前海开源多元策略混合：前海开源多元策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
原标题:前海开源基金管理有限公司:前海开源多元策略混合：前海开源多元策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 前海开源多元策略灵活配置 混合型证券投资基金 招募说明书 （20191107更新） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 重要提示 本基金经2016年9月28日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2016]2232号文 注册募集，基金合同已于2017年7月3日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风 险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风 险、其他风险及本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险等。本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基 金，低于股票型基金。本基金如投资于法律法规或监管机构允许投资的特定范围内的港股 市场，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基 金还面临汇率风险、香港市场风险等港股投资所面临的特别投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原 则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人 自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同等信息披露文件。 本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合 交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面临港股通机制下因投资环 境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较 大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出 比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、 港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能 正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资 于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港 股通标的股票。 本招募说明书已经本基金托管人复核（不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌 握相关信息的内容除外）。本招募说明书所载内容截止日为2019年07月03日，有关财务 数据和净值表现截止日为2019年03月31日（未经审计）。 目 录 一、绪 言 .................................................................. 4 二、释 义 .................................................................. 5 三、基金管理人 ............................................................. 9 四、基金托管人 ............................................................ 18 五、相关服务机构 .......................................................... 22 六、基金的募集 ............................................................ 35 七、基金合同的生效 ........................................................ 36 八、基金份额的申购与赎回 .................................................. 37 九、基金的投资 ............................................................ 47 十、基金的财产 ............................................................ 58 十一、基金资产的估值 ...................................................... 59 十二、基金的收益分配 ...................................................... 64 十三、基金的费用与税收 .................................................... 66 十四、基金的会计与审计 .................................................... 68 十五、基金的信息披露 ...................................................... 69 十六、风险揭示 ............................................................ 74 十七、基金的终止与清算 .................................................... 80 十八、基金合同的内容摘要 .................................................. 82 十九、基金托管协议的内容摘要.............................................. 107 二十、对基金份额持有人的服务.............................................. 123 二十一、其他应披露事项 ................................................... 125 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ........................................ 127 二十三、备查文件 ......................................................... 128 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销 售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简 称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称 “《流动性风险规定》”)、《证券基金经营机构参与内地与香港股票市场交易互联互通指 引》（以下简称“《香港互联互通指引》”）等有关法律法规的规定，以及《前海开源多 元策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。 本招募说明书阐述了前海开源多元策略灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本 基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事 项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金 投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指前海开源多元策略灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指前海开源基金管理有限公司 3、基金托管人：指交通银行股份有限公司 4、基金合同：指《前海开源多元策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对 基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《前海开源多元策略灵活 配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《前海开源多元策略灵活配置混合型证券投资基 金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《前海开源多元策略灵活配置混合型证券投资基金基金份 额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解 释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次 会议通过，自2004年6月1日起实施，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大 会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日起实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日起实施 的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日起实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所和深圳证券交易 所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易 所”）进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 （包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资 试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境 内证券投资的境外机构投资者 21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机 构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，销售基金份额，办理基 金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规 定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基 金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红 利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为前海开源基金管理有限公 司或接受前海开源基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认 购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《前海开源基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范 基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共 同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他 基金基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余 额)超过上一开放日基金总份额的10% 46、元：指人民币元 47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其 他资产的价值总和 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 52、基金份额的类别：本基金根据是否收取销售服务费，将基金份额分为不同的类 别：A类基金份额和C类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金 份额净值和基金份额累计净值 53、A类基金份额：指不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 54、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 55、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从 基金财产中计提，属于基金的营运费用 56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒 介 57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 58、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、于2017年10月1 日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做 出的修订 59、《香港互联互通指引》：指中国证监会2017年10月11日颁布、于2017年10 月11日起施行的《证券基金经营机构参与内地与香港股票市场交易互联互通指引》及颁布 机关对其不时做出的修订 60、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款 （含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股 票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 61、摆动定价机制：是指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值 的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少 对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：前海开源基金管理有限公司 2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 3、设立日期：2013年1月23日 4、法定代表人：王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号 6、组织形式：有限责任公司 7、办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼 8、电话：0755-88601888 传真：0755-83181169 9、联系人：傅成斌 10、注册资本：人民币2亿元 11、存续期限：持续经营 12、股权结构：开源证券股份有限公司出资25%，北京市中盛金期投资管理有限公司 出资25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业 (有限合伙)出资25%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公 司董事长。 龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国 香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略 部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中 国综合公司（企业）投融资主席。2009年9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投 资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕 士，国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总 监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理 有限公司联席董事长。 朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电 脑工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总 裁；华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展 管理委员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理 总部总经理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副 总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开 源资产管理有限公司董事长。 周芊先生，董事，北京大学DBA，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经 理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基 金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任 北京中联国新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险 北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 周新生先生，独立董事，中国工业经济学会副会长，管理学博士学位，经济学教授。 国籍：中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生 部主任、MBA中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007 年7月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员，中共陕西省委政策 研究室特聘研究员。 樊臻宏先生，独立董事，国籍：中国。纽约大学STERN商学院商业管理博士学位。历 任ARGONAUT资本管理公司（对冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资产 管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理；现 任天津汇通太和投资管理有限公司总经理。 Terry Culver先生，独立董事，硕士学历。国籍：美国。曾任哈佛大学国际发展研究 所项目经理，联合国GeSCI组织全球新兴市场政府顾问及开发专家，哥伦比亚大学国际和 公共事务学院副院长等职务，现任美国数字金融集团－DFG Fund首席执行官、普通合伙 人。 Samuel T. Lundquist先生，独立董事，本科学历。国籍：美国。在美国宾夕法尼亚 大学沃顿商学院先后工作25年，现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处 长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开 源基金管理有限公司监事会主席。 孔令国先生，监事，美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA，国籍：中国。曾任职深圳市 公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资 部， 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。 陆琦先生，监事，理学学士和工学硕士学位。国籍：中国。曾任职穆迪信息咨询有限 公司研发工程师，项目研发组组长，南方基金风险管理部，2015年10月加入前海开源基 金，担任金融工程部总监。 傅智先生，监事，本科学历，注册会计师。国籍：中国。曾任职天健信德会计师事务 所审计员、南方基金管理有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监，现任前海开 源基金管理有限公司基金核算部总监。 付海宁先生，监事，硕士学位。国籍：中国。曾任摩根士丹利商业分析师、美银美林 分析师、美国标准普尔资管投资助理、投资经理。2015年11月起加入前海开源基金管理 有限公司，现担任投资副总监、基金经理。 3、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公 司董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副 总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开 源资产管理有限公司董事长。 傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部 软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行 总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。 4、本基金基金经理 黄玥先生， 物理学硕士，曾任南方基金管理有限公司风控策略部高级经理，数量化 投资部总监助理，负责量化平台搭建，数量化研究和投资。2015年11月加盟前海开源基 金管理有限公司，现任前海开源基金管理有限公司投资副总监、量化投资部负责人、前海 开源中航军工指数分级证券投资基金基金经理、前海开源中证军工指数型证券投资基金基 金经理、前海开源沪深300指数型证券投资基金基金经理、前海开源中证大农业指数增强 型证券投资基金基金经理、前海开源量化优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前 海开源多元策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。黄玥先生具备基金从业资格。 5、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席 主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙，执行投资总 监王霞、谢屹，投资决策委员会秘书肖立强。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 募集、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办 法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违法行为的发生。 2、基金管理人的禁止行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反法律法规、基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市 场秩序； （9）贬损同行，以提高自己； （10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （11）以不正当手段谋求业务发展； （12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （13）其他法律、行政法规禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活 动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经 营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科 学、严密、高效的内部控制体系。 1、内部控制的总体目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法 经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资 产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。 2、制订内部控制制度应当遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人 员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制 度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资 产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效 益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）适时性原则。内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方 针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相 应的修改和完善。 3、内部控制体系 （1）内部控制制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制 度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定 各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括风险控制制度、投资 管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务 制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度；第三个层面是部门业务规章， 是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的 具体说明；第四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业 务各个细节、流程进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程 序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合 业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度 的完备性、有效性。 （2）内部控制组织架构 1）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 2）监察及风险控制委员会 作为董事会下的专业委员会之一，监察及风险控制委员会负责批准公司风险管理系统 文件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批 准每一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 3）督察长 独立行使督察权利，直接对董事会负责；按季向监察及风险控制委员会提交风险管理 报告和风险管理建议。 4）监察稽核部 监察稽核部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的 风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标，负 责建立和完善公司投资风险管理制度与流程。 5）金融工程部 金融工程部负责公司投资管理风险、信用风险、市场风险等日常风险管理工作，组织 实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 6）业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负 责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识 别、监控和降低风险。 4、内部控制措施 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履 行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业 务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权 范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。 公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的 授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工 作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资 产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度， 保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的 决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度 和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投 资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科 学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易制度，投资指令通过交易部完成；建立交易监测系统、预警系统和交易 反馈系统，完善相关的安全设施；交易部应对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制 度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时 建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系 统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理 的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核 算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立 了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此 加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检 查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要 和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执 行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司 内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司 明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织 纪律。 监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促 使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制 制度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部合规控制书的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责 任； （2）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （3）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制 度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1、基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：彭纯 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路18号 邮政编码：200336 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.63亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电 话：95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之 一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商 业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在 上海证券交易所挂牌上市。根据2018年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告， 交通银行一级资本位列第11位，连续五年跻身全球银行20强；根据2018年美国《财富》 杂志发布的世界500强公司排行榜，交通银行营业收入位列第168位，较上年提升3位。 截至2019年3月31日，交通银行资产总额为人民币97,857.47亿元。2019年1-3 月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币210.71亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基 金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等 中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素 质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 2、主要人员情况 彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。 彭先生2018年2月起任本行董事长、执行董事。2013年11月至2018年2月任本行 副董事长、执行董事，2013年10月至2018年1月任本行行长；2010年4月至2013年9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理； 2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长；2004年9月至2005年8月任本行副 行长；2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理；2001年9月至2004年6月任本 行行长助理；1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广 州分行行长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 任德奇先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 任先生2018年8月起任本行副董事长、执行董事、行长；2016年12月至2018年6 月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015年10月至2018年6月兼任中银香港（控 股）有限公司非执行董事，2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务 总部总裁；2014年7月至2016年11月任中国银行副行长，2003年8月至2014年5月历 任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分 行行长、风险管理部总经理；1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支 行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部 工作。任先生1988年于清华大学获工学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015年8月， 历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；1999年12 月至2007年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处 长，会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学 位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。 3、基金托管业务经营情况 截至2019年3月31日，交通银行共托管证券投资基金418只。此外，交通银行还托 管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托 计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、 QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产和 QDLP资金等产品。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，托 管中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、评估、控制及缓 释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权 益。 2、内部控制原则 （1）合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要 求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。 （2）全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控 制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个 经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 （3）独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银 行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。 （4）制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设置上 确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中 的盲点。 （5）有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的 基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制 流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标被有效执行。 （6）效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的 风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目 标。 3、内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业 务指引》等法律法规，托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制 度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办 法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理 办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理 规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管 理暂行办法》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合 理，技术系统管理规范，业务管理制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔 离措施，相关信息披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流 程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的 内部控制评审。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金 资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计 提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合 规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时通知基金管理 人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项 进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正 的，交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告中国证监 会，同时通知基金管理人限期纠正。 （四）其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未 受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业 务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦10层 法定代表人：王兆华 联系人：谢燕婷 电话：（0755）83181190 传真：（0755）83180622 （2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话：4001-666-998 网址：www.qhkyfund.com 微信公众号：qhkyfund 2、代销机构： 序号 代销机构 销售机构信息 1 中信建投证券股份有 限公司 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立 路66号4号楼 法定代表人：王常青 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com 2 和讯信息科技有限公 司 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外 大街22号1002室 法定代表人：王莉 客服电话：4009-200-022 网址：www.hexun.com 3 深圳众禄基金销售股 份有限公司 深圳众禄基金销售股份有限公 司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗 街道梨园路物资控股置地大厦 8楼801 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn， www.jjmmw.com 4 蚂蚁（杭州）基金销 售有限公司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公 司 注册地址：浙江省杭州市余杭 区五常街道文一西路969号3 幢5层599室 法定代表人：祖国明 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 5 北京坤元基金销售有 限公司 北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国 门内大街8号B座501 法定代表人：李雪松 联系人：王玲玲 客服电话：400-818-5585 网址：www.kunyuanfund.com 6 大河财富基金销售有 限公司 大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明 区新华路110-134号富中国际 广场1栋20层1.2号 法定代表人：王荻 客服电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com 7 深圳市小牛投资咨询 有限公司 深圳市小牛投资咨询有限公司 注册地址：深圳市前海深港合 作区前湾一路1号A栋201室 (入驻深圳市前海商务秘书有 限公司) 法定代表人：李俊 客服电话：400-669-5666 网址：www.xiaoniuxcf.com 8 深圳盈信基金销售有 限公司 深圳盈信基金销售有限公司 法定代表人：苗宏升 联系人：胡碧萱 客服电话：4007-903-688 网址：www.fundying.com 9 南京苏宁基金销售有 限公司 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁 大道1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武 区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 10 上海大智慧基金销售 有限公司 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由 贸易试验区杨高南路428号1 号楼1102单元 法定代表人：申健 客服电话：021-20292031 网址：www.gw.com.cn 11 玄元保险代理有限公 司 玄元保险代理有限公司 办公地址：中国（上海）自由 贸易试验区张杨路707号 1105室 法定代表人：马永谙 传真：9,02150701053 客服电话：021-50701053 网址：www.xyinsure.com 12 招商证券股份有限公 司 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田 街道福华一路111号 办公地址：广东省深圳市福田 区益田路江苏大厦A座38-45 层 法定代表人：霍达 客服电话：95565 网址：www.newone.com.cn 13 北京肯特瑞基金销售 有限公司 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙 山路19号1幢4层1座401 法定代表人：江卉 客服电话：95118；400-088- 8816 网址：fund.jd.com 14 中民财富基金销售 （上海）有限公司 中民财富基金销售（上海）有 限公司 注册地址：上海市黄浦区中山 南路100号07层 法定代表人：弭洪军 联系人：黄鹏 传真：021-63353736 客服电话：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com 15 北京唐鼎耀华基金销 售有限公司 北京唐鼎耀华基金销售有限公 司 注册地址：北京市延庆区延庆 经济开发区百泉街10号2栋 236室 法定代表人：张冠宇 传真：9,01059200800 客服电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com 16 第一创业证券股份有 限公司 第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华 一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 客服电话：95358 网址： www.firstcapital.com.cn 17 华福证券股份有限公 司 华福证券股份有限公司 注册地址：福州五四路157号 新天地大厦7-8楼 办公地址：上海市浦东新区陆 家嘴环路1088号招商银行大 厦18楼 法定代表人：黄金琳 客服电话：95547 网址：www.gfhfzq.com.cn 18 深圳前海凯恩斯基金 销售有限公司 深圳前海凯恩斯基金销售有限 公司 注册地址：深圳市前海深港合 作区前湾一路1号A栋201室 （入驻前海商务秘书有限公 司） 法定代表人：高锋 客服电话：4008-048-688 网址：www.keynesasset.com 19 华龙证券股份有限公 司 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗 西路638号财富大厦 法定代表人：陈牧原 客服电话：400-689-8888 网址：www.hlzq.com 20 深圳市锦安基金销售 有限公司 深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合 作区前湾一路鲤鱼门街1号前 海深港合作区管理局综合办公 楼A栋201室 法定代表人：李学东 客服电话：400-071-9888 网址：www.ananjj.cn 21 北京虹点基金销售有 限公司 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人 体育场北路甲2号裙房2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工人 体育场北路甲2号裙房2层 222单元 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimufund.com 22 海银基金销售有限公 司 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由 贸易试验区银城中路8号402 室 法定代表人：惠晓川 联系人：毛林 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 23 和耕传承基金销售有 限公司 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑 州片区(郑东)东风南路东康宁 街北6号楼5楼503 法定代表人：王璇 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 24 华西证券股份有限公 司 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新 区天府二街198号华西证券大 厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 25 大连网金基金销售有 限公司 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河 口区体坛路22号诺德大厦2 层202室 法定代表人：樊怀东 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com 26 中证金牛（北京）投 中证金牛（北京）投资咨询有 资咨询有限公司 限公司 注册地址：北京市丰台区东管 头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市宣武门外大 街甲1号新华社第三工作区 5F 法定代表人：钱昊旻 传真：9,01059336586 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 27 开源证券股份有限公 司 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业 路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 28 中信证券（山东）有 限责任公司 中信证券（山东）有限责任公 司 注册地址：青岛市崂山区深圳 路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海 西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 29 华融证券股份有限公 司 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融 大街8号 法定代表人：祝献忠 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 30 嘉实财富管理有限公 司 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世 纪大道8号上海国金中心办公 楼二期53层5312-15单元 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 31 阳光人寿保险股份有 限公司 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾 路360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳 门外大街乙12号院1号昆泰 国际大厦12层 法定代表人：李科 传真：9,01059053700 32 中信期货有限公司 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心 三路8号卓越时代广场（二 期）北座13层1301-1305 室、14层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 33 长城证券股份有限公 司 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南 大道6008号特区报业大厦 16、17层 法定代表人：黄耀华 客服电话：400-666-6888 网址：www.cgws.com 34 中泰证券股份有限公 司 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七 路86号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 35 北京恒天明泽基金销 售有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公 司 注册地址：北京市延庆区延庆 经济开发区百泉街10号2栋 883室 办公地址：北京市朝阳区东三 环中路20号乐成中心A座23 层 法定代表人：梁越 客服电话：400-188-8848 网址：www.chtfund.com 36 上海基煜基金销售有 限公司 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴 镇潘园公路1800号2号楼 6153室(上海泰和经济发展 区) 法定代表人：王翔 客服电话：021-65370077 网址：www.fofund.com.cn 37 北京植信基金销售有 限公司 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云区兴盛 南路8号院2号楼106室-67 法定代表人：于龙 网址：www.zhixin-inv.com 38 上海挖财基金销售有 限公司 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸 易试验区杨高南路799号5楼 01、02、03室 法定代表人：冷飞 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 39 万家财富基金销售 （天津）有限公司 万家财富基金销售（天津）有 限公司 注册地址：天津自贸区(中心 商务区)迎宾大道1988号滨海 浙商大厦公寓2-2413室 法定代表人：李修辞 客服电话：010-59013825 网址：www.wanjiawealth.com 40 西藏东方财富证券股 份有限公司 西藏东方财富证券股份有限公 司 注册地址：西藏自治区拉萨市 柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平 南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 客服电话：95357 网址：www.18.cn 41 北京蛋卷基金销售有 限公司 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通 东大街1号院6号楼2单元 21层222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话：400-0618-518 网址：danjuanapp.com 42 上海天天基金销售有 限公司 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区宛平 南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：4001-818-188 网址：www.1234567.com.cn 43 浦领基金销售有限公 司 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京 东园四区13号楼A座9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京 浦项中心A座9层04-08 法定代表人：聂婉君 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com 44 交通银行股份有限公 司 交通银行股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸 易试验区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银 城中路188号 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 45 上海陆金所基金销售 有限公司 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆 家嘴环路1333号14楼09单 元 办公地址：上海市浦东新区陆 家嘴环路1333号14楼 法定代表人：王之光 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 46 喜鹊财富基金销售有 限公司 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新 区柳梧大厦1513室 法定代表人：陈皓 客服电话：0891-6177483 网址：www.xiquefund.com 47 乾道盈泰基金销售 （北京）有限公司 乾道盈泰基金销售（北京）有 限公司 注册地址：北京市西城区德胜 门外大街合生财富广场1302 室 法定代表人：董云巍 客服电话：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com 48 上海有鱼基金销售有 限公司 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验 区浦东大道2123号3层3E- 2655室 法定代表人：林琼 客服电话：4007676298 网址：www.youyufund.com 49 上海万得基金销售有 限公司 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸 易试验区福山路33号11楼B 座 办公地址：上海市浦东新区浦 明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 50 北京富国大通基金销 售有限公司 北京富国大通基金销售有限公 司 注册地址：北京市朝阳区安定 路5号院3号楼中建财富国际 中心25层 法定代表人：宋宝峰 客服电话：400-088-0088 网址：www.fuguowealth.com 51 江苏汇林保大基金销 售有限公司 江苏汇林保大基金销售有限公 司 注册地址：南京市高淳区经济 开发区古檀大道47号 办公地址：江苏省南京市鼓楼 区中山北路105号中环国际 1413室 法定代表人：吴言林 联系人：黄子珈 传真：9,02556663409 客服电话：025-56663409 网址：www.huilinbd.com 52 上海凯石财富基金销 售有限公司 上海凯石财富基金销售有限公 司 办公地址：上海市黄浦区延安 东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 客服电话：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com 53 深圳新华信通基金销 售有限公司 深圳新华信通基金销售有限公 司 注册地址：深圳市前海深港合 作区前湾一路1号A栋201室 （入驻深圳市前海商务秘书有 限公司） 办公地址：深圳市福田区深南 大道2003号华嵘大厦1806 法定代表人：韩森 客服电话：400-000-5767 网址：www.xintongfund.com 54 中信证券股份有限公 司 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田 区中心三路8号卓越时代广场 （二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥 路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 55 上海好买基金销售有 限公司 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳 路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市虹口区欧阳 路196号26号楼2楼41号 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 56 联储证券有限责任公 司 联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田 街道岗厦社区深南大道南侧金 地中心大厦9楼 法定代表人：吕春卫 客服电话：400-620-6868 网址：www.lczq.com 57 东海证券股份有限公 司 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西 路23号投资广场18层 法定代表人：赵俊 客服电话：95531；400-8888- 588 网址：www.longone.com.cn 58 民商基金销售（上 海）有限公司 民商基金销售（上海）有限公 司 注册地址：上海市黄浦区北京 东路666号H区(东座)6楼 A31室 法定代表人：贲惠琴 传真：9,02150206001 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com 59 北京懒猫金融信息服 务有限公司 北京懒猫金融信息服务有限公 司 注册地址：北京市石景山区石 景山路31号院盛景国际广场 3号楼1119 法定代表人：许现良 客服电话：400-6677098 网址：www.lanmao.com 60 深圳信诚基金销售有 限公司 深圳信诚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合 作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市前海深港合 作区前湾一路1号A栋201室 法定代表人：周文 传真：9,82786863 客服电话：0755-23946579 网址：www.ecpefund.com 61 北京汇成基金销售有 限公司 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关 村大街11号11层1108室 办公地址：北京市海淀区中关 村大街11号11层1108室 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 62 深圳市新兰德证券投 资咨询有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有 限公司 注册地址：深圳市福田区福田 街道民田路178号华融大厦 27层2704 法定代表人：洪弘 客服电话：400-166-1188 网址：www.jrj.com.cn 63 上海长量基金销售有 限公司 上海长量基金销售有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526号2幢220室 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 64 珠海盈米基金销售有 限公司 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝 华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （二）登记机构 名称：前海开源基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址: 深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦2206室 法定代表人：王兆华 联系人：罗炜 电话：（0755）83181579 传真：（0755）83181121 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人：廖海 联系人：刘佳 经办律师：廖海、刘佳 电话：021-51150298 传真：021-51150398 （四）审计基金资产的会计师事务所 名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层 办公地址：北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层 法定代表人：杨剑涛 联系人：郭红霞 经办会计师：张富根、郭红霞 电话：（010）53796109 传真：（010）88091199 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规，以及基金合同的规定，经 中国证监会2016年9月28日证监许可[2016]2232号文注册募集。募集期自2017年3月 28日至2017年6月26日，共募集有效认购份额202,351,063.34份，利息结转份额 9,271.68份，合计202,360,335.02份，募集户数466户。 本基金为契约型开放式混合型基金，基金存续期限为不定期。 七、基金合同的生效 （一）基金合同的生效 本基金合同于2017年7月3日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式 开始管理本基金。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基 金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日 出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、 与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在相关公 告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。 若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通 过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人或其指定的销售机构另行公告。 （二）申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日申请办理基金份额的申购和赎回，本基金的申购与赎回的开放日为上 海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。若本基金参与港股通 交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可调整本基金的开放时间，具体安排 以届时公告为准。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情 况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在 申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在 赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者 转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 本基金已于2017年7月4日开放日常申购赎回业务。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基 准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎 回； 5、遵循“基金份额持有人利益优先”原则，基金管理人在办理基金份额申购、赎回 业务时，如果发生申购、赎回损害基金份额持有人利益的情形时，有权及时暂停申购、赎 回业务。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新 规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （四）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎 回的申请。 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回 申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请不成立。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立； 基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生 效。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照基金合同有关条款处理。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数 据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则 赎回款项划付时间相应顺延。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提 交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他 方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到 该申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情 况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 （五）申购和赎回的限制 1、本基金对单个投资人不设累计持有的基金份额上限，但法律法规、中国证监会和 《基金合同》另有规定的除外。 2、投资人通过基金管理人的直销柜台首次申购本基金各类基金份额的单笔最低限额 为人民币10万元（含申购费）,追加申购本基金各类基金份额的最低金额为人民币10万元 （含申购费）。投资人通过基金管理人的电子直销交易系统和其他销售机构首次申购本基 金各类基金份额的单笔最低限额均为人民币10 元（含申购费），追加申购各类基金份额 的最低金额为人民币10元（含申购费）。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规 定的，以各销售机构的业务规定为准。 3、投资人赎回本基金各类基金份额时，可申请将其持有的部分或全部基金份额赎 回，但每笔最低赎回份额不得低于10份；各类基金份额的账户最低余额为10份基金份 额，若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的本基金某类基金份额余额不足10份时，该 笔赎回业务应包括账户内全部该类基金份额，否则，基金管理人有权将剩余部分的该类基 金份额强制赎回。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理 人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂 停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作 与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体请参见相关公告。 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数 量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 告并报中国证监会备案。 （六）申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码，分别计算和公告两类基金份 额净值和两类基金份额累计净值。本基金两类基金份额净值的计算，保留到小数点后4 位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额 净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当 延迟计算或公告。 2、申购费率 对于本基金A类、C类基金份额，投资人在申购时均需交纳前端申购费，C类基金份 额申购费率同A类基金份额； （1）投资人通过代销机构申购本基金A类、C类基金份额的申购费率见下表： 申购金额M（元） （含申购费） 申购费率 M ＜50万 1.50% 50 万≤ M ＜250万 1.00% 250万 ≤ M ＜500万 0.60% M ≥500万 每笔1,000元 （2）本基金对通过基金管理人直销柜台申购的投资人实施差别的申购费率，投资人通 过基金管理人直销柜台申购本基金A类、C类基金份额的申购费率见下表： 申购金额M（元） （含申购费） 申购费率 M ＜50万 0.15% 50 万≤ M ＜250万 0.10% 250万 ≤ M ＜500万 0.06% M ≥500万 每笔1,000元 （3）投资人通过基金管理人电子直销交易系统申购本基金A类、C类基金份额的申购 费率见下表： 申购金额M（元） （含申购费） 电子直销交易系统支付渠道申购费率 交通 银行 汇付天 下 天天盈 通联 支付 招商 银行 农业 银行 工商 银行 建设 银行 M ＜50万 0.60% 1.05% 1.20% 50万≤ M ＜250万 0.60% 0.70% 0.80% 250万≤ M ＜500万 0.60% M ≥500万 每笔1,000元 注：投资者通过基金管理人电子直销系统申购本基金A类/C类基金份额实行优惠费率，详 见基金管理人公告；部分销售机构如实行优惠费率，请投资人参见销售机构公告。 本基金A类和C类基金份额的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一 天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记 等各项费用。 3、申购份额的计算及余额的处理方式 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。 （1）申购费率适用比例费率时： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值 （2）申购费率适用固定金额时： 净申购金额=申购金额-固定金额 申购费用=固定金额 申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值 申购的有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 举例一：某投资人投资8万元申购本基金A类基金份额，对应费率为1.50%，假设申 购当日该类基金份额净值为1.0800元,则可得到的申购份额为： 净申购金额＝80,000/（1＋1.50%）＝78,817.73元 申购费用＝80,000－78,817.73＝1182.27元 申购份额＝78,817.73/1.0800＝72979.38份 即：投资人投资8 万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额的基金 份额净值为1.0800元，则其可得到72979.38份A类基金份额。 4、赎回费率 （1）本基金A类基金份额的赎回费率如下表所示： 持有时间D（天） （未完）  |