................ ................................ ........................... 1 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ ... 3 二、释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ... 4 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ....................... 8 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ..................... 17 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ................. 20 六、基金的募集 ................................ ................................ ................................ ..................... 33 七、基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ............. 35 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ................................ . 36 九、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ..................... 46 十、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ..................... 54 十一、基金财产 ................................ ................................ ................................ ..................... 55 十二、基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ......... 56 十二、基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ..... 60 十四、基金费用与税收 ................................ ................................ ................................ ......... 61 十五、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ..... 63 十六、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ......... 64 十七、基金的风险揭示 ................................ ................................ ................................ ......... 70 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ............................. 74 十九、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ . 76 二十、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ......................... 90 二十一、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ................... 105 二十二、其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ... 107 二十三、招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................................ ............... 109 二十四、备查文件 ................................ ................................ ................................ ............... 110 【重要提示】 本基金根 据【 2018 】年 【 3 】月 【 8 】日中国证券监督管理委员会《关于 准予 东吴 鼎泰纯 债 债券型 证券投资基金 注册 的批复》（证监 许可 【 2018 】 396 号）的注册。 基金管理人保证《 东吴 鼎泰纯债 债券型 证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说 明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监 会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的 投资 价值 、市场前景 和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基 金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50% ，但在基金运 作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除外。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社 会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，基金运作风险等等。 本基金的特有风险 详见招募说明书“基金的风险揭示”章节。 此外，本基金以 1 元 发售 面值进行募集，在市场 波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1 元 发售 面值的风险。 基金投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基 金合同》等信息披露文件。 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期 收益率低于股票型 基金、混合型基金，高于货币市场基金，属于证券投资基金中具有中低风险收益特征的品种。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资 者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》 ， 全面认识本基金产品的风险收益特征和产 品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策，并自行承担投资风险。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责 。 本次招募说明书（更新）根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对基金信息 披露相关内容进行了修订。其余所载内容 截止日为 2019 年 5 月 2 日，有关财务数据和净值 表现截止日为 2019 年 3 月 31 日。 ( 财务数据未经审计） 一、绪言 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管 理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》（以下简 称“《信息披露办法》”）、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流 动性风险规定》”） 其他有关规定及《 东吴 鼎泰纯债 债券型 证券投资基金 基金 合同》（以下简 称“基金合同”）编写。 本《招募说明书》阐述了 东吴 鼎泰纯债 债券型 证券投资基金的投资目标、 策略、风险、 费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本《招募说 明书》。 本基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本《招募说明书》所载明资料募集。本《招募说明书》由本基金管理人解释。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人对未在本《招募说明书》中载明的信息，或对本《招 募说明书》作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事 人之间权利、义务的法律 文件。投资者取得依基金合同所发售的基金份额，即成为基金份额 持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、 《运作办法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资 者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在 本招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、 基金或本基金：指 东吴 鼎泰纯债 债券型 证券投资基金 2 、 基金管理人：指 东吴基金管理有限公司 3 、 基金托管人：指 中国光大 银行股份有限公司 4 、 基金合同 ：指《 东吴 鼎泰纯债 债券型 证券投资基金 基金合同》及对基金合同的任何 有效修订和补充 5 、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 东吴 鼎泰纯债 债券型 证券 投资基金 托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、 招募说明书 或本招募说明书 ：指《 东吴 鼎泰纯债 债券型 证券投资基金 招募说明书》 及其更新 7 、 基金产品资料概要：指《 东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金 基金产品资料概要》及 其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行） 8 、 基金份额发售公告：指《 东吴 鼎泰纯债 债券型 证券投资基金 基金份额发售公告》 9 、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过， 经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订， 自 20 13 年 6 月 1 日起实施 ，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会 第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修 改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法 律的决定》修改 的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、 《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日 颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 2 、 《信息披露办法》：指中国证监会 20 19 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《 公 开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 3 、 《运作办法》：指中国证监会 20 1 4 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《 公开募 集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 4 、《流动性风险规定》：指中国证监会 201 7 年 8 月 31 日 颁布、同年 10 月 1 日 实施的 《 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 》 及颁布机关对其不时做出的修订 1 5 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 6 、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 1 7 、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 8 、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 1 9 、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 2 1 、 投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 2 2 、 基金份额 持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 2 3 、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 2 4 、 销售机构：指 东吴 基金 管理有限 公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金 销售 业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议， 办理基金销售业 务的机构 2 5 、 登记业务：指基金登记、存管、 过户、 清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、 建 立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 2 6 、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为 东吴 基金 管理有限 公司或接 受 东吴 基金 管理有限 公司委托代为办理登记业务的机构 2 7 、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 2 8 、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 2 9 、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 30 、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 3 1 、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 3 2 、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 3 、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 4 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或 其他业务申请的开放日 3 5 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 3 6 、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 3 7 、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 3 8 、 《业务规则》：指《 东吴 基金 管理有限公司 开放式基金业务规则》，是规范基金管理 人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 3 9 、 认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 40 、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书 的规定申请购买基金 份额的行为 4 1 、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 4 2 、 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为 4 3 、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 4 4 、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申购 日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及 受 理 基金申购申请的一种投资方式 4 5 、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 4 6 、 元：指人民币元 4 7 、 基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其 他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 4 8 、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 4 9 、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50 、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 5 1 、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 5 2 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发 行人债务违约无法进行转让或交 易的债券 等 5 3 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方 式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 5 4 、 指定 媒介 ： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 5 5 、 不可抗力：指 基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 三、基金管理人 （一） 基金管理人概况 名称： 东吴基金管理有限公司 住所 ：上海市浦东新区源深路 279 号 办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号 法定代表人： 王炯 设立日期： 2004 年 9 月 2 日 批准设立机关及批准设立文号：中国 证券监督管理委员会 证监基 金字【 2004 】 132 号 组织形式：有限责任公司 （国内合资） 注册资本： 1 亿元人民币 联系人： 贾云鹏 电话：（ 021 ） 50509888 传真：（ 021 ） 50509884 客户服务电话： 400 - 821 - 0588 （免长途话费）、 021 - 50509666 公司 网址： www.scfund.com.cn 1 、 股权结构： 持股单位 占总股本比例 东吴证券股份有限公司 70% 海澜集团 有限公司 30% 合计 100% 2 、 简要情况介绍： 公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司总经理下设权益投资决策、固收投资决策、 专户投资决策、风险管理、基金资产估值五个专门委员会；公司设有权益投资总部、固定收 益总部、专户投资总部、研究策划部、集中交易室、营销管理总部、产品策略部、信息技术 部、基金事务部、综合管理部、合规风控部十一个部门。 （二） 基金管理人主要人员情况 1 、董事会成员 马震亚先生，董事长，硕士，高级经济师，会计师，中共党员。历任苏州市审计局科员、 副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任公司 财务部总经理，财务总监，东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、财 务负责人，现任东吴基金管理有限公司董事长。 汤勇先生，董事，工商管理 EMBA ，注册会计师，中共党员。任江苏悦达时装有限公 司财务会计、新能（张家港）能源有限公司计财处主任，现任海澜集团有限公司海澜资本投 资部投资总监。 王炯先生，董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统 计局综合平衡处科员， 东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理、东吴证券上海分公司总经理，东 吴基金管理有限公司常务副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。 冯恂女士，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任东吴证券研究所研究员，国联 证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁，东吴证券总规划师兼研究所所长、 兼资产管理部总经理、总规划师，现任东吴证券股份有限公司党委委员、副总裁、资产管理 部总经理。 陈建国先生，董事，硕士研究生，经济师，中共党员。历任昆山市信托投资公司第二证 券部副经理，东吴证券昆 山前进中路证券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经理、 昆山分公司副总经理、东吴证券经纪管理总部副总经理（主持工作），现任东吴证券人力资 源部总经理。 周虹女士，董事，本科学历，现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资经理。 张婉苏女士，独立董事，经济法学博士。历任担任斯洛文尼亚道迈尔机电有限责任公司 苏州代表处法律顾问、南京大学法学院助教、讲师，现任南京大学法学院副教授。 袁勇志先生，独立董事，教授，博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人 文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长，现任苏州大学出版社 副总编。 方志刚先生，独立董事，大学学历，民建会员。企业类会计师、中国注册会计师、澳洲 注册会计师。历任上海上审会计师事务所审计员、部门经理，上海长信会计师事务所部门经 理，上海锦江国旅股份有限公司财务部经理、上海实业联合集团长城药业有限公司财务总监； 上海众华沪银会计师事务所高级经理，现任瑞华会计师事务所（特殊普瑞合伙）上海分所工 作，权益合伙人，担任长方集团股份有限公司独立董事。 2 、监事会成员 张剑宏先生，监事会主席，硕士。历任苏州物资集团公司公司政策研究室科长、财务公 司证券部总经理助理、办公室副主任、主任；东吴证券三香路营业部（原苏物贸证券营业部） 总经理、总裁助理兼投资银行总部总经理、风险管理部、合规法务部总经理、合规总监兼首 席风险官，现任东吴证券股份有限公司首席风险官。 王菁女士，监事，本科学士学位，会计师，中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务经 理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理，现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。 沈清韵女士，员工监事，硕士研究生，中共党员。历任普华永道中天会计师事务 所高级 审计员，东吴基金管理有限公司监察稽核部副总经理，监察稽核部总经理，现任合规风控副 总监兼合规风控部总经理，董事会秘书。 3 、高级管理人员 马震亚先生，董事长，硕士，高级经济师，会计师，中共党员。历任苏州市审计局科员、 副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任公司 财务部总经理，财务总监，东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、财 务负责人，现任东吴基金管理有限公司董事长。 王炯先生，董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员， 东吴证券总 裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理、东吴证券上海分公司总经理，东 吴基金管理有限公司常务副总经理，现任东吴基金管理有限公司总经理。 徐明先生，副总经理，硕士，中共党员。历任中国银行苏州分行营业部会计；苏州华纺 经济贸易有限公司财务科会计；中创证券有限责任公司苏州十全街营业部副总经理；东吴证 券有限责任公司胥江路证券营业部副总经理，总经理；东吴证券股份有限公司石路证券营业 部总经理，太仓分公司总经理，常熟分公司总经理；东吴基金管理有限公司营销总监兼营销 管理部总经理，现任东吴基金管理有限公司副总经理兼营销管理部总 经理。 吕晖先生，督察长，大专，历任苏州商业大厦业务员，苏州证券公司交易员，苏州证券 登记公司总经理助理，东吴证券资产管理总部副总经理，东吴证券吴江盛泽西环路营业部、 吴江中山北路营业部总经理，东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监、东吴基金管理 有限公司副总经理，现任东吴基金管理有限公司督察长。 4 、 基金经理 陈晨，硕士， 2011 年 6 月获厦门大学硕士学位。 2011 年 6 月至 2013 年 2 月就职于华泰 （联合）证券研究所任固定收益研究员，自 2013 年 3 月起加入东吴基金管理有限公司，一 直从事债券投资研究工作，曾任固定 收益部研究员、基金经理助理，自 2015 年 6 月 8 日起 担任东吴鼎利债券型证券投资基金（ LOF ）（原东吴鼎利分级债券型证券投资基金）基金经 理，自 2018 年 11 月 2 日起担任东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金基金经理。其中 2016 年 11 月 7 日至 2018 年 10 月 13 日担任东吴增鑫宝货币市场基金基金经理， 2017 年 11 月 28 日 至 2018 年 12 月 7 日担任东吴优益债券型证券投资基金。 黄婧丽 , 硕士研究生。 2012 年 11 月至 2014 年 10 月就职于世纪证券有限责任公司，从事 固定收益分析工作； 2014 年 10 月至 2016 年 11 月就职于国 海证券股份有限公司，从事固定 收益交易、分析、投资工作； 2016 年 11 月加入东吴基金管理有限公司，自 2018 年 1 月 29 日起担任东吴优益债券型证券投资基金基金经理，自 2018 年 5 月 9 日起担任东吴悦秀纯债 债券型证券投资基金基金经理，自 2018 年 11 月 8 日起担任东吴鼎泰纯债债券型证券投资基 金基金经理，自 2019 年 3 月 8 日起担任东吴增鑫宝货币市场基金基金经理。 历任基金经理：无 5 、 投资决策委员会成员 （ 1 ）权益投资决策委员会：王炯、彭敢、程涛、杨庆定、杜毅、付琦、刘元海、戴斌、 王立立。王炯任权益投资决策委员会主席， 彭敢、程涛为权益投资决策委员会副主席。 （ 2 ）固收投资决策委员会：王炯、杨庆定、付琦、周明。王炯任固收投资决策委员会 主席，杨庆定、周明为固收投资决策委员会副主席。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三） 基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者 委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 4 、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； 5 、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账，进 行证券投资； 6 、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第 三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7 、依法接受基金托管人的监督； 8 、 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金 合同等法律文件的规 定，按有关规定计算并公告 基金净值信息 ，确定基金份额申购、赎回的 价格； 9 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10 、编制季度 报告 、 中期报告 和年度基金报告； 11 、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 12 、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同 及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露 ，审计、法律 等外部专业顾问提供的除外 ； 13 、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； 14 、 按 规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15 、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托 管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16 、 按规定 保存基金财产管理业务活动的 会计账册 、报表、记录和其他相关资料 15 年 以上 ； 17 、 确保需要向基金投资 人 提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资 人 者 能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成 本的条件下得到有关资料的复印件； 18 、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 19 、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托 管人； 20 、 因违反 基金合同 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担 赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21 、 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金 合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 22 、 当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为 承担责任； 23 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 24 、 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管理人 承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期 活期 存款利息在基金募集期结束后 30 日 内退还基金认购人； 25 、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26 、建立并保存基金份额持有人名册； 27 、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （四） 基金管理人承诺 1 、基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、理念、策略 及限制等全权处理本基金的投资。 2 、基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《信息披露办法》、《运 作办法》、《销售办法》，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》及有 关法规禁止的行为发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 ； （ 5 ）承销证券； （ 6 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； （ 7 ）从事承担无限责任的投资； （ 8 ）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （ 9 ）向本基金管理人、基金托管人出资； （ 10 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 11 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 3 、基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法权益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （ 8 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、对仓等手段操纵市场价格，扰乱 市场秩序； （ 9 ）在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 10 ）法律、行政法规和中国证监 会禁止的行为。 4 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不 当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （ 4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五） 基金管理人的内部控制制度 1 、风险管理的理念 （ 1 ）风险管理是业务发展的保 障； （ 2 ）最高管理层负最终责任； （ 3 ）分工明确、相互牵制的组织结构是前提； （ 4 ）制度建设是基础； （ 5 ）制度执行监督是保障； 2 、风险管理的原则 （ 1 ）健全性原则：风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透 到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （ 2 ）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （ 3 ）独立性原则：公司设风险管理委员会、督察长和 合规风控部 ，各风险 控制机构和 人员具有并保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核； （ 4 ）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，同时强化 合规风控部 对各部门的监察稽核职能； （ 5 ）防火墙原则：公司基金投资业务和公司自有资金投资业务应在空间上和制度上适 当隔离，投资决策和交易清算应严格分离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应对其相应 行为制定严格的审批程序和过失处罚措施 ； （ 6 ）适时性原则：公司内部控制制度的制定应具有前瞻性，并且随着公司经营战略、 经营方针、经营管理等内部环境的变化和 国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变而及 时进行相应的修改和完善 ； （ 7 ）成本效益原则 ： 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （ 1 ）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （ 2 ）风险管理委员会：作为总裁领导下的专门委员会之一，风险管理委员会负责协助 经营管理层建立健全内部控制制度，保证公司内控制度适应业务发展的需要，制定公司的业 务风险管理政策，主持重大业务的可行性论证，协助经营管理层处理其他有关内部控制方面 的重大事项。 （ 3 ）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险控制委员会提交独 立的风险管理报告和风险管理建议。 （ 4 ） 合规风控部 ： 合规风控部 负责公司内控机制与制度的建立、监察、评估和建议。 （ 5 ）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险 负 全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维 护，用于识别、监控和降低风险。 4 、风险管理和内部风险控制的措施 （ 1 ）建立内控结构，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控 有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高 管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新。 （ 2 ）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经理分 开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减 少和防范风 险。 （ 3 ）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任 务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （ 4 ）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序；建立了评估风险的委员会，使用 适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对 风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。 （ 5 ）建立有效的内部监控系统；建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、 投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和 实时的监控。 （ 6 ）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化 的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施， 对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。 （ 7 ）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训， 使员工明确其职责所在，控制风险。 5 、基金管理人关于内部合规控制声明书 （ 1 ）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （ 2 ）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 1 、基本情况 名称：中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 成立日期： 1992 年 6 月 18 日 批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函 [1992]7 号 组织形式：股份有限公司 注册资本： 466.79095 亿元人民币 法定代表人： 李晓鹏 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [2002]75 号 投资与托管部总经理： 张博 电话：（ 010 ） 63636363 传真：（ 010 ） 63639132 网址： www.cebbank.com 2 、主要人员情况 法定代表人李晓鹏先生 , 曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长，中国工商银 行总行营业部总经理，中国工商银行四川省分行党委书记、行长，中国华融资产管理公司党 委委员、副总裁，中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行行长，中国工商银行党委 委员、副行长，中国工商银行股份有限公司党委委员、副行长、执行董事；中国投资有限责 任公司党委副书记、监事长；招商局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际 控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公 司董事长，招商 银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公 司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、 招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务。现任中国光大集 团股份公司党委书记、董事长，兼任中国光大银行股份有限公司党委书记、董事长，中国光 大集团有限公司董事长，中国旅游协会副会长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学 会副会长。武汉大学金融学博士研究生，经济学博士，高级经济师。 行长葛海蛟先生，曾任中国农业银行辽 宁省分行国际业务部总经理助理、副总经理、总 经理，中国农业银行辽宁省辽阳市分行党委书记、行长，中国农业银行大连市分行党委委员、 副行长，中国农业银行新加坡分行总经理，中国农业银行国际业务部副总经理 ( 部门总经理 级 ) ，中国农业银行黑龙江省分行党委副书记、党委书记、行长兼任悉尼分行海外高管，黑 龙江省第十二届人大代表。曾兼任中国光大实业（集团）有限责任公司董事长，光大证券股 份有限公司董事，中国光大集团股份公司上海总部主任，中国光大集团股份公司文旅健康事 业部总经理。现任中国光大银行股份有限公司党委副书记、行长，中国光大集 团股份公司党 委委员。南京农业大学农业经济管理专业博士研究生，管理学博士，高级经济师。 张博先生，曾任中国光大银行厦门分行副行长，西安分行行长，乌鲁木齐分行筹备组组 长、分行行长，青岛分行行长，光大消费金融公司筹备组组长。曾兼任中国光大银行电子银 行部副总经理（总经理级），负责普惠贷款团队业务。现任中国光大银行投资与托管业务部 总经理。 3 、证券投资基金托管情况 截至 2019 年 3 月 31 日，中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个月定期开放 混合型证券投资基金、天弘尊享 定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活配置 混合型证券投资基金等共 138 只证券投资基金，托管基金资产规模 3324.34 亿元。同时，开 展了证券公司资产管理计划、专户理财、企业年金基金、 QDII 、银行理财、保险债权投资 计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。 （二）基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托管人有关基 金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基 金 财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额持有人、基金管理公司及基金托管 人的合法权益。 2 、内部控制的原则 （ 1 ）全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节，覆盖所有的岗 位，不留任何死角。 （ 2 ）预防性原则。树立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源头加强内部控制， 防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 （ 3 ）及时性原则。建立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控制。发现问题， 及时处理，堵塞漏洞。 （ 4 ）独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构，业务操 作人 员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。 3 、内部控制组织结构 中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员会委员由相 关部门的负责人担任，工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和内控进行监督、管理和 协调，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系统内的内部控制的组织实施，建立 纵向的内控管理制约体制。投资与托管业务部建立了严密的内控督察体系，设立了风险管理 处，负责证券投资基金托管业务的风险管理。 4 、内部控制制度 中国光大银行股份有限公司投资与托管业务部自成立以来严格遵照《基金法》、《中华人 民共和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、法规的要求， 并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行证券投资基金托管业务内部控制规定》、 《中国光大银行投资与托管业务部保密规定》等十余项规章制度和实施细则，将风险控制落 实到每一个工作环节。中国光大银行投资与托管业务部以控制和防范基金托管业务风险为主 线，在重要岗位（基金清算、基金核算、监督稽核）还建立了安全保密区，安装了录像监视 系统和录音监听系统，以保障基 金信息的安全。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据法律、法规和基金合同等的要求，基金托管人主要通过定性和定量相结合、事前监 督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法，对基金投资品种、投资组合比例 每日进行监督；同时，对基金管理人就基金资产净值的计算、基金管理人和基金托管人报酬 的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为，及时以书面或 电话形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到 通知后应及时核对确认并以书面形式对 基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理 人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告 中国证监会。 五、相关服务机构 （一） 基金份额销售机构 1 、直销机构： 名称：东吴基金管理有限公司直销中心 注册地址：上海市浦东新区源深路 279 号 办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号 法定代表人：王炯 联系人： 贾云鹏 直销电话：（ 021 ） 50509880 传真：（ 021 ） 50509884 客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、（0 21 ） 50509666 网站：www.scfund.com.cn 2、其他销售机构： （ 1 ） 中国 光大银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 客服热线： 95595 公司网址： www.cebbank.com （ 2 ）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表人：吴言林 客服热线： 025 - 56663409 公司网址： www.huilinbd.com （ 3 ）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 客服热线： 400 － 821 － 5399 公司网址： www.noah - fund.com （ 4 ）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 客服热线： 4006 - 788 - 887 公司网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （ 5 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服热线： 95021/400 - 1818 - 188 公司网址： http://fund.eastmoney.com （ 6 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 客服热线： 400 - 700 - 9665 公司网址： www.ehowbuy.com （ 7 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 法定代表人：陈柏青 客服热线： 4000766123 公司网址： www.fund123.cn （ 8 ）上海长量基金销售有限公司 代销机构：上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 客服电话： 400 - 820 - 2899 公司网站： www.erichfund.com （ 9 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 客服热线： 4008 - 773 - 772 公司网址： www.5ifund.com （ 10 ）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 14 层 法定代表人：李兴春 客服 电话： 400 - 921 - 7755 公司网址： www.leadfund.com.cn （ 11 ）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人：戎兵 客服热线： 400 - 6099 - 200 公司网址： www.yixinfund.com （ 12 ）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法定代表人：王锋 客服热线： 95177 公司网址： www.snjijin.com （ 13 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人：周斌 客服热线： 4008980618 公司网址： www.chtfund.com （ 14 ）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 客服热线： 400 - 001 - 1566 公司网址： http ： //www.yilucaifu.com （ 15 ）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 客服热线： 400 - 678 - 5095 公司网址： www.qianjing.com （ 16 ）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法定代表人：张冠宇 客服热线： 400 - 819 - 9868 公司网址： www.tdyhfund.com （ 17 ）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室 - 67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人：于龙 客服热线： 4006 - 802 - 123 公司网址： https://www.zhixin - inv.com/ （ 18 ）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20F 法定代表人：陈刚 客服热线： 0571 - 86915761 公司网址： www.cd121.com （ 19 ）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 客服热线： 400 - 166 - 6788 公司网址： http ： //www.66zichan.com （ 20 ）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼 法定代表人：金佶 客服热线： 400 - 821 - 3999 公司网址： www.hotjijin.com （ 21 ）北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室 法定代表人：季长军 客服热线： 400 - 188 - 5687 公司网址： www.buyforyou.com.cn （ 22 ）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展 区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号 太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 客服热线： 400 - 820 - 5369 公司网址： www.jiyufund.com.cn （ 23 ）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人：姚杨 客服热线： 021 - 22267943 公司网址： http ： //www.dtfortune.com/ （ 24 ）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201 - 1203 室（邮编： 510308 ） 法定代表人：肖雯 客户服务电话： 020 - 89629066 网址： http ： //www.yingmi.cn/ （ 25 ）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人： TEOWEEHOWE （张伟豪） 客服热线： 400 - 684 - 0500 公司网址： www.ifastps.com.cn （ 26 ）中民财富管理（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 法定代表人：弭洪军 客服热线： 400 - 876 - 5716 公司网址： www.cmiwm.com （ 27 ）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表 人：张皓 客户服务电话： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com （ 28 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝内大街 188 号 法定代表人：张佑君 客服电话： 400 - 8888 - 108 公司网址： www.csc108.com （ 29 ）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服电话： 95536 公司网址： www.guosen.com.cn （ 30 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服热线： 95548 公司网址： www.cs.ecitic.com （ 31 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 客服电话： 4008 - 888 - 888 或 95551 公司网址： www.chinastock.com.cn （ 32 ）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编： 200031 ） 客服电话： 95523 或 4008895523 公司网址： www.swhysc.com 联系人：黄莹 （ 33 ）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 客服电话： 95562 公司网址： www.xyzq.com （ 34 ）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路 特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 客服电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 公司网址： www.95579.com （未完）  |