海富通一年定开：海富通一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2019年第3号)
原标题:海富通基金管理有限公司:海富通一年定开：海富通一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2019年第3号) 海富通 一年 定期开放债券型证券投资基金 更新 招募说明书 （ 201 9 年第 3 号） 基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 海富通 一年定期开放债券型 证券投资基金（以下简称“本基金”） 经 2013 年 8 月 8 日中国证券监督管理委员会【 2013 】 1062 号文注册募集。本基金的基 金合同于 2013 年 10 月 2 4 日正式生效。本基金类型为 契约型开放式 。 本招募说明书是对原《海富通 一年定期开放债券型 证券投资基金招募说明书》 的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。 基金 管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监 会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收 益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得或会高于 或低于投资者先前所支付的金额。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投 资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证 券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等 等。 本基金以定期开放的方式运作，在本基金的封闭期 内不办理申购与赎回业 务，也不上市交易。 基金份额持有人面临不能赎回基金份额的风险。 开放期如 果出现较大数额的净赎回申请，则使基金资产变现困难，基金可能面临一定的 流动性风险，存在着基金份额净值波动的风险。对于本基金来说，巨额赎回即 单个开放日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之二十时，投资人将可能 无法及时赎回持有的全部基金份额。 在开放期的最后一日日终满足一定的情形 时，基金与其他基金合并或终止基金合同，无须召开 基金份额 持有人大会，基 金份额持有人面临一定的基金清算风险。 本基金为债券型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金、混合型 基金，高于货币市场基金，属于较低风险水平的投资品种。 本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上 市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交 易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性 所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带 来更大的负面影响和损失。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证 。投资有风险，投资者在申购本基金时应认 真阅读本基金的招募说明书 、 基金合同 、 基金产品资料概要 。基金管理人提醒投 资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 本招募说明书 约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披 露办法》实施之日起一年后开始执行 。 本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 1 1 月 1 日，有关财务数据和净值表 现截止日为 2019 年 3 月 31 日。 本招募说明书所载的财务数据未经审计。 目 录 一、 绪言 ................................ ..................... 1 二、 释义 ................................ ..................... 2 三、 基金管理人 ................................ ............... 7 四、 基金托管人 ................................ .............. 16 五、 相关服务机构 ................................ ............ 21 六、 基金的募集 ................................ .............. 45 七、 基金合同的生效 ................................ .......... 46 八、 基金份额的封闭期和开放期 ................................ 47 九、 基金份额的申购、赎回与转换 .............................. 48 十、 基金的投资 ................................ .............. 59 十一、 基金的业绩 ................................ .............. 70 十二、 基金的财产 ................................ .............. 73 十三、 基金资产的估值 ................................ .......... 74 十四、 基金的收益与分配 ................................ ........ 80 十五、 基金的费用和税收 ................................ ........ 82 十六、 基金的会计与审计 ................................ ........ 85 十七、 基金的信息披露 ................................ .......... 86 十八、 风险揭示 ................................ ................ 92 十九、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................... 99 二十、 基金合同的内容摘要 ................................ ..... 102 二十一、 基金托管协议的内容摘要 ................................ . 129 二十二、 对基金份额持有人的服务 ................................ . 148 二十三、 其他披露事项 ................................ ........... 151 二十四、 招募说明书的存放及查阅方式 ............................. 153 二十五、 备查文件 ................................ ............... 154 一、 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《 公开募集 证券投 资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”） 、《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”） 及其 他有关规定以及《海富通 一年 定期开放债券型证券投资基金合同》（以下简称“基 金合同”）编写。 本招募说明书阐述了海富通 一年 定期开放债券型证券投资基金的投资目标、 策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50% ，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除外。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说 明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对 本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其 他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和 义务，应详细查阅基金合同。 二、 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指海富通 一年 定期开放债券型证券投资基金 2 、基金管理人：指海富通基金管理有限公司 3 、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4 、基金合同：指《海富通 一年 定期开放债券型证券投资基金基金合同》及 对基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《海富通 一年 定 期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书或本招募说明书：指《海富通 一年 定期开放债券型证券投资 基金招募说明书》及其更新 7 、基金份额发售公告：指《 海富通 一年 定期开放债券型证券投资基金基金 份额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知 等 9 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中 华人民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日起 实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实 施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、 《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其 不时做出的修订 14 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 5 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员 会 1 6 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 7 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然 人 1 8 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境 内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织 1 9 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 20 、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 2 1 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投 资人 2 2 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份 额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 2 3 、销售机构：指海富通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证 监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务协议，办理基金销售业务的机构 2 4 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 2 5 、登记机 构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为 中国证券登记 结算有限责任公司 2 6 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 2 7 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售 机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份 额变动及结余情况的账户 2 8 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面 确认的日期 2 9 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最 长不得超过 3 个月 3 1 、封闭期：指自《基金合同》生效之日起（包括《基金合同》生效之日） 或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）一年的期间。本基金的首个封闭期 为自《基金合同》生效之日起（包括《基金合同 》 生效之日）一年的期间。第二 个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）一年的期间，以此类推。本 基金封闭期内不办理申购与赎回业务 ，也不上市交易 3 2 、开放期：指本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起可以办理申 购与赎回业务的期间。本基金每个开放期最长不超过 20 个工作日，最短不少于 5 个工作日，开放期的具体时间由基金管理人在开放期前依照《信息披露办法》 的有关规定在 指定媒介 上予以公告。如每个封闭期结束后或在开放期内发生不 可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购或赎回业务，或依据基金合同需 暂停申购或赎回业务的，开放期时间 相应顺延，直至满足开放期的时间要求， 具体时间以基金管理人 届时的公告为准 3 3 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 4 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 5 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 3 6 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 3 7 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 3 8 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 3 9 、《业务规则》：指《海富通基金管理有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金 管理人和投资人共同遵守 40 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 4 1 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 4 2 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 4 3 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为 基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 4 4 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之 间实施的变更 所持基金份额销售机构的操作 4 5 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 4 6 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 20% 4 7 、元：指人民币元 4 8 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约 4 9 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收申购款及其他资产的价值总和 50 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 5 1 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 5 2 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程 53 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通 受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转 让或交易的债券等 54 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金 份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合 法权益不受损害并得到公平对待 5 5 、 指定媒介 ：指中国证监会指定的用以进行信息披露的 全国性报刊 及 指 定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 5 6 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 5 7 、基金份额分类：本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的 不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和 公告基金份额净值和基金份额累计净值 5 8 、 A 类基金份额：在投资人认购 / 申购基金时收取认购 / 申购费用，并不再 从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 5 9 、 C 类基金份额：从本类基金资产中计提销售服务费，并不再收取认购 / 申购费用的基金份额 6 0 、基金产品资料概要：指《海富通一年定期开放债券型证券投资基金基金 产品资料概要》及其更新 三、 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：海富通基金管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36 - 37 层 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36 - 37 层 法定代表人： 杨仓兵 成立时间： 2003 年 4 月 18 日 电话： 021 - 38650999 联系人： 吴晨莺 注册资本： 3 亿元人民币 股权结构：海通证券股份有限公司 51% 、 法国巴黎资产管理 BE 控股公司 49% 。 二、主要人员情况 杨仓兵先生 ，董事长。历任安徽省农业科学院计财科副科长，安徽示康药 业有限公司财务部经理，海通证券有限公司计划资金部资金科科长、计划资金 部总经理助理、计划资金部副总经理，上海海振实业发展有限公司总经理，海 通证券股份有限公司计划财务部副总经理。自 2015 年 10 月至 2019 年 3 月任海 通证券股份有限公司资金管理总部总经理。 2016 年 10 月起兼任海通证券资产管 理有限公司董事。 2018 年 5 月至 2019 年 3 月兼任海富通基金管理有限公司监事 长。 2019 年 3 月至 2019 年 4 月任海富通基金管理有限公司董事。 2019 年 4 月起 任海富通基金管理 有限公司董事长。 任志强先生 ，董事，总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研 究部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资有限责任 公司研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总 裁助理兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金 管理有限公司基金经理、投资总监、副总经理，华宝兴业资产管理（香港）有限 公司董事长。 2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理 有限公司董事、总经理。 2018 年 3 月至 2018 年 7 月兼任上海富诚海富通资产管 理有限公 司执行董事。 2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董 事长。 2019 年 2 月起兼任海富通资产管理（香港）有限公司董事长。 吴淑琨先生 ，董事，管理学博士。历任南京大学副教授，海通证券股份有 限公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人 客户服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发 展部总经理。 芮政先先生 ，董事，理学学士。历任上海警备区教导大队训练处教员，上 海社会科学院人口与发展研究所助理研究员，海通证券有限责任公司监察室专 务、二科副科长，海通证券股份有限公司 人力资源开发部劳资科科长、干部科 科长、总经理助理兼干部科科长，海通证券股份有限公司人力资源部总经理助 理。 2008 年 10 月起担任海通开元投资有限公司监事。 2014 年 11 月起至今任海 通证券股份有限公司人力资源部副总经理， 2015 年 11 月起兼任海通证券股份有 限公司纪委委员， 2016 年 11 月起兼任海通创新资本管理有限公司董事。 2017 年 12 月起兼任海通证券股份有限公司监事。 Ligia Torres （陶乐斯）女士 ，董事，法国与墨西哥双重国籍，双硕士学位， 曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行， 1996 年加入法国巴黎银行 集团工作， 2010 年 3 月至 2013 年 6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席 执行官， 2010 年 10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事， 2013 年 7 月 至今任法国巴黎资产管理公司亚太区 CEO 。 Alexandre Werno( 韦历山 ) 先生 ，董事，法国籍，金融硕士学位。 2007 年 9 月至 2013 年 4 月在法国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发负 责人职务； 2013 年 5 月至 2017 年 11 月先 后任华宝兴业基金管理有限公司总经 理高级顾问、常务副总经理职务； 2017 年 11 月至今任法国巴黎资产管理亚洲有 限公司亚太区战略合作总监。 张馨先生， 独立董事，博士。历任厦门大学经济学院财金系教授及博士生 导师、副院长兼系主任、厦门大学经济学院院长。 2011 年 1 月至今退休。 杨文斌 ( Philip YOUNG Wen Binn) 先生 ，独立董事，管理学硕士（ MBA ）。 历任美国大陆银行（芝加哥，台北）放贷经理，中华开发金控（台湾）资本市场 经理，国际投资信托（台湾）执行副总经理，美银信托（香港）副总经理，日本 野村资产管理（香港）投资总监，安泰人寿大中华地区投资总监，日本万通人寿 投资总监及常务董事，中国平安保险集团资产管理公司投资总监。 2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋人寿保险股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。 2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管理有限公司投 资总监。 刘正东先生 ， 独立董事，法律硕士。历任上海市人民检察院铁路运输分院 助理检察 员，上海市虹桥律师事务所律师。 1998 年 11 月至 2018 年 6 月任上海 市君悦律师事务所主任、高级合伙人。 2018 年 6 月起至今任上海市君悦律师事 务所首席合伙人、合伙人会议主席。 陈静女士 ，独立董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外 运 - 敦豪有限公司财务部经理，华盛顿普华会计师事务所（现普华永道）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高级会计官员、高级金融官员，中国证监会规划委高 级顾问委员兼会计部副主任，中国投资有限责任公司财务部副总监、董事总经 理。 2014 年 5 月起至今任瑞士合众集团中国董事会成员。 曹志刚先 生 ，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险控制 总部（稽核部）二级部经理、稽核部总经理助理，自 2018 年 3 月至今任稽核部 副总经理。 2016 年 11 月起至今任海通吉禾股权投资基金管理有限责任公司和海 通创意资本管理有限公司监事。 Bruno Weil （魏海诺）先生 ， 监事，法国籍，博士。历任巴黎银行东南亚负 责人、亚洲融资项目副经理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲 金融机构投行业务部负责人、零售部中国代表， 南京银行副行长。现任法国巴 黎银行集团（中国）副董事长。 俞涛先生， 监事，博士， CFA 。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩 根资产管理（英国）有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。 2012 年 11 月加入海富通基金管理有限公司，历任产品与创新总监。 2015 年 12 月起任海富通基金管理有限公司总经理助理。 胡正万先生 ，监事，硕士。先后就职于成都机车车辆厂、四川省证券股份 有限公司、富国基金管理有限公司。 2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司， 历任基金会计、高级注册登记专员、注册登记负责人、基金运营副总监。 2015 年 7 月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监。 奚万荣先生， 督察长，经济学硕士，中国注册会计师协会非执业会员。历 任海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计， 2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。 2015 年 7 月起，任海富通基金管理有限公司督察长。 2015 年 7 月至 2018 年 7 月 兼任上海富诚海富通资产管理有限公司监事。 2018 年 7 月起兼任上海富诚海富 通资产管理有限公司董事。 陶网雄先生 ，副总经理，硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上 海中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。 2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司， 2003 年 4 月 至 2006 年 4 月任公司财务部负责 人， 2006 年 4 月起任财务总监。 2013 年 4 月起，任海富通基金管理有限公司副 总经理。 2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。 何树方先生， 副总经理，博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长， 魁北克蒙特利尔大学研究助理（兼职），魁北克公共退休金管理投资公司分析师、 基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理， 2011 年 6 月加入海富通基 金管理有限公司，任总经理助理。 2014 年 11 月起，任海富通基金管理有限公司 副总经理。 夏妍妍女士 ， 上海交通大学经济学硕士。历任西门子金融服务集团西门子 管理培训生，西门子财务租赁有限公司上海分公司高级财务分析师， 2014 年 8 月加入海富通基金管理有限公司，历任固定收益投资部固定收益分析师、基金 经理助理。 2018 年 1 月起 任海富通欣益混合基金经理。 2018 年 4 月起兼任海富 通一年定开债券和海富通融丰定开债券基金经理。 2019 年 5 月起兼任海富通安 颐收益混合基金经理。 2019 年 10 月起兼任海富通瑞合纯债、海富通瑞丰债券、 海富通富祥混合、海富通聚合纯债的基金经理。 本基金历任基金经理为 位健 先生 ，任职时间为 201 3 年 10 月至 201 4 年 3 月。 凌超先生，任职时间为 2013 年 12 月至 2016 年 1 月。赵恒毅先生，任职时间为 2015 年 12 月至 2016 年 4 月。 陈轶平先生，任职时间为 2016 年 4 月至 2019 年 10 月。张靖爽女士，任职时间为 2016 年 7 月至 2019 年 10 月。 投资决策委员会常设委员有： 任志强，总经理；胡光涛，总经理助理；王 智慧，总经理助理；孙海忠，总经理助理兼固定收益投资总监；杜晓海，量化 投资部总监；王金祥 , 研究部总监；陈轶平，固定收益投资副总监。投资决策委 员会主席由总经理担任。 讨论内容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议。 上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1. 依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2. 办理基金备案手续； 3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6. 编制 季度报告 、 中期 报告 和年度报告； 7. 计算并公告基金净值 信息 、确定基金份额申购、赎回价格； 8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9. 按照规定召集基金份额持有人大会； 10. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11. 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12. 中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1. 基金管理人将严格遵守基金合同，按照招募说明书列明的投资目标、策 略及限制全权处理本基金的投资。 2. 基金管理人不从事违反《基金法》的行为，建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止下列行为的发生： （1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2） 不公平地对待其管理的不同基金财产； （3） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5） 用基金资产承销证券； （6） 违反规定用基金资产向他人贷款或提供担保； （7） 用基金资产从事承 担无限责任的投资； （8） 以基金资产向基金管理人、基金托管人出资； （9） 用基金资产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券 交易活动； （10）法律法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。 3. 基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1） 越权或违规经营； （2） 违反基金合同或托管协议； （3） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4） 在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （5） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6） 玩忽职守、滥用职权； （7） 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （8） 除按 基金管理人 制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股 票投资；协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行 证券交易； （9） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （10）贬损同行，以提高自己； （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）法律法规禁止的其他行为。 4. 基金经理承诺 （1） 依 照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益。 （2） 不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三 人谋取不当利益。 （3） 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公 开的基金投资内容、基金投资计划等信息。 （4） 不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 1. 内部控制的原则 本基金管理人的内部控制遵循以下原则： （ 1 ）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业 务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位员工； （ 2 ）独立性原则：公司根据业务发展的需要设立相对独立的机构、部门和 岗位，并在相关部门建立防火墙；公司设立独立的风险管理部和监察稽核部， 保持高度的独立性和权威性，分别履行风险管理和合规监察职责，并协助和配 合督察长负责对公司各项内部控制工作进行稽核和检查； （ 3 ）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，任何制度的建立 都要以防范风险、审慎经营为出发点； （ 4 ）有效性原则：公司内部管理制度具有高度的权威性，是所有员工严格 遵守的行动指南。执行内部控制制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制 度或违反规章的权力； （ 5 ）及时性原则：内部控制制度的建立应与现代科技的应用相结合，充分 利用电脑网络，建立电脑预警系统，保证监控的及时性； （ 6 ）适时性原则：内部控制制度的制订应具有前瞻性，并且必须随着公司 经营战略、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策等外部环境的 改变及时进行相应的修改和完善； （ 7 ）定量与定性相结合的原则：建立完备内部控制指标体系，使内部控制 更具客观性和操作性； （ 8 ）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果； （ 9 ）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制 衡。 2. 内部控制制度 公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制 指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适时性 原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理 制度和部门业务规章等三部分有机组成。 （ 1 ）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公 司各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控 制环境、内控措施等内容加以明确。 （ 2 ）公司基 本管理制度包括风险管理制度、合规性制度、稽核监察制度、 投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司 财务制度、资料档案管理制度、人力资源管理制度和紧急应变制度等。公司基 本管理制度的制定和实施需事先报经公司董事会批准。 （ 3 ）部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、 岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公 司相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责和业务运作的要求 拟定，其制定和实施需事先报经公司 总经理办公会 讨论通过和总经理批准。 公司致力于将国际资产管理行业成熟的专业经验同中国资产管理行业的实 际情况相结合，建立既符合国际规范又行之有效的内部控制机制。 3. 完备严密的内部控制体系 公司建立独立的内部控制体系，董事会层面设立督察长，管理层设立独立 于其他业务部门的监察稽核部和风险管理部，通过风险管理制度、合规性制度 和稽核监察制度三个层面构建独立、完整、相互制约、关注成本效益的内部监 督体系，对公司内部控制和风险管理制度及其执行情况进行持续的监督和反馈， 保障公司内部控制机制的严格落实。 风险管理制度由董事会下设的 审计 及 风险 管理 委员会 制定风险 管理 的战略 和 政策，由管理层的风险管理委员会负责实施，由风险管理部专职落实和监督， 公司各业务部门制定审慎的作业流程和风险管理措施，全面把握风险点，将风 险管理责任落实到人，实现对风险的日常管理和过程中管理，防范、化解和控 制公司所面临的、潜在的和已经发生的各种风险。 合规性制度由监察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个环节的合法合规性进行评估及检查，监督公司及员工遵守国家相关法律法规、 监管规定、公司对外承诺性文件和内部管理制度的情况，识别、防范和及时杜 绝公司内部管理及基金运作中的各种违规风险，提出并 完善公司各项合规性制 度，以充分维护公司客户的合法权益。 稽核监察制度在督察长的领导下严格实施，由监察稽核部协助和配合督察 长履行稽核监察职能，通过检查公司内部管理制度、资讯管制、投资决策与执 行、基金营销、公司财务与投资管理、基金会计、信息披露、行政管理、电脑 系统等公司所有部门和工作环节，对公司自身经营、资产管理和内部管理制度 等的合法性、合规性、合理性和有效性进行监督、评价、报告和建议，从而保 护公司客户和公司股东的合法权益。 4. 基金管理人关于内部控制制度的声明 基金管理人 确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制 制度是 基金管理人 董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任； 基金管理人 特别声明以上关于内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的 变化和 基金管理人 的发展不断完善风险管理和内部控制制度。 四、 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”） 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人： 陈四清 注册资本： 人民币 34,932,123.46 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人： 郭明 二、主要人员情况 截至 2018 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有员工 202 人，平均年 龄 33 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上 学历或高级技术职称。 三 、 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学 的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的 服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管 理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形 象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括 证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企 业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集 合资产管 理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公 司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提 供个性化的托管服务。截至 2018 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基 金 923 只。自 2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国 《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖；是 获得奖项最多的国内托管银行 ，优良的服务品质获得国内外金融领域的持 续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资 产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展， 一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风 险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度， 精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重 要工作来做。从2005年至今共十二次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最 权威的ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独 立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面 认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接 轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控 工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守 法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、 监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维 护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业 务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设臵专门负责稽核监察 工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依 照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职 责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有 的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的 规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内 控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一 系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独 立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检 查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制 措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、 “互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立 “以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心 竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工 树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配臵组织资源，达到资源利用和 效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进 行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期 演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照 预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有 能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设臵专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保 资产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资 产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部 门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过 多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、 业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透 各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强 调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产 托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位臵，视风险防范和控制为 托管业务生存和发展的生命线。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参 与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露中登载基金业绩表现 数据等进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有 关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基 金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应 报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同 时通知基金管理人限期纠正。 五、 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、直销机构 名称：海富通基金管理有限公司 住所： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36 - 37 层 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36 - 37 层 法定代表人： 杨仓兵 全国统一客户服务号码： 40088 - 40099 （免长途话费） 联系人： 暴潇菡 电话： 021 - 38650 797 、 38650 799 传真： 021 - 33830160 、 33830161 2 、 其他销售机构 （1） 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人： 陈四清 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 客户服务中心电话： 95588 联系人： 陈实 网址： www.icbc.com.cn （2） 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 刘 连舸 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 客户服务电话： 95566 联系人：陈洪源 网址： www.boc.cn （3） 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 客户服务电话： 95559 联系人：王菁 网址： www.bankcomm.com （4） 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人：陆向阳 办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号 客户服务电话： 0519 - 96005 联系人：包静 网址： www.jnbank.com.cn （5） 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 客户服务电话： 95511 - 3 联系人：赵杨 网址： bank.pingan.com （6） 招商银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 办公地址：广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 客户服务电话： 95555 联系人：邓炯鹏 网址： www.cmbchina.com （7） 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 客户服务电话： 95568 联系人：王志刚 网址： www.cmbc.com.cn （8） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：周杰 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 客户服务电话： 95553 或 4008888001 联系人：李笑鸣 网址： www.htsec.com （9） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人：杨德红 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29F 客户服务电话： 95521 联系人： 朱雅葳 网址： www.gtja.com （10） 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 客户服务电话： 95523 或 4008895523 联系人：陈飙 网址： www.swhysc.com （11） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 6 6 号 4 号楼 法定代表人：王常青 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 客户服务电话： 95587 或 4008888108 联系人：许梦园 网址： www.csc108.com （12） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 至 45 层 法定代表人：霍达 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 客户服务电话： 95565 联系人： 黄婵君 网址： www.newone.com.cn （13） 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 客户服务电话： 95548 联系人：王一通 网址： www.cs.ecitic.com （14） 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人：姜晓林 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 客户服务电话： 95548 联系人：刘晓明 网址： www.zxwt.com.cn （15） 广州证券 股份有限 公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人：胡伏云 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 客户服务电话： 95396 联系人：林洁茹 网址： www.gzs.com.cn （16） 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 客户服务电话： 95310 联系人：刘婧漪、贾鹏 网址： www.gjzq.com.cn （17） 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 客户服务电话： 95321 联系人：唐静 网址： www.cindasc.com （18） 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 法定代表人：高涛 办公地址：广东省深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、 18 - 21 层 客户服务电话： 95532 或 4006008008 联系人：刘毅 网址： www.china - invs.cn （19） 长城证券 股份 有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 - 17 层 法定代表人： 曹宏 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 客户服务电话： 4006666888 联系人：金夏 网址： www.cgws.com （20） 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法定代表人：蔡一兵 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 - 28 层 客户服务电话： 95317 联系人： 郭 静 网址： www.cfzq.com （21） 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 客户服务电话： 95536 联系人：周杨 网址： www.guosen.com.cn （22） 平安证券 股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：刘世安 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 客户服务电话： 95511 - 8 联系人：周驰 网址： stock.pingan.com （23） 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人：林义相 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 客户服务电话： 010 - 66045678 联系人：谭磊 网址： jijin.txsec.com （24） 中泰 证券 股份 有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 客户服务电话： 95538 联系人：许曼华 网址： www.zts.com.cn （25） 中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 法定代表人：姜志军 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40 - 43 层 客户服务电话： 4008895618 联系人：程博怡 网址： www.e5618.com （26） 江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：赵洪波 办公地址： 哈尔滨市松北区创新三路 833 号 客服电话： 4006662288 联系人： 姜志伟 网址： www.jhzq.com.cn （27） 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 法定代表人： 林炳城 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 客户服务电话： 95329 联系人：罗艺琳 网址： www.zszq.com （28） 华西证券 股份有限 公司 注册地址：成都市高新区天府二街 198 号 法定代表人：杨炯洋 办公地址：成都市高新区天府二街 198 号 客户服务电话： 95584 联系人：谢国梅 网址： www.hx168.com.cn （29） 西藏 东方财富 证券股份有限公司 注册地址：西藏拉萨市北京中路 101 号 法定代表人：陈宏 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 客户服务电话： 95357 联系人：付佳 网址： www.xzsec.com （30） 财达 证券有限 责任 公司 注册地址：石家庄市自强路 35 号 法定代表人：翟建强 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 - 26 层 客户服务电话： 4006128888 联系人：李卓颖 网址： www.s10000.com （31） 太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 法定代表人：李长伟 办公地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 客户服务电话： 95397 联系人： 王婧 网址： www.tpyzq.com （32） 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号 法定代表人： 李新华 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 客户服务电话： 95579 或 4008888999 联系人：奚博宇 网址： www.95579.com （33） 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 办公地址：长春市生态大街 6666 号 客户服务电话： 95360 联系人：安岩岩 网址： www.nesc.cn （未完）  |