央企ETF：上证中央企业50交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第3号)
原标题:工银瑞信基金管理有限公司:央企ETF：上证中央企业50交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第3号) 上证 中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金 更新的 招募说明书 摘要 （ 201 9 年 第 3 号 ） 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人： 招商银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会 2009 年 6 月 26 日证监 许可 ﹝ 2009 ﹞ 577 号文核准募集。 本基金的基金合同于 2009 年 8 月 26 日正式生效。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书 和基金产品资料概 要 。基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会 核 准 。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有 风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风 险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别 证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金 的特定风险等等。 本基金属 于 股票 型 基金 ， 风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场 基金。本基金为指数型基金 ，主要 采用完全复制策略 ， 跟踪 标的指数市场表现，目标为获取 市场平均收益， 是股票基金中 处 于中等 风险 水平的基金 产品。 本基金初始募集净值 1 元。在 市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本 基金业绩表现的保证。 基金管理人 依照 恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基 金财产 ，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金本次更新招募说明书仅根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、 《托管协议》的修订，更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收 益与分配、 基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容，并更新基金管 理人主要人员情况，上述内容更新截止日为 2019 年 10 月 15 日。除非另有说明， 招募说明书所 载 其他 内容截止日为 201 9 年 8 月 2 5 日 ，有关财务数据和净值表现数据截止日为 201 9 年 6 月 30 日。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、基金管理人基本情况 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号 701 、 甲 5 号 8 层甲 5 号 801 、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号 新盛大厦 A 座 6 - 9 层 邮政编码：100033 法定代表人：王海璐 成立日期：2005年6月21日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】93号 中国银监会银监复[2005]105号 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 联系人：朱碧艳 联系电话：400-811-9999 股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80 % ；瑞士信贷 银行股份有 限公司 占公司注册资本的 20 % 。 存续期间：持续经营 （二）主要人员情况 1 ．董事会成员 郭特华女士，董事长，博士，曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。历任中国工商 银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。 Michael Levin先生，董事，瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin 先生负责制定和指导亚太区资产管理战略，包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构 和私人银行密切合作，以提供资产管理投资解决方案。 在2011年8月加入瑞士信贷之前， Levin先生是AsiaCrest Capital的首席执行官，AsiaCrest Capital是一家位于香港的对 冲基金FoF。再之前，他曾在Hite Capital和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin先生 也是Metropolitan Venture Partners的联合创始人。 他在流动和非流动性另类投资行业 拥有超过20年的经验。Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，并获得经济学 理学士学位。 王海璐女士，董事，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。1997 年7月开始先后在中国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作；2010年9月 至2019年1月任中国工商银行总行金融市场部副总经理；2019年加入工银瑞信基金管理 有限公司。 王一心女士，董事，高级经济师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、 专职董事。历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商 银行营业部历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。 王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专 职派出董事，于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算 中心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长， 中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。 田国强先生，独立董事，经济学博士，上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高 等研究院院长，美国德州A&M大学经济系Alfred F. Chalk讲席教授。首批中组部“千人计 划”入选者及其国家特聘专家，首批人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民政 府特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长（1991-1992）。2006年被《华尔街电讯》列 为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、 中国经济等。 Alan H Smith先生，独立董事，法学学士，香港太平绅士，香港律师公会律师。历任 云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长 ， 香港大学法律专业讲师 ， 恒生指 数顾问委员会委员 ， 香港医院管理局公积金计划受托人 ， 香港证监会程序复检委员会委员 ， 香港政府经济顾问委员会发展局成员 ， 香港联合交易所新市场发展工作 小 组主席 ，曾 被 《亚 洲金融》杂志评为 “ 年度银行家 ” 。 程凤朝先生，独立董事，管理学博士，现为湖南大学博 士生导师，中国社会科学院研 究生院硕士生导师，中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。获湖南大学管理学博 士学位，金融科学研究员，高级会计师，中国注册会计师，中国注册资产评估师。 2 ． 监事会成员 郑剑锋先生，监事，金融学科学双硕士。 2005 年 12 月起，郑剑锋先生任职于中国工商银 行监事会办公室，先后担 任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任，主要负责风 险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014年6月起，郑剑锋先生被任命为中国工商银 行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。 黄敏女士，监事，金融学学士。黄敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞士信 贷集团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国 区执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。 洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事务所 高级审计员；2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009年6 月加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部总监。 倪莹女士，监事，硕士。2000年至2009年任职于中国人民大学，历任副科长、科长， 校团委副书记。2009年至2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011年加 入工银瑞信战略发展部，现任人力资源部总监。 章琼女士，监事，硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部；2003年至2005年任职 于银河基金，担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部，现任中央交易室总监。 3 ．高级管理人员 王海璐女士，总经理，简历同上。 朱碧艳女士，硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、 督察长，兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997－1999年中国华融信托投资公司证券 总部经理，2000－2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 杜海涛先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管 理（国际）有限公司董事，1997年7月至2002年9月，任职于长城证券有限责任公司， 历任职员、债券（金融工程）研究员；2002年10月至2003年5月，任职于宝盈基金管理 有限公司，历任研究员、基金经理助理；2003年6月至2006年3月，任职于招商基金管 理有限公司，历任研究员、基金经理。2006年加入工银瑞信基金管理有限公司。 赵紫英女士，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工银 瑞信基金管理有限公司首席信息官、工银瑞信投资管理有限公司董事，1989 年8 月至1993 年5 月，任职于中国工商银行海淀支行，从事国际业务；1993年6 月至2002 年4 月， 任职于中国工商银行北京市分行国际业务部，历任综合科科长、国际业务部副总经理；2002 年5月至2005年6月，任职于中国工商银行牡丹卡中心，历任市场营销部副总经理、清算 部副总经理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。 郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工银瑞 信资产管理（国际）有限公司董事，工银瑞信投资管理有限公司董事。2001年4月至2005 年6月，任职于中国工商银行资产托管部。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。 4 ．本基金基金经理 赵栩先生,11年证券从业经验；2008 年加入工银瑞信，曾任风险管理部金融工程分析 师，现任指数投资中心投资部副总监； 2011 年 10 月 18 日至今，担任工银上证央企 ETF 基 金基金经理； 2012 年 10 月 9 日至今，担任 工银深证红利 ETF 基金基金经理； 2012 年 10 月 9 日至今，担任工银深证红利 ETF 连接基金基金经理； 2015 年 7 月 9 日至今，担任工银 瑞信中证环保产业指数分级基金基金经理； 2015 年 7 月 9 日至今，担任工银瑞信中证新能 源指数分级基金基金经理； 2017 年 12 月 25 日至今，担任工银瑞信创业板交易型开放式指 数证券投资基金基金经理； 2018 年 3 月 21 日至今，担任工银瑞信创业板交易型开放式指 数证券投资基金联接基金基金经理； 2018 年 12 月 7 日至今，担任工银瑞信上证 50 交易型 开放式指数证券投资基金基金经理； 2018 年 12 月 2 5 日至今，担任工银瑞信上证 50 交易 型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。 本基金历任基金经理 胡文彪先生， 2009 年 8 月 26 日至 2011 年 2 月 10 日管理本基金。 樊智先生， 2009 年 9 月 8 日至 2011 年 7 月 14 日管理本基金。 何江先生， 2011 年 5 月 25 日至 2013 年 7 月 22 日管理本基金。 谯春先生， 2013 年 11 月 7 日至 2014 年 8 月 19 日管理本基金。 5 ．投资决策委员会成员 王海璐女士，简历同上。 杜海涛先生，投资决策委员会主任，简历同上。 宋炳珅先生， 15 年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研 究员； 2007 年加入工 银瑞信，现任权益投资总监。 2012 年 2 月 14 日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资 基金基金经理； 2013 年 1 月 18 日至今，担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经理； 2013 年 1 月 28 日至 2014 年 12 月 5 日，担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理； 2014 年 1 月 20 日至 2018 年 8 月 28 日，担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理； 2014 年 1 月 20 日至 2017 年 5 月 27 日，担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理； 2014 年 10 月 23 日至今，担任工银瑞信研究精选股票型证券 投资基金基金经理； 2014 年 11 月 18 日至 2018 年 8 月 28 日，担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理； 2015 年 2 月 16 日至 2017 年 12 月 22 日，担任工银战略转型主题股票基金基金经理； 2017 年 4 月 12 日至 2018 年 12 月 28 日，担任工银瑞信中国制造 2025 股票型证券投资基金基金经理。 欧阳凯先生， 17 年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理； 2010 年加入 工银瑞信，现任固定收益投资总监。 2010 年 8 月 16 日至今，担任工银瑞信双利债券型证 券投资基金基金经理， 2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日担任工银保本混合基金基金 经理， 2013 年 2 月 7 日至 2017 年 2 月 6 日担任工银保本 2 号混合型发起式基金 ( 自 2016 年 2 月 19 日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金 ) 基金经理， 2013 年 6 月 26 日至 2018 年 2 月 27 日，担任工银瑞信保本 3 号混合型基金基金经理 , 2013 年 7 月 4 日至 2018 年 2 月 23 日，担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理， 2014 年 9 月 19 日起至 今，担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理， 2015 年 5 月 26 日起至 2018 年 6 月 5 日，担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。 黄安乐先生， 16 年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证 券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员； 2010 年加 入工银瑞信，现任权益投资总监。 2011 年 11 月 23 日至今，担任工银瑞信主题策略混合型 证券投资基金基金经理； 2013 年 9 月 23 日至 2019 年 2 月 13 日，担任工银瑞信精选平衡 基金基金经理； 2014 年 10 月 22 日至 2017 年 10 月 9 日，担任工银高端制造行业股票型基 金基金经理； 2015 年 4 月 28 日至 2018 年 3 月 2 日，担任工银新材料新能源行业股票型基 金基金经 理； 2016 年 1 月 29 日至 2018 年 11 月 30 日，担任工银瑞信国家战略主题股票型 基金基金经理； 2017 年 4 月 21 日至 2019 年 1 月 24 日，担任工银瑞信互联网加股票型证 券投资基金基金经理； 2018 年 3 月 28 日至今，担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资 基金基金经理， 2018 年 6 月 5 日至今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基 金经理。 李剑峰先生， 16 年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高 级副经理； 2008 年加入工银瑞信，曾任固定收益研究员，现任固定收益投资总监兼养老金 投资中心总经理 。 郝康先生， 21 年证券从业经验；先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理，在 联和运通投资顾问管理公司担任执行董事，在工银瑞信担任国际业务总监，在工银瑞信资 产管理（国际）有限公司担任副总经理； 2016 年加入工银瑞信基金管理有限公司，现任权 益投资总监，兼任工银瑞信（国际）副总经理， 2016 年 12 月 30 日至今，担任工银瑞信沪 港深股票型证券投资基金基金经理； 2017 年 11 月 9 日至今，担任工银瑞信沪港深精选灵 活配置混合型证券投资基金基金经理， 2018 年 5 月 10 日至今，担任工银瑞信新经济灵活 配置混合型证券投资基金（ QDII ）基金经理； 2018 年 12 月 25 日至今，担任工银瑞信红利 优享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 石正同先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监， 1990 年至 1995 年， 任职于荷兰银行台北分行，担任协理； 1995 年至 2002 年，任职于日本大和投资信托（香 港）有限公司，担任资深投资经理； 2003 年至 2004 年，任职于台湾英国保诚投资信托公 司，担任投资总监； 2004 年至 2006 年，任职于台湾汇丰中华投资信托公司，担任投资管 理部副总裁； 2006 年至 2008 年，任职于国联安基金管理有限公司，担任副总 经理兼投资 总监； 2008 年至 2013 年，任职于台湾景顺投资信托公司，担任副总经理兼投资总监； 2014 年至 2016 年，任职于台湾中国人寿保险有限公司，担任全球权益市场负责人； 2017 年至 2018 年 6 月，任职于尤梅投资公司，担任公司董事总经理。 朱碧艳女士，简历同上。 章赟先生， 12 年证券从业经验；复旦大学理论物理学专业博士，英国剑桥大学管理学 研究生；曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师，在平安资产管理有限 公司担任量化投资经理，在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长（量化执行总监）； 2014 年加入 工银瑞信，现任指数投资中心总经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期： 1987 年 4 月 8 日 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 注册资本： 252.20 亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字 [2002]83 号 电话： 0755 - 83199084 传真： 0755 - 83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 三、相关服务机构 （一）基金 销售 机构 1 、申购赎回代理券商（简称 “ 一级交易商 ” ） （ 1 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇 电话： 021 － 38676666 传真： 021 － 38670666 客户服务电话： 400 - 8888 - 666 / 95521 网址： http://www.gtja.com/ （ 2 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王 常青 联系人：权唐 电话： 010 － 85130588 传真： 010 — 65182261 客户服务电话： 400 - 888 - 8108 网址： http://www.csc108.com （ 3 ）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人： 李颖 电话： 0755 － 82130833 传真： 0755 － 82133952 客户服务电话： 95536 网址： http://www.guosen.c om.cn/ （ 4 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话： 0755 - 82943666 传真： 0755 - 83734343 客户服务电话： 95565 、 4008888111 网址： http://www.newone.com.cn/ （ 5 ）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 36 楼 法定代表人： 孙树明 联系人：陈姗姗 电话： 020 － 66336146 客户服务电话： 95575 或致电各地营业网点 网址： http://www.gf.com.cn/ （ 6 ）中信证券 股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 邮编： 518048 法定代表人：张佑君 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 邮编： 100026 电话： 010 - 60838888 传真： 010 - 6083 6029 联系人：王一通 客服电话： 95548 公司网址： www.cs.ecitic.com （ 7 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话： 010 - 83574507 传真： 010 - 83574807 客户服务电话： 4008 - 888 - 888 或 95551 网址： www.chinastock.com.cn （ 8 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：周杰 联系人：金芸、李笑鸣 电话： 021 － 2321927 5 传真： 021 － 63602722 客户服务电话： 95553 网址： http://www.htsec.com/ （ 9 ）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编： 200031 ） 法定代表人：李梅 联系人：陈宇 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客户服务电话： 95523 或 4008895523 网址： http://www.s whysc .com （ 10 ）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地 址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 电话： 021 - 38565547 传真： 021 － 38565783 客户服务电话： 95562 网址： http://www.xyzq.com.cn （ 11 ）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 客户服务电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 网址： http://ww w.95579.com （ 12 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 电话： 0755 - 82825551 传真： 0755 - 82558355 客户服务电话： 400 - 800 - 1001 网址： http://www.essences.com.cn （ 13 ）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址：浙江省杭州 市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法人代表：沈强 联系人：周妍 电话： 0571 - 86811958 传真： 0571 － 85783771 客户服务电话： 0571 - 95548 网址： http://www.bigsun.com.cn （ 14 ）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人：刘汝军 联系人：张同亮 电话： 0471 － 4913998 传真： 0471 － 4930707 客户服务电话： 0471 - 4961259 网址： http:// www.cnht.com.cn （ 15 ）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人：凤良志 联系人：李蔡 电话： 0551 － 2272101 传真： 0551 － 2272100 客户服务电话：全国统一热线 400 - 888 - 8777 、安徽省内热线 96888 网址： http://www.gyzq.com.cn （ 16 ）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联 系人：蔡霆 电话： 022 - 28451991 传真： 022 - 28451892 客户服务电话： 400 - 6515 - 988 网址： http://www.ewww.com.cn （ 17 ）华泰 证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话： 0755 - 82492193 传真： 025 - 83387254 客户服务电话： 95597 网址： http://www.htsc.com.cn/ （ 18 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址 ：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 电话： 0531 - 89606166 传真： 0532 － 85022605 客户服务电话： 95548 网址： sd.citics.com （ 19 ）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、 23 层、 25 层 - 29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－ 29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话： 021 － 63325888 － 3108 传真： 021 － 63 326173 客户服务电话： 95503 网址： http://www.dfzq.com.cn （ 20 ）光大 证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 周健男 联系人： 龚俊涛 电话： 021 - 22169999 传真： 021 － 22169134 客户服务电话： 95525 网址： http://www.ebscn.com/ （ 21 ）长城证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 - 17 层 办公地址：广东省深圳市福田区深 南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：曹宏 联系人： 梁浩 电话： 0755 － 83530715 传真： 0755 － 83515567 客户服务电话： 4006666888 网址： http://new.cgws.com/ （ 22 ）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法定代表人：郁忠民 客户服务电话： 021 - 962518 网址： http://www.962518.com.cn （ 23 ）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址：江苏省无锡市太湖新 城金融一街 8 号国联金融大厦 702 室 法定代表人：范炎 联系人：沈刚 电话： 0510 － 82831662 传真： 0510 － 82830162 客户服务电话： 95570 网址： http://www.glsc.com.cn （ 24 ）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层 - 64 层 办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：何之江 联系人：周驰 传真： 021 - 58991896 客户服务电话： 95511 - 8 网址： http://stock.pingan. com （ 25 ）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人：王晓峰 联系人：王紫雯 电话： 010 - 59562468 客户服务电话： 95335 网址： http://www.avicsec.com （ 26 ）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电 话： 0351 － 8686659 传真： 0351 － 8686619 客户服务电话： 4006661618 网址： http://www.i618.com.cn （ 27 ）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、 20 楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、 20 楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话： 020 － 88836999 传真： 020 － 88836654 客户服务电话： 961303 网址： http://http://www.gzs.com.cn （ 28 ）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 联系电话： 0931 - 8888088 传真： 0931 - 4890515 客户服务电话： 0931 - 4890100 、 4890619 、 4890618 网址： http://www.hlzqgs.com （ 29 ）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话： 0431 - 8509 6517 传真： 0431 — 85096795 客户服务电话： 95360 网址： http://www.nesc.cn （ 30 ）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 网址： www.guodu.com 联系人：刘河斌 电话： 010 - 87413633 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 （ 31 ）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 - 19 楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 联系人：汪汇 电话： 021 - 50586660 传真： 021 - 58319590 客户服务电话： 95531 、 400 - 888 - 8588 网址： http://www.longone.com.cn （ 32 ）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：朱琴 电话： 021 - 20315161 传真： 021 - 20315125 客户服务电话： 95538 网址： www.zts .com.cn （ 33 ）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：武晓春 联系人：刘熠 电话： 021 - 68761616 传真： 021 - 68761616 客户服务电话： 4008888128 网址： http://www.tebon.com.cn （ 34 ）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01 、 02 、 03 、 05 、 11 、 12 、 13 、 15 、 16 、 18 、 19 、 20 、 21 、 22 、 23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 电话： 0755 - 82026907 客户服务电话： 4006008008 网址： http://www.china - invs.cn/ （ 35 ）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表人：陈宏 联系人：付佳 联系电话： 021 - 23586603 传真： 021 - 23586860 公司网址： http://www.18.c n 客户咨询电话： 95357 （ 36 ）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 法定代表人：徐勇力 联系人：汤漫川 电话： 010 - 66555316 传真： 010 - 66555246 客户服务电话： 4008888993 网址： http://www.dxzq.net.cn （ 37 ）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4 、 5 号楼 3701 - 3717 办公地址：湖南长沙市天心区湘江 中路二段 36 号华远华中心 4 、 5 号楼 3701 - 3717 法定代表人：施华 联系人：程博怡 电话： 010 - 56437060 传真： 0731 - 85832214 客户服务电话： 95571 网址： http://www.foundersc.com （ 38 ）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话： 0591 - 87383623 传真： 0591 - 87383610 客户服务电话： 96326 （福建省外请先拨 0 591 ） 网址： http://www.hfzq.com.cn （ 39 ）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 电话： 023 - 63786633 传真： 023 - 67616310 客户服务电话： 95355 、 4008096096 网址： http://www.swsc.com.cn （ 40 ）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代 表人：高冠江 联系人：唐静 电话： 010 - 83252182 传真： 010 - 63080978 客户服务电话： 95321 网址： http://www.cindasc.com （ 41 ）红塔证券股份有限公司 地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人：况雨林 联系人：高国泽 电话： 0871 - 3577942 客服电话： 0871 - 3577946 （ 42 ）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表人：陈林 联系人：袁月 电话： 0755 - 36659385 传真： 021 － 68777822 客户服务电话： 4008209898 ； 021 - 38929908 网址： http://http://www.cnhbstock.com/ （ 43 ）大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市 城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12 、 F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话： 0351 － 4130322 传真： 0351 － 7219891 客户服务电话： 4007121212 网 址： http://www.dtsbc.com.cn （ 4 4 ）国盛证券有限责任公司 注册地址： 江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 电话： 0791 － 86283372 传真： 0791 － 86281305 客户服务电话： 956080 网址： http://www.gszq.com/ 2 、二级市场交易代理券商 包括具有 销售业务资格 及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。 3 、 基金管理人可根据《中华人民共和国证 券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合 要求的机构销售本基金，详见基金管理人网站。 （二） 登记结算 机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层 注册登记业务办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人： 周明 联系人： 崔巍 电话： 010-59378856 传真： 010-59378907 （三）律师事务所及经办律师 名 称：北京德恒律师事务所 住 所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层 办公地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层 负责人：王丽 电 话：（ 010 ） 66575888 传 真：（ 010 ） 65232181 经办律师：徐建军、李晓明 （四）会计师事务所及经办注册会计师 名 称：安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙） 住 所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城，东三办公楼 16 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城，东三办公楼 16 层 法定代表人：葛明 经办注册会计师： 王静 ， 王珊珊 联系电话：（ 010 ） 581 52145 传真：（ 010 ） 58114645 联系人： 王珊珊 四、基金的名称 本基金名称：工银瑞信上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：交易型开放式指数证券投资基金 六、基金的投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化，实现与标的指数表现相一 致的长期投资收益。 七、基金的投资方向 本基金主要投资于标的指数成份股票、备选成份股票、一级市场新发股票、债券、权 证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中，基金投资于标的指数成份股票及 备选成份股票的比例不低于基金资产净值的 90 % ，但因法律法规的规定而受限制的情形除 外。 八、基金的投资策略 本基金 主要 采取 完全 复制 策略，跟踪标的指数的表现， 即按照标的指数的成份股 票的 构 成及其权重构建基金股票投资组合 ， 并根据标的指数成份股 票 及其权重的变动进行相应 调整。 基金投资于标的指数成份股票及备选成份股票的比例不低于基金资产净值的 90% 。 在一般情形下，本基金将根据标的指数的成份股票的构成及其权重构建股票资产投资 组合，但 在特殊情况下，本基金可以选择其它证券或证券组合对标的指数中的股票加以替 换，这些情况包括但不限于以下情形：（ 1 ）法律法规的限制；（ 2 ） 标的指数成份股流动性 严重不足；（ 3 ）标的指数的成份股票长期停牌；（ 4 ）其它合理原因导致本基金管理人对标 的指数的跟踪构成严重制约 等 。 在正常情况下，本基金对标的指数的跟踪目标是：力争使得基金日收益率与业绩比较基 准日收益率偏离度的年度平均值不超过 0.2% ，偏离度年化标准差不超过 2% 。 1 、股票资产日常投资组合管理 （ 1 ）投资组合的建立 基金管理人构建投资组合的过程主要分为三步：确定目标组合、确定建仓策略和组合 调整。 1 ）确定目标组合：根据复制标的指数成份股及其权重的方法确定目标组合。 2 ）确定建仓策略：根据对成 份股流动性、公司行为等因素的分析，确定合理的建仓策 略。 3 ）组合调整：根据复制法确定目标组合之后，在合理时间内采用适当的手段调整实际 组合直至达到跟踪指数要求。 （ 2 ）投资组合日常管理 1 ）根据标的指数构成及权重，结合基金当前持有的证券组合及其比例，制作下一交易 日基金的申购赎回清单并公告。 2 ）将基金持有的证券组合构成与标的指数进行比较，制定目标组合构成及权重，确定 合理的交易策略。 3 ）实施交易策略，以实现基金最优组合结构。 （ 3 ）标的指数成份股票定期调整 根据标的指数的编制规则及调整公告，在指数成份股调整生 效前，分析并确定组合调 整策略，及时进行投资组合的优化调整，减少流动性冲击，尽量减少标的指数成份股变动 所带来的跟踪偏离度和跟踪误差。 （ 4 ） 成份股公司信息的日常跟踪与分析 跟踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分红、配股、增发、停牌、复牌等）， 以及成份股公司其他重大信息，分析这些信息对指数的影响，并根据这些信息确定基金的 申购赎回清单以及基金的每日交易策略。 （ 5 ）标的指数成份股票临时调整 在标的指数成份股票调整周期内，若出现成份股票临时调整的情形，本基金管理人将 密切关注样本股票的调整，并及时制定相应的投资 组合调整策略。 （ 6 ）申购赎回情况的跟踪与分析 跟踪本基金申购和赎回信息，结合基金的现金头寸管理，分析其对组合的影响，制定 交易策略以应对基金的申购赎回。 （ 7 ）跟踪偏离度的监控与管理 基金经理每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度。每月末、季度末定期分析基金 的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因、现金控制情况、 标的指数成份股调整前后的操作以及成份股未来可能发生的变化等，并优化跟踪偏离度管 理方案。 2 、其他金融工具投资策略 本基金基于流动性管理的需要，本基金可以投资于期限在一年期以下的 国家债券、央 行票据和政策性金融债，债券投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提 高基金资产的投资收益。 在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相关金融衍生 工具对基金投资组合进行管理，以提高投资效率，管理基金投资组合风险水平，以更好地 实现本基金的投资目标。本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投 资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的，不得应用于投机交易目的，或用作杆杠工具放 大基金的投资。 本基金投资于各种衍生工具的比例不超过基金资产净值的 10% 。 九、基金的业绩比较基准 本基金股票资产跟踪的标的指数为上证中央企业 50 指数（简称上证央企指数）。上证 中央企业 50 指数是由上海证券交易所授权中证指数有限公司编制的、反映在上海证券交易 所上市的中央企业股票价格走势的市场指数。该指数由 50 只在上海证券交易所上市的、流 动性良好的中央企业股票组成。 本基金的业绩比较基准为：本基金标的指数。 如果指数发布机构变更或者停止上述标 的指数编制及发布，或者上述标的指数由其它指数代替，本基金管理人可以依据维护基金 份额持有人合法权益的原则， 进行适当的程序变更本基金的标的指数 ，并同时更换本基金 的基金名 称与业绩比较基准。 其中，若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实 质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并 在通过之日起 5 日内 报中国证监会核准或者备案 且在指定的媒体上刊登公告 。若标的指数变更对基金投资 无实质性影响 ( 包括但不限于编制机构变更、指数更名等 ) ，则无需召开基金份额持有人大 会，基金管理人应在取得基金托管人同意后，报中国证监会备案。 并应至少提前 30 个工作 日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。 十、基金的风险收益特征 本基金属股票型基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货 币市场基金。本基金 为指数型基金，主要采用完全复制策略，跟踪上证中央企业 50 指数，是股票基金中风险中 等、收益与市场平均水平大致相近的产品。 十一、基金的投资组合报告 本投资组合的报告期为 2019 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止（财务数据未经审计）。 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 150,487,486.71 98.59 其中：股票 150,487,486.71 98.59 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 2,144,097.69 1.40 8 其他资产 1,683.86 0.00 9 合计 152,633,268.26 100.00 注： 1 、股票投资项含可退替代款估值增值。 2 、由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代 码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 10,857,340.77 7.12 C 制造业 16,389,712.87 10.75 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 8,656,941.73 5.68 E 建筑业 16,304,679.08 10.70 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 6,876,774.00 4.51 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 4, 662,811.76 3.06 J 金融业 77,495,399.45 50.83 K 房地产业 4,625,487.24 3.03 L 租赁和商务服务业 4,397,040.00 2.88 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - （未完）  |