湾区ETF：平安中证粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:平安基金管理有限公司:湾区ETF：平安中证粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 平安中证粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数 证券投资基金 上市交易公告书 基金管理人：平安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：上海证券交易所 上市时间： 2019年11月11日 公告日期： 2019年11月6日 目录 一、重要声明与提示 ................................ ................ 3 二、基金概览 ................................ ...................... 4 三、基金的募集与上市交易 ................................ .......... 5 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 .......................... 8 五、基金主要当事人简介 ................................ ............ 9 六、基金合同摘要 ................................ ................. 18 七、基金财务状况 ................................ ................. 19 八、基金投资组合 ................................ ................. 20 九、重大事件揭示 ................................ ................. 22 十、基金管理人承诺 ................................ ............... 22 十一、基金托管人承诺 ................................ ............. 22 十二、基金上市推荐人意见 ................................ ......... 23 十三、备查文件目录 ................................ ............... 23 附件：基金合同摘要 ................................ ............... 25 一、重要声明与提示 《 平安中证粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投 资基金 上市交易公告书》 （以下简称 “ 本公告书 ” ）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基金 法》 ” ）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》 和《上海证券交易所 基金业务办事指南 》的规定编制， 平安 基金管理有限公司（以下简称 “ 本 基金管理人 ” ）的董事会及董事保证本公告书所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 平安中证粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投资基金 （以下简称 “ 本基 金 ” ）托管人 中国工商银行股份有 限公司 保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实 性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中国证监会 ” ）和上海证券交易所（以下简称 “ 上 交所 ” ）对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。 本公告书第七节 “ 基金财务状况 ” 未经审计。 凡本公告书未涉及的有关内容， 投资者欲了解本基金的详细情况， 请投资者详细查阅刊 登在 中国证监会指定媒介和平安 基金管理有限公司网站（ www.fund.pingan.com ）上的《 平 安中证粤港澳大湾区发展主题交 易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 》（以下简称 “ 招 募说明书 ” ）。 二、基金概览 1 、基金名称： 平安中证粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投资基金 2 、基金 二级市场交易 简称： 湾区 ETF 3 、 二级市场 交易代码： 512970 4 、基金申购、赎回简称： 湾区 ETF 5 、申购 、 赎回代码： 512971 6 、截至 公告日前两个工作日即 201 9 年 11 月 5 日 基金份额总额： 6,009,987,638.00 份 7 、截至 公告日前两个工作日即 201 9 年 11 月 5 日 基金份额净值： 1.0073 元 / 份 8 、 本次上市交易份额： 6,009,987,638.00份 9 、 上市交易的证券交易所： 上海 证券交易所 10 、上市交易日期： 201 9 年 11 月 11 日 1 1 、基金管理人： 平安 基金管理有限公司 1 2 、基金托管人： 中国工商银行股份有限公司 1 3 、上市推荐人： 平安 证券股份有限公司 1 4 、申购赎回 代理 券商 （以下简称 “ 一级交易商 ” ） ： 东海证券股份有限公司，光大证 券股份有限公司，国泰君安证券股份有限公司，国信证券股份有限公司，海通证券股份有限 公司，华鑫证券有限责任公司，平安证券股份有限公司，招商证券股份有限公司，中国银河 证券股份有限公司，中泰证券股份有限 公司，中信建投证券股份有限公司，中信证券股份有 限公司，中信证券（山东）有限责任公司 。 若有新增本基金的申购、赎回代办券商，本公司 将另行公告 或在本公司网站公示 。本公司可根据情况变更申购赎回代办券商，并及时公告 或 在本公司网站公示 。 三、基金的募集与上市交易 （一）本 基金 上市前基金 募集 情况 1 、 基金募集申请的 注册 机构和 准予 文号： 中国证券监督管理委员会 证监许可 [2018] 2117 号 。 2 、基金运作方式： 交易型 开放式 。 3 、基金合同期限：不定期。 4 、发售方式：网上现金认购、网下现金认购和 网下股票 认购 3 种方式。 5 、 发售日期 ： 2019 年 6 月 17 日至 2019 年 9 月 16 日 。其中， 网下现金认购和 网下股 票 认购的发售日期为 2019 年 6 月 17 日至 2019 年 9 月 16 日 ， 网上现金认购的发售日期为 2019 年 9 月 11 日至 2019 年 9 月 16 日 。 6 、 发售 面值 ： 1.00 元 人民币 。 7 、发售期限：网下现金 和 网下股票 认购 65 个工作日，网上现金 认购 3 个工作日。 8 、 发售 机构 ： （ 1 ） 网下现金 和 网下股票 发售 直销机构 ： 平安 基金管理有限公司 直销柜台 （ 2 ） 网下现金发售代理机构： 安信证券股份有限公司，国泰君安证券股份有限公司，华泰证券股份有限公司， 平安证 券股份有限公司，西南证券股份有限公司，长江证券股份有限公司，中国银河证券股份有限 公司，中国中投证券有限责任公司，中泰证券股份有限公司，中信建投证券股份有限公司， 国信证券股份有限公司，招商证券股份有限公司，海通证券股份有限公司，中信证券（山东） 有限责任公司，中信证券股份有限公司，光大证券股份有限公司，东兴证券股份有限公司 。 （上述排名不分先后）。 （ 3 ） 网下股票 发售代理机构： 安信证券股份有限公司，国泰君安证券股份有限公司，华泰证券股份有限公司，平安证 券股份有限公司，西南证券股份有限公司，长江证券股份有 限公司，中国银河证券股份有限 公司，中国中投证券有限责任公司，中泰证券股份有限公司，中信建投证券股份有限公司， 国信证券股份有限公司，招商证券股份有限公司，海通证券股份有限公司，中信证券（山东） 有限责任公司，中信证券股份有限公司，光大证券股份有限公司，东兴证券股份有限公司 。 （上述排名不分先后）。 （ 4 ） 网上现金销售机构包括具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券 公司 ，具体名单可在上海证券交易所网站查询。 （二）基金合同生效 本基金根据中国证监会证监许可[2018]2117号文批准，自2019年6月17日起公开募 集，截止2019年9月16日，基金募集工作已顺利结束。经普华永道中天会计师事务所（特 殊普通合伙）验资，本次募集的募集金额总额为6,009,960,641.00 元人民币（包含募集股 票市值），折合基金份额6,009,987,638.00份；网上现金认购和通过发售代理机构进行网 下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息 共计44,687.07元，计入基金财产，不折算为投资者基金份额；通过管理人进行网下现金认 购的利息结转的份额共26,997.00份，折算为投资者基金份额。 本次募集有效认购总户数为1974户。按照每份基金份额发售面值1.00元人民币计算， 募集期募集的基金份额共计6,009,987,638.00份，已全部计入投资者账户，归投资者所有。 其中本基金管理人平安基金管理有限公司基金从业人员认购本基金份额总量为0，本基金管 理人高级管理人员、基金投资、研究部门负责人和基金经理认购本基金份额总量的数量区间 为0。本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金 资产中支付。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以 下简称“《运作办法》”）以及《平安中证粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投 资基金 基金合同》（以下简称“《基金合同》”）、《平安中证粤港澳大湾区发展主题交易 型开放式指数证券投资基金 招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管 理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于2019年9月23日获书面确认，基金合同自该 日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 （ 三 ）基金上市交易 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书〔2019〕229 号 2、上市交易日期：201 9 年 11 月 11 日 3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所 4、基金二级市场交易简称：湾区 ETF 5、二级市场交易代码：512970 投资人在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易 6、基金申购、赎回简称：湾区 ETF 7、申购、赎回代码：512971 本基金管理人自2019年11月11日开始办理本基金的申购、赎回业务。投资 人 应当在本基 金指定的一级交易商 （ 申购赎回代理券商 ） 办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按一级 交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。 目前本基金的一级 交易商包括 ： 东海证券股份有限公司，光大证券股份有限公司，国泰 君安证券股份有限公司，国信证券股份有限公司，海通证券股份有限公司，华鑫证券有限责 任公司，平安证券股份有限公司，招商证券股份有限公司，中国银河证券股份有限公司，中 泰证券股份有限公司，中信建投证券股份有限公司，中信证券股份有限公司，中信证券（山 东）有限责任公司 。 上述排名不分先后。 若有新增本基金的申购、赎回代 理 券商，本公司将另行公告 或在本 公司网站公示 。 8、本次上市交易份额：6,009,987,638.00份 9、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易， 不存在未上市交易的基金份额。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至2019年11月5日，本基金份额持有人户数为1974户，平均每户持有的基金份额为 3,044,573.27 。 （二）持有人结构 截至2019年11月5日，本基金份额持有人结构如下： 机构投资者持有的基金份额为5,862,522,115.00 ，占基金总份额97.5463%；个人投资者 持有的基金份额为147,465,523.00 份，占基金总份额的2.4537% 。 （三）前十名基金份额持有人情况 截至2019年11月5日，前十名基金份额持有人情况如下表。 序号 基金份额持有人名称 持有份额（份） 占基金总份额的比例 （%） 1 安邦人寿保险股份有限公 司－保守型投资组合 5,362,560,000.00 89.2275% 2 深圳前海华大基因投资企 业（有限合伙） 296,354,070.00 4.9310% 3 中国平安人寿保险股份有 限公司－分红－个险分红 130,016,549.00 2.1633% 4 中国平安人寿保险股份有 限公司－投连－发展投资 账户 40,004,399.00 0.6656% 5 中国平安人寿保险股份有 限公司－投连－基金投资 账户 30,003,049.00 0.4992% 6 王少芳 2,000,000.00 0.0333% 7 张荣华 2,000,000.00 0.0333% 8 来永珍 1,600,000.00 0.0266% 9 古坚强 1,100,000.00 0.0183% 10 黄天英 1,050,000.00 0.0175% 合计 5,866,688,067.00 97.6156% 五、基金主要当事人简介 （一）基金管理人 1 、名称： 平安基金管理有限公司 2 、法定代表人： 罗春风 3 、 总经理 ： 肖宇鹏 4 、 注册资本：人民币 1 30 , 000 万元 5、住所及办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层 6、设立批准文号：中国证监会证监许可【 2010 】 1917 号 7 、工商登记注册的法人营业执 照文号： 统一社会信用代码 91440300 71788478XL 8、经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务 9、股权结构：平安信托有限责任公司 68.19 % ； 大华资产管理有限公司 17.51 % ； 三亚盈 湾旅业有限公司 14.3 % 。 10、内部组织结构及职能： 权益投资中心 负责权益类产品投资运作 固定收益投资中心 负责固定收益类产品投资运作 及研究工作 研究中心 负责行业研究工作 衍生品投资中心 负责数量化产品的投资运作及研究工作 资产配置事业部 负责 FOF 及 ETF 指数产品的投资运作及研究工作 资本市场专户部 负责资本市场专户产品投资及研究工作 渠道销售中心 基金产品销售工作 机构业务中心 负责机构产品的销售工作 MOM 配置事业部 负责 MOM 产品的投资运作及研究工作 产品研发中心 负责产品开发、设计、报批等产品管理、公司品牌宣传和客户管理工作 互联网金融业务中心 负责互联网渠道以及集团内综合开拓在公募基金及专户产品的代销和直销 合作等 基金运营部 负责基金会计、 TA 及清算、交易等相关工作 系统规划中心 负责系统规划、开发相关工作 法律合规监察部 负责法律合规监察相关工作 资本市场风险监控室 负责公募及资本市场专户风险控制及投资绩效分析、投资监测工作 企划财务部 负责企划、财务等相关工作 综合部 负责人事行政等综合工作 11、人员情况 ： 截至 2019 年 8 月 31 日，我公司现有员工 296 人，其中包括投资研究人员 62 人，渠道部人员 （渠道、机构、母公司创新业务中心） 53 人，互联网金融部人员 22 人，产品研发中心人员 16 人，基金 运营部人员 32 人，交易人员 14 人，信息技术人员 53 人，合规监察人员 7 人，财务部 人员 6 人，综合管理部人员 9 人，其他人员共 22 人（高管 5 人、企划 5 人、资本市场投后管理室 4 人、资本市场风险监控室 6 人、投研支持 1 人、其他 1 人）。公司投资研究团队共有 62 人，均 毕业于国内外大学名校，绝大部分具有硕士以上学位，具有金融工程、国际金融、经济学、 企业管理、统计学及经济法等方面的专业背景，主要从事量化模型分析、宏观经济、行业与 公司研究、金融工程、策略研究、固定收益研究等，其中骨干人员均具有 10 年以上证券从业 的经历和经验。公司近 期根据基金发行计划和业务发展需要，正在面向社会公开招聘具有基 金从业资格的专业人员，以适应下阶段管理更大规模和更多类型的基金储备培养人员。 1 2 、信息披露负责人： 陈特正 咨询 电话： 400 - 800 - 4800 1 3 、基金管理 人 业务情况 简介： 截至 201 9 年 9 月 30 日 ， 平安 基金管理有限公司 旗下共管理 89 只开放式基金 。 序号 基金全称 1 平安行业先锋混合型证券投资基金 2 平安深证 300 指数增强型证券投资基金 3 平安策略先锋混合型证券投资基金 4 平安灵活配置混合型证券投资基金 5 平安添利债券型证 券投资基金 6 平安日增利货币市场基金 7 平安财富宝货币市场基金 8 平安新鑫先锋混合型证券投资基金 9 平安智慧中国灵活配置混合型证券投资基金 10 平安鑫享混合型证券投资基金 11 平安鑫安混合型证券投资基金 12 平安安心灵活配置混合型证券投资基金 13 平安安享灵活配置混合型证券投资基金 14 平安睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金 15 平安安盈灵活配置混合型证券投资基金 16 平安惠盈纯债债券型证券投资基金 17 平安智能生活灵活配置混合型证券投资基金 18 平安鼎泰 灵活配置混合型证券投资基金 (LOF) 19 平安鼎信债券型证券投资基金 20 平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金 (LOF) 21 平安交易型货币市场基金 22 平安惠享纯债债券型证券投资基金 23 平安惠融纯债债券型证券投资基金 24 平安惠金定期开放债券型证券投资基金 25 平安惠利纯债债券型证券投资基金 26 平安惠隆纯债债券型证券投资基金 27 平安金管家货币市场基金 28 平安鑫利灵活配置混合型证券投资基金 29 平安中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金 30 平安惠裕债券 型证券投资基金 31 平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金 32 平安鼎弘混合型证券投资基金 (LOF) 33 平安股息精选沪港深股票型证券投资基金 34 平安惠泽纯债债券型证券投资基金 35 平安中短债债券型证券投资基金 36 平安惠悦纯债债券型证券投资基金 37 平安量化先锋混合型发起式证券投资基金 38 平安医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 39 平安沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 40 平安沪深 300 指数量化增强证券投资基金 41 平安合正定期开放纯债债券型发起式证券 投资基金 42 平安量化精选混合型发起式证券投资基金 43 平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 44 平安合瑞定期开放债券型发起式证券投资基金 45 平安沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 46 平安合韵定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 47 平安短债债券型证券投资基金 48 平安惠安纯债债券型证券投资基金 49 平安双债添益债券型证券投资基金 50 平安 MSCI 中国 A 股低波动交易型开放式指数证券投资基金 51 平安 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数证券投资基金 52 平安合慧定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 53 平安 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金 54 平安合悦定期开放债券型发起式证券投资基金 55 平安合丰定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 56 平安惠兴纯债债券型证券投资基金 57 平安优势产业灵活配置混合型证券投资基金 58 平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 59 平安惠轩纯债债券型证券投资基金 60 平安合颖定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 61 平安港股通恒生中国企业交易型开放 式指数证券投资基金 62 平安合锦定期开放债券型发起式证券投资基金 63 平安惠锦纯债债券型证券投资基金 64 平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金 65 平安中证 5 - 10 年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金 66 平安中债 - 中高等级公司债利差因子交易型开放式指数证券投资基金 67 平安惠聚纯债债券型证券投资基金 68 平安合意定期开放债券型发起式证券投资基金 69 平安核心优势混合型证券投资基金 70 平安 3 - 5 年期政策性金融债债券型证券投资基金 71 平安惠诚纯债债券型证券投 资基金 72 平安惠鸿纯债债券型证券投资基金 73 平安 0 - 3 年期政策性金融债债券型证券投资基金 74 平安季添盈三个月定期开放债券型证券投资基金 75 平安创业板交易型开放式指数证券投资基金 76 平安合泰 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金 77 平安如意中短债债券型证券投资基金 78 平安高端制造混合型证券投资基金 79 平安合盛 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金 80 平安高等级债债券型证券投资基金 81 平安惠泰纯债债券型证券投资基金 82 平安养老目标日期 2035 三年 持有期混合型基金中基金 (FOF) 83 平安惠添纯债债券型证券投资基金 84 平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金 85 平安可转债债券型证券投资基金 86 平安季开鑫三个月定期开放债券型证券投资基金 87 平安季享裕三个月定期开放债券型证券投资基金 88 平安乐享一年定期开放债券型证券投资基金 89 平安中证粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投资基金 1 4 、本基金基金经理简介 成钧先生， 上海交通大学博士，南京大学和上海证券交易所博士后，曾任职于上海证券 交易所、国泰基金管 理有限公司、嘉实基金管理有限公司、中国平安人寿保险股份有限公司。 2017 年 2 月加入平安大华基金管理有限公司 (2018 年 11 月更名为平安基金管理有限公司 ) ， 现任资产配置事业部 ETF 指数部指数投资总监。 2017 年 12 月起任平安沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金基金经理。 2018 年 3 月起任平安中证 500 交易型开放式指数证券投资 基金基金经理。 2018 年 4 月起任平安沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基 金经理。 2018 年 6 月至 2019 年 9 月担任平安 MSCI 中国 A 股低波动交易型开放式指数证券 投资基金基金经 理。 2018 年 6 月起平安 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数证券投资基金 基金经理。 2018 年 6 月起担任平安 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数证券投资基金联接 基金基金经理。 2018 年 9 月起任平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基 金经理。 2019 年 3 月起任平安创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 2019 年 8 月起担任平安中证 5 - 10 年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金、平安中债 - 中高等 级公司债利差因子交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 2019 年 9 月起任平安中证粤 港澳大湾区发展主题 交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 刘洁倩女士，浙江大学数学专业博士研究生。曾先后担任国泰基金管理有限公司产品研 究主管。 2018 年 8 月加入平安基金管理有限公司，任资产配置事业部 ETF 指数投资中心指 数研究员。 2019 年 10 月起任平安中证粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投资基 金基金经理。 （二）基金托管人 公司法定中文名称： 中国工商银行股份有限公司 （简称： 工商 银行） 公司法定英文名称： BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人： 陈四清 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号（ 100032 ） 注册时间： 1984 年 1 月 1 日 注册资本： 人民币 34,932,123.46 万元 基金托管资格批文及文号： 中国证监会证监许可 [1998]3 号 联系人： 郭明 联系电话： 010 - 66105799 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服 务，展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产 品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化 的托管服务。截至 2019 年 3 月，中国工商银行共托管证券投资基金 945 只。自 200 3 年以来， 本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金 融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 65 项最佳托管银行大 奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广 泛好评。 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产 托管行业 的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部 “ 一手抓业务拓展，一手抓内控建设 ” 的做 法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管 理工作 ， 在积极拓展各项托管 业务的同时 ， 把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化 业务项目全过程风险管理作为重要工作 来做。继 2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 、 2012 、 2013 、 2014 年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审计 标准第 70 号）审阅后， 2015 年、 2016 年中国工商银行资产托管部均通过 ISAE3402 （原 SAS70 ） 审阅，迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务 在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可 ， 也证明中 国工商银行托管服务的 风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE340 2 审阅已 经成为年度化、常规化的内控工作手段。 （三）上市推荐人 平安 证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 办公地址： 深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 法定代表人： 何之江 联系人：周一涵 联系电话： 021 - 38637436 客服电话： 400 - 8816 - 168 传真： 0755 - 82400862 网址： stock.pingan.com （四）一级交易 商 序号 代理机构名称 代理机构信息 1 东海证券股份有限公司 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投 资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 联系人：王一彦 客服电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn 2 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：何耀、李芳芳 联系电话： 021 - 22169999 客服电话： 95525 传真： 021 - 22169134 网址： www.ebscn.com 3 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验 区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区新闸路 669 号， 博华广场 21 层 法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇 联系电话： 02 1 - 38032284 客服电话： 95521 传真： 021 - 38670666 网址： www.gtja.com 4 国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 法定代表人：何如 联系人：李颖 联系电话： 0755 - 82133066 客服电话 ： 95536 网址： www.guosen.com.cn 5 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证 券大厦 法定代表人：周杰 联系人：李笑鸣 联系电话： 021 - 23219275 客服电话： 95553 传真： 021 - 23219100 网址： www.htsec .com 6 华鑫证券股份有限公司 华鑫证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号 安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 法定代表人：俞洋 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 联系人：杨莉娟 业务联系电话： 021 - 54967552 传真电话： 021 - 54967293 网站： www.cfsc.com.cn 客服电话： 021 - 32109999 ； 029 - 68918888 ； 4001099918 7 平安证券股份有限公司 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号 平安金融中心 61 层 - 64 层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号 平安金融中心 61 层 - 64 层 法定代表人：何之江 联系人：周一涵 联系电话： 021 - 38637436 客服电话： 400 - 8816 - 168 传真： 0755 - 82400862 网址： stock.pingan.com 8 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大 厦 A 座 38 — 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大 厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵娟 联系电话： 0755 - 82943666 客服电话： 95565 ； 400 - 8888 - 111 传真： 0755 - 82943636 网址： www.newone.com.cn 9 中国银河证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城 区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 客服电话： 400 - 8888 - 888/95551 传真： 010 - 83574807 网址： www.chinastock.com.cn 10 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经十路 20518 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号证 券大厦 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 联系电话： 021 - 20315117 客服电话： 95538 传真： 0531 - 68889752 网 址： www.zts.com.cn 11 中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 联系电话： 010 - 65608231 客服电话： 400 - 8888 - 108 传真： 010 - 65182261 网址： www.csc108.com 12 中信证券（山东）有限责任 公 司 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳 柯玛大厦 15 层（ 1507 - 1510 室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：姜晓林 联系人：吴忠超 联系电话： 0532 - 85022326 客服电话： 95548 传真： 0532 - 85022605 网址： sd.citics.com 13 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三 路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号 中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 联系电话： 010 - 60838888 客服电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com （ 五 ）验资机构 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 法定代表人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真电话：（021）23238800 经办注册会计师：曹翠丽、邓昭君 联系人：邓昭君 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资 产中支付。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 本基金 201 9 年 11 月 5 日 资产负债表如下（未经审计）： 资产 期末余额 负债 和所有者权益 期末余额 资产： 负债： 银行存款 6,596,198.14 短期借款 - 结算备付金 66,015,805.93 交易性金融负债 - 存出保证金 686,729.36 衍生金融负债 - 交易性金融资产 5,597,477,045.27 卖出回购金融资产款 - 其中：股票投资 5,597,477,045.27 应付证券清算款 债券投资 - 应付赎回款 - 资产支持证券投资 - 应付管理人报酬 865,460.92 理财投资 - 应付托管费 288,487.01 权证投资 - 应付受托费 - 基金投资 - 应付销售服务费 - 衍生金融资产 - 应付投资顾问费 - 可供出售金融资产减值 准备 - 应付交易费用 6,030,624.28 买入返售金融资产 应付税费 - 应收证券清算款 390,624,624.60 应付利息 - 应收利息 78,140.37 应付利润 - 应收股利 - 应付其他运营费用 - 应收申购款 - 其他负债 263,255.57 其他资产 56,565 .70 负债合计 7,447,827.78 所有者权益 : 实收基金 6,009,987,638.00 资本公积 - 未分配利润 44,099,643.59 所有者权益合计 6,054,087,281.59 资产总计： 6,061,535,109.37 负债与持有人权益总计： 6,061,535,109.37 注：本基金发行在外的基金份额为 6,009,987,638.00 份，基金份额净值为 1.0073 元。 八、基金投资组合 截止到 2019 年 11 月 5 日 ，本基金的投资组 合如下： 截止到 2019 年 11 月 5 日 ，本基金的投资组合如下： （一）基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （ % ） 1 权益投资 5,597,477,045.27 92.34 其中：股票 5,597,477,045.27 92.34 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 其中：买断式回购的买入 返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 72,612,004.07 1.20 7 其他各项资产 391,446,060.03 6.46 8 合计 6,061,535,109.37 100.00 （二）按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值 （元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 2,981,531,144.48 49.25 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 48,213,090 .66 0.80 E 建筑业 - - F 批发和零售业 44,452,729.00 0.73 G 交通运输、仓储和邮政业 142,841,873.40 2.36 H 住宿和餐饮业 - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 56,945,414.52 0.94 J 金融业 1,425,526,358.17 23.55 K 房地产业 746,443,849.42 12.33 L 租赁和商务服务业 97,901,573.20 1.62 M 科学研究和技术服务业 29,618,022.42 0.49 N 水利、环境和公共设施管理业 7,249,040.00 0.12 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 16,753,950.00 0.28 合计 5,597,477,045.27 92.46 （三）按公允价值占基金资产净 值比例大小排序的前十名股票明细 序 号 股票代 码 股票名称 数量 （股） 公允价值 （元） 占基金资 产净值比 例 （ % ） 1 601318 中国平安 5,629,245.00 506,969,804.70 8.37 2 600036 招商银行 12,806,681.00 482,299,606.46 7.97 3 000651 格力电器 6,728,630.00 431,170,610.40 7.12 4 000002 万 科Ａ 15,982, 847.00 429,618,927.36 7.10 5 000333 美的集团 6,786,198.00 403,032,299.22 6.66 6 002475 立讯精密 8,959,249.00 311,423,495.24 5.14 7 000063 中兴通讯 6,652,655.00 227,786,907.20 3.76 8 000001 平安银行 13,178,739.00 226,015,373.85 3.73 9 600048 保利地产 9,974,767.00 149,322,261.99 2.47 10 603288 海天味业 1,131,887.00 130,393,382.40 2.15 （四）按债券品种分类的债券投资组合 截至 2019 年 11 月 5 日 ， 本基金未持有债券 。 （五）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 截至 2019 年 11 月 5 日 ， 本基金未持有债券 。 （六）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 截至 2019 年 11 月 5 日 ， 本基金未持有资产支持证券 。 （七）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细 截至 2019 年 11 月 5 日 ， 本基金未持有贵金属 。 （八）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 截至 2019 年 11 月 5 日 ， 本基金未持有权证 。 （九）本基金投资的股指期货交易情况说明 截至 2019 年 11 月 5 日 ， 本基金未持有股指期货 。 （十）本基金投资的国债期货交易情况说明 截至 2019 年 11 月 5 日 ， 本基金未持有国债期货 。 （十一）投资组合报告附注 1 、 截至 2019 年 11 月 5 日，本基金投资的 前十名证券中本期没有发行主体被监管部门 立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 2 、 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库 。 3 、 其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 686,729.36 2 应收证券清算款 390,624,624.60 3 应收股利 - 4 应收利息 78,140.37 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 56,565.70 8 其他 - 9 合计 391,446,060.0 3 4 、持有的处于转股期的可转换债券明细 截至 2019 年 11 月 5 日 ， 本基金未持有可转债 。 5 、前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金于 2019 年 11 月 5 日 ，前十名股票中不存在流通受限情况。 九 、 重大事件揭示 本基金自合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。 十、 基金管理人承诺 本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺： （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实信用、勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产。 （二）真实、准确、完整和及时地披 露定期报告等有关信息披露文件， 披露所有对基金 份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、 证券交易所的监督管理。 （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出 现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。 十一 、 基金托管人承诺 基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺： （一）严格遵守《 基金法》 及 其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实信用、勤勉 尽责的原则安全保管 基金资产。 （二）根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规的规定，对基金的投 资对象、 基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金申购赎回 对价的复核、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金费用的支 付、基金申购与赎回过程中的组合证券交割、现金替代和现金差额的划付、基金收益分配、 基金的融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法 规规定的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后将及时 核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权 随时对通知事项 进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠 正的，基金托管人将报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正。 十二 、 基金 上市推荐人意见 本基金上市推荐人为 平安证券 股份有限公司 。上市推荐人就基金上市交易事宜出具如下 意见： 1 、本基金上市符合《基金法》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的相关 条件； 2 、基金上市文件真实、准确、完整，符合相关规定要求，文件内所载的资料均经过核 实。 十三、 备 查文件目录 （ 一 ） 中国证监会 准予本基金注册 的文件 （ 二 ） 《 平安中证粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投资基金 基金合同》 （ 三 ） 《 平安中证粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投资基金（未完）  |