工银现金货币：工银瑞信现金快线货币市场基金更新的招募说明书(2019年第2号)
原标题:工银瑞信基金管理有限公司:工银现金货币：工银瑞信现金快线货币市场基金更新的招募说明书(2019年第2号) 姓 姓 姓 姓 工银瑞信..金快线......场..金姓 更..的招募说明书姓 ..该代令9 ..第该....姓 姓 姓 姓 姓 姓 姓 姓 ..金管理人..工银瑞信..金管理..限....姓 ..金托管人....业银行股份..限....姓 姓 姓 姓 姓 姓 姓 姓 工银瑞信..金快线......场..金 更..的招募说明书 2 ..要提示姓 ....金..中..证券监督管理......该代令4..拨..该绪..证监许....该代令4..拨详代..文注........ 金..金合....2014..9..23..起生效..自....起..金管理人..式开始管理....金.. ..金管理人..证..招募说明书的内容真....准确....整....招募说明书..中..证监..注 ....但中..证监..对....金募..的注....并..表明..对....金的..值和收益作......性判断 或..证..也..表明投资......金没..风险..姓 投资..风险..投资者认购..或..购....金份额时..认真阅....招募说明书和..金..品资 料概要..全面认识....金..品的风险收益特......充..考虑投资者自身的风险....能力..并 对认购..或..购....金的意愿..时机..数..等投资行..作..独立..策....金管理人提醒投资 者..金投资的..买者自负..原....在投资者作..投资..策......金..营状况....金净值.... 导..的投资风险....投资者自行负....姓 ....金..要投资......良好流..性的工....包括..金..期限在令姓....内..含令姓....的银 行..款..债券回购..中央银行票据....业......剩余期限在详9绪姓....内..含详9绪姓....的债券.. 非金融企业债..融资工....资..支..证券..法律法规或中..证监....中..人民银行认..的.. ......良好流..性的......场工....法律法规或监管机构....允许..金投资的....品种.... 金管理人在履行....程序........将..纳入投资范围....投资..例遵循届时..效法律法规或 相..规定..姓 投资者购买......场..金并..等..将资金作....款....在银行或..款类金融机构....金 管理人....证..金一定盈利..也....证最..收益..投资人在投资....金前....全面了解.... 金的..品特性..理性判断..场..并......金投资中....的各类风险..包括....场风险..利率 风险..信用风险....投资风险..流..性风险..操作风险......风险......金特..风险等等..姓 ....金........场..金..在....证券投资..金中..是风险相对较..的..金..品..在一般 情况......风险..预期收益均....一般债券型..金..也....混合型..金..股票型..金..姓 ..金的过..业..并..预示....来表....姓 ..金管理人管理的..它..金的业..并..构..对....金业..表..的..证....金管理人依照 恪..职....诚..信用..谨慎勤勉的原..管理和..用..金......但....证..金一定盈利..也.. ..证最..收益..姓 ....金....更..招募说明书仅..据2019..9..1..生效的..信息披露..法........金合...... ..托管......的修....更....招募说明书..前言..释义....金份额的..购..赎回....金的收 工银瑞信..金快线......场..金 更..的招募说明书 3 益....配....金的..............金的信息披露..法律文..摘要等章节内容..并更....金管 理人..要人..情况....述内容更..截......2019..10..15....除非另..说明....招募说明书 ..载....内容截......2019..3..22............数据和净值表..数据截......2018..12.. 31........数据............ 工银瑞信..金快线......场..金 更..的招募说明书 4 目 录姓 ..要提示 .......................................................................................................................................... 2 一....言 .......................................................................................................................................... 5 ....释义 .......................................................................................................................................... 6 ......金管理人 ............................................................................................................................... 9 四....金托管人 ............................................................................................................................. 20 五..相..服..机构 ......................................................................................................................... 23 ......金的募.. ............................................................................................................................. 32 七....金合..的生效 ..................................................................................................................... 32 ......金份额的..购..赎回 ......................................................................................................... 32 九....金的投资 ............................................................................................................................. 40 十....金的业.. ............................................................................................................................. 54 十一....金的.... ......................................................................................................................... 55 十......金资..的..值 ................................................................................................................. 56 十......金的..用..税收 ............................................................................................................. 59 十四....金的收益....配 ............................................................................................................. 61 十五....金的.......... ............................................................................................................. 62 十......金的信息披露 ................................................................................................................. 63 十七....金的风险揭示 ................................................................................................................. 69 十......金合..的..更..........金....的清算 ..................................................................... 71 十九....金合..的内容摘要 ......................................................................................................... 72 ..十....金托管....的内容摘要 ................................................................................................. 72 ..十一..对..金份额....人的服.. ............................................................................................. 72 ..十..........披露.... ............................................................................................................. 75 ..十....招募说明书......查阅方式 ......................................................................................... 76 ..十四..备查文.. ......................................................................................................................... 76 ....一..金合..摘要 ..................................................................................................................... 77 ........金托管....摘要 ............................................................................................................. 91 工银瑞信..金快线......场..金 更..的招募说明书 5 一....言姓 ..工银瑞信..金快线......场..金更..的招募说明书........简......招募说明书..或 ..招募说明书....依据..中..人民..和..证券投资..金法........简........金法..........证券 投资..金销售管理..法........简......销售..法............开募..证券投资..金..作管理.. 法........简........作..法............开募..证券投资..金信息披露管理..法..进....简......信 息披露..法....远 ..........场..金监督管理..法............施........场..金监督管理.. 法......问题的规定......证券投资..金信息披露编..规..第拨..积......场..金信息披露特 别规定己........开募..开..式证券投资..金流..性风险管理规定........简......流..性风险 规定................法律法规......工银瑞信..金快线......场..金..金合..........简.. ....金合......编写..姓 ..招募说明书阐述了工银瑞信..金快线......场..金的投资目标..策略..风险....率 等..投资者投资..策....的全部必要......投资者在作..投资..策前......阅....招募说 明书..姓 ..金管理人......招募说明书....在任何虚假..载..误导性陈述或者..大遗漏..并对 ..真..性..准确性....整性....法律..任..姓 ....金..据..招募说明书..载明的资料..请募......招募说明书..工银瑞信..金管理 ..限....解释......金管理人没....托或授..任何....人提供..在..招募说明书中载明的 信息..或对..招募说明书作任何解释或者说明..姓 ..招募说明书..据....金的..金合..编写..并..中..证监..注......金合..是..定.. 金....人之间..利..义..的法律文......金投资者自依..金合....得..金份额..即...... 金份额....人和..金合..的....人..........金份额的行....身即表明..对..金合..的.. 认和接....并按照....金法......金合............规定......利......义......金投资者 欲了解..金份额....人的..利和义..........查阅..金合....姓 招募说明书......金..品资料概要的编制..披露..更..等内容..将..晚.. 该代该代.. 9 .. 令..起执行..姓 姓 工银瑞信..金快线......场..金 更..的招募说明书 6 姓 ....释义姓 在..招募说明书中..除非文意另....指......词语或简......如..含义.. 1....金或....金..指工银瑞信..金快线......场..金 2....金管理人..指工银瑞信..金管理..限.... 3....金托管人..指..业银行股份..限.... 4....金合....指..工银瑞信..金快线......场..金..金合......对..金合..的任何.. 效修..和补充 5..托管......指..金管理人....金托管人就....金签..之..工银瑞信..金快线...... 场..金托管........对..托管....的任何..效修..和补充 6..招募说明书或..招募说明书..指..工银瑞信..金快线......场..金招募说明书.... ..更.. 7....金份额发售..告..指..工银瑞信..金快线......场..金..金份额发售..告.. 8..法律法规..指中....行..效并......施的法律..行..法规..规范性文......法解释.. 行..规章........对..金合......人....束力的..定........通知等 9......金法....指2003 .. 10 .. 28 ....第十届全..人民..表大..常........第五.... ..通过..并.. 2012 .. 12 .. 28 ..第十一届全..人民..表大..常........第..十......修.... 自2013 .. 6 .. 1 ..起..施的..并.. 2015 .. 4 .. 24 ..第十..届全..人民..表大..常.... ....第十四........全..人民..表大..常............修改<中..人民..和..港口法>等七 部法律的..定..修改的..中..人民..和..证券投资..金法....颁..机..对....时做..的修 .. 10....销售..法....指中..证监.. 2013 .. 3 .. 15 ..颁........ 6 .. 1 ....施的..证券 投资..金销售管理..法....颁..机..对....时做..的修.. 11....信息披露..法....指中..证监.. 2004 .. 6 .. 8 ..颁........ 7 .. 1 ....施的..证 券投资..金信息披露管理..法....颁..机..对....时做..的修.. 12......作..法....指中..证监.. 2019 .. 7 .. 26 ..颁........ 9 .. 1 ....施的....开 募..证券投资..金信息披露管理..法....颁..机..对....时做..的修.. 13....流..性风险管理规定....指中..证监.. 2017 .. 8 .. 31 ..颁........ 10 .. 1 .... 施的....开募..开..式证券投资..金流..性风险管理规定....颁..机..对....时做..的修 工银瑞信..金快线......场..金 更..的招募说明书 7 .. 14..中..证监....指中..证券监督管理...... 15..银行业监督管理机构..指中..人民银行和/或中..银行..险监督管理...... 16....金合......人..指....金合....束....据..金合........利并....义..的法律 ..体..包括..金管理人....金托管人和..金份额....人 17..个人投资者..指依据....法律法规规定..投资..证券投资..金的自然人 18..机构投资者..指依法....投资证券投资..金的..在中..人民..和..境内合法登.. 并..续或........府部门批准设立并..续的企业法人....业法人..社..团体或........ 19..合格境..机构投资者..指符合相..法律法规规定....投资..在中..境内依法募.. 的证券投资..金的中..境..的机构投资者 20..投资人..指个人投资者..机构投资者和合格境..机构投资者....法律法规或中.. 证监..允许购买证券投资..金的....投资人的合.. 21....金份额....人..指依..金合..和招募说明书合法..得..金份额的投资人 22....金销售业....指..金管理人或销售机构..........金..发售..金份额....理.. 金份额的..购..赎回..转换..非交易过户..转托管..定期定额投资等业.. 23..销售机构..指工银瑞信..金管理..限........符合..销售..法..和中..证监..规 定的....条......得..金销售业..资格并....金管理人签..了..金销售服....理........ ....理..金销售业..的机构 24..登..业....指..金登......管..过户..清算和结算业......体内容包括投资人.. 金..户的建立和管理....金份额登......金销售业..的确认..清算和结算....理发..红利.. 建立并..管..金份额....人....和..理非交易过户等 25..登..机构..指..理登..业..的机构....金的登..机构..工银瑞信..金管理..限.. ..或接..工银瑞信..金管理..限......托......理登..业..的机构 26....金..户..指登..机构..投资人开立的....录......的....金管理人..管理的.. 金份额余额........情况的..户 27....金交易..户..指销售机构..投资人开立的....录投资人通过..销售机构买.... 金的..金份额......结余情况的..户 28....金合..生效....指..金募....到法律法规规定....金合..规定的条......金管 理人向中..证监....理..金备案手续......并获得中..证监..书面确认的..期 29....金合..........指..金合..规定的..金合....................金....清算.. 工银瑞信..金快线......场..金 更..的招募说明书 8 ....清算结果..中..证监..备案并......告的..期 30....金募..期..指自..金份额发售之..起..发售结束之....的期间..最长..得超过 3 个.. 31....续期..指..金合..生效......之间的..定期期限 32..工作....指..海证券交易....深圳证券交易..的..常交易.. 33..T ....指销售机构在规定时间..理投资人..购..赎回或....业....请的开.... 34..T+n ....指自T ..起第n 个工作..(..包含T ..) 35..开......指..投资人..理..金份额..购..赎回或....业..的工作.. 36..开..时间..指开......金接....购..赎回或....交易的时间段 37....业..规......指..工银瑞信..金管理..限....证券投资..金注..登..业..规...... 是规范..金管理人..管理的开..式证券投资..金登..方面的业..规........金管理人和投 资人....遵.. 38..认购..指在..金募..期内..投资人..请购买..金份额的行.. 39....购..指..金合..生效....投资人..据..金合..和招募说明书的规定..请购买.. 金份额的行.. 40..赎回..指..金合..生效......金份额....人按..金合..规定的条..要求将..金份 额兑换....金的行.. 41....金转换..指..金份额....人按照..金合..和..金管理人届时..效..告规定的条 ......请将........金管理人管理的..某一..金的..金份额转换....金管理人管理的.... ..金..金份额的行.. 42..转托管..指..金份额....人在....金的....销售机构之间..施的..更......金份 额销售机构的操作 43..定期定额投资......指投资人通过....销售机构提....请....定..期..购....扣 款金额..扣款方式....销售机构....期..定扣款..在投资人指定银行..户内自......扣款 ....金..购..请的一种投资方式 44..巨额赎回..指....金..个开........金净赎回..请(赎回..请份额总数......金转 换中转....请份额总数..扣除..购..请份额总数....金转换中转入..请份额总数..的余额) 超过..一开......金总份额的10% 45..元..指人民..元 46....金收益..指..金投资..得红利..股息..债券利息..买..证券..差..银行..款利 工银瑞信..金快线......场..金 更..的招募说明书 9 息........的....合法收入..因..用..金....带来的....和..用的节.. 47..摊余....法..指..值对象..买入......示..按照票面利率或....利率并考虑..买 入时的溢..........在剩余..续期内按....利率法摊销........提损益 48....万份..金......收益..指按照相..法规..算的..万份..金份额的........收益 49..7 ......收益率..指..最.. 7 ..(含节假..)收益....算的..资..收益率 50..销售服......指....金用....续销售和服....金份额....人的..用....笔..用.. ..金....中扣除..属....金的营....用 51....金资..总值..指..金拥..的各类....证券..银行..款..息....金..收..购款.. ....资..的..值总和 52....金资..净值..指..金资..总值..去..金负债..的..值 53....金份额净值..指..算....金资..净值除....算....金份额总数 54....金资....值..指..算评....金资..和负债的..值....确定..金资..净值....万 份..金......收益和7 ......收益率的过程 55..指定媒....指中..证监..指定的用....行信息披露的全..性..刊..指定..联网网 站..包括..金管理人网站....金托管人网站..中..证监....金电子披露网站..等媒.. 56........力..指..金合......人..能预......能避免....能克服的........ 57..流..性..限资....指....法律法规..监管..合..或操作障碍等原因无法..合理.. 格........的资....包括但..限..到期..在10 个交易......的逆回购..银行定期..款..含 ......定..条..提前支..的银行..款....资..支..证券..因发行人债......无法..行转..或 交易的债券等..但中..证监..认..的特殊情形除.. 58....金..品资料概要..指..工银瑞信..金快线......场..金..金..品资料概要.... ..更....招募说明书......金..品资料概要的编制..披露..更..等内容..将..晚.. 2020 .. 9 .. 1 ..起执行.. ......金管理人姓 ..一....金管理人概况姓 ......工银瑞信..金管理..限....姓 ............西城..金融大街拨...... 拨.. 绩层.. 拨.. 绩代令.... 拨.. 绪层.. 拨.. 绪代令.. .. 拨.. 8 层.. 拨.. 8代令.... 拨.. 9 层.. 拨.. 9代令姓 ....地址........西城..金融大街拨....盛大厦致.. 绩-9 层姓 工银瑞信..金快线......场..金 更..的招募说明书 10 邮..编码..令代代代详详姓 法定..表人..王海璐姓 ..立..期..该代代拨.. 绩.. 该令..姓 批准设立机....中..证监..姓 批准设立文....中..证监..证监..金..后该代代拨逐9详..姓 ..营范围....金募......金销售..资..管理..中..证监..许..的....业..姓 ....形式....限..任....姓 注..资......亿元人民..姓 联系人..朱碧艳姓 联系电话..4代代-8令令-9999姓 股..结构..中..工商银行股份..限..........注..资..的80%..瑞士信..银行股份.. 限..........注..资..的20%.. ..续期间....续..营姓 ........要人..情况姓 1..董........ 郭特..女士..董..长..博士..曾任工银瑞信..金管理..限....总..理..历任中..工商银 行总行商业信..部..资金....部副处长..中..工商银行总行资..托管部处长..副总..理.. Michael Levin..生..董....瑞士信..董..总..理......地..资..管理..管.. Levin..生 负..制定和指导......资..管理战略..包括销售....品和合作..伴..系........机构和私人 银行密..合作....提供资..管理投资解..方案.. 在2011..8....入瑞士信..之前.. Levin.. 生是AsiaCrest Capital的首席执行官..AsiaCrest Capital是一家....香港的对....金FoF....之 前....曾在Hite Capital和英..曼..团..任投资..合..理..Levin..生也是Metropolitan Venture Partners的联合..始人.. ..在流..和非流..性另类投资行业拥..超过20..的..验..Levin.. 生..业..美..宾..法....大学沃..商学院..并获得..济学理学士学.... 王海璐女士..董....硕士....任工银瑞信..金管理..限....党..书....总..理..1997 ..7..开始....在中..工商银行总行管理信息部..........金融..场部工作..2010..9....2019 ..1..任中..工商银行总行金融..场部副总..理..2019....入工银瑞信..金管理..限...... 王一心女士..董....高....济师..中..工商银行战略管理..投资者..系部高....家.... 职董....历任中..工商银行....融资部......业....部..营业部..副总..理..中..工商银行 营业部 历任副处长..处长..中..工商银行总行..术改..信..部..理.. 工银瑞信..金快线......场..金 更..的招募说明书 11 王莹女士..董....高......师..中..工商银行战略管理..投资者..系部高....家....职 派..董......2004..11..获得....内......注..内部....师..Certified Internal Auditor) 资格 证书..历任中..工商银行....业..部..汇清算处负..人..中..工商银行清算中心..汇清算处 负..人..副处长..中..工商银行稽..监督局..汇业..稽..处副处长..处长..中..工商银行内 部....局境..机构....处处长..工行悉....行内部....师..风险..家.. ....强..生..独立董......济学博士....海....大学..济学院院长....海....大学高等 研究院院长..美..德..A&M大学..济系Alfred F. Chalk讲席教授..首批中..部..千人...... 入选者......家特聘..家..首批人文社..科学长..学者讲..教授..曾任..海..人民..府特聘 ..策咨询..家..中..留美..济学....长..1991-1992....2006..被....尔街电........中..大 ..十大最..影响力的..济学家之一....要研究领域包括..济理论..激励机制设....中....济 等.. Alan H Smith..生..独立董....法学学士..香港......士..香港律师....律师..历任.. ..香港..限....副董..长..怡富..股..限....董..长..香港大学法律..业讲师..恒生指数.. 问............香港..院管理局....金......托人..香港证监..程序复检............香港 ..府..济..问......发展局......香港联合交易......场发展工作小....席..曾被....洲金 融......评........银行家.... 程凤朝..生..独立董....管理学博士......湖..大学博士生导师..中..社..科学院研究 生院硕士生导师..中..............并购融资......副..任......获湖..大学管理学博士学 ....金融科学研究....高......师..中..注......师..中..注..资..评..师.. 2..监........ 郑剑锋..生..监....金融学科学..硕士..2005..12..起..郑剑锋..生任职..中..工商银 行监..................任综合管理处处长..监督....和监..........副..任....要负..风 险..内....董..高管履职的监督检查工作..2014..6..起..郑剑锋..生被任命..中..工商银 行战略管理..投资者..系部..团派驻子....董监........高....家....职派..董.... 黄敏女士..监....金融学学士..黄敏女士..2006....入Credit Suisse Group (瑞士信.... 团)........任全球投资银行战略部..理副总裁........投资银行战略部副总裁..中....执 行首席..营官..资..管理大中....首席..营官,..任资..管理中....负..人.. 洪波女士..监....硕士..ACCA 非执业......2005....2008..任..永..明....师.... ..高..........2008....2009..任民生证券..限..任....监察稽..总部业....管..2009..6 工银瑞信..金快线......场..金 更..的招募说明书 12 ....入工银瑞信法律合规部....任内..稽..部总监.. ..莹女士..监....硕士..2000....2009..任职..中..人民大学..历任副科长..科长..校 团..副书....2009....2011..就职..........教工....任..部处副调研....2011....入工银 瑞信战略发展部....任战略发展部总监.. 章琼女士..监....硕士..2001 .... 2003 ..任职..富..证券....部..2003 .... 2005 ..任职..银河..金....任注..登........2005 ....入工银瑞信..作部....任中央交易..总 监.. 详..高..管理人..姓 王海璐女士..总..理..简历......姓 朱碧艳女士..硕士......注..内部....师....任工银瑞信..金管理..限....党........ 督察长....任工银瑞信投资管理..限....监....令99绪..令999 ..中....融信托投资....证券 总部..理..该代代代..该代代拨..中....融资..管理....投资银行部..证券业..部高..副..理..该代代拨 ....入工银瑞信..金管理..限......姓 杜海涛..生..硕士....任工银瑞信..金管理..限....副总..理....任工银瑞信资..管 理..........限....董....令99绪.. 绪.... 该代代该.. 9 ....任职..长城证券..限..任...... 历任职....债券..金融工程..研究....该代代该.. 令代.... 该代代详.. 拨....任职....盈..金管理 ..限......历任研究......金..理..理..该代代详.. 绩.... 该代代绩.. 详....任职..招商..金管 理..限......历任研究......金..理..该代代绩....入工银瑞信..金管理..限......姓 赵紫英女士..博士....任工银瑞信..金管理..限....党........副总..理....任工银 瑞信..金管理..限....首席信息官..工银瑞信投资管理..限....董....令989姓.. 8姓.... 令99详姓 .. 拨姓....任职..中..工商银行海淀支行..........业....令99详.. 绩姓.... 该代代该姓.. 4姓.... 任职..中..工商银行........行....业..部..历任综合科科长......业..部副总..理..该代代该 .. 拨.... 该代代拨.. 绩....任职..中..工商银行牡....中心..历任..场营销部副总..理..清算 部副总..理..该代代拨....入工银瑞信..金管理..限......姓 郝炜..生..硕士....任工银瑞信..金管理..限....党........副总..理....任工银瑞 信资..管理..........限....董....工银瑞信投资管理..限....董....该代代令.. 4 .... 该代代拨 .. 绩....任职..中..工商银行资..托管部..该代代拨....入工银瑞信..金管理..限......姓 4......金..金..理姓 魏欣女士..令4 ..证券..业..验..该代代拨....入工银瑞信....任固定收益部副总监..该代令令 .. 4 .. 该代..........任工银......场..金..金..理..该代令该.. 8 .. 该该..........任工银瑞 工银瑞信..金快线......场..金 更..的招募说明书 13 信绪..理..债券型..金..金..理..该代令该.. 令代.. 该绩.... 该代令绪.. 详.. 令代......任工银令4 ..理..债券型..金的..金..理..该代令4 .. 9 .. 该详..........任工银瑞信..金快线......场 ..金..金..理..该代令4 .. 令代.. 该该.... 该代令绪.. 详.. 令代......任工银添益快线......场..金 ..金..理..该代令拨.. 拨.. 该绩..起........任工银....富灵活配置混合型..金..金..理..该代令拨 .. 拨.. 该绩..起........任工银..利债券型..金..金..理..该代令拨.. 拨.. 该9 .... 该代令9 .. 令 .. 9 ......任工银丰盈回..灵活配置混合型..金..金..理..该代令拨.. 绩.. 令9 .... 该代令绪.. 详 .. 令代......任工银..富快线......场..金..金..理..该代令绩.. 令令.. 该该.... 该代令8 .. 该.. 该详 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令9..面临解散..依法被撤销或者被依法..告破..时....时..告中..证监..并通知..金托 管人..姓 该代..因........金合....导....金....的损失或损害..金份额....人合法..益时...... ....赔偿..任....赔偿..任..因....任而免除..姓 该令..监督..金托管人按法律法规和....金合....规定履行自..的义......金托管人.... ....金合..........金....损失时....金管理人......金份额....人利益向..金托管人追偿..姓 该该......金管理人将..义....托第..方处理时......对第..方处理......金....的行.. ......任..姓 该详......金管理人..义....表..金份额....人利益行使..讼..利或..施....法律行.... 姓该4....金管理人在募..期间..能..到..金的备案条........金合......能生效....金管 理人....全部募....用..将..募..资金并....银行..期活期..款利息在..金募..期结束..详代 ..内......金认购人..姓 该拨..执行生效的..金份额....人大..的......姓 该绩..建立并......金份额....人......姓 该绪..法律法规..中..证监..规定的和....金合......定的....义....姓 ..四....金管理人....姓 令......金管理人将..据..金合..的规定..按照招募说明书..明的投资目标..策略..限 制等全..处理....金的投资..姓 该......金管理人............中..人民..和..证券法..的行....并建立健全内部..制 制....采....效措施............中..人民..和..证券法..行..的发生..姓 详......金管理人..............金法..的行....并建立健全内部..制制....采....效 措施....证..金......用......投资或者活....姓 ..令....销证券..姓 ..该......规定向..人..款或者提供......姓 ..详..........无限..任的投资..姓 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..该....利用职..之便..自....被..理人..被..表人......人或任何....第..人谋.... ..利益..姓 ..详....泄漏在任职期间知悉的....证券....金的商业秘密....尚..依法..开的..金投 资内容....金投资....等信息..或利用..信息....或者明示..暗示..人....相..的交易活....姓 ..4......任何形式..除..金管理人....的........或个人..行证券交易..姓 ..五....金管理人的内部..制制..姓 令..内部..制的原..姓 ..令..健全性原....内部..制....包括....的各..业....各个部门或机构和各..人.... 并涵盖到..策..执行..监督....馈等各个..节..姓 ..该....效性原....通过科学的内..手段和方法..建立合理的内..程序..维..内..制.. 工银瑞信..金快线......场..金 更..的招募说明书 19 的..效执行..姓 ..详..独立性原......金管理人各机构..部门和岗..职..........相对独立....金管理 人..金资....自..资........资..的..作......离..姓 ..4..相..制..原......金管理人内部部门和岗..的设置..........明..相..制衡..姓 ..拨......效益原......金管理人..用科学..的..营管理方法降....作......提高..济 效益....合理的..制......到最佳的内部..制效果..姓 该..内部..制的..要内容姓 ..令....制..境姓 董......设....治理..风险..制........负..对....治理结构..行定期的评....检验.. 提..对....治理结构的修改和..善方案..对......营管理和..金投资业....行风险管理和 合规性..制..对....内部稽......工作结果..行..查和监督并向董......告..董......设 资格..查..薪酬........负..对股东..荐的董..人选资格..高..管理人..资格..独立董.. 资格..行..查..拟定董....监....高..管理人..薪酬和激励..策....股东..或董....批准..姓 ....管理层在总..理领导....认真执行董....确定的内部..制战略....了..效..彻.. ..董....制定的..营方针..发展战略..总..理..设执行........负........常..营管理活 ..中的..要..策..执行........设投资..策......和风险管理........就..金投资和风险 ..制等发表..业意....建....投资..策......是..金的最高投资..策机构..姓 ....设立督察长..对董....负......要负..对....内部..制的合法合规性....效性和 合理性..行..查..发....大风险....时向....董....和中..证监....告..姓 ..该..风险评..姓 且..董......属的....治理..风险..制......和督察长对....内..部风险..行评....姓 夕..执行........属的风险管理......负..对......营管理中的..大突发性....和..大 ..机情况..行评....制定..机处理方案并监督..施..负..对..金投资和..作中的..大问题和 ..大......行风险评....姓 外..各..部门负..对职..范围内的业....面临的风险..行识别和评....姓 ..详....制活..姓 ..制活..包括自....制..职....离..监察稽......物..制..业..评......格授....资 ....离等..策..程序或措施..姓 ..制活..体......自....制..各岗..的目标..任制....础..是内部..制的第一道..线.. 在....内部建立科学....格的岗....离制....授..制....资....离制..等..在相..部门和 工银瑞信..金快线......场..金 更..的招募说明书 20 相..岗..之间建立..要业..处理凭据..递和信息沟通制......续部门..岗..对前一部门.. 岗..负..监督..任..使相..监督制衡的机制....内部..制的第..道..线..充..发挥督察长 和内..稽..部对各岗....各部门..各机构..各..业..全面监察稽..作用..建立内部..制的 第..道..线..姓 ..4..信息..沟通姓 ....建立..向的信息交流途....形..了自..而..的信息..播渠道和自..而..的信息呈 ..渠道..通过建立..效的信息交流渠道....证了......工..各..管理人......充..了解.. ..职..相..的信息..并..时........的人....行处理........据....架构和授..制....建 立了清..的业....告系统..姓 ..拨..内部监..姓 内部监........治理..风险..制........督察长..风险管理......和内..稽..部等部 门在各自的职..范围内开展........设立了独立..各业..部门的内..稽..部....中监察稽 ..人..履行内部稽..职能..检查..评......内部..制制..合理性....备性和..效性..监督 ....内部..制制..的执行情况..揭示....内部管理....金..作中的风险....时提..改..意 ....促......内部管理制....效地执行..姓 详....金管理人....内部..制的声明姓 ..令....金管理人确知建立....施和维..内部..制制..是......董......管理层的..任..姓 ..该....述....内部..制的披露真....准确..姓 ..3............将..据..场..境的..........的发展..断..善内部..制制.... 四....金托管人姓 ..一....金托管人概况姓 ........业银行股份..限....姓 注..地址..福....湖东路令拨4 ..姓 ....地址....海....宁路令绩8 ..姓 法定..表人..............履行法定..表人职....姓 ..立时间..令988 .. 8 .. 该该..姓 注..资....该代绪.绪4 亿元人民..姓 ..续期间....续..营姓 ..金托管资格批文..文....中..证监..证监..金..后该代代拨逐绪4 ..姓 工银瑞信..金快线......场..金 更..的招募说明书 21 托管部门联系人....峰姓 电话..代该令-拨该绩该9999姓 ..真..代该令-绩该令拨9该令绪姓 进..远发展概况......状况姓 ..业银行..立.. 令988 .. 8 ....是......院..中..人民银行批准..立的首批股份制商业 银行之一..总行设在福建省福......该代代绪.. 该.. 拨....式在..海证券交易....牌......股 票..码..绩代令令绩绩....注..资.. 该代绪.绪4 亿元..姓 开业..十多..来....业银行始........真诚服....相伴..长..的..营理念....力...... 户提供全面........高效的金融服....截..该代令绪..令该..详令......业银行资..总额..绩.4该万亿 元......营业收入令详99.绪拨亿元..全........属..母....股东的净利润拨绪该.代代亿元....据该代令绪 ..英....银行家........全球银行令代代代强..排......业银行按一..资..排..第该8....按总资 ..排..第详代....跻身全球银行详代强..按照美......富........世界拨代代强..最..榜......业 银行..4该绩.该令绩亿美元总营收排..第该详代......时..过去一..在..内....威机构....的各..评 ..中......获得....洲卓..商业银行........最佳股份制银行....中..最..尊敬企业..等多.. 殊荣..姓 ......托管业..部的部门设置....工情况姓 ..业银行股份..限....总行设资..托管部....设综合管理处....场处....托资..管理 处....行管理处..稽..监察处....品管理处....老金管理中心等处..........工令代代余人.. 业..岗..人..均......金..业资格..姓 ..四....金托管业....营情况姓 ..业银行股份..限...... 该代代拨姓.. 4姓.. 该绩姓....得..金托管资格....金托管业..批准 文....证监..金..后该代代拨逐绪4姓....截.. 该代令8 .. 令该.. 详令......业银行..托管证券投资..金 该48 只..托管..金的..金资..净值合.. 89绩4.详8 亿元....金份额合..亿89该详.8绩亿份..姓 姓进五远姓..金托管人的内部风险..制制..说明姓 令..内部..制目标姓 ..格遵....家....托管业..的法律法规..行业监管规章和行内....管理规定....法.. 营..规范..作....格监察..确..业..的稳健..行....证..金资..的..全..整..确......信 息的真....准确....整....时........金份额....人的合法..益..姓 该..内部..制....结构姓 ..业银行..金托管业..内部风险..制....结构....业银行....部..资..托管部内设稽 工银瑞信..金快线......场..金 更..的招募说明书 22 ..监察处..资..托管部各业..处............总行....部对托管业..风险..制工作..行指 导和监督..资..托管部内设独立....职的稽..监察处..配备了..职内..监督人..负..托管 业..的内..监督工作......独立行使监督稽..工作职..和能力..各业..处..在各自职..范 围内..施..体的风险..制措施..姓 详..内部风险..制原..姓 进令远姓全面性原....风险..制必..覆盖..金托管部的....处..和岗....渗..各..业..过 程和业....节..风险..制..任..落..到..一业..部门和业..岗..........工对自..岗..职 ..范围内的风险负....姓 进该远姓独立性原....资..托管部设立独立的稽..监察处....处......高..的独立性和.. 威性..负..对托管业..风险..制工作..行指导和监督..姓 进详远姓相..制..原....各处..在内部....结构的设....要形..一种相..制..的机制..建 立....岗..之间的制衡体系..姓 进4远姓定性和定..相结合原....建立..备的风险管理指标体系..使风险管理更......性 和操作性..姓 进拨远姓..火墙原....托管部自身........金......格..开..托管业....常操作部门..行 ....研发和营销等部门..格..离..姓 进绩远姓..效性原....内部..制体系....处的..境相........合理的........内..目标.. 内部制..的制..........前瞻性..并......据..家..策..法律....营管理的需要....时.. 行相..修改和..善..内部..制........高..的..威性..任何人..得拥......内部..制..束 的..力..内部..制..在的问题....能够得到..时..馈和纠....姓 进绪远姓..慎性原....内....风险管理必......范风险....慎..营....证托管资..的..全 ....整....发点..托管业....营管理必..按照..内........的原....在..设机构或..增业 ..时..做到..期....相..制..建设..姓 进8远姓..任追究原....各业....节都....明确的..任人..并按规定对....制..的直接.. 任人....对负..领导..任的..管领导..行问....姓 进..远内部..制制....措施姓 令..制..建设..建立了明确的岗..职....科学的业..流程......的操作手......格的人 ..行..规范等一系..规章制....姓 该..建立健全的....管理结构..前......离......部门..岗..相..牵制..姓 详..风险识别..评....稽..监察处指导业..处....行风险识别..评....制定并..施风险 工银瑞信..金快线......场..金 更..的招募说明书 23 ..制措施..姓 4..相对独立的业..操作空间..业..操作..相对独立....施门禁管理和音..监....姓 拨..人..管理....行定期的业....职业道德......使..工树立风险..范....制理念..并 签......书..姓 绩....急预案..制定..备的....急预案....并......工定期演....建立..地灾备中心.. ..证业....中断..姓 姓进七远姓..金托管人对..金管理人..行监督的方法和程序姓 ..金托管人负..对..金管理人的投资..作行使监督..的职......据....金法........作 ..法......金合............规定..托管人对..金的投资对象和范围..投资..合..例..投资 限制....用的..提和支付方式....金......算....金资....值和..金净值的..算..收益.. 配....购赎回..............金投资和..作的......对..金管理人..行业..监督....查..姓 ..金托管人发....金管理人..........金法........作..法......金合..和....法律法规 规定的行........时..书面形式通知..金管理人限期纠......金管理人收到通知......时 ..对并..书面形式对..金托管人发..回函..在限期内....金托管人......时对通知...... 行复查..督促..金管理人改......金管理人对..金托管人通知的..规......能在限期内纠 ..的....金托管人....告中..证监....姓 ..金托管人发....金管理人....大..规行....立即..告中..证监......时..通知..金 管理人限期纠....并将纠..结果..告中..证监....姓 ..金托管人发....金管理人的指......法律..行..法规和........规定..或者...... 金合....定的......拒..执行..立即通知..金管理人..并..时向中..证监....告..姓 ..金托管人发....金管理人依据交易程序....生效的投资指......法律..行..法规和.... ....规定..或者......金合....定的......立即通知..金管理人..并..时向中..证监.... 告..姓 五..相..服..机构姓 ..一....金销售机构姓 令..直销机构姓 ..姓姓....工银瑞信..金管理..限....姓 ....地址........西城..金融大街拨....盛大厦致.. 绩-9 层姓 注..地址........西城..金融大街拨...... 拨.. 绩层.. 拨.. 绩代令.... 拨.. 绪层.. 拨.. 工银瑞信..金快线......场..金 更..的招募说明书 24 绪代令.... 拨.. 8 层.. 拨.. 8代令.... 拨.. 9 层.. 拨.. 9代令姓 法定..表人..王海璐姓 全..统一..户服..电话..4代代-8令令-9999姓 ..真..代令代-绩绩拨8详令9详姓 联系人......芳姓 ....网站..未未未.i外夕外外账.外财造.外次姓 投资者....通过......电子自..交易系统..购....金..姓 该......销售机构姓 ..令..中..工商银行股份..限....姓 注..地址........西城..复..门内大街拨拨..姓 ....地址........西城..复..门内大街拨拨..姓 法定..表人..陈四清姓 ..真..代令代..绩绩令代绪9令4姓 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证券交易..的..常交易..的交易时间..但..金管理人..据法律法规..中..证监..的要求或 ..金合..的规定..告暂停..购..赎回时除....姓 ..金合..生效....若......的证券交易..场..证券交易..交易时间..更或....特殊情 况....金管理人将视情况对前述开......开..时间..行相..的调整..但..在..施..前依照 ..信息披露..法..的....规定在指定媒......告..姓 该....购..赎回开始....业....理时间姓 ....金自该代令4 .. 令代.. 令详..起开始..理..常..购..赎回业....姓 ..金管理人..得在..金合....定之..的..期或者时间..理..金份额的..购或者赎回或 者转换..投资人在..金合....定之..的..期和时间提....购..赎回或转换..请..登..机构 确认接..的..视....一开....的..购..赎回或转换..请..姓 ........购..赎回的原..姓 令....确定....原....即..购..赎回..格....份..金份额净值.. 令.代代元的..准..行..算..姓 该....金额..购..份额赎回..原....即..购..金额..请..赎回..份额..请..姓 详......的..购..赎回..请....在..金管理人规定的时间..内撤销..姓 4..赎回遵循............原....即按照投资人认购....购的......序..行..序赎回..姓姓 拨....金管理人......定....金的总规模限额..但..最..在..的限额..施前依照..信息 披露..法..的....规定在指定媒......告..姓 若投资人全部赎回..金份额时........收益将立即结清..并..赎回款..一起支付给投 资人..若....收益..负值..将自..按..例结转..前..付收益......行赎回款..结算..姓 ..金管理人..在法律法规允许的情况....对..述原....行调整....金管理人必..在.. 规..开始..施前依照..信息披露..法..的....规定在指定媒......告..姓 ..四....购..赎回的程序姓 令....购和赎回的..请方式姓 投资人必....据销售机构规定的程序..在开....的..体业....理时间内提....购或赎 回的..请..姓 工银瑞信..金快线......场..金 更..的招募说明书 34 该....购和赎回的款..支付姓 投资人..购..金份额时..必..全额交付..购款....投资人交付款......购..请即.... 效..姓 投资人赎回..请..........金管理人将在切..绪..进包括....远内支付赎回款....遇交易 ..或交易..场数据..输延....通..系统故障..银行数据交换系统故障或..它非..金管理人 ....金托管人..能..制的因素影响业..处理流程....赎回款在..等故障..除....时...... 金份额....人银行..户..在发生巨额赎回时..款..的支付..法参照..金合......条款处理..姓 详....购和赎回..请的确认姓 ..金管理人....交易时间结束前..理..效..购和赎回..请的....作....购或赎回..请 ..进切..远..在..常情况........金登..机构在切连令..内对..交易的..效性..行确认..切..提 交的..效..请..投资人..在切连该....进包括....远..时到销售网点柜..或..销售机构规定的 ....方式查询..请的确认情况..若..购............购款......给投资人..姓 销售机构对..购..赎回..请的..理并....表..请一定......而仅..表销售机构确..接 收到..请....购..赎回的确认..登..机构的确认结果..准..对....请的确认情况..投资者 ....时查询..姓 在法律法规允许的范围内......金登..机构....据相..业..规....对..述业....理时 间..行调整......金管理人将..开始..施前按照....规定......告..姓 ..五....购..赎回的数额限制姓 令....购时..投资者通过销售网点..笔..购....金的最..金额.. 代.代令元......操作中.. ..各销售机构的..体规定..准..投资人将..期..配的..金收益..投资时......最....购金 额的限制..姓 该....个..金..户..笔最....购金额.. 代.代令元..追....购..笔最..金额.. 代.代令元.... ..赎回..金份额..得.... 代.代令份....金份额....人赎回时或赎回..在销售机构网点..留的 ..金份额余额..足代.代令份的..在赎回时需一..全部赎回..姓 如遇巨额赎回等情况发生而导..延期赎回时..赎回..理和款..支付的..法将参照..金 合......巨额赎回或..续巨额赎回的条款处理..姓 详....金管理人....规定..个投资人..笔..购..金份额..限..累......的..金份额..限..姓 4....金管理人....依照相..法律法规......金合..的..定..在特定..场条....暂停或 者拒..接..一定金额....的资金..购....体....金管理人的..告..准..姓 拨....接....购..请对......金份额....人利益构..潜在..大..利影响时....金管理人 工银瑞信..金快线......场..金 更..的招募说明书 35 ....采..设定..一投资者..购金额..限或..金....净..购..例..限..拒..大额..购..暂停 ..金..购等措施................金份额....人的合法..益....体规定请参..相....告..姓 绩....金管理人..在法律法规允许的情况....调整..述规定..购金额和赎回份额的数.. 限制....金管理人必..在调整前依照..信息披露..法..的....规定在指定媒......告..姓 ........购份额..赎回金额的..算方式姓 令......金的..金份额净值......人民.. 令.代代元..姓 该..通常情况........金..收....购..用和赎回..用..姓 详..在满足相..流..性风险管理要求的前提..........金....的..金....债..中央银行 票据....策性金融债券.... 拨个交易..内到期的....金融工......金资..净值的..例合.. .... 拨还..偏离....负时....确....金..稳..作..避免诱发系统性风险....金管理人将对.. ....个..金份额....人..请赎回..金份额超过..金总份额令还....的赎回..请..收令还的强 制赎回..用..并将..述赎回..用全额..入..金........金管理人....金托管人..商确认.. 述做法无益....金利益最大..的情形除....姓 4....前令代姓..份额....人的....份额合..超过..金总份额拨代还....投资..合中..金.. ..债..中央银行票据....策性金融债券.... 拨姓个交易..内到期的....金融工......金资.. 净值的..例合...... 令代还..偏离....负时....确....金..稳..作..避免诱发系统性风险.. ..金管理人将对......个..金份额....人超过..金总份额令还....的赎回..请..收令还的强 制赎回..用..并将..述赎回..用全额..入..金........金管理人....金托管人..商确认.. 述做法无益....金利益最大..的情形除....姓 拨......金的..购..赎回..格....份..金.... 令.代代元..在..收..赎回..的情况....投 资者..购..得的份额等....购金额除.. 令.代代元..赎回..得的金额等..赎回份额乘.. 令.代代 元..姓 绩....购份额的..算采用..金额..购..方式....购..格....份..金份额净值令.代代元.. ..算..式..姓姓 ..购份额称..购金额/令.代代元姓 ..购份额..算结果均按四舍五入方法....留到小数点.. 该..........生的收益或损失 ....金..........姓 例..假定某投资者切....购金额..令代迟代代代.代代元....投资者..获得的..金份额..算如....姓 ..购份额称令代迟代代代.代代/令.代代称令代迟代代代.代代份姓 绪..赎回金额的..算采用..份额赎回..方式..赎回..格....份..金份额净值令.代代元..姓 工银瑞信..金快线......场..金 更..的招募说明书 36 赎回金额..赎回份额贸..金份额净值姓（未完）  |