新疆前海联合泓鑫混合：新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第3号)
原标题:新疆前海联合基金管理有限公司:新疆前海联合泓鑫混合：新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第3号) 新疆前海联合 泓鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要 （ 201 9 年 第 3 号） 基金管理人： 新疆前海联合 基金管理有限公司 基金托管人： 南京 银行股份有限公司 【重要提示】 新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金 由 新疆前海联合全民健康 产业灵活配置混合型证券投资基金转型而来。 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会《关 于准予新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》 （证监许可【2016】113号文）注册募集。基金管理人为新疆前海联合基金管理 有限公司，基金托管人为南京银行股份有限公司。 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金于2016年11月 21日至2016年11月28日公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理 备案手续。经中国证监会书面确认，《新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合 型证券投资基金基金合同》于2016年11月30日生效。 自 201 8 年 2 月 5 日至 201 8 年 2 月 25 日新疆前海联合全民健康产业灵活配 置混合型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了 《关于新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金降低基金费率 有关事项的议案》、《关于新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资 基金修改投资范围及投资组合限制有关事项的议案》及《关于新疆前海联合全民 健康产业灵活配置混合型证券投资基金新增自动清盘条款有关事项的议案》，内 容包括新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金调整基金投资 目标、投资范围、投资策略以及修订基金合同等，并更名为“新疆前海联合泓鑫 灵活配置混合型证券投资基金”。上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过 之日起生效。自 201 8 年 2 月 26 日起，由《新疆 前海联合全民健康产业灵活配置 混合型证券投资基金基金合同》修订而成的《新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》生效，原《新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》同日起失效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽 职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管 理和运用基金财产，但不保证投资本基金一 定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证 基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承 担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因 素对证券价格波动产生 影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风 险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险 , 基金管理人在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金可能投资于中小企业私募债券。本基金所投资的中小企业私募债券之 债务人如出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信 用质量降低导致价格下降，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活 跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买 入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。 本 基金资产可能投资于科创板股票。投资科创板股票会面临科创板机制下因 投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风 险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险、政策风险、其他风险等。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创 板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，本基金资产并非必然投资于科创 板股票。 本基金为混合型证券投资基金，预期收益和预期风险水平高于货币市场基 金、债券型基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中中高预期收益和预期 风险水平的投资品种。投 资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基 金的招募说明书 、基金产品资料概要 和基金合同等信息披露文件，全面认识本基 金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 自主判断基金的投资价值，自主、谨慎做出投资决策，自行承担投资风险。基金 的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新 基金业绩表现的保证。 本基金的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实 施之日起一年后开始执行。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行负担。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50% ，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除外。 本招募说明书（更新）根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及 本基金基金合同对本基金信息披露相关内容的修改进行更新。 本招募说明书（更 新）中基金经理相关信息更新截止日为 2019 年 9 月 18 日。除非另 有说明，本招 募说明书 （更新） 其他所载内容截止日 为 201 9 年 8 月 26 日，有关财务数据和净 值表现截止日为 201 9 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一） 基金管理人概况 名称：新疆前海联合基金管理有限公司 住所：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室 设立日期： 2015 年 8 月 7 日 法定代表人： 王晓耕 办公地址：广东省深圳市福田区华富路 1018 号中航中心 26 楼 电话： 0755 - 2369 5903 联系人： 钟红艳 基金管理人 新疆 前海联合 基金管理有限公司是经中国证监会证监许可 【 20 15 】 1842 号文核准设立，注册资本为 20000 万元人民币。目前的股权结构 为： 深圳市钜盛华股份有限公司 占 30 % 、 深圳粤商物流有限公司 占 25 % 、深圳 市深粤控股股份有限公司 占 25% 、 凯信恒 有限公司 占 20% 。 （二） 主要人员情况 1 、董事会成员基本情况 公司董事会共有 7 名成员，其中 3 名独立董事。 黄炜先生，董事长，硕士研究生。 1997 年 7 月至 2002 年 5 月在工商银行广 东省分行工作，担任信贷部副经理； 2002 年 5 月至 2013 年 11 月在工商银行深 圳分行工作，担任机构业务部总经理，现任新疆能源产业基金（管理）有限公司 董 事长。 邓清泉先生，副董事长，硕士研究生。曾先后任职于重庆华华塑料有限公司、 中信实业银行重庆分行、健桥证券股份有限公司、云南国际信托投资公司、中信 证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、平安银行股份有限公司、平安信托 有限责任公司；现任深圳市钜盛华股份有限公司副总裁。 孙磊先生，董事，硕士研究生。曾先后任职于中国工商银行深圳红围支行、 中国工商银行深圳市分行投资银行部、中信银行长沙分行投资银行部，现任杭州 新天地集团有限公司董事。 王晓耕女士，董事，硕士研究生。曾先后任职于深圳发展银行总行国际部、 大鹏证券有限责任 公司经纪业务总部、《新财富》杂志社， 2009 年 1 月起担任五 矿证券有限责任公司副总经理， 2015 年 1 月任新疆前海联合基金管理有限公司 筹备组负责人。 2015 年 7 月至今任公司总经理、董事。 孙学致先生，独立董事，博士。历任吉林大学法学院教授、副院长，吉林省 高级人民法院庭长助理，现任吉林大学法学院教授、吉林功承律师事务所独立管 理人。 冯梅女士，独立董事，博士。历任山西高校联合出版社编辑、山西财经大学 副教授、中国电子信息产业发展研究院研究员、北京工商大学教授，现任北京科 技大学教授。 张卫国先生，独立董事，博士。曾先后 任职于宁夏师范学院、宁夏大学； 2004 年至今任职于华南理工大学，历任华南理工大学经济与贸易学院副院长，华南理 工大学工商管理学院副院长、常务副院长，现任华南理工大学工商管理学院院长、 教授、博士生导师。 2 、监事基本情况 公司不设监事会，设监事 2 名。 宋粤霞女士，监事，大学本科。历任深圳市金鹏会计师事务所文员、中国平 安保险股份有限公司会计、深圳市足球俱乐部财务主管，现任凯信恒有限公司总 经理、执行（常务）董事。 赵伟先生，监事，硕士研究生。先后任职于厦门南鹏电子有限公司、深圳证 券通信有限公司，担任软件工程师、项目 经理等职， 2015 年 1 月加入新疆前海 联合基金管理有限公司筹备组，现任新疆前海联合基金管理有限公司信息技术部 部门负责人。 3 、公司高级管理人员 王晓耕女士，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。 邱张斌先生，督察长，硕士研究生。历任安永会计师事务所审计经理，银华 基金管理有限公司监察稽核部监察员，大成基金管理有限公司监察稽核部执行总 监及大成创新资本管理有限公司副总经理兼监察稽核与风险管理部总监。 2018 年 10 月加入新疆前海联合基金管理有限公司。 2018 年 12 月至今，任公司督察 长。 刘菲先生，总经理助理，大学 本科。先后任职于中国农业银行三峡分行电脑 部、中国银河证券宜昌新世纪营业部电脑部、国泰君安证券深圳蔡屋围营业部电 脑部、博时基金管理有限公司信息技术部等， 2007 年 6 月至 2015 年 4 月任融通 基金管理有限公司信息技术部总监。 2015 年 5 月加入新疆前海联合基金管理有 限公司筹备组， 2015 年 8 月至今，任公司总经理助理。 周明先生，总经理助理，硕士研究生。先后任职于日本电信电话有限公司 ( 日 本 ) 研发部，深圳市联想信息产品有限公司开发部，融通基金管理有限公司监察 稽核部，乾坤期货有限公司合规部。 2015 年 8 月加入新疆前海联合 基金管理有 限公司，历任风险管理部副总经理，产品开发部副总经理兼机构业务部、渠道业 务部副总经理。 2018 年 6 月至今，任公司总经理助理。 4 、本基金基金经理 何杰先生，硕士研究生， 9 年证券基金投资研究经验，于 2018 年 3 月加入 前海联合基金。 2013 年 5 月至 2018 年 2 月任职于前海人寿保险股份有限公司资 产管理中心，历任研究员、投资助理、投资经理。 2010 年 3 月至 2013 年 3 月任 华创证券股份有限责公司研究所研究员。现任前海联合泓鑫混合（ 2018 年 4 月 12 日至今）兼前海联合研究优选混合（ 2018 年 8 月 7 日至今）、前海 联合润丰混 合（ 2018 年 10 月 9 日至今）、前海联合新思路混合（ 2018 年 12 月 18 日至今） 和前海联合先进制造混合（ 2019 年 1 月 24 日至今）的基金经理。 本基金历任基金经理情况：林材先生，管理时间为 2016 年 11 月 30 日至 2019 年 9 月 17 日。 5 、基金管理人投资决策委员 公司投资决策委员会包括：总经理王晓耕女士，基金经理林材先生，基金经 理张雅洁女士，基金经理王静女士， 基金经理黄海滨先生，基金经理敬夏玺先生 。 上述人员之间不存在近亲属关系 。 二、基金托管人 （ 一 ） 基本情况 名称：南京银行股份有限 公司 住所：南京市中山路 288 号 法定代表人：胡升荣 成立时间： 1996 年 2 月 6 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔 2014 〕 405 号 组织形式：股份有限公司 注册资本： 848220.7924 万元人民币 存续期间：持续经营 （ 二 ） 基金托管业务经营情况 1 、 托管业务概况 南京银行成立于 1996 年 2 月 8 日，是一家具有由国有股份、中资法人股份、 外资股份及众多个人股份共同组成独立法人资格的股份制商业银行，实行一级法 人体制。南京银行历经两次更名，先后于 2001 年、 2005 年引入国际金融公司和 法国巴黎银行入 股，在全国城商行中率先启动上市辅导程序并于 2007 年成功上 市。目前注册资本为 84.82 亿元，下辖 17 家分行， 198 家营业网点，员工总数 9200 余人。 南京银行坚持走差异化、特色化、精细化的发展道路，努力做成中小银行中 的一流品牌，将中小企业和个人业务作为战略业务重点推进，丰富业务产品体系， 倾力满足中小企业与个人融资需求，业务品牌影响力不断扩大。自 2007 年设立 第一家异地分行以来，跨区域经营不断推进，先后设立了泰州、北京、上海、杭 州、扬州、无锡、南通、苏州、常州、盐城、南京、镇江、宿迁、连云港、江北 新区、徐州、 淮安 17 家分行，机构战略布局持续深化。 2014 年 4 月 9 日，南京银行获得证监会和银监会联合批复的证券投资基金 托管业务资格。取得资格后，南京银行充分发挥基金公司、资产管理等牌照齐全 的优势，持续加强与金融市场、投资银行等业务的条线联动优，托管产品种类不 断丰富，目前可以开展公募基金托管、银行理财托管、基金公司专户产品托管、 基金子公司专户 / 专项产品托管、证券公司定向 / 集合资产管理计划托管、信托计 划保管、私募基金托管、保险资金托管等业务。截止到 2019 年 6 月 30 日，南京 银行托管产品组合数超过 3100 只，托管规模超 16 000 亿。 2 、 资产托管部组织架构和人员配置情况 经董事会审议 通过，南京银行于 2013 年 10 月 28 日成立了独立的一级部门 ---- 资产托管部。 目前，南京银行资产托管部共有 57 人，其中从事会计核算、资金清算、投 资监督、信息披露、内控稽核的人员 36 人，市场营销 13 人。相较同期获批基金 托管资格的其他银行，南京银行在托管运营上配备较强的人力。 3 、 托管系统情况 南京银行托管业务系统建设由深圳市赢时胜信息技术股份有限公司承建，使 用了其最新版本的资产托管业务系统，能支持目前市场上大多数公募基金的托管 业务。该系统 采用了基于 EJB 技术的 B/S 结构，支持远程接入功能，能够实现 与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安 全对接，具有良好的安全性、稳定性、开放性和可扩展性，且与本行的其他业务 系统严格分离。 我部开发建设了自己的“鑫托管”业务系统。 2016 年 10 月，我行自主研发 的“鑫托管”系统上线，解决了清算系统问题，大大提升了划款效率。 2017 年 5 月，“鑫托管”系统二期功能上线，实现了全业务流程系统操作，同时推出了“鑫 托管”托管网银系统，客户可以通过托管网银实时查询托管账户资金余额、托管 产品处理进 度，可以通过托管网银系统进行指令录入、划款材料上传等。 2018 年 2 月，“鑫托管”系统推出深证通、专线渠道，实现与管理人指令系统直联。 2018 年 5 月，推出“鑫托管”系统微信服务号，管理人可通过微信端实时查询 托管账户资金余额、托管指令处理进度等。 下阶段，将持续推动系统建设， 优化业务流程，提升营运效率。一是着力完善“鑫托管”系统功能，使鑫托管系 统成为集业务处理、数据管理、绩效考核、内控管理、客户关系管理于一体的托 管业务综合平台；二是实现“鑫托管”系统直联中债登、上清所以及中证登业务 系统，进一步优化交易确认 和监督流程，满足客户交易时效性要求；三是建设“鑫 托管”大数据平台，对业务数据进行深入分析利用，更好为客户服务。 （ 三 ） 基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规 定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安 全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法 权益。 2 、内部控制组织结构 南京银行资产托管部由业务运营部、业务一部、业务二部、内控稽核部、综 合管理部、研究开发部六个部门组成。资 产托管部内设独立、专职的内控稽核部， 配备内控稽核人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职 权和能力。其他各业务部门在各自职责范围内执行风险控制制度，落实具体的风 险控制措施。同时，总行风险部对托管业务的风险控制工作进行指导和监督。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）全面性原则：风险控制必须覆盖资产托管部的所有内设部门和岗位， 渗透各项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗 位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 （ 2 ）独立性原则：资产托管部设立独立的内控稽核部，该部门保持 高度的 独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 （ 3 ）相互制约原则：各内设部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制 约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。 （ 4 ）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理 更具客观性和操作性。 （ 5 ）防火墙原则：托管行资产与基金资产严格分开；托管业务日常运作部 门与研发和营销等部门严格分离。 （ 6 ）有效性原则：内部控制体系同所处的环境相适应，以合理的成本实现 内控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营 管理的需要 ，适时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何 人不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反 馈和纠正。 （ 7 ）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险，审慎经营，保证托管 资产的安全与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则， 在新增业务时，做到先期完成相关制度建设。 （ 8 ）责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违反制 度的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。 4 、内部控制制度及措施 （ 1 ）制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的 业务流程、详细的操作手 册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。 （ 2 ）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 （ 3 ）风险识别与评估：内控稽核部负责托管业务的内控监督工作，制定并 实施风险控制措施。 （ 4 ）相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音 像监控。 （ 5 ）人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与 控制理念。 （ 6 ）应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地 灾备中心，保证业务不中断。 （四）基金托管人对基金管理人运作基金进行 监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估 值和基金净值的计算、收益分配以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管 理人进行业务监督、核查。 基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理 人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出 回函。在限期内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金 托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基 金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，通知基 金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人 的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒 绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规 定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人， 并及时向中国证监会报告。 三、相关服务机构 （一） 基金 销售机构 1 、直销机构 （ 1 ）前海联合基金网上交易平台 交易网站： www.qhlhfund.com 客服电话： 400 - 640 - 0099 （ 2 ）前海联合基金直销交易平台 名称： 新疆前海联合基金管理有限公司 住所：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室 法定代表人：王晓耕 办公地址：深圳市福田区华富路 1018 号中航中心 26 楼 电话： 0755 - 8 2785257 传真： 0755 - 82788 000 客服电话： 400 - 640 - 0099 联系人： 余伟维 2 、 其他基金 销售 机构情况 （ 1 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 电话： 021 - 23219275 传真： 021 - 23219000 联系人： 李笑鸣 网址： http://www.htsec.com （ 2 ）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人：李梅 电话： 021 - 33388229 传真： 02 1 - 33388224 联系人： 李玉婷 网址： www.swhysc.com （ 3 ）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李琦 电话： 0991 - 2307105 传真： 0991 - 2301927 联系人：王怀春 网址： www.hysec.com （ 4 ）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 电话： 0431 - 85096517 传真： 0431 - 85096795 联系人：安岩岩 客户服务电话 :4006 - 000 - 686 网址 : www.nesc.cn （ 5 ）上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人：其实 电话 :021 - 54509998 传真 :021 - 64385308 联系人：张崎 网址 : fund.eastmoney.com （ 6 ）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦 东新区陆家嘴环路 1333 号西裙楼 法定代表人：王之光 电话： 021 - 20665952 传真： 021 - 22066653 客服电话： 400 - 866 - 6618 联系人：程晨 网址： www.lu.com （ 7 ）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12 - 13 室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四 层 12 - 13 室 法定代表人：薛峰 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 33227951 客服电话： 4006 - 788 - 887 联系人：童彩平 网址： www.jjmmw.com （ 8 ）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层 法定代表人：张冠宇 电话： 010 - 85870662 传真： 010 - 59200800 客服电话： 400 - 819 - 9858 联系人：刘美薇 网址： www.datangwealth.com （ 9 ）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1 687 号 2 号楼 法定代表人：汪静波 电话： 021 - 80359115 传真： 021 - 80359611 客服电话： 400 - 821 - 5399 联系人：李娟 网址： www.noah - fund.com （ 10 ）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室－ 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 b1201 - 1203 法定代表人：肖雯 电话： 020 - 89629099 传真： 020 - 89629011 客服电话： 020 - 89629066 联系人：钟琛 网址： www.y ingmi.cn （ 11 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 电话： 021 - 20613999 传真： 021 - 68596919 客服电话： 4007 - 006 - 665 联系人：陆敏 网址： www.ehowbuy.com （ 12 ）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 电 话： 021 - 80365020 传真： 021 - 63332523 客服电话： 4006 - 433 - 389 联系人：葛佳蕊 网址： www.lingxianfund.com （ 13 ）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：郑毓栋 电话： 010 - 56580660 传真： 010 - 56580666 客服电话： 400 - 618 - 0707 联系人：陈铭洲 网址： www.hongdianfund.com （ 14 ） 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 电话： 88312877 传真： 88312877 客户服务电话： 400 - 001 - 1566 联系人：段京璐 网址： www.yilucaifu.com （ 15 ）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 法定代表人：刘鹏宇 电话： 0755 - 83999907 传真： 0755 - 83999926 联系人：刘勇 客服电话： 0755 - 83999913 网址： www.jinqianwo.cn （ 16 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层 法定代表人：周斌 电话： 010 - 58845312 传真： 010 - 58845306 联系人：陈霞 客户服务电话 :400 - 898 - 0618 网址 :www.chtfund .com （ 17 ）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人：黄祎 电话： 021 - 51327185 传真： 021 - 50710161 联系人：徐亚丹 （ 18 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人：洪弘 电话： 010 - 83363101 传真： 010 - 83363072 联系人：文雯 公司网站 :www.new - rand.cn 或 www.jrj.com.cn （ 19 ）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 电话： 010 - 56282140 传真： 010 - 62680827 联系人：丁向坤 网址： www.fundzone.cn （ 20 ）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综 合楼 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公 商业综 合楼 法定代表人：庞介民 电话： 0471 - 4972675 联系人：熊丽 网址： http://www.cnht.com.cn/ （ 21 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话： 010 - 85156310 传真： 010 - 65182261 联系人：刘芸 网址： http://www.csc108.com （ 22 ）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表人：李兴春 电话： 021 - 61101685 传真： 021 - 50583633 联系人：陈孜明 网址： www.leadfound.com.cn （ 23 ）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法定代表人：赖任军 电话： 0755 - 66892301 传真： 0755 - 84034477 联系人：张烨 网 站： www.jfzinv.com （ 24 ）南京途牛基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699 - 1 号 办公地址：南京市玄武区玄武大道 699 - 1 号 法定代表人：宋时琳 电话：（ 025 ） 86853969 传真：（ 025 ） 86853969 联系人：王旋 网址： http://jr.tuniu.com （ 25 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 电话： 010 - 85650628 传真： 010 - 6588478 8 联系人：刘洋 网址： www.hexun.com （ 26 ）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401 办公地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401 法定代表人：江卉 电话： 4000988511/ 4000888816 传真： 010 - 89188000 联系人：徐伯宇 网址： http://kenterui.jd.com （ 27 ）北京晟视天下基金销售有限公司 住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址： 北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层 &28 层 法定代表人：蒋煜 联系人： 徐晓荣 电话： 010 - 58170876 传真： 010 - 58170800 （ 28 ）济安财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 法定代表人：杨健 联系人： 李海燕 电话： 010 - 65309516 传真： 010 - 65330699 （ 29 ）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：武汉市江汉区台北一路 17 - 19 号环亚大厦 B 座 601 室 办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛 海国际 SOHO 城（一期）第七 幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人：陶捷 注册资本： 2208 万元人民币 联系人：徐淼 电话： 027 - 87006009 - 8015 传真： 027 - 87006010 （ 30 ）奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人： TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话： 0755 - 89460500 传真： 0755 - 21674453 （ 31 ）深圳市小牛基金销 售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市福田区彩田路 2009 号瀚森大厦 17 楼 法定代表人：李俊 联系人：黄碧莲 电话： 0755 - 32981999 传真： 0755 - 32981999 - 8001 （ 32 ）万家财富基金销售（天津）有限公司 住所： 天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2 - 2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人：张军 联系人：邵玉磊 电话： 18511290872 传真： 010 - 5901370 7 （ 33 ）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 办公地址：深圳市益田路江苏大厦 38 - 46 层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话： 0755 - 82960167 （ 34 ）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：深圳市益田路江苏大厦 38 - 46 层 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话： 010 - 83574507 传真： 010 - 83574807 （ 35 ）山西证券股份有限公司 住所： 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地 址： 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：韩笑 电话： 0351 － 8686659 传真： 0351 － 8686619 （ 36 ）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层 - 64 层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层 - 64 层 法定代表人：何之江 联系人：石静武 电话： 021 - 38631117 传真： 021 - 58991896 （ 37 ）中泰证券股份有限公司 住所：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：济南市市中区经七路 8 6 号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话： 021 - 20315290 传真： 0531 - 68889095 （ 38 ）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 电话： 021 - 52822063 传真： 021 - 52975270 （ 39 ）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312 - 15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中 心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 联系人：李雯 电话： 010 - 60842306 传真： 010 - 85712195 传真： 021 - 52975270 （ 40 ）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和 经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 联系人：居晓菲 电话： 021 - 6537 - 0077*249 传真： 021 - 5508 - 5991 （ 41 ）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 1 00 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人：陈灿辉 电话： 021 - 38784818 传真： 021 - 68774818 联系人：陈媛 网址： www.shhxzq.com （ 42 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层 法定代表人：王连志 电话： 0755 - 82558323 传真： 0755 - 82558166 联系人：刘志斌 网址： www.essen ce.com （ 43 ）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、 02 、 03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、 02 、 03 室 法定代表人：冷飞 联系人：冷飞 电话： 021 - 50810687 传真： 021 - 58300279 网址： www.wacai.com （ 44 ）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室 法定代表人：沈茹意 联系人 ：吴卫东 电话： 021 - 68889082 传真： 021 - 68889283 网址： www.pytz.cn （ 45 ）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法定代表人：王锋 联系电话： 025 - 66996699 - 887226 联系人：王锋 网址： jinrong.suning.com （ 46 ）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室 - 67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人：于龙 电话： 010 - 56075718 传真： 010 - 67767615 联系人：张喆 网址： https://www.zhixin - inv.com （ 47 ）深圳前海财厚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区深圳湾科技生态园三区 11 栋 A 座 3608 室 法定代表人：杨艳平 电话： 0755 - 22676026 传真： 0755 - 26640652 联系人：胡闻智 网址： www.caiho.cn （ 48 ）上海有鱼基金销售有限公司 注册地址： 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E - 2655 室 办公地址： 上海市徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层 法定代表人： 林琼 电话： 021 - 60907378 传真： 021 - 60907397 联系人： 黄志鹏 网址： www.youyufund.com （ 49 ）深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A - 1(811 - 812) 办公地址：辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52 号民生金融中心 22 楼 法定代表人：苗宏升 电话： 0411 - 62623081 传真： 0411 - 62623236 联系 人： 王清臣 网址： www.fundying.com （ 50 ）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360 - 1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法定代表人：李科 联系人：王超 电话： 010 - 59053660 传真： 010 - 59053700 客服电话： 010 - 59053660 网址： http://fund.sinosig.com/ （ 51 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽 宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 电话： 0411 - 88891212 传真： 0411 - 84396536 联系人：刘江 客户服务热线： 0411 - 88891212 网址： www.taichengcaifu.com （ 52 ）联储证券有限责任公司 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层联储 证券 法定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 客服电话 : 400 - 620 - 6868 联系人电话： 010 - 86499427 联系人邮 箱： dingqianyun@lczq.com 传真： 010 - 86499401 网址 : www.lczq.com （ 53 ）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表人：吴言林 电话： 025 - 66046166 转 837 传真： 025 - 56663409 联系人：孙平 客户服务热线： 025 - 66046166 网址： www.huilinbd.com （ 54 ）民商基金销售 ( 上海 ) 有限公司 注册地址：上海黄浦区北 京东路 666 号 H 区（东座） 6 楼 A31 室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人：贲惠琴 联系人： 杨一新 电话： 021 - 50206002 传真： 021 - 50206001 （ 55 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话： 4000 - 766 - 123 公司网址： www.fund123.cn (56) 北京 新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N - 1 、 N - 2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N - 1 、 N - 2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人：李昭琛 联系人：李唯 客服电话： 86 - 010 - 62675369 公司网址： http://www.xincai.com/ (57) 华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13 、 14 层 办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13 、 14 层 法定代表人：路昊 联系电话： 021 - 68595717 联系人：杨雅风 网址： www.huaruisales.com (58) 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 客服电话： 95357 公司网址： http://www.18.cn (59) 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定 代表人：樊怀东 联系人：于秀 客户服务热线： 4000 - 899 - 100 网址： http://www.yibaijin.com/ 基金管理人可根据有关法律法规的要求，变更、调整本基金的销售机构，并 在招募说明书中列明或见基金管理人网站披露的基金销售机构名录 。 （ 二 ） 登记机构 机构名称：新疆前海联合基金管理有限公司 住所： 新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室 法定代表人：王晓耕 办公地址：深圳市福田区华富路 1018 号中航中心 26 楼 电话： 0755 - 25129526 传真： 0755 - 8278 9 277 客服电话： 400 - 640 - 0099 联系人： 陈艳 （三） 律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 联系人： 陈颖华 经办律师： 黎明、 陈颖华 电话： 0 21 - 31358666 传真： 0 21 - 31358600 （四） 会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所： 中国（上海）自 由 贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：上海市 黄浦区 湖滨路 202 号 企业天地 2 号楼 普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话： 021 - 23238888 传真： 02 1 - 23238800 联系人： 李隐煜 经办注册会计师： 薛竞、李隐煜 四、基金的名称 新疆前海联合 泓鑫灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合 型 证券投资基金 六、基金的运作方式 契约 型 开放式 七、基金的投资 （一） 基金 的投资 目标 在严格控制风险的基础上，通过对不同资产类别的优化配置及组合精选，力 求实现基金资产的长期稳健增值。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的 金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券 （国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、短期公司债、中小企 业私募债券、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、 超级短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定 期存款及其他银行存款）、同业存单、股指期货、国债期货、货币市场工具、权（未完）  |