浦银日日盈A：浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要(更新)2019年第2号
原标题:浦银安盛基金管理有限公司:浦银日日盈A：浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要(更新)2019年第2号 浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛日日盈货币市场基金 招募说明书摘要（更新） 2019年第 2号 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书更新摘要 重要提示 本基金根据 2014年 2月 27日中国证券监督管理委员会证监许可〔2014〕 228号文进行募集。 成立日期：2014年 3月 25日 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价 值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因 基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金为货币市场基金，预期风险和预期收益均低于股票型基金、混合型 基金及债券型基金，属证券投资基金中的较低风险收益品种。投资者购买本货 币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理 人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者在投资本基金前，应全面 了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承 担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对 证券市场价格产生影响的市场风险，因金融市场利率的波动而导致证券市场价 格和收益率变动的利率风险，因债券和票据发行主体信用状况恶化而可能产生 的到期不能兑付的信用风险，因基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金 管理风险，因投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，因本基金管理 现金头寸时有可能存在现金不足的风险或现金过多而带来的机会成本的风险， 因收益分配处理的业务规则造成持有份额数较少的投资者无法获得投资收益的 风险，因本基金投资的证券交易市场数据传输延迟等因素影响业务处理流程造 成赎回款顺延至下一个工作日划出的风险，因本基金出现当日收益或累计未分 配收益小于零的情形而暂停申购赎回的风险，因投资人申购金额或赎回份额超 过基金管理人规定的上限而被拒绝的风险等等。投资人在投资本基金之前，请 仔细阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》，全面认识本基金的风险收益 特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书更新摘要 投资决策。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可 能损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的 《招募说明书》及《基金合同》。过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理 的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持 有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本次更新主要涉及本基金基金经理、董事及监事的变更，根据法规要求， 本基金管理人于 2019年 11月 2日对招募说明书相应内容(“第三部分基金管理 人”中“二、主要人员情况”)做出了更新，其余所载内容截止日为 2019年 3 月 25日，有关财务数据和净值表现截止日 2018年 12月 31日（财务数据未经 审计）。 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更 新） 目录 一、基金管理人.................................................................................................2 二、基金托管人.................................................................................................7 三、相关服务机构 .............................................................................................9 四、基金的名称...............................................................................................29 五、基金的类型...............................................................................................29 六、基金的投资目标........................................................................................29 七、基金的投资范围........................................................................................29 八、基金的投资策略........................................................................................30 九、业绩比较基准 ...........................................................................................31 十、风险收益特征 ...........................................................................................32 十一、投资决策依据和决策程序......................................................................32 十一、基金的投资组合报告 ...........................................................................33 十三、基金业绩...............................................................................................38 十四、基金费用概览........................................................................................41 十五、对招募说明书更新部分的说明 ..............................................................44 1 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更 新） 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：浦银安盛基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981号 3幢 316室 办公地址：中国上海市淮海中路 381号中环广场 38楼 成立时间：2007年 8月 5日 法定代表人：谢伟 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207号 注册资本：人民币 191,000万元 股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有 51%的股权；法国安盛投 资管理有限公司持有 39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有 10%的股权。 电话：（021）23212888 传真：（021）23212800 客服电话：400-8828-999；（021）33079999 网址：www.py-axa.com 联系人：徐薇 （二）主要人员情况 1、董事会成员 谢伟先生，董事长，硕士研究生，高级经济师。曾任中国建设银行郑州分 行金水支行副行长，河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行 长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理，公司及投资银 行总部副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理，上海浦东发展 银行福州分行党委书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理，资产管理 部总经理，金融市场部总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董 事会秘书，兼任金融市场业务总监。自 2017年 3月起兼任本公司董事，自 2017年 4月起兼任本公司董事长。 Bruno Guilloton先生，副董事长，法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学 院。于 1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管。2000年 至 2002年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002年，任职安盛 2 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更 新） 罗森堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005年起，担任安盛投资管 理公司内部审计全球主管。2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任 安盛投资管理公司亚太区 CEO。自 2015年 2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司 亚太区董事。现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci及 Fuji Oak Hills公 司董事。自 2009年 3月起兼任本公司副董事长。2016年 12月起兼任安盛投资 管理（上海）有限公司董事长。 廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999 年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区 CIO和 CEO,安盛罗森堡日本 公司 CIO。2010年任命为安盛-Kyobo投资管理公司 CEO。2012年起担任安盛投 资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012年 3月起兼任本公司董事。2013年 12 月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016年 12月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）。 刘显峰先生，董事，硕士研究生，高级经济师。曾任中国工商银行北京市 分行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任，北京分行王府井支 行党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行 长，上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持工 作），总行零售业务管理部总经理。现任上海浦东发展银行零售业务总监兼信用 卡中心党委书记、总经理。自 2017年 3月起兼任本公司董事。 陈颖先生，董事，复旦大学公共管理硕士，律师、经济师。1994年 7月参 加工作。1994年 7月至 2013年 10月期间，陈颖同志先后就职于上海市国有资 产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员，上海久事公司法律顾问，上 海盛融投资有限公司市场部副总经理，上海国盛（集团）有限公司资产管理部 副总经理、执行总经理，上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013年 10月 起就职于上海国盛集团资产有限公司，现任上海国盛集团资产有限公司党委书 记、执行董事、总裁。2018年 3月起兼任本公司董事。 蔡涛先生，董事，上海财经大学会计学专业硕士研究生、经济师、注册会 计师。1998年 3月参加工作进入浦发银行，历任浦发银行空港支行计划信贷科 负责人，上海地区总部公司金融部副科长、科长、见习总经理，陆家嘴支行市 场部经理、行长助理，上海地区总部办公室主任助理，上海分行公司银行业务 3 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更 新） 管理部总经理、资金财务部总经理，总行财务部总经理助理、总行资产负债管 理部副总经理、总行资产管理部副总经理（主持工作），现任总行资产管理部总 经理、总行金融市场业务工作党委委员。2019年 9月起，兼任浦银安盛基金管 理有限公司董事。 郁蓓华女士，董事，总经理，复旦大学工商管理硕士。自 1994年 7月起， 在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银 行上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行 长，招商银行信用卡中心副总经理。自 2012年 7月起担任本公司总经理。自 2013年 3月起兼任本公司董事。2013年 12月至 2017年 2月兼任本公司旗下子 公司——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年 2月起兼任上海浦银 安盛资产管理有限公司执行董事。 王家祥女士，独立董事。1980年至 1985年担任上海侨办华建公司投资项 目部项目经理，1985年至 1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部 副经理，1989年至 1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理， 1991年至 2000年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理， 2000年至 2002年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002年至 2006年担 任上海实业集团有限公司顾问。自 2011年 3月起担任本公司独立董事。 韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。1995年 4月加盟基德律 师事务所担任律师。2001年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004年起担 任基德律师事务所上海首席代表。2006年 1月至 2011年 9月，担任基德律师 事务所全球合伙人。2011年 11月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人。自 2013年 2月起兼任本公司独立董事。 霍佳震先生,独立董事，同济大学管理学博士。1987年进入同济大学工 作，历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培 养处处长、副院长、同济大学经济与管理学院院长，现任同济大学经济与管理 学院教师、BOSCH讲席教授。自 2014年 4月起兼任本公司独立董事。 董叶顺先生，独立董事。中欧国际工商学院 EMBA，上海机械学院机械工程 学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有 7年投资行 业经历，曾任 IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委 4 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更 新） 会成员，上海联和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力 半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董 事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20多年的管理经验，曾任上海申雅密 封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有 限公司总经理、党委书记职务。自 2014年 4月起兼任本公司独立董事。 2、监事会成员 檀静女士，监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究 生，加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010年 4月至 2014年 6 月就职于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理，监事。 2011年 1月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理。自 2015年 3月起兼任本公司监事长。 Simon Lopez先生，澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、 文学学士。2003年 8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产 品专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛 投资管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013年 2月起兼任本公司监事。 陈士俊先生，清华大学管理学博士。2001年 7月至 2003年 6月，任国泰 君安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003年 7月至 2007年 9月，任银 河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007年 10月至今，任 浦银安盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监，2010年 12月 10日起兼任 浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金基金经理，2012年 5月 14日起兼 任浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金基金经理，2017年 4月 27 日起兼任浦银安盛中证锐联沪港深基本面 100指数证券投资基金（LOF）基金经 理，2018年 9月 5日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。2019年 1月 29日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指 数证券投资基金基金经理。自 2012年 3月起兼任本公司职工监事。 朱敏奕女士，本科学历。2000年至 2007年就职于上海东新投资管理有限 公司资产管理部任客户主管。2007年 4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任 市场策划经理，现任本公司市场部总监。自 2013年 3月起，兼任本公司职工监 事。 5 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更 新） 3、公司总经理及其他高级管理人员 郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自 1994年 7月起，在招商银行上海 分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计 部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信 用卡中心副总经理。自 2012年 7月 23日起担任本公司总经理。自 2013年 3月 起，兼任本公司董事。2013年 12月至 2017年 2月兼任本公司旗下子公司—— 上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年 2月起兼任上海浦银安盛资产 管理有限公司执行董事。 喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中 国人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务 总部高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信 基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007年 8月起，担 任本公司督察长。 李宏宇先生，西南财经大学经济学博士。1997年起曾先后就职于中国银 行、道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发 以及基金研究和投资工作。2007年 3月起加盟本公司，历任公司产品开发部总 监、市场营销部总监、首席市场营销官。自 2012年 5月 2日起，担任本公司副 总经理兼首席市场营销官。 汪献华先生，上海社会科学院政治经济学博士。曾任安徽经济管理干部学 院经济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经理；兴业银行资金营 运中心高级副理；上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理；交银康联 保险人寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市场部副总经理。 2018年 5月 30日起，担任本公司副总经理。2019年 2月起，兼任本公司固定 收益投资部总监。 4、本基金基金经理 曹治国先生，华南理工大学经济与贸易学院金融学学士。2008年 7月至 2011年 2月先后任职农业银行广东省分行对公客户经理、资产负债管理部票据 及流动性管理岗。2011年 3月至 2014年 4月先后任职浦发银行总行金融市场 部票据管理岗、流动性管理主管。2014年 4月至 2018年 9月先后任职东方证 6 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更 新） 券资金管理总部资金部负责人、资金管理总部总经理助理、董事等职。2018年 9月加盟浦银安盛基金公司。2019年 3月起兼任浦银安盛日日盈货币市场基金 及浦银安盛日日丰货币市场基金基金经理。 历任基金经理：吕栋，任职时间 2014年 3月 25日至 2015年 2月 9日；康 佳燕，任职时间 2014年 7月 21日至 2017年 12月 25日；刘大巍，任职时间 2017年 11月 1日至 2019年 11月 1日。 5、投资决策委员会成员 （1）权益投资决策委员会 郁蓓华女士，本公司总经理，董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有 限公司执行董事。 李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。 汪献华先生，本公司副总经理兼固定收益投资部总监。 吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监，基金经理。 蒋建伟先生，本公司权益投资部副总监，基金经理。 陈士俊先生，本公司指数与量化投资部总监，基金经理，本公司职工监 事。 蒋佳良先生，本公司研究部副总监，基金经理。 （2）固定收益投资决策委员会 郁蓓华女士，本公司总经理，董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有 限公司执行董事。 李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。 汪献华先生，本公司副总经理兼固定收益投资部总监。 钟明女士，本公司固定收益投资部副总监，基金经理。 涂妍妍女士，本公司信用研究部副总监。 督察长、风险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策 委员会会议。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 7 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更 新） 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：彭纯 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路 18号 邮政编码：200336 注册时间：1987年 3月 30日 注册资本：742.63亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电话：95559 交通银行始建于 1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的 发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年 6月交通银行在香港联合 交易所挂牌上市，2007年 5月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2018年英国 《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 11位， 连续五年跻身全球银行 20强；根据 2018年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公司排行榜，交通银行营业收入位列第 168位，较上年提升 3位。 截至 2018年 12月 31日，交通银行资产总额为人民币 95,311.71亿元。 2018年 1-12月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 736.30亿 元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具 有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计 师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合 理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创 新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。 彭先生 2018年 2月起任本行董事长、执行董事。2013年 11月至 2018年 8 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更 新） 2月任本行副董事长、执行董事，2013年 10月至 2018年 1月任本行行长； 2010年 4月至 2013年 9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资 有限责任公司执行董事、总经理；2005年 8月至 2010年 4月任本行执行董 事、副行长；2004年 9月至 2005年 8月任本行副行长；2004年 6月至 2004 年 9月任本行董事、行长助理；2001年 9月至 2004年 6月任本行行长助理； 1994年至 2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州 分行行长。彭先生 1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 任德奇先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 任先生 2018年 8月起任本行副董事长、执行董事、行长；2016年 12月至 2018年 6月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015年 10月至 2018年 6月 兼任中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016年 9月至 2018年 6月兼任 中国银行上海人民币交易业务总部总裁；2014年 7月至 2016年 11月任中国银 行副行长，2003年 8月至 2014年 5月历任中国建设银行信贷审批部副总经 理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总 经理；1988年 7月至 2003年 8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市 中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部 工作。任先生 1988年于清华大学获工学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士 2015年 8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年 12月至 2015 年 8月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心 副总裁；1999年 12月至 2007年 12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副 科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992年毕业于 中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学 位。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2018年 12月 31日，交通银行共托管证券投资基金 400只。此外，交 通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计 划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养 9 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更 新） 老保障管理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、 QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产和 QDLP资金等产品。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981号 3幢 316室 办公地址：中国上海市淮海中路 381号中环广场 38楼 电话：（021）23212899 传真：（021）23212890 客服电话：400-8828-999；（021）33079999 联系人：徐薇 网址：www.py-axa.com （2）电子直销 浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记 卡、中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行 借记卡、广发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海农商 银行借记卡、上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡、中国工商 银行借记卡、交通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行 借记卡） 交易网站：www.py-axa.com 微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E） 客户端：“浦银安盛基金”APP 客服电话：400-8828-999；（021）33079999 2、场外代销机构 A.银行、证券、期货公司 （1）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 10 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更 新） 法定代表人：彭纯 服务热线：95559 网址：www.bankcomm.com （2）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富 服务热线：95528 网址：www.spdb.com.cn （3）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人：李庆萍 服务热线：95558 网址：bank.ecitic.com （4）上海银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168号 法定代表人：金煜 服务热线：95594 网址：www.bosc.cn （5）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 法定代表人：陆华裕 服务热线：95574 网址：www.nbcb.com.cn （6）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 11 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更 新） 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦 法定代表人：李民吉 服务热线：95577 网址：www.hxb.com.cn （7）南洋商业银行（中国）有限公司 注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 800号三层,六层至 九层(不含六层 A座) 办公地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 800号三层,六层至 九层(不含六层 A座) 法定代表人：陈孝周 服务热线：8008302066 网址：www.ncbchina.cn （8）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 服务热线：95548 网址：www.cs.ecitic.com （9）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 服务热线：021-33389888 网址：www.swhysc.com （10）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大 厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大 厦 20楼 2005室 12 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更 新） 法定代表人：韩志谦 服务热线：4008000562 网址：www.hysec.com （11）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 服务热线：95553或 4008888001 网址：www.htsec.com.cn （12）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 服务热线：95521或 400-8888-666 网址：www.gtja.com （13）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 服务热线：95538 网址：www.zts.com.cn （14）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层 法定代表人：陈共炎 服务热线：4008-888-888或 95551 网址：www.chinastock.com.cn （15）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河北路 183-187号大都会广场 43楼广东省广州 13 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更 新） 市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广东省广州市天河区天河北路 183-187号大都会广场 40楼 5 楼,7楼,8楼,18楼,19楼,38-44楼. 法定代表人：孙树明 服务热线：95575 网址：www.gf.com.cn （16）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268号 办公地址：福建省福州市湖东路 268号 法定代表人：兰荣 服务热线：95562 网址：www.xyzq.com.cn （17）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 服务热线：95587或 4008888108 网址：www.csc108.com （18）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼 办公地址：上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人：李俊杰 服务热线：021-962518 网址：www.962518.com （19）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 服务热线：95321 14 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更 新） 网址：www.cindasc.com （20）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7-8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7-10层 法定代表人：黄金琳 服务热线：96326 网址：www.hfzq.com.cn （21）平安证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4306号荣超大厦 18楼 法定代表人：刘世安 服务热线：95511-8 网址：www.stock.pingan.com （22）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 法定代表人：姜晓林 服务热线：95548 网址：www.citicssd.com （23）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500号城建国际中心 26楼 法定代表人：武晓春 服务热线：4008888128 网址：www.tebon.com.cn （24）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 18、19层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 18、19层 法定代表人：张建军 15 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更 新） 服务热线：4008888133 网址：www.wlzq.cn （25）中山证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层,8层 办公地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层,8层 法定代表人：黄扬录 服务热线：95329 网址：www.zszq.com （26）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市世纪大道 1600号 32楼 办公地址：上海市世纪大道 1600号 32楼 法定代表人：祝健 服务热线：4001962502 网址：www.ajzq.com （27）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市生态大街 6666号 办公地址：吉林省长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 服务热线：95360 网址：www.nesc.cn （28）广州证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19 层、20层 办公地址：广东省广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19 层、20层 法定代表人：邱三发 服务热线：95396 网址：www.gzs.com.cn （29）中信期货有限公司 16 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更 新） 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 服务热线：4009908826 网址：www.citicsf.com （30）中航证券有限公司 地址：南昌市红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 法定代表人：王宜四 客户服务热线：400-8866-567 网址：www.avicsec.com （31）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （32）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层 法定代表人：丁学东 客服电话：410-910-1166 公司网站：www.cicc.com.cn B.第三方销售 （1）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505 法定代表人：林义相 17 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更 新） 服务热线：010-66045555 网址：www.txsec.com （2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（原数米基金） 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 服务热线：4000766123 网址：www.fund123.cn （3）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 法定代表人：杨文斌 服务热线：4007009665 网址：www.ehowbuy.com （4）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 服务热线：4008202899 网址：www.erichfund.com （5）众升财富（北京）基金销售有限公司（原万银财富） 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 04-08 法定代表人：李招弟 服务热线：4000598888 网址：www.zscffund.com （6）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 18 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更 新） 法定代表人：罗细安 服务热线：4000018811 网址：www.zcvc.com.cn （7）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大厦 法定代表人：凌顺平 服务热线：4008773772 网址：www.5ifund.com （8）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座 法定代表人：其实 服务热线：4001818188 网址：www.1234567.com.cn （9）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 服务热线：4008188000 网址：www.myfp.cn （10）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 法定代表人：王莉 服务热线：4009200022 网址：licaike.hexun.com （11）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室 19 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更 新） 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表人：周斌 服务热线：4008980618 网址：www.chtfund.com （12）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 服务热线：4008936885 网址：www.qianjing.com （13）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室 法定代表人：吴雪秀 服务热线：4000011566 网址：www.yilucaifu.com （14）深圳宜投基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市福田区金田路 2028号皇岗商务中心 2405 法定代表人：郭海霞 服务热线：4008955811 网址：www.yitfund.com （15）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 服务热线：95733 网址：www.leadbank.com.cn （16）诺亚正行基金销售有限公司 20 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更 新） 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼 法定代表人：汪静波 服务热线：4008215399 网址：www.noah-fund.com （17）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：王之光 服务热线：4008219031 网址：www.lufunds.com （18）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 服务热线：4006433389 网址：www.vstonefund.com （19）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层 办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大 楼 2楼 法定代表人：金佶 服务热线：021-34013999 网址：www.hotjijin.com （20）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人：袁顾明 服务热线：021-22267995 21 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更 新） 网址：www.dtfunds.com （21）北京虹点基金销售有限公司（原乐融多源） 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层 法定代表人：胡伟 服务热线：4006180707 网址：www.hongdianfund.com （22）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201法 定代表人：肖雯 服务热线：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （23）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8楼 801室 办公地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8楼 801室 法定代表人：薛峰 服务热线：4006788887 网址：www.zlfund.cn （24）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A 单元 法定代表人：刘鹏宇 服务热线：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn （25）奕丰基金销售有限公司 22 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更 新） 注册地址：深圳市前海深港合作区千湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TAN YIK KUAN 服务热线：4006840500 网址：www.ifastps.com.cn （26）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易实验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人：燕斌 服务热线：4001666788 网址：www.66zichan.com （27）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 法定代表人：张彦 服务热线：4001661188 网址：8.jrj.com.cn （28）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区民生胡同 31号 5号楼 51A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社综合楼 A座 712室 法定代表人：梁蓉 服务热线：4006262818 网址：www.5irich.com （29）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 法定代表人：王兴吉 服务热线：4000888080 网址：www.qiandaojr.com 23 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更 新） （30）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人：钱昊旻 服务热线：4008909998 网址：www.jnlc.com （31）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区万通中心 D座 21层 法定代表人：蒋煜 服务热线：4008188866 网址：fund.shengshiview.com （32）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 服务热线：010-62675369 网址：www.xincai.com （33）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 1108号 法定代表人：王伟刚 服务热线：4006199059 网址：www.hcjijin.com （34）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 17层 24 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更 新） 法定代表人：陈超 服务热线：95118 网址：fund.jd.com （35）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人：毛淮平 服务热线：4008175666 网址：www.amcfortune.com （36）万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 法定代表人：李修辞 服务热线：01059013895 网址：www.wanjiawealth.com （37）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海 泰和经济发展区） 办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002-A1003室 法定代表人：王翔 服务热线：4008205369 网址：www.jiyufund.com.cn （38）上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室 办公地址：上海徐汇区桂平路 391号 B座 19层 法定代表人：林琼 服务热线：021-60907378 网址：www.youyufund.com 25 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更 新） （39）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 服务热线：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （40）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：刘汉青 服务热线：95177 网址：www.snjijin.com （41）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03 室 法定代表人：冷飞 服务热线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （42）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、603房 间 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6号院国际电子城 b座 法定代表人：李淑慧 服务热线：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com （43）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海虹口区同丰路 667弄 107号 201室 26 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更 新） 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7楼 法定代表人：马刚 服务热线：95193 网址：www.tonghuafund.com （44）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A3 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼 法定代表人：贲惠琴 服务热线：021-50206003 网址：www.msftec.com （45）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 服务热线：400-159-9288 网址：www.danjuanapp.com （46）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 服务热线：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （47）北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科科技大厦 法定代表人：张旭阳 服务热线：95055-9 网址：www.baiyingfund.com 27 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更 新） 3、场内代销机构 投资者可通过“上证基金通”办理本基金 A类份额（基金代码：519566） 和 B类份额（基金代码：519567）的上海证券交易所场内申购与赎回，可办理 “上证基金通”业务的证券公司的具体名单可在上海证券交易所网站查询。如 果上海证券交易所增加或减少具有“上证基金通”业务资格的证券公司，请以 上海证券交易所的具体规定为准。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：周明 联系人：赵亦清 电话：（010）50938782 传真：（010）50938991（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：国浩律师（上海）事务所 办公地址：上海市静安区北京西路 968号嘉地中心 23-25层 负责人：李强 电话：021-52341668 传真：021-62676960 联系人：孙芳尘 经办律师：宣伟华、孙芳尘 （四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507 单元 01室 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：（021）23238888 28 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更 新） 传真：（021）23238800 联系人：张振波 经办注册会计师：张振波、罗佳 （五）其他服务机构及委托办理业务的有关情况 公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构 成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统 在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司 负责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊 情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、 直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼 叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建 之初采购专业系统提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公 司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级 后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。 业务应用系统日常的维护管理由公司负责，但与系统提供商签订有技术服 务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。除上述情况外，公司 未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统开发、维护事项。另 外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构代为 办理基金份额登记、估值核算等业务。 四、基金的名称 浦银安盛日日盈货币市场基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 在保持基金资产的低风险和高流动性的前提下，力争实现超越业绩比较基 准的投资回报。 29 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更 新） 七、基金的投资范围 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金，通知 存款，短期融资券，一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单，期限在 一年以内（含一年）的债券回购，期限在一年以内（含一年）的中央银行票 据，剩余期限在 397天以内（含 397天）的债券、资产支持证券、中期票据， 以及中国证监会及中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具。如果 法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种，基金管理人在履行 适当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金将结合宏观分析和微观分析制定投资策略，力求在满足安全性、流 动性需要的基础上实现更高的收益率。 1、本基金的投资策略将基于以下研究分析： （1）市场利率研究 A、宏观经济趋势宏观经济状况是央行制定货币政策的基础，也是影响经济 总体货币需求的关键因素，因此宏观经济趋势基本上确定了未来较长时期内的 利率水平。在分析宏观经济趋势时，本基金重点关注两个因素。一是经济增长 前景；二是通货膨胀率及其预期。 B、央行的货币政策取向包括基准存、贷款利率，法定存款准备金率，公开 市场操作的方向、力度，以及央行的窗口指导等。央行的货币政策取向是影响 货币市场利率的最直接因素。在央行紧缩货币、提高基准利率时，市场利率一 般会相应上升；而央行放松货币、降低基准利率时，市场利率则相应下降。 C、商业银行的信贷扩张 商业银行的信贷扩张是央行实现其货币政策目标的重要途径，也是经济总 体货币需求的体现。因此商业银行的信贷扩张对货币市场利率具有举足轻重的 影响。一般来说，商业银行信贷扩张越快，表明经济总体的货币需求越旺盛， 货币市场利率也越高；反之，信贷扩张越慢，货币市场利率也越低。 D、国际资本流动 中国日益成为一个开放的国家，国际资本进出也更加频繁，并导致央行被 30 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更 新） 动的投放或收回基础货币，造成货币市场利率的波动。在人民币汇率制度已经 从钉住美元转为以市场供求为基础、参考一篮子货币进行调节、有管理的浮动 汇率制度的情况下，国际资本流动对国内市场利率的影响也越发重要。 E、其他影响短期资金供求关系的因素 包括财政存款的短期变化，市场季节性、突发性的资金需求等。 （2）市场结构研究 银行间市场与交易所市场在资金供给者和需求者结构上均存在差异，利率 水平因此有所不同。不同类型市场工具由于存在税负、流动性、信用风险上的 差异，其收益率水平也略有不同。资金供给者、需求者结构的变化也会引起利 率水平的变化。积极利用这些利率差异、利率变化就可能在保证流动性、安全 性的基础上为基金资产带来更高的收益率。 （3）企业信用分析 直接融资的发展是一个长期趋势，企业债、企业短期融资券因此也将成为 货币市场基金重要的投资对象。为了保障基金资产的安全，本基金将按照相关 法规仅投资于具有满足信用等级要求的企业债券、短期融资券。与此同时，本 基金还将深入分析发行人的财务稳健性，判断发行人违约的可能性，严格控制 企业债券、短期融资券的违约风险。 2、本基金具体投资策略 （1）滚动配置策略 本基金将根据具体投资品种的市场特性采用持续投资的方法，既能提高基 金资产变现能力的稳定性，又能保证基金资产收益率与市场利率的基本一致。 （2）久期控制策略 本基金将根据对货币市场利率趋势的判断来配置基金资产的久期。在预期 利率上升时，缩短基金资产的久期，以规避资本损失或获得较高的再投资收 益；在预期利率下降时，延长基金资产的久期，以获取资本利得或锁定较高的 收益率。 （3）套利策略 套利策略包括跨市场套利和跨品种套利。跨市场套利是利用同一金融工具 在各个子市场的不同表现进行套利。跨品种套利是利用不同金融工具的收益率 31 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更 新） 差别，在满足基金自身流动性、安全性需要的基础上寻求更高的收益率。 （4）时机选择策略 股票、债券发行以及年末效应等因素可能会使市场资金供求情况发生暂时 失衡，从而推高市场利率。充分利用这种失衡就能提高基金资产的收益率。 九、业绩比较基准 本基金业绩比较基准：活期存款利率（税后） 本基金定位为现金管理工具，注重基金资产的流动性和安全性，因此采用 活期存款利率（税后）作为业绩比较基准。活期存款利率由中国人民银行公 布，如果活期存款利率或利息税发生调整，则新的业绩比较基准将从调整当日 起开始生效。如果今后法律法规发生变化，或者中国人民银行调整或停止该基 准利率的发布，或者市场中出现其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准 适用于本基金时，经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可以在报中 国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大 会。 十、风险收益特征 本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风险品种。本基金的预期 风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。 十一、投资决策依据和决策程序 为了保证整个投资组合计划的顺利贯彻实施，本基金遵循以下投资决策依 据以及具体的决策程序： （一）投资决策依据 1、国家有关法律法规和《基金合同》的有关规定； 2、宏观经济发展态势和证券市场运行环境和趋势的研究和判断； （二）决策程序 投资决策程序分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、投 资核对与监督、风险控制六个环节，具体如下： 32 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更 新） 1、投资研究 固定收益团队负责宏观经济和货币政策的分析研究以及各类投资策略有效 性研究，定期提交分析报告。 2、投资决策 投资决策委员会是公司最高的投资决策机构。 基金经理根据固定收益团队的研究成果，应用各种投资策略，制定具体的 投资方案，报投资决策委员会审批。 3、投资执行 基金经理根据经投资决策委员会批准的投资方案，结合市场流动性情况， 构建投资组合。 基金经理在其权限范围内向集中交易室下达交易命令。集中交易室负责具 体的交易执行，同时对基金投资的日常交易行为进行实时监控。 4、投资跟踪与反馈 基金经理应用固定收益团队内部研究及风险管理部的风险指标衡量密切跟 踪基金的流动性风险和信用风险，对投资组合进行动态监控和调整。 5、投资核对与监督 基金交易清算人员通过交易数据的核对，对当日交易操作进行复核。 6、风险控制 基金投资管理过程中的风险控制包括两个层次，一个层面是由金融工程人 员定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并对投资组合提出优化建议报告； 另一个层面是外部独立的风险管理机构（包括风险控制委员会、监察部、风险 管理部）对投资管理过程的风险监控。 十一、基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至 2018年 12月 31日（财务数据未经审计）。 1.报告期末基金资产组合情况 占基金总资 序 项目金额（元）产的比例 号 （%） 33 浦银安盛日日盈货币市场基金 新） 招募说明书摘要（更 1固定收益投资 2,967,378,919.65 35.49 其中：债券 2,967,378,919.65 35.49 资产支持证券 - - 2买入返售金融资产 2,416,158,414.30 28.90 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 -- 3银行存款和结算备付金合计 2,932,252,813.40 35.07 4其他资产 45,196,233.09 0.54 5合计 8,360,986,380.44 100.00 2.报告期债券回购融资情况 序号项目金额（元） 占基金资产净值的比例 （％） 1报告期内债券回购融资余 额 -3.69 其中：买断式回购融资 -- 2报告期末债券回购融资余 额 55,799,796.30 0.67 其中：买断式回购融资 -- 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日 融资余额占资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 本报告期内本基金未发生债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20％的情 况。 3.基金投资组合平均剩余期限 (1).投资组合平均剩余期限基本情况 项目天数 报告期末投资组合平均剩余期限 60 34 浦银安盛日日盈货币市场基金 新） 招募说明书摘要（更 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 6128 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120天情况说明 本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过 120天。 (2).报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号平均剩余期限 各期限资产占基金 资产净值的比例 （%） 各期限负债占基金 资产净值的比例 （％） 1 30天以内 53.14 0.67 其中：剩余存续期超过397 天的浮动利率债 -- 2 30天(含)—60天 17.99 - 其中：剩余存续期超过397 天的浮动利率债 -- 3 60天(含)—90天 9.44 - 其中：剩余存续期超过397 天的浮动利率债 -- 4 90天(含)—120天 13.56 - 其中：剩余存续期超过397 天的浮动利率债 -- 5 120天(含)—397天（含） 6.35 - 其中：剩余存续期超过397 天的浮动利率债 -- 合计 100.48 0.67 4.报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240天情况说明 本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余存续期未超过 240天。 35 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更 新） 5.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种摊余成本（元） 占基金资产净值比 例（%） 1国家债券 -- 2央行票据 -- 3金融债券 601,018,085.97 7.24 其中：政策性金融债 601,018,085.97 7.24 4企业债券 16,102,359.27 0.19 5企业短期融资券 534,075,646.95 6.44 6中期票据 -- 7同业存单 1,816,182,827.46 21.88 8其他 -- 9合计 2,967,378,919.65 35.76 10 剩余存续期超过397天 的浮动利率债券 -- 6.报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号债券代码债券名称 债券数量 (张) 摊余成本（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 111810563 18兴业银行CD563 3,000,000 298,549,752.63 3.60 2 180207 18国开07 2,900,000 290,490,804.33 3.50 3 011802342 18华能SCP015 2,000,000 199,901,574.80 2.41 4 111810569 18兴业银行CD569 2,000,000 198,989,519.43 2.40 5 111807193 18招商银行CD193 1,700,000 168,376,651.47 2.03 6 111803138 18农业银行CD138 1,500,000 149,201,100.98 1.80 36 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更 新） 7 160415 16农发15 1,000,000 100,099,725.90 1.21 8 111872513 18常熟农村商行 CD103 1,000,000 99,760,690.63 1.20 9 111804095 18中国银行CD095 1,000,000 99,382,213.45 1.20 10 111805163 18建设银行CD163 1,000,000 98,993,711.64 1.19 7.“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0 报告期内偏离度的最高值 0.0521% 报告期内偏离度的最低值 -0.0199% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0274% 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明 注：本报告期内无负偏离度绝对值达到 0.25%的情况 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明 本报告期内无正偏离度绝对值达到 0.5%的情况 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 9.投资组合报告附注 （1）本基金所持有的债券（包括票据）采用摊余成本法进行估值，即估值对象 以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其 剩余期限内按实际利率法进行摊销，每日计提收益。 （2）本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或编制日前一年内 受到公开谴责、处罚的情况。 37 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更 新） （3）其他各项资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 1,045.56 2应收证券清算款 - 3应收利息 26,535,801.03 4应收申购款 18,659,386.50 5其他应收款 - 6待摊费用 - 7其他 - 8合计 45,196,233.09 （4）投资组合报告附注的其他文字描述部分 - 十三、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较： 1、浦银安盛日日盈货币 A： 阶段 净值增长 率 ① 净值增 长率标 准差 ② 业绩比较 基准收益 率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2014/03/25-2014/12/31 3.3388% 0.0034% 0.2708% 0.0000% 3.0680% 0.0034% 2015/01/01-2015/12/31 3.6938% 0.0034% 0.3506% 0.0000% 3.3432% 0.0034% 2016/01/01-2016/12/31 2.4302% 0.0012% 0.3506% 0.0000% 2.0796% 0.0012% 2017/01/01-2017/12/31 3.4680% 0.0014% 0.3506% 0.0000% 3.1174% 0.0014% 2018/01/01-2018/12/31 3.1010% 0.0019% 0.3506% 0.0000% 2.7504% 0.0019% 38 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更 新） 2014/03/25-2018/12/31 17.0882% 0.0029% 1.6844% 0.0000% 15.4038% 0.0029% 2、浦银安盛日日盈货币 B： 阶段 净值增长 率 ① 净值增 长率标 准差 ② 业绩比较 基准收益 率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2014/03/25-2014/12/31 3.5318% 0.0034% 0.2708% 0.0000% 3.2610% 0.0034% 2015/01/01-2015/12/31 3.9427% 0.0034% 0.3506% 0.0000% 3.5921% 0.0034% 2016/01/01-2016/12/31 2.6768% 0.0012% 0.3506% 0.0000% 2.3262% 0.0012% 2017/01/01-2017/12/31 3.7167% 0.0014% 0.3506% 0.0000% 3.3661% 0.0014% 2018/01/01-2018/12/31 3.3489% 0.0019% 0.3506% 0.0000% 2.9983% 0.0019% 2014/03/25-2018/12/31 18.4391% 0.0029% 1.6844% 0.0000% 16.7547% 0.0029% 3、浦银安盛日日盈货币 D： 阶段 净值增长 率 ① 净值增 长率标 准差 ② 业绩比较 基准收益 率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2014/06/03-2014/12/31 2.5022% 0.0038% 0.2035% 0.0000% 2.2987% 0.0038% 2015/01/01-2015/12/31 3.6938% 0.0034% 0.3506% 0.0000% 3.3432% 0.0034% 2016/01/01-2016/12/31 2.4305% 0.0012% 0.3506% 0.0000% 2.0779% 0.0012% 2017/01/01-2017/12/31 3.4683% 0.0014% 0.3506% 0.0000% 3.1177% 0.0014% 2018/01/01-2018/12/31 3.1009% 0.0019% 0.3506% 0.0000% 2.7503% 0.0019% 2014/03/25-2018/12/31 16.1409% 0.0029% 1.6201% 0.0000% 14.5208% 0.0029% （二）自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 浦银安盛货币市场证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 39 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更 新） 1、浦银安盛日日盈货币 A： 2014年 3月 25日至 2018年 12月 31日 2、浦银安盛日日盈货币 B： 2014年 3月 25日至 2018年 12月 31日 40 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更 新） 3、浦银安盛日日盈货币 D： 2014年 6月 03日至 2018年 12月 31日 41 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更 新） 十四、基金费用概览 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金开户费和银行账户维护费； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其 他费用。 （二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价 42 浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更 新） 格确定，法律法规另有规定时从其规定。 （三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费年费率最高不超过 0.33%。本基金可以对不同份额类别设 定不同的管理费率，管理费的计算方法如下： （未完）  |