恒越研究精选混合：恒越研究精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)2019年第3号
原标题:恒越基金管理有限公司:恒越研究精选混合：恒越研究精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)2019年第3号 恒越研究精选混合型 证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要） 2019 年 第 3 号 基金管理人： 恒越 基金管理有限公司 基金托管人： 宁波银行 股份有限公司 【重要提示】 本基金根据 2018 年 5 月 24 日 中国证券监督管理委员会 《关于 准予 恒越研究精 选混合型 证券投资基金注册的批复》 （ 证监许可 [ 20 18 ] 859 号 ）进行募集。 本基金 基金合同于 201 8 年 7 月 4 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中国证 监会 ” ）注册，但中国证监会对本基 金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出 实质性判断或者保证。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招 募说明书 、基金产品资料概要 等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面 认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认 购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提 醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营状况 与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基 金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产 生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金 管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 本基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制（以下简称“港股通机 制”）投资于香港联合交易所上市的股 票（以下简称“港股通标的股票”）的，将 面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则不同于内地 A 股市场而带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈 的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机 制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能 正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 本基金投资于港股通标的股票的比例不得超过股票资产的 50% ，本基 金可根 据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股 通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资 港股通标的股票。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律 法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要 包括信用风险、流动性风险、市场风险等。这些风险可能会给基金净值带来一定 的负面影响和损失。 本基金为 混合 型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金及货币市 场基金 ，低于股票型基金 ，属于具有 中 高 风险收益特征的基金品 种。 本基金采用证券经纪商交易结算模式，即本基金将通过基金管理人选定的证 券经营机构进行场内交易和结算，该种交易结算模式可能存在操作风险、资金使 用效率降低的风险、交易结算风险、投资信息安全保密风险、无法完成当日估值 等风险。 本基金初始募集面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金净值 可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。 本招募说明书所载内容截止日为 201 9 年 10 月 23 日，有关财务数据和净值表现 数据截止日为 201 9 年 9 月 30 日 ，所披露的投资组合为 2019 年第 3 季度的数据 。（本 招募说明书中的财务资料未经审计） 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 机构名称：恒越基金管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区龙阳路 2277 号 2102 室 办公地址： 上海市浦东新区龙阳路 2277 号永达国际大厦 2102 - 210 4 室 法定代表人： 黄鹏 成立日期： 201 7 年 9 月 14 日 批准设立机关及 核准设立文号： 中国证监会证监许可【 2017 】 1627 号 联系人： 林晨 联系电话： 021 - 8036 3999 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币 1.0 亿元 存续期间：永续存续 股权结构： 序号 股东名称 出资比例 1 李曙军 65% 2 江苏今创投资经营有限公司 15% 3 上海恒问企业管理合伙企业（有限合伙） 4% 4 上海恒专企业管理合伙企业（有限合伙） 4% 5 上海恒求企业管理合伙企业（有限合伙） 4% 6 上海恒 见企业管理合伙企业（有限合伙） 4% 7 上海恒辩企业管理合伙企业（有限合伙） 4% 合计 100% 二、主要人员情况 1 、董事会成员基本情况 公司董事会由九名董事组成，包括三名主要股东委派董事李曙军、葛丰、张 逸，一名第二大股东委派董事胡丽敏，一名总经理董事黄鹏，一名职工董事郑继 国，三名独立董事刘骏民、宋哲新、李亚飞。 李曙军先生：股东董事，现任挚信管理有限公司 (TB Management Ltd) 总经理、 上海挚信投资咨询有限公司总经理。曾在盛大互动娱乐有限公司担任首席财务 官，之前曾任职于中融基金 管理公司（国投瑞银基金管理有限公司）筹备组、中 国南方证券有限公司。拥有南开大学硕士学位。 葛丰先生：董事长，现任上海挚信投资咨询有限公司投委会成员。曾在美国 哥伦比亚投资管理公司担任董事总经理，在 O ’ brien&Gere Engineers 公司担任 咨询工程师。拥有美国杜克大学和美国范德比尔特大学硕士学位。 张逸先生：股东董事，于 2015 年加入上海挚信投资管理有限公司，任职法 务总监；曾任职于通力律师事务所。拥有上海交通大学民商法学专业硕士研究生 学位，具备丰富的金融机构法务实践经验。 胡丽敏女士：股东董事，现任江 苏今创投资经营有限公司监事。 1993 年至 2003 年，曾任武进市剑湖铁路客车配件厂财务会计、投资部部长， 2003 年 3 月 起任剑湖有限副总经理等职务， 2004 年起担任江苏今创投资经营有限公司监事。 黄鹏先生：董事、总经理，曾任上海挚信投资管理有限公司合伙人，中海基 金管理有限公司营销中心总经理、公司总经理助理兼董事会秘书、公司总经理、 党总支书记等职务。之前曾就职于中海信托管理有限公司等机构。 郑继国先生：职工董事，现任恒越基金管理有限公司综合管理部总监，曾先 后任职于合益集团（ Hay Group ）、兴全基金管理有限公 司。 刘骏民先生： 独立董事，现任南开大学经济学院副教授。从事宏观经济政策、 虚拟经济和金融风险方面的教学和科研工作超过 20 年。之前曾在天津财经大学 任职讲师。拥有南开大学博士学位。 宋哲新先生：独立董事，工商管理硕士。现任天津财经大学法学院教授。曾 在天津财经学院先后担任国际贸易系讲师、副教授等职务。曾赴海外学习西方法 律等。 李亚飞先生：独立董事，法律硕士。 现任北京豆网科技有限公司法人代表、 总经理。 曾就职于最高人民法院，先后担任刑事审判第一庭书记员、助理审判员、 政治部组织人事部任免处调研员、考评处处长等职务。 2 、监事基本情况 公司不设监事会 ， 设 两 名监事 ， 其中一名 监事 冷佳佳 由主要股东推荐 ， 另一 名 监事 郭蕾 由职工代表担任 ， 通过民主方式选举产生。 冷佳佳女士， 2004 年至 2008 年在嘉里建设管理（上海）有限公司担任公司 法务， 2008 年至 2014 年在君 合 律师事务所担任律师职务， 2014 年至今在上海挚 信投资咨询有限公司任法律顾问。冷佳佳长期从事法务、金融等方面的工作，具 有良好的职业道德和较强的领导才能及组织协调能力。 郭蕾 女士， 本科毕业于上海财经大学，拥有超过 20 年证券从业经验。 现 担 任恒越基金管理有限公司 市场部高级副总裁 。 历 任华安证券场内交易员、交易员， 国金证券机构业务部交易员、资产管理部交易员，国海富兰克林基金管理有限公 司交易员、高级交易员，负责中央交易室的管理 工作 。 3 、高级管理人员基本情况 黄鹏 先生，总经理，履历同上。 孙霞女士，督察长，法学硕士。现任恒越基金管理有限公司督察长。历任上 海证券有限责任公司法务经理、段和段律师事务所律师、光大保德信基金管理有 限公司监察稽核部副总监、国泰基金管理有限公司稽核监察部总监等职务。 4 、本基金基金经理 李静女士，本科硕士均毕业于中国人民大学，金融学相关专业。拥有 13 年 证券研究投资经验 ，自 2006 年 7 月加入上海重阳投资有限公司，历任行业研究 员、资深分析师、投资经理等岗位， 2009 年 6 月起在上海重阳投资管理股份有 限公司从事投资研究工作。 2015 年 8 月加入恒越基金管理有限公司筹备组，公 司成立后，就职于权益投资部，现担任公司研究总监、本基金基金经理（ 2018 年 7 月 4 日起任职）、恒越核心精选混合型证券投资基金经理（ 2018 年 11 月 15 日起任职）。 5 、投资决策委员会成员 本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制，投资决策委员会成员 由 2 人组成： 黄鹏 先生， 同上 ； 李静 女士 ， 同上 ； 孙霞女士（ 督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。 上述人员之间不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一 、 基金托管人 基本情况 名称：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法定代表人：陆华裕 注册日期： 1997 年 04 月 10 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会，银监复 [2007]64 号 组织形式：股份有限公司 注册资本：伍拾亿陆仟玖佰柒拾叁万贰仟叁佰零伍人民币元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可【 2012 】 1432 号 托管部门联系 人：王海燕 电话： 0574 - 89103171 二 、 主要人员情况 截至 201 9 年 9 月底，宁波银行资产托管部共有员工 100 人， 100 % 以上员工 拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 三 、 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，宁波银行自 2012 年获得证券投资基金资 产托管的资格以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险 管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严 格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提 供 安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托 管银行中丰富和成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、 QDII 资产、 股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、基金 公司特定客户资产管理等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评 估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 201 9 年 9 月底，宁波银行共托管 56 只证券投资基金，证券投资基金托 管规模 678.12 亿元。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、 恒越研究精选混合 A 类基金份额销售机构 （ 1 ） 直销机构 名称：恒越基金管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区龙阳路 2277 号 2102 室 办公地址： 上海市浦东新区龙阳路 2277 号永达国际大厦 2102 - 2104 室 法定代表人： 黄鹏 联系人： 林晨 联系电话： 021 - 8036 3999 网址： www.hengyuefund.com 传真： 021 - 80363939 （ 2 ） 非直销销售机构 1 ） 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 18 层 法定代表人：张佑君 客服电话： 95548 联系人：秦夏 电话： 010 - 60838888 传真： 010 - 60836029 2 ） 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表人：陆华裕 客服电话： 95574 联系人：胡技勋 电话： 0574 - 89068340 传真： 0574 - 87050024 3 ） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 2 层 法定代表人： 姜晓林 客服电话： 95548 联系人：孙秋月 电话： 0532 - 85022313 传真： 0532 - 85022301 4 ） 中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 客服电话： 400 - 990 - 8826 联系人：刘宏莹 电话： 010 - 60833754 传真： 010 - 60836029 5 ） 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市 江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 客服电话： 95597 联系人：马艺卿 电话： 025 - 83389093 传真： 025 - 83387254 6 ） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38 - 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38 - 45 层 法定代表人：霍达 客服电话： 95565 联系人：黄婵君 电话： 0755 - 82943666 传真： 0755 - 83734343 7 ） 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 法定代表人： 其实 客服电话： 95021 联系人：唐湘怡 电话： 021 - 54509988 传真： 021 - 64385308 8 ） 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 客服电话： 400 - 700 - 9665 联系人： 徐超逸 电话： 021 - 206139 88 传真： 021 - 68596919 9 ） 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海 淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法定代表人：王伟刚 客服电话： 400 - 619 - 9059 联系人：李瑞真 电话： 18911375139 传真： 010 - 62680827 10 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 客服电话： 400 - 820 - 2899 联系人：党敏 电话： 021 - 20691935 传真： 021 - 20691861 11 ） 中信 建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 客服电话： 95587 联系人：许梦园 电话： 010 - 85156398 传真： 010 - 65182261 12 ） 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201 - 1203 室 法定代表人：肖雯 客服电话： 020 - 89629066 联系人：邱湘湘 电话： 020 - 89629099 传真： 020 - 89629 011 13 ） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址： 上海市静安区新闸路 669 号 博华广场 21 层 法定代表人：杨德红 客服电话： 95521 联系人： 朱雅崴 电话： 021 - 38676 767 传真： 021 - 38670666 14 ） 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人： TEO WEE HOWE 客服电话： 400 - 684 - 0500 联系人：叶健 电话： 0755 - 89460500 传真： 0755 - 21674453 15 ） 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312 - 15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 客服电话： 400 - 021 - 8850 联系人：李雯 电话： 010 - 60842306 传真： 010 - 85712195 16 ） 深圳前海财厚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公 司） 办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道 深圳湾科技生态园三区 11 栋 A 座 3608 室 法定代表人：杨艳平 客服电话： 400 - 1286 - 800 联系人：胡闻智 电话： 0755 - 22676026 传真： 0755 - 26640652 17 ） 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人：杨健 客服电话： 400 - 673 - 7010 联系人：李海燕 电话： 010 - 65309516 传真： 010 - 65330 699 1 8 ）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：尹彬彬 客服电话： 400 - 118 - 1188 联系人：陈东 电话： 021 - 52822063 传真： 021 - 52975270 19 ） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人： 李春光 客服电话： 400 - 6411 - 999 联系人： 王潇 电话： 021 - 656 81111 传真： 0411 - 84396536 20 ） 江苏银行股份 有限公司 注册地址： 南京市秦淮区中华路 26 号 办公地址： 南京市秦淮区中华路 26 号 法定代表人： 夏平 客服电话： 95319 联系人： 展海军 电话： 025 - 58587039 传真： 025 - 58587820 2 1 ） 扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址： 江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 办公地址： 江苏省 扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320 法定代表人： 刘晓光 客服电话： 400 - 021 - 6088 联系人： 苏曦 电话： 0514 - 8 2099618 传真： 021 - 68811007 22 ） 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址： 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人： 汪静波 客服电话： 400 - 821 - 5399 联系人： 邱佳捷 电话： 0 21 - 80358749 传真： 0 21 - 38509777 23 ） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址： 杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址： 杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人： 凌顺平 客服电话： 95105885 联系人： 董一锋 电话： 0 571 - 88911818 传真： 0571 - 86800423 （以上排名不分先后） 2 、 恒越研究精选混合 B 类基金份额销售机构 （ 1 ） 直销机构 名称：恒越基金管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区龙阳路 2277 号 2102 室 办公地址： 上海市浦东新区龙阳路 2277 号永达国际大厦 2102 - 2104 室 法定代表人： 黄鹏 联系人： 林晨 联系电话： 021 - 8036 3999 网址： www.hengyuefund.com 传真： 021 - 80363939 （ 2 ） 非直销销售机构 1 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳 市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 18 层 法定代表人：张佑君 客服电话： 95548 联系人：秦夏 电话： 010 - 60838888 传真： 010 - 60836029 2 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 2 层 法定代表人：姜晓林 客服电话： 95548 联系人：孙秋月 电话： 0532 - 85022313 传真： 0532 - 85022301 3 ）中信期货有 限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 客服电话： 400 - 990 - 8826 联系人：刘宏莹 电话： 010 - 60833754 传真： 010 - 60836029 4 ）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 客服电话： 95597 联系人：马艺卿 电 话： 025 - 83389093 传真： 025 - 83387254 5 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38 - 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38 - 45 层 法定代表人：霍达 客服电话： 95565 联系人：黄婵君 电话： 0755 - 82943666 传真： 0755 - 83734343 6 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 法定代表人：其实 客服电话： 95021 联系人：唐湘怡 电话： 021 - 545 09988 传真： 021 - 64385308 7 ）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法定代表人：王伟刚 客服电话： 400 - 619 - 9059 联系人：李瑞真 电话： 18911375139 传真： 010 - 62680827 8 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 客服电话： 400 - 820 - 2899 联系人：党敏 电话： 021 - 20691935 传真： 021 - 20691861 9 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 客服电话： 95587 联系人：许梦园 电话： 010 - 85156398 传真： 010 - 65182261 1 0 ）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201 - 1203 室 法定代表人：肖雯 客服电话： 020 - 8 9629066 联系人：邱湘湘 电话： 020 - 89629099 传真： 020 - 89629011 1 1 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址： 上海市静安区新闸路 669 号 博华广场 21 层 法定代表人：杨德红 客服电话： 95521 联系人： 朱雅崴 电话： 021 - 38676 767 传真： 021 - 38670666 1 2 ）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广 场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人： TEO WEE HOWE 客服电话： 400 - 684 - 0500 联系人：叶健 电话： 0755 - 89460500 传真： 0755 - 21674453 1 3 ）深圳前海财厚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道 深圳湾科技生态园三区 11 栋 A 座 3608 室 法定代表人：杨艳平 客服电话： 400 - 1286 - 800 联系人：胡闻智 电话： 0755 - 22676026 传真： 0755 - 26640652 1 4 ）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人：杨健 客服电话： 400 - 673 - 7010 联系人：李海燕 电话： 010 - 65309516 传真： 010 - 65330699 1 5 ）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：尹彬彬 客服电话： 400 - 118 - 1188 联系人：陈东 电话： 021 - 52822063 传真： 021 - 52975270 16 ） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人： 李春光 客服电话： 400 - 6411 - 999 联系人： 王潇 电话： 021 - 65681111 传真： 0411 - 84396536 17 ） 江苏银行股份 有限公司 注册地址： 南京市秦淮区中华路 26 号 办公地址： 南京市秦淮区中华路 26 号 法定代表人： 夏平 客服电话： 95319 联系人： 展海军 电话： 025 - 58587039 传真： 025 - 58587820 18 ） 扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址： 江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 办公地址： 江苏省 扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320 法定代表人： 刘晓光 客服电话： 400 - 021 - 6088 联系人： 苏曦 电话： 0514 - 82099618 传真： 021 - 68811007 19 ） 诺亚正行基金销售 有限公司 注册地址： 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址： 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人： 汪静波 客服电话： 40 0 - 821 - 5399 联系人： 邱佳捷 电话： 0 21 - 80358749 传真： 0 21 - 38509777 20 ） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址： 杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址： 杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人： 凌顺平 客服电话： 95105885 联系人： 董一锋 电话： 0571 - 88911818 传真： 0571 - 86800423 （以上排名不分先后） 3 、 恒越研究精选混合 C 类基金份额销售机构 （ 1 ） 直销机构 名称：恒越基金管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区龙阳路 2277 号 2 102 室 办公地址： 上海市浦东新区龙阳路 2277 号永达国际大厦 2102 - 2104 室 法定代表人： 黄鹏 联系人： 林晨 联系电话： 021 - 8036 3999 网址： www.hengyuefund.com 传真： 021 - 80363939 （ 2 ） 非直销销售机构 1 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 18 层 法定代表人：张佑君 客服电话： 95548 联系人：秦夏 电话： 010 - 60838888 传真： 010 - 6 0836029 2 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 2 层 法定代表人：姜晓林 客服电话： 95548 联系人：孙秋月 电话： 0532 - 85022313 传真： 0532 - 85022301 3 ）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法定代表人：王伟刚 客服电话： 400 - 619 - 9059 联系人：李瑞真 电话： 18 911375139 传真： 010 - 62680827 4 ）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 客服电话： 400 - 820 - 2899 联系人：党敏 电话： 021 - 20691935 传真： 021 - 20691861 5 ）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201 - 1203 室 法定代表人：肖雯 客服电话： 020 - 8 9629066 联系人：邱湘湘 电话： 020 - 89629099 传真： 020 - 89629011 6 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址： 上海市静安区新闸路 669 号 博华广场 21 层 法定代表人：杨德红 客服电话： 95521 联系人： 朱雅崴 电话： 021 - 3867 6767 传真： 021 - 38670666 7 ）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人： TEO WEE HOWE 客服电话： 400 - 684 - 0500 联系人：叶健 电话： 0755 - 89460500 传真： 0755 - 21674453 8 ）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312 - 15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 客服电话： 400 - 021 - 8850 联系人：李雯 电话： 010 - 60842306 传真： 010 - 85712195 9 ）深圳前海财厚基金销售有限公司 注册 地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道 深圳湾科技生态园三区 11 栋 A 座 3608 室 法定代表人：杨艳平 客服电话： 400 - 1286 - 800 联系人：胡闻智 电话： 0755 - 22676026 传真： 0755 - 26640652 10 ）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人：杨健 客服电话： 400 - 673 - 7010 联系人：李海燕 电话： 010 - 65309516 传真： 010 - 65330699 11 ）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：尹彬彬 客服电话： 400 - 118 - 1188 联系人：陈东 电话： 021 - 52822063 传真： 021 - 52975270 12 ） 招商 证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区 益田路江苏大厦 38 - 45 层 办公地址： 深圳市福田区 益田路江苏大厦 38 - 45 层 法定代表人： 霍达 客服电话： 955 65 联系人： 黄婵君 电话： 0755 - 82960167 传真： 0 755 - 83734343 13 ） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人： 李春光 客服电话： 400 - 6411 - 999 联系人： 王潇 电话： 021 - 65681111 传真： 0411 - 84396536 14 ） 中信建投证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址： 北京市东城区朝内 大街 188 号 法定代表人： 王常青 客服电话： 4008 - 888 - 108 联系人： 许梦园 电话： 010 - 85156398 传真： 010 - 65182261 15 ） 中信期货有限公司 注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人： 张皓 客服电话： 400 - 990 - 8826 联系人： 刘宏莹 电话： 0 21 - 60833754 传真： 010 - 608 19988 16 ） 诺亚正行 基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址： 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人： 汪静波 客服电话： 400 - 821 - 5399 联系人： 邱佳捷 电话： 0 21 - 80358749 传真： 0 21 - 38509777 17 ） 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 客服电话： 400 - 700 - 9665 联系人： 徐超逸 电话： 021 - 206139 88 传 真： 021 - 68596919 18 ） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址： 杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址： 杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人： 凌顺平 客服电话： 95105885 联系人： 董一锋 电话： 0571 - 88911818 传真： 0571 - 86800423 19 ） 扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址： 江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 办公地址： 江苏省 扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320 法定代表人： 刘晓光 客服电话： 400 - 021 - 6088 联系人： 苏 曦 电话： 0514 - 82099618 传真： 021 - 68811007 （以上排名不分先后） 基金管理人可以根据情况变更、增减销售机构，并 在基金管理人网站公示 。 销售机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点。各销售机构提供 的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。 二、登记机构 名称：恒越基金管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区龙阳路 2277 号 2102 室 办公地址： 上海市浦东新区龙阳路 2277 号永达国际大厦 2102 - 2104 室 法定代表人： 黄鹏 联系人： 刘涛 联系电话： 021 - 8036 3 999 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话： 021 － 31358666 传真： 021 - 31358600 经办律师：安冬、陆奇 联系人：安冬 四、审计基金财产的会计师事务所 名称 ：普华永道中天会计师事务所（ 特殊普通合伙 ） 住所 ： 上海市 陆家嘴环路 1318 号 星展银行大厦 6 楼 办公地址 ： 上海市湖滨路 202 号 企业天地 2 号 楼普华永道中心 11 楼 负责人 ： 李丹 电话 ： 021 - 232 3 8097 传真 ： 021 - 23238800 经办 会计师： 单 峰、 陈腾 联系人 ： 陈腾 第四部分 基金名称 恒越研究精选混合型证券投资基金 第五部分 基金的类别 混合型证券投资基金 第六部分 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下， 通过深度基本面研究， 主要投资于具有核 心竞争力且估值合理的优质上市公司股票和优质债券，追求长期稳健的资产增 值。 第七部分 基金投资方向 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上 市的股票（包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票等 ）、 港股通标的股票、 债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融 债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、 政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、中小企业私募债券、可转换债券 及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包 括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及 经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其 纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例为基金资产的 60% - 95% ， 投资于港股通标的股票的比例不得超过股票资产的 50% 。 本基金每个交易日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5% ，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履 行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 第八部分 基金投资策略 1 、资产配置策略 本基金通过对国内外宏观经济环境、国 家经济周期、财政货币政策、证券市 场流动性等因素综合分析的基础上，结合市场上各大类资产的估值水平及市场情 绪的比较分析，评估各类别资产的风险收益特征，适度调整基金资产在股票、债 券及现金等大类资产之间的配置比例。 2 、股票投资策略 A 股市场和港股市场的优势行业具有差异性和互补性，本基金将充分挖掘资 本市场互联互通资金双向流动机制下 A 股市场和港股市场的投资机会。本基金 将通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场，不使用合格 境内机构投资人 (QDII) 境外投资额度进行境外投资。 本基金主要采用“自下而上”的 深度基本面研究，从上市公司的行业发展前 景、核心竞争力、盈利增长的可持续性、公司治理结构等方面进行全面深度研究， 结合实地调研，注重“风险收益比”和“预期差”，精选出具有长期投资价值的 优质上市公司股票，并不断审视及动态优化组合配置。 （ 1 ）行业发展前景 公司所处的行业是否符合新经济发展方向，新经济体制下是否受益于改革红 利，并且公司在所在行业中具有明显的竞争优势。 （ 2 ）核心竞争力 本基金对公司核心竞争力的考察主要分析公司的品牌优势、销售渠道的拓展 性、资源优势、技术创新能力和竞争环境等因素。 品牌优势：分析公司是 否在所属的行业已经拥有较高的市场份额，是否有良 好的市场知名度和较好的品牌效应，是否处于行业龙头地位。 销售渠道的拓展性：分析公司在销售渠道及营销网络等方面是否具有竞争对 手在中长期时间内难以模仿的显著优势。 资源优势：分析公司是否拥有独特优势的资源，是否在某些领域拥有独占性 的优势。 技术创新能力：分析公司的产品自主创新情况、主要产品更新周期、专有技 术和专利、对引进技术的吸收和改进能力。 竞争环境：分析公司所在行业的内部竞争格局、公司议价能力、公司规模经 济、替代品的威胁和潜在竞争对手进入行业的壁垒等因素。 （未完）  |