矩子科技:首次公开发行股票并在创业板上市发行公告
原标题:矩子科技:首次公开发行股票并在创业板上市发行公告 1 上海矩子科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市发行公告 保荐机构（主承销商）：兴业证券股份有限公司 特别提示 上海矩子科技股份有限公司（以下简称“矩子科技”、“发行人”或“公司”） 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《证券发行与 承销管理办法》（证监会令[第144号]，以下简称“《管理办法》”）、《首次公 开发行股票并在创业板上市管理办法》（证监会令[第142号]），中国证券业协会 （以下简称“中证协”）颁布的《首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发 [2018]142号，以下简称“《业务规范》”）、《首次公开发行股票配售细则》（中 证协发[2018]142号），以下简称“《配售细则》”）、《首次公开发行股票网下 投资者管理细则》（中证协发[2018]142号，以下简称“《投资者管理细则》”）， 深圳证券交易所（以下简称“深交所”）颁布的《深圳市场首次公开发行股票网 上发行实施细则（2018年修订）》（深证上[2018]279号，以下简称“《网上发行 实施细则》”）、《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2018年修订）》 （深证上[2018]279号，以下简称“《网下发行实施细则》”）、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（2018年修订）等有关规则组织实施首次公开发行股票。 本次初步询价和网下发行均通过深交所网下发行电子平台及中国证券登记 结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记结算平 台进行。关于网下发行电子化的详细内容，请查阅深交所网站（www.szse.cn）公 布的《网下发行实施细则》的相关规定。 请广大投资者认真阅读本公告及同日刊登的《上海矩子科技股份有限公司首 次公开发行股票并在创业板上市投资风险特别公告》，充分了解创业板市场风险， 审慎参与本次新股发行。 敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下申购及缴款、弃购股份处理、 发行中止等方面的相关规定，具体内容如下： 1、发行人和保荐机构（主承销商）兴业证券股份有限公司（以下简称“兴 业证券”、“保荐机构（主承销商）”）根据初步询价结果，综合考虑发行人基 2 本面、所处行业、可比上市公司估值水平、市场情况、募集资金需求及承销风险 等因素，协商确定本次发行价格为22.04元/股。 投资者在2019年11月5日（T日）进行网上和网下申购时无需缴付申购资金。 本次网下发行申购日与网上申购日同为2019年11月5日（T日），其中，网下申购 时间为9:30-15:00，网上申购时间为9:15-11:30，13:00-15:00。 2、初步询价结束后，发行人和保荐机构（主承销商）将符合条件的投资者 的报价按照申报价格由高到低、同一申报价格按照配售对象的申购数量由小到 大、同一申报价格和同一申报数量按照配售对象的申报时间（以深交所网下申购 平台显示的申报时间为准）由晚到早、同一申报价格同一申报数量和同一申报时 间按照配售对象在深交所网下发行电子平台中的编码降序排列，剔除报价最高 部分配售对象的报价，并且剔除的申购量不低于所有符合规定的网下投资者拟 申购总量的10%（拟剔除的最高申报价格部分中的最低价格与确定的发行价格 相同时，对该价格上的申报不再剔除，剔除比例将不足10%），具体比例由发行 人和保荐机构（主承销商）根据投资者报价情况协商确定，被剔除的申购份额不 得参与网下申购。 3、网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申 购。 4、网下投资者应根据《上海矩子科技股份有限公司首次公开发行股票并在 创业板上市网下发行初步配售结果公告》（以下简称“《网下发行初步配售结果 公告》”），于2019年11月7日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获 配数量，及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售对象同日获配多只新股，务必 对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足， 将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。 网上投资者申购新股中签后，应根据《上海矩子科技股份有限公司首次公开 发行股票并在创业板上市网上摇号中签结果公告》（以下简称“《网上摇号中签 结果公告》”）履行资金交收义务，确保其资金账户在2019年11月7日（T+2日） 日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相 关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份和中国结算深圳分公司无效处理的 3 股份由保荐机构（主承销商）包销。 5、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数 量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因 和后续安排进行信息披露。 6、有效报价网下投资者未参与申购或者网下初步获配投资者未及时足额缴 纳申购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情 况报中证协备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情 形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计 算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网 上申购。 7、配售对象应遵守行业监管要求，申购金额不得超过相应的资产规模或资 金规模。 估值及投资风险提示 新股投资具有较大的市场风险，投资者需要充分了解新股投资及创业板市场 的风险，仔细研读发行人招股说明书中披露的风险，并充分考虑如下风险因素， 审慎参与本次新股发行的投资。 1、根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订），发行人隶 属于C39计算机、通信和其他电子设备制造业。中证指数有限公司于2019年10 月31日（T-3日），发布的计算机、通信和其他电子设备制造业最近一个月平均 静态市盈率为38.54倍，请投资者决策时参考。本次发行价格22.04元/股对应的 发行人2018年市盈率为22.99倍（每股收益按照经会计事务所审计的，遵照中 国会计准则确定的扣除非经常性损益前后孰低的2018年归属于母公司所有者的 净利润除以本次发行后的总股数计算），低于中证指数有限公司发布的行业最近 一个月平均静态市盈率。 2、发行人和保荐机构（主承销商）兴业证券股份有限公司协商确定，本次 发行全部为新股，不涉及发行人股东公开发售其所持股份。本次公开发行新股为 2,500万股。发行人本次募投项目拟投入募集资金49,552.06万元。按本次发行价 格22.04元/股、发行新股2,500万股计算的预计募集资金总额为55,100.00万元， 4 扣除发行人应承担的发行费用5,547.94万元后，预计募集资金净额为49,552.06 万元，等于招股说明书披露的发行人本次募投项目拟使用本次募集资金投资额。 3、发行人本次募集资金如果运用不当或短期内业务不能同步增长，将对发 行人的盈利水平造成不利影响或存在发行人净资产收益率出现较大幅度下降的 风险，由此造成发行人估值水平下调、股价下跌，从而给投资者造成投资损失的 风险。 重要提示 1、矩子科技首次公开发行不超过2,500万股人民币普通股（A股）（以下简 称“本次发行”）并在创业板上市的申请已获中国证监会证监许可[2019]1992号 文核准。发行人的股票简称为“矩子科技”，股票代码为“300802”，该代码同 时适用于本次发行的初步询价及网上、网下发行。本次发行的股票拟在深交所创 业板上市。 2、本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”） 与网上向持有深圳市场非限售A股和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定 价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。发行人和保荐机构（主承 销商）将通过网下初步询价直接确定发行价格，网下不再进行累计投标。初步询 价及网下发行由保荐机构（主承销商）负责组织，通过深交所的网下发行电子平 台实施；网上发行通过深交所交易系统进行。 3、本次发行的初步询价工作已于2019年10月31日（T-3日）完成。根据 初步询价结果并综合参考发行人基本面、所处行业、可比上市公司估值水平、市 场情况、募集资金需求及承销风险等因素，发行人和保荐机构（主承销商）协商 确定本次发行价格为人民币22.04元/股。对应的市盈率为： （1）17.24倍（每股收益按照经会计事务所审计的，遵照中国会计准则确定 的扣除非经常性损益前后孰低的2018年归属于母公司所有者的净利润除以本次 发行前的总股数计算）； （2）22.99倍（每股收益按照经会计事务所审计的，遵照中国会计准则确定 的扣除非经常性损益前后孰低的2018年归属于母公司所有者的净利润除以本次 发行后的总股数计算）。 本次发行的新股数量为2,500万股，占发行后总股本的25.00%。本次发行全 5 部为新股，不涉及发行人股东公开发售其所持股份，发行的股票无流通限制及锁 定安排。回拨机制启动前，网下初始发行数量为1,500万股，占本次发行数量的 60.00%；网上初始发行数量为1,000万股，占本次发行数量的40.00%。 4、本次发行的网下网上申购日为2019年11月5日（T日）。任一配售对 象只能选择网下发行或者网上发行中的一种方式进行申购。凡参与初步询价的 配售对象，无论是否为有效报价，均不能再参与网上发行。若同时参与网下和网 上申购，网上申购部分为无效申购。在初步询价阶段提交有效报价的配售对象应 参与本次发行的网下申购。提交有效报价的配售对象名单见附表。未提交有效报 价的配售对象不得参与网下申购。 5、配售对象在申购和持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关 规定，并自行承担法律责任。如参与网下申购的网下投资者未按要求提供材料， 保荐机构（主承销商）有权拒绝向其进行配售或视为无效申购。 网下投资者管理的配售对象相关信息（包括配售对象全称、证券账户名称（深 圳）、证券账户号码（深圳）、托管席位和银行收付款账户等）以在中证协注册 的信息为准，因配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由网下投资者自负。 6、网下申购时间为2019年11月5日（T日）9:30-15:00。参与网下申购的配 售对象必须在上述时间内通过深交所网下发行电子平台录入申购单信息，包括 申购价格、申购数量及本公告中规定的其他信息。有效报价配售对象必须参与 网下申购，在参与网下申购时，其申购价格为确定的发行价格，申购数量须为 初步询价中申报的入围申购量。在参加网下申购时，投资者无需缴付申购资 金。 网下发行缴款时间为2019年11月7日（T+2日）8:30-16:00（到账时间截 止16:00）。参与网下申购的配售对象必须足额、及时向中国结算深圳分公司的 网下发行资金专户划付认购款。未能在规定的时间内及时足额缴纳认购款的，将 被视为违约，并应承担违约责任。如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每 只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将 导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。保 荐机构（主承销商）将披露违约情况，并将违约情况报中国证监会和中证协备案。 7、初步询价结束后，保荐机构（主承销商）在定价前已会同见证律师，对 6 参与初步询价的投资者及其管理的配售对象是否存在禁止性情形进行核查。若 在配售前有进一步资料显示有效报价投资者及管理的配售对象存在不符合初步 询价公告要求的情形，投资者应按保荐机构（主承销商）的要求进行相应的配合 （包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供 相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等）。投资者如拒绝接受 核查、其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形或不符合条件的，保荐机 构（主承销商）将拒绝其参与本次发行网下配售。 8、在网下询价、申购和配售过程中，保荐机构（主承销商）如发现网下投 资者或配售对象存在违法违规或违反《业务规范》和《投资者管理细则》等规定 的行为，将及时报告中证协。中证协按照规定将违规网下投资者或配售对象列入 黑名单。被列入黑名单的投资者不得参加网下申购。网下投资者或配售对象被列 入黑名单期满后，应当重新在中证协备案。 9、参与网上发行的投资者须按本次确定的发行价格22.04元/股进行申购， 网上申购时间为2019年11月5日（T日）9:15-11:30、13:00-15:00。 10、本次发行网上网下申购将于2019年11月5日（T日）15:00同时截止。 申购结束后，发行人和保荐机构（主承销商）将根据总体申购情况决定是否启动 回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，并在2019年11月7日（T+2日） 的《网下发行初步配售结果公告》中披露。回拨机制的具体安排请参见本公告中 的“二、本次发行的基本情况”之“（五）回拨机制”。 11、本次发行中，当出现以下情况时，发行人及保荐机构（主承销商）将协 商采取中止发行措施： （1）申购日，网下实际申购总量未达网下初始发行数量； （2）网上网下申购后，无法按照本公告网下配售原则进行配售； （3）网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%； （4）发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的； （5）中国证监会对本次发行承销过程实施事中事后监管发现涉嫌违法违规 或者存在异常情形责令中止。 如发生以上情形，发行人和保荐机构（主承销商）将中止发行并及时予以公 告。中止发行后，在本次发行核准文件有效期内，经向中国证监会备案，发行人 和保荐机构（主承销商）可择机重启发行。 12、本公告仅对股票发行事宜扼要说明，不构成投资建议。请投资者仔细阅 读 2019年 11月 28日（ T-6日）刊登于中国证监会五家指定网站（巨潮资讯网， 网址 www.cninfo.com.cn；中证网，网址 www.cs.com.cn；中国证券网，网址 www.cnstock.com；证券时报网，网址 www.stcn.com和证券日报网，网址 www.zqrb.cn）的本次发行的招股意向书全文及相关资料。 13、本次发行股票的上市事宜将另行公告。有关本次发行的其他事宜，将在 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上及时公告， 敬请投资者留意。 释义 除非另有说明，下列简称在公告中具有如下含义： 发行人、矩子科技、公司指上海矩子科技股份有限公司 证监会指中国证券监督管理委员会 深交所指深圳证券交易所 中国结算深圳分公司指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 保荐机构（主承销商）、兴业证券指兴业证券股份有限公司 电子平台指深交所网下发行电子平台 结算平台指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记结算平台 本次发行 指本次上海矩子科技股份有限公司首次公开发行不超过 2,500万股人民币普通股（ A股）并拟在创业板上市的行为 网下发行 指本次发行中通过深交所网下发行电子平台向有效报价投资 者根据确定的发行价格初始发行 1,500万股人民币普通股（ A 股）之行为（若启动回拨机制，网下发行数量为回拨后的网下 实际发行数量） 网上发行 指本次通过深交所交易系统向社会公众投资者按市值申购方 式定价初始发行 1,000万股人民币普通股（ A股）的行为（若 启动回拨机制，网上发行数量为回拨后的网上实际发行数量） 7 投资者 符合条件的网下投资者及在中国结算深圳分公司开立证券账 户的机构投资者和根据创业板市场投资者适当性管理的相关 规定已开通创业板市场交易资格的自然人（国家法律、法规禁 止购买者除外），且在 T-2日前 20个交易日（含 T-2日）的 日均持有深圳市场非限售 A股和非限售存托凭证市值符合 《网上发行实施细则》所规定的投资者 网下投资者 指符合《上海矩子科技股份有限公司首次公开发行股票并在 创业板上市初步询价及推介公告》中界定的可参与网下询价 投资者资格条件的投资者 有效报价 指投资者符合询价资格，按照询价规则进行报价，并且报价不 低于发行价，同时未被最高报价部分剔除的报价 有效报价对象初步询价中申报价格未被剔除且入围有效报价的投资者 有效申购 指符合本公告中有关申购规定的申购，包括按照规定的程序、 申购价格与发行价格一致、申购数量符合有关规定等 网下发行资金专户 指中国结算深圳分公司在结算银行开立的网下发行银行资金 账户 T日指 2019年 11月 5日，为本次发行网下、网上申购日 元指人民币元 一、初步询价结果及定价依据 （一）初步询价申报情况 1、总体申报情况 2019年 10月 30日（ T-4日，周三）至 2019年 10月 31日（ T-3日，周四） 为本次发行初步询价期间。截止 2019年 10月 31日（ T-3日，周四） 15:00，保 荐机构（主承销商）通过深交所网下发行电子平台，共收到 3,685家网下投资者 管理的 7,050个配售对象的初步询价报价信息，申报总量为 1,887,130万股。全 部报价明细请见附表一和附表二。 2、剔除无效报价情况 经保荐机构（主承销商）和见证律师核查， 48家网下投资者管理的 48个配 售对象未按照《上海矩子科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初 8 9 步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）的要求提交核查 材料，21家网下投资者管理的21个配售对象属于《初步询价及推介公告》规定 的禁止配售情形，以上共69家网下投资者管理的69个配售对象的报价为无效报 价，对应申报总量为18,630万股。 剔除无效报价后，其余参与初步询价报价的所有网下投资者及其管理的配售 对象中，涉及到私募投资基金的，已按照《证券投资基金法》、《私募投资基金 监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等 相关法律法规登记备案，并提交了私募基金备案证明文件。 3、剔除无效报价后的整体报价情况 剔除无效报价后，参与初步询价的投资者为3,619家，配售对象为6,981个， 报价区间为19.82-22.99元/股，拟申购总量为1,868,500万股，整体申购倍数为 1,245.67倍。网下投资者全部报价的中位数为22.04元/股，加权平均数为22.03 元/股，公募基金报价的中位数为22.04元/股，公募基金报价的加权平均数为22.01 元/股。 网下投资者全部报价中位数（元 /股） 22.04 网下投资者全部报价加权平均 数（元/股） 22.03 公募基金报价中位数（元/股）22.04 公募基金报价加权平均数（元/ 股） 22.01（二）剔除最高报价有关情况 发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价情况，对剔除无效报价后所有 配售对象的报价按照申报价格由高到低、同一申报价格按照配售对象的申购数量 由小到大、同一申报价格和同一申报数量按照配售对象的申报时间（以深交所网 下申购平台显示的申报时间为准）由晚到早、同一申报价格同一申报数量和同一 申报时间按照配售对象在深交所网下电子平台中的编码降序排列，剔除报价最高 部分配售对象的报价，并且剔除的申购量不低于所有符合规定的网下投资者拟申 购总量的10%（拟剔除的最高申报价格部分中的最低价格与确定的发行价格相 同时，对该价格上的申报不再剔除，剔除比例将不足10%）。 经发行人和保荐机构（主承销商）协商一致，决定将高于22.04元/股的报价 作为最高报价部分予以剔除，，对应剔除的申购量为810万股，占本次初步询价 申购总量的0.04%，剔除部分不得参与网下申购。 剔除最高报价部分后，网下投资者报价信息统计如下： 网下投资者全部报价中位数（元 /股） 22.04 网下投资者全部报价加权平均 数（元/股） 22.03 公募基金报价中位数（元/股）22.04 公募基金报价加权平均数（元/ 股） 22.01（二）剔除最高报价有关情况 发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价情况，对剔除无效报价后所有 配售对象的报价按照申报价格由高到低、同一申报价格按照配售对象的申购数量 由小到大、同一申报价格和同一申报数量按照配售对象的申报时间（以深交所网 下申购平台显示的申报时间为准）由晚到早、同一申报价格同一申报数量和同一 申报时间按照配售对象在深交所网下电子平台中的编码降序排列，剔除报价最高 部分配售对象的报价，并且剔除的申购量不低于所有符合规定的网下投资者拟申 购总量的10%（拟剔除的最高申报价格部分中的最低价格与确定的发行价格相 同时，对该价格上的申报不再剔除，剔除比例将不足10%）。 经发行人和保荐机构（主承销商）协商一致，决定将高于22.04元/股的报价 作为最高报价部分予以剔除，，对应剔除的申购量为810万股，占本次初步询价 申购总量的0.04%，剔除部分不得参与网下申购。 剔除最高报价部分后，网下投资者报价信息统计如下： 10 剔除最高报价部分后网下投资 者全部报价中位数（元/股） 22.04 剔除最高报价部分后网下投资 者全部报价加权平均数（元/股） 22.03 剔除最高报价部分后公募基金 报价中位数（元/股） 22.04 剔除最高报价部分后公募基金 报价加权平均数（元/股） 22.01（三）有效报价投资者和发行价格确定过程 发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价情况，剔除无效报价与最高报 价后，并综合考虑发行人基本面、所处行业、可比上市公司估值水平、市场情况、 募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为22.04元/股。根据 《初步询价及推介公告》中披露的有效报价确认程序和原则，在剔除最高部分和 确定发行价格后，发行人和保荐机构（主承销商）选择3,607家网下投资者管理 的6,935个配售对象作为本次发行的提供有效报价的配售对象，有效报价股数为 1,856,080万股，对应的有效申购倍数为1,237.39倍，初步询价中报价低于本次 发行价格22.04元/股的报价为“低价未入围”部分，“低价未入围”部分不属于有效 报价，不得参与网下申购。 有效报价对象均可且应按发行价格及其有效申购数量参与申购。 初步询价结束后，保荐机构（主承销商）在定价前已会同见证律师，对参与 初步询价的投资者及其管理的配售对象是否存在禁止性情形进行核查。若在配 售前有进一步资料显示有效报价投资者及管理的配售对象存在不符合初步询价 公告要求的情形，投资者应按保荐机构（主承销商）的要求进行相应的配合（包 括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关 自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等）。投资者如拒绝接受核查， 其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形或不符合条件的，保荐机构（主 承销商）将拒绝其参与本次发行网下配售。 （四）与行业市盈率对比分析 本次发行遵循市场化定价原则，在初步询价阶段由网下投资者基于真实认购 意图报价，发行人与保荐机构（主承销商）根据初步询价结果并综合考虑发行人 基本面、所处行业、可比上市公司估值水平、市场情况、募集资金需求及承销风 险等因素，协商确定本次发行价格为22.04元/股，对应的市盈率为： （1）17.24倍（每股收益按照经会计事务所审计的，遵照中国会计准则确定 的扣除非经常性损益前后孰低的2018年归属于母公司所有者的净利润除以本次 发行前的总股数计算）； 剔除最高报价部分后网下投资 者全部报价中位数（元/股） 22.04 剔除最高报价部分后网下投资 者全部报价加权平均数（元/股） 22.03 剔除最高报价部分后公募基金 报价中位数（元/股） 22.04 剔除最高报价部分后公募基金 报价加权平均数（元/股） 22.01（三）有效报价投资者和发行价格确定过程 发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价情况，剔除无效报价与最高报 价后，并综合考虑发行人基本面、所处行业、可比上市公司估值水平、市场情况、 募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为22.04元/股。根据 《初步询价及推介公告》中披露的有效报价确认程序和原则，在剔除最高部分和 确定发行价格后，发行人和保荐机构（主承销商）选择3,607家网下投资者管理 的6,935个配售对象作为本次发行的提供有效报价的配售对象，有效报价股数为 1,856,080万股，对应的有效申购倍数为1,237.39倍，初步询价中报价低于本次 发行价格22.04元/股的报价为“低价未入围”部分，“低价未入围”部分不属于有效 报价，不得参与网下申购。 有效报价对象均可且应按发行价格及其有效申购数量参与申购。 初步询价结束后，保荐机构（主承销商）在定价前已会同见证律师，对参与 初步询价的投资者及其管理的配售对象是否存在禁止性情形进行核查。若在配 售前有进一步资料显示有效报价投资者及管理的配售对象存在不符合初步询价 公告要求的情形，投资者应按保荐机构（主承销商）的要求进行相应的配合（包 括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关 自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等）。投资者如拒绝接受核查， 其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形或不符合条件的，保荐机构（主 承销商）将拒绝其参与本次发行网下配售。 （四）与行业市盈率对比分析 本次发行遵循市场化定价原则，在初步询价阶段由网下投资者基于真实认购 意图报价，发行人与保荐机构（主承销商）根据初步询价结果并综合考虑发行人 基本面、所处行业、可比上市公司估值水平、市场情况、募集资金需求及承销风 险等因素，协商确定本次发行价格为22.04元/股，对应的市盈率为： （1）17.24倍（每股收益按照经会计事务所审计的，遵照中国会计准则确定 的扣除非经常性损益前后孰低的2018年归属于母公司所有者的净利润除以本次 发行前的总股数计算）； 11（2）22.99倍（每股收益按照经会计事务所审计的，遵照中国会计准则确定 的扣除非经常性损益前后孰低的2018年归属于母公司所有者的净利润除以本次 发行后的总股数计算）。 根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订），发行人所属行 业为“C制造业”中的“C39计算机、通信和其他电子设备制造业”。截止2019 年10月31日（T-3日），中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市 盈率为38.54倍。本次发行价格22.04元/股对应的2018年市盈率为22.99倍（每 股收益按照经会计事务所审计的，遵照中国会计准则确定的扣除非经常性损益前 后孰低的2018年归属于母公司所有者的净利润除以本次发行后的总股数计算）， 低于行业最近一个月平均静态市盈率。 二、本次发行的基本情况 （一）股票种类 本次发行的股票为境内上市人民币普通（A股），每股面值1.00元。 （二）发行数量和发行结构 本次发行新股数量为2,500万股。其中，网下初始发行数量为1,500万股， 为本次发行数量的60.00%；网上初始发行数量为1,000万股，为本次发行数量的 40.00%。 （三）发行价格及对应的市盈率 根据初步询价结果，经发行人和保荐机构（主承销商）协商确定本次发行价 格为22.04元/股，此价格对应的市盈率为： 1、17.24倍（每股收益按照经会计事务所审计的，遵照中国会计准则确定的 扣除非经常性损益前后孰低的2018年归属于母公司所有者的净利润除以本次发 行前的总股数计算）； 2、22.99倍（每股收益按照经会计事务所审计的，遵照中国会计准则确定的 扣除非经常性损益前后孰低的2018年归属于母公司所有者的净利润除以本次发 行后的总股数计算）； （四）发行方式及申购时间： 本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售与网上向持有深圳市场非 限售A股和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。 12 网下发行申购时间：2019年11月5日（T日）9:30-15:00； 网上发行申购时间：2019年11月5日（T日）9:15-11:30、13:00-15:00。 （五）回拨机制 1、网下向网上回拨：网下发行获得足额申购且未出现中止发行的情况下， 网上投资者初步有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，发行人和保荐机 构（主承销商）将从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%； 网上投资者初步有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量 的40%；网上投资者初步有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超 过本次公开发行股票数量的10%。 2、网上向网下回拨：网下发行获得足额申购且未出现中止发行的情况下， 网上发行未能获得足额认购的，则网上认购不足部分向网下回拨，由发行人和保 荐机构（主承销商）按照网下配售原则进行配售；向网下回拨后，有效报价投资 者仍未能足额认购的情况下，则由保荐机构（主承销商）推荐其他已参与初步询 价的投资者认购。 3、在网下发行未获得足额申购的情况下，不足部分不向网上回拨，中止发 行。 （六）募集资金 按22.04元/股的发行价格和2,500万股的新股发行股数计算，本次预计募集 资金总额为55,100万元。扣除发行费用5,547.94万元后预计募集资金净额为 49,552.06万元。所有募集资金将存入募集资金专户，保荐机构（主承销商）、存 放募集资金的商业银行将与发行人一起对全部募集资金进行三方监管。 （七）本次发行的重要日期安排如下： 日期发行安排 T-6日（周一） 2019年10月28日 刊登《初步询价及推介公告》及《提示公告》等相关公告与文件； 网下投资者提交电子版核查文件（9:00--17:00） T-5日（周二） 2019年10月29日 网下投资者提交电子版核查材料截止日（9:00--17:00）； 网下投资者在中证协完成注册截止日（当日中午12:00前） T-4日（周三） 2019年10月30日 初步询价起始日（通过深交所网下发行电子平台，初步询价期间为 9:30-15:00） T-3日（周四） 2019年10月31日 初步询价截止日（通过深交所网下发行电子平台，初步询价期间为 9:30-15:00，15:00截止）； T-2日（周五） 2019年11月1日 刊登《网上路演公告》 确定发行价格，确定有效报价投资者及入围申购量 日期发行安排 T-6日（周一） 2019年10月28日 刊登《初步询价及推介公告》及《提示公告》等相关公告与文件； 网下投资者提交电子版核查文件（9:00--17:00） T-5日（周二） 2019年10月29日 网下投资者提交电子版核查材料截止日（9:00--17:00）； 网下投资者在中证协完成注册截止日（当日中午12:00前） T-4日（周三） 2019年10月30日 初步询价起始日（通过深交所网下发行电子平台，初步询价期间为 9:30-15:00） T-3日（周四） 2019年10月31日 初步询价截止日（通过深交所网下发行电子平台，初步询价期间为 9:30-15:00，15:00截止）； T-2日（周五） 2019年11月1日 刊登《网上路演公告》 确定发行价格，确定有效报价投资者及入围申购量 T-1日（周一-1日（周一） 2019年 11月 4日 刊登《发行公告》、《投资风险特别公告》 网上路演 T日（周二） 2019年 11月 5日 网下发行申购日（ 9:30-15:00） 网上发行申购日（ 9:15-11:30，13:00-15:00） 确定是否启动回拨机制，确定网上、网下最终发行量 T+1日（周三） 2019年 11月 6日 刊登《网上中签率公告》 网上发行摇号抽签 确定网下初步配售结果 T+2日（周四） 2019年 11月 7日 刊登《网下发行初步配售结果公告》、《网上摇号中签结果公告》 网下获配投资者缴款（认购资金到账时间截止 16:00） 网上中签投资者缴款 T+3日（周五） 2019年 11月 8日 保荐机构（主承销商）根据网上网下资金到账情况确定最终配售结 果和包销金额 T+4日（周一） 2019年 11月 11日 刊登《发行结果公告》 注：1、T日为网上发行申购日； 2、上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响本次发行，保荐机构（主承销商）将及时公 告，修改本次发行日程； 3、如因深交所网下发行电子平台系统故障或非可控因素导致网下投资者无法正常使用其网 下发行电子平台进行初步询价或网下申购工作，请网下投资者及时与保荐机构（主承销商）联系。 （八）锁定期安排 本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁定安排。 （九）拟上市地点 本次新股发行拟在深圳证券交易所创业板上市。 三、网下发行 （一）参与对象 经保荐机构（主承销商）确认，本次发行有效报价的配售对象为 6,935个， 其对应的有效申购量为 1,856,080万股，对应的有效申购倍数为 1,237.39倍。具 体名单及有效拟申购数量请见附表。 （二）网下申购 1、网下申购时间为 2019年 11月 5日（ T日）9:30-15:00。参与网下申购的 配售对象必须在上述时间内通过深交所网下发行电子平台录入申购信息，包括申 购价格、申购数量及本公告中规定的其他信息，其中申购价格为本次发行价格 22.04元/股，申购数量应等于初步询价中其提供的有效报价所对应的“拟申购数 量”。通过深交所网下发行电子平台以外方式的申购视为无效。在参加网下申购 13 14 时，投资者无需缴付申购资金。 2、配售对象在深交所网下发行电子平台一旦提交申购，即被视为向保荐机 构（主承销商）发出正式申购要约，具有法律效力。 配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关规 定，并自行承担相应的法律责任。如参与网下申购的网下投资者未按要求提供材 料，保荐机构（主承销商）有权拒绝向其进行配售或视为无效申购。 网下投资者管理的配售对象相关信息（包括配售对象全称、证券账户名称（深 圳）、证券账户号码（深圳）、托管席位和银行收付款账户等）以在中证协登记 备案的信息为准，因配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由网下投资者 自负。 3、2019年11月5日（T日）网上网下申购结束后，发行人和保荐机构（主 承销商）根据总体申购情况决定是否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进 行调节，回拨机制的启用将根据网上发行初步有效申购倍数来确定。 （三）网下配售 如本次网下发行的有效申购总量达到本次回拨前初始网下发行数量1,500万 股，发行人和保荐机构（主承销商）将根据《初步询价及推介公告》所公布的配 售原则进行配售。2019年11月7日（T+2日），发行人和保荐机构（主承销商） 将刊登《网下发行初步配售结果公告》，披露本次网下发行的配售结果。 （四）公布初步配售结果 2019年11月7日（T+2日），发行人和保荐机构（主承销商）将在《中国 证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上刊登《网下发行初 步配售结果公告》，内容包括本次发行获得配售的网下投资者名称、每个获配网 下投资者的报价、每个配售对象申购数量、每个配售对象初步获配数量、初步询 价期间提供有效报价但未参与申购或实际申购数量明显少于报价时拟申购量的 投资者信息。以上公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获 配通知。 （五）认购资金的缴付 1、2019年11月7日（T+2日）当日8:30-16:00，网下投资者应根据《网下发 行初步配售结果公告》的获配股份数量和发行价格，从配售对象在中证协备案 15 的银行账户向中国结算深圳分公司网下发行专户足额划付认购资金，认购资金 应当于T+2日16:00前到账，该日16:00之后到账的均为无效申购。 认购资金不足或未能及时到账的认购均视为无效认购。请投资者注意资金 在途时间。 2、认购款项的计算 每一配售对象应缴认购款项=发行价格×初步获配数量。 3、认购款项的缴付及账户要求 网下投资者应依据以下原则进行资金划付，不满足相关要求将会造成配售 对象获配新股无效。 （1）网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在中证协登记备案 的银行账户一致。 （2）认购资金应该在规定时间内足额到账，否则该配售对象获配新股全部 无效。若同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按 照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获 配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。 （3）网下投资者在办理认购资金划入时，应在付款凭证备注栏注明认购 所对应的股票代码，备注格式为“B001999906WXFX300802”。若没有注明或 备注信息错误将导致划款失败。 （4）中国结算深圳分公司在取得中国结算结算银行资格的各家银行开立了 网下发行专户，配售对象备案银行账户属结算银行账户的，认购资金应于同一 银行系统内划付，不得跨行划付；配售对象备案银行账户不属结算银行账户 的，认购资金统一划付至工商银行网下发行专户。 中国结算深圳分公司网下发行银行账户信息表如下： 序号开户行开户名称银行账号 1 中国工商银行深圳 分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 4000023029200403170 2 中国建设银行深圳 分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 44201501100059868686 3 中国农业银行深圳 分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 41000500040018839 4中国银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 777057923359 序号开户行开户名称银行账号 1 中国工商银行深圳 分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 4000023029200403170 2 中国建设银行深圳 分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 44201501100059868686 3 中国农业银行深圳 分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 41000500040018839 4中国银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 777057923359 5 招商银行深纺大厦 支行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 755914224110802 6交通银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 443066285018150041840 7中信银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 7441010191900000157 8兴业银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 337010100100219872 9 中国光大银行深圳 分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 38910188000097242 10 中国民生银行深圳 分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 1801014040001546 11华夏银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 4530200001843300000255 12 上海浦东发展银行 深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 79170153700000013 13广发银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 102082594010000028 14平安银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 0012400011735 15渣打银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 000000501510209064 16上海银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 0039290303001057738 17汇丰银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 622296531012 18花旗银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 1751696821 19北京银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 0039251800012350000291 0 注：以上账户信息可登录 “http://www.chinaclear.cn-服务支持—业务资料—银行账户信息表”栏目中“中国结 算深圳分公司网下发行专户信息表”中查询。并以中国结算深圳分公司网站公布的最新账户为准。 （5）不同配售对象共用银行账户的，若认购资金不足或未在规定的时间内 到账，则共用银行账户的配售对象的获配新股全部无效。 对未在规定时间内或未按要求足额缴纳认购资金的配售对象，中国结算深圳 分公司将对其全部获配新股进行无效处理，相应的无效认购股份由保荐机构（主 承销商）包销，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数 量的 70%时，将中止发行。 4、保荐机构（主承销商）按照中国结算深圳分公司提供的实际划拨资金有 16 17 效配售对象名单确认最终有效认购。获配的配售对象未能在规定的时间内及时 足额缴纳认购款的，发行人与保荐机构（主承销商）将视其为违约，将在《上 海矩子科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告》 （以下简称“《发行结果公告》”）中予以披露，并将违约情况报中国证监会 和中证协备案。 5、若初步获配的配售对象缴纳的认购款金额大于获得初步配售数量对应的 认购款金额，中国结算深圳分公司于2019年11月8日（T+3日）将应退认购款退 回原划款账户，应退认购款金额=配售对象有效缴付的认购款金额—配售对象应 缴纳认购款金额。 6、网下投资者缴纳的全部认购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资 者保护基金所有。 （六）其他重要事项 1、锁定期安排：本次发行的股票无流通限制及锁定安排。 2、律师见证：上海汉盛律师事务所将对本次网下发行过程进行见证，并出 具专项法律意见书。 3、保荐机构（主承销商）特别提醒：若投资者的持股比例在本次网下发行 后达到发行人总股本的5%以上（含5%），需自行及时履行信息披露义务。 4、配售对象已参与网下报价、申购、配售的，不得再参与网上申购。中国 结算深圳分公司以网下投资者报送的其管理的配售对象的关联账户为依据，对配 售对象参与网上申购的行为进行监控。 5、违约处理：保荐机构（主承销商）按照中国结算深圳分公司提供的实际 划拨资金有效配售对象名单确认最终有效认购。有效报价网下投资者未参与申 购或者获配的配售对象未能在规定的时间内及时足额缴纳认购款的，中国结算 深圳分公司将对其全部获配新股进行无效处理，发行人与保荐机构（主承销 商）将视其为违约，将在《发行结果公告》中予以披露，并将违约情况报中国 证监会和中证协备案。 6、在网下询价、申购和配售过程中，保荐机构（主承销商）如发现网下投 资者或配售对象存在违法违规或违反《业务规范》和《投资者管理细则》等规定 的行为，将及时报告中证协。中证协按照规定将违规网下投资者或配售对象列入 18 黑名单。被列入黑名单的投资者不得参加网下申购。网下投资者或配售对象被列 入黑名单期满后，应当重新在中证协备案。具体请参见《初步询价及推介公告》 中的“十三、投资者黑名单管理”。 四、网上发行 （一）网上申购时间 2019年11月5日（T日）9:15-11:30、13:00-15:00。如遇重大突发事件或不 可抗力因素影响本次发行，则按申购当日通知办理。 网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申 购。 （二）网上发行数量和价格 本次网上发行通过深交所交易系统进行，网上初始发行数量为1,000万股， 发行价格为22.04元/股。网上申购投资者须按照本次发行价格进行申购。 （三）申购简称和代码 本次申购简称为“矩子科技”，申购代码为“300802”。 （四）网上投资者申购资格 2019年11月5日（T日）之前（含当日），在深交所已开通创业板市场交 易的自然人及机构投资者等投资者，且2019年11月1日（T-2日，含此日）前 20个交易日的日均持有市值1万元以上（含1万元）深圳市场非限售A股和非 限售存托凭证市值的投资者均可参加网上申购，但参与本次初步询价的投资者及 法律、法规禁止者除外。 投资者只能选择网下发行或者网上发行中的一种方式进行申购。凡参与网下 询价的投资者，无论是否有效报价，均不能参与网上发行。若投资者管理的配售 对象同时参与网下申购和网上申购的，网上申购部分为无效申购。 （五）申购数量和申购次数的确定 1、投资者持有1万元以上（含1万元）深圳市场非限售A股和非限售存托 凭证市值的，每5,000元市值可申购一个申购单位，不足5,000元的部分不计入 申购额度。每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但申 购上限不得超过本次网上初始发行股数的千分之一（10,000股）。对于申购数量 超过申购上限的新股申购委托，深交所交易系统将该委托视为无效委托，不予确 19 认。 2、投资者持有的市值以投资者为单位，按其2019年11月1日（T-2日）前 20个交易日（含T-2日）的日均持有市值计算。投资者相关证券账户开户时间不 足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。对于申购量超过按市值计 算的网上可申购额度，中国结算深圳分公司将对超过部分作无效处理。 3、投资者的同一证券账户多处托管的，其市值合并计算。投资者持有多个 证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持 有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号 码”均相同。证券账户注册资料以2019年11月1日（T-2日）日终为准。融资 融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融 通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。投资者持有的 市值计算标准具体请参见《网上发行实施细则》的规定。 4、新股申购委托一经深交所交易系统确认，不得撤销。投资者参与本次网 上发行股票的申购，只能使用一个有市值的证券账户。同一投资者使用多个证券 账户参与本次网上发行申购的，中国结算深圳分公司将以该投资者第一笔有市值 的证券账户的申购为有效申购，对其余申购作无效处理。每只新股发行，每一证 券账户只能申购一次。同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以深交所交易 系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。 5、持有深市证券账户的投资者均可参加网上申购，但以下账户除外： （1）参与本次网下初步询价的投资者； （2）无市值的证券账户； （3）合并市值小于1万元的证券账户； （4）不合格、休眠、注销的证券账户及法律、法规禁止者。 6、投资者必须遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定，并自行承担相 应的法律责任。 （六）申购程序 1、办理开户登记 参加本次网上发行的投资者须持有中国结算深圳分公司的证券账户卡并已 开通了创业板市场交易。 20 2、持有深圳市场非限售A股和非限售存托凭证市值 投资者相关证券账户持有市值按其2019年11月1日（T-2日，含此日）前 20个交易日的日均持有市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足20个交易 日的，按20个交易日计算日均持有市值。投资者相关证券账户持有市值按其证 券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。 3、开立资金账户 参与本次“矩子科技”股票网上申购的投资者，应在2019年11月5日（T 日，含当日）前在与深交所联网的证券交易网点开立资金账户。 4、申购手续 申购手续与在二级市场买入深交所上市股票的方式相同，即：投资者当面委 托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、证券账户卡和资金账户卡 （确认资金存款额必须大于或等于申购所需的款项）到申购者开户的与深交所联 网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员查验投资者交付的各项证件， 复核无误后即可接受委托。投资者通过电话委托或其他自动委托方式时，应按各 证券交易网点要求办理委托手续。投资者的申购委托一经接受，不得撤单。 （七）投资者认购股票数量的确定方法 1、如网上有效申购的总量小于或等于本次网上发行量，不需进行摇号抽签， 所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票； 2、如网上有效申购的总量大于本次网上发行量，则由中国结算深圳分公司 结算系统主机按每500股确定为一个申报号，顺序排号，然后通过摇号抽签，确 定有效申购中签申报号，每一中签申报号认购500股。 中签率＝（网上最终发行数量∕网上有效申购总量）×100% （八）配号与抽签 若网上有效申购的总量大于本次网上实际发行量，则采取摇号抽签确定中签 号码的方式进行配售。 1、申购配号确认 2019年11月5日（T日）中国结算深圳分公司根据有效申购数据，按每500 股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不间断，直到最后 一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。 21 2019年11月6日（T+1日），向投资者公布配号结果。申购者应到原委托 申购的交易网点处确认申购配号。 2、公布中签率 保荐机构（主承销商）于2019年11月6日（T+1日）在《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公布中签率。 3、摇号抽签、公布中签结果 2019年11月6日（T+1日），在公证部门的监督下，由发行人和保荐机构 （主承销商）主持摇号抽签，确认摇号中签结果，中国结算深圳分公司于当日将 抽签结果传给各证券交易网点。保荐机构（主承销商）于2019年11月7日（T+2 日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公布 中签结果。 4、确认认购股数 申购者根据中签号码，确认认购股数，每一中签号码只能认购500股。 （九）中签投资者缴款 投资者申购新股摇号中签后，应依据2019年11月7日（T+2日）公告的《网 上中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守投资者所在证券 公司相关规定。T+2日日终中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购 资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自 行承担。 网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算 参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日） 内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。 （十）发行地点 全国与深交所交易系统联网的各证券交易网点。 五、投资者放弃认购部分股份处理 在2019年11月7日（T+2日），网下和网上投资者缴款认购结束后，保荐机构 （主承销商）将根据实际缴款情况确认网下和网上实际发行股份数量。网下和网 上投资者放弃认购部分的股份和中国结算深圳分公司无效处理的股份由保荐机 构（主承销商）包销。 22 网上、网下投资者获配未缴款金额以及保荐机构（主承销商）的包销比例等 具体情况请见2019年11月11日（T+4日）刊登的《发行结果公告》。 六、余股包销 网下和网上投资者放弃认购部分的股份和中国结算深圳分公司无效处理的 股份由保荐机构（主承销商）包销。网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足 本次公开发行数量的70%时，发行人及保荐机构（主承销商）将中止发行。网下、 网上投资者缴款认购的股份数量超过本次公开发行数量的70%（含70%），但未 达到本次公开发行数量时，缴款不足部分由保荐机构（主承销商）负责包销。 发生余股包销情况时，2019年11月11日（T+4日），保荐机构（主承销 商）将余股包销资金与网下、网上发行募集资金扣除保荐承销费用后一起划给发 行人，发行人向中国结算深圳分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐 机构（主承销商）指定证券账户。 七、中止发行的安排 本次发行中，当出现以下情况之一时，发行人及保荐机构（主承销商）将协 商采取中止发行措施： 1、申购日，网下实际申购总量未达网下初始发行数量； 2、网上网下申购后，无法按照本公告网下配售原则进行配售； 3、网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%； 4、发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的； 5、中国证监会对本次发行承销过程实施事中事后监管发现涉嫌违法违规或 者存在异常情形责令中止。 如发生以上情形，发行人和保荐机构（主承销商）将中止发行并及时予以公 告。中止发行后，在本次发行核准文件有效期内，经向中国证监会备案，发行人 和保荐机构（主承销商）择机重启发行。 八、发行费用 本次网下发行不向投资者收取佣金、过户费和印花税等费用。网上发行不向 投资者收取佣金和印花税等费用。 23 九、发行人和保荐机构（主承销商） 1、发行人：上海矩子科技股份有限公司 办公地址：上海市闵行区中春路7001号E幢101室 法定代表人：杨勇 联系电话：021-64969730 传真：021-34687805 联系人：吴海欣 2、保荐机构（主承销商）：兴业证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大厦6层 法定代表人：杨华辉 联系电话：021-20370806、20370807 传真：021-68982598 联系人：资本市场业务总部 发行人：上海矩子科技股份有限公司 保荐机构（主承销商）：兴业证券股份有限公司 2019年11月4日 1、发行人：上海矩子科技股份有限公司 办公地址：上海市闵行区中春路7001号E幢101室 法定代表人：杨勇 联系电话：021-64969730 传真：021-34687805 联系人：吴海欣 2、保荐机构（主承销商）：兴业证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大厦6层 法定代表人：杨华辉 联系电话：021-20370806、20370807 传真：021-68982598 联系人：资本市场业务总部 发行人：上海矩子科技股份有限公司 保荐机构（主承销商）：兴业证券股份有限公司 2019年11月4日 附表一：报价信息统计表（符合《初步询价及推介公告》规定的配售对象） 序号网下投资者名称配售对象名称 申报价格 (元/股) 拟申购数量 (万股) 备注 1陈名陈名 22.99 270高价剔除 2吴桂昌吴桂昌 22.69 270高价剔除 3梁定志梁定志 22.40 270高价剔除 4中国国际金融股份有限公司中金股票精选集合资产管理计划 22.04 270有效 5中国国际金融股份有限公司中金股票策略集合资产管理计划 22.04 270有效 6国金证券股份有限公司国金慧泉工银对冲 1号集合资产管理计划 22.04 270有效 7 上海国泰君安证券资产管理有限 公司 国泰君安君享优量科创 1号集合资产管理 计划 22.04 270有效 8中信证券股份有限公司中信理财 2号集合资产管理计划 22.04 270有效 9中信证券股份有限公司中信证券股债双赢集合资产管理计划 22.04 270有效 10中信证券股份有限公司中信证券股票精选集合资产管理计划 22.04 270有效 11中信证券股份有限公司中信证券卓越成长股票集合资产管理计划 22.04 270有效 12中信证券股份有限公司 中信证券红利价值一年持有混合型集合资 产管理计划 22.04 270有效 13国联证券股份有限公司国联汇金 42号集合资产管理计划 22.04 270有效 14 广发证券资产管理（广东）有限 公司 广发集合资产管理计划（3号） 22.04 200有效 15 中泰证券（上海）资产管理有限 公司 齐鲁星河 1号集合资产管理计划 22.04 270有效 16 中泰证券（上海）资产管理有限 公司 齐鲁民生 2号集合资产管理计划 22.04 270有效 17 中泰证券（上海）资产管理有限 公司 中泰星云 2号集合资产管理计划 22.04 270有效 18东海证券股份有限公司东海证券飞龙 2号-朱雀集合资产管理计划 22.04 270有效 19 广发证券资产管理（广东）有限 公司 广发金管家新型高成长集合资产管理计划 22.04 230有效 20信达证券股份有限公司信达-神斧 1号定向资产管理计划 22.04 270有效 21中信建投证券股份有限公司 中信建投百年人寿股票组合 3号定向资产 管理计划 22.04 270有效 22中信建投证券股份有限公司中信建投新享 5号定向资产管理计划 22.04 270有效 23中信建投证券股份有限公司中信建投渤海人寿 2号定向资产管理计划 22.04 270有效 24中信建投证券股份有限公司中信建投鑫享 18号定向资产管理计划 22.04 270有效 25中信建投证券股份有限公司中信建投鑫享 5号定向资产管理计划 22.04 270有效 26中航证券有限公司 中航证券-兴业-中航投资控股有限公司定向 资产管理计划 22.04 270有效 24 27中航证券有限公司 中航证券-招商-中国航空科技工业股份有限 公司定向资产管理计划 22.04 270有效 28中航证券有限公司中航证券兴航 1号单一资产管理计划 22.04 270有效 29华安证券股份有限公司华安-银泰 3号定向资产管理计划 22.04 270有效 30上海东方证券资产管理有限公司东证资管恒盛 1号定向资产管理计划 22.04 270有效 31第一创业证券股份有限公司创盈质享 1号定向资产管理计划 22.04 270有效 32第一创业证券股份有限公司创盈质享 22号定向资产管理计划 22.04 270有效 33 上海国泰君安证券资产管理有限 公司 国君资管 1121定向资产管理计划 22.04 270有效 34银河金汇证券资产管理有限公司中国建材股份有限公司 22.04 270有效 35银河金汇证券资产管理有限公司胡赓熙 22.04 270有效 36银河金汇证券资产管理有限公司袁梅 22.04 270有效 37银河金汇证券资产管理有限公司银河聚汇源新 7号定向资产管理计划 22.04 270有效 38银河金汇证券资产管理有限公司安徽辉隆投资有限公司 22.04 270有效 39银河金汇证券资产管理有限公司浙江我武管理咨询有限公司 22.04 270有效 40银河金汇证券资产管理有限公司陈健辉 22.04 270有效 41银河金汇证券资产管理有限公司银河金汇通 9号定向资产管理计划 22.04 270有效 42招商证券资产管理有限公司招商资管智享宝 1号定向资产管理计划 22.04 270有效 43招商证券资产管理有限公司招证资管至尊宝 3号定向资产管理计划 22.04 270有效 44招商证券资产管理有限公司招商资管股增宝 1号单一资产管理计划 22.04 270有效 45国元证券股份有限公司国元证券元嘉 1号定向资产管理计划 22.04 270有效 46国元证券股份有限公司国元证券元和 39号定向资产管理计划 22.04 270有效 47中信证券股份有限公司 中信证券招银多策略 1号定向资产管理计 划 22.04 270有效 48中信证券股份有限公司中信证券-道信 2号定向资产管理计划 22.04 270有效 49中信证券股份有限公司中信证券-志新 118号定向资产管理计划 22.04 270有效 50中信证券股份有限公司中信证券志新 166号定向资产管理计划 22.04 270有效 51中信证券股份有限公司中信证券志新 168号定向资产管理计划 22.04 270有效 52中信证券股份有限公司中信证券-杭报 1号定向资产管理计划 22.04 270有效 53中信证券股份有限公司 中信证券-青岛城投金控 2号定向资产管理 计划 22.04 270有效 54中信证券股份有限公司中信证券都市 1号单一资产管理计划 22.04 270有效 55中信证券股份有限公司 华夏人寿保险股份有限公司股票价值投资 组合 02定向资产管理计划 22.04 270有效 56中信证券股份有限公司中信证券广盈 2号定向资产管理计划 22.04 270有效 25 57中信证券股份有限公司 中信证券-信诚人寿-建设银行定向资产管理 计划（优势领航） 22.04 270有效 58中信证券股份有限公司 中国太平洋人寿股票相对收益型产品（保 额分红）委托投资单一资产管理计划 22.04 270有效 59中信证券股份有限公司中信证券山东高铁定向资产管理计划 22.04 270有效 60中信证券股份有限公司中信证券广杰定增定向资产管理计划 22.04 270有效 61国联证券股份有限公司国联汇盈 113号定向资产管理计划 22.04 270有效 62国联证券股份有限公司国联汇睿 11号单一资产管理计划 22.04 270有效 63方正证券股份有限公司方正证券高客专享 3号定向资产管理计划 22.04 270有效 64 广发证券资产管理（广东）有限 公司 广发达鑫 2号定向资产管理计划 22.04 270有效 65 广发证券资产管理（广东）有限 公司 广发达鑫 19号定向资产管理计划 22.04 270有效 66 广发证券资产管理（广东）有限 公司 广发稳鑫 6号定向资产管理计划 22.04 270有效 67 广发证券资产管理（广东）有限 公司 广发稳鑫 8号定向资产管理计划 22.04 270有效 68 广发证券资产管理（广东）有限 公司 广发稳鑫 7号定向资产管理计划 22.04 270有效 69 广发证券资产管理（广东）有限 公司 广发资管波动增值 7号定向资产管理计划 22.04 270有效 70 广发证券资产管理（广东）有限 公司 广发资管波动增值 40号定向资产管理计划 22.04 270有效 71 广发证券资产管理（广东）有限 公司 广发资管波动增值 45号定向资产管理计划 22.04 270有效 72 广发证券资产管理（广东）有限 公司 广发资管波动增值 50号定向资产管理计划 22.04 270有效 73 广发证券资产管理（广东）有限 公司 广发资管波动增值 51号定向资产管理计划 22.04 270有效 74财富证券有限责任公司财富证券直通车 19号单一资产管理计划 22.04 270有效 75华西证券股份有限公司华西证券智享 1号定向资产管理计划 22.04 270有效 76华西证券股份有限公司华西证券智享 2号定向资产管理计划 22.04 270有效 77国信证券股份有限公司国信证券睿元 215号定向资产管理计划 22.04 270有效 78国信证券股份有限公司国信证券睿元 227号定向资产管理计划 22.04 270有效 79国信证券股份有限公司国信证券睿元 231号定向资产管理计划 22.04 270有效 80国信证券股份有限公司国信证券睿元 248号定向资产管理计划 22.04 270有效 81国信证券股份有限公司国信证券睿元 256号定向资产管理计划 22.04 270有效 82国信证券股份有限公司国信证券睿元 263号定向资产管理计划 22.04 270有效 83国信证券股份有限公司国信证券睿元 279号定向资产管理计划 22.04 270有效 26 84国信证券股份有限公司国信证券睿元 282号定向资产管理计划 22.04 270有效 85国信证券股份有限公司国信证券睿元 295号定向资产管理计划 22.04 270有效 86国信证券股份有限公司国信睿元 007号定向资产管理计划 22.04 270有效 87国信证券股份有限公司国信证券兴盛 001号定向资产管理计划 22.04 270有效 88国信证券股份有限公司国信兴盛 005号定向资产管理计划 22.04 270有效 89国信证券股份有限公司国信兴盛 006号定向资产管理计划 22.04 270有效 90平安证券股份有限公司平安证券新盈 2号定向资产管理计划 22.04 270有效 91平安证券股份有限公司平安证券新盈 18号定向资产管理计划 22.04 270有效 92平安证券股份有限公司平安证券贵景 30号定向资产管理计划 22.04 270有效 93平安证券股份有限公司平安证券贵景 32号定向资产管理计划 22.04 270有效 94平安证券股份有限公司平安证券贵景 38号定向资产管理计划 22.04 270有效 95平安证券股份有限公司平安证券贵景 41号定向资产管理计划 22.04 270有效 96上海海通证券资产管理有限公司海通鑫享 33号定向资产管理计划 22.04 100有效 97上海海通证券资产管理有限公司海通鑫享 34号定向资产管理计划 22.04 100有效 98上海海通证券资产管理有限公司海通鑫享 36号定向资产管理计划 22.04 100有效 99上海海通证券资产管理有限公司海通鑫享 111号定向资产管理计划 22.04 100有效 100上海海通证券资产管理有限公司海通鑫享 64号定向资产管理计划 22.04 100有效 101上海海通证券资产管理有限公司海通鑫享 66号定向资产管理计划 22.04 100有效 102上海海通证券资产管理有限公司海通鑫享 81号定向资产管理计划 22.04 100有效 103上海海通证券资产管理有限公司海通鑫享 65号定向资产管理计划 22.04 100有效 104上海海通证券资产管理有限公司海通鑫享 89号定向资产管理计划 22.04 100有效 105上海海通证券资产管理有限公司海通鑫享 80号定向资产管理计划 22.04 100有效 106上海海通证券资产管理有限公司海通鑫享 225号定向资产管理计划 22.04 100有效 107上海海通证券资产管理有限公司海通鑫享 223号定向资产管理计划 22.04 100有效 108上海海通证券资产管理有限公司海通鑫享 230号定向资产管理计划 22.04 100有效 109上海海通证券资产管理有限公司海通鑫享 238号定向资产管理计划 22.04 100有效 110 华泰证券（上海）资产管理有限 公司 华泰价值新盈 9号定向资产管理计划 22.04 270有效 111 华泰证券（上海）资产管理有限 公司 华泰价值新盈 19号定向资产管理计划 22.04 270有效 112 华泰证券（上海）资产管理有限 公司 华泰价值新盈 18号定向资产管理计划 22.04 270有效 113 华泰证券（上海）资产管理有限 公司 华泰价值稳进郑州 1号定向资产管理计划 22.04 270有效 114 华泰证券（上海）资产管理有限 公司 华泰价值稳进郑州 2号定向资产管理计划 22.04 270有效 27 115 华泰证券（上海）资产管理有限 公司 华泰价值稳进合肥 3号定向资产管理计划 22.04 270有效 116 华泰证券（上海）资产管理有限 公司 梁隆 22.04 270有效 117 华泰证券（上海）资产管理有限 公司 程志鹏 22.04 270有效 118 华泰证券（上海）资产管理有限 公司 郑戎 22.04 260有效 119 华泰证券（上海）资产管理有限 公司 王有治 22.04 270有效 120 华泰证券（上海）资产管理有限 公司 邓烨芳 22.04 270有效 121 华泰证券（上海）资产管理有限 公司 刘冀鲁 22.04 270有效 122 华泰证券（上海）资产管理有限 公司 刘凌云 22.04 270有效 123 华泰证券（上海）资产管理有限 公司 路牡丹 22.04 270有效 124 华泰证券（上海）资产管理有限 公司 欧阳玉元 22.04 270有效 125 华泰证券（上海）资产管理有限 公司 王君恺 22.04 270有效 126 华泰证券（上海）资产管理有限 公司 孙民华 22.04 270有效 127 华泰证券（上海）资产管理有限 公司 钱胡寿 22.04 270有效 128 华泰证券（上海）资产管理有限 公司 黄锋 22.04 270有效 129 华泰证券（上海）资产管理有限 公司 张国祥 22.04 270有效 130 华泰证券（上海）资产管理有限 公司 通光集团有限公司 22.04 270有效 131 华泰证券（上海）资产管理有限 公司 刘绥华 22.04 270有效 132 华泰证券（上海）资产管理有限 公司 王轲 22.04 270有效 133 华泰证券（上海）资产管理有限 公司 南通华达微电子集团有限公司 22.04 270有效 134 华泰证券（上海）资产管理有限 公司 云南省投资控股集团有限公司 22.04 270有效 135 华泰证券（上海）资产管理有限 公司 冯攀台 22.04 270有效 28 136 华泰证券（上海）资产管理有限 公司 朱广生 22.04 270有效 137 华泰证券（上海）资产管理有限 公司 邰紫鹏 22.04 270有效 138 华泰证券（上海）资产管理有限 公司 杨海洲 22.04 270有效 139 华泰证券（上海）资产管理有限 公司 尹凤刚 22.04 270有效 140 华泰证券（上海）资产管理有限 公司 宫芸洁 22.04 270有效 141 华泰证券（上海）资产管理有限 公司 丛学年 22.04 270有效 142 华泰证券（上海）资产管理有限 公司 何方 22.04 270有效 143 华泰证券（上海）资产管理有限 公司 庞国强 22.04 250有效 144 华泰证券（上海）资产管理有限 公司 中国重型汽车集团有限公司 22.04 270有效 145 华泰证券（上海）资产管理有限 公司 龚静 22.04 270有效 146 中泰证券（上海）资产管理有限 公司 烟台金业投资有限公司 22.04 270有效 147 中泰证券（上海）资产管理有限 公司 孙红斌 22.04 270有效 148 中泰证券（上海）资产管理有限 公司 刘贞峰 22.04 270有效 149 中泰证券（上海）资产管理有限 公司 淄博鲁诚纺织投资有限公司 22.04 270有效 150 中泰证券（上海）资产管理有限 公司 青岛汉河集团股份有限公司 22.04 270有效 151 中泰证券（上海）资产管理有限 公司 吴秀武 22.04 270有效 152 中泰证券（上海）资产管理有限 公司 新疆尚格股权投资合伙企业（有限合伙） 22.04 270有效 153 中泰证券（上海）资产管理有限 公司 杜英莲 22.04 270有效 154 中泰证券（上海）资产管理有限 公司 徐新玉 22.04 270有效 155 中泰证券（上海）资产管理有限 公司 阜新金胤新能源技术咨询有限公司 22.04 270有效 156 中泰证券（上海）资产管理有限 公司 歌尔集团有限公司 22.04 270有效 29 157 中泰证券（上海）资产管理有限 公司 王晓东 22.04 270有效 158 中泰证券（上海）资产管理有限 公司 山东中际投资控股有限公司 22.04 270有效 159 中泰证券（上海）资产管理有限 公司 祝佳霖 22.04 270有效 160 中泰证券（上海）资产管理有限 公司 崔建平 22.04 270有效 161 中泰证券（上海）资产管理有限 公司 江苏华宏实业集团有限公司 22.04 270有效 162华宝证券有限责任公司华宝证券宝钢国际 1号定向资产管理计划 22.04 270有效 163联讯证券股份有限公司联讯证券惠鑫 7号定向资产管理计划 22.04 270有效 164上海通怡投资管理有限公司 上海通怡投资管理有限公司-通怡百合 7号 私募基金 22.04 270有效 165上海通怡投资管理有限公司 上海通怡投资管理有限公司-通怡启源 1号 私募基金 22.04 270有效 166浙江晖鸿投资管理有限公司 浙江晖鸿投资管理有限公司-晖鸿掘金 6号 私募证券投资基金 22.04 270有效 167 上海津圆资产管理合伙企业（有 限合伙） 津圆资产家齐家族财富管理私募基金 22.04 270有效 168 上海津圆资产管理合伙企业（有 限合伙） 津圆资产林安家族财富管理私募基金 22.04 270有效 169 上海津圆资产管理合伙企业（有 限合伙） 津圆资产殷富家族财富管理基金 22.04 270有效 170南京盛泉恒元投资有限公司 南京盛泉恒元投资有限公司-盛泉恒元多策 略量化对冲 1号基金 22.04 270有效 171南京盛泉恒元投资有限公司 南京盛泉恒元投资有限公司-盛泉恒元多策 略量化套利 1号专项基金 22.04 270有效 172南京盛泉恒元投资有限公司盛泉恒元量化套利 18号私募证券投资基金 22.04 270有效 173永安国富资产管理有限公司 永安国富资产管理有限公司-永安国富-永富 1号资产管理计划 22.04 270有效 174广州一本投资管理有限公司 广州一本投资管理有限公司－一本平顺 1 号私募证券投资基金 22.04 270有效 175永安国富资产管理有限公司 永安国富资产管理有限公司-永安国富-永富 3号资产管理计划 22.04 270有效 176广州一本投资管理有限公司 广州一本投资管理有限公司－一本平顺 2 号私募证券投资基金 22.04 270有效 177永安国富资产管理有限公司 永安国富资产管理有限公司-永安国富-永富 6号私募资产管理计划 22.04 270有效 178永安国富资产管理有限公司 永安国富资产管理有限公司-永安国富-永富 7号私募资产管理计划 22.04 270有效 30 179永安国富资产管理有限公司 永安国富资产管理有限公司-永安国富-永富 8号资产管理计划 22.04 270有效 180 上海天井投资管理合伙企业（有 限合伙） 上海天井投资管理合伙企业(有限合伙)-天 井稳健二号私募证券投资基金 22.04 270有效 181永安国富资产管理有限公司 永安国富资产管理有限公司-永安国富-永富 10号私募证券投资基金 22.04 270有效 182永安国富资产管理有限公司 永安国富资产管理有限公司-永安国富-永富 12号私募基金 22.04 270有效 183永安国富资产管理有限公司 永安国富资产管理有限公司-永安国富-永富 15号私募基金 22.04 270有效 184永安国富资产管理有限公司 永安国富资产管理有限公司-永安国富-多策 略 3号私募投资基金 22.04 270有效 185杭州龙旗科技有限公司 杭州龙旗科技有限公司-龙旗东升一期私募 投资基金 22.04 270有效 186永安国富资产管理有限公司 永安国富资产管理有限公司-永安国富-多策 略 6号私募证券投资基金 22.04 270有效 187永安国富资产管理有限公司 永安国富资产管理有限公司-永安国富-多策 略 7号私募基金 22.04 270有效 188永安国富资产管理有限公司 永安国富资产管理有限公司-永安国富-稳健 6号私募基金 22.04 270有效 189永安国富资产管理有限公司 永安国富资产管理有限公司-永安国富-升华 1号私募投资基金 22.04 270有效 190北京京泰晟资产管理有限公司 北京京泰晟资产管理有限公司—京泰晟证 券投资基金 22.04 270有效 191永安国富资产管理有限公司 永安国富资产管理有限公司-永安国富-成长 2号私募基金 22.04 270有效 192永安国富资产管理有限公司 永安国富资产管理有限公司-永安国富-朴润 3号私募基金 22.04 270有效 193溪牛投资管理（北京）有限公司溪牛长期回报私募证券投资基金 22.04 270有效 194广州金控资产管理有限公司 广州金控资产管理有限公司-广金资产财富 管理优选 1号私募投资基金 22.04 270有效 195南京双安资产管理有限公司 南京双安资产管理有限公司-双安誉信宏观 对冲 5号基金 22.04 270有效 196上海龙全投资管理有限公司 上海龙全投资管理有限公司-龙全 2号私募 投资基金 22.04 270有效 197南京双安资产管理有限公司 南京双安资产管理有限公司-双安誉信宏观 对冲 6号基金 22.04 270有效 198上海蓝墨投资管理有限公司蓝墨专享 4号私募投资基金 22.04 270有效 199 宁波幻方量化投资管理合伙企业 （有限合伙） 宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合 伙）-九章幻方量化定制 10号私募证券投 资基金 22.04 270有效 31 200 宁波幻方量化投资管理合伙企业 （有限合伙） 宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合 伙）-九章幻方量化定制 13号私募证券投 资基金 22.04 270有效 201南京双安资产管理有限公司 南京双安资产管理有限公司-双安誉信宏观 对冲 7号基金 22.04 270有效 202上海泉汐投资管理有限公司泉汐名扬多策略组合投资私募基金 1号 22.04 270有效 203天津祎童源资产管理有限公司祎童源汇财一号私募投资基金 22.04 270有效 204深圳前海无量资本管理有限公司无量 10期私募证券投资基金 22.04 270有效 205深圳亿库资本管理有限公司亿库创赢一号私募投资基金 22.04 270有效 206南京双安资产管理有限公司 南京双安资产管理有限公司-双安誉信量化 对冲 2号基金 22.04 270有效 207 上海文多资产管理中心（有限合 伙） 上海文多资产管理中心（有限合伙）文多 稳健一期基金 22.04 270有效 208南京双安资产管理有限公司 南京双安资产管理有限公司-双安誉信宏观 对冲 3号基金 22.04 270有效 209深圳前海无量资本管理有限公司无量有余 1号私募证券投资基金 22.04 270有效 210南京双安资产管理有限公司 南京双安资产管理有限公司-双安誉信量化 对冲 3号基金 22.04 270有效 211 深圳市前海进化论资产管理有限 公司 深圳市前海进化论资产管理有限公司－进 化论复合策略二号证券投资基金 22.04 270有效 212南京双安资产管理有限公司 南京双安资产管理有限公司-双安誉信宏观 对冲 4号基金 22.04 270有效 213 深圳市前海进化论资产管理有限 公司 深圳市前海进化论资产管理有限公司－进 化论复合策略一号证券投资基金 22.04 270有效 214 深圳市前海进化论资产管理有限 公司 深圳市前海进化论资产管理有限公司-进化 论稳进二号证券投资基金 22.04 270有效 215 深圳市前海进化论资产管理有限 公司 深圳市前海进化论资产管理有限公司－进 化论稳进一号证券投资基金 22.04 270有效 216 深圳市前海进化论资产管理有限 公司 深圳市前海进化论资产管理有限公司-进化 论悦享一号私募基金 22.04 270有效 217 珠海市横琴天勤资产管理有限公 司 珠海市横琴天勤资产管理有限公司－天勤 8号私募证券投资基金 22.04 270有效 218 深圳市前海进化论资产管理有限 公司 深圳市前海进化论资产管理有限公司-达尔 文至善一号私募基金 22.04 270有效 219 深圳市前海进化论资产管理有限 公司 深圳市前海进化论资产管理有限公司-进化 论金享一号私募证券投资基金 22.04 270有效 220 深圳市前海进化论资产管理有限 公司 深圳市前海进化论资产管理有限公司 达 尔文博学一号私募基金 22.04 270有效 221浙江九章资产管理有限公司 浙江九章资产管理有限公司-九章幻方皓月 3号私募基金 22.04 270有效 222浙江九章资产管理有限公司 浙江九章资产管理有限公司-九章幻方皓月 7号私募基金 22.04 270有效 32 223浙江九章资产管理有限公司 浙江九章资产管理有限公司-九章幻方皓月 9号私募基金 22.04 270有效 224浙江九章资产管理有限公司 浙江九章资产管理有限公司-九章幻方皓月 14号私募基金 22.04 270有效 225浙江九章资产管理有限公司 浙江九章资产管理有限公司-九章幻方皓月 19号私募基金 22.04 270有效 226浙江九章资产管理有限公司 浙江九章资产管理有限公司-九章幻方皓月 20号私募基金 22.04 270有效 227浙江九章资产管理有限公司 浙江九章资产管理有限公司-幻方星月石 5 号私募基金 22.04 270有效 228浙江九章资产管理有限公司 浙江九章资产管理有限公司-幻方星月石私 募基金 22.04 270有效 229浙江九章资产管理有限公司 浙江九章资产管理有限公司－九章幻方紫 云 1号私募基金 22.04 270有效 230浙江九章资产管理有限公司 浙江九章资产管理有限公司-九章幻方皓月 18号私募基金 22.04 270有效 231浙江九章资产管理有限公司 浙江九章资产管理有限公司-幻方印月 01 号 22.04 270有效 232浙江九章资产管理有限公司 浙江九章资产管理有限公司-幻方恒光 01 号 22.04 270有效 233浙江九章资产管理有限公司 浙江九章资产管理有限公司-九章幻方青溪 2号私募基金 22.04 270有效 234浙江九章资产管理有限公司 浙江九章资产管理有限公司-九章幻方青溪 3号私募基金 22.04 270有效 235浙江九章资产管理有限公司 浙江九章资产管理有限公司-九章幻方量化 定制 2号私募基金 22.04 270有效 236浙江九章资产管理有限公司 浙江九章资产管理有限公司-九章幻方尚雅 3号私募基金 22.04 270有效 237浙江九章资产管理有限公司 浙江九章资产管理有限公司-九章幻方中证 500量化进取 4号私募基金 22.04 270有效 238浙江九章资产管理有限公司 浙江九章资产管理有限公司-九章量化皓月 （未完）  |