前海中证大农业：前海开源中证大农业指数增强型证券投资基金招募说明书摘要(20191107更新)
原标题:前海开源基金管理有限公司:前海中证大农业：前海开源中证大农业指数增强型证券投资基金招募说明书摘要(20191107更新) 前海开源中证大农业指数增强型 证券投资基金 招募说明书摘要 （20191107更新） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人：北京银行股份有限公司 重要提示 本基金经2015年1月8日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2015]64号文准 予注册募集，基金合同已于2015年2月13日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集的准予注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市 场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风 险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风 险、其他风险以及本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风 险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则， 在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行 承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核（不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌 握相关信息的内容除外）。本招募说明书所载内容截止日为2019年08月13日，有关财务 数据和净值表现截止日为2019年06月30日（未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：前海开源基金管理有限公司 2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 3、设立日期：2013年1月23日 4、法定代表人：王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号 6、组织形式：有限责任公司 7、办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼 8、电话：0755-88601888 传真：0755-83181169 9、联系人：傅成斌 10、注册资本：人民币2亿元 11、存续期限：持续经营 12、股权结构：开源证券股份有限公司出资25%，北京市中盛金期投资管理有限公司 出资25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业 (有限合伙)出资25%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公 司董事长。 龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国 香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略 部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中 国综合公司（企业）投融资主席。2009年9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投 资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕 士，国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总 监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理 有限公司联席董事长。 朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电 脑工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总 裁；华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展 管理委员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理 总部总经理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理、合伙人，暨南大学硕士研究生，中欧商学院EMBA，长 江商学院-新加坡管理大学DBA项目在读博士。国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业 部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处 首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经 理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开源资 产管理有限公司董事长。 周芊先生，董事，北京大学DBA，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经 理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基 金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任 北京中联国新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险 北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 周新生先生，独立董事，中国工业经济学会副会长，管理学博士学位，经济学教授。 国籍：中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生 部主任、MBA中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007 年7月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员，中共陕西省委政策 研究室特聘研究员。 樊臻宏先生，独立董事，国籍：中国。纽约大学STERN商学院商业管理博士学位。历 任ARGONAUT资本管理公司（对冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资产 管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理；现 任天津汇通太和投资管理有限公司总经理。 Terry Culver先生，独立董事，硕士学历。国籍：美国。曾任哈佛大学国际发展研究 所项目经理，联合国GeSCI组织全球新兴市场政府顾问及开发专家，哥伦比亚大学国际和 公共事务学院副院长等职务，现任美国数字金融集团－DFG Fund首席执行官、普通合伙 人。 Samuel T. Lundquist先生，独立董事，本科学历。国籍：美国。在美国宾夕法尼亚 大学沃顿商学院先后工作25年，现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处 长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开 源基金管理有限公司监事会主席。 孔令国先生，监事，美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA，国籍：中国。曾任职深圳市 公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资 部， 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。 陆琦先生，监事，理学学士和工学硕士学位。国籍：中国。曾任职穆迪信息咨询有限 公司研发工程师，项目研发组组长，南方基金风险管理部，2015年10月加入前海开源基 金，担任金融工程部总监。 傅智先生，监事，本科学历，注册会计师。国籍：中国。曾任职天健信德会计师事务 所审计员、南方基金管理有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监，现任前海开 源基金管理有限公司基金核算部总监。 付海宁先生，监事，硕士学位。国籍：中国。曾任摩根士丹利商业分析师、美银美林 分析师、美国标准普尔资管投资助理、投资经理。2015年11月起加入前海开源基金管理 有限公司，现担任投资副总监、基金经理。 3、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公 司董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副 总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开 源资产管理有限公司董事长。 傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部 软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行 总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。 4、本基金基金经理 黄玥先生， 物理学硕士，曾任南方基金管理有限公司风控策略部高级经理，数量化 投资部总监助理，负责量化平台搭建，数量化研究和投资。2015年11月加盟前海开源基 金管理有限公司，现任前海开源基金管理有限公司投资副总监、量化投资部负责人、前海 开源中航军工指数分级证券投资基金基金经理、前海开源中证军工指数型证券投资基金基 金经理、前海开源沪深300指数型证券投资基金基金经理、前海开源中证大农业指数增强 型证券投资基金基金经理、前海开源量化优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前 海开源多元策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。黄玥先生具备基金从业资格。 5、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席 主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙，执行投资总 监王霞、谢屹，投资决策委员会秘书肖立强。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 募集、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办 法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违法行为的发生。 2、基金管理人的禁止行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反法律法规、基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市 场秩序； （9）贬损同行，以提高自己； （10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （11）以不正当手段谋求业务发展； （12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （13）其他法律、行政法规禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活 动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经 营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科 学、严密、高效的内部控制体系。 1、内部控制的总体目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法 经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资 产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。 2、制订内部控制制度应当遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人 员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制 度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资 产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效 益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）适时性原则。内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方 针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相 应的修改和完善。 3、内部控制体系 （1）内部控制制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制 度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定 各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括风险控制制度、投资 管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务 制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度；第三个层面是部门业务规章， 是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的 具体说明；第四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业 务各个细节、流程进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程 序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合 业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度 的完备性、有效性。 （2）内部控制组织架构 1）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 2）监察及风险控制委员会 作为董事会下的专业委员会之一，监察及风险控制委员会负责批准公司风险管理系统 文件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批 准每一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 3）督察长 独立行使督察权利，直接对董事会负责；按季向监察及风险控制委员会提交风险管理 报告和风险管理建议。 4）监察稽核部 监察稽核部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的 风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标，负 责建立和完善公司投资风险管理制度与流程。 5）金融工程部 金融工程部负责公司投资管理风险、信用风险、市场风险等日常风险管理工作，组织 实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 6）业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负 责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识 别、监控和降低风险。 4、内部控制措施 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履 行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业 务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权 范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。 公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的 授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工 作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资 产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度， 保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的 决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度 和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投 资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科 学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易制度，投资指令通过交易部完成；建立交易监测系统、预警系统和交易 反馈系统，完善相关的安全设施；交易部应对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制 度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时 建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系 统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理 的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核 算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立 了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此 加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检 查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要 和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执 行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司 内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司 明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织 纪律。 监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促 使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制 制度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部合规控制书的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责 任； （2）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （3）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制 度。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：北京银行股份有限公司(简称：北京银行) 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：张东宁 成立时间：1996年01月29日 组织形式：股份有限公司（上市） 注册资本：人民币2114298.4272万元元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]776号 联系人：赵姝 联系电话：(010) 6622 3695 传真：010-66226045 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；办理票据贴 现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆 借；提供担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱业务；办理地方财政信用周转 使用资金的委托贷款业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；同业外汇拆借； 国际结算；结汇、售汇；外汇票据的承兑和贴现；外汇担保；资信调查、咨询、见证业 务；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；开 放式证券投资基金代销业务；债券结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业 监督管理委员会批准的其它业务。 发展概况：北京银行成立于1996年，是一家中外资本融合的新型股份制银行。成立以 来，北京银行依托中国经济腾飞崛起的大好形势，先后实现引资、上市、跨区域等战略突 破。目前，已在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌、石家 庄、乌鲁木齐等十余个中心城市以及香港、荷兰拥有650多家分支机构，开辟和探索了中 小银行创新发展的经典模式。 截至2019年6月末，北京银行资产达到2.67万亿元，2019年上半年实现净利润 129.39亿元。成本收入比18.34%，不良贷款率1.45%，拨备覆盖率为212.53%，资本充足 率12.09%，各项经营指标均达到国际银行业先进水平，公司价值排名中国区域性发展银行 首位，品牌价值达548.86亿元，一级资本排名全球千家大银行61位，连续六年跻身全球 银行业百强。 23年来，北京银行凭借优异的经营业绩和优质的金融服务，赢得了社会各界的高度赞 誉，先后荣获“全国文明单位”、“亚洲十大最佳上市银行”、“中国最佳城市商业零售 银行”、“最佳区域性银行”、“最佳支持中小企业贡献奖”、“最佳便民服务银行”、 “中国上市公司百强企业”、“中国社会责任优秀企业”、“最具持续投资价值上市公 司”、“中国最受尊敬企业”、“最受尊敬银行”、“最值得百姓信赖的银行机构”及 “中国优秀企业公民”、“最具创新银行”、“最佳互联网金融银行奖”等称号。 2、资产托管部主要人员情况 刘晔女士，北京银行资产托管部总经理，硕士研究生学历。1994年毕业于中国人民大 学财政金融系，1997年毕业于中国人民银行总行研究生部，具有十多年银行和证券行业从 业经验。曾就职于证券公司从事债券市场和股票研究工作。在北京银行工作期间，先后从 事贷款审查、短期融资券承销、基金销售及资产托管等工作。2008年7月至2012年9月 任北京银行资产托管部总经理助理，2012年9月至2014年12月任北京银行资产托管部副 总经理，2014年12月起至今任北京银行资产托管部总经理。 北京银行总行资产托管部充分发挥作为新兴托管银行的高起点优势，搭建了由高素质 人才组成的专业团队，内设核算估值岗、资金清算岗、投资运作监督岗、系统运行保障岗 及风险内控岗，各岗位人员均分别具有相应的会计核算、资产估值、资金清算、投资监 督、风险控制等方面的专业知识和丰富的业务经验，70%的员工拥有研究生及以上学历。 3、基金托管业务经营情况 北京银行资产托管部秉持“严谨、专业、高效”的经营理念，严格履行托管人的各项 职责，切实维护基金持有人的合法权益，为基金提供高质量的托管服务。经过多年稳步发 展，北京银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基 金、基金专户理财、证券公司资产管理计划、信托计划、银行理财、保险资金、股权投资 基金等产品在内的托管产品体系，北京银行专业高效的托管服务赢得了客户的广泛高度认 同。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，北京银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和 本行有关管理规定，守法经营、规范运作、严格管理，确保基金托管业务的稳健运行，保 证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时披露，保护基金份额持 有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 北京银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业 务风险控制工作进行检查指导。资产托管部设有内控监查岗，配备了专职内控监督人员负 责托管业务的内控监督工作。 3、内部控制制度及措施 北京银行资产托管部具备系统、完善的内部控制制度体系，建立了业务管理制度、内 部控制制度、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员均具备 从业资格；业务操作严格实行经办、复核、审批制度，授权工作实行集中控制，制约机制 严格有效；业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，未经授权不得查看； 业务操作区封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务 实现系统自动化操作，防止人为操作风险的发生；技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规 定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违 反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向证券监督管理机构报 告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规 和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向证券监 督管理机构报告。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦10层 法定代表人：王兆华 联系人：谢燕婷 电话：（0755）83181190 传真：（0755）83180622 （2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话：4001-666-998 网址：www.qhkyfund.com 微信公众号：qhkyfund 2、代销机构： 序号 代销机构 销售机构信息 1 北京加和基金销售有限公 司 北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街11 号7层703室 法定代表人：曲阳 客服电话：400-803-1188 网址：www.bzfunds.com 2 深圳富济基金销售有限公 司 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗 厦社区金田路3088号中洲大厦3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗 厦社区金田路3088号中洲大厦3203A 单元 法定代表人：刘鹏宇 客服电话：0755-83999913 网址：www.jinqianwo.cn 3 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22 号1002室 法定代表人：王莉 客服电话：4009-200-022 网址：www.hexun.com 4 中信建投证券股份有限公 司 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号 4号楼 法定代表人：王常青 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com 5 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区）北京南路358号大成国际 大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区）北京南路358号大成国际 大厦20楼2005室 法定代表人：李琦 客服电话：95523，4008-895-523 网址：www.swhysc.com 6 东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B座12、15层 法定代表人：魏庆华 客服电话：4008-888-993 网址：www.dxzq.net 7 厦门市鑫鼎盛控股有限公 司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区鹭江 道2号厦门第一广场西座1501-1504 室 法定代表人：陈洪生 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 8 诺亚正行基金销售有限公 司 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508 号北美广场B座12F 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 9 深圳众禄基金销售股份有 限公司 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨 园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn， www.jjmmw.com 10 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：薛峰 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 11 中国中投证券有限责任公 司 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路6003 号荣超商务中心A栋第04、18层至21 层 法定代表人：高涛 客服电话：95532，4006-008-008 网址：www.china-invs.cn 12 大河财富基金销售有限公 司 大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华 路110-134号富中国际广场1栋20层 1.2号 法定代表人：王荻 客服电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com 13 一路财富（北京）信息科 技有限公司 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9 号五栋大楼C座702室 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 14 北京坤元基金销售有限公 司 北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大 街8号B座501 法定代表人：李雪松 联系人：王玲玲 客服电话：400-818-5585 网址：www.kunyuanfund.com 15 南京苏宁基金销售有限公 司 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁 大道1-5号 法定代表人：王锋 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 16 深圳盈信基金销售有限公 司 深圳盈信基金销售有限公司 法定代表人：苗宏升 联系人：胡碧萱 客服电话：4007-903-688 网址：www.fundying.com 17 上海大智慧基金销售有限 公司 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试 验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人：申健 客服电话：021-20292031 网址：www.gw.com.cn 18 北京肯特瑞基金销售有限 公司 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山路19 号1幢4层1座401 法定代表人：江卉 客服电话：95118；400-088-8816 网址：fund.jd.com 19 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福 华一路111号 办公地址：广东省深圳市福田区益田 路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：霍达 客服电话：95565 网址：www.newone.com.cn 20 北京钱景基金销售有限公 司 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 18号1号楼11层B-1108 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1 幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 21 北京广源达信基金销售有 限公司 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大 街28号C座六层605室 法定代表人：齐剑辉 客服电话：400-623-6060 网址：网站：www.niuniufund.com 22 中民财富基金销售（上 海）有限公司 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100 号07层 法定代表人：弭洪军 联系人：黄鹏 传真：021-63353736 客服电话：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com 23 北京唐鼎耀华基金销售有 限公司 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开 发区百泉街10号2栋236室 法定代表人：张冠宇 传真：9,01059200800 客服电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com 24 第一创业证券股份有限公 司 第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 25 华福证券股份有限公司 华福证券股份有限公司 注册地址：福州五四路157号新天地 大厦7-8楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环 路1088号招商银行大厦18楼 法定代表人：黄金琳 客服电话：95547 网址：www.gfhfzq.com.cn 26 蚂蚁（杭州）基金销售有 限公司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常 街道文一西路969号3幢5层599室 法定代表人：祖国明 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 27 西南证券股份有限公司 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：吴坚 客服电话： 95355、4008096096 网址：http://www.swsc.com.cn 28 深圳腾元基金销售有限公 司 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗 厦社区彩田路2009号瀚森大厦10层 6A 办公地址：深圳市福田区金田路2028 号卓越世纪中心1号楼1806-1808单 元 法定代表人：杨启香 客服电话：400-990-8600 网址：www.tenyuanfund.com 29 天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术 开发区关东园路2号高科大厦4楼 法定代表人：余磊 客服电话：400-800-5000 网址：www.tfzq.com 30 玄元保险代理有限公司 玄元保险代理有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试 验区张杨路707号1105室 法定代表人：马永谙 传真：9,02150701053 客服电话：021-50701053 网址：www.xyinsure.com 31 申万宏源西部证券有限公 司 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区）北京南路358号大成国际 大厦20楼2005室 法定代表人：许建平 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 32 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638 号财富大厦 法定代表人：陈牧原 客服电话：400-689-8888 网址：www.hlzq.com 33 深圳前海凯恩斯基金销售 有限公司 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前 湾一路1号A栋201室（入驻前海商 务秘书有限公司） 法定代表人：高锋 客服电话：4008-048-688 网址：www.keynesasset.com 34 深圳市锦安基金销售有限 公司 深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前 湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区 管理局综合办公楼A栋201室 法定代表人：李学东 客服电话：400-071-9888 网址：www.ananjj.cn 35 泰诚财富基金销售（大 连）有限公司 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星 海中龙园3号 法定代表人：单琳 客服电话：400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com 36 北京虹点基金销售有限公 司 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场 北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场 北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimufund.com 37 武汉市伯嘉基金销售有限 公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉 中央商务区泛海国际SOHO城（一期） 第7栋23层1号、4号 法定代表人：陶捷 客服电话：027-87006003 网址：www.buyfunds.cn 38 北京增财基金销售有限公 司 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66 号1号楼12层1208号 法定代表人：罗细安 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 39 万联证券股份有限公司 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11 号18、19楼 法定代表人：罗钦城 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn 40 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 法定代表人：周易 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 41 平安证券股份有限公司 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路5033 号平安金融中心61-64层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 客服电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com 42 深圳市华融金融服务有限 公司 深圳市华融金融服务有限公司 注册地址：深圳市福田区滨河路5022 号联合广场A座裙楼A302 法定代表人：喻天柱 客服电话：400-600-0583 网址：www.hrjijin.com 43 北京格上富信基金销售有 限公司 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼701内09室 法定代表人：叶精一 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 44 北京电盈基金销售有限公 司 北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区酒仙桥路14 号53号楼7层719室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大 街8号富华大厦F座12层B室 法定代表人：曲馨月 客服电话：400-100-3391 网址：www.dianyingfund.com 45 和耕传承基金销售有限公 司 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区 (郑东)东风南路东康宁街北6号楼5 楼503 法定代表人：王璇 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 46 大连网金基金销售有限公 司 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体 坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人：樊怀东 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com 47 海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试 验区银城中路8号402室 法定代表人：惠晓川 联系人：毛林 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 48 中证金牛（北京）投资咨 询有限公司 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2 号楼2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲1 号新华社第三工作区5F 法定代表人：钱昊旻 传真：9,01059336586 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 49 中国国际金融股份有限公 司 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号 国贸大厦2座27、28层 法定代表人：丁学东 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 50 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28层A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 客服电话：4001-099-918， (021)32109999，(029)68918888 网址：www.cfsc.com.cn 51 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 52 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8 号 法定代表人：祝献忠 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 53 上海联泰基金销售有限公 司 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试 验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号8号楼3层 法定代表人：尹彬彬 客服电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com 54 深圳前海京西票号基金销 售有限公司 深圳前海京西票号基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前 湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址：深圳市罗湖区和平路鸿隆 世纪广场B座211 法定代表人：吴永宏 客服电话：400-800-8668 网址：www.ph6.com 55 北京中期时代基金销售有 限公司 北京中期时代基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光 华路14号1幢11层1103号 法定代表人：田宏莉 客服电话：(010)65807609 网址：www.cifcofund.com 56 国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 57 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号 都市之门B座5层 法定代表人：李刚 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 58 中信证券（山东）有限责 任公司 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222 号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28 号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 59 奕丰基金销售有限公司 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前 湾一路1号A栋201室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司） 法定代表人：TAN YIK KUAN 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 60 嘉实财富管理有限公司 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心办公楼二期53层 5312-15单元 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 61 阳光人寿保险股份有限公 司 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1 号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大 街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 传真：9,01059053700 62 鼎信汇金(北京)投资管理 有限公司 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区太月园3号 楼5层521室 办公地址：北京市海淀区太月园3号 楼5层521室 法定代表人：齐凌峰 传真：9,01082031470 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 63 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 64 长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江 证券大厦 法定代表人：李新华 客服电话：95579 网址：www.95579.com 65 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35楼、28层A02单元 法定代表人：王连志 客服电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn 66 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦16、17层 法定代表人：黄耀华 客服电话：400-666-6888 网址：www.cgws.com 67 大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐 城中央21层 法定代表人：董祥 客服电话：4007-121-212 网址：www.dtsbc.com.cn 68 北京展恒基金销售股份有 限公司 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安 富街6号 法定代表人：闫振杰 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com 69 上海基煜基金销售有限公 司 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园 公路1800号2号楼6153室(上海泰和 经济发展区) 法定代表人：王翔 客服电话：021-65370077 网址：www.fofund.com.cn 70 宜信普泽（北京）基金销 售有限公司 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号 楼soho现代城C座18层1809 法定代表人：戎兵 客服电话：400-609-9200 网址：www.yixinfund.com 71 北京植信基金销售有限公 司 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云区兴盛南路8 号院2号楼106室-67 法定代表人：于龙 网址：www.zhixin-inv.com 72 凤凰金信（银川）基金销 售有限公司 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾 中央商务区万寿路142号14层1402 办公用房 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号 院 朝来高科技产业园18号楼 法定代表人：张旭 客服电话：4008105919 网址：www.fengfd.com 73 济安财富（北京）基金销 售有限公司 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7 号北京财富中心A座46层 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 74 上海挖财基金销售有限公 司 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验 区杨高南路799号5楼01、02、03室 法定代表人：冷飞 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 75 中信期货有限公司 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 76 北京银行股份有限公司 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 法定代表人：张东宁 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 77 北京恒天明泽基金销售有 限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开 发区百泉街10号2栋883室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 客服电话：400-188-8848 网址：www.chtfund.com 78 扬州国信嘉利基金销售有 限公司 扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址：广陵新城信息产业基地3 期20B栋 法定代表人：刘晓光 客服电话：4000216088 79 万家财富基金销售（天 津）有限公司 万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区(中心商务区) 迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2- 2413室 法定代表人：李修辞 客服电话：010-59013825 网址：www.wanjiawealth.com 80 西藏东方财富证券股份有 限公司 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新 区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 客服电话：95357 网址：www.18.cn 81 深圳市金斧子基金销售有 限公司 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科 技园中区科苑路15号科兴科学园B栋 3单元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科 技园中区科苑路15号科兴科学园B栋 3单元11层1108 法定代表人：赖任军 客服电话：400-930-0660 网址：www.jfzinv.com 82 浦领基金销售有限公司 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四 区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中 心A座9层04-08 法定代表人：聂婉君 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com 83 交通银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验 区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 84 中国银河证券股份有限公 司 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 85 山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号 山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 86 上海天天基金销售有限公 司 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区宛平南路88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：4001-818-188 网址：www.1234567.com.cn 87 广州证券股份有限公司 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 88 浙江同花顺基金销售有限 公司 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1 号903室 法定代表人：凌顺平 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 89 北京创金启富投资管理有 限公司 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2 号院6号楼712室 法定代表人：梁蓉 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 90 乾道盈泰基金销售（北 京）有限公司 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大 街合生财富广场1302室 法定代表人：董云巍 客服电话：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com 91 北京蛋卷基金销售有限公 司 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话：400-0618-518 网址：danjuanapp.com 92 上海陆金所基金销售有限 公司 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环 路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环 路1333号14楼 法定代表人：王之光 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 93 上海万得基金销售有限公 司 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验 区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 94 喜鹊财富基金销售有限公 司 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧 大厦1513室 法定代表人：陈皓 客服电话：0891-6177483 网址：www.xiquefund.com 95 北京恒宇天泽基金销售有 限公司 北京恒宇天泽基金销售有限公司 办公地址：北京市东城区东滨河路乙1 号航星园8号楼9层 法定代表人：梁越 客服电话：400-188-8848 网址：www.1314fund.com 96 上海有鱼基金销售有限公 司 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东 大道2123号3层3E-2655室 法定代表人：林琼 客服电话：4007676298 网址：www.youyufund.com 97 北京富国大通基金销售有 限公司 北京富国大通基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区安定路5号 院3号楼中建财富国际中心25层 法定代表人：许家宝 客服电话：400-088-0088 网址：www.fuguowealth.com 98 深圳市前海排排网基金销 售有限责任公司 深圳市前海排排网基金销售有限责任 公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前 湾一路1号A栋201室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区福强路4001 号深圳市世纪工艺品文化市场313栋 E-403 法定代表人：李春瑜 客服电话：400-680-3928 网址：www.simuwang.com 99 江苏汇林保大基金销售有 限公司 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区 古檀大道47号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山 北路105号中环国际1413室 法定代表人：吴言林 联系人：黄子珈 传真：9,02556663409 客服电话：025-56663409 网址：www.huilinbd.com 100 腾安基金销售（深圳）有 限公司 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前 湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址：深圳市南山区海天二路33 号腾讯滨海大厦15楼 法定代表人：刘明军 联系人：马梓轩 传真：9,86013399 客服电话：95017(拨通后转1再转8) 网址：www.tenganxinxi.com ; www.txfund.com. 101 上海凯石财富基金销售有 限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址：上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 客服电话：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com 102 深圳新华信通基金销售有 限公司 深圳新华信通基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前 湾一路1号A栋201室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 2003号华嵘大厦1806 法定代表人：韩森 客服电话：400-000-5767 网址：www.xintongfund.com 103 东莞证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园 南路一号金源中心 法定代表人：陈照星 客服电话：(0769）961130 网址：www.dgzq.com.cn 104 北京新浪仓石基金销售有 限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路 中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：赵芯蕊 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 105 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第 二大街42号写字楼101室 法定代表人：王春峰 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 106 上海好买基金销售有限公 司 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196 号26号楼2楼41号 办公地址：上海市虹口区欧阳路196 号26号楼2楼41号 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 107 北京晟视天下基金销售有 限公司 北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄 坎村735号03室 法定代表人：蒋煜 客服电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com 108 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心 三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号 中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 109 联储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗 厦社区深南大道南侧金地中心大厦9 楼 法定代表人：吕春卫 客服电话：400-620-6868 网址：www.lczq.com 110 东海证券股份有限公司 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号 投资广场18层 法定代表人：赵俊 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 111 北京懒猫金融信息服务有 限公司 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场3号楼1119 法定代表人：许现良 客服电话：400-6677098 网址：www.lanmao.com 112 民商基金销售（上海）有 限公司 民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路666 号H区(东座)6楼A31室 法定代表人：贲惠琴 传真：9,02150206001 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com 113 北京百度百盈基金销售有 限公司 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10 号1幢1层101 办公地址：北京市海淀区上地信息路 甲9号奎科科技大厦 联系人：张旭阳 传真：9,01061951009 客服电话：95055-4 网址：www.baiyingfund.com 114 深圳信诚基金销售有限公 司 深圳信诚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前 湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市前海深港合作区前 湾一路1号A栋201室 法定代表人：周文 传真：9,82786863 客服电话：0755-23946579 网址：www.ecpefund.com 115 联讯证券股份有限公司 联讯证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东江三路55号 广播电视新闻中心西面一层大堂和 三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人：严亦斌 客服电话：95564 网址：www.lxsec.com 116 英大证券有限责任公司 英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华 能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 客服电话：400-018-8688 网址：www.ydsc.com.cn 117 上海汇付基金销售有限公 上海汇付基金销售有限公司 司 注册地址：办公上海市中山南路100 号金外滩国际广场19楼 法定代表人：张皛 客服电话：400-820-2819 网址：www.chinapnr.com 118 大泰金石基金销售有限公 司 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路102 号708室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505 号东方纯一大厦15楼 法定代表人：姚杨 联系人：孟召社 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com 119 珠海盈米基金销售有限公 司 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105室-3491 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 120 上海利得基金销售有限公 司 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033室 法定代表人：李兴春 客服电话： 400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn 121 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼 法定代表人：张志刚 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 122 上海长量基金销售有限公 司 上海长量基金销售有限公司 注册地址：浦东新区高翔路526号2 幢220室 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 123 华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅 湖路198号 办公地址：合肥市蜀山区南二环路959 号财智中心华安证券B1座0327室 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 124 大通证券股份有限公司 大通证券股份有限公司 注册地址：大连市沙河口区会展路129 号大连国际金融中心A座大连期货大 厦38、39层 办公地址：大连市沙河口区会展路129 号大连国际金融中心A座大连期货大 厦38、39层 法定代表人：赵玺 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn 125 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区东四环中路 82号金长安大厦B座7层 法定代表人：马宏波 客服电话：4006881117 网址：www.cdfco.com.cn 126 北京微动利基金销售有限 公司 北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心341 办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心341 法定代表人：梁洪军 客服电话：4008-196-665 网址：www.buyforyou.com.cn 127 深圳市新兰德证券投资咨 询有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民 田路178号华融大厦27层2704 法定代表人：洪弘 客服电话：400-166-1188 网址：www.jrj.com.cn 128 北京汇成基金销售有限公 司 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号11层1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号11层1108室 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 129 上海中正达广基金销售有 限公司 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号302室 法定代表人：黄欣 传真：9,02133768132 客服电话：400-6767-523 网址：www.zhongzhengfund.com （二）登记机构 名称：前海开源基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址: 深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼 法定代表人：王兆华 联系人：罗炜 电话：（0755）83181579 传真：（0755）83181121 （三）律师事务所和经办律师 名称：广东信达律师事务所 注册地址：深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦12楼 负责人：麻云燕 经办律师：杨扬、胡云云 电话：（0755）88265288 传真：（0755）88265537 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层 办公地址：北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层 法定代表人：杨剑涛 联系人：郭红霞 经办会计师：张富根、郭红霞 电话：（010）88095588 传真：（010）88091199 四、基金名称 前海开源中证大农业指数增强型证券投资基金 五、基金的类型 股票型 六、基金的运作方式 开放式 七、基金的投资 （一）投资目标 本基金为股票指数增强型基金，即通过指数复制的方法拟合、跟踪中证大农业指数， 并在严格控制跟踪偏离度和跟踪误差的前提下进行相对增强的组合管理。力争控制本基金 的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%，年跟踪误差不 超过7.75%。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包 含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、中期票据、货币市场工 具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规允许基金投资的其他金融工具，但须符 合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为90%-95%，其中投资于标 的指数成份股和备选成份股的资产占非现金基金资产的比例不低于80%；除股票外的其他 资产占基金资产的比例范围为5%-10%，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金 保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序 后，可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相 关期货交易所的业务规则。 （三）投资策略 1、资产配置策略 本基金的大类资产由股票资产和非股票资产构成。其中股票资产中绝大部分股票组合 为全复制中证大农业的成份股及其备选成份股组合，非股票组合绝大部分由现金以及到期 日在一年以内的政府债券组成，主要用于支付赎回款，支付交易费用、管理费和托管费 等。 本基金为增强型指数基金，股票资产占基金资产的比例范围为90%-95%，其中投资于 中证大农业指数成份股和备选成份股的资产占非现金基金资产的比例不低于80%。在基金 运作过程中，为尽量减少跟踪误差，基金管理人将在法律法规和基金合同规定的范围内， 根据对申购、赎回、转换等业务和相关费用提留的预判，尽可能降低现金组合所占比重， 防止因现金比例增加而导致跟踪误差的加大。 2、股票投资策略 本基金采用指数复制结合相对增强的投资策略，即通过全样本复制的方式拟合、跟踪 中证大农业指数，并在严格控制跟踪偏离度和跟踪误差的前提下进行相对增强的投资管 理。以有效降低基金运作成本并提高本基金的投资收益率。 （1）指数复制策略 本基金将采用全样本复制的方式，即按照标的指数的成份股及其权重构建跟踪组合以 拟合标的指数的业绩表现，具体包括：跟踪组合的构建和日常管理中的调整。 1）跟踪组合的构建 基金管理人将根据中证指数有限公司提供的成份股和备选成份股及权重数据进行相应 的买入或卖出操作，使跟踪组合的构成与标的指数基本一致。由于跟踪组合构建与标的指 数组合构建存在差异，若出现较为特殊的情况（例如成份股或备选成份股流动性不足 等），本基金将采用替代性的方法构建组合，使得跟踪组合尽可能近似于全复制组合，以 减少对标的指数的跟踪误差。 2）跟踪组合的调整 本基金为开放式基金，由于基金开放日基金的申购、赎回、转换业务、标的指数成份 股及备选成份股定期或不定期的调整、成份股权重调整、成份股投资受限等因素的影响， 使得跟踪组合需要适时进行个股或权重的调整。 （2）股票增强策略 本基金在控制跟踪偏离度和跟踪误差的基础上，辅以有限度的增强操作，以求获取超 越标的指数的收益率表现。 1）基于成份股基本面分析的增强 鉴于中国股票市场的非完全有效性和指数编制本身的局限性及时效性，本基金将通过 对标的指数成份股及其备选成份股的基本面分析，剔除或低配部分标的指数成份股，以达 到增强组合收益的效果。 2）基于非成份股投资机会的增强 本基金将基于基金管理人对证券市场个股深入研究的基础上，精选出具有综合性比较 优势的个股，在基金投资比例允许的范围内适度参与非标的指数成份股投资。 3、权证投资策略 本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本 面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具 的特性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的。 4、债券投资策略 本基金将以降低基金的跟踪误差为目的，在控制流动性风险的基础上，构建债券投资 组合。本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略，根据宏观经济分析、资金面动向 分析等判断未来利率变化，并利用债券定价技术，进行个券选择。基金管理人将优先选择 信用等级较高、剩余期限较短、流动性较好的政府债券进行投资，合理分配基金资产在债 券上的配置比例。 5、现金头寸管理 由于法律法规限制和开放式基金正常运作的需要，在扣除股指期货合约需缴纳的交易 保证金后，基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产 净值的5%。其主要用途包括：支付潜在赎回金额、计提管理费和托管费等各类费用的需 求、支付交易费用等行为。为有效控制现金留存的影响，基金管理人将采用积极的现金头 寸管理手段。 6、跟踪误差控制与管理 本基金对标的指数的跟踪目标是：力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间（未完）  |