景顺智能生活混合：景顺长城智能生活混合型证券投资基金2019年第2号招募说明书摘要
原标题:景顺长城基金管理有限公司:景顺智能生活混合：景顺长城智能生活混合型证券投资基金2019年第2号招募说明书摘要 景顺长城智能生活混合型证券投资基金 2019 年第 2 号招募说明书 摘要 重要提示 （一）景顺长城智能生活混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）由基 金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管 理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《景顺长城智能生活混合型 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定募集，并经中国证 监会2018年4月10日证监许可【2018】652号文准予募集注册。本基金基金合同于2019 年1月31日正式生效。 （二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监 会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益和 市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 （三）投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金招募说明书、基 金产品资料概要。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构 成对本基金业绩表现的保证。 （五）基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基 金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查 阅基金合同。 （六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但 不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 (七) 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基 金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 （八）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者 在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金 的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独 立决策，获得基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能 遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险， 大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投 资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。本基金为混 合型基金，属于中高预期收益和风险水平的投资品种，其预期收益和风险高于货币市场 基金和债券型基金，低于股票型基金。根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者 适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行 为不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风 险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级 结果为准。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险，但不能完全规避。基金管理 人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况 与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 （九）本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制试点（以下简称“港股通机制”） 允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”） 的，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的 特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股 不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在 内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定 的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”部分的具体内容。 基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港 股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。 （十）本招募说明书根据基金合同编制，内容如有矛盾或不一致，以基金合同为准。 （十一）本招募说明书已经本基金托管人复核。基金管理人根据《公开募集证券投资基 金信息披露管理办法》相关表述对本招募说明书做了调整，除上述事项外本招募说明书 所载其他内容截止日为2019年7月31日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年6 月30日。本招募说明书中财务数据未经审计。 （十二）基金合同、招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，自 《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 基金管理人：景顺长城基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 一、基金管理人概况 （一） 基金管理人概况 名 称：景顺长城基金管理有限公司 住 所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层 设立日期： 2003 年 6 月 12 日 法定代表人： 丁益 注册资本： 1.3 亿元人民币 批准设立文号：证监基金字［ 2003 ］ 76 号 办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层 电 话： 0755 - 82370388 客户服务电话： 400 8888 606 传 真： 0755 - 22381339 联系人：杨皞阳 股东名称及出资比例： 序号 股东名称 出资比例 1 长城证券股份有限公司 49% 2 景顺资产管理有限公司 49% 3 开滦（集团）有限责任公司 1% 4 大连实德集团有限公司 1% 合计 100% （ 二 ） 主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 丁益女士，董事长，经济学博士。曾担任中国人民大学财政金融学院讲师； 华能国际电力股份有限公司证券融资部干部，证券融资部投资关系处副处长、处 长，证券融资部副经理兼投资关系处处长；中 国人民保险公司投资管理部副总经 理；中国人保资产管理有限公司党委委员、董事、总裁助理；华能资本常务副总 经理（主持工作）、党组副书记；华能资本总经理、党组副书记。现任华能资本 服务有限公司董事长、党组书记，景顺长城基金管理有限公司董事长。 康乐先生，董事，总经理，经济学硕士。曾先后担任中国人寿资产管理有限 公司研究部研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理，景顺投资管理 有限公司市场销售部经理、北京代表处首席代表，中国国际金融有限公司销售交 易部副总经理。 2011 年 7 月加入本公司，现任公司董事兼总经理。 罗德城先 生，董事，工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投 资管理部副总裁、 Capital House 亚洲分公司的董事总经理。 1992 至 1996 年间出 任香港投资基金公会管理委员会成员，并于 1996 至 1997 年间担任公会主席。 1997 至 2000 年间，担任香港联交所委员会成员，并在 1997 至 2001 年间担任香港证监会 顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。 李翔先生，董事，高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司 人事部副总经理、人事监察部总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销管理 部总经理。现任长 城证券股份有限公司副总裁、党委委员。 伍同明先生，独立董事，文学学士。香港会计师公会会员（ HKICPA ）、英国 特许公认会计师（ ACCA ）、香港执业会计师（ CPA ）、加拿大公认管理会计师（ CMA ）。 拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识， 1972 - 1977 受 训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行” [KPMG] 。现为“伍同明会计师行”所 有者。 靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师， 在香港马士打律师行、英国律师行 C1yde ＆ Co. 从事律师工作， 1993 年发起设立 信达律 师事务所，担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。 闵路浩先生，独立董事，经济学硕士。曾担任中国人民银行金融管理公司科员、主任科 员；中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长；中国银行业监督管理委员会非银行金 融机构监管部处长、副巡视员、巡视员；中国小额贷款公司协会会长；重庆富民银行行长。现 担任北京中泰创汇股权投资基金管理有限公司总裁。 2 、基金管理人监事会成员 阮惠仙女士，监事，会计学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总经理。 郭慧娜女士，监事，管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师，历 任景顺投 资管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太 区监察总监。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席行政官。 邵媛媛女士，监事，管理学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）会计师事务 所、福建兴业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部 总监。 杨波先生，监事，工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。现 任景顺长城基金管理有限公司交易管理部总监。 3 、高级管理人员 丁益女士，董事长，简历同上。 康乐先生，总经理，简历同上。 CHEN WENYU （陈文宇），副总经理，工商管理硕士。曾担任中 国海口电 视台每日新闻记者及每周金融新闻节目制作人，安盛罗森堡投资管理公司（美国 加州）美洲区副首席投资官、以及研究、投资组合管理和策略等其他多个职位， 安盛投资管理亚洲有限公司（新加坡）泛亚地区首席投资官，主要负责投资组合 管理、研究、交易等相关业务。 2018 年 9 月加入本公司，现任公司副总经理。 毛从容女士，副总经理，经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业 务部，担任长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。 2003 年 3 月加入 本公司，现任公司副总经理。 黎海威先生，副总经理，经济学硕士。曾担任美国穆迪 KMV 公司研究员， 美国贝莱德集团（原巴克莱国际投资管理有限公司）基金经理、主动股票部副总 裁，香港海通国际资产管理有限公司 ( 海通国际投资管理有限公司 ) 量化总监。 2012 年 8 月加入本公司，现任公司副总经理。 赵代中先生，副总经理，理学硕士。曾担任深圳发展银行北京分行金融同业 部投资经理、宁夏嘉川集团项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投 资部全球股票处处长、浙江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。 2016 年 3 月加入本公司，现任公司副总经理。 吴建军先生，副总经理兼首席信息官，经济学硕士。曾担任海南汇通国际信 托投 资公司证券部副经理，长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁 助理。 2003 年 3 月加入本公司，现任公司副总经理兼首席信息官。 刘焕喜先生，副总经理，投资与金融系博士。曾担任武汉大学教师工作处副 科长、武汉大学成人教育学院讲师，《证券时报》社编辑记者，长城证券研发中 心研究员、总裁办副主任、行政部副总经理。 2003 年 3 月加入本公司，现任公 司副总经理。 杨皞阳先生，督察长，法学硕士。曾担任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助 理审判员，南方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、 总监助理。 2008 年 1 0 月加入本公司，现任公司督察长。 4 、本基金基金经理简历 本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取 良好投资业绩。本基金 现 任基金经理如下： 詹成先生，通信电子工程博士。曾担任英国诺基亚研发中心研究员。 2011 年 7 月加入本公司，历任研究部研究员、专户投资部投资经理，自 2015 年 12 月 起担任股票投资部基金经理。具有 8 年证券、基金行业从业经验。 5 、本基金基金经理曾管理的基金名称及管理时间 无。 6 、本基金基金经理兼任其他基金基金经理的情况 本基金 现 任基金经理詹成先生兼任景顺长城品 质投资混合型证券投资基金 和景顺长城沪港深领先科技股票型证券投资基金基金经理。 7 、本基金历任基金经理姓名及管理时间 无。 8、投资决策委员会委员名单 本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、 研究总监、基金经理代表等组成。 公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下： 康乐先生，总经理； CHEN WENYU （陈文宇），副总经理； 毛从容女士，副总经理； 黎海威先生，副总经理兼量化及指数投资部投资总监； 余广先生，总经理助理兼股票投资部投资总监； 刘彦春先生，总经理助理兼研究部总监； 彭成军先生，固定收益部投资总监。 9 、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的权利和义务 1 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 但不限于： （ 1 ）依法募集 资 金； （ 2 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产； （ 3 ）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用； （ 4 ）销售基金份额； （ 5 ） 按照规定 召集基金份额持有人大会； （ 6 ）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反 了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （ 7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （ 8 ）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （ 9 ）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用； （ 10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （ 11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （ 12 ）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股 东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （ 13 ）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （ 14 ）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （ 15 ）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券 、期货 经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； （ 16 ）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户 等 的业务规则； （ 17 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2 、根据《基金法》、《运 作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括 但不限于： （ 1 ）依法募集 资金 ，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （ 2 ）办理基金备案手续； （ 3 ）自《基金合同》生效之日起 ， 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； （ 4 ）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （ 5 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别 管理，分别 记账，进行证券投资； （ 6 ）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外 ， 不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （ 7 ）依法接受基金托管人的监督； （ 8 ）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值 信息 ， 确定基金份额申购、赎回的价格； （ 9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （ 10 ）编制季度 报告 、 中期报告 和年度报告； （ 11 ）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披 露及 报告义务； （ 12 ）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； （ 13 ）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； （ 14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （ 15 ）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ 16 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录 和其他相 关资料 15 年以上； （ 17 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （ 18 ）组织并参加基金财产清算小组 ， 参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （ 19 ）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （ 20 ）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免 除； （ 21 ）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （ 22 ）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （ 23 ）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （ 24 ）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期 活期 存款利 息在基金募集期结束后 30 日内 退还基金认购人； （ 25 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ； （ 26 ）建立并保存基金份额持有人名册； （ 27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （四） 基金管理人承诺 1 、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国 证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效 的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2 、本基金管理人承诺严格遵守《 中华 人民共和国 证券法》、《基金法》及有 关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下 列行为发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产 或职务之便 为基金份额持有人以外的第三人 牟取 利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律 、行政 法规或中国证监会 规定 禁止的其他行为。 3 、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权 ，不按照规定履行职责 ； （ 7 ）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息 ，或利用该信息从 事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动 ； （ 8 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （ 9 ）贬损同行，以抬高自己； （ 1 0 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 1 1 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 1 3 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第 三人谋取利益； （ 3 ）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息 ，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交 易活动 ； （ 4 ）不 从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五） 基金管理人的内部控制制度 1 、风险管理理念与目标 （ 1 ）确保合法合规经营； （ 2 ）防范和化解风险； （ 3 ）提高经营效率； （ 4 ）保护投资者和股东的合法权益。 2 、风险管理措施 （ 1 ）建立健全公司组织架构 ； （ 2 ）树立监察稽核功能的权威性和独立性； （ 3 ）加强内控培训，培养全体员工的风险管理意识和监察文化； （ 4 ）制定员工行为规范和纪律程序； （ 5 ）建立岗位分离制度； （ 6 ）建立危机处理和灾难恢复计划。 3 、风险管理和内部控制的原则 （ 1 ）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各 项业务过程和业务环节； （ 2 ）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离； （ 3 ）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相 互制约机 制，建立不同岗位之间的制衡体系； （ 4 ）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理 更具客观性和操作性； （ 5 ）防火墙原则：基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分 开并独立核算。 4 、内部控制体系 （ 1 ）内部控制的组织架构 1 ） 董事会审计与风险控制委员会：负责对公司经营管理和基金投资业务进 行合规性控制，并对公司内部稽核审计工作进行审核监督。该委员会主要职责是： 审议并批准公司内控制度和政策并检查其实施情况；监督公司内部审计制度的实 施；向董事会提名外部审计机构；负责内部审计和外部审计之间 的协调；审议公 司的关联交易；对公司的风险及管理状况及风险管理能力及水平进行评价，提出 完善风险管理和内部制度的意见、制定公司日常经营、拟募集基金及运用基金资 产进行投资的风险控制指标和监督制度，并不定期地对风险控制情况进行检查和 监督，形成风险评估报告和建议，在例行董事会会议上提出公司上半个年度风险 控制工作总结报告；监督和指导经理层所设立的风险管理委员会的工作及董事会 赋予的其他职责。 2 ） 风险管理委员会： 是公司日常经营中整体风险控制的决策机构，该委员会 是对公司各种风险的识别、防范和控制的非常设机构，负责公司整体运 作风险的 评估和控制，由总经理、副总经理、督察长、以及其他相关部门负责人或相关人 员组成，其主要职责是：评估公司各机构、部门制度本身隐含的风险，以及这些 制度在执行过程中显现的问题，并负责审定风险控制政策和策略；审议基金财产 风险状况分析报告，基于风险与回报对业务策略提出质疑，需要时指导业务方向； 审定公司的业务授权方案；负责协调处理突发性重大事件；负责界定业务风险损 失责任人的责任；审议公司各项风险与内控状况的评价报告；需要风险管理委员 会审议、决策的其他重大风险管理事项。 3 ） 投资决策委员会：是公司投资领域的最高决策 机构，以定期或不定期会 议的形式讨论和决定公司投资的重大问题。投资决策委员会由 公司总经理、分管 投资的副总经理、各投资总监、研究总监、基金经理代表等组成 ，其主要职责包 括：依照基金合同、资产管理合同的规定，确立各基金、特定客户资产管理的投 资方针及投资方向；审定基金资产、特定客户资产管理的配置方案，包括基金资 产、特定客户资产管理在股票、债券、现金之间的配置比例；制定基金、特定客 户资产管理投资授权方案；对超出投资负责人权限的投资项目做出决定；考核包 括基金经理、投资经理在内的投资团队的工作绩效；需要投资决策委员会决定的 其它重大投资事项。 4 ） 督察长：督察长制度是基金管理人特有的制度。督察长负责组织指导公 司的监察稽核工作；可列席公司任何会议，调阅公司任何档案材料，对基金运作、 内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核；每月独立出具稽核报 告，报送中国证监会和董事长。 5 ） 法律、监察稽核部： 公司设立法律、监察稽核部，开展公司的监察稽核 工作，并保证其工作的独立性和权威性，充分发挥其职能作用。法律、监察稽核 部有权对公司各类规章制度及内部风险控制制度的完备性、合理性、有效性进行 检查并提出相应意见和建议，并将意见和建议上报公司 总经理、督察长和风险管 理委员会进行讨论。法律、监察稽核部协助对全公司员工进行相关法律、法规、 规章制度培训，回答公司各部门提出的法律咨询，并对公司出现的法律纠纷提出 解决方案，同时组织各部门对公司管理上存在的风险隐患或出现的风险问题进行 讨论、研究，提出解决方案，提交风险管理委员会、投资决策委员会或总经理办 公会等进行审核、讨论，并监督整改。 （ 2 ）内部控制的原则 公司的内部控制遵循以下原则： 1 ） 健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 2 ） 有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护 内控制度的有效执行； 3 ） 独立性原则：公司设立独立的法律、监察稽核部，法律、监察稽核部保 持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查； 4 ） 相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； 5 ） 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经 济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 公司制订内部控制制度遵循以下原则： 1 ） 合法合规性原则：公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项 规定 ； 2 ） 全面性原则：内部控制制度涵盖公司管理的各个环节，不得留有制度上 的空白或漏洞； 3 ） 审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出 发点； 4 ） 适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司 经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 （ 3 ）内部风险控制措施 建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系和完善的内部控制制度。 公司成立以来，根据中国证监会的要求，借鉴外方股东的经验，建立了科学合理 的层次分明的内控组织架构、控制程序和控制措施以及控制职 责在内的运行高 效、严密的内部控制体系。通过不断地对内部控制制度进行修改，公司已初步形 成了较为完善的内部控制制度。 建立健全了管理制度和业务规章。公司建立了包括风险管理制度、投资管理 制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司 财务制度等基本管理制度以及包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业 务流程、规章等，从基本管理制度和业务流程上进行风险控制。 建立了岗位分离、相互制衡的内控机制。公司在岗位设置上采取了严格的分 离制度，实现了基金投资与交易，交易与清算，公司会计与基金会计等业务岗 位 的分离制度，形成了不同岗位之间的相互制衡机制，从岗位设置上减少和防范操 作及操守风险。 建立健全了岗位责任制。公司通过建立健全了岗位责任制使每位员工都能明 确自己的岗位职责和风险管理责任。 构建了风险管理系统。公司通过建立风险评估、预警、报告和控制以及监督 程序，并经过适当的控制流程，定期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而 确认、评估和预警与公司管理及基金运作有关的风险，通过顺畅的报告渠道，对 风险问题进行层层监督、管理、控制，使部门和管理层及时把握风险状况并快速 做出风险控制决策。建立自动化监督控制系统：公司启 用了电子化投资、交易系 统，对投资比例进行限制，在“股票黑名单”、交叉交易以及防范操守风险等方 面进行电子化自动控制，将有效地防止合规性运作风险和操守风险。 使用数量化的风险管理手段。采用数量化、技术化的风险控制手段，建立数 量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采 取有效的措施，对风险进行分散、规避和控制，尽可能减少损失。 提供足够的培训。制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培 训，使员工具有较高的职业水准，从培养职业化专业理财队伍角度控制职业化问 题带来的风险。 5 、基金管 理人关于内部控制制度的声明 基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确 。 基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制制度。 二、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监 会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 34 , 998 , 303.4 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、 负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点 最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多 ，业务功能齐全的大型 国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信 誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功 能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共 创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行 ，经验丰富，服务 优质，业绩突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计 报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ ISAE3402 ）认 证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部 控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一 步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’ TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托 管银行”奖。 2010 年再次荣获《首 席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任 公司授予的“优秀托管机构奖”称号； 2015 年、 2016 年荣获中国银行业协会授予 的“养老金业务最佳发展奖”称号； 2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银 行批准成立， 2014 年更名为托管业务部 / 养老金管理中心，内设综合管理部、 业 务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发 与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部， 拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名，其中具有高级职称的专家 30 余 名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3 、基金托管业务经营情况 截止到 2019 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资 基金共 440 只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 , 守法经营、规范运作、严格监察 , 确保业务的稳健运行 , 保证基金财产的安全完整 , 确保有关信息的真实、准确、完整、及时 , 保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 , 对托管 业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理 处 , 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作 , 独立行使监督 稽核 职权。 3 、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务 印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操 作区专门设置，封闭管理 , 实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责 , 防止 泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议 规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理 人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人 的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的 处理： 1 、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2 、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面 方式对基金管理人进行提示； 3 、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规 交易等行 为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 （ 四 ） 基金托管人的权利与义务 1 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括 但不限于： （ 1 ）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产； （ 2 ）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用； （ 3 ）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资 者的利益； （ 4 ）根据相关市场规则，为基金开设 资金账户、 证券 账户等投资所需账户， 为基金办理证券 、期货 交易资金清算 ； （ 5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会； （ 6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （ 7 ） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 权利。 2 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括 但不限于： （ 1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （ 2 ）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责 基金财产托管事宜； （ 3 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （ 4 ）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （ 5 ）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （ 6 ）按规定开设基金财 产的资金账户 、 证券账户 及期货结算账户等投资所 需账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、 交割事宜； （ 7 ）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （ 8 ）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额 净值、基金份 额 申购、赎回价格； （ 9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （ 10 ）对基金财务会计报告、 季度 报告 、 中期报告 和年度报告出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的 规定进行；如果 基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取 了适当的措施； （ 11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上； （ 12 ） 建立并 保存基金份额持有人名册； （ 13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （ 14 ）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； （ 15 ）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人 大会或配合 基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ 16 ）按照法律法规和《基金合同》 的规定监督基金管理人的投资运作； （ 17 ）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； （ 18 ）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理人； （ 19 ）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿 责任不因其退任而免除； （ 20 ）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿； （ 21 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ； （ 22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 三、相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告，基金管理人可根据有关法律 法规、依据实际情况增减、变更基金销售机构。各销售机构的具体名单见基金管 理人届时发布的增减或变更销售机构的相关公告。 1 、直销 中心 名 称：景顺长城基金管理有限公司 注册地址：深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 办公地址：深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层 法定代表人： 丁益 批准设立文号：证监基金字［ 2003 ］ 7 6 号 电 话： 0755 - 82370388 - 1663 传 真： 0755 - 22381325 联系人：周婷 客户服务电话： 0755 - 82370688 、 4008888606 网 址： www.igwfmc.com 注： 直销中心包括本公司直销柜台及直销网上交易系统 / 电子交易直销前置 式自助前台 （具体以本公司官网列示为准） 2 、其他销售机构 序号 全称 销售机构信息 1 中国农业银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大 街69号 法定代表人：周慕冰 联系人：张伟 电话：010-85109219 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 2 中国工商银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大 街55号 法定代表人：陈四清 客户服务电话：95588（全国） 网址：www.icbc.com.cn 3 平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南东路5047号 深圳发展银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话：021-38637673 传真：021-50979507 客户服务电话：95511－3 网址：www.bank.pingan.com 4 苏州银行股份有限公司 注册（办公）地址：苏州工业园区钟园路728 号 法定代表人：王兰凤 传真：0512-69868370 客户服务电话：0512-96067 网址：www.suzhoubank.com 5 恒丰银行股份有限公司 注册（办公）地址：中国烟台市芝罘区南大街 248号 法定代表人：蔡国华 联系人：李胜贤 电话：021-63890179 传真：021-63890196 客户服务电话：95395 网址：www.hfbank.com.cn 6 江苏银行股份有限公司 注册（办公）地址： 南京市中华路26号 法定代表人： 夏平 联系人：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58587820 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 7 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城 路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上 海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021- 38670161 客户服务电话: 95521 网址：www.gtja.com 8 中信建投证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区安立路66 号4号楼 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话：（010）85156398 传真：（010）65182261 客户服务电话: 4008888108/95587 网址：www.csc108.com 9 光大证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：周健男 联系人：郁疆 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话：95525、4008888788、 10108998 网址：www.ebscn.com 10 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦 B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C 座5层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 电话：010-66045529 传真：010-66045518 客服热线：010-66045678 网址：www.txsec.com 11 西部证券股份有限公司 注册（办公）地址：西安市新城区东新街319 号7幢10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 联系方式：029-87211526 客服热线：95582 网址：www.westsecu.com.cn 12 华福证券有限责任公司 注册（办公）地址：福州市五四路157号新天 地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客户服务电话：96326（福建省外请加拨0591） 网址：www.hfzq.com.cn 13 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服热线：95321 网址：www.cindasc.com 14 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、02886690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn 15 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号 卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证 券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话：010－60838888 传真：010－60833739 客服电话：95548 网址： www.cs.ecitic.com 16 长江证券股份有限公司 注册（办公）地址：武汉市新华路特8号长江 证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com 17 中泰证券股份有限公司 注册（办公）地址：济南市市中区经七路86 号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315125 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn 18 国盛证券有限责任公司 注册（办公）地址：南昌市红谷滩新区凤凰中 大道1115号北京银行大楼 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 电话：0791-86283372 传真：0791-86281305 客户服务电话: 400 8222 111 网址：www.gszq.com 19 中信证券（山东）有限责任公司 注册（办公）地址：青岛市崂山区深圳路222 号1号楼2001 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 联系电话：0531－89606165 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 20 西南证券股份有限公司 注册（办公）地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 电话：023-63786141 传真：023-63786212 客服电话：400 809 6096 公司网站： www.swsc.com.cn 21 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东 海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 22 第一创业证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：0755-23838750 传真：0755-23838750 客服电话：400-888-1888 网址：www.fcsc.com 23 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关 东园路2号高科大厦4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保 利广场A座37楼 法定代表人：余磊 联系人：崔成 电话：027-87610052 传真：027-87618863 客户服务电话：4008005000 网址：www.tfzq.com 24 中信期货有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 25 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门 B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门 B座5层 法定代表人：李刚 联系人：黄芳 电话：029-63387256 传真：029-81887256 客户服务电话：400-860-8866或95325 网址： www.kysec.cn 26 华鑫证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28层A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 联系人：朱泽乾 电话：021-54967367 传真：021-54967032 客户服务电话：95323，4001099918（全国） 021－32109999； 029-68918888 网址：www.cfsc.com.cn 27 广州证券股份有限公司 注册地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国 际金融中心主塔19层、20层 办公地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国 际金融中心主塔19层、20层 法定代表人： 胡伏云 联系人： 梁微 电话：020-88836999 传真：020-88836984 客户服务电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 28 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市罗湖区梨园路物资 控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服务电话：4006-788-887 网址：众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.com 29 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄 龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 电话：021-60897840 传真：0571-26697013 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 30 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头 园区C栋 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话：021-38602377 传真：021-38509777 客户服务电话：400－821－5399 网址：www.noah-fund.com 31 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021-20691832 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 32 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4 号楼4494 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯 国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-58870011 传真：021-68596916 客户服务电话：400 700 9665 网址：www.ehowbuy.com 33 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新 闻大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人： 李晓芳 联系电话：010-59601366转7167 客服电话：400-818-8000 公司网站：www.myfund.com 34 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号东方财 富大厦2楼 办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88号金座 （北楼）25层 法定代表人：其实 联系人： 潘世友 电话：021-54509977-8400 传真：021-54509953 客服电话：400-1818-188 网址：http://www.1234567.com.cn 35 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大 厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子 商务产业园2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 联系电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 36 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼 15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO 现代城C座1809室 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 电话：010-52858244 传真：010-59644496 客户服务电话：400-609-9200 网址：www.yixinfund.com 37 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册（办公）地址：厦门市思明区鹭江道2号 厦门第一广场西座1501-1504室 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 联系电话：0592-3122757 客服电话：400-9180808 公司网站：www.xds.com.cn 38 嘉实财富管理有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区世纪大道 8号国金中心二期4606-10单元 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 电话：021-20289890 传真：010-85097308 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 39 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄 胜广场中央办公楼东翼7层 法定代表人：马勇 电话：0755-88394666 传真：0755-88394677 客户服务电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ 40 北京钱景基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区丹棱街6号 1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：陈剑炜 电话：010-57418813 传真：010-57569671 客户服务电话：400-875-9885 网址：www.qianjing.com 41 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号 楼215A 办公地址：北京市西城区民白纸坊东街2号经 济日报社综合楼A座712室 法定代表人：梁蓉 联系人：魏素清 电话：010-66154828 传真：010-63583991 客户服务电话：400-6262-1818 网址：www.5irich.com 42 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：上海自由贸易区富特北路277号3 层310室 办公地址：上海市长宁区金钟路658号2号楼 B座6楼法定代表人：燕斌 联系人：凌秋艳 电话：13636316950 传真：021-62990063 客户服务电话：400-046-6788 网址：www.66zichan.com 43 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号 1807-5室 办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外 滩国际广场19楼 法定代表人：张皛 联系人：周丹 电话：021-33323999 传真：021-33323993 客户服务电话：400-820-2819 手机客户端：天天盈基金 44 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10 号楼12楼 法定代表人：李兴春 联系人：徐鹏 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客户服务电话：400-921-7755 公司网址：www.leadfund.com.cn 45 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区北四环西路 58号906室 法定代表人：张欢行 联系人： 李昭琛 电话：010-82244185 客户服务电话：010-62675369 网址：http://www.xincai.com/ 46 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼 1603 办公地址：北京市朝阳区西大望路1号温特莱 中心A座16层 法定代表人：郑毓栋 联系人：姜颖 电话：010-56409010 客户服务电话：400-068-1176 网址：www.hongdianfund.com 47 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室 -3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利 国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 48 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号 环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：孙雯 电话：010-59336519 传真：010-59336500 客户服务电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 49 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限 公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广 场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 50 和耕传承基金销售有限公司 注册(办公)地址：河南省郑州市郑东新区心怡 路西广场路南升龙广场2号楼701 法定代表人：李淑慧 联系人：裴小龙 电话：0371-55213196 传真：0371-85518397 客户服务电话：400-0555-671 网址：www.hgccpb.com 51 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大 厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：李晓明 电话：021-63333319 传真：021-63332523 客户服务电话：4006433389 网址：www.vstonewealth.com 52 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区 科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区 科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 法人代表：赖任军 联系人：刘昕霞 电话：0755-29330513 传真：0755-26920530 客服电话：400-930-0660 公司网址：www.jfzinv.com 53 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册（办公）地址：武汉市江汉区17-19号环 亚大厦B座601室 法定代表人：陶捷 联系人：陆锋 电话：027-83863742 客户服务电话：4000279899 网址：www.buyfunds.cn 54 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E 世界财富中心A座11层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E 世界财富中心A座11层 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com 55 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：王锋 电话：025-66996699-887226 传真： 025-66996699 客户服务电话：95177 网址： www.snjijin.com 56 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C 座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼 浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王英俊 电话：010-57298634 客服电话：4006236060 传真：010-82055860 网址：www.niuniufund.com 57 上海中正达广基金销售有限公司 注册（办公）地址：上海市徐汇区龙腾大道2815 号302室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 客户服务电话：400-6767-523 网址：www.zhongzhengfund.com 58 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城 中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 电话：021-80133597 传真：021-80133413 客户服务电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 59 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限 公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金 润大厦23A 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客户服务电话：4008048688 网址：www.keynesasset.com 60 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层 05单元 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证 大五道口广场1号楼27层 法定代表人：弭洪军 联系人：郭斯捷 电话：021-33357030 传真：021-63353736 客户服务电话：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com 61 北京蛋卷基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：翟相彬 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客户服务电话：400 0618 518 网址：http://danjuanapp.com/ 62 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002 室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话：4008205369 网址：www.jiyufund.com.cn 63 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海 湾中央商务区万寿路142号14层1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来 高科技产业园18号楼 法定代表人：张旭 联系人：陈旭 电话：010-58160168 传真：010-58160173 客户服务电话：400-810-5919 网址： www.fengfd.com 64 北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景 山财富中心342室 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景 山财富中心342室 法定代表人：季长军 联系人：何鹏 电话：010-52609656 传真：010-51957430 客户服务电话：400-188-5678 网址：www.buyforyou.com.cn 65 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼 701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼 701内09室 法定代表人：李悦章 联系人：曹庆展 电话：010-65983311 传真：010-65983333 客户服务电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 66 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1 号楼22层2603-06 办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院A座17层 法定代表人： 陈超 联系人：江卉 电话：4000988511/ 4000888816 传真：010-89188000 客户服务电话： 95118 网址：www.fund.jd.com 67 泛华普益基金销售有限公司 注册地址： 成都市成华区建设路9号高地中心 1101室 办公地址：四川省成都市锦江区东大街99号平 安金融中心1501单元 法定代表人： 于海锋 联系人： 王峰 电话：028-84252474 传真：028-84252474 客户服务电话：4008-588-588 网址：https://www.puyifund.com/ 68 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金（未完）  |