长安泓源纯债债券：长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)
原标题:长安基金管理有限公司:长安泓源纯债债券：长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 长安泓源纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人：长安基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 1、 长安泓源纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由长安鑫恒回报混合型 证券投资基金转型而来。长安鑫恒回报混合型证券投资基金经中国证监会2017年6月22日证 监许可〔2017〕984号文准予注册，并经中国证监会2019年4月2日证监许可〔2019〕560号文 准予变更注册为本基金。 2、 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监 会注册，但中国证监会对长安鑫恒回报混合型证券投资基金的变更注册，并不表明其对本基 金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 3、 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所 带来的个别风险。本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波 动。投资有风险，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性并认真阅读本招募 说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，根据自身的投资目的、风险承受能 力、投资期限、投资经验、资产状况等，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自 行承担投资风险。 4、 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管 理风险、估值风险、流动性风险以及技术风险和本基金的特定风险和其他风险等。 5、 本基金为债券型基金，预期风险和预期收益低于股票型基金和混合型基金，高于货 币市场基金。 6、 投资者应通过本基金管理人或指定的销售机构购买基金。 7、 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理 人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基 金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资 风险，由投资者自行承担。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料 概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 8、 本基金约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，将不晚于2020年9月1日起 执行。 9、 本招募说明书所载内容截止日为2019年10月21日，有关财务数据和净值表现截止日 为2019年6月30日。 目 录 第一部分绪言........................................................................................................... 1 第二部分释义........................................................................................................... 2 第三部分基金管理人............................................................................................... 6 第四部分基金托管人 ............................................................................................. 13 第五部分相关服务机构 ......................................................................................... 16 第六部分基金的历史沿革 ..................................................................................... 27 第七部分基金的存续 ............................................................................................. 28 第八部分基金份额的申购与赎回 ......................................................................... 29 第九部分基金的投资 ............................................................................................. 39 第十部分基金的业绩 ............................................................................................. 50 第十一部分基金的财产 ...................................................................................... 54 第十二部分基金资产的估值 .............................................................................. 55 第十三部分基金的收益与分配 .......................................................................... 61 第十四部分基金的费用与税收 .......................................................................... 63 第十五部分基金的会计与审计 .......................................................................... 65 第十六部分基金的信息披露 .............................................................................. 66 第十七部分风险揭示 .......................................................................................... 72 第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................................. 76 第十九部分基金合同的内容摘要 ...................................................................... 78 第二十部分托管协议的内容摘要 ...................................................................... 92 第二十一部分对基金份额持有人的服务 ............................................................ 105 第二十二部分其他应披露的事项 ........................................................................ 107 第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式 .................................................... 108 第二十四部分备查文件 ........................................................................................ 109 第一部分 绪言 《长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招 募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披 露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险 管理规定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《长安泓源纯债债券型证券投资基金基金合 同》（以下简称“《基金合同》”）编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是由长安鑫恒回报混合型证券投资基金转型而来。本招募说明书由本基金管理人 解释。本基金管理人没有委托或授权其他任何人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对 本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指长安泓源纯债债券型证券投资基金 2、基金管理人：指长安基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4、基金合同：指《长安泓源纯债债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何 有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长安泓源纯债债券型证券 投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书》 及其更新 7、基金产品资料概要：指《长安泓源纯债债券型证券投资基金基金产品资料概要》及 其更新 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、赎 回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取 得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为长安基金管理有限公司或接 受长安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、 赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指《长安泓源纯债债券型证券投资基金基金合同》生效日，原《长 安鑫恒回报混合型证券投资基金基金合同》自同一日起失效 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 34、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日） 35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、《业务规则》：指《长安基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理 人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 40、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过上一开放日基金总份额的10% 44、元：指人民币元 45、A类基金份额：指在投资人申购基金时收取前端申购费，而不从本类别基金资产中 计提销售服务费的基金份额类别 46、C类基金份额：指在投资人申购基金时不收取前后端申购费，而是从本类别基金资 产中计提销售服务费的基金份额类别 47、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其 他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他 资产的价值总和 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 52、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持 有人服务的费用 53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌证券、资产支持证券、因发行人债务违约无法进 行转让或交易的债券等 54、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方 式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待 55、基金转型：指对包括“长安鑫恒回报混合型证券投资基金”更名为“长安泓源纯债 债券型证券投资基金”，调整基金的投资、运作、费用等相关内容并修订基金合同等一系列 事项的统称 56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 57、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 第三部分 基金管理人 一、基金管理人情况 名称：长安基金管理有限公司 住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢371室 办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦16层 法定代表人：万跃楠 设立日期：2011年9月5日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2011]1351号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2.7亿元人民币 存续期限：持续经营 联系人：曹玫 联系电话：021-2032 9688 股权结构： 股东名称 股权比例 长安国际信托股份有限公司 29.63% 杭州景林投资管理合伙企业（有限合伙） 25.93% 上海恒嘉美联发展有限公司 24.44% 五星控股集团有限公司 13.33% 兵器装备集团财务有限责任公司 6.67% 合计 100% 二、主要人员情况 1、董事会成员 万跃楠先生，董事，经济学博士。曾任南昌保险学校教师，中国证监会机构监管部处长， 长沙通程实业集团有限公司总裁，特华投资控股有限公司执行总裁，兵器装备集团财务有限 责任公司副总经理和安信期货有限责任公司董事长等职，现任长安基金管理有限公司董事 长，长安财富资产管理有限公司董事。 黄海涛先生，董事，工商管理硕士。曾任商洛邮政局副局长、陕西邮政储汇局局长助理、 副局长、中国邮政储蓄银行陕西分行副行长、中邮证券有限责任公司总经理等职，现任长安 国际信托股份有限公司副总裁兼资本市场一部总经理，西安财金合作发展基金投资管理有限 公司董事。 高斌先生，董事，硕士。曾任中国证监会市场监管部主任科员、副处长、处长，中国证 监会驻深圳证券交易所督察员，中国证券登记结算公司总经理助理、党委委员、常务副总经 理，期间兼任中国证券登记结算公司上海分公司总经理，现任上海景林投资发展有限公司总 裁。 范欢欢女士，董事，管理学学士。曾任上海景林投资发展有限公司市场营销部产品经理、 投资研究部研究助理、总裁办投后管理等岗位，现任上海景林投资发展有限公司总裁办高级 经理。 李莉女士，董事，经济学硕士、工商管理硕士。曾任中国招商银行总行离岸业务部经理、 同业机构部高级经理，美国PIMCO总部香港公司副总裁，现任上海国和现代服务业股权投 资管理有限公司董事总经理，上海正阳国际经贸有限公司董事长、法人代表，通联网络支付 股份有限公司监事。 袁丹旭先生，董事，金融工程硕士。曾任美国富国银行资深经理、招商银行总行零售部 副总经理、深圳发展银行（平安银行）总监、工商银行总行私人银行部副总经理、交通银行 总行私人银行部副总经理，现任长安基金管理有限公司总经理，长安财富资产管理有限公司 董事长。 田高良先生，独立董事，管理学博士。曾任西安秦川机械厂厂部办公室经济秘书，陕西 财经学院会计系讲师，西安交通大学会计学院财务管理系讲师、副教授，现任西安交通大学 会计学院财务管理系教授。 张伟先生，独立董事，经济学博士。曾任中国人民银行研究生部教研部实习研究员、副 主任兼助理研究员，行政部副主任兼副研究员等职，现任清华大学五道口金融学院校友办主 任兼副研究员，东兴证券独立董事。 傅蔚冈先生，独立董事，法学博士。曾任上海金融与法律研究院院长助理，现任上海金 融与法律研究院执行院长，北京鸿儒金融教育基金会副秘书长。 2、监事会成员 孔舰先生，监事，经济学博士。曾任中国核工业集团原子能研究院资产经营处项目经理， 兵器装备集团财务有限责任公司战略研究部战略研究员、行业研究员，现任兵器装备集团财 务有限责任公司战略研究部副总经理。 吴缨女士，职工监事，上海财经大学金融学研究生，理学学士。曾任江西电力职大助教， 亚龙湾开发股份有限公司董事会秘书兼资金证券部经理，海南欣龙无纺股份有限公司董事会 秘书，上海君创财经顾问有限公司副总经理，上海鼎立实业投资有限公司副总经理，长安基 金管理有限公司综合管理部总经理等职。现任长安基金管理有限公司行政总监、综合与人力 部总经理。 3、高级管理人员 万跃楠先生，董事长，简历同上。 袁丹旭先生，总经理，简历同上。 李永波先生，督察长。武汉大学法学学士、民商法学硕士，十二年以上法律、基金从业 经历。曾任上海市源泰律师事务所律师，上海市通力律师事务所律师，上海市律师协会基金 业务委员会委员，长安基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理等职，现 任长安基金管理有限公司督察长、党支部书记。 王健先生，副总经理。工商管理博士，十七年基金行业从业经历。曾任长信基金管理有 限责任公司市场开发部总监，金元比联基金管理有限公司渠道销售部总监，长安基金管理有 限公司市场总监等职。 4、本基金基金经理 徐小勇先生，工商管理硕士，二十三年以上金融行业从业经历。曾就职于建设银行总行 信托投资公司、中国信达信托投资公司、中国银河证券有限责任公司，曾任银河基金管理有 限公司研究员、基金经理，华泰证券（上海）资产管理有限公司权益部负责人等职，现任长 安基金管理有限公司总经理助理、投资总监。 孟楠女士，硕士，六年证券从业经历。曾任东证融汇证券资产管理有限公司（原东北证 券股份有限公司上海分公司）投研助理、投资经理助理及投资主办等职。现任长安鑫益增强 混合型证券投资基金、长安泓源纯债债券型证券投资基金、长安泓沣中短债债券型证券投资 基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员 袁丹旭先生，简历同上。 徐小勇先生，简历同上。 吴土金先生，经济学硕士，十年以上金融行业从业经历。曾任长城证券股份有限公司研 究员，国投瑞银基金管理有限公司研究员，平安养老保险有限公司组合经理，财通证券资产 管理有限公司基金经理，德邦基金管理有限公司事业部总监，现任长安基金管理有限公司总 经理助理。 林忠晶先生，经济学博士，九年以上金融行业从业经历。曾任安信期货有限责任公司高 级分析师，中海石油气电集团有限责任公司贸易部研究员，长安基金管理有限公司产品经理、 战略及产品部副总经理、量化投资部（筹）总经理、基金投资部副总经理等职，现任长安基 金管理有限公司基金投资部总经理。 顾晓飞先生，工商管理硕士，十年证券行业从业经历。曾任天隼投资咨询管理有限公司 研究员，天治基金管理有限公司、东吴基金管理有限公司研究员，国泰基金管理有限公司研 究员和基金经理助理，海富通基金管理有限公司基金经理等职，现任长安基金管理有限公司 权益投资总监。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申 购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制基金季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、有关法律法规、中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人将遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制 度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。 2、基金管理人承诺防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规有关规定和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄露在任职 期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信 息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）除按基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （11）贬损同行，以抬高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金从业人员形象； （15）其他法律、行政法规和中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规定，坚持基金份额持 有人利益最大化原则，自觉形成守法经营、规范运作的意识和理念； （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产 的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展； （3）确保基金、公司财务和其它信息真实、准确、完整和及时披露； （4）确保投资管理活动中公平对待不同投资组合，保护投资者合法权益。 2、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵 盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有 资产、其它资产的运作严格分离； （4）相互制约原则。公司各机构、部门和岗位的设置权责分明、相互制衡； （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、制订内部控制制度的原则 （1）合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律法规、规章和各项规定，必须把国 家的法律法规、规章和各项政策体现到内控制度中； （2）全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空 白或漏洞； （3）审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度以审慎经营、 防范和化解风险为出发点； （4）适时性原则。公司内部控制制度必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、 经营方针、经营理念等内外部环境的变化及时地进行修改或完善。 4、内部控制的制度体系 公司内部控制的制度体系由内部控制大纲、基本管理制度和部门业务规章三个层次的制 度系列构成，这三个不同层次的内部管理制度既相互独立又互相联系，在公司章程的指引和 约束下构成了公司总体的内部控制的制度体系。 内部控制大纲是对公司章程的原则规定的细化和展开，同时又是对公司各项基本管理制 度的总揽和原则指导。 基本管理制度是依据内部控制大纲对各项业务活动和公司管理的基本规范，涵盖公司各 项业务及管理活动的各个方面，为部门管理制度和业务工作手册的制定提供了依据。基本管 理制度主要包括风险控制制度、投资管理制度、基金运营制度、信息披露制度、监察稽核制 度、信息技术管理制度、公司财务制度、行政管理制度、人力资源管理制度和反洗钱制度等。 部门业务规章则直接对员工日常工作进行约束和指导。 三层内部控制制度体系在不同的控制层次上，对公司经营管理活动的决策、执行和监督 进行规范，将公司在经营管理活动中可能发生的风险，根据不同的决策层和执行层的权利与 责任进行分解，并对决策和执行过程中的风险点和风险因素，通过相应的内部控制制度予以 防范和控制，实现公司的合法合规运行，强化公司的内部风险控制，从而维护公司股东和基 金份额持有人的利益。 5、内部控制的监控防线 公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道监控防线： （1）建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。明确各岗位职责，并制定详 细的岗位说明和业务流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承 担岗位责任； （2）建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线。公司建立重要业 务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡； （3）建立以督察长和监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督 反馈的第三道监控防线。督察长、监察稽核部独立于其它部门和业务活动，并对内部控制制 度的执行情况实行严格的检查和反馈。 6、基金管理人关于内部控制制度的声明 基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是公司董 事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人特别声明以上关于风险管理和内部 控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善风险管理和内 部控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称“中国农业银行”） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立时间：2009年1月15日 组织形式：股份有限公司 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期限：持续经营 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 联系人：贺倩 联系电话：010-6606 0069 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过 了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业 银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业 银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力 加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成 绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产 托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳 发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、 客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二 部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近240名，其中具有高级职称的专家30余名，服务 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验 和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2019年6月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共473只。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、 规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真 实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国农业银行风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托 管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备 了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 中国农业银行具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管 理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、 使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像 监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的 发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 名称：长安基金管理有限公司 注册地址：上海市虹口区丰镇路806号3幢371室 办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦16楼 法定代表人：万跃楠 电话：021-2032 9866 传真：021-2032 9899 联系人：吴昱 客户服务电话：400-820-9688 网上交易平台：www.changanfunds.com 投资人可以通过长安基金管理有限公司网上交易系统办理本基金的开户、申购及赎回等 业务，具体交易细则请参阅长安基金管理有限公司网站公告。 2、其他销售机构 (1)交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 法定代表人：彭纯 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com (2)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn (3)和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 客服电话：400-920-0022 公司网址：www.hexun.com (4)河南和信证券投资顾问股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西1号楼美盛中心24层2405 法定代表人：石磊 客服电话：0371-61777558 公司网址：www.hexinsec.com (5)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：中国上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com (6)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 客服电话：400-6788-887 公司网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com (7)上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人：其实 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn (8)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com (9)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 法定代表人：陈柏青 客服电话：400-076-6123 公司网址：www.fund123.cn (10)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 公司网址：www.erichfund.com (11)北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 客服电话：400-888-6661 公司网址：www.myfund.com (12)上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市浦东新区东方路989号中达广场201室 法定代表人：盛大 客服电话：400-005-6355 公司网址：http：//leadfund.com.cn/ (13)乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302 法定代表人：王兴吉 客服电话：010-66250542 公司网址：www.qiandaoholdings.com (14)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号5层5122室 法定代表人：李锐 客服电话：4007868868 公司网址：www.chtfund.com (15)一路财富（北京）信息科技股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 法定代表人：吴雪秀 客服电话：4000011566 公司网址：www.yilucaifu.com (16)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服热线：400-678-5095 公司网址：www.niuji.net (17)上海联泰资产管理有限公司 注册地址：上海自由贸易实验区富特北路277号3层310室 法定代表人：燕斌 客服电话：4000-466-788 公司网址：www.66zichan.com (18)上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层 法定代表人：冯修敏 客服电话：400-820-2819 公司网站：www.chinapnr.com (19)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 法定代表人：王翔 客服电话：021-65370077 公司网址：www.jiyufund.com.cn (20)上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 客服电话：400-6767-523 公司网址：www.zzwealth.cn (21)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 客服电话：400-821-9031 公司网站：www.lufunds.com (22)珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际大厦南塔12楼 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn (23)上海爱建财富管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室 法定代表人：蒋明康 客服电话：021-64396600 公司网址：www.ajcf.com.cn (24)深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址：深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02 法定代表人：陈姚坚 客服电话：400-9500-888 公司网址：www.jfzinv.com (25)中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 法定代表人：张磊 客服电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com (26)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 客服电话：400-888-8666 公司网址：www.gtja.com (27)中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 客服电话：400-888-8108 公司网址：www.csc108.com (28)广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn (29)中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦Ａ层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 客服电话：95558 公司网址：www.cs.ecitic.com (30)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：陈有安 客服电话：400-888-8888 公司网址：www.chinastock.com.cn (31)西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 客服电话：400-809-6096 公司网址：www.swsc.com.cn (32)中信证券山东有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室) 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层 法定代表人：张智河 客服电话：0532-96577 公司网址：www.zxwt.com.cn (33)信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com (34)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com (35)浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201号 法定代表人：吴承根 客服电话：95345 公司网址：www.stocke.com.cn (36)东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人：赵俊 客服电话：95531 公司网址：www.longone.com.cn (37)国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 客服电话：400-160-0109 公司网址：www.gjzq.com.cn (38)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 客服电话：025-66996699 公司网址：www.suning.com (39)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 法定代表人：张冠宇 客服电话：400-819-9868 公司网址：www.tdyhfund.com (40)上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 法定代表人：王廷富 客服电话：400-799-1888 公司网址：www.520fund.com.cn (41)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 客服电话：4006-433-389 公司网址：www.lingxianfund.com (42)奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 法定代表人：TEO WEE HOWE 客服电话：400-684-0500 网站：www.ifastps.com.cn (43)天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 法定代表人：李修辞 客服电话：010-59013825 公司网址：www.wanjiawealth.com (44)上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 客服电话：021-962518 公司网址：www.962518.com (45)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 法定代表人：杨懿 客服电话：400-166-1188 公司网站：http：//8.jrj.com.cn (46)北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.fundzone.cn (47)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话：4000-618-518 公司网址：www.danjuanapp.com (48)申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 客服电话：95523或4008895523 电话委托：021-962505 公司网址：www.swhysc.com (49)平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：谢永林 客服电话：95511-8 公司网址：www.pingan.com (50)华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座 法定代表人：李工 客服电话：400-809-6518 公司网址：www.hazq.com (51)华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层 法定代表人：路昊 客服电话：400-111-5818 公司网址：www.huaruisales.com (52)西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 法定代表人：陈宏 客服电话：95357 公司网址：www.18.cn (53)广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn (54)海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 客服电话：400-808-1016 公司网址：www.fundhaiyin.com (55)华金证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号30层 法定代表人：宋卫东 客服电话：4008211357 公司网址：www.huajinsc.cn (56)国融证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路18号 办公地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路18号 法定代表人:张智河 客服电话:95385 公司网址:www.grzq.com (57) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：许建平 客服电话：400-800-0562 公司网址：www.hysec.com (58)中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 客服电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com (59)泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：李春光 客服电话：400-0411-001 公司网址：www.taichengcaifu.com (60)上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人：申健 客服电话：021-20292031 公司网址：www.wg.com.cn (61)北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67 法定代表人：于龙 客服电话：4006-802-123 公司网址：www.zhixin-inv.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，变更或增减其他符合要求的机构销售本基金， 并在基金管理人网站公示。 二、登记机构 名称：长安基金管理有限公司 注册地址：上海市虹口区丰镇路806号3幢371室 办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦16楼 法定代表人：万跃楠 联系电话：021-2032 9771 传真：021-2032 9741 联系人：欧鹏 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陆奇 经办律师：安冬、陆奇 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东长安街1号东方广场东2座8层 办公地址：上海市南京西路1266号恒隆广场1期50楼 法定代表人：邹俊 电话：021-22122888 传真：021-62881889 联系人：黄小熠 经办注册会计师：黄小熠、蔡晓晓 第六部分 基金的历史沿革 长安泓源纯债债券型证券投资基金由长安鑫恒回报混合型证券投资基金转型而来。 长安鑫恒回报混合型证券投资基金经中国证监会2017年6月22日证监许可〔2017〕984 号文注册，基金管理人为长安基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。 长安鑫恒回报混合型证券投资基金自2017年7月12日至2017年7月24日进行公开募 集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认，《长安鑫 恒回报混合型证券投资基金基金合同》于2017年7月27日生效。 长安鑫恒回报混合型证券投资基金经中国证监会2019年4月2日证监许可〔2019〕560 号文准予变更注册。 2019年4月8日至2019年5月7日，长安鑫恒回报混合型证券投资基金基金份额持有 人大会以通讯方式召开，会议审议并通过了《关于长安鑫恒回报混合型证券投资基金转型有 关事项的议案》，内容包括变更基金名称、基金的类别、基金存续期内的基金份额持有人数 量和资产规模、投资目标、投资范围、投资策略、投资比例限制、业绩比较基准、估值方法、 基金费用等事项。基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。 自2019年5月10日起，《长安鑫恒回报混合型证券投资基金基金合同》失效且《长安 泓源纯债债券型证券投资基金合同》同时生效，长安鑫恒回报混合型证券投资基金正式转型 为长安泓源纯债债券型证券投资基金。 第七部分 基金的存续 一、基金份额的变更登记 《基金合同》生效后，本基金登记机构将进行本基金基金份额的更名以及必要的信息变 更。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金 资产净值低于5,000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作 日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式， 与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在更新的招 募说明书或基金管理人网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管 理人网站公示。 若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过 上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的相关公告。投资人应当在销售机构办理基 金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回业务办理时间 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接 受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类别基金份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类别基金份额净值为 基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人申购的先后次序进行顺序赎回； 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合 法权益不受损害并得到公平对待。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人全额交付申购款项，申购成立； 基金登记机构确认基金份额时，申购生效。若资金在规定时间内未全额到账则申购不成立， 申购款项将退回投资人账户，基金管理人、基金托管人和销售机构等不承担由此产生的利息 等任何损失。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金登记机构确认赎回时，赎回生效。 基金份额持有人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款 项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参 照基金合同和本招募说明书有关条款处理。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故 障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理 流程时，则赎回款项划付时间相应延迟。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日 提交的有效申请，投资人应在T+2日后（包括该日）及时到销售机构或以销售机构规定的 其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构已经接收 到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人 应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。 在法律法规允许的范围内，本基金登记机构、基金管理人可根据相关业务规则，对上述 业务办理时间进行调整，本基金管理人必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒介上公告。 五、申购和赎回的数量限制 1、申购金额的限制 （1）投资人通过基金管理人网上交易平台（目前仅针对个人投资者）和除基金管理人 之外的其他销售机构首次申购本基金份额，首次申购和追加申购单笔最低金额均为10元人 民币（含申购费），其他销售机构可根据自己的情况调整首次申购和追加申购最低金额限制。 投资人在基金管理人直销中心（网上交易平台除外）首次申购本基金份额，最低金额为10,000 元人民币（含申购费），追加申购每笔最低金额1,000元人民币（含申购费）。本基金直销中 心单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。 投资者将分配的收益选择红利再投资方式转购基金份额或采用定期定额投资计划时，不 受最低申购金额的限制。 基金管理人之外的销售机构的投资人欲转入基金管理人的直销中心进行交易需受基金 管理人直销中心最低金额的限制。 （2）投资人可多次申购，本基金目前对单个投资人累计持有的基金份额不设上限限制， 但单个投资人持有基金份额的比例不得达到或超过基金份额总数的50%（在基金运作过程 中因基金份额赎回等因素导致其持有基金份额的比例被动达到或超过50%的情形除外，在 基金变更注册前持有基金份额的比例达到或超过基金份额总数50%的单个投资人，不得再 申购本基金，直至其持有基金份额的比例低于基金份额总数的50%）。未来基金管理人可以 规定单个投资人累计持有的基金份额数量限制，具体规定见定期更新的招募说明书或相关公 告。法律法规、中国证监会另有规定的除外。 （3）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理 人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。基金管 理人基于投资运作和风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体请参见相 关公告。 2、赎回份额的限制 基金份额持有人可将其持有的全部或部分基金份额赎回，基金份额持有人在销售机构赎 回时，每笔赎回申请不得少于10.00份基金份额；基金份额持有人赎回时或赎回后将导致在 销售机构保留的基金份额余额不足10.00份的，需一并全部赎回。各销售机构对赎回限额有 其他规定的，以各销售机构的业务规则为准。 3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额等数量 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 六、申购和赎回的费率及其用途 1、本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推 广、销售、登记等各项费用。 2、投资人申购本基金A类基金份额时支付申购费用，申购费率按照申购金额递减，申 购本基金C类基金份额不需要支付申购费用。投资者有多笔申购，适用费率按单笔分别计 算。 本基金A类基金份额的申购费率具体如下： 申购金额（M） 申购费率 M＜100万元 0.40% 100万≤M＜300万元 0.20% 300万≤M＜500万元 0.10% M≥500万元 1000元/笔 3、本基金在投资者赎回基金份额时对赎回基金份额收取赎回费。本基金A类基金份额 和C类基金份额的赎回费用由赎回A类基金份额和C类基金份额的基金份额持有人承担， 基金份额持有人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金A类基金份额和C类基金份额的赎回费均全额计入基金财产。 本基金赎回费用按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定。 基金份额持有人赎回A类和C类基金份额按照相同的赎回费率收取赎回费用： 持有时间（Y） 赎回费率 Y＜7日 1.50% 7日≤Y＜30日 0.10% Y≥30日 0% 4、基金管理人可以在法律法规、基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保 基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的 规定。 6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管机构 要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。 七、申购份额与赎回金额的计算 1、本基金申购份额的计算 （1）A类基金份额的申购 A类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中： 1）当申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值 2）当申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下： 申购费用＝固定金额 净申购金额=申购金额－申购费用 申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值 上述计算结果均按舍去尾数方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益由基金财产享 有。 例：某投资人投资50,000元申购本基金的A类基金份额，对应的申购费率为0.40%， 假设申购当日A类基金份额的基金份额净值为1.0585元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额=50,000/（1+0.40%）=49,800.79元 申购费用=50,000-49,800.79=199.21元 申购份额=49,800.79/1.0585=47,048.45份 即：投资人投资50,000元申购本基金的A类基金份额，假设申购当日A类基金份额的 基金份额净值为1.0585元，则可得到47,048.45份A类基金份额。 （2）C类基金份额的申购 C类基金份额不收取申购费，申购份额的计算方法如下： 申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值 上述计算结果均按舍去尾数方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益由基金财产享 有。 例：某投资者申购C类基金份额50,000元，假设申购当日C类基金份额的基金份额净 值为1.0585元，则可申购的C类基金份额为： 申购份额=50,000/1.0585=47,236.65份 即：投资人投资50,000元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金份额的 基金份额净值为1.0585元，则可得到47,236.65份C类基金份额。 2、本基金赎回金额的计算 本基金A类基金份额和C类基金份额赎回金额的计算方法一样，均采用“份额赎回” 方式，赎回价格以T日各类基金份额的基金份额净值为基准进行计算，赎回金额的计算方 法如下： 赎回总金额=赎回份额×T日某类基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额.赎回费用 上述计算结果均按舍去尾数方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益由基金财产享 有。 例：某基金份额持有人持有10,000份A类基金份额，持有20日后决定全部赎回，对应 的赎回费率为0.10%，假设赎回当日A类基金份额的基金份额净值是1.3567元，则可得到 的净赎回金额为： 赎回总金额=10,000×1.3567=13,567.00元 赎回费用=13,567.00×0.10%=13.56元 净赎回金额=13,567.00-13.56=13,553.44元 即：基金份额持有人持有10,000份A类基金份额20日后全部赎回，假设赎回当日A 类基金份额的基金份额净值是1.3567元，则可得到的净赎回金额为13,553.44元。 例：某基金份额持有人持有10,000份C类基金份额30日后（已超过30日）决定全部 赎回，对应的赎回费率为0%，假设赎回当日C类基金份额的基金份额净值是1.3567元，则 可得到的净赎回金额为： 赎回总金额=10,000×1.3567=13,567.00元 赎回费用=13,567.00×0%=0元 净赎回金额=13,567.00-0=13,567.00元 即：基金份额持有人持有10,000份C类基金份额30日后全部赎回，假设赎回当日C 类基金份额的基金份额净值是1.3567元，则可得到的净赎回金额为13,567.00元。 3、本基金基金份额净值的计算 本基金A类基金份额和C类基金份额分别计算和公告基金份额净值，本基金各类基金 份额净值的计算，均保留到小数点后第4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或 损失由基金财产享有或承担。T日两类基金份额的基金份额净值在当天收市后计算，并在不 晚于每个开放日的次日公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 八、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。 6、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业 绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 7、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基 金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 8、本基金总规模、单日净申购比例、单一投资者单日或单笔申购金额达到基金管理人 所设定的上限的。 9、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 暂停接受基金申购申请。 10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、6、7、9、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投 资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上公告。如果投资人的申购申请 全部或部分被拒绝的，被拒绝的申购款项（不含利息）将退还给投资人。在暂停申购的情况 消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回款 项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。 3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂 停接受基金份额持有人的赎回申请。 5、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在 当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期 支付。若出现上述第5项所述情形，按基金合同和招募说明书的相关条款处理。基金份额持 有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除 时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 十、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一 开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付基金份额持有人的全部赎回申请时，按 正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申请有困难或认为 因支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动 时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对 其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量 的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，基金份额持有人在提交赎回申请时 可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到 全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请 与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日各类基金份额的基金份额净值为 基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有人在提交赎回申请时未 作明确选择，基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎 回最低份额的限制。 （3）如发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额超过前一开放日基 金总份额的40%时，本基金管理人对该单个基金份额持有人持有的超过40%的赎回申请可 以实施延期办理。对该单个基金份额持有人不超过40%的赎回申请，与当日其他赎回申请 一起，按上述（1）、（2）方式处理。对于未能赎回部分，基金份额持有人在提交赎回申请时 可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，与下 一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日各类基金份额的基金份额净值为基础 计算赎回金额，以此类推；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如基 金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎 回处理。 （4）暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有 必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超 过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在指定 媒介公告。 十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应当在规定期限内在指定媒介公告。 2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重 新开放申购或赎回公告，并公布最近1个工作日各类基金份额的基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信 息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告， 并公布最近1个工作日各类基金份额的基金份额净值；也可以根据实际情况在暂停公告中明 确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。 十二、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人 管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人 届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 十三、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监 会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理 人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 十四、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金 份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件 的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 十五、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的标准收取转托管费。 十六、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投 资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 十七、基金份额的冻结、解冻和质押 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律法规或监管机构另有规定的除外。 如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人 将制定和实施相应的业务规则。 第九部分 基金的投资 一、投资目标 在严格控制风险的前提下，通过积极主动的投资管理，追求超越业绩比较基准的投资回 报和基金资产的长期稳健增值。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括债券（含国债、央行票据、地方 政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据、次级 债、可分离交易可转债的纯债部分）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货 币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会 相关规定）。 本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：债券资产的比例不低于基金资产的80%；持有现金或者到 期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人可依据相关规定履行 适当程序后调整本基金的投资比例规定。 三、投资策略 （未完）  |