浙商港股通中华交易服务预期高股息：浙商港股通中华交易服务预期高股息指数增强型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务
浙商港股通中华交易服务预期高股息指数增强型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 公告送出日期：2019年11月12日 1 公告基本信息 基金名称 浙商港股通中华交易服务预期高股息指数增强型证券 投资基金 基金简称 浙商中华预期高股息 基金主代码 007178 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年10月30日 基金管理人名称 浙商基金管理有限公司 基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 浙商基金管理有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》等法律法规以及《浙商港 股通中华交易服务预期高股息指数增强型证券投资基 金基金合同》和《浙商港股通中华交易服务预期高股 息指数增强型证券投资基金招募说明书》 申购起始日 2019年11月14日 赎回起始日 2019年11月14日 转换转入起始日 2019年11月14日 转换转出起始日 2019年11月14日 定期定额投资起始日 2019年11月14日 下属分级基金的基金简称 浙商中华预期高股息A 浙商中华预期高股息C 下属分级基金的交易代码 007178 007216 该分级基金是否开放申购、 赎回、转换转入、转换转 出、定期定额投资 是 是 2 日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若该工作日为非港股通交易日，则本基金 不开放申购与赎回），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的 规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更 或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3 日常申购业务 3.1 申购金额限制 1、销售机构销售网点每个账户单笔申购的最低金额为10元人民币（含申购费），直 销中心每个账户单笔申购最低金额为10元人民币（含申购费），通过基金管理人网上直 销系统办理基金申购业务的单笔申购最低金额为10元人民币（含申购费），详情请见当 地销售机构公告。 投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 2、本基金目前对单个投资人累计持有份额不设上限限制，基金管理人可以规定单个 投资者累计持有的基金份额数量限制，具体规定见定期更新的招募说明书或相关公告， 但本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%（运作过程中， 因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外） 。 3、基金管理人目前对本基金的总规模、单日申购金额不设上限，基金管理人可以 规定本基金的总规模、单日申购金额上限，具体规定见定期更新的招募说明书或相关 公告。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管 理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申 购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基 于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。 具体规定请参 见相关公告。 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额等数量限制。 基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3.2 申购费率 本基金分为A类和C类两类基金份额，两类基金份额单独设置基金代码，分别计算 和公告基金份额净值。 本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当天收市后计 算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。 本基金份额的申购费率如下： 表1：本基金份额的申购费率 费用种类 A类基金份额申购金额M（单位：元） C类基金份额 申购费率 申购费率 M＜50万 1.20% 0 50万≤M＜200万 0.90% 200万≤M＜500万 0.60% M≥500万 每笔1,000元 投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 本基金的申购费用由A类基金份额的基金投资人承担，不列入基金财产，用于本基 金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 3.3 其他与申购相关的事项 1、申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申购当日基 金份额净值为基准计算。本基金分为A类和C类两类基金份额，两类基金份额单独设置 基金代码，分别计算和公告基金份额净值。申购涉及金额、份额的计算结果保留到小 数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 2、基金申购份额的计算 （1）A类基金份额 1）申购费用适用比例费率的情形下： 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值 2）申购费用适用固定金额的情形下： 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值 例1：某投资者投资100,000元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额 净值为1.2300元，申购费率为1.20%，则其可得到的申购份额为： 净申购金额=100,000/（1+1.20%）=9,8814.23元 申购费用=100,000-9,8814.23=1185.77元 申购份额=9,8814.23/1.2300=8,0336.77份 即：某投资者投资100,000元申购本基金A类基金份额，申购费率为1.20%，假设申购 当日A类基金份额的基金份额净值为1.2300元，则其可得到8,0336.77份基金份额。 例2：假定T日A类基金份额的基金份额净值为1.0560元，某投资人投资600万元申购 本基金，其对应的申购费用为1,000元，则其可得到的申购份额为： 申购费用＝1,000元 净申购金额＝6,000,000－1,000＝5,999,000.00元 申购份额＝5,999,000/1.0560＝5,680,871.21份 即，投资人投资600万元申购本基金A类基金份额，假定申购当日A类基金份额的基 金份额净值为1.0560元，则其可得到5,680,871.21份A类基金份额。 （2）C类基金份额 申购份额=净申购金额/T日C类基金份额净值 例3：某投资者投资50,000元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金份 额净值为1.0200元，则可得到的申购份额为： 申购份额=50,000/1.0200=49,019.61份 即：投资者投资50,000元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金份额 净值为1.0200元，则其可得到49,019.61份C类基金份额。 （3）上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 4 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 每个交易账户最低持有基金份额余额为1份，若某笔赎回导致单个交易账户的基金 份额余额少于1份时，余额部分基金份额必须一同赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额等数量限制。基 金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4.2 赎回费率 本基金赎回费率见下表： 表 2：本基金 A类基金份额的赎回费率 A类份额 赎回费用 持有时间T 赎回费率 0≤Y＜7日 1.50% 7日≤Y＜30日 0.75% 30日≤Y＜365日 0.50% Y≥365日 0% 表 3：本基金 C类基金份额的赎回费率 C类份额 赎回费用 持有时间T 赎回费率 T＜7日 1.50％ 7日≤T＜30日 0.50％ T≥30日 0% 对于持有期少于 30日的基金份额持有人所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金 财产；对于持有期不少于 30日（含）但少于 3个月的基金份额持有人所收取的赎回 费，赎回费用 75%归入基金财产；对于持有期不少于 3个月（含）但少于 6个月的基 金份额持有人所收取的赎回费，赎回费用 50%归入基金财产；对于持有期不少于 6个 月（含）的基金份额持有人所收取的赎回费，赎回费用 25%归入基金财产。 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回 基金份额时收取， 1个月等于 30日。 4.3 其他与赎回相关的事项 1、赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日该类基金份额净值为基准 并扣除相应的费用后的余额。本基金分为A类和C类两类基金份额，两类基金份额单独 设置基金代码，分别计算和公告基金份额净值。赎回费用、赎回金额的单位为人民币 元，计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的 误差计入基金财产。 2、基金赎回金额的计算 赎回总金额=赎回份额×T日某类基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额—赎回费用 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。 例4：某基金份额持有人赎回持有期3个月的本基金A类基金份额10,000份，对应的 赎回费率为0.5%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.1000元，则其赎回费用和可得到 的赎回金额为： 赎回总额=10,000×1.1000=11,000.00元 赎回费用=11,000.00×0.5%=55.00元 赎回金额=11,000.00－55=10,945.00元 即该基金份额持有人赎回持有期3个月的10,000份A类基金份额，对应的赎回费率 为0.5%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.1000元，赎回费用为55.00元，可得赎回金 额为10,945元。 5 转换业务 5.1 基金转换份额限制 单笔转换申请份额不得低于10份，当基金转换导致单个交易账户的基金份额余额 少于1份时，余额部分基金份额必须一同转换。并遵循“先进先出”的原则。 5.2 基金转换费用 （1）转换费用的构成：基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成， 基金转换费用由基金持有人承担。 （2）转出基金赎回费：基于每份转出基金份额在转换申请日的适用赎回费率，计算 转换申请日的转出基金赎回费。 （3）申购费补差： 目前本公司旗下基金产品均采取前端收费模式，两只前端收费基金（包括申购费为 零的基金）之间转换时，按照转出金额分别计算转换申请日的转出基金和转入基金的申 购费，由申购费低的基金转到申购费高的基金时，收取申购费差价；由申购费高的基金 转到申购费低的基金时，不收取差价； （4）基金转换费用： 基金转换费用的具体计算公式如下： 如果转入基金的申购费率≥转出基金的申购费率： 转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率＋转出金额×（1－转出基金赎回费率）×转 出基金与转入基金的申购费率差/（1＋转出基金与转入基金的申购费率差） 如果转出基金的申购费率＞转入基金的申购费率： 转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率 各基金在转换过程中转出金额对应的转出基金或转入基金申购费用为固定费用时， 则该基金计算补差费率时的转出基金的原申购费率或转入基金的申购费率视为0； 基金在完成转换后不连续计算持有期； 转出基金与转入基金的申购费率差为基金转换当日转出金额对应得转出基金和转 入基金的申购费率之差。 5.3 其他与基金转换相关的事项 其他与基金转换相关的业务规则详见我公司2016年12月9日公布的《浙商基金管理 有限公司关于旗下部分开放式基金开通基金转换业务的公告》。 6 定期定额投资业务 “定期定额投资业务”是基金申购业务的一种方式。投资者可以通过销售机构提交申 请，约定每期扣款时间、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者 指定资金账户内自动完成扣款及基金申购业务。 本基金定期定额投资业务的申购费率及计算公式等同于一般申购业务。对于满足 不同条件的定期定额投资业务申请,如定期定额申购期限适逢基金费率优惠期,或通过电 子交易平台等特殊渠道递交的定期定额投资业务申请,或基金管理人认为适合的其他条 件，基金管理人可适用不同的申购费率，并及时公告。投资者办理该业务具体费率以销 售机构当时有效的业务规定或相关公告为准。 6.1 扣款日期和扣款金额 投资者办理定期定额投资业务前，须指定本人的一个人民币结算账户作为扣款账 户，并经办理本业务的代销机构认可。投资者须遵循各销售机构有关扣款日期的规定， 并与销售机构约定每月固定扣款金额。本基金定期定额投资每期最低扣款金额为人民币 10元，各代销机构可根据需要设置等于或高于10元的最低扣款金额，具体最低扣款金额 以代销机构的规定为准。 6.2 交易确认 本业务的申购需遵循“未知价”和“金额申购”的原则，申购价格以基金申购申请日的 基金份额净值为基准进行计算。基金申购申请日（T日）为本业务每月实际扣款日（如遇 非基金开放日则顺延至基金下一开放日），基金份额将在T＋1工作日确认成功后直接计 入投资人的基金账户内。基金份额确认查询起始日为T＋2工作日。投资人办理基金定期 定额投资业务申购基金后，本基金已开放赎回业务的，投资者可从T＋2工作日起办理基 金的赎回。赎回费率按照相关基金合同约定的一般赎回业务的赎回费率执行。 6.3 变更和终止 投资者办理“定期定额投资业务”的变更和终止，须携带本人有效身份证件及相关凭 证到原办理该业务网点申请办理，办理程序遵循各销售机构的规定。 7 基金销售机构 7.1 场外销售机构 7.1.1 直销机构 （ 1）浙商基金管理有限公司直销中心 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴西路 99号万向大厦 10楼 电话： 021-60350857 传真： 021-60350836 联系人 ： 郭梦珺 （ 2）浙商基金管理有限公司网上直销 网址： http://www.zsfund.com 客服电话： 400-067-9908（免长途话费）、 021-60359000 7.1.2 场外非直销机构 （ 1）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话： 4000-618-518 公司网址： www.danjuanapp.com （ 2）北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 11号 703室 办公地址： 北京市西城区金融大街口号 703室 法定代表人：曲阳 客服电话： 400-803-1188 公司网址： http://www.ccbfund.cn （ 3）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：尹彬彬 客服电话： 400-166-6788 公司网址： www.66liantai.com （ 4）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人 : 郭坚 客服电话： 400-821-9031 公司网址： www.lufunds.com （ 5）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：祖国明 客服电话： 4000-766-123 公司网址： http://www.fund123.cn （ 6）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68号时代金融中心 8楼 801 法定代表人：汪静波 客服电话： 400－ 821－ 5399 公司网址： http:// www.noah-fund.com （ 7）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～ 906室 法定代表人：杨文斌 客服电话： 400-700-9665 公司网址： http://www.ehowbuy.com （ 8）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033号 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 客服电话： 400-921-7755 网址： admin.leadfund.com.cn （ 9）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 法定代表人：其实 客服电话： 4001818188 公司网址： http://www.1234567.com.cn （ 10）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 法定代表人：兰 奇 客服电话： 400-66-95156 公司网址： www.tonghuafund.com （ 11）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市文二西路 1号元茂大厦 903 法定代表人：李晓涛 客服电话： 4008-773-772 公司网址： http:// www.5ifund.com （ 12）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：拉萨市北京中路 101号 办公地址：拉萨市北京中路 101号 法定代表人：陈宏 客服电话： 95357 公司网址： www.18.cn （ 13）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民回路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 6层 法定代表人：洪弘 客服电话： 400-166-1188 公司网址： http://www.new-rand.cn （ 14）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室 -3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 客服电话： 020-89629066 公司网址： www.yingmi.cn （ 15）浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址： 北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人： 聂婉君 客服电话： 400-012-5899 公司网址： www.zscffund.com （ 16）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展 区） 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 客服电话： (021) 65370077 公司网址： www.fofund.com.cn （ 17）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩） N-1、 N-2地块新 浪总部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩） N-1、 N一 2地块新 浪总部科研楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 电话：（ 010） 62675369 公司网站： fund.sina.com.cn （ 18）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武 区苏宁大道 1-5号 办公地址： 江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人： 王锋 电话： 95177 公司网站： jinrong.suning.com （ 19）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 客服电话： 400-820-2899 公司网址： http://www.erichfund.com （ 20）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、 J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、 J单元 法定代表人：薛峰 客服电话： 4006-788-887 公司网址： http://www.zlfund.cn及 http://www.jjmmw.com （ 21）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区双井乐成中心 A座 23层 法定代表人：梁越 客服电话： 4008-980-618 公司网址： www.chtfund.com （ 22）北京汇成基 金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人：王伟刚 客服电话： 400-619-9059 公司网址： www.fundzone.cn （ 23）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 55号 办公地址：北京市复兴门内大街 55号 法定代表人：陈四清 客服电话： 95588 公司网址： http://www.icbc.com.cn （ 24）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503 法定代表人：王旋 电话： 4000-555-671 公司网站： https://www.hgccpb.com/hg/contact （ 25）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 法定代表人：江卉 客服电话： 95118 公司网址： jr.jd.com （ 26）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 联系电话： 4008-888-888或 95551 客服电话： 4008-888-888 公司网址： http://www.chinastock.com.cn （ 27）北京植信基金销售有限公司 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼 106室 -67 法定代表人： 王军辉 客服联系方式： 4006-802-123 网站网址 :www.zhixin-inv.com 投资人可以通过本基金销售机构办理本基金日常申购、赎回、转换及定期定额投 资业务（代销机构办理基金的业务范围不同，具体请咨询各代销机构）。若增加新的 直销网点或者新的代销机构，本基金管理人将及时公告，敬请投资人留意。 7.2 场内销售机构 无 8 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过 其网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的各类基金份额净值和各类基金 份额累计净值。 9 其他需要提示的事项 本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的有关事项予 以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读刊登于本公司网站 (www.zsfund.com)的本基金《基金合同》和《招募说明书》等法律文件，还可拨打本公 司客户服务热线400-067-9908（免长途话费）或021-60359000咨询相关信息。 风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益，投资者投资于本公司基金时应认真阅读相关 基金合同、招募说明书等文件。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文 件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资 特此公告。 浙商基金管理有限公司 2019年11月12日 中财网
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