景顺集英成长两年定开混合：景顺长城集英成长两年定期开放混合型证券投资基金2019年第1号更新招募说明书摘要
原标题:景顺长城基金管理有限公司:景顺集英成长两年定开混合：景顺长城集英成长两年定期开放混合型证券投资基金2019年第1号更新招募说明书摘要 景顺长城集英成长两年定期开放混合型证 券投资基金 2019 年第 1 号更新 招募说明书 摘要 重要提示 （一）景顺长城集英成长两年定期开放混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）由基 金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售 办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《景顺长城集 英成长两年定期开放混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定募集，并 经中国证监会2018年8月9日证监许可【2018】1289号文准予募集注册，经中国证监会证券基金机构监 管部2019年3月13日机构部函【2019】583号文准予延期募集。本基金基金合同于2019年4月16日正 式生效。 （二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中 国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 （三）投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要， 自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业 绩表现的保证。 （五）基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 （六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本 基金一定盈利，也不保证最低收益。 (七) 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因 基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 （八）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金 前，请认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产 品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的 意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现的各类风险。 投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险， 大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用 风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。本基金为混合型基金，其预期收益和风险高于货 币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办 法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收 益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应 以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险，但不能完 全规避。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况 与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险。中小企业私募 债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性 不够、信息透明度低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性， 从而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险，但不能完全规避。流动性风险 是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制，存在变现困难或无法在适当或期望时变 现引起损失的可能性。 本基金为混合型基金，其预期收益和风险高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 本基金还可投资港股通标的股票。除了需要承担与内地证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资 风险之外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有 风险。 （九）本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制试点（以下简称“港股通机制”）允许买卖 的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面临港股通机制下因 投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险 （港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波 动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风 险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风 险）等。具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”部分的具体内容。基金可根据投资策略需要或不 同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并 非必然投资港股。 （十）本招募说明书已经本基金基金托管人复核。基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》相关规定对本招募说明书做了调整，除上述事项外本招募说明书根据基金合同编制，内容如有 矛盾或不一致，以基金合同为准。 (十一) 基金合同、招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，自《信息披露办 法》实施之日起一年后开始执行。 基金管理人：景顺长城基金管理有限公司 基金托管人： 中国工商 银行股份有限公司 一、 基金管理人概况 一、基金管理人概况 名 称：景顺长城基金管理有限公司 住 所：深 圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层 设立日期： 2003 年 6 月 12 日 法定代表人：丁益 注册资本： 1.3 亿元人民币 批准设立文号：证监基金字［ 2003 ］ 76 号 办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层 电 话： 0755 - 82370388 客户服务电话： 400 8888 606 传 真： 0755 - 22381339 联系人：杨皞阳 股东名称及出资比例： 序号 股东名称 出资比例 1 长城证券股份有限公司 49% 2 景顺资产管理有限公司 49% 3 开滦（集团）有限责任公司 1% 4 大连实德集团有限公司 1% 合计 100% 二、主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 丁益女士，董事长，经济学博士。曾担任中国人民大学财政金融学院讲师； 华能国际电力股份有限公司证券融资部干部，证券融资部投资关系处副处长、处 长，证券融资部副经理兼投资关系处处长；中国人民保险公司投资管理部副总经 理；中国人保资产管理有限公司党委委员、董事、总裁助理；华能资本常务副总 经理（主持工作）、党组副书记；华能资本总经理、党组副书记。现任华能资本 服务有限公司董事长、党组书记，景顺长城基金管理有限公司董事 长。 康乐先生，董事，总经理，经济学硕士。曾先后担任中国人寿资产管理有限 公司研究部研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理，景顺投资管理 有限公司市场销售部经理、北京代表处首席代表，中国国际金融有限公司销售交 易部副总经理。 2011 年 7 月加入本公司，现任公司董事兼总经理。 罗德城先生，董事，工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投 资管理部副总裁、 Capital House 亚洲分公司的董事总经理。 1992 至 1996 年间 出任香港投资基金公会管理委员会成员，并于 1996 至 1997 年间担任公会主席。 199 7 至 2000 年间，担任香港联交所委员会成员，并在 1997 至 2001 年间担任香 港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。 李翔先生，董事，高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司 人事部副总经理、人事监察部总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销管理 部总经理。现任长城证券股份有限公司副总裁、党委委员。 伍同明先生，独立董事，文学学士。香港会计师公会会员（ HKICPA ）、英国 特许公认会计师（ ACCA ）、香港执业会计师（ CPA ）、加拿大公认管理会计师（ CMA ）。 拥有超过二十年以上的会计、审核、 管治税务的专业经验及知识， 1972 - 1977 受 训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行” [KPMG] 。现为“伍同明会计师行”所 有者。 靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师， 在香港马士打律师行、英国律师行 C1yde ＆ Co. 从事律师工作， 1993 年发起设立 信达律师事务所，担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。 闵路浩先生，独立董事，经济学硕士。曾担任中国人民银行金融管理公司科 员、主任科员；中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长；中国银行业 监督管理委员会非银行金融机构监管部处长 、副巡视员、巡视员；中国小额贷款 公司协会会长；重庆富民银行行长。现担任北京中泰创汇股权投资基金管理有限 公司总裁。 2 、基金管理人监事会成员 阮惠仙女士，监事，会计学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总经理。 郭慧娜女士，监事，管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师，历 任景顺投资管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太 区监察总监。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席行政官。 邵媛媛女士，监事，管理学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）会计师事务 所、福建兴业银行深圳分行计财部。现任景顺长城 基金管理有限公司基金事务部 总监。 杨波先生，监事，工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。现任 景顺长城基金管理有限公司交易管理部总监。 3 、高级管理人员 丁益女士，董事长，简历同上。 康乐先生，总经理，简历同上。 CHEN WENYU （陈文宇），副总经理，工商管理硕士。曾担任中国海口电视台 每日新闻记者及每周金融新闻节目制作人，安盛罗森堡投资管理公司（美国加州） 美洲区副首席投资官、以及研究、投资组合管理和策略等其他多个职位，安盛投 资管理亚洲有限公司（新加坡）泛亚地区首席投资官，主要负责投资组合管理、 研究 、交易等相关业务。 2018 年 9 月加入本公司，现任公司副总经理。 毛从容女士，副总经理，经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业 务部，担任长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。 2003 年 3 月加入 本公司，现任公司副总经理。 黎海威先生，副总经理，经济学硕士。曾担任美国穆迪 KMV 公司研究员，美 国贝莱德集团（原巴克莱国际投资管理有限公司）基金经理、主动股票部副总裁， 香港海通国际资产管理有限公司 ( 海通国际投资管理有限公司 ) 量化总监。 2012 年 8 月加入本公司，现任公司副总经理。 赵代中先生，副总经理，理学硕士 。曾担任深圳发展银行北京分行金融同业 部投资经理、宁夏嘉川集团项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投 资部全球股票处处长、浙江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。 2016 年 3 月加入本公司，现任公司副总经理。 吴建军先生，副总经理，经济学硕士。曾担任海南汇通国际信托投资公司证 券部副经理，长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。 2003 年 3 月加入本公司，现任公司副总经理。 刘焕喜先生，副总经理，投资与金融系博士。曾担任武汉大学教师工作处副 科长、武汉大学成人教育学院讲师，《证券时报》社编辑记者， 长城证券研发中 心研究员、总裁办副主任、行政部副总经理。 2003 年 3 月加入本公司，现任公 司副总经理。 杨皞阳先生，督察长，法学硕士。曾担任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助 理审判员，南方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、 总监助理。 2008 年 10 月加入本公司，现任公司督察长。 4 、本基金 现 任基金经理简历 本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取 良好投资业绩。本基金 现 任基金经理如下： 刘彦春先生，管理学硕士。曾担任汉唐证券研究员，香港中信投资研究有限 公司研究员，博时基 金研究员、基金经理助理、基金经理等职务。 2015 年 1 月 加入本公司，自 2015 年 4 月起担任股票投资部基金经理，现任研究部总监兼股 票投资部基金经理。具有 1 6 年证券、基金行业从业经验。 5 、本基金 现 任基金经理曾管理的基金名称及管理时间 本基金 现 任基金经理刘彦春先生曾于 2015 年 7 月至 2016 年 11 月管理景顺 长城动力平衡证券投资基金；曾于 2015 年 7 月至 2016 年 11 月管理景顺长城优 质成长股票型证券投资基金。 6 、本基金 现 任基金经理兼任其他基金基金经理的情况 本基金 现 任基金经理刘彦春先生兼任景顺长城新兴成长混合型证 券投资基 金、景顺长城鼎益混合型证券投资基金（ LOF ）、景顺长城内需增长混合型证券投 资基金和景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基金基金经理。 7 、本基金历任基金经理姓名及管理时间 无。 8 、投资决策委员会委员名单 本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、 研究总监、基金经理代表等组成。 公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下： 康乐先生，总经理； CHEN WENYU （陈文宇），副总经理； 毛从容女士，副总经理； 黎海威先生，副总经理兼量化及指数投资部投资总监； 余广先生，总经理助理 兼股票投资部投资总监； 刘彦春先生，总经理助理兼研究部总监。 9 、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1985 年 11 月 22 日 法定代表人： 陈四清 注册资本： 人民币 35,640,625.7089 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2018 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有员工 212 人，平均年龄 33 岁， 95% 以上员工拥有大 学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高 级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履 行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会 保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投 资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐 全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以 为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 6 月，中国工商银行共托管证 券投资基金 874 只。自 2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 61 项最佳托管银行大奖；是获得奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产 托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一 手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管 理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心 培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风 险管理作为重要工作 来做。 2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 、 2012 、 2013 、 2014 、 2015 、 2016 、 2017 共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，获得 无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管 理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可 , 也证明中国工商银行托管服务 的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1 、 内部风险控制目标 保证业务运作严格 遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法 经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监 控制度化的内控体系；防 范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持 有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2 、 内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务 部门风险控制工作进行指导、监督。资产托 管部内部设置专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关 法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察 职权。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险控制措施。 3 、 内部风险控制原则 （ 1 ） 合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （ 2 ） 完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的 部门、岗位和人员。 （ 3 ） 及时性原则。托管业务 经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规 章制度。 （ 4 ） 审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 （ 5 ） 有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （ 6 ） 独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控 制度的制定和执行部门 。 4 、 内部风险控制措施实施 （ 1 ） 严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作 手册、严格的人员行为规范等一系 列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、 人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （ 2 ） 高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查 资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措 施，督促职能管理部门改进。 （ 3 ） 人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人 为 本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并 通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范 与控制理念。 （ 4 ） 经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化目的。 （ 5 ） 内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内 部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （ 6 ） 数据安全控制。资产托管部通过业务操作区相对独立、数据和传真加 密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （ 7 ） 应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演 练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订 时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练 结果看，资产托管部完全有能力在 发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5 、 资产托管部内部风险控制情况 （ 1 ） 资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资 产托管业务健康、稳定地发展。 （ 2 ） 完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产 托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责， 通过建立纵向双人制、横向多部门制 的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （ 3 ） 建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多 年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业 务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项 业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （ 4 ） 内部风险控制始终是资产托管部工作重点之一，保持与业务发展同等 地位。资产托管业务是商业银行新 兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特 别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重 点。随着市场环境的变化和托管 业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资 产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为 托管业务生存和发展的生命线。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基金法律法规的规定，对 基金的投融资、基金的禁止投资行为、基金的投资范围、投资对象、基金资产的 核算、基金资产净值的计算、基金管理 人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的 计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合 法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和 有关基金法律法规规定的行为，基金托管人有权要求基金管理人在规定的期限内 进行整改，并且有权向中国证监会报告。基金托管人如果对基金实际投资是否符 合有关法律法规的规定及基金合同的相关约定存在疑义，应及时向基金管理人提 出，基金管理人应及时做出解释、澄清或纠正。 四、 基金托管人的权利与义务 1 、根据《基金法》、《 运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括 但不限于： （ 1 ）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产； （ 2 ）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用； （ 3 ）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （ 4 ）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理 证券、期货交易资金清算； （ 5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会； （ 6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （ 7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括 但不限于： （ 1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （ 2 ）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （ 3 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （ 4 ）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （ 5 ）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （ 6 ）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户及期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人 的投资指令，及时办理清算、 交割事宜； （ 7 ）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （ 8 ）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、 基金份额净值 、 基金份 额申购、赎回价格； （ 9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （ 10 ）对基金财务会计报告、 季度报告、中期报告和年度报告 出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果 基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取 了适当 的措施； （ 11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上； （ 12 ）建立并保存基金份额持有人名册； （ 13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （ 14 ）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； （ 15 ）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ 16 ）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （ 17 ）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、 估价、变现和 分配； （ 18 ）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理人； （ 19 ）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿 责任不因其退任而免除； （ 20 ）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿； （ 21 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （ 22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 三、相关服务机构 一 、基金份额发售机构 基金销售机构 的具体名单见基金份额发售公告，基金管理人可 根据有关法律 法规、 依据实际情况增减、变更 基金销售机构 ，并在管理人网站公示 。 1 、直销机构 名 称：景顺长城基金管理有限公司 注册地址：深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 办公地址：深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层 法定代表人：丁益 批准设立文号：证监基金字［ 2003 ］ 76 号 电 话： 0755 - 82370388 - 1663 传 真： 0755 - 22381325 联系人：周婷 客户服务电话： 0755 - 8237068 8 、 4008888606 网 址： www.igwfmc.com 注：直销机构包括本公司深圳直销中心及直销网上交易系统 / 电子交易直销 前置式自助前台（具体以本公司官网列示为准） 2 、其他销售机构 序 号 全称 销售机构信息 1 中国工商银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门 内大街55号 法定代表人：易会满 客户服务电话：95588（全国） 网址：www.icbc.com.cn 2 中国银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门 内大街1号 法定代表人：陈四清 联系人：宋亚平 客户服务电话：95566（全国） 网址：www.boc.cn 3 广发银行股份有限公司 注册（办公）地址：广州市越秀区东 风东路713号 法定代表人：杨明生 客户服务电话：400 830 8003 网址：www.cgbchina.com.cn 4 平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话：021-38637673 传真：021-50979507 客户服务电话：95511－3 网址：www.bank.pingan.com 5 嘉兴银行股份有限公司 注册（办公）地址：嘉兴市建国南路409 号 法定代表人：许洪明 联系人：陈兢 电话：0573-82082676 传真：0573-82062161 客户服务电话：057396528 银行网址： www.bojx.com 6 南京银行股份有限公司 注册（办公）地址：南京市中山路288号 法定代表人：林复 联系人：李冰洁 电话：025-86775317 传真：025-86775376 客户服务电话：40088-96400(全国）、 96400（江苏） 网址：www.njcb.com.cn 7 苏州银行股份有限公司 注册（办公）地址：苏州工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 联系人：葛晓亮 传真：0512-69868370 客户服务电话：0512-96067 网址：www.suzhoubank.com 8 上海农村商业银行股份有限公司 注册(办公)地址：上海市黄埔区中山东二 路70号 法定代表人：冀光恒 客户服务电话：021-962999、4006962999 网址：www.srcb.com 9 恒丰银行股份有限公司 注册（办公）地址：中国烟台市芝罘区南 大街248号 法定代表人：蔡国华 联系人：李胜贤 电话：021-63890179 传真：021-63890196 客户服务电话：95395 网址：www.hfbank.com.cn 10 九江银行股份有限公司 注册（办公）地址： 江西省九江市濂溪 区长虹大道619号 法定代表人： 刘羡庭 联系人： 刘心皓 电话： 0792-2190262 传真： 0792-8325029 客户服务电话：95316 网址： www.jjccb.com 11 长城证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦16-17层 法定代表人：曹宏 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦14、16、17层 客户服务电话：4006666888 联系人：金夏 联系电话：0755-83516289 邮箱：jinxia@cgws.com 网址：www.cgws.com 12 中信建投证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区安立路 66号4号楼 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话：（010）85156398 传真：（010）65182261 客户服务电话: 4008888108/95587 网址：www.csc108.com 13 申万宏源证券有限公司 注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路 989号45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客户服务电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com 14 申万宏源西部证券有限公司 注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市高新 区（新市区）北京南路358号大成国际大 厦20楼2005室 法定代表人：李季 联系人：王君 电话：0991-7885083 传真：0991-2310927 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 15 招商证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市益田路江苏大 厦38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 客户服务电话:400-8888-111，95565 网址：www.newone.com.cn 16 国都证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区东直门 南大街3号国华投资大厦9号10层 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 17 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 传真：0591-38507538 客户服务电话:95562 网址：www.xyzq.com.cn 18 光大证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：周健男 联系人：郁疆 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话：95525、4008888788、 10108998 网址：www.ebscn.com 19 海通证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 20 中银国际证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城 中路200号中银大厦31楼 法定代表人：宁敏 联系人：许慧琳 电话：021-20328531 客户服务电话: 4006208888 网址：www.bocichina.com 21 安信证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：郑向溢 电话：0755－82558038 传真：0755-82558355 客户服务电话:4008001001 网址：www.essence.com.cn 22 平安证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心61层-64层 法人代表：何之江 联系人：王阳 电话：021-38632136 传真：021-33830395 客户服务电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 23 国信证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中 路1012号国信证券大厦十六层至二十六 层 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客户服务电话:95536 网址：www.guosen.com.cn 24 西部证券股份有限公司 注册（办公）地址：西安市东新街232号 陕西信托大厦16－17层 法定代表人：刘建武 联系人：梁承华 电话：029-87406168 传真：029-87406710 客服热线：95582 网址：www.westsecu.com.cn 25 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口 大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服热线：95321 网址：www.cindasc.com 26 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号 中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话：010－60838888 传真：010－60833739 客服电话：95548 网址： www.cs.ecitic.com 27 长江证券股份有限公司 注册（办公）地址：武汉市新华路特8号 长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com 28 中信证券（山东）有限责任公司 注册（办公）地址：青岛市崂山区深圳路 222号1号楼2001 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 联系电话：0531－89606165 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 29 西南证券股份有限公司 注册（办公）地址：重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 电话：023-63786141 传真：023-63786212 客服电话：400 809 6096 公司网站： www.swsc.com.cn 30 第一创业证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区福华一 路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：0755-23838750 传真：0755-23838750 客服电话：400-888-1888 网址：www.fcsc.com 31 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发 区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99 号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 联系人：崔成 电话：027-87610052 传真：027-87618863 客户服务电话：4008005000 网址：www.tfzq.com 32 中信期货有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区中心三 路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 33 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市 之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市 之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：黄芳 电话：029-63387256 传真：029-81887256 客户服务电话：400-860-8866或95325 网址： www.kysec.cn 34 华鑫证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦28层A01、B01（b）单 元 法定代表人：俞洋 联系人：朱泽乾 电话：021-54967367 传真：021-54967032 客户服务电话：95323，4001099918（全 国） 021－32109999； 029-68918888 网址：www.cfsc.com.cn 35 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市罗湖区梨园路 物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服务电话：4006-788-887 网址：众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.com 36 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西 路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 电话：021-60897840 传真：0571-26697013 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 37 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9 号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号 东码头园区C栋 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话：021-38602377 传真：021-38509777 客户服务电话：400－821－5399 网址：www.noah-fund.com 38 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号 2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267 号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021-20691832 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 39 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄 37号4号楼4494 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔 多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-58870011 传真：021-68596916 客户服务电话：400 700 9665 网址：www.ehowbuy.com 40 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号 邮电新闻大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人： 李晓芳 联系电话：010-59601366转7167 客服电话：400-818-8000 公司网站：www.myfund.com 41 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号东 方财富大厦2楼 办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88号 金座（北楼）25层 法定代表人：其实 联系人： 潘世友 电话：021-54509977-8400 传真：021-54509953 客服电话：400-1818-188 网址：http://www.1234567.com.cn 42 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元 茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州 电子商务产业园2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 联系电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 43 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9 号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号 SOHO现代城C座1809室 法定代表人：沈伟桦 联系人：王巨明 电话：010-52855713 传真：010-85894285 客户服务电话：400-609-9200 网址：www.yixinfund.com 44 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册（办公）地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座1501-1504室 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 联系电话：0592-3122757 客服电话：400-9180808 公司网站：www.xds.com.cn 45 嘉实财富管理有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区世纪 大道8号国金中心二期4606-10单元 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 电话：021-20289890 传真：010-85097308 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 46 深圳市新兰德证券投资咨询有限公 司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科 技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街10 号庄胜广场中央办公楼东翼7层 法定代表人：马勇 电话：0755-88394666 传真：0755-88394677 客户服务电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ 47 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北 路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19 号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人：周斌 电话：010-59313555 传真：010-53509643 客户服务电话：400-8980-618 网址: www.chtwm.com 48 北京钱景基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区丹棱街 6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：陈剑炜 电话：010-57418813 传真：010-57569671 客户服务电话：400-875-9885 网址：www.qianjing.com 49 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区 百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19 号A座1505室 法定代表人：张冠宇 联系人：王丽敏 电话：010-85932810 传真：010-85932880 客户服务电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com 50 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号 1807-5室 办公地址：上海市黄浦区中山南路100号 金外滩国际广场19楼 法定代表人：张皛 联系人：周丹 电话：021-33323999 传真：021-33323993 客户服务电话：400-820-2819 手机客户端：天天盈基金 51 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61 号10号楼12楼 法定代表人：李兴春 联系人：徐鹏 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客户服务电话：400-921-7755 公司网址：www.leadfund.com.cn 52 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户服务电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 53 深圳富济基金销售有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区福田街 道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A 单元 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926 客户服务电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn 54 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1 号楼1603 办公地址：北京市朝阳区西大望路1号温 特莱中心A座16层 法定代表人：郑毓栋 联系人：姜颖 电话：010-56409010 客户服务电话：400-068-1176 网址：www.hongdianfund.com 55 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号 保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 56 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号 楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：孙雯 电话：010-59336519 传真：010-59336500 客户服务电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 57 和耕传承基金销售有限公司 注册(办公)地址：河南省郑州市郑东新区 心怡路西广场路南升龙广场2号楼701 法定代表人：李淑慧 联系人：裴小龙 电话：0371-55213196 传真：0371-85518397 客户服务电话：400-0555-671 网址：www.hgccpb.com 58 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册（办公）地址：武汉市江汉区17-19 号环亚大厦B座601室 法定代表人：陶捷 联系人：陆锋 电话：027-83863742 客户服务电话：4000279899 网址：www.buyfunds.cn 59 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11 号E世界财富中心A座11层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号E世界财富中心A座11层 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com 60 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：王锋 电话：025-66996699-887226 传真： 025-66996699 客户服务电话：95177 网址： www.snjijin.com 61 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 杨高南路428号1号楼1102、1103单元 法定代表人：申健 联系人：印强明 电话：021-20219988 传真：021-20219988 客户服务电话：021-20292031 网址：https.//www.wg.com.cn 62 上海中正达广基金销售有限公司 注册（办公）地址：上海市徐汇区龙腾大 道2815号302室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 客户服务电话：400-6767-523 网址：www.zhongzhengfund.com 63 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号 4楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 电话：021-80133597 传真：021-80133413 客户服务电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 64 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8 楼 法定代表人：王廷富 联系人：姜吉灵 电话：021-5132 7185 传真：021-5071 0161 客户服务电话：400-821-0203 65 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一 路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道6019 号金润大厦23A 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客户服务电话：4008048688 网址：www.keynesasset.com 66 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号 7层05单元 办公地址：上海市浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1号楼27层 法定代表人：弭洪军 联系人：郭斯捷 电话：021-33357030 传真：021-63353736 客户服务电话：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com 67 天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业 区综合服务区办公楼D座二层202-124 室 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏 润大厦B座19层 法定代表人：丁东华 联系人：郭宝亮 电话：010-59287984 传真：010-59287825 客户服务电话：4001110889 网址：www.gomefund.com 68 北京蛋卷基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区阜通东 大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：翟相彬 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客户服务电话：400 0618 518 网址：http://danjuanapp.com/ 69 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公 路1800号2号楼6153室（上海泰和经 济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号 A1002室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话：4008205369 网址：www.jiyufund.com.cn 70 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区 阅海湾中央商务区万寿路142号14层 1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 法定代表人：张旭 联系人：陈旭 电话：010-58160168 传真：010-58160173 客户服务电话：400-810-5919 网址： www.fengfd.com 71 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701内09室 法定代表人：李悦章 联系人：曹庆展 电话：010-65983311 传真：010-65983333 客户服务电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 72 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66 号1号楼22层2603-06 办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创 十一街18号院A座17层 法定代表人： 陈超 联系人：江卉 电话：4000988511/ 4000888816 传真：010-89188000 客户服务电话： 95118 网址：www.fund.jd.com 73 泛华普益基金销售有限公司 注册地址： 成都市成华区建设路9号高 地中心1101室 办公地址：四川省成都市锦江区东大街99 号平安金融中心1501单元 法定代表人： 于海锋 联系人： 王峰 电话：028-84252474 传真：028-84252474 客户服务电话：4008-588-588 网址：https://www.puyifund.com/ 74 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验 区杨高南路799号5楼01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区 杨高南路799号5楼01、02、03室 法定代表人： 胡燕亮 联系人： 义雪辉 电话：021 - 50810687 传真：021-58300279 客户服务电话：021-50810673 网址：http://www.wacaijijin.com/ 75 大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场1栋20层1.2 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场1栋20层1.2 号 法定代表人： 王荻 联系人：方凯鑫 电话：0851-88405606 传真：0851-88405599 客户服务电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com 76 天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎 宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号 太平洋保险大厦5层 法定代表人： 李修辞 联系人： 王芳芳 电话：010-59013842 传真：021- 38909635 客户服务电话：010--59013825 网址：www.wanjiawealth.com 77 通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄 107号201室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路799 号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼 法定代表人：马刚 联系人：杨徐霆 电话：021-60818249 客户服务电话：95156 网址：www.tonghuafund.com 78 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 法定代表人： 陈皓 联系人： 曹砚财 电话：010-58349088 传真：010-88371180 客户服务电话：0891-6177483 网址：www.xiquefund.com 79 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任 公司 注册地址：山东省青岛市香港东路195号 9号楼701室 办公地址：北京市西城区西什库大街31 号院九思文创园5号楼501室 法定代表人：任淑桢 联系人： 周映筱 电话：010-66162800 传真：0532-66728591 客户服务电话：4006706863 网址：www.hongtaiwealth.com 80 深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东 路英龙商务大厦8楼A-1（811-812） 办公地址：大连市中山区南山路155号南 山1910小区A3-1 法定代表人：苗宏升 联系人：王清臣 电话：0411-66889805 传真：0411-66889827 客户服务电话：4007-903-688 基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的 机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。 二、登记机构 名 称：景顺长城基金管理有限公司 住 所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 法定代表人 ：丁益 电 话： 0755 - 82370388 - 1902 传 真： 0755 - 22381325 联系人：曹竞 三、 出具法律意见书的 律师事务所 名称： 上海市通力律师事务所 住所： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人： 俞卫锋 电话： 021 - 31358666 传真 ： 021 - 31358600 经办律师： 黎明、陈颖华 联系人：陈颖华 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（ 021 ） 23238888 传真：（ 021 ） 23238800 经办注册会计师：许康玮、朱宏宇 四、基金的名称 景顺长城集英成长两年定期开放混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金为 混合 型证券投资基金。 六、基金的运作模式 契约型开放式 七、基金的投资目标 本基金依托基金管理人核心投研团队的研究成果，持续挖掘高成长潜力的上 市公司进行重点投资，并通过动态的资产配置，增加组合的超额收益，在严格控 制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基金资产的长期 稳健增值。 八、基金的投资方向 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票 ( 包含中小板、创业板及其 他经中国证监会核准上市的股票 ) 、港股通标的股票、债券 ( 包括国内依法发行和 上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政 府债券、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券 ) 、 资产支持证券、债券回购、银行存款 ( 包括协议存款、定期存款及其 他银行存款 ) 、 同业存单、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其 他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。 本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。 未来若内地与境外股票市场正式启动互联互通机制且法律法规或监管机构 允许基金通过该机制买卖规定范围内的境外股票交易所上市的股票，本基金在履 行适当程序后可参与该互联互通机制范围内的境外依法发行上市的股票投资。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例如下： 开放期内， 本基金股票投资占基金资产的比例范围为 50% — 95% ；封闭期内， 本基金股票投资占基金资产的比例范围为 50% — 100% 。在开放期和封闭期内， 本基金港股通标的股票最高投资比例不得超过股票资产的 50% 。 开放期内，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金 后，应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券； 在封闭期内，本基金不受上述 5% 的限制，但在扣除股指期货合约需缴纳的交易 保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。 如法律法 规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行 适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 九、基金的投资策略 本基金的投资策略主要包括： （一）资产配置策略 本基金依据定期公布的宏观和金融数据以及投资部门对于宏观经济、股市政 策、市场趋势的综合分析，运用宏观经济模型（ MEM ）做出对于宏观经济的评 价，结合基金合同、投资制度的要求提出资产配置建议，经投资决策委员会审核 后形成资产配置方案。 （二）股票投资策略 本基金依托于基金管理人的投资研究平台，通过定性与定量相结合的积极投 资策略，利用基金管理人股票 研究数据库（ SRD ）对企业内在价值进行深入细致 的分析，自下而上地精选具有竞争优势和成长潜力的上市公司股票进行投资，构 建投资组合。 1 、定性分析 在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司： A 、可以提供差异化产品或服务的公司； B 、公司所处的行业符合国家的战略发展方向，并且公司在行业中具有明显 的竞争优势； C 、具备一定竞争壁垒的核心竞争力，有定价能力； D 、公司具有卓越的管理层和良好透明的治理结构，从大股东、管理层到中 层业务骨干有良好的激励机制，且重视中小股东的利益。 2 、定量分析 （ 1 ）个股选择策略 本基金将利用基金管理人股票研究数据库（ SRD ）对上市公司的基本面、估 值水平、成长潜力进行鉴别，并进一步挖掘出具有竞争优势和成长潜力的上市公 司股票进行投资。其中重点考察： ① 业务价值（ Franchise Value ） 寻找拥有高进入壁垒的上市公司，其一般具有以下一种或多种特征：产品定 价能力、创新技术、资金密集、优势品牌、健全的销售网络及售后服务、规模经 济等。在经济增长时它们能创造持续性的成长，经济衰退时亦能度过难关，享有 高于市场平均水平的盈利能力，进而创造高业务价值，达致长期资本增值。 ② 财务指标（ Financial Analysis ） 对成长、价值、收益三类股票设定不同的估值指标。 成长型股票（ G ）：用来衡量成长型上市公司估值水平的主要指标为 PEG ， 即市盈率除以盈利增长率。为了使投资人能够达到长期获利目标，我们在选股时 将会谨慎地买进价格与其预期增长速度相匹配的股票。 价值型股票（ V ）：分析股票内在价值的基础是将公司的净资产收益率与其 资本成本进行比较。我们在挑选价值型股票时，会根据公司的净资产收益率与资 本成本的相对水平判断公司的合理价值，然后选出股价相对于合理价值存在折扣 的股票。 收益型股票（ I ）：是依靠分红取得较好收益的股票。我们挑选收益型股票， 要求其保持持续派息的政策，以及较高的股息率水平。 ③ 管理能力（ Management ） 注重公司治理、管理层的稳定性以及管理班 子的构成、学历、经验等，了解其管理能力以及是否诚信。 ④ 自由现金流量与分红政策（ Cash Generation Capability ）注重企业创造现 金流量的能力以及稳定透明的分红派息政策。 （ 2 ）港股通标的股票投资策略 对于港股投资，本基金将重点关注： ① 在港股市场上市、具有行业代表性的优质中资科技公司，如 国内互联网 及软件、智能制造等上市公司； ② A 股市场稀缺的和智能生活主题高度相关的香港本地和外资公司。 ③ 港股市场在行业结构、估值、 AH 股折溢价、股息率等方面具有吸引力 的投资标的。 （三）债券投资策略 债券投资在保证资产流动性的基础上，采取利率预期策略、信用策略和时机 策略相结合的积极性投资方法，力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。 1 、自上而下确定组合久期及类属资产配置 通过对宏观经济、货币和财政政策、市场结构变化、资金流动情况的研究， 结合宏观经济模型（ MEM ）判断收益率曲线变动的趋势及幅度， 确定组合久期。 进而根据各类属资产的预期收益率，结合类属配置模型确定类别资产配置。 2 、自下而上个券选择 通过预测收益率曲线变动的幅度和形状，对比不同信用等级、在不同市场交 易债券的到期收益率，结合考虑流动性、票息、税收、可否回购等其它决定债券 价值的因素，发现市场中个券的相对失衡状况。 （未完）  |